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上投摩根成长先锋混合(378010)

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投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
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基金公告

上投成长先锋:2010年第二季度报告

公告日期:2010-07-19

    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
    第 1 页共 12 页
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
    2010 年第2 季度报告
    2010 年6 月30 日
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇一〇年七月十九日
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
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    §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010 年7
    月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
    核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2010 年4 月1 日起至6 月30 日止。
    §2 基金产品概况
    基金简称 上投摩根成长先锋股票
    基金主代码 378010
    交易代码 378010
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2006年9月20日
    报告期末基金份额总额 3,083,476,699.19份
    投资目标
    本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的
    股票,积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机
    会,努力实现基金资产长期稳健增值。
    投资策略
    (1)股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析
    相结合方式,挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低
    估的上市公司,主动出击、积极管理将是本基金运作
    的重要特色。 (2)固定收益类投资策略 本基金以
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
    3
    股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积
    极追求大类资产配置,但为进一步控制投资风险,优
    化组合流动性管理,本基金将适度防御性资产配置,
    进行债券、货币市场工具等品种投资。 在券种选择
    上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济
    趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动
    性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风
    险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券
    品种。
    业绩比较基准
    新华富时A600成长指数×80%+同业存款利率×20
    %
    风险收益特征
    本基金是主动型股票基金,属于证券投资基金的高风
    险品种,预期风险收益水平高于混合型基金、债券基
    金和货币市场基金。
    基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
    基金托管人 中国建设银行股份有限公司
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标 报告期(2010年4月1日-2010年6月30日)
    1.本期已实现收益-356,969,572.31
    2.本期利润-713,791,520.79
    3.加权平均基金份额本期利润-0.2287
    4.期末基金资产净值4,352,261,422.15
    5.期末基金份额净值1.4115
    注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
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    变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
    值变动收益。
    上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金
    的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低
    于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段
    净值增
    长率①
    净值增
    长率标
    准差②
    业绩比
    较基准
    收益率
    ③
    业绩比
    较基准
    收益率
    标准差
    ④
    ①-③ ②-④
    过去三个月 -14.06% 1.31% -18.64% 1.50% 4.58% -0.19%
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
    准收益率变动的比较
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2006 年9 月20 日至2010 年6 月30 日)
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
    5
    注:本基金合同生效日为2006 年9 月20 日,图示时间段为2006 年9 月20 日至
    2010 年6 月30 日。
    本基金建仓期自 2006 年9 月20 日至2007 年3 月19 日,建仓期结束时资产配置
    比例符合本基金基金合同规定。
    §4 管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    任本基金的基金经理期
    姓名 职务 限
    任职日期 离任日期
    证券从业
    年限
    说明
    赵梓
    峰
    本基
    金基
    金经
    理
    2007-3-20 - 16年以上
    上海交通大学工学学士,历任
    渣打证券上海代表处研究员,
    法国兴业证券上海代表处研
    究员,元富证券上海代表处研
    究主管,凯基(北京)管理咨
    询公司研究主管,2005年加入
    上投摩根基金管理有限公司。
    许运
    凯
    本基
    金基
    金经
    2008-12-27 - 9年以上
    复旦大学经济学博士,2001
    至2006年任国泰君安证券研
    究所机械行业资深研究员,
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
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    理、投
    资副
    总监
    2006年4月加入上投摩根基金
    管理有限公司,历任投资经
    理、中国优势基金经理助理、
    投资副总监。2009年9月起担
    任上投摩根阿尔法股票型证
    券投资基金基金经理,2010
    年1月起同时担任上投摩根行
    业轮动股票型证券投资基金
    基金经理。
    注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。
    2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
    规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽
    责地为基金份额持有人谋求利益。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其
    他有关法律法规、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    报告期内,本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖
    同一证券时,按照时间优先,比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易
    系统中默认使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自
    动切换至公平交易模块进行委托。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    为更好的贯彻落实公平交易制度指导意见的相关精神,公司于2009 年委托
    外部专业机构共同制定了公司投资组合投资风格分类办法,并自2009 年起对旗
    下管理的投资组合投资风格的划分情况进行定期审阅。本年度,公司根据上述分
    类办法组织相关业务部门及外部专业机构共同开展投资组合投资风格的划分工
    作,并将分类结果作为本年度投资组合定期报告中相关披露内容的依据。
    报告期内,根据公司内部和外部专业机构的评价结果,本基金管理人旗下无
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
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    与本基金投资风格相似的其他投资组合。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    报告期内,本基金无异常交易行为。
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    在资金面压力、宏观经济预期增速放缓以及欧洲主权债务市场的的三重压力
    下,A 股市场在二季度选择了向下突破。泛消费类的医药、食品饮料、商业零售
    和消费电子以及防御性的交通运输等行业显著抗跌,而证券、地产、钢铁等周期
    性行业跌幅领先。成长先锋基金在二季度跑赢业绩比较基准,主要原因一是控制
    了仓位,二是重配了医药和电力等防御性行业。
    从历史经验来看,要预测股市跌到何时、跌到何处见底是非常困难的,综合
    目前海内外经济形势来看,困难的日子还没有过去。欧美经济体内失业率居高不
    下,消费疲软。国内的制造业指数也出现了震荡趋势,投资和出口的增长总有瓶
    颈,国内消费的刺激政策值得期待。综合来看,三季度的A 股市场可能还将处于
    弱势之中,我们将继续着重于控制仓位和优化资产配置结构。我们继续看好今明
    两年成长明确的商业、食品饮料、消费电子和部分医药公司,继续寻找低碳、环
    保和新能源的投资机会。此外,西部开发和扶持将是未来十年的大方向,因此也
    应该存在投资的机会。
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    截至2010 年6 月30 日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金份额净值
    为1.4115 元,累计基金份额净值为2.0915 元。本报告期份额净值增长率为
    -14.06%,同期业绩比较基准收益率为-18.64%。
    §5 投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元)
    占基金总资产
    的比例(%)
    1 权益投资3,133,768,194.19 71.57
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
    8
    其中:股票 3,133,768,194.19 71.57
    2 固定收益投资249,112,000.00 5.69
    其中:债券 249,112,000.00 5.69
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资- -
    4 买入返售金融资产- -
    其中:买断式回购的买入返
    售金融资产
    - -
    5 银行存款和结算备付金合计776,762,525.46 17.74
    6 其他各项资产218,686,322.73 4.99
    7 合计4,378,329,042.38 100.00
    注:截至2010年6月30日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为
    4,352,261,422.15元,基金份额净值为1.4115元,累计基金份额净值为2.0915
    元。
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元)
    占基金资产净值
    比例(%)
    A 农、林、牧、渔业49,599,276.28 1.14
    B 采掘业91,429,663.92 2.10
    C 制造业1,481,378,821.58 34.04
    C0 食品、饮料 87,520,603.28 2.01
    C1
    纺织、服装、皮
    毛
    45,775,380.00 1.05
    C2 木材、家具 - -
    C3 造纸、印刷 - -
    C4 石油、化学、塑404,669,767.98 9.30
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
    9
    胶、塑料
    C5 电子 46,996,240.00 1.08
    C6 金属、非金属 140,852,415.08 3.24
    C7
    机械、设备、仪
    表
    50,001,120.00 1.15
    C8 医药、生物制品685,386,544.88 15.75
    C99 其他制造业 20,176,750.36 0.46
    D
    电力、煤气及水的生产
    和供应业
    429,451,900.91 9.87
    E 建筑业- -
    F 交通运输、仓储业21,759,206.00 0.50
    G 信息技术业100,012,706.23 2.30
    H 批发和零售贸易31,563,978.90 0.73
    I 金融、保险业746,141,044.20 17.14
    J 房地产业141,359,157.92 3.25
    K 社会服务业- -
    L 传播与文化产业- -
    M 综合类41,072,438.25 0.94
    合计 3,133,768,194.19 72.00
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
    占基金资产
    净值比例
    (%)
    1 600900 长江电力34,383,659 429,451,900.91 9.87
    2 600518 康美药业34,429,582 422,795,266.96 9.71
    3 601398 工商银行85,233,193 346,046,763.58 7.95
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
    10
    4 600315 上海家化9,605,822 292,881,512.78 6.73
    5 601607 上海医药9,225,619 151,115,639.22 3.47
    6 000973 佛塑股份9,331,240 111,788,255.20 2.57
    7 002142 宁波银行9,558,238 105,331,782.76 2.42
    8 601009 南京银行9,999,925 100,399,247.00 2.31
    9 601998 中信银行16,999,991 91,799,951.40 2.11
    10 600549 厦门钨业4,221,873 76,838,088.60 1.77
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元)
    占基金资产净
    值比例(%)
    1 国家债券- -
    2 央行票据249,112,000.00 5.72
    3 金融债券- -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券- -
    5 企业短期融资券- -
    6 可转债- -
    7 其他- -
    8 合计249,112,000.00 5.72
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
    占基金资
    产净值比
    例(%)
    1 0701082 07央行票据82 1,500,000 150,120,000.00 3.45
    2 1001034 10央行票据34 600,000 59,724,000.00 1.37
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
    11
    3 0901040 09央行票据40 400,000 39,268,000.00 0.90
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
    投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
    案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
    5.8.3 其他各项资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金2,982,713.42
    2 应收证券清算款208,893,708.44
    3 应收股利475,197.47
    4 应收利息5,878,709.92
    5 应收申购款455,993.48
    6 其他应收款-
    7 待摊费用-
    8 其他-
    9 合计218,686,322.73
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2010 年第2 季度报告
    12
    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
    §6 开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额 3,184,415,001.82
    报告期期间基金总申购份额34,165,249.69
    报告期期间基金总赎回份额135,103,552.32
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填
    列)
    -
    报告期期末基金份额总额3,083,476,699.19
    §7 备查文件目录
    7.1 备查文件目录
    7.1.1. 中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件;
    7.1.2. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》;
    7.1.3. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》;
    7.1.4. 《上投摩根开放式基金业务规则》;
    7.1.5. 基金管理人业务资格批件、营业执照;
    7.1.6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。
    7.2 存放地点
    基金管理人或基金托管人处。
    7.3 查阅方式
    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
    上投摩根基金管理有限公司
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