基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 上投摩根成长先锋混合 > 基金公告

上投摩根成长先锋混合(378010)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

上投成长先锋:2013第一季度报告

公告日期:2013-04-20

              上投摩根成长先锋股票型证券投资基金

  §1 重要提示
  
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
  本报告中财务资料未经审计。
  
  本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。
  
  §2 基金产品概况
  
  ■
  
  §3 主要财务指标和基金净值表现
  
  3.1 主要财务指标
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
  上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
  3.2 基金净值表现
  
  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
  ■
  
  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
  上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  
  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  
  (2006年9月20日至2013年3月31日)
  
  ■
  
  注:本基金合同生效日为2006年9月20日,图示时间段为2006年9月20日至2013年3月31日。
  
  本基金建仓期自2006年9月20日至2007年3月19日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
  
  §4 管理人报告
  
  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  
  ■
  
  注:1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
  
  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
  
  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
  在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制,基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。
  
  4.3 公平交易专项说明
  
  4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
  报告期内,本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求,严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动,通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析,以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。
  
  对于交易所市场投资活动,本公司执行集中交易制度,确保不同投资组合在买卖同一证券时,按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量 对于银行间市场投资活动,本公司通过对手库控制和交易室询价机制,严格防范对手风险并抽检价格公允性 对于申购投资行为,本公司遵循价格优先、比例分配的原则,根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。
  
  报告期内,通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析,监察稽核部未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
  
  4.3.2 异常交易行为的专项说明
  
  报告期内,通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析,监察稽核部未发现存在异常交易行为。
  
  所有投资组合(除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合)参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形:无。
  
  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
  
  2013年1季度,沪深300指数的涨幅为0.38%。除了1月份周期股有所表现以外,成长股明显跑赢周期股。中小板指数上涨了10%,涨幅居前的行业有医药、电子信息、环保、化工和家电等。影响因素包括经济弱复苏、地产和银行理财的调控政策、环境恶化以及食品安全等问题的集中曝光导致社会对于经济可持续增长的担忧。另一方面,医药、电子信息和食品饮料等行业在消费升级、产品创新的大背景下有一批竞争力强的公司处于快速成长阶段,估值也得到明显提升。
  
  一季度,本基金净值上涨了11.99%,跑赢基准。一方面,对于前期配置的金融、建材等周期股给予减仓 另一方面,增加了医药、食品和电子信息中的优质公司配置。本基金在行业配置和个股配置上均获得了较高超额收益。展望二季度,宏观环境仍然不甚理想,地产销售可能有所萎缩,周期股业绩面临考验。本基金关注季报业绩优秀的企业,另一方面,也关注二季度可能出现的流动性下降对于高估值板块的影响。
  
  4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  
  本报告期本基金份额净值增长率为11.99%,同期业绩比较基准收益率为1.40%。
  
  §5 投资组合报告
  
  5.1 报告期末基金资产组合情况
  
  ■
  
  注:截至2013年3月31日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为4,496,524,257.53元,基金份额净值为1.3080元,累计基金份额净值为2.1770元。
  
  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
  ■
  
  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
  ■
  
  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
  ■
  
  ■
  
  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
  ■
  
  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
  本基金本报告期末未持有权证。
  
  5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  
  本基金本报告期期末未持有股指期货。
  
  5.9 投资组合报告附注
  
  5.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
  5.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  
  5.9.3 其他各项资产构成
  
  ■
  
  5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
  5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
  ■
  
  注:本基金本报告期末其他前十名股票中不存在流通受限情况。
  
  5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  
  因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
  
  §6 开放式基金份额变动
  
  单位:份
  
  ■
  
  §7 备查文件目录
  
  7.1 备查文件目录
  
  7.1.1. 中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件 
  
  7.1.2. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》 
  
  7.1.3. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》 
  
  7.1.4. 《上投摩根开放式基金业务规则》 
  
  7.1.5. 基金管理人业务资格批件、营业执照 
  
  7.1.6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。
  
  7.2 存放地点
  
  基金管理人或基金托管人处。
  
  7.3 查阅方式
  
  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
  
  上投摩根基金管理有限公司
  
  二〇一三年四月二十日
  
    基金简称    上投摩根成长先锋股票  
  基金主代码    378010  
  交易代码    378010  
  基金运作方式    契约型开放式  
  基金合同生效日    2006年9月20日  
  报告期末基金份额总额    3,437,698,504.12份  
  投资目标    本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票,积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。  
  投资策略    (1)股票投资策略本基金采取定量分析与定性分析相结合方式,挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司,主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色。(2)固定收益类投资策略本基金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积极追求大类资产配置,但为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性资产配置,进行债券、货币市场工具等品种投资。在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。  
  业绩比较基准    富时中国A600成长指数×80%+同业存款利率×20%  
  风险收益特征    本基金是主动型股票基金,属于证券投资基金的高风险品种,预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。  
  基金管理人    上投摩根基金管理有限公司  
  基金托管人    中国建设银行股份有限公司  


  
  
  
    主要财务指标    报告期(2013年1月1日-2013年3月31日)  
  1.本期已实现收益    117,636,718.91  
  2.本期利润    484,941,541.43  
  3.加权平均基金份额本期利润    0.1404  
  4.期末基金资产净值    4,496,524,257.53  
  5.期末基金份额净值    1.3080  


  
  
  
    阶段    净值增长率①    净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④  
  过去三个月    11.99%    1.12%    1.40%    1.16%    10.59%    -0.04%  


  
  
  
    姓名    职务    任本基金的基金经理期限    证券从业年限    说明  
  任职日期    离任日期  
  唐倩    本基金基金经理    2011-4-28    -    13年    华东师范大学金融学硕士,2000年至2004年在申银万国证券研究所任分析师 2004年至2006年在中银国际有限公司任分析师 2006年至2007年在香港雷曼兄弟证券公司任研究员 2007年加入上投摩根基金管理有限公司,先后任行业专家、研究部副总监、总监,负责研究及部门管理工作。自2011年4月起担任上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金经理。  


  
  
  
    序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    3,376,365,751.99    74.79  
       其中:股票    3,376,365,751.99    74.79  
  2    基金投资    -    -  
  3    固定收益投资    199,900,000.00    4.43  
       其中:债券    199,900,000.00    4.43  
       资产支持证券    -    -  
  4    金融衍生品投资    -    -  
  5    买入返售金融资产    436,240,604.36    9.66  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  6    银行存款和结算备付金合计    493,394,747.01    10.93  
  7    其他各项资产    8,382,454.72    0.19  
  8    合计    4,514,283,558.08    100.00  


  
  
  
    代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  A    农、林、牧、渔业    1,641.93    0.00  
  B    采矿业    17,295,440.55    0.38  
  C    制造业    2,692,341,654.45    59.88  
  D    电力、热力、燃气及水生产和供应业    59,316,264.96    1.32  
  E    建筑业    80,673,348.89    1.79  
  F    批发和零售业    3,688,793.36    0.08  
  G    交通运输、仓储和邮政业    45,149,642.77    1.00  
  H    住宿和餐饮业    -    -  
  I    信息传输、软件和信息技术服务业    238,941,300.98    5.31  
  J    金融业    2,044,454.81    0.05  
  K    房地产业    1,065,175.34    0.02  
  L    租赁和商务服务业    149,482,014.90    3.32  
  M    科学研究和技术服务业    -    -  
  N    水利、环境和公共设施管理业    9,325,512.29    0.21  
  O    居民服务、修理和其他服务业    -    -  
  P    教育    -    -  
  Q    卫生和社会工作    -    -  
  R    文化、体育和娱乐业    21,139,337.28    0.47  
  S    综合    55,901,169.48    1.24  
       合计    3,376,365,751.99    75.09  


  
  
  
    序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    600315    上海家化    6,322,257    443,316,660.84    9.86  
  2    600887    伊利股份    5,742,761    181,930,668.48    4.05  
  3    000538    云南白药    1,960,252    167,601,546.00    3.73  
  4    002344    海宁皮城    4,599,061    149,469,482.50    3.32  
  5    600597    光明乳业    10,678,943    133,992,780.03    2.98  
  6    000423    东阿阿胶    2,464,156    128,382,527.60    2.86  
  7    600309    烟台万华    7,013,835    127,581,658.65    2.84  
  8    600535    天士力    1,779,567    124,480,711.65    2.77  
  9    002241    歌尔声学    2,391,060    120,509,424.00    2.68  
  10    600690    青岛海尔    9,236,916    117,585,940.68    2.62  


  
  
  
    序号    债券品种    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    国家债券    -    -  
  2    央行票据    -    -  
  3    金融债券    199,900,000.00    4.45  
       其中:政策性金融债    199,900,000.00    4.45  
  4    企业债券    -    -  


  
  
  
    5    企业短期融资券    -    -  
  6    中期票据    -    -  
  7    可转债    -    -  
  8    其他    -    -  
  9    合计    199,900,000.00    4.45  


  
  
  
    序号    债券代码    债券名称    数量(张)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    120245    12国开45    2,000,000    199,900,000.00    4.45  


  
  
  
    序号    名称    金额(元)  
  1    存出保证金    1,560,358.37  
  2    应收证券清算款    3,269,801.73  
  3    应收股利    -  
  4    应收利息    2,631,025.66  
  5    应收申购款    921,268.96  
  6    其他应收款    -  
  7    待摊费用    -  
  8    其他    -  
  9    合计    8,382,454.72  


  
  
  
    序号    股票代码    股票名称    流通受限部分的公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)    流通受限情况说明  
  1    600597    光明乳业    77,452,000.00    1.72    非公开发行  


  
  
  
    本报告期期初基金份额总额    3,506,890,908.41  
  本报告期基金总申购份额    159,991,583.21  
  减:本报告期基金总赎回份额    229,183,987.50  
  本报告期基金拆分变动份额    -  
  本报告期期末基金份额总额    3,437,698,504.12  


  
  
  
    2013年第一季度报告
  
    2013年3月31日
  
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年四月二十日
  
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈