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上投摩根成长先锋混合(378010)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
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基金公告

上投成长先锋:2009年年度报告摘要

公告日期:2010-03-31

    基金代码:378010 基金简称:上投摩根成长先锋股票  
  
  上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009年年度报告摘要
  
  
    §1  重要提示
  
    1.1 重要提示
  
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
  
    本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
  
    本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。
  
    §2  基金简介
  
    2.1 基金基本情况
  
    基金简称 上投摩根成长先锋股票
  
    基金主代码 378010
  
    交易代码 378010
  
    基金运作方式 契约型开放式
  
    基金合同生效日 2006年9月20日
  
    基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
  
    基金托管人 中国建设银行股份有限公司
  
    报告期末基金份额总额 3,420,053,520.52份
  
    基金合同存续期 不定期
  
    2.2 基金产品说明
  
    投资目标 本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票,积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。
  
    投资策略 (1)股票投资策略
  
    本基金采取定量分析与定性分析相结合方式,挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司,主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色。
  
    (2)固定收益类投资策略
  
    本基金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积极追求大类资产配置,但为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性资产配置,进行债券、货币市场工具等品种投资。
  
    在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
  
    业绩比较基准 新华富时A600成长指数×80%+同业存款利率×20%
  
    风险收益特征 本基金是主动型股票基金,属于证券投资基金的高风险品种,预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
  
    2.3 基金管理人和基金托管人
  
    项目 基金管理人 基金托管人
  
    名称 上投摩根基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
  
    信息披露负责人 姓名 朱戈宇 尹东
  
    联系电话 021-38794999 010-67595003
  
    电子邮箱 peter.zhu@jpmf-sitico.com yindong@ccb.cn
  
    客户服务电话 400-889-4888
  
    021-38794888 010-67595096
  
    传真 021-68881170 010-66275853
  
    2.4 信息披露方式
  
    登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.51fund.com
  
    基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所。
  
    §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
  
    3.1 主要会计数据和财务指标
  
    金额单位: 人民币元
  
    3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
  
    本期已实现收益 1,742,625,818.05 -1,328,727,268.60 6,252,506,162.72
  
    本期利润 2,895,688,949.18 -8,388,997,061.92 11,073,966,961.57
  
    加权平均基金份额本期利润 0.8768 -1.7983 1.9647
  
    本期基金份额净值增长率 51.09% -50.81% 156.73%
  
    3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
  
    期末可供分配基金份额利润 0.7507 0.6188 1.1737
  
    期末基金资产净值 5,987,419,605.18 6,506,015,318.93 14,781,286,809.67
  
    期末基金份额净值 1.7507 1.6188 3.2908
  
    注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
  
    上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
    3.2 基金净值表现
  
    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  
    过去三个月 11.33% 1.46% 15.78% 1.45% -4.45% 0.01%
  
    过去六个月 13.17% 1.57% 11.49% 1.73% 1.68% -0.16%
  
    过去一年 51.09% 1.58% 75.81% 1.67% -24.72% -0.09%
  
    过去三年 90.81% 2.02% 43.39% 2.00% 47.42% 0.02%
  
    过去五年 - - - - - -
  
    自基金合同生效起至今 144.58% 1.95% 102.01% 1.94% 42.57% 0.01%
  
    注:本基金的业绩比较基准为:新华富时A600成长指数×80%+同业存款利率×20%
  
    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
    注:本基金合同生效日为2006年9月20日,图示时间段为2006年9月20日至2009年12月31日。
  
    本基金建仓期自2006年9月20日至2007年3月19日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
  
    3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    注:图示2006年是指本基金合同生效日2006年9月20日至2006年12月31日。
  
    合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
  
    3.3过去三年基金的利润分配情况
  
    单位:人民币元
  
    年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配
  
    合计 备注
  
    2009年 6.800 775,887,220.19 1,158,277,935.45 1,934,165,155.64 -
  
    2008年 - - - - -
  
    2007年 - - - - -
  
    合计 6.800 775,887,220.19 1,158,277,935.45 1,934,165,155.64 -
  
    §4 管理人报告
  
    4.1 基金管理人及基金经理情况
  
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
  
    上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准,于2004年5月12日正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司(2007年10月8日更名为"上海国际信托有限公司")与摩根富林明资产管理(英国)有限公司合资设立,注册资本为2.5亿元人民币,注册地上海。截止2009年12月底,公司管理的基金共有十只,均为开放式基金:上投摩根中国优势证券投资基金,于2004年9月15日成立,首发规模为1,669,305,034.88份 上投摩根货币市场基金,于2005年4月13日成立,首发规模为991,360,522.73份 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金,于2005年10月11日成立,首发规模为767,620,088.15份 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金,于2006年04月26日成立,首发规模为6,435,738,977.50份 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金,于2006年09月20 日成立,首发规模为5,480,692,618.04份 上投摩根内需动力股票型证券投资基金,于2007年04月13日成立,首发规模为9,884,799,607.98份 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金,于2007年10月22日成立,首发规模为29,572,160,439.53份 上投摩根双核平衡混合型证券投资基金,于2008年5月21日成立,首发规模为1,423,318,139.20份 上投摩根中小盘股票型证券投资基金,于2009年1月21日成立,首发规模为826,057,598.05份 上投摩根纯债债券型证券投资基金,于2009年6月24日成立,首发规模为1,801,237,418.78份(其中A类基金份额423,047,194.30份,B类基金份额1,378,190,224.48份)。
  
    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
  
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
  
    任职日期 离任日期
  
    赵梓峰 本基金基金经理 2007-3-20 - 16年以上 上海交通大学工学学士,历任渣打证券上海代表处研究员,法国兴业证券上海代表处研究员,元富证券上海代表处研究主管,凯基(北京)管理咨询公司研究主管,2005年加入上投摩根基金管理有限公司。
  
    许运凯 本基金基金经理、投资副总监  2008-12-27 - 9年以上 复旦大学经济学博士,2001至2006年任国泰君安证券研究所机械行业资深研究员,2006年4月加入上投摩根基金管理有限公司,历任投资经理、中国优势基金经理助理、投资副总监。2009年9月起同时担任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理。
  
    注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。
  
    2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
  
    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
    在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、本基金基金合同的规定,未出现重大违规行为。
  
    4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
  
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
    报告期内,本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖同一证券时,按照时间优先,比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中缺省使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。
  
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
    为更好的执行公平交易制度指导意见的原则,考虑到投资组合投资风格的分类情况可能随着外部因素的影响而发生变化,公司自2009年起对旗下管理的投资组合投资风格的划分情况进行定期审阅。为了更客观地得出结果,在第三方专业机构的协助下公司对管理的所有投资组合的投资风格分类制定了标准,并由第三方专业机构的分析团队与公司相关部门按照上述分类标准对公司管理的投资组合进行打分,根据内外部评分得出的投资组合分类结果,作为本年度投资组合定期报告中相关披露内容的依据。
  
    本年度,根据公司内部和外部专业机构的评价结果,本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
  
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
  
    报告期内,本基金无异常交易行为。
  
    4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
  
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
  
    在经历了金融危机的沉重打击之后,A股市场在2009年走出了一轮规模不小的反弹行情。刺激市场上升的主要因素包括08年的大幅下跌,国家为应对金融危机而采取的极其宽松的货币政策以及各行业景气度的触底反弹。市场中各行业普涨,其中周期性较强的煤炭、有色金属和房地产行业以及受政策扶持的汽车等行业表现抢眼,而弱周期性的交通运输、建筑和医药等行业弹性较弱。
  
    成长先锋基金虽然在一季度开始就预测到了当年的反弹行情而保持了较高的仓位,但由于长期持有的重仓股大多属于电力设备、医药、建筑和食品饮料等弱周期行业,因而跑输了市场。对于成长性确定的弱周期行业的重点配置是跑输市场的最大原因。
  
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  
    截至2009年12月31日,上投摩根成长先锋基金份额净值为1.7507元,累计基金份额净值为2.4307元。本报告期基金净值增长率为51.09%,同期业绩比较基准收益率为75.81%。
  
    4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
  
    2010年对于公募基金而言是更具挑战性的一年。全球经济环境依然处于很大的不确定性之中,西方经济二次探底的可能性以及中美两国刺激政策的退出进程会对全球股票市场有较大的影响。相对而言,中国的经济增长的稳定性和可遇见性要优于海外主要的市场,这也预示着中国的退出政策可能来得更迅速、及时及坚决。今年的A股市场将面临着确定的经济增长和可预见的系列退出政策的互相影响,因此可能是震荡的一年,相对来说,货币政策的收缩程度可能对市场的影响更大一些。在这样的形势下,我们继续看好成长性比较明确,受信贷政策变化影响比较小的稳定性行业,如医药、商业、通信和消费电子等。
  
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
  
    本公司的基金估值和会计核算由基金会计部负责,根据相关的法律法规规定、基金合同的约定,制定了内部控制措施,对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制,目的是保证基金估值和会计核算的准确性。基金会计部人员均具备基金从业资格和相关工作经历。本公司成立了估值委员会,并制订有关议事规则。估值委员会成员包括公司管理层、督察长、基金会计、风险管理等方面的负责人以及相关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会对估值事项发表意见,评估基金估值的公允性和合理性。基金经理是估值委员会的重要成员,参加估值委员会会议,参与估值程序和估值技术的讨论。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
  
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
  
    根据基金实际运作情况,本基金以2009年12月21日为收益分配基准日,于2009年12月28日实施收益分配,每10份基金份额派发红利6.80元,共计派发红利1,934,165,155.64元,符合法律法规的规定及《基金合同》的约定。
  
    §5 托管人报告
  
    5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
  
    本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
  
    5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
  
    本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
  
    报告期内,本基金实施利润分配的金额为1,934,165,155.64元。
  
    5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
  
    本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    §6 审计报告
  
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金2009年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所审计、注册会计师薛竞、陈宇签字出具了"无保留意见的审计报告"(编号:普华永道中天审字(2010)第20258号)。
  
    投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
  
    §7 年度财务报表
  
    7.1资产负债表
  
    会计主体:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
    报告截止日:2009年12月31日
  
    单位:人民币元
  
    资 产 附注号 本期末
  
    2009年12月31日 上年度末
  
    2008年12月31日
  
    资 产:
  
    银行存款 7.4.7.1 720,969,804.77 467,142,436.97
  
    结算备付金 10,931,617.32 5,081,074.83
  
    存出保证金 3,673,803.51 1,232,121.56
  
    交易性金融资产 7.4.7.2 5,289,568,832.84 6,024,269,412.22
  
    其中:股票投资 4,990,408,832.84 5,465,304,539.22
  
    基金投资 - -
  
    债券投资 299,160,000.00 558,964,873.00
  
    资产支持证券投资 - -
  
    衍生金融资产 7.4.7.3 - -
  
    买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
  
    应收证券清算款 44,373,217.53 20,132,541.91
  
    应收利息 7.4.7.5 3,428,932.14 8,780,859.98
  
    应收股利 - -
  
    应收申购款 755,169.37 939,430.31
  
    递延所得税资产 - -
  
    其他资产 7.4.7.6 - -
  
    资产总计 6,073,701,377.48 6,527,577,877.78
  
    负债和所有者权益 附注号 本期末
  
    2009年12月31日 上年度末
  
    2008年12月31日
  
    负 债:
  
    短期借款 - -
  
    交易性金融负债 - -
  
    衍生金融负债 7.4.7.3 - -
  
    卖出回购金融资产款 - -
  
    应付证券清算款 54,752,931.23 -
  
    应付赎回款 14,249,953.30 7,692,516.13
  
    应付管理人报酬 7,894,316.05 8,586,037.00
  
    应付托管费 1,315,719.35 1,431,006.16
  
    应付销售服务费 - -
  
    应付交易费用 7.4.7.7 5,977,456.11 2,307,962.82
  
    应交税费 626,000.00 626,000.00
  
    应付利息 - -
  
    应付利润 - -
  
    递延所得税负债 - -
  
    其他负债 7.4.7.8 1,465,396.26 919,036.74
  
    负债合计 86,281,772.30 21,562,558.85
  
    所有者权益:
  
    实收基金 7.4.7.9 3,420,053,520.52 4,018,971,806.78
  
    未分配利润 7.4.7.10 2,567,366,084.66 2,487,043,512.15
  
    所有者权益合计 5,987,419,605.18 6,506,015,318.93
  
    负债和所有者权益总计 6,073,701,377.48 6,527,577,877.78
  
    注:报告截止日2009年12月31日,基金份额净值1.7507元,基金份额总额3,420,053,520.52份。
  
    7.2 利润表
  
    会计主体:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
    本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
  
    单位:人民币元
  
    项 目 附注号 本期
  
    2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
  
    2008年1月1日至2008年12月31日
  
    一、收入 3,057,527,368.35 -8,149,857,113.46
  
    1.利息收入 17,266,238.92 33,970,634.55
  
    其中:存款利息收入 7.4.7.11 4,271,888.90 8,771,532.31
  
    债券利息收入 12,994,350.02 25,199,102.24
  
    资产支持证券利息收入 - -
  
    买入返售金融资产收入 - -
  
    其他利息收入 - -
  
    2.投资收益(损失以"-"填列) 1,884,645,435.87 -1,129,013,981.59
  
    其中:股票投资收益 7.4.7.12 1,843,957,904.41 -1,198,999,031.81
  
    基金投资收益 - -
  
    债券投资收益 7.4.7.13 2,499,919.28 6,404,070.13
  
    资产支持证券投资收益 - -
  
    衍生工具收益 7.4.7.14 - -4,117,026.49
  
    股利收益 7.4.7.15 38,187,612.18 67,698,006.58
  
    3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 7.4.7.16 1,153,063,131.13 -7,060,269,793.32
  
    4.汇兑收益(损失以"-"号填列) - -
  
    5.其他收入(损失以"-"号填列) 7.4.7.17 2,552,562.43 5,456,026.90
  
    减:二、费用 161,838,419.17 239,139,948.46
  
    1.管理人报酬 102,021,096.40 159,320,021.85
  
    2.托管费 17,003,516.06 26,553,336.93
  
    3.销售服务费 - -
  
    4.交易费用 7.4.7.18 42,140,585.64 49,422,103.26
  
    5.利息支出 196,030.59 3,336,375.83
  
    其中:卖出回购金融资产支出 196,030.59 3,336,375.83
  
    6.其他费用 7.4.7.19 477,190.48 508,110.59
  
    三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 2,895,688,949.18 -8,388,997,061.92
  
    所得税费用(以"-"号填列) - -
  
    四、净利润(净亏损以"-"号填列) 2,895,688,949.18 -8,388,997,061.92
  
    7.3 所有者权益(基金净值)变动表
  
    会计主体:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
    本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
  
    单位:人民币元
  
    项目 本期
  
    2009年1月1日至2009年12月31日
  
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
  
    一、期初所有者权益(基金净值) 4,018,971,806.78 2,487,043,512.15 6,506,015,318.93
  
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 2,895,688,949.18 2,895,688,949.18
  
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
  
    (净值减少以"-"号填列)      -598,918,286.26       -881,201,221.03
  
    -1,480,119,507.29
  
    其中:1.基金申购款 1,152,077,031.06   1,060,722,625.01  2,212,799,656.07
  
    2.基金赎回款 -1,750,995,317.32 -1,941,923,846.04  -3,692,919,163.36
  
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) -    -1,934,165,155.64
  
    -1,934,165,155.64
  
    五、期末所有者权益(基金净值) 3,420,053,520.52 2,567,366,084.66 5,987,419,605.18
  
    项目 上年度可比期间
  
    2008年1月1日至2008年12月31日
  
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
  
    一、期初所有者权益(基金净值) 4,491,717,612.04 10,289,569,197.63 14,781,286,809.67
  
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -8,388,997,061.92 -8,388,997,061.92
  
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
  
    (净值减少以"-"号填列) -472,745,805.26 586,471,376.44 113,725,571.18
  
    其中:1.基金申购款 1,945,554,465.31 3,482,802,943.75 5,428,357,409.06
  
    2.基金赎回款 -2,418,300,270.57 -2,896,331,567.31 -5,314,631,837.88
  
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
  
    五、期末所有者权益(基金净值) 4,018,971,806.78 2,487,043,512.15 6,506,015,318.93
  
    报表附注为财务报表的组成部分。
  
    本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
  
    基金管理公司负责人:章硕麟 主管会计工作的负责人:胡志强 会计机构负责人:罗嘉
  
    7.4 报表附注
  
    7.4.1 基金基本情况
  
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2006]第182号《关于同意上投摩根成长先锋股票型证券投资基金募集的批复》核准,由上投摩根基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币5,480,643,191.07元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第130号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》于2006年9月20日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为5,480,692,618.04份基金份额,其中认购资金利息折合49,426.97份基金份额。本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
  
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70%-95%,债券及其它短期金融工具为0-30%,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票,80%以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向。本基金的业绩比较基准为:新华富时A600成长指数X80%+同业存款利率X20%。
  
    本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于2010年3月30日批准报出。
  
    7.4.2 会计报表的编制基础
  
    本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
  
    7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
  
    本基金2009年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
  
    7.4.4 重要会计政策和会计估计
  
    本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
  
    7.4.5 税项
  
    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
  
    (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
  
    (2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
  
    (3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。
  
    (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
  
    7.4.6 关联方关系
  
    关联方名称 与本基金的关系
  
    上投摩根基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
  
    中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
  
    上海国际信托有限公司("上国投") 基金管理人的股东
  
    摩根富林明资产管理(英国)有限公司 基金管理人的股东
  
    上海国利货币经纪有限公司 基金管理人的股东上海国际信托有限公司控制的公司
  
    香港沪光国际投资管理公司 基金管理人的股东上海国际信托有限公司控制的公司
  
    J.P.MorganInvestmentManagementLimited  基金管理人的股东摩根富林明资产管理(英国)有限公司控制的公司
  
    J.P. Morgan Asset Management (London)Limited  基金管理人的股东摩根富林明资产管理(英国)有限公司控制的公司
  
    J.P. Morgan 8CS Investments (GP) Limited (2009年10月27日前原名为J.P.Morgan Asset Management Real Estate Advisers Limited) 基金管理人的股东摩根富林明资产管理(英国)有限公司控制的公司
  
    注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
  
    7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
  
    7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
  
    无。
  
    7.4.7.2 关联方报酬
  
    7.4.7.2.1 基金管理费
  
    单位:人民币元
  
    项目 本期
  
    2009年1月1日至
  
    2009年12月31日 上年度可比期间
  
    2008年1月1日至
  
    2008年12月31日
  
    当期发生的基金应支付的管理费 102,021,096.40 159,320,021.85
  
    其中:支付销售机构的客户维护费 11,601,069.31
  
    17,277,062.15
  
    注:支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  
    日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
  
    7.4.7.2.2 基金托管费
  
    单位:人民币元
  
    项目 本期
  
    2009年1月1日至
  
    2009年12月31日 上年度可比期间
  
    2008年1月1日至
  
    2008年12月31日
  
    当期发生的基金应支付的托管费 17,003,516.06 26,553,336.93
  
    注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  
    日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
  
    7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
  
    单位:人民币元
  
    本期
  
    2009年1月1日至2009年12月31日
  
    银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
  
    基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
  
    中国建设银行 - - - - 547,700,000.00 196,030.59
  
    上年度可比期间
  
    2008年1月1日至2008年12月31日
  
    银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
  
    基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
  
    中国建设银行 - 263,460,808.85 - - 95,000,000.00 55,466.61
  
    7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
  
    7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
  
    份额单位:份
  
    项目 本期
  
    2009年1月1日至
  
    2009年12月31日 上年度可比期间
  
    2008年1月1日至
  
    2008年12月31日
  
    基金合同生效日(2006年9月20日)持有的基金份额 - -
  
    期初持有的基金份额 1,798,501.80 -
  
    期间申购总份额 584,761.14 1,798,501.80
  
    期间因拆分变动份额 - -
  
    减:期间赎回总份额 322,839.86 -
  
    期末持有的基金份额 2,060,423.08 1,798,501.80
  
    期末持有的基金份额
  
    占基金总份额比例 0.06% 0.04%
  
    注:
  
    1. 期间申购总份额均为红利再投资增加的份额。
  
    2. 上投摩根基金管理有限公司在本年度赎回本基金的交易委托中国建设银行办理,适用费率为0.35%。
  
    7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
  
    无。
  
    7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
  
    单位:人民币元
  
    关联方
  
    名称 本期
  
    2009年1月1日至
  
    2009年12月31日 上年度可比期间
  
    2008年1月1日至
  
    2008年12月31日
  
    期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
  
    中国建设银行 720,969,804.77 4,134,852.67 467,142,436.97 8,600,291.02
  
    注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
  
    7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
  
    无。
  
    7.4.8 期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
  
    7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
  
    金额单位:人民币元
  
    7.4.12.1.1 受限证券类别:股票
  
    证券
  
    代码 证券
  
    名称 成功
  
    认购日 可流
  
    通日 流通受限类型 认购
  
    价格 期末估值单价 数量
  
    (单位:股) 期末
  
    成本总额 期末
  
    估值总额 备注
  
    601888 中国国旅 09/09/25 10/01/15 新股网下认购 11.78 20.94 65,530 771,943.40 1,372,198.20 -
  
    002300 太阳电缆 09/10/13 10/01/21 新股网下认购 20.56 33.33 48,535 997,879.60 1,617,671.55 -
  
    002301 齐心文具 09/10/14 10/01/21 新股网下认购 20.00 35.20 35,656 713,120.00 1,255,091.20 -
  
    601117 中国化学 09/12/29 10/01/07 新股网上认购 5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 -
  
    002329 皇氏乳业 09/12/25 10/01/06 新股网上认购 20.10 20.10 500 10,050.00 10,050.00 -
  
    002332 仙琚制药 09/12/30 10/01/12 新股网上认购 8.20 8.20 500 4,100.00 4,100.00 -
  
    合计 2,573,113.00 4,335,130.95
  
    注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让 基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
  
    7.4.8.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
  
    金额单位:人民币元
  
    股票
  
    代码 股票
  
    名称 停牌
  
    日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌开
  
    盘单价 数量(股) 期末
  
    成本总额 期末
  
    估值总额 备注
  
    600692 亚通股份 09/12/02 资产重组 9.69 10/01/08 10.30 2,543,489 23,442,349.78 24,646,408.41 -
  
    注:本基金截至2009年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。
  
    7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
  
    无。
  
    7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
  
    无。
  
    §8  投资组合报告
  
    8.1 期末基金资产组合情况
  
    金额单位:人民币元
  
    序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
  
    1 权益投资 4,990,408,832.84 82.16
  
    其中:股票 4,990,408,832.84 82.16
  
    2 固定收益投资 299,160,000.00 4.93
  
    其中:债券 299,160,000.00 4.93
  
    资产支持证券 - -
  
    3 金融衍生品投资 - -
  
    4 买入返售金融资产 - -
  
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
  
    5 银行存款和结算备付金合计 731,901,422.09 12.05
  
    6 其他各项资产 52,231,122.55 0.86
  
    7 合计 6,073,701,377.48 100.00
  
    注:截至2009年12月31日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为5,987,419,605.18元,基金份额净值为1.7507元,累计基金份额净值为2.4307元。
  
    8.2 期末按行业分类的股票投资组合
  
    金额单位:人民币元
  
    代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
  
    A 农、林、牧、渔业 6,225,711.68 0.10
  
    B 采掘业 458,187,764.09 7.65
  
    C 制造业 2,366,156,287.22 39.52
  
    C0 食品、饮料  215,270,993.65 3.60
  
    C1       纺织、服装、皮毛 - -
  
    C2       木材、家具 - -
  
    C3       造纸、印刷 1,255,091.20 0.02
  
    C4       石油、化学、塑胶、塑料 241,392,054.80 4.03
  
    C5       电子 24,400,000.00 0.41
  
    C6       金属、非金属 329,796,906.82 5.51
  
    C7       机械、设备、仪表 970,146,440.24 16.20
  
    C8       医药、生物制品 583,894,800.51 9.75
  
    C99       其他制造业 - -
  
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
  
    E 建筑业 248,095,276.62 4.14
  
    F 交通运输、仓储业 35,794,909.21 0.60
  
    G 信息技术业 429,829,738.48 7.18
  
    H 批发和零售贸易 197,317,963.38 3.30
  
    I 金融、保险业 1,022,369,093.88 17.08
  
    J 房地产业 - -
  
    K 社会服务业 36,065,555.97 0.60
  
    L 传播与文化产业 119,936,150.40 2.00
  
    M 综合类 70,430,381.91 1.18
  
    合计 4,990,408,832.84 83.35
  
    8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    金额单位:人民币
  
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
  
    1 600518 康美药业 53,239,525 565,936,150.75 9.45
  
    2 600031 三一重工 8,424,497 310,105,734.57 5.18
  
    3 600089 特变电工 10,713,367 254,978,134.60 4.26
  
    4 600028 中国石化 17,776,124 250,465,587.16 4.18
  
    5 600820 隧道股份 17,855,958 248,019,256.62 4.14
  
    6 600315 上海家化 6,648,462 218,734,399.80 3.65
  
    7 600050 中国联通 29,503,219 215,078,466.51 3.59
  
    8 600581 八一钢铁 13,404,466 214,471,456.00 3.58
  
    9 002251 步 步 高 6,124,268 172,214,416.16 2.88
  
    10 000651 格力电器 5,322,529 154,033,989.26 2.57
  
    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站(www.51fund.com)的年度报告正文。
  
    8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
  
    8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
  
    金额单位:人民币元
  
    序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
  
    1 000001 深发展A 460,950,061.41 7.08
  
    2 600518 康美药业 383,383,103.77 5.89
  
    3 600028 中国石化 368,752,211.95 5.67
  
    4 600050 中国联通 344,019,162.79 5.29
  
    5 601318 中国平安 295,077,564.79 4.54
  
    6 601088 中国神华 268,688,622.14 4.13
  
    7 002022 科华生物 244,274,139.02 3.75
  
    8 600837 海通证券 242,483,970.00 3.73
  
    9 600036 招商银行 238,884,915.85 3.67
  
    10 600649 城投控股 227,153,127.14 3.49
  
    11 600820 隧道股份 221,544,547.95 3.41
  
    12 601328 交通银行 210,885,545.51 3.24
  
    13 601333 广深铁路 198,505,612.03 3.05
  
    14 600581 八一钢铁 191,015,512.42 2.94
  
    15 601628 中国人寿 190,481,785.41 2.93
  
    16 600030 中信证券 183,546,119.14 2.82
  
    17 601988 中国银行 179,099,497.63 2.75
  
    18 601919 中国远洋 176,024,739.78 2.71
  
    19 600611 大众交通 167,271,596.29 2.57
  
    20 000002 万  科A 158,327,275.56 2.43
  
    21 600622 嘉宝集团 140,560,656.37 2.16
  
    22 600122 宏图高科 138,294,477.54 2.13
  
    23 600547 山东黄金 136,758,760.27 2.10
  
    24 000021 长城开发 135,952,625.20 2.09
  
    注:"买入金额"(或"买入股票成本")、"卖出金额"(或"卖出股票收入")均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
  
    8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
  
    金额单位:人民币元
  
    序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
  
    1 600089 特变电工 693,375,916.37 10.66
  
    2 000999 三九医药 635,994,295.90 9.78
  
    3 600036 招商银行 578,007,721.88 8.88
  
    4 000858 五 粮 液 535,495,602.13 8.23
  
    5 000651 格力电器 465,122,628.55 7.15
  
    6 002022 科华生物 434,565,757.52 6.68
  
    7 601318 中国平安 404,422,341.78 6.22
  
    8 000001 深发展A 374,384,263.89 5.75
  
    9 600031 三一重工 355,944,032.23 5.47
  
    10 600030 中信证券 284,958,540.55 4.38
  
    11 601328 交通银行 284,826,911.04 4.38
  
    12 000792 盐湖钾肥 278,795,020.01 4.29
  
    13 600649 城投控股 259,472,617.71 3.99
  
    14 601088 中国神华 255,709,642.26 3.93
  
    15 600519 贵州茅台 237,530,278.52 3.65
  
    16 600028 中国石化 229,717,135.30 3.53
  
    17 601333 广深铁路 212,976,090.54 3.27
  
    18 600611 大众交通 196,071,477.69 3.01
  
    19 600517 置信电气 193,595,870.40 2.98
  
    20 600170 上海建工 192,531,142.71 2.96
  
    21 601988 中国银行 190,446,706.35 2.93
  
    22 600547 山东黄金 190,118,114.87 2.92
  
    23 601919 中国远洋 190,005,089.10 2.92
  
    24 600607 上实医药 168,897,579.83 2.60
  
    25 000002 万  科A 166,683,431.47 2.56
  
    26 600325 华发股份 164,073,371.23 2.52
  
    27 601628 中国人寿 153,862,516.80 2.36
  
    28 600820 隧道股份 151,824,667.97 2.33
  
    29 600837 海通证券 148,977,684.08 2.29
  
    30 000680 山推股份 146,856,442.72 2.26
  
    31 000402 金 融 街 136,466,582.20 2.10
  
    32 000069 华侨城A 136,434,943.27 2.10
  
    33 600622 嘉宝集团 131,658,987.50 2.02
  
    34 600518 康美药业 130,754,492.67 2.01
  
    注:"买入金额"(或"买入股票成本")、"卖出金额"(或"卖出股票收入")均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
  
    8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
  
    单位:人民币元
  
    买入股票成本(成交)总额 11,462,220,301.23
  
    卖出股票收入(成交)总额 14,944,271,209.90
  
    8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    金额单位:人民币元
  
    序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
  
    1 国家债券 - -
  
    2 央行票据 299,160,000.00 5.00
  
    3 金融债券 - -
  
    其中:政策性金融债 - -
  
    4 企业债券 - -
  
    5 企业短期融资券 - -
  
    6 可转债 - -
  
    7 其他 - -
  
    8 合计 299,160,000.00 5.00
  
    8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
    金额单位:人民币元
  
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
  
    1 0701082 07央行票据82 1,500,000 151,755,000.00 2.53
  
    2 0901040 09央行票据40 1,500,000 147,405,000.00 2.46
  
    3 - - - - -
  
    4 - - - - -
  
    5 - - - - -
  
    8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有资产支持证券
  
    8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
    本基金本报告期末未持有权证
  
    8.9 投资组合报告附注
  
    8.9.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
  
    8.9.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
  
    8.9.3期末其他各项资产构成
  
    单位:人民币元
  
    序号 名称 金额
  
    1 存出保证金 3,673,803.51
  
    2 应收证券清算款 44,373,217.53
  
    3 应收股利 -
  
    4 应收利息 3,428,932.14
  
    5 应收申购款 755,169.37
  
    6 其他应收款 -
  
    7 待摊费用 -
  
    8 其他 -
  
    9 合计 52,231,122.55
  
    8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
  
    8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
    8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  
    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
  
    §9 基金份额持有人信息
  
    9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
  
    份额单位:份
  
    持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
  
    机构投资者 个人投资者
  
    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
  
    134,140.00 25,496.15 243,414,162.55 7.12% 3,176,639,357.97 92.88%
  
    9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
  
    项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
  
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 107,864.84 0.00%
  
    §10  开放式基金份额变动
  
    单位:份
  
    基金合同生效日(2006年9月20日)基金份额总额 5,480,692,618.04
  
    本报告期期初基金份额总额 4,018,971,806.78
  
    本报告期基金总申购份额 1,152,077,031.06
  
    减:本报告期基金总赎回份额 1,750,995,317.32
  
    本报告期基金拆分变动份额 -
  
    本报告期期末基金份额总额 3,420,053,520.52
  
    §11 重大事件揭示
  
    11.1 基金份额持有人大会决议
  
    报告期内无基金份额持有人大会决议。
  
    11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
  
    基金管理人:
  
    2009年2月28日基金管理人发布《上投摩根基金管理有限公司关于聘任公司督察长的公告》,经上投摩根基金管理有限公司董事会审议通过,决定聘任陈星德先生为公司督察长。
  
    2009年5月20日基金管理人发布《上投摩根基金管理有限公司关于聘任公司副总经理的公告》,经上投摩根基金管理有限公司董事会审议通过,决定聘任侯明甫先生为公司副总经理。
  
    2009年10月31日基金管理人发布《上投摩根基金管理有限公司关于高管人员变更的公告》,上投摩根基金管理有限公司副总经理傅帆先生因工作调动,已向本公司董事会提出辞职。董事会经讨论后作出决议,同意傅帆先生辞去副总经理职务。
  
    基金托管人:
  
    无。
  
    11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
  
    报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
  
    11.4 基金投资策略的改变
  
    报告期内无基金投资策略的改变。
  
    11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
  
    本报告期内,本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。报告年度应支付给聘任普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为140,000元,目前该审计机构已提供审计服务的连续年限为4年。
  
    11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
  
    报告期内,管理人、托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
  
    11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
  
    11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
  
    金额单位:人民币元
  
    券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
  
    成交金额 占当期股票
  
    成交总额的比例 佣金 占当期佣金
  
    总量的比例
  
    中信证券 1 4,133,899,276.37 15.66% 3,513,800.38 15.86%
  
    国金证券 1 4,567,678,879.96 17.30% 3,711,279.86 16.75%
  
    平安证券 1 2,239,680,343.08 8.48% 1,903,710.97 8.59%
  
    国泰君安 1 7,445,599,102.99 28.21% 6,328,740.00 28.56%
  
    中金公司 1 5,194,835,745.50 19.68% 4,415,564.33 19.93%
  
    高华证券 1 97,113,204.27 0.37% 78,904.82 0.36%
  
    兴业证券 1 2,717,781,210.50 10.30% 2,208,217.96 9.96%
  
    注:
  
    1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
  
    2. 专用席位的选择标准:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。
  
    3. 专用席位的选择程序:研究部提交方案,由公司风险评估联席会议批准。
  
    4. 2009年度新增兴业证券席位,无注销席位。
  
    11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
  
    金额单位:人民币元
  
    券商名称 债券交易
  
    成交金额
  
    占当期债券
  
    成交总额的比例
  
    中信证券 - -
  
    国金证券 - -
  
    平安证券 5,088,885.53 100.00%
  
    国泰君安 - -
  
    中金公司 - -
  
    高华证券 - -
  
    兴业证券 - -
  
    §12  影响投资者决策的其他重要信息
  
    本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下:
  
    1、 2009年1月16日,本托管人公告中国建设银行股份有限公司聘请胡哲一先生担任中国建设银行股份有限公司副行长 
  
    2、 2009年5月14日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书 
  
    3、 2009年5月26日,中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书 
  
    4、 2009年5月26日,中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书 
  
    5、 2009年8月2日,本托管人公告,自2009年7月24日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事 
  
    6、 2009年9月27日,本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告 
  
    7、 2009年10月11日,本托管人发布关于控股股东增持中国建设银行股份有限公司股份的公告。
  
  
    上投摩根基金管理有限公司
  
    二零一零年三月三十一日
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