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上投摩根成长先锋混合(378010)

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投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
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基金公告

上投成长先锋:2011年半年度报告摘要

公告日期:2011-08-25


    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
    2011年半年度报告摘要
  
  1 重要提示及目录
  
  1.1 重要提示
  
  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
  
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  
  
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
  
  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
  
  本报告中财务资料未经审计 。
  
  本报告期自2011年1月1日起至6月30日止。
  
  2 基金简介
  
  2.1 基金基本情况
  
  ■
  
  2.2 基金产品说明
  
  ■
  
  2.3 基金管理人和基金托管人
  
  ■
  
  2.4 信息披露方式
  
  ■
  
  3 主要财务指标和基金净值表现
  
  3.1 主要会计数据和财务指标
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
  
  2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
  3.2 基金净值表现
  
  3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
  ■
  
  注:本基金的业绩比较基准为:富时中国A600成长指数×80%+同业存款利率×20%
  
  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
  上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
  
  (2006年9月20日至2011年6月30日)
  
  ■
  
  注:1.本基金合同生效日为2006年9月20日,图示时间段为2006年9月20日至2011年6月30日。
  
  2.本基金建仓期自2006年9月20日至2007年3月19日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
  
  4 管理人报告
  
  4.1  基金管理人及基金经理情况
  
  4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
  
  上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准,于2004年5月12日正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司(2007年10月8日更名为“上海国际信托有限公司”)与摩根富林明资产管理(英国)有限公司合资设立,注册资本为2.5亿元人民币,注册地上海。截至2011年6月底,公司管理的基金共有十三只,均为开放式基金,分别是:上投摩根中国优势证券投资基金、上投摩根货币市场基金、上投摩根阿尔法股票型证券投资基金、上投摩根双息平衡混合型证券投资基金、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金、上投摩根内需动力股票型证券投资基金、上投摩根亚太优势股票型证券投资基金、上投摩根双核平衡混合型证券投资基金、上投摩根中小盘股票型证券投资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金和上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金。
  
  4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
  
  ■
  
  注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。
  
  2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
  
  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
  在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。
  
  4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
  
  4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
  报告期内,本基金管理人建立了完善的公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照时间优先、比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中默认使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。
  
  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
  为更好的贯彻落实公平交易制度指导意见的相关精神,公司于2009年委托外部专业机构共同制定了公司投资组合投资风格分类办法,并自2009年起对旗下管理的投资组合投资风格的划分情况进行定期审阅。本年度,公司已组织相关业务部门及外部专业机构共同审阅了前述公司投资组合投资风格分类办法,并认为现阶段该方法仍旧适当,无需进一步修订。公司沿用前述分类办法,组织相关业务部门及外部专业机构共同开展了2011年度投资组合投资风格的划分工作,并将分类结果作为本年度投资组合定期报告中相关披露内容的依据。
  
  本年度,根据公司内部和外部专业机构的评价结果,本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。
  
  4.3.3 异常交易行为的专项说明
  
  报告期内,本基金无异常交易行为。
  
  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
  
  一季度,本基金的持股结构相对集中于机械、医药和消费品,而市场的强势板块集中于金融、地产、水泥等周期股,因此表现相对落后于市场。二季度开始,本基金进行了较大程度的调仓。一方面,增加了部分业绩表现良好的汽车、家电以及金融地产的配置,另一方面,对于基本面得不到支持的海工等板块给予减持。因此,在二季度初有一定的调整压力。但四月份以来,一方面对于汽车地产等低估值的周期股把握了阶段性的机会,另一方面,增持的商业、电力设备、航空和食品饮料等板块和个股表现较好。整体业绩有所提升。
  
  4.4.2报告期内基金的业绩表现
  
  本报告期本基金份额净值增长率为-13.11%,同期业绩比较基准收益率为-4.92%。
  
  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
  
  上半年,市场整体呈现出政策偏紧、流动性受制的特点。下半年,预计三季度仍然为高通胀、紧流动性的特点,股票市场的整体运行空间有限。在企业盈利方面,由于周期品的价格存在下行空间,预计周期行行业的企业盈利也有下调的可能 消费品而言,目前的趋势尚好,大多呈现稳定增长的态势 另外,未来的产业发展重点包括新能源、节能环保、水利等也会存在投资机会。
  
  4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
  
  本公司的基金估值和会计核算由基金会计部负责,根据相关的法律法规规定、基金合同的约定,制定了内部控制措施,对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制,目的是保证基金估值和会计核算的准确性。基金会计部人员均具备基金从业资格和相关工作经历。本公司成立了估值委员会,并制订有关议事规则。估值委员会成员包括公司管理层、督察长、基金会计、风险管理等方面的负责人以及相关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会对估值事项发表意见,评估基金估值的公允性和合理性。基金经理是估值委员会的重要成员,参加估值委员会会议,参与估值程序和估值技术的讨论。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
  
  4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
  
  本报告期,本基金未实施利润分配。
  
  5 托管人报告
  
  5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
  
  本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
  
  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
  
  本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
  
  报告期内,本基金未实施利润分配。
  
  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
  
  本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  6 半年度财务会计报告(未经审计)
  
  6.1 资产负债表
  
  会计主体:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
  报告截止日:2011年6月30日
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:报告截止日2011年6月30日,基金份额净值1.3714元,基金份额总额2,337,125,169.59份。
  
  6.2 利润表
  
  会计主体:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
  本报告期:2011年1月1日至2011年6月30日
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  6.3 所有者权益(基金净值)变动表
  
  会计主体:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
  本报告期:2011年1月1日至2011年6月30日
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  报告附注为财务报表的组成部分。
  
  本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署:
  
  基金管理公司负责人:章硕麟,主管会计工作负责人:胡志强,会计机构负责人:罗嘉
  
  6.4 报表附注
  
  6.4.1 基金基本情况
  
  上投摩根成长先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第182号《关于同意上投摩根成长先锋股票型证券投资基金募集的批复》核准,由上投摩根基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币5,480,643,191.07元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第130号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》于2006年9月20日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为5,480,692,618.04份基金份额,其中认购资金利息折合49,426.97份基金份额。本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
  
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70%-95%,债券及其它短期金融工具为0-30%,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票,80%以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向。本基金的业绩比较基准为:富时中国A600成长指数X80%+同业存款利率X20%。
  
  本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于2011年8月24日批准报出。
  
  6.4.2 会计报表的编制基础
  
  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
  
  6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
  
  本基金2011年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2011年6月30日的财务状况以及2011年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
  
  6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
  
  本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报告相一致。
  
  6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
  
  6.4.5.1 会计政策变更的说明
  
  无。
  
  6.4.5.2 会计估计变更的说明
  
  无。
  
  6.4.5.3 差错更正的说明
  
  无。
  
  6.4.6 税项
  
  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
  
  (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
  
  (2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
  
  (3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。
  
  (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
  
  6.4.7 关联方关系
  
  6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
  
  无。
  
  6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
  
  ■
  
  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
  
  6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
  
  6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
  
  无。
  
  6.4.8.2关联方报酬
  
  6.4.8.2.1 基金管理费
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  
  日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
  
  6.4.8.2.2基金托管费
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  
  日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
  
  6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
  
  6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
  
  份额单位:份
  
  ■
  
  注: 关联方投资本基金费率与公告一致。
  
  6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
  
  无。
  
  6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
  
  6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
  
  无。
  
  6.4.8.7其他关联交易事项的说明
  
  无。
  
  6.4.9 期末(2011年6月30日)本基金持有的流通受限证券
  
  6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让 基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
  
  
  
  6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:本基金截至2011年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。
  
  6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
  
  无。
  
  7 投资组合报告
  
  7.1 期末基金资产组合情况
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:截至2011年6月30日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为3,205,171,566.93元,基金份额净值为1.3714元,累计基金份额净值为2.0514元。
  
  7.2 期末按行业分类的股票投资组合
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站(www.51fund.com)的半年度报告正文。
  
  7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
  
  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
  
  7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
  
  7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
  
  7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
  本基金本报告期末未持有权证。
  
  7.9 投资组合报告附注
  
  7.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
  7.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  
  7.9.3期末其他各项资产构成
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
  7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:本基金截至2011年6月30日止持有的因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。本基金本报告期末其他前十名股票中不存在流通受限情况。
  
  7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
  
  因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
  
  8 基金份额持有人信息
  
  8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
  
  份额单位:份
  
  ■
  
  8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
  
  ■
  
  9 开放式基金份额变动
  
  单位:份
  
  ■
  
  10 重大事件揭示
  
  10.1 基金份额持有人大会决议
  
  报告期内无基金份额持有人大会决议。
  
  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
  
  基金管理人:
  
  2011年1月29日基金管理人发布《上投摩根基金管理有限公司关于聘任高级管理人员的公告》,经本公司董事会审议通过,决定聘任经晓云女士、冯刚先生为本公司副总经理。
  
  基金托管人:
  
  本基金托管人2011年2月9日发布公告,经中国建设银行研究决定,聘任杨新丰为中国
  
  建设银行投资托管服务部副总经理(主持工作),其任职资格已经中国证监会审核批
  
  准(证监许可〔2011〕115号)。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职
  
  务。
  
  本基金托管人2011年1月31日发布任免通知,解聘李春信中国建设银行投资托管服务部
  
  副总经理职务。
  
  10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
  
  报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
  
  10.4 基金投资策略的改变
  
  报告期内无基金投资策略的改变。
  
  10.5报告期内改聘会计师事务所情况
  
  本报告期内,本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所的情况。
  
  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
  
  报告期内,管理人、托管人未受稽查或处罚,亦未发现管理人、托管人的高级管理人员受稽查或处罚。
  
  10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
  
  10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:
  
  1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
  
  2. 交易单元的选择标准:
  
  1)资本金雄厚,信誉良好。
  
  2)财务状况良好,经营行为规范。
  
  3)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度。
  
  4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。
  
  5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
  
  3. 交易单元的选择程序:
  
  1)本基金管理人定期召开会议,组织相关部门依据交易单元的选择标准对交易单元候选券商进行评估,确定选用交易单元的券商。
  
  2)本基金管理人与券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
  
  4. 2011上半年度本基金新增国开证券席位,无注销席位。
  
  10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  上投摩根基金管理有限公司
  
  二〇一一年八月二十五日
  
    基金简称    上投摩根成长先锋股票  
  基金主代码    378010  
  交易代码    378010  
  基金运作方式    契约型开放式  
  基金合同生效日    2006年9月20日  
  基金管理人    上投摩根基金管理有限公司  
  基金托管人    中国建设银行股份有限公司  
  报告期末基金份额总额    2,337,125,169.59份  
  基金合同存续期    不定期  
  投资目标    本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票,积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。  
  投资策略    本基金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积极追求大类资产配置,但为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性资产配置,进行债券、货币市场工具等品种投资。在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。  
  业绩比较基准    富时中国A600成长指数×80%+同业存款利率×20%  
  风险收益特征    本基金是主动型股票基金,属于证券投资基金的高风险品种,预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。  
  项目    基金管理人    基金托管人  
  名称    上投摩根基金管理有限公司    中国建设银行股份有限公司  
  信息披露负责人    姓名    洪霞    尹东  
  联系电话    021-38794999    010-67595003  
  电子邮箱    xia.hong@jpmf-sitico.com    yindong@ccb.cn  
  客户服务电话    400-889-4888    010-67595096  
  传真    021-68881170    010-66275853  
  登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址    http://www.51fund.com  
  基金半年度报告备置地点    基金管理人、基金托管人的办公场所  
  3.1.1期间数据和指标    报告期(2011年1月1日至2011年6月30日)  
  本期利润    -508,630,011.70  
  加权平均基金份额本期利润    -0.2079  
  本期加权平均净值利润率    -14.40%  
  本期基金份额净值增长率    -13.11%  
  3.1.2期末数据和指标    报告期末(2011年6月30日)  
  期末可供分配基金份额利润    0.3714  
  期末基金资产净值    3,205,171,566.93  
  期末基金份额净值    1.3714  
  阶段    份额净值增长率①    份额净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④  
  过去一个月    3.28%    0.98%    2.42%    0.98%    0.86%    0.00%  
  过去三个月    -5.36%    0.96%    -4.55%    0.90%    -0.81%    0.06%  
  过去六个月    -13.11%    1.16%    -4.92%    1.02%    -8.19%    0.14%  
  过去一年    -2.84%    1.31%    20.49%    1.15%    -23.33%    0.16%  
  过去三年    -4.98%    1.53%    11.67%    1.65%    -16.65%    -0.12%  
  自基金合同生效起至今    91.59%    1.77%    86.54%    1.75%    5.05%    0.02%  
  姓名    职务    任本基金的基金经理(助理)期限    证券从业年限    说明  
  任职日期    离任日期  
  许运凯    本基金基金经理、投资副总监    2008-12-27    -    10年    复旦大学经济学博士,2001至2006年任国泰君安证券研究所机械行业资深研究员,2006年4月加入上投摩根基金管理有限公司,历任投资经理、中国优势基金经理助理、投资副总监。2009年9月至2010年11月任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理,2008年12月起任上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金经理,2010年1月起同时担任上投摩根行业轮动股票型证券投资基金基金经理。  
  唐倩    本基金基金经理    2011-4-28    -    11年    华东师范大学金融学硕士,2000年至2004年在申银万国证券研究所任分析师 2004年至2006年在中银国际有限公司任分析师 2006年至2007年在香港雷曼兄弟证券公司任研究员 2007年加入上投摩根基金管理有限公司,先后任行业专家、研究部副总监、总监,负责研究及部门管理工作。自2011年4月起担任上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金经理。  
  赵梓峰    本基金基金经理    2007-3-20    2011-5-25    17年    上海交通大学工学学士,历任渣打证券上海代表处研究员,法国兴业证券上海代表处研究员,元富证券上海代表处研究主管,凯基(北京)管理咨询公司研究主管,2005年加入上投摩根基金管理有限公司。2007年3月至2011年5月担任上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金经理。  
  孙芳    本基金基金经理助理    2010-1-1    -    6年    华东师范大学经济学硕士,2003年至2006年任华宝兴业基金管理公司行业研究员,从事房地产、商业零售、纺织服装等行业研究,2006年12月加入上投摩根基金管理有限公司,曾任职行业专家,负责地产、纺织服装行业研究。  
  资产    附注号    本期末2011年6月30日    上年度末2010年12月31日  
  资产:                 
  银行存款    6.4.7.1    475,390,155.98    216,179,526.48  
  结算备付金         4,694,387.98    13,334,710.51  
  存出保证金         4,436,738.08    2,329,937.24  
  交易性金融资产    6.4.7.2    2,725,452,199.96    3,881,937,637.46  
  其中:股票投资         2,575,502,199.96    3,679,047,316.26  
  基金投资         -    -  
  债券投资         149,950,000.00    202,890,321.20  
  资产支持证券投资         -    -  
  衍生金融资产    6.4.7.3    -    -  
  买入返售金融资产    6.4.7.4    -    9,500,214.25  
  应收证券清算款         -    -  
  应收利息    6.4.7.5    4,998,570.45    7,303,978.05  
  应收股利         2,658,012.92    -  
  应收申购款         55,560.11    326,430.85  
  递延所得税资产         -    -  
  其他资产    6.4.7.6    -    -  
  资产总计         3,217,685,625.48    4,130,912,434.84  
  负债和所有者权益    附注号    本期末2011年6月30日    上年度末2010年12月31日  
  负债:                 
  短期借款         -    -  
  交易性金融负债         -    -  
  衍生金融负债    6.4.7.3    -    -  
  卖出回购金融资产款         -    -  
  应付证券清算款         -    54,420,908.58  
  应付赎回款         1,976,612.68    2,519,731.04  
  应付管理人报酬         3,853,066.22    5,294,421.76  
  应付托管费         642,177.70    882,403.62  
  应付销售服务费         -    -  
  应付交易费用    6.4.7.7    4,157,206.43    7,901,932.57  
  应交税费         626,000.00    626,000.00  
  应付利息         -    -  
  应付利润         -    -  
  递延所得税负债         -    -  
  其他负债    6.4.7.8    1,258,995.52    1,422,580.79  
  负债合计         12,514,058.55    73,067,978.36  
  所有者权益:                 
  实收基金    6.4.7.9    2,337,125,169.59    2,570,812,569.64  
  未分配利润    6.4.7.10    868,046,397.34    1,487,031,886.84  
  所有者权益合计         3,205,171,566.93    4,057,844,456.48  
  负债和所有者权益总计         3,217,685,625.48    4,130,912,434.84  
  项目    附注号    本期2011年1月1日至2011年6月30日    上年度可比期间2010年1月1日至2010年6月30日  
  一、收入         -458,537,373.15    -1,000,510,123.75  
  1.利息收入         5,675,792.49    7,785,695.49  
  其中:存款利息收入    6.4.7.11    1,351,613.19    2,921,410.16  
  债券利息收入         3,643,681.17    4,864,285.33  
  资产支持证券利息收入         -    -  
  买入返售金融资产收入         680,498.13    -  
  其他利息收入         -    -  
  2.投资收益(损失以“-”填列)         -79,762,290.61    -99,064,006.33  
  其中:股票投资收益    6.4.7.12    -95,874,893.05    -126,535,675.75  
  基金投资收益         -    -  
  债券投资收益    6.4.7.13    -2,051,100.23    46,840.60  
  资产支持证券投资收益         -    -  
  衍生工具收益    6.4.7.14    -    -  
  股利收益    6.4.7.15    18,163,702.67    27,424,828.82  
  3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)    6.4.7.16    -384,580,208.53    -909,712,307.14  
  4.汇兑收益(损失以“-”号填列)         -    -  
  5.其他收入(损失以“-”号填列)    6.4.7.17    129,333.50    480,494.23  
  减:二、费用         50,092,638.55    74,519,202.21  
  1.管理人报酬         26,376,433.16    38,455,460.76  
  2.托管费         4,396,072.24    6,409,243.53  
  3.销售服务费         -    -  
  4.交易费用    6.4.7.18    19,090,784.34    29,325,238.71  
  5.利息支出         -    90,073.52  
  其中:卖出回购金融资产支出         -    90,073.52  
  6.其他费用    6.4.7.19    229,348.81    239,185.69  
  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)         -508,630,011.70    -1,075,029,325.96  
  减:所得税费用         -    -  
  四、净利润(净亏损以“-”号填列)         -508,630,011.70    -1,075,029,325.96  
  项目    本期2011年1月1日至2011年6月30日  
  实收基金    未分配利润    所有者权益合计  
  一、期初所有者权益(基金净值)    2,570,812,569.64    1,487,031,886.84    4,057,844,456.48  
  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)    -    -508,630,011.70    -508,630,011.70  
  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)    -233,687,400.05    -110,355,477.80    -344,042,877.85  
  其中:1.基金申购款    43,845,422.25    19,572,331.27    63,417,753.52  
  2.基金赎回款    -277,532,822.30    -129,927,809.07    -407,460,631.37  
  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)    -    -    -  
  五、期末所有者权益(基金净值)    2,337,125,169.59    868,046,397.34    3,205,171,566.93  
  项目    上年度可比期间2010年1月1日至2010年6月30日  
  实收基金    未分配利润    所有者权益合计  
  一、期初所有者权益(基金净值)    3,420,053,520.52    2,567,366,084.66    5,987,419,605.18  
  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)    -    -1,075,029,325.96    -1,075,029,325.96  
  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)    -336,576,821.33    -223,552,035.74    -560,128,857.07  
  其中:1.基金申购款    80,196,860.03    49,996,241.79    130,193,101.82  
  2.基金赎回款    -416,773,681.36    -273,548,277.53    -690,321,958.89  
  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)    -    -    -  
  五、期末所有者权益(基金净值)    3,083,476,699.19    1,268,784,722.96    4,352,261,422.15  
  关联方名称    与本基金的关系  
  上投摩根基金管理有限公司    基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  
  中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)    基金托管人、基金代销机构  
  项目    2011年1月1日至2011年6月30日    2010年1月1日至2010年6月30日  
  当期发生的基金应支付的管理费    26,376,433.16    38,455,460.76  
  其中:支付销售机构的客户维护费    3,116,336.03    4,295,334.96  
  项目    2011年1月1日至2011年6月30日    2010年1月1日至2010年6月30日  
  当期发生的基金应支付的托管费    4,396,072.24    6,409,243.53  
  本期2011年1月1日至2011年6月30日  
  银行间市场交易的各关联方名称    债券交易金额    基金逆回购    基金正回购  
  基金买入    基金卖出    交易金额    利息收入    交易金额    利息支出  
  -    -    -    -    -    -    -  
  上年度可比期间2010年1月1日至2010年6月30日  
  银行间市场交易的各关联方名称    债券交易金额    基金逆回购    基金正回购  
  基金买入    基金卖出    交易金额    利息收入    交易金额    利息支出  
  中国建设银行    -    109,444,326.03    -    -    -    -  
  项目    2011年1月1日至2011年6月30日    2010年1月1日至2010年6月30日  
  期初持有的基金份额    -    2,060,423.08  
  期间申购/买入总份额    -    -  
  期间因拆分变动份额    -    -  
  减:期间赎回/卖出总份额    -    2,060,423.08  
  期末持有的基金份额    -    -  
  期末持有的基金份额占基金总份额比例    -    -  
  关联方名称    本期2011年1月1日至2011年6月30日    上年度可比期间2010年1月1日至2010年6月30日  
  期末余额    当期利息收入    期末余额    当期利息收入  
  中国建设银行    475,390,155.98    1,269,029.58    762,997,532.76    2,826,971.32  
  6.4.12.1.1受限证券类别:股票  
  证券代码    证券名称    成功认购日    可流通日    流通受限类型    认购价格    期末估值单价    数量(单位:股)    期末成本总额    期末估值总额    备注  
  300240    飞力达    11/06/29    11/07/06    新股网上认购    20.00    20.00    1,500    30,000.00    30,000.00       
  股票代码    股票名称    停牌日期    停牌原因    期末估值单价    复牌日期    复牌开盘单价    数量(股)    期末成本总额    期末估值总额    备注  
  600315    上海家化    10/12/06    筹划国资改革事宜    35.60    未知    未知    5,653,551    111,569,556.48    201,266,415.60       
  000876    新希望    11/06/29    资产重组    19.95    11/07/05    21.95    433,300    8,264,612.12    8,644,335.00       
  序号    项目    金额    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    2,575,502,199.96    80.04  
       其中:股票    2,575,502,199.96    80.04  
  2    固定收益投资    149,950,000.00    4.66  
       其中:债券    149,950,000.00    4.66  
       资产支持证券    -    -  
  3    金融衍生品投资    -    -  
  4    买入返售金融资产    -    -  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  5    银行存款和结算备付金合计    480,084,543.96    14.92  
  6    其他各项资产    12,148,881.56    0.38  
  7    合计    3,217,685,625.48    100.00  
  代码    行业类别    公允价值    占基金资产净值比例(%)  
  A    农、林、牧、渔业    25,725,920.72    0.80  
  B    采掘业    93,274,651.14    2.91  
  C    制造业    1,448,241,275.78    45.18  
  C0    食品、饮料    152,894,963.01    4.77  
  C1    纺织、服装、皮毛    85,375,205.11    2.66  
  C2    木材、家具    -    -  
  C3    造纸、印刷    9,009,905.04    0.28  
  C4    石油、化学、塑胶、塑料    317,649,888.42    9.91  
  C5    电子    66,223,590.60    2.07  
  C6    金属、非金属    117,216,176.97    3.66  
  C7    机械、设备、仪表    392,268,783.43    12.24  
  C8    医药、生物制品    307,602,763.20    9.60  
  C99    其他制造业    -    -  
  D    电力、煤气及水的生产和供应业    10,737,381.44    0.34  
  E    建筑业    53,281,769.79    1.66  
  F    交通运输、仓储业    75,253,884.80    2.35  
  G    信息技术业    82,370,020.72    2.57  
  H    批发和零售贸易    143,467,786.07    4.48  
  I    金融、保险业    253,399,915.43    7.91  
  J    房地产业    256,951,946.05    8.02  
  K    社会服务业    16,549,117.26    0.52  
  L    传播与文化产业    -    -  
  M    综合类    116,248,530.76    3.63  
       合计    2,575,502,199.96    80.35  
  序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值    占基金资产净值比例(%)  
  1    600315    上海家化    5,653,551    201,266,415.60    6.28  
  2    000650    仁和药业    10,181,002    144,875,658.46    4.52  
  3    600048    保利地产    8,583,041    94,327,620.59    2.94  
  4    600104    上海汽车    4,844,449    90,784,974.26    2.83  
  5    600518    康美药业    4,863,066    63,997,948.56    2.00  
  6    600805    悦达投资    4,203,362    63,050,430.00    1.97  
  7    601288    农业银行    18,348,400    51,375,520.00    1.60  
  8    000792    盐湖股份    827,855    48,843,445.00    1.52  
  9    000538    云南白药    849,953    48,515,317.24    1.51  
  10    600060    海信电器    3,543,820    47,558,064.40    1.48  
  序号    股票代码    股票名称    本期累计买入金额    占期初基金资产净值比例(%)  
  1    601118    海南橡胶    111,264,547.53    2.74  
  2    600015    华夏银行    100,774,930.87    2.48  
  3    600000    浦发银行    98,210,312.76    2.42  
  4    601890    亚星锚链    96,888,736.81    2.39  
  5    601088    中国神华    93,806,715.35    2.31  
  6    600048    保利地产    92,996,469.21    2.29  
  7    600284    浦东建设    87,301,754.79    2.15  
  8    600104    上海汽车    86,304,634.44    2.13  
  9    000002    万科A    80,348,881.64    1.98  
  10    000792    盐湖股份    79,309,620.84    1.95  
  11    601699    潞安环能    78,557,077.63    1.94  
  12    002029    七匹狼    78,266,421.70    1.93  
  13    000755    山西三维    78,028,707.58    1.92  
  14    600805    悦达投资    75,599,247.85    1.86  
  15    600036    招商银行    74,763,689.21    1.84  
  16    600150    中国船舶    72,885,463.18    1.80  
  17    002006    精功科技    72,289,088.47    1.78  
  18    600537    海通集团    68,644,899.71    1.69  
  19    601288    农业银行    68,438,996.00    1.69  
  20    600547    山东黄金    68,105,309.32    1.68  
  序号    股票代码    股票名称    本期累计卖出金额    占期初基金资产净值比例(%)  
  1    600518    康美药业    235,729,238.34    5.81  
  2    601989    中国重工    145,254,826.11    3.58  
  3    601601    中国太保    143,051,119.66    3.53  
  4    002304    洋河股份    142,823,476.81    3.52  
  5    601808    中海油服    134,992,815.14    3.33  
  6    002168    深圳惠程    128,646,844.85    3.17  
  7    601118    海南橡胶    126,969,585.53    3.13  
  8    600499    科达机电    111,270,779.75    2.74  
  9    601111    中国国航    106,230,077.41    2.62  
  10    002106    莱宝高科    105,369,338.99    2.60  
  11    002273    水晶光电    101,468,018.82    2.50  
  12    000877    天山股份    98,071,516.03    2.42  
  13    601890    亚星锚链    96,697,151.84    2.38  
  14    002167    东方锆业    93,162,098.94    2.30  
  15    600015    华夏银行    90,503,389.85    2.23  
  16    600123    兰花科创    88,409,383.47    2.18  
  17    601318    中国平安    87,945,850.37    2.17  
  18    000780    平庄能源    81,113,411.14    2.00  
  19    600188    兖州煤业    80,494,881.25    1.98  
  20    002006    精功科技    80,448,819.10    1.98  
  买入股票的成本(成交)总额    5,866,255,100.67  
  卖出股票的收入(成交)总额    6,487,858,066.59  
  序号    债券品种    公允价值    占基金资产净值比例(%)  
  1    国家债券    9,982,000.00    0.31  
  2    央行票据    -    -  
  3    金融债券    139,968,000.00    4.37  
  -    其中:政策性金融债    139,968,000.00    4.37  
  4    企业债券    -    -  
  5    企业短期融资券    -    -  
  6    中期票据    -    -  
  7    可转债    -    -  
  8    其他    -    -  
  9    合计    149,950,000.00    4.68  
  序号    债券代码    债券名称    数量(张)    公允价值    占基金资产净值比例(%)  
  1    080306    08进出06    1,000,000    100,140,000.00    3.12  
  2    100226    10国开26    400,000    39,828,000.00    1.24  
  3    010110    21国债⑽    100,000    9,982,000.00    0.31  
  序号    名称    金额  
  1    存出保证金    4,436,738.08  
  2    应收证券清算款    -  
  3    应收股利    2,658,012.92  
  4    应收利息    4,998,570.45  
  5    应收申购款    55,560.11  
  6    其他应收款    -  
  7    待摊费用    -  
  8    其他    -  
  9    合计    12,148,881.56  
  序号    股票代码    股票名称    流通受限部分的公允价值    占基金资产净值比例(%)    流通受限情况说明  
  1    600315    上海家化    201,266,415.60    6.28    筹划国资改革事宜  
  持有人户数(户)    户均持有的基金份额    持有人结构  
  机构投资者    个人投资者  
  持有份额    占总份额比例    持有份额    占总份额比例  
  106,599    21,924.46    22,236,429.31    0.95%    2,314,888,740.28    99.05%  
  项目    持有份额总数(份)    占基金总份额比例  
  基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金    56,371.54    0.0024%  
  基金合同生效日(2006年9月20日)基金份额总额    5,480,692,618.04  
  本报告期期初基金份额总额    2,570,812,569.64  
  本报告期基金总申购份额    43,845,422.25  
  减:本报告期基金总赎回份额    277,532,822.30  
  本报告期基金拆分变动份额    -  
  本报告期期末基金份额总额    2,337,125,169.59  
  券商名称    交易单元数量    股票交易    应支付该券商的佣金    备注  
  成交金额    占当期股票成交总额的比例    佣金    占当期佣金总量的比例       
  中信证券    1    3,676,194,739.70    29.85%    3,124,756.95    30.34%    -  
  兴业证券    1    2,528,973,417.91    20.54%    2,054,810.09    19.95%    -  
  国泰君安    2    2,324,100,500.69    18.87%    1,969,666.74    19.12%    -  
  国金证券    1    1,478,403,093.90    12.01%    1,201,212.49    11.66%    -  
  平安证券    1    1,074,474,358.58    8.73%    913,305.67    8.87%    -  
  中金公司    1    903,106,502.37    7.33%    767,640.85    7.45%    -  
  高华证券    1    329,458,952.61    2.68%    267,688.96    2.60%    -  
  国开证券    1    -    -    -    -    -  
  券商名称    债券交易    回购交易    权证交易  
  成交金额    占当期债券成交总额的比例    成交金额    占当期回购成交总额的比例    成交金额    占当期权证成交总额的比例  
  中信证券    2,469,600.00    15.77%    200,000,000.00    50.00%    -    -  
  兴业证券    57,720.00    0.37%    -    -    -    -  
  国泰君安    13,128,845.56    83.86%    200,000,000.00    50.00%    -    -  
  国金证券    -    -    -    -    -    -  
  平安证券    -    -    -    -    -    -  
  中金公司    -    -    -    -    -    -  
  高华证券    -    -    -    -    -    -  
  国开证券    -    -    -    -    -    -  

  
    2011年6月30日
  
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一一年八月二十五日
  
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