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上投摩根成长先锋混合(378010)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
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基金公告

上投摩根基金:上投摩根基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金基金合同和托管协议修改前后文对照表

公告日期:2018-03-24

                               流动性修改对照表




    上投摩根基金管理有限公司

  关于旗下公开募集证券投资基金

基金合同和托管协议修改前后文对照表




            二〇一八年三月




                  1
                                                                                                流动性修改对照表


                                                      目录

上投摩根安丰回报混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ............................................ 6

上投摩根安丰回报混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ............................................ 9

上投摩根安全战略股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 11

上投摩根安全战略股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 15

上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 17

上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 21

上投摩根安通回报混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 22

上投摩根安通回报混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 26

上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................... 39

上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................... 43

上投摩根成长动力混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 45

上投摩根成长动力混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 49

上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 57

上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 60

上投摩根纯债债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .................................................. 67

上投摩根纯债债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .................................................. 71

上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表................ 79

上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表................ 83

上投摩根分红添利债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 84

上投摩根分红添利债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 88

上投摩根行业轮动混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 89

上投摩根行业轮动混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 93

上投摩根核心成长股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 94

上投摩根核心成长股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 98

上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 106

上投摩根红利回报混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 109

上投摩根货币市场基金基金合同修改前后文对照表 ................................................................... 111

上投摩根货币市场基金托管协议修改前后文对照表 ................................................................... 115

上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表................................. 117

上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表................................. 121


                                                         2
                                                                                           流动性修改对照表

上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ......................... 122

上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ......................... 126

上投摩根轮动添利债券型基金基金合同修改前后文对照表 ....................................................... 128

上投摩根轮动添利债券型基金托管协议修改前后文对照表 ....................................................... 131

上投摩根民生需求股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 136

上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 138

上投摩根内需动力混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 142

上投摩根强化回报债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 144

上投摩根强化回报债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 147

上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金合同修改前后文对照表 ............................. 149

上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)托管协议修改前后文对照表 ............................. 153

上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表................................. 154

上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表................................. 158

上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表................................. 160

上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表................................. 164

上投摩根双核平衡混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 166

上投摩根双核平衡混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 170

上投摩根双息平衡混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 172

上投摩根双息平衡混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 176

上投摩根双债增利债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 178

上投摩根双债增利债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 182

上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ............................. 183

上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ............................. 187

上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ............................. 189

上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ............................. 193

上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ............................. 195

上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ............................. 199

上投摩根天添宝货币市场基金基金合同修改前后文对照表 ....................................................... 201

上投摩根天添宝货币市场基金托管协议修改前后文对照表 ....................................................... 206

上投摩根天添盈货币市场基金基金合同修改前后文对照表 ....................................................... 208

上投摩根天添盈货币市场基金托管协议修改前后文对照表 ....................................................... 212

上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 215

                                                      3
                                                                                         流动性修改对照表

上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 218

上投摩根文体休闲灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ......................... 220

上投摩根文体休闲灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ......................... 223

上投摩根稳进回报混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 225

上投摩根稳进回报混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 229

上投摩根现金管理货币市场基金基金合同修改前后文对照表.................................................... 231

上投摩根现金管理货币市场基金托管协议修改前后文对照表.................................................... 235

上投摩根新兴动力混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 237

上投摩根新兴动力混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 241

上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 242

上投摩根新兴服务股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 247

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 248

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 251

上投摩根医疗健康股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 253

上投摩根医疗健康股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 257

上投摩根优信增利债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 258

上投摩根优信增利债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 262

上投摩根优选多因子股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .................................... 264

上投摩根优选多因子股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .................................... 268

上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ......................... 270

上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ......................... 274

上投摩根智慧互联股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 276

上投摩根智慧互联股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 279

上投摩根智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ......................... 281

上投摩根智慧生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ......................... 285

上投摩根智选 30 混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 .......................................... 287

上投摩根智选 30 混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 .......................................... 291

上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金(QDII)托管协议修改前后文对照表 .......... 296

上投摩根中国优势证券投资基金基金合同修改前后文对照表.................................................... 298

上投摩根中国优势证券投资基金托管协议修改前后文对照表.................................................... 302

上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ............................. 311

上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ............................. 314

                                                     4
                                                                                     流动性修改对照表

上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ......................... 316

上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ......................... 320

上投摩根卓越制造股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 ........................................ 316

上投摩根卓越制造股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 ........................................ 320




                                                  5
                                                                           流动性修改对照表




 上投摩根安丰回报混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                      文对照表

                  原文条款                                    修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人        国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同        民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      法》”)、 公开募集证券投资基金运作管理办法》
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
     募集证券投资基金运作管理办法》(以        售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
     下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
     金销售管理办法》(以下简称“《销售办      息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
     法》”)、《证券投资基金信息披露管理      基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
     办法》(以下简称“《信息披露办法》”)     性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     和其他有关法律法规。
第 无                                         13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                            2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                            管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                            54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                              变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                              易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                              定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                              流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                              证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                              的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制                 五、申购和赎回的数量限制
六   无                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                            益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                            采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                            日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                            申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                            合法权益。具体规定请参见招募说明书或相关
额                                            公告。
的   六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份        5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
购   额持有人承担,在基金份额持有人赎回       人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

                                              6
                                                                     流动性修改对照表

与 基金份额时收取。赎回费用纳入基金财 取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资
赎 产的比例详见招募说明书,未归入基金 者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回
回 财产部分用于支付登记费和其他必要 费全额计入基金财产;除此之外的赎回费率以
     的手续费。                            及赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说
                                           明书,未归入基金财产部分用于支付登记费和
                                           其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
                                           6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
     情形之一且基金管理人决定暂停基金      到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
     投资者的申购申请时,基金管理人应当    情形时;
     根据有关规定在指定媒介上刊登暂停      7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     申购公告。                            产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
                                           停接受基金申购申请;
                                           
                                           发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情
                                           形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的
                                           申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在
                                           指定媒介上刊登暂停申购公告。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     无                                    产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
                                           缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
     九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
     无                                    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                           持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                           额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                           份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                           施延期办理,而对该单个基金份额持有人 20%
                                           以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                           的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明
                                           书或相关公告。
第   一、基金管理人                        一、基金管理人
七   (一) 基金管理人简况                 (一) 基金管理人简况
部   住所:中国(上海)自由贸易试验区富    住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99
分   城路 99 号震旦国际大楼 20 层          号震旦国际大楼 25 层
基   法定代表人:穆矢                      法定代表人:陈兵
金   二、基金托管人                        二、基金托管人
合   (一)基金托管人简况                  (一)基金托管人简况

                                           7
                                                                    流动性修改对照表

同   法定代表人:牛锡明                   法定代表人:彭纯








第   二、投资范围                         二、投资范围
十                                        
二   股票资产占基金资产的 0%-40%;每个    股票资产占基金资产的 0%-40%;每个交易日
部   交易日日终在扣除股指期货合约及股     日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需
分   票期权合约需缴纳的交易保证金后,现   缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期
基   金或到期日在一年期以内的政府债券     以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
金   不低于基金资产净值的 5%。            其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
的                                        收申购款等。
投   四、投资限制                         四、投资限制
资   1、组合限制                          1、组合限制
     (22)本基金每个交易日日终在扣除股   (14)本基金投资于流动性受限资产的市值合
     指期货合约及股票期权合约需缴纳的     计不得超过该基金资产净值的 15%。
     交易保证金后,应当保持不低于基金资   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
     产净值 5%的现金或到期日在一年以内    模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
     的政府债券。                         符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
                                          主动新增流动性受限资产的投资;
     因证券市场波动、证券发行人合并、基   (23)本基金每个交易日日终在扣除股指期货
     金规模变动等基金管理人之外的因素     合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,
     致使基金投资不符合上述规定投资比     应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到
     例的,除上述(11)条所述情况外,基   期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括
     金管理人应当在 10 个交易日内进行调   结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     整,但中国证监会规定的特殊情形除     (26)本基金与私募类证券资管产品及中国证
     外。                                 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                          交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                          合同约定的投资范围保持一致;
                                          (27)本基金管理人管理的全部开放式基金持
                                          有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
                                          该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人
                                          管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
                                          的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                          票的 30%;
                                          
                                          因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
                                          变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
                                          不符合上述规定投资比例的,除上述(11)、

                                          8
                                                                             流动性修改对照表

                                              (14)、(23)、(26)条所述情况外,基金管理
                                              人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证
                                              监会规定的特殊情形除外。
第     六、暂停估值的情形                     六、暂停估值的情形
十     3、中国证监会和基金合同认定的其它      3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
四     情形。                                 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
部                                            技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,并
分                                            且经与托管人协商确认后,应当暂停估值;
基                                            4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的
金                                            其它情形。




第     五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
十     (六)基金定期报告,包括基金年度报     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
八     告、基金半年度报告和基金季度报告       金半年度报告和基金季度报告
部                                            
分     无                                     基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基                                            告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
金                                            分析等。
的                                            报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
信                                            达到或超过 20%的情形,为保障其他投资者的
息                                            权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
披                                            “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
露                                            该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                              报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                              险,中国证监会认定的特殊情形除外。
       (七)临时报告                         (七)临时报告
       无                                     26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                              或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根安丰回报混合型证券投资基金托管协议修改前后
                                     文对照表
章节                 原文条款                                   修改后条款
一、     (一)基金管理人                         (一)基金管理人
基金     住所:中国(上海)自由贸易试验区         住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
托管     富城路 99 号震旦国际大楼 20 层           99 号震旦国际大楼 25 层
协议     办公地址:中国(上海)自由贸易试         办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富
当事     验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层       城路 99 号震旦国际大楼 25 层

                                              9
                                                                                 流动性修改对照表

人     法定代表人:穆矢                              法定代表人:陈兵
       (二)基金托管人                              (二)基金托管人
       法定代表人:牛锡明                            法定代表人:彭纯
二、   本协议依据《中华人民共和国证券投              本协议依据《中华人民共和国证券投资基金
基金   资基金法》(以下简称《基金法》)、《证        法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金
托管   券投资基金销售管理办法》(以下简              销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公
协议   称《销售办法》)、《公开募集证券投            开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
的依   资基金运作管理办法》(以下简称《运            称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管
据、   作办法》)、《证券投资基金信息披露            理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公
目的   管理办法》(以下简称《信息披露办              开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
和原   法》)、《上投摩根安丰回报混合型证            规定》、《上投摩根安丰回报混合型证券投资
则     券投资基金基金合同》(以下简称《基            基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及
       金合同》)及其他有关规定订立。                其他有关规定订立。
三、   (一)基金托管人对基金管理人的投              (一)基金托管人对基金管理人的投资行为
基金   资行为行使监督权                              行使监督权
托管   (1)基金托管人根据有关法律法规               (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及
人对   的规定及《基金合同》和本协议的约              《基金合同》和本协议的约定,对基金的投
基金   定,对基金的投资范围、投资对象进              资范围、投资对象进行监督。
管理   行监督。                                      
人的                                                 股票资产占基金资产的 0%-40%;每个交易日
业务   股票资产占基金资产的 0%-40%;每               日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需
监督   个交易日日终在扣除股指期货合约                缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年
和核   及股票期权合约需缴纳的交易保证                期以内的政府债券不低于基金资产净值的
查     金后,现金或到期日在一年期以内的              5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
       政府债券不低于基金资产净值的 5%。             金、应收申购款等。
       (2)基金托管人根据有关法律法规               (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及
       的规定及《基金合同》和本协议的约              《基金合同》和本协议的约定,对基金投资、
       定,对基金投资、融资比例进行监督。            融资比例进行监督。
       19)本基金每个交易日日终在扣除股              11)本基金投资于流动性受限资产的市值合
       指期货合约及股票期权合约需缴纳                计不得超过该基金资产净值的 15%。
       的交易保证金后,应当保持不低于基              因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
       金资产净值 5%的现金或到期日在一               规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
       年以内的政府债券。                            不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
                                                     不得主动新增流动性受限资产的投资;
       基金管理人应当自基金合同生效之                20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货
       日起 6 个月内使基金的投资组合比例             合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金
       符合基金合同的约定。期间,本基金              后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
       的投资范围、投资策略应当符合基金              或到期日在一年以内的政府债券,其中现金
       合同的约定。因证券/期货市场波动、             不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
       证券发行人合并、基金规模变动等基              款等。
       金管理人之外的因素致使基金投资                23)本基金与私募类证券资管产品及中国证
       不符合基金合同约定的投资比例规                监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
       定的,除上述第(8)条所述情况外,             交易的,可接受质押品的资质要求应当与基
       基金管理人应当在 10 个交易日内进              金合同约定的投资范围保持一致;

                                                10
                                                                              流动性修改对照表

        行调整,但中国证监会规定的特殊情           
        形除外。法律法规或监管部门修改或           基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个
        取消上述限制规定时,本基金不受上           月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
        述投资组合限制并相应修改其投资             约定。期间,本基金的投资范围、投资策略
        组合限制规定。                             应当符合基金合同的约定。因证券/期货市场
                                                   波动、证券发行人合并、基金规模变动等基
                                                   金管理人之外的因素致使基金投资不符合基
                                                   金合同约定的投资比例规定的,除上述第 8)、
                                                   11)、20)、23)条所述情况外,基金管理人
                                                   应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监
                                                   会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部
                                                   门修改或取消上述限制规定时,本基金不受
                                                   上述投资组合限制并相应修改其投资组合限
                                                   制规定。




 上投摩根安全战略股票型证券投资基金基金合同修改前后
                                      文对照表

                  原文条款                                       修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人        国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同        民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      法》”)、 公开募集证券投资基金运作管理办法》
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
     募集证券投资基金运作管理办法》(以        售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
     下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
     金销售管理办法》(以下简称“《销售办      息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
     法》”)、《证券投资基金信息披露管理      基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
     办法》(以下简称“《信息披露办法》”)     性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     和其他有关法律法规。
第 无                                         13.《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                            2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                            管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                            51.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                              变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                              易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                              定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                              流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

                                              11
                                                                     流动性修改对照表

                                           证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                           的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制              五、申购和赎回的数量限制
六   无                                    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                         益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                         采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                         日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                         申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                         合法权益。具体规定请参见相关公告。
额   六、申购和赎回的价格、费用及其用途    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
的   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
申   额持有人承担,在基金份额持有人赎回    人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
购   基金份额时收取。赎回费用纳入基金财    取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资
与   产的比例详见招募说明书,未归入基金    者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回
赎   财产部分用于支付登记费和其他必要      费全额计入基金财产;除此之外,赎回费用纳
回   的手续费。                            入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基
                                           金财产部分用于支付登记费和其他必要的手
                                           续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接
     暂停接受投资人的申购申请:            受投资人的申购申请:
     无                                    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
     情形之一且基金管理人决定暂停基金      到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
     投资者的申购申请时,基金管理人应当    情形时。
     根据有关规定在指定媒介上刊登暂停      7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     申购公告。如果投资人的申购申请被拒    产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
     绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投    技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
     资人。在暂停申购的情况消除时,基金    与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
     管理人应及时恢复申购业务的办理。      停接受基金申购申请。
                                           发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情
                                           形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的
                                           申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在
                                           指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的
                                           申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退
                                           还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金
                                           管理人应及时恢复申购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接    人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
     受投资人的赎回申请或延缓支付赎回      6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     款项:                                产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
     无                                    技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延

                                           12
                                                                    流动性修改对照表

                                          缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
     九、巨额赎回的情形及处理方式         九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                2、巨额赎回的处理方式
     无                                   (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                          持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                          额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                          份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                          施延期办理。而对该单个基金份额持有人 20%
                                          以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                          的赎回申请按前述条款处理,具体见相关公
                                          告。
第   一、基金管理人                       一、基金管理人
七   (一)基金管理人简况                 (一) 基金管理人简况
部   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦国   住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
分   际大楼 20 层                         99 号震旦国际大楼 25 楼
基   法定代表人:陈开元                   法定代表人:陈兵
金   联系电话:021-38794999               联系电话:021-20628000

同   二、基金托管人                       二、基金托管人
当   (一) 基金托管人简况                (一) 基金托管人简况
事   法定代表人:田国立                   法定代表人:陈四清
人   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰
及   肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元     柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
权   整



第   二、投资范围                         二、投资范围
十                                        
二   基金的投资组合比例为:股票资产占基   基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产
部   金资产的 80%-95%,投资于安全战略相   的 80%-95%,投资于安全战略相关行业股票的
分   关行业股票的比例不低于非现金资产     比例不低于非现金资产的 80%;其余资产投资
基   的 80%;其余资产投资于债券、货币市   于债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
金   场工具、权证、资产支持证券等金融工   等金融工具;权证占基金资产净值的 0-3%;每
的   具;权证占基金资产净值的 0-3%;每    个交易日日终在扣除股指期货保证金后,现金
投   个交易日日终在扣除股指期货保证金     或到期日在一年期以内的政府债券不低于基
资   后,现金或到期日在一年期以内的政府   金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付
     债券不低于基金资产净值的 5%。        金、存出保证金、应收申购款等。
     四、投资限制                         四、投资限制
     1、组合限制                          1、组合限制
     (20)本基金每个交易日日终在扣除股   (4)本基金管理人管理的全部开放式基金持
     指期货合约需缴纳的交易保证金后,应   有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该
     当保持不低于基金资产净值 5%的现金    公司可流通股票的 15%;
     或到期日在一年以内的政府债券。       (5)本基金管理人管理的全部投资组合持有

                                          13
                                                                    流动性修改对照表

     ……                                 一家上市公司发行的可流通股票,不超过该公
     因证券、期货市场波动、证券发行人合   司可流通股票的 30%;
     并、基金规模变动、股权分置改革中支   (22)本基金每个交易日日终在扣除股指期货
     付对价等基金管理人之外的因素致使     合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于
     基金投资比例不符合上述规定投资比     基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内
     例的,基金管理人应当在 10 个交易日   的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存
     内进行调整。法律法规或监管机构另有   出保证金、应收申购款等。
     规定的,从其规定。                   
                                          (25)本基金主动投资于流动性受限资产的市
                                          值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
                                          因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
                                          模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
                                          符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
                                          主动新增流动性受限资产的投资;
                                          (26)本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                          监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                          交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                          合同约定的投资范围保持一致;
                                          因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基
                                          金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金
                                          管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
                                          上述规定投资比例的,除上述(13)、(22)、
                                          (25)、(26)条所述情况外,基金管理人应当
                                          在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管
                                          机构另有规定的,从其规定。
第   六、暂停估值的情形                   六、暂停估值的情形
十   3、中国证监会和基金合同认定的其它    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
四   情形。                               产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
部                                        技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
分                                        与基金托管人协商确认后,应当暂停基金估
基                                        值;
金                                        4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的
资                                        其它情形。



第   五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
十   (六)基金定期报告,包括基金年度报   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
八   告、基金半年度报告和基金季度报告     金半年度报告和基金季度报告
部                                        
分   无                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基   (七)临时报告                       告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
金   无                                   分析等。
的                                        报告期内出现单一投资者持有基金份额比例

                                          14
                                                                              流动性修改对照表

信                                              达到或者超过 20%的情形,为保障其他投资者
息                                              的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
披                                              “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
露                                              该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                                报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                                险,中国证监会认定的特殊情形除外。
                                                (七)临时报告
                                                26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                                或潜在影响投资者赎回等重大事项;


 上投摩根安全战略股票型证券投资基金托管协议修改前后
                                      文对照表
章节                原文条款                                     修改后条款
一、   (一)基金管理人(或简称“管理人”)      (一)基金管理人(或简称“管理人”)
托管   住所:上海市富城路 99 号震旦国际          住所: 中国(上海)自由贸易试验区富城
协议   大楼 20 层                                路 99 号震旦国际大楼 25 层
当事   法定代表人:陈开元                        法定代表人: 陈兵
人     经营范围:发起设立基金、基金管理          经营范围: 基金募集、基金销售、资产管
       及中国证监会批准的其他业务                理和中国证监会许可的其他业务
       (二)基金托管人(或简称“托管人”)      (二)基金托管人(或简称“托管人”)
       法定代表人:田国立                        法定代表人: 陈四清
       注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿          注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
       肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍            佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
       元整
二、   (一)依据                                (一)依据
托管   本协议依据《中华人民共和国合同            本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中
协议   法》、《中华人民共和国证券投资基金        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
的依   法》(以下简称“《基金法》”)、《公开    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作
据、   募 集证券投 资基金运 作管 理办法 》       管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
目     (以下简称“《运作办法》”)、《证券      券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
的、   投资基金信息披露管理办法》(以下          “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
原则   简称“《信息披露办法》”)及其他有        投资基金流动性风险管理规定》及其他有关
和解   关法律法规与《上投摩根安全战略股          法律法规与《上投摩根安全战略股票型证券
释     票型证券投资基金基金合同》(以下          投资基金基金合同》(以下简称“《基金合
       简称“《基金合同》”)订立。              同》”)订立。




                                            15
                                                                      流动性修改对照表

三、   (一)基金托管人根据有关法律法规      (一)基金托管人根据有关法律法规的规定
基金   的规定及《基金合同》的约定,建立      及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
托管   相关的技术系统,对基金管理人的投      统,对基金管理人的投资运作进行监督。主
人对   资运作进行监督。主要包括以下方        要包括以下方面:
基金   面:                                  1、对基金的投资范围、投资对象进行监督
管理   1、对基金的投资范围、投资对象进       
人的   行监督                                基金的投资组合比例为:股票资产占基金资
业务                                         产的 80%-95%,投资于安全战略相关行业股
监督   基金的投资组合比例为:股票资产占      票的比例不低于非现金资产的 80%;其余资
和核   基金资产的 80%-95%,投资于安全战      产投资于债券、货币市场工具、权证、资产
查     略相关行业股票的比例不低于非现        支持证券等金融工具;权证占基金资产净值
       金资产的 80%;其余资产投资于债券、    的 0-3%;每个交易日日终在扣除股指期货保
       货币市场工具、权证、资产支持证券      证金后,现金或到期日在一年期以内的政府
       等金融工具;权证占基金资产净值的      债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不
       0-3%;每个交易日日终在扣除股指期      包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
       货保证金后,现金或到期日在一年期      等。
       以内的政府债券不低于基金资产净        2、对基金投融资比例进行监督
       值的 5%。                             (4)本基金管理人管理的且由本基金托管人
       2、对基金投融资比例进行监督           托管的全部开放式基金持有一家上市公司发
       (16)本基金每个交易日日终在扣除      行的可流通股票,不超过该公司可流通股票
       股指期货合约需缴纳的交易保证金        的 15%;本基金管理人管理的且由本基金托
       后,应当保持不低于基金资产净值 5%     管人托管的全部投资组合持有一家上市公司
       的现金或到期日在一年以内的政府        发行的可流通股票,不超过该公司可流通股
       债券。                                票的 30%;
       因证券、期货市场波动、证券发行人      (17)本基金每个交易日日终在扣除股指期
       合并、基金规模变动、股权分置改革      货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
       中支付对价等基金管理人之外的因        低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一
       素致使基金投资比例不符合上述规        年以内的政府债券,其中现金不包括结算备
       定投资比例的,基金管理人应当在 10     付金、存出保证金、应收申购款等。
       个交易日内进行调整。法律法规或监      (20)本基金主动投资于流动性受限资产的
       管机构另有规定的,从其规定。          市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
                                             因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
                                             规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
                                             不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
                                             不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                             (21)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                             证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
                                             购交易的,可接受质押品的资质要求应当与
                                             基金合同约定的投资范围保持一致;本基金
                                             管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及
                                             中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                             逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与
                                             本基金合同约定的投资范围保持一致,并承
                                             担由于不一致所导致的风险或损失;

                                        16
                                                                              流动性修改对照表

                                                   因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
                                                   基金规模变动、股权分置改革中支付对价等
                                                   基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
                                                   符合上述规定投资比例的,除上述第(9)、
                                                   (17)、(20)、(21)项外,基金管理人应当
                                                   在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管
                                                   机构另有规定的,从其规定。




 上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                      文对照表

                  原文条款                                       修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人        国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同        民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      法》”)、 公开募集证券投资基金运作管理办法》
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
     募集证券投资基金运作管理办法》(以        售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
     下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
     金销售管理办法》(以下简称“《销售办      息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
     法》”)、《证券投资基金信息披露管理      基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
     办法》(以下简称“《信息披露办法》”)     性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     和其他有关法律法规。
第 无                                         13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                            2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                            管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                            54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                              变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                              易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                              定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                              流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                              证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                              的债券等
第 五、申购和赎回的数量限制                   五、申购和赎回的数量限制

                                              17
                                                                     流动性修改对照表

六   无                                    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                         益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                         采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                         日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                         申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                         合法权益。具体规定请参见招募说明书或相关
额                                         公告。
的   六、申购和赎回的价格、费用及其用途    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
购   额持有人承担,在基金份额持有人赎回    人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
与   基金份额时收取。赎回费用纳入基金财    取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资
赎   产的比例详见招募说明书,未归入基金    者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回
回   财产部分用于支付登记费和其他必要      费全额计入基金财产;除此之外的赎回费率以
     的手续费。                            及赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说
                                           明书,未归入基金财产部分用于支付登记费和
                                           其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
                                           6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
     情形之一且基金管理人决定暂停基金      到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
     投资者的申购申请时,基金管理人应当    情形时;
     根据有关规定在指定媒介上刊登暂停      7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     申购公告。                            产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
                                           停接受基金申购申请;
                                           发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情
                                           形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的
                                           申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在
                                           指定媒介上刊登暂停申购公告。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     无                                    产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
                                           缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
     九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
     无                                    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                           持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                           额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                           份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                           施延期办理,而对该单个基金份额持有人 20%
                                           以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者

                                           18
                                                                    流动性修改对照表

                                          的赎回申请按前述条款处理,具体见相关公
                                          告。
第   一、基金管理人                       一、基金管理人
七   (一)基金管理人简况                 (一) 基金管理人简况
部   住所:中国(上海)自由贸易试验区富   住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99
分   城路 99 号震旦国际大楼 20 层         号震旦国际大楼 25 层
基   法定代表人:穆矢                     法定代表人:陈兵
金   二、基金托管人                       二、基金托管人
合   (一) 基金托管人简况                (一) 基金托管人简况
同   法定代表人:田国立                   法定代表人:陈四清
当   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆   注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰
事   仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整     柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整






第   二、投资范围                         二、投资范围
十                                        
二   股票资产占基金资产的 0%-30%;每个    股票资产占基金资产的 0%-30%;每个交易日
部   交易日日终在扣除股指期货合约及股     日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需
分   票期权合约需缴纳的交易保证金后,现   缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期
基   金或到期日在一年期以内的政府债券     以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
金   不低于基金资产净值的 5%。            其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
的                                        收申购款等。
投   四、投资限制                         四、投资限制
资   1、组合限制                          1、组合限制
     (22)本基金每个交易日日终在扣除股   (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市
     指期货合约及股票期权合约需缴纳的     值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
     交易保证金后,应当保持不低于基金资   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
     产净值 5%的现金或到期日在一年以内    模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
     的政府债券;                         符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
                                          主动新增流动性受限资产的投资;
     因证券、期货市场波动、证券发行人合   (23)本基金每个交易日日终在扣除股指期货
     并、基金规模变动等基金管理人之外的   合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,
     因素致使基金投资不符合上述规定投     应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到
     资比例的,除上述第(11)条所述情况   期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括
     外,基金管理人应当在 10 个交易日内   结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     进行调整,但中国证监会规定的特殊情   (26)本基金与私募类证券资管产品及中国证
     形除外。                             监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                          交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                          合同约定的投资范围保持一致;
                                          (27)本基金管理人管理的全部开放式基金持

                                          19
                                                                        流动性修改对照表

                                          有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
                                          该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人
                                          管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
                                          的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                          票的 30%;
                                          
                                          因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基
                                          金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
                                          金投资不符合上述规定投资比例或投资限制
                                          的,除上述第(11)、(14)、(23)、(26)条所
                                          述情况外,基金管理人应当在 10 个交易日内
                                          进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除
                                          外。
第   六、暂停估值的情形                   六、暂停估值的情形
十   3、中国证监会和基金合同认定的其它    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
四   情形。                               产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
部                                        技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,并
分                                        且经与托管人协商确认后,应当暂停估值;
基                                        4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的
金                                        其它情形。




第   五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
十   (六)基金定期报告,包括基金年度报   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
八   告、基金半年度报告和基金季度报告     金半年度报告和基金季度报告
部                                        
分   无                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基                                        告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
金                                        分析等。
的                                        报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
信                                        达到或超过 20%的情形,为保障其他投资者的
息                                        权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
披                                        “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
露                                        该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                          报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                          险,中国证监会认定的特殊情形除外。
     (七)临时报告                       (七)临时报告
     无                                   27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                          或潜在影响投资者赎回等重大事项;




                                          20
                                                                              流动性修改对照表




 上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金托管协议修改前后
                                      文对照表
章节                原文条款                                     修改后条款
一、   (一)基金管理人(或简称“管理人”)      (一)基金管理人(或简称“管理人”)
托管   住所:中国(上海)自由贸易试验区          住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
协议   富城路 99 号震旦国际大楼 20 层            99 号震旦国际大楼 25 层
当事   法定代表人: 穆矢                          法定代表人: 陈兵
人     经营范围:发起设立基金、基金管理          经营范围:基金募集、基金销售、资产管理
       及中国证监会批准的其他业务                和中国证监会许可的其他业务
       (二)基金托管人(或简称“托管人”)      (二)基金托管人(或简称“托管人”)
       法定代表人:田国立                        法定代表人: 陈四清
       注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿          注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
       肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍            佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
       元整
二、   (一)依据                                (一)依据
托管   本协议依据《中华人民共和国合同            本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中
协议   法》、《中华人民共和国证券投资基金        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
的依   法》(以下简称“《基金法》”)、《公开    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作
据、   募 集证券投 资基金运 作管 理办法 》       管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
目     (以下简称“《运作办法》”)、《证券      券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
的、   投资基金信息披露管理办法》(以下          “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
原则   简称“《信息披露办法》”)及其他有        投资基金流动性风险管理规定》及其他有关
和解   关法律法规与《上投摩根安瑞回报混          法律法规与《上投摩根安瑞回报混合型证券
释     合型证券投资基金基金合同》(以下          投资基金基金合同》(以下简称“《基金合
       简称“《基金合同》”)订立。              同》”)订立。
三、   (一)基金托管人根据有关法律法规          (一)基金托管人根据有关法律法规的规定
基金   的规定及《基金合同》的约定,建立          及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
托管   相关的技术系统,对基金管理人的投          统,对基金管理人的投资运作进行监督。主
人对   资运作进行监督。主要包括以下方            要包括以下方面:
基金   面:                                      1、对基金的投资范围、投资对象进行监督
管理   1、对基金的投资范围、投资对象进           
人的   行监督                                    股票资产占基金资产的 0%-30%;每个交易日
业务                                             日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需
监督   股票资产占基金资产的 0%-30%;每           缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年
和核   个交易日日终在扣除股指期货合约            期以内的政府债券不低于基金资产净值的
查     及股票期权合约需缴纳的交易保证            5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
       金后,现金或到期日在一年期以内的          金、应收申购款等。
       政府债券不低于基金资产净值的 5%。


                                            21
                                                                     流动性修改对照表

   2、对基金投资比例进行监督             2、对基金投资比例进行监督
   (22)本基金每个交易日日终在扣除      (14)本基金主动投资于流动性受限资产的
   股指期货合约及股票期权合约需缴        市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
   纳的交易保证金后,应当保持不低于      因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
   基金资产净值 5%的现金或到期日在       规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
   一年以内的政府债券;                  不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
                                         不得主动新增流动性受限资产的投资;
   基金管理人应当自基金合同生效之        (23)本基金每个交易日日终在扣除股指期
   日起 6 个月内使基金的投资组合比例     货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金
   符合基金合同的约定。期间,本基金      后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
   的投资范围、投资策略应当符合基金      或到期日在一年以内的政府债券,其中现金
   合同的约定。因证券、期货市场波动、    不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
   证券发行人合并、基金规模变动等基      款等;
   金管理人之外的因素致使基金投资        (26)本基金与私募类证券资管产品及中国
   不符合基金合同约定的投资比例规        证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
   定的,除上述(11)条所述情况外,      购交易的,可接受质押品的资质要求应当与
   基金管理人应当在 10 个交易日内进      基金合同约定的投资范围保持一致;本基金
   行调整,但中国证监会规定的特殊情      管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及
   形除外。                              中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                         逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与
                                         本基金合同约定的投资范围保持一致,并承
                                         担由于不一致所导致的风险或损失;
                                         (27)本基金管理人管理的且由本基金托管
                                         人托管全部开放式基金持有一家上市公司发
                                         行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
                                         通股票的 15%;本基金管理人管理的且由本
                                         基金托管人托管全部投资组合持有一家上市
                                         公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                         司可流通股票的 30%;
                                         
                                         基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个
                                         月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
                                         约定。期间,本基金的投资范围、投资策略
                                         应当符合基金合同的约定。因证券、期货市
                                         场波动、证券发行人合并、基金规模变动等
                                         基金管理人之外的因素致使基金投资不符合
                                         基金合同约定的投资比例或投资限制规定
                                         的,除上述(11)、(14)、(23)、(26)条所
                                         述情况外,基金管理人应当在 10 个交易日内
                                         进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除
                                         外。




上投摩根安通回报混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                    22
                                                                           流动性修改对照表


                                      文对照表

                  原文条款                                    修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人        国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同        民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      法》”)、 公开募集证券投资基金运作管理办法》
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
     募集证券投资基金运作管理办法》(以        售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
     下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
     金销售管理办法》(以下简称“《销售办      息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
     法》”)、《证券投资基金信息披露管理      基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
     办法》(以下简称“《信息披露办法》”)     性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     和其他有关法律法规。
第 无                                         13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                            2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                            管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                            54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                              变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                              易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                              定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                              流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                              证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                              的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制                 五、申购和赎回的数量限制
六   无                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                            益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                            采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                            日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                            申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                            合法权益。具体规定请参见招募说明书或相关
额                                            公告。
的   六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份        5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
购   额持有人承担,在基金份额持有人赎回       人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
与   基金份额时收取。赎回费用纳入基金财       取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资
赎   产的比例详见招募说明书,未归入基金       者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回
回   财产部分用于支付登记费和其他必要         费全额计入基金财产;除此之外的赎回费率以
     的手续费。                               及赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说
                                              明书,未归入基金财产部分用于支付登记费和
                                              23
                                                                     流动性修改对照表

                                           其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
                                           6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
     情形之一且基金管理人决定暂停基金      到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
     投资者的申购申请时,基金管理人应当    情形时;
     根据有关规定在指定媒介上刊登暂停      7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     申购公告。                            产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
                                           停接受基金申购申请;
                                           
                                           发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情
                                           形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的
                                           申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在
                                           指定媒介上刊登暂停申购公告。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     无                                    产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
                                           缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
     九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
                                           ……
     无                                    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                           持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                           额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                           份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                           施延期办理,而对该单个基金份额持有人 20%
                                           以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                           的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明
                                           书或相关公告。
第   一、基金管理人                        一、基金管理人
七   (一) 基金管理人简况                 (一) 基金管理人简况
部   住所:中国(上海)自由贸易试验区富    住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99
分   城路 99 号震旦国际大楼 20 层          号震旦国际大楼 25 层
基   法定代表人:穆矢                      法定代表人:陈兵
金   二、基金托管人                        二、基金托管人
合   (一)基金托管人简况                  (一)基金托管人简况
同   法定代表人:牛锡明                    法定代表人:彭纯



                                           24
                                                                      流动性修改对照表






第   二、投资范围                         二、投资范围
十                                        
二   股票资产占基金资产的 0%-30%;每个    股票资产占基金资产的 0%-30%;每个交易日
部   交易日日终在扣除股指期货合约及股     日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需
分   票期权合约需缴纳的交易保证金后,现   缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期
基   金或到期日在一年期以内的政府债券     以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
金   不低于基金资产净值的 5%。            其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
的                                        收申购款等。
投   四、投资限制                         四、投资限制
资   1、组合限制                          1、组合限制
     (23)本基金每个交易日日终在扣除股   (14)本基金投资于流动性受限资产的市值合
     指期货合约及股票期权合约需缴纳的     计不得超过该基金资产净值的 15%。
     交易保证金后,应当保持不低于基金资   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
     产净值 5%的现金或到期日在一年以内    模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
     的政府债券。                         符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
                                          主动新增流动性受限资产的投资;
     因证券市场波动、证券发行人合并、基   (23)本基金每个交易日日终在扣除股指期货
     金规模变动等基金管理人之外的因素     合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,
     致使基金投资不符合上述规定投资比     应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到
     例的,除上述(11)条所述情况外,基   期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括
     金管理人应当在 10 个交易日内进行调   结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     整,但中国证监会规定的特殊情形除     (26)本基金与私募类证券资管产品及中国证
     外。                                 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                          交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                          合同约定的投资范围保持一致;
                                          (27)本基金管理人管理的全部开放式基金持
                                          有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
                                          该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人
                                          管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
                                          的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                          票的 30%;
                                          
                                          因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
                                          变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
                                          不符合上述规定投资比例的,除上述(11)、
                                          (14)、(23)、(26)条所述情况外,基金管理
                                          人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证
                                          监会规定的特殊情形除外。
第 六、暂停估值的情形                     六、暂停估值的情形

                                          25
                                                                              流动性修改对照表

十     4、中国证监会和基金合同认定的其它      3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
四     情形。                                 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
部                                            技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,并
分                                            且经与托管人协商确认后,应当暂停估值;
基                                            4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的
金                                            其它情形。




第     五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
十     (六)基金定期报告,包括基金年度报     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
八     告、基金半年度报告和基金季度报告       金半年度报告和基金季度报告
部                                            ……
分     无                                     基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基                                            告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
金                                            分析等。
的                                            报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
信                                            达到或超过 20%的情形,为保障其他投资者的
息                                            权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
披                                            “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
露                                            该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                              报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                              险,中国证监会认定的特殊情形除外。
       (七)临时报告                         (七)临时报告
       无                                     26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                              或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根安通回报混合型证券投资基金托管协议修改前后
                                     文对照表
章节                 原文条款                                    修改后条款
一、     (一)基金管理人                          (一)基金管理人
基金     住所:中国(上海)自由贸易试验区          住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
托管     富城路 99 号震旦国际大楼 20 层            99 号震旦国际大楼 25 层
协议     办公地址:中国(上海)自由贸易试          办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富
当事     验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 层        城路 99 号震旦国际大楼 25 层
人       法定代表人:穆矢                          法定代表人:陈兵
         (二)基金托管人                          (二)基金托管人
         法定代表人:牛锡明                        法定代表人:彭纯
二、 本协议依据《中华人民共和国证券投 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金
                                              26
                                                                                 流动性修改对照表

基金   资基金法》(以下简称《基金法》)、《证        法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金
托管   券投资基金销售管理办法》(以下简              销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公
协议   称《销售办法》)、《公开募集证券投            开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
的依   资基金运作管理办法》(以下简称《运            称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管
据、   作办法》)、《证券投资基金信息披露            理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公
目的   管理办法》(以下简称《信息披露办              开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
和原   法》)、《上投摩根安通回报混合型证            规定》、《上投摩根安通回报混合型证券投资
则     券投资基金基金合同》(以下简称《基            基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及
       金合同》)及其他有关规定订立。                其他有关规定订立。
三、   (一)基金托管人对基金管理人的投              (一)基金托管人对基金管理人的投资行为
基金   资行为行使监督权                              行使监督权
托管   (1)基金托管人根据有关法律法规               (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及
人对   的规定及《基金合同》和本协议的约              《基金合同》和本协议的约定,对基金的投
基金   定,对基金的投资范围、投资对象进              资范围、投资对象进行监督。
管理   行监督。                                      
人的                                                 股票资产占基金资产的 0%-30%;每个交易日
业务   股票资产占基金资产的 0%-30%;每               日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需
监督   个交易日日终在扣除股指期货合约                缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年
和核   及股票期权合约需缴纳的交易保证                期以内的政府债券不低于基金资产净值的
查     金后,现金或到期日在一年期以内的              5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
       政府债券不低于基金资产净值的 5%。             金、应收申购款等。
       (2)基金托管人根据有关法律法规               (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及
       的规定及《基金合同》和本协议的约              《基金合同》和本协议的约定,对基金投资、
       定,对基金投资、融资比例进行监督。            融资比例进行监督。
       20)本基金每个交易日日终在扣除股              11)本基金投资于流动性受限资产的市值合
       指期货合约及股票期权合约需缴纳                计不得超过该基金资产净值的 15%。
       的交易保证金后,应当保持不低于基              因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
       金资产净值 5%的现金或到期日在一               规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
       年以内的政府债券。                            不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
                                                     不得主动新增流动性受限资产的投资;
       基金管理人应当自基金合同生效之                20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货
       日起 6 个月内使基金的投资组合比例             合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金
       符合基金合同的约定。期间,本基金              后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
       的投资范围、投资策略应当符合基金              或到期日在一年以内的政府债券,其中现金
       合同的约定。因证券市场波动、证券              不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
       发行人合并、基金规模变动等基金管              款等。
       理人之外的因素致使基金投资不符                23)本基金与私募类证券资管产品及中国证
       合基金合同约定的投资比例规定的,              监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
       除上述(8)条所述情况外,基金管               交易的,可接受质押品的资质要求应当与基
       理人应当在 10 个交易日内进行调整,            金合同约定的投资范围保持一致;
       但中国证监会规定的特殊情形除外。              
       法律法规或监管部门修改或取消上                基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个
       述限制规定时,本基金不受上述投资              月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
       组合限制并相应修改其投资组合限                约定。期间,本基金的投资范围、投资策略

                                                27
                                                                      流动性修改对照表

      制规定。                            应当符合基金合同的约定。因证券市场波动、
                                          证券发行人合并、基金规模变动等基金管理
                                          人之外的因素致使基金投资不符合基金合同
                                          约定的投资比例规定的,除上述 8)、11)、20)、
                                          23)条所述情况外,基金管理人应当在 10 个
                                          交易日内进行调整,但中国证监会规定的特
                                          殊情形除外。法律法规或监管部门修改或取
                                          消上述限制规定时,本基金不受上述投资组
                                          合限制并相应修改其投资组合限制规定。




上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金基金合同修改前后
                              文对照表
章              原文条款                           修改后条款
节                内容                                 内容
第   一、订立本基金合同的目的、依     一、订立本基金合同的目的、依据和原
一   据和原则                         则
部   2、订立本基金合同的依据是《中    2、订立本基金合同的依据是《中华人民
分   华人民共和国合同法》(以下简称    共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
前   “《合同法》”)、《中华人民共    《中华人民共和国证券投资基金法》(以
言   和国证券投资基金法》(以下简称    下简称“《基金法》”)、《公开募集证
     “《基金法》”)、《公开募集证    券投资基金运作管理办法》(以下简称
     券投资基金运作管理办法》(以下    “《运作办法》”)、《证券投资基金销
     简称“《运作办法》”)、《证券    售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
     投资基金销售管理办法》(以下简    《证券投资基金信息披露管理办法》(以
     称“《销售办法》”)、《证券投    下简称“《信息披露办法》”)、《公开
     资基金信息披露管理办法》(以下    募集开放式证券投资基金流动性风险管
     简称“《信息披露办法》”)和其    理规定》和其他有关法律法规。
     他有关法律法规。
第   无                               13、《流动性风险管理规定》:指中国
二                                    证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
部                                    月 1 日实施的《公开募集开放式证券投
分                                    资基金流动性风险管理规定》及颁布机
释                                    关对其不时做出的修订
义                                    54、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                      监管、合同或操作障碍等原因无法以合
                                      理价格予以变现的资产,包括但不限于
                                      到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
                                      银行定期存款(含协议约定有条件提前
                                      支取的银行存款)、停牌股票、流通受
                                      限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                     28
                                                            流动性修改对照表

                                      证券、因发行人债务违约无法进行转让
                                      或交易的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制         五、申购和赎回的数量限制
六   无                               4、当接受申购申请对存量基金份额持有
部                                    人利益构成潜在重大不利影响时,基金
分                                    管理人应当采取设定单一投资者申购金
基                                    额上限或基金单日净申购比例上限、拒
金                                    绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
份                                    实保护存量基金份额持有人的合法权
额                                    益。具体规定请参见招募说明书或相关
的                                    公告。
申                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     六、申购和赎回的价格、费用及
购                                    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额
     其用途
与                                    持有人承担,在基金份额持有人赎回基
     5、赎回费用由赎回基金份额的基
赎                                    金份额时收取。本基金将对持续持有期
     金份额持有人承担,在基金份额
回                                    少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的
     持有人赎回基金份额时收取。赎
                                      赎回费,并将上述赎回费全额计入基金
     回费用纳入基金财产的比例详见
                                      财产;除此之外的赎回费率以及赎回费
     招募说明书,未归入基金财产部
                                      用纳入基金财产的比例详见招募说明
     分用于支付登记费和其他必要的
                                      书,未归入基金财产部分用于支付登记
     手续费。
                                      费和其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形         七、拒绝或暂停申购的情形
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申
     停申购情形之一且基金管理人决     请有可能导致单一投资者持有基金份额
     定暂停基金投 资者的 申购申请     的比例达到或者超过 50%,或者变相规
     时,基金管理人应当根据有关规     避 50%集中度的情形时;
     定在指定媒介上刊登暂停申购公     7、当前一估值日基金资产净值 50%以上
     告。如果投资人的申购申请被拒     的资产出现无可参考的活跃市场价格且
     绝,被拒绝的申购款项本金将退     采用估值技术仍导致公允价值存在重大
     还给投资人。在暂停申购的情况     不确定性时,经与基金托管人协商确认
     消除时,基金管理人应及时恢复     后,基金管理人应当暂停接受基金申购
     申购业务的办理。                 申请的措施;
                                      发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申
                                      购情形之一且基金管理人决定暂停基金
                                      投资者的申购申请时,基金管理人应当
                                      根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
                                      购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,
                                      被拒绝的申购款项本金将退还给投资
                                      人。在暂停申购的情况消除时,基金管
                                      理人应及时恢复申购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
     项的情形                         形
     无                               6、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                      的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                     29
                                                               流动性修改对照表

                                         采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                         不确定性时,经与基金托管人协商确认
                                         后,基金管理人应当采取延缓支付赎回
                                         款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
       九、巨额赎回的情形及处理方式      九、巨额赎回的情形及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式             2、巨额赎回的处理方式
       无                                (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                         份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                         基金总份额的 20%,基金管理人有权先
                                         行对该单个基金份额持有人超出 20%以
                                         上的部分赎回申请实施延期办理,而对
                                         该单个基金份额持有人 20%以内(含
                                         20%)的赎回申请与当日其他投资者的赎
                                         回申请按前述条款处理,具体见招募说
                                         明书或相关公告。
       一、基金管理人                    一、基金管理人
       (一) 基金管理人简况             (一) 基金管理人简况
第七
                                         
部分
       住所:上海市浦东富城路 99 号震    住所:中国(上海)自由贸易试验区富
基金
       旦国际大楼 20 层                  城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
合同
       法定代表人:陈开元                法定代表人:陈兵
当事
       联系电话:021-38794999            联系电话:021-20628000
人及
       二、基金托管人                    二、基金托管人
权利
       (一) 基金托管人简况             (一) 基金托管人简况
义务
                                         
       法定代表人:王洪章                法定代表人:田国立
 第    二、投资范围                      二、投资范围
 十                                      
 二    股票资产占基金资产的 0%-50%;     股票资产占基金资产的 0%-50%;每个交
 部    每个交易日日终在扣除股指期货      易日日终在扣除股指期货合约及股票期
 分    合约及股票期权合约需缴纳的交      权合约需缴纳的交易保证金后,现金或
 基    易保证金后,现金或到期日在一      到期日在一年期以内的政府债券不低于
 金    年期以内的政府债券不低于基金      基金资产净值的 5%,其中现金不包括结
 的    资产净值的 5%。                   算备付金、存出保证金、应收申购款等。
 投    四、投资限制                      四、投资限制
 资    1、组合限制                       1、组合限制
       基金的投资组 合应遵 循以下限      基金的投资组合应遵循以下限制:
       制:                              (14)本基金投资于流动性受限资产的
       (22)本基金每个交易日日终在      市值合计不得超过本基金资产净值的
       扣除股指期货合约及股票期权合      15%;
       约需缴纳的交易保证金后,应当      因证券市场波动、上市公司股票停牌、
       保持不低于基金资产净值 5%的现     基金规模变动等基金管理人之外的因素
       金或到期日在一年以内的政府债      致使基金不符合前款所规定比例限制
       券。                              的,基金管理人不得主动新增流动性受
                                        30
                                                             流动性修改对照表

                                       限资产的投资;
                                       (23)本基金每个交易日日终在扣除股
       因证券市场波动、证券发行人合    指期货合约及股票期权合约需缴纳的交
       并、基金规模变动等基金管理人    易保证金后,应当保持不低于基金资产
       之外的因素致使基金投资不符合    净值 5%的现金或到期日在一年以内的政
       上述规定投资比例的,基金管理    府债券,其中现金不包括结算备付金、
       人应当在 10 个交易日内进行调    存出保证金、应收申购款等;
       整,但中国证监会规定的特殊情    
       形除外。                        (27)本基金与私募类证券资管产品及
                                       中国证监会认定的其他主体为交易对手
                                       开展逆回购交易的,可接受质押品的资
                                       质要求应当与基金合同约定的投资范围
                                       保持一致;
                                       (28)本基金管理人管理的全部开放式
                                       基金持有一家上市公司发行的可流通股
                                       票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                       15%;本基金管理人管理的全部投资组合
                                       持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                       不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

                                     因证券市场波动、证券发行人合并、基
                                     金规模变动等基金管理人之外的因素致
                                     使基金投资不符合上述规定投资比例或
                                     投资限制的,除上述第(11)、(14)、
                                     (23)、(27)条所述情况外,基金管
                                     理人应当在 10 个交易日内进行调整,但
                                     中国证监会规定的特殊情形除外。
       六、暂停估值的情形            六、暂停估值的情形
第十   3、中国证监会和基金合同认定的 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
四部   其它情形。                    的资产出现无可参考的活跃市场价格且
分基                                 采用估值技术仍导致公允价值存在重大
金资                                 不确定性时,并且经与托管人协商确认
产估                                 后;
值                                   4、法律法规、中国证监会和基金合同认
                                     定的其它情形。
 第    五、公开披露的基金信息        五、公开披露的基金信息
 十    (六)基金定期报告,包括基金 (六)基金定期报告,包括基金年度报
 八    年度报告、基金半年度报告和基 告、基金半年度报告和基金季度报告
 部    金季度报告                    
 分                                  基金管理人应当在基金年度报告和半年
 基    无                            度报告中披露基金组合资产情况及其流
 金    (七)临时报告                动性风险分析等。
 的    无                            报告期内出现单一投资者持有基金份额
 信                                  比例达到或超过 20%的情形,为保障其
                                      31
                                                             流动性修改对照表

息                                  他投资者的权益,基金管理人至少应当
披                                  在基金定期报告“影响投资者决策的其
露                                  他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                    报告期末持有份额及占比、报告期内持
                                    有份额变化情况及产品的特有风险,中
                                    国证监会认定的特殊情形除外。
                                    (七)临时报告
                                    26、本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                    项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                    项;




 上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金托管协议修改前后
                              文对照表
                   原文条款                         修改后条款
章节
                     内容                               内容
一、   (一)基金管理人                 (一)基金管理人
基金   注册地址:上海市浦东富城路 99    注册地址:中国(上海)自由贸易试
托管   号震旦国际大楼 20 层             验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
协议   办公地址:上海市浦东富城路 99    办公地址:中国(上海)自由贸易试
当事   号震旦国际大楼 20 层             验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
人     法定代表人:陈开元               法定代表人:陈兵
       (二)基金托管人                 (二)基金托管人
       法定代表人:王洪章               法定代表人:田国立
三、   (一)基金托管人根据有关法律法   (一)基金托管人根据有关法律法规
基金   规的规定及《基金合同》的约定,   的规定及《基金合同》的约定,对基
托管   对基金投资范围、投资对象进行监   金投资范围、投资对象进行监督
人对   督                               股票资产占基金资产的 0%-50%;每
基金   股票资产占基金资产的 0%-50%;    个交易日日终在扣除股指期货合约及
管理   每个交易日日终在扣除股指期货     股票期权合约需缴纳的交易保证金
人的   合约及股票期权合约需缴纳的交     后,现金或到期日在一年期以内的政
业务   易保证金后,现金或到期日在一年   府债券不低于基金资产净值的 5%,
监督   期以内的政府债券不低于基金资     其中现金不包括结算备付金、存出保
和核   产净值的 5%。                    证金、应收申购款等。
查     (二)基金托管人根据有关法律法   (二)基金托管人根据有关法律法规
       规的规定及《基金合同》的约定,   的规定及《基金合同》的约定,对基
       对基金投资、融资比例进行监督。   金投资、融资比例进行监督。基金托
       基金托管人按下述比例和调整期     管人按下述比例和调整期限进行监
       限进行监督:                     督:
       19.本基金每个交易日日终在扣除    11、本基金投资于流动性受限资产的
       股指期货合约及股票期权合约需     市值合计不得超过本基金资产净值
                                   32
                                                           流动性修改对照表

       缴纳的交易保证金后,应当保持不  的 15%。
       低于基金资产净值 5%的现金或到   因证券市场波动、上市公司股票停
       期日在一年以内的政府债券。      牌、基金规模变动等基金管理人之外
                                       的因素致使基金不符合前款所规定
       因证券市场波动、证券发行人合    比例限制的,基金管理人不得主动新
       并、基金规模变动等基金管理人之  增流动性受限资产的投资;
       外的因素致使基金投资比例不符    20.本基金每个交易日日终在扣除股
       合上述规定投资比例的,基金管理  指期货合约及股票期权合约需缴纳的
       人应当在 10 个交易日内进行调整,交易保证金后,应当保持不低于基金
       但中国证监会规定的特殊情形除    资产净值 5%的现金或到期日在一年
       外。                            以内的政府债券,其中现金不包括结
                                       算备付金、存出保证金、应收申购款
                                       等;
                                       24.本基金与私募类证券资管产品及
                                       中国证监会认定的其他主体为交易
                                       对手开展逆回购交易的,可接受质押
                                       品的资质要求应当与基金合同约定
                                       的投资范围保持一致;
                                       25. 本基金管理人管理且由本基金托
                                       管人托管的全部开放式基金(包括开
                                       放式基金以及处于开放期的定期开
                                       放基金,完全按照有关指数的构成比
                                       例进行证券投资的开放式基金以及
                                       中国证监会认可的特殊投资组合除
                                       外)持有一家上市公司发行的可流通
                                       股票,不得超过该上市公司可流通股
                                       票的 15%;本基金管理人管理且由本
                                       基金托管人托管的全部投资组合持
                                       有一家上市公司发行的可流通股票,
                                       不得超过该上市公司可流通股票的
                                       30%。
                                       
                                       因证券市场波动、证券发行人合并、
                                       基金规模变动等基金管理人之外的因
                                       素致使基金投资比例不符合上述规定
                                       投资比例或投资限制的,除上述第 8、
                                       11、20、24 条所述情况外,基金管理
                                       人应当在 10 个交易日内进行调整,但
                                       中国证监会规定的特殊情形除外。
八、   (四)暂停估值与公告基金份额净 (四)暂停估值与公告基金份额净值
基金   值的情形                        的情形
资产   3. 中国证监会和《基金合同》认定 3.当前一估值日基金资产净值 50%
净值   的其他情形。                    以上的资产出现无可参考的活跃市
计算                                   场价格且采用估值技术仍导致公允
                                    33
                                                                流动性修改对照表

和会                                        价值存在重大不确定性时,并且经与
计核                                        托管人协商确认后;
算                                          4.法律法规、中国证监会和《基金
                                            合同》认定的其他情形。




 上投摩根安泽回报混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                  文对照表
章                原文条款                          修改后条款
节                  内容                                内容
第     一、订立本基金合同的目的、依    一、订立本基金合同的目的、依据和原
一     据和原则                        则
部     2、订立本基金合同的依据是《中   2、订立本基金合同的依据是《中华人民
分     华人民共和国合同法》(以下简称   共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
前     “《合同法》”)、《中华人民共   《中华人民共和国证券投资基金法》(以
言     和国证券投资基金法》(以下简称   下简称“《基金法》”)、《公开募集证
       “《基金法》”)、《公开募集证   券投资基金运作管理办法》(以下简称
       券投资基金运作管理办法》(以下   “《运作办法》”)、《证券投资基金销
       简称“《运作办法》”)、《证券   售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
       投资基金销售管理办法》(以下简   《证券投资基金信息披露管理办法》(以
       称“《销售办法》”)、《证券投   下简称“《信息披露办法》”)、《公开
       资基金信息披露管理办法》(以下   募集开放式证券投资基金流动性风险管
       简称“《信息披露办法》”)和其   理规定》和其他有关法律法规。
       他有关法律法规。
第     无                              13、《流动性风险管理规定》:指中国
二                                     证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
部                                     月 1 日实施的《公开募集开放式证券投
分                                     资基金流动性风险管理规定》及颁布机
释                                     关对其不时做出的修订
义                                     54、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                       监管、合同或操作障碍等原因无法以合
                                       理价格予以变现的资产,包括但不限于
                                       到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                       行定期存款(含协议约定有条件提前支
                                       取的银行存款)、停牌股票、流通受限
                                       的新股及非公开发行股票、资产支持证
                                       券、因发行人债务违约无法进行转让或
                                       交易的债券等
第     五、申购和赎回的数量限制        五、申购和赎回的数量限制
六     无                              4、当接受申购申请对存量基金份额持有
部                                     人利益构成潜在重大不利影响时,基金
                                       34
                                                           流动性修改对照表

分                                   管理人应当采取设定单一投资者申购金
基                                   额上限或基金单日净申购比例上限、拒
金                                   绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
份                                   实保护存量基金份额持有人的合法权
额                                   益。具体规定请参见招募说明书或相关
的                                   公告。
申                                   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     六、申购和赎回的价格、费用及
购                                   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额
     其用途
与                                   持有人承担,在基金份额持有人赎回基
     5、赎回费用由赎回基金份额的基
赎                                   金份额时收取。本基金将对持续持有期
     金份额持有人承担,在基金份额
回                                   少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎
     持有人赎回基金份额时收取。赎
                                     回费,并将上述赎回费全额计入基金财
     回费用纳入基金财产的比例详见
                                     产;除此之外的赎回费率以及赎回费用
     招募说明书,未归入基金财产部
                                     纳入基金财产的比例详见招募说明书,
     分用于支付登记费和其他必要的
                                     未归入基金财产部分用于支付登记费和
     手续费。
                                     其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形        七、拒绝或暂停申购的情形
     无                              6、基金管理人接受某笔或者某些申购申
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂   请有可能导致单一投资者持有基金份额
     停申购情形之一且基金管理人决    的比例达到或者超过 50%,或者变相规避
     定暂停基金投资者的申购申请      50%集中度的情形时;
     时,基金管理人应当根据有关规    7、当前一估值日基金资产净值 50%以上
     定在指定媒介上刊登暂停申购公    的资产出现无可参考的活跃市场价格且
     告。如果投资人的申购申请被拒    采用估值技术仍导致公允价值存在重大
     绝,被拒绝的申购款项本金将退    不确定性时,经与基金托管人协商确认
     还给投资人。在暂停申购的情况    后,基金管理人应当暂停接受基金申购
     消除时,基金管理人应及时恢复    申请;
     申购业务的办理。                发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申
                                     购情形之一且基金管理人决定暂停基金
                                     投资者的申购申请时,基金管理人应当
                                     根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
                                     购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,
                                     被拒绝的申购款项本金将退还给投资
                                     人。在暂停申购的情况消除时,基金管
                                     理人应及时恢复申购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
     项的情形                        形
     无                              6、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                     的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                     采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                     不确定性时,经与基金托管人协商确认
                                     后,基金管理人应当采取延缓支付赎回
                                     款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
     九、巨额赎回的情形及处理方式    九、巨额赎回的情形及处理方式
                                     35
                                                           流动性修改对照表

     2、巨额赎回的处理方式          2、巨额赎回的处理方式
     无                             (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                    份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                    基金总份额的 20%,基金管理人有权先行
                                    对该单个基金份额持有人超出 20%以上
                                    的部分赎回申请实施延期办理,而对该
                                    单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)
                                    的赎回申请与当日其他投资者的赎回申
                                    请按前述条款处理,具体见招募说明书
                                    或相关公告。
     一、基金管理人                 一、基金管理人
第七
     (一) 基金管理人简况          (一) 基金管理人简况
部分
     住所:中国(上海)自由贸易试 住所:中国(上海)自由贸易试验区富
基金
     验区富城路 99 号震旦国际大楼 城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
合同
     20 层                          法定代表人:陈兵
当事
     法定代表人:穆矢               二、基金托管人
人及
     二、基金托管人                 (一) 基金托管人简况
权利
     (一) 基金托管人简况          法定代表人:田国立
义务
     法定代表人:王洪章
第 二、投资范围                     二、投资范围
十                                  
二 股票资产占基金资产的 0%-30%; 股票资产占基金资产的 0%-30%;每个交
部 每个交易日日终在扣除股指期货 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
分 合约需缴纳的交易保证金后,现 交易保证金后,现金或到期日在一年期
基 金或到期日在一年期以内的政府 以内的政府债券不低于基金资产净值的
金 债券不低于基金资产净值的 5%。 5%,其中现金不包括结算备付金、存出
的                                  保证金、应收申购款等。
投 四、投资限制                     四、投资限制
资 1、组合限制                      1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限 基金的投资组合应遵循以下限制:
     制:                           (14)本基金投资于流动性受限资产的
     无                             市值合计不得超过该本基金资产净值的
     (14)本基金参与股指期货交易, 15%。
     需遵守下列规定:               因证券市场波动、上市公司股票停牌、
                                    基金规模变动等基金管理人之外的因素
     6)本基金每个交易日日终在扣除 致使基金不符合前款所规定比例限制
     股指期货合约需缴纳的交易保证 的,基金管理人不得主动新增流动性受
     金后,应当保持不低于基金资产 限资产的投资;
     净值 5%的现金或到期日在一年 (16)本基金每个交易日日终在扣除股
     以内的政府债券。               指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
     因证券市场波动、证券发行人合 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或
     并、基金规模变动等基金管理人 到期日在一年以内的政府债券,其中现
     之外的因素致使基金投资不符合 金不包括结算备付金、存出保证金、应
     上述规定投资比例的,除上述第 收申购款等;
                                   36
                                                            流动性修改对照表

       (11)条所述情况外,基金管理  (19)本基金与私募类证券资管产品及
       人应当在 10 个交易日内进行调  中国证监会认定的其他主体为交易对手
       整,但中国证监会规定的特殊情  开展逆回购交易的,可接受质押品的资
       形除外。                      质要求应当与基金合同约定的投资范围
                                     保持一致;
                                     (20)本基金管理人管理的全部开放式
                                     基金持有一家上市公司发行的可流通股
                                     票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                     15%;本基金管理人管理的全部投资组合
                                     持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                     不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                     因证券市场波动、证券发行人合并、基
                                     金规模变动等基金管理人之外的因素致
                                     使基金投资不符合上述规定投资比例或
                                     投资限制的,除上述第(11)、(14)、
                                     (16)、(19)条所述情况外,基金管
                                     理人应当在 10 个交易日内进行调整,但
                                     中国证监会规定的特殊情形除外。
       六、暂停估值的情形            六、暂停估值的情形
第十   3、中国证监会和基金合同认定的 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
四部   其它情形。                    的资产出现无可参考的活跃市场价格且
分基                                 采用估值技术仍导致公允价值存在重大
金资                                 不确定性时,并且经与托管人协商确认
产估                                 后;
值                                   4、法律法规、中国证监会和基金合同认
                                     定的其它情形。
第     五、公开披露的基金信息        五、公开披露的基金信息
十     (六)基金定期报告,包括基金 (六)基金定期报告,包括基金年度报
八     年度报告、基金半年度报告和基 告、基金半年度报告和基金季度报告
部     金季度报告                    
分                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年
基     无                            度报告中披露基金组合资产情况及其流
金     (七)临时报告                动性风险分析等。
的                                   报告期内出现单一投资者持有基金份额
信                                   比例达到或超过 20%的情形,为保障其他
息                                   投资者的权益,基金管理人至少应当在
披                                   基金定期报告“影响投资者决策的其他
露                                   重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                     报告期末持有份额及占比、报告期内持
                                     有份额变化情况及产品的特有风险,中
                                     国证监会认定的特殊情形除外。
                                     (七)临时报告
                                     
                                     26、本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                      37
                                                             流动性修改对照表

                                       项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                       项;




 上投摩根安泽回报混合型证券投资基金托管协议修改前后
                              文对照表
                  原文条款                          修改后条款
章节
                    内容                                内容
一、   (一)基金管理人                 (一)基金管理人
基金   注册地址:中国(上海)自由贸     注册地址:中国(上海)自由贸易试验
托管   易试验区富城路 99 号震旦国际     区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
协议   大楼 20 层                       办公地址:中国(上海)自由贸易试验
当事   办公地址:中国(上海)自由贸     区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
人     易试验区富城路 99 号震旦国际     法定代表人:陈兵
       大楼 20 层                       (二)基金托管人
       法定代表人:穆矢                 法定代表人:田国立
       (二)基金托管人
       法定代表人:王洪章
三、   (一)基金托管人根据有关法律     (一)基金托管人根据有关法律法规的
基金   法规的规定及《基金合同》的约     规定及《基金合同》的约定,对基金投
托管   定,对基金投资范围、投资对象     资范围、投资对象进行监督
人对   进行监督                         股票资产占基金资产的 0%-30%;每个交
基金   股票资产占基金资产的 0%-30%;    易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
管理   每个交易日日终在扣除股指期货     的交易保证金后,现金或到期日在一年
人的   合约需缴纳的交易保证金后,现     期以内的政府债券不低于基金资产净
业务   金或到期日在一年期以内的政府     值的 5%,其中现金不包括结算备付金、
监督   债券不低于基金资产净值的 5%。    存出保证金、应收申购款等。
和核   (二)基金托管人根据有关法律     (二)基金托管人根据有关法律法规的
查     法规的规定及《基金合同》的约     规定及《基金合同》的约定,对基金投
       定,对基金投资、融资比例进行     资、融资比例进行监督。基金托管人按
       监督。基金托管人按下述比例和     下述比例和调整期限进行监督:
       调整期限进行监督:               11.本基金投资于流动性受限资产的市
       无                               值合计不得超过该基金资产净值的
       因证券市场波动、证券发行人合     15%。
       并、基金规模变动等基金管理人     因证券市场波动、上市公司股票停牌、
       之外的因素致使基金投资比例不     基金规模变动等基金管理人之外的因
       符合上述规定投资比例的,除上     素致使基金不符合前款所规定比例限
       述第 8 条所述情况外,基金管理    制的,基金管理人不得主动新增流动性
       人应当在 10 个交易日内进行调     受限资产的投资;
       整,但中国证监会规定的特殊情     13.本基金每个交易日日终在扣除股指
       形除外。                         期货合约及股票期权合约需缴纳的交
                                   38
                                                         流动性修改对照表

                                  易保证金后,应当保持不低于基金资产
                                  净值 5%的现金或到期日在一年以内的
                                  政府债券,其中现金不包括结算备付
                                  金、存出保证金、应收申购款等;
                                  16.本基金与私募类证券资管产品及中
                                  国证监会认定的其他主体为交易对手
                                  开展逆回购交易的,可接受质押品的资
                                  质要求应当与基金合同约定的投资范
                                  围保持一致;
                                  17. 本基金管理人管理且由本基金托
                                  管人托管的全部开放式基金(包括开放
                                  式基金以及处于开放期的定期开放基
                                  金,完全按照有关指数的构成比例进行
                                  证券投资的开放式基金以及中国证监
                                  会认可的特殊投资组合除外)持有一家
                                  上市公司发行的可流通股票,不得超过
                                  该上市公司可流通股票的 15%;本基金
                                  管理人管理且由本基金托管人托管的
                                  全部投资组合持有一家上市公司发行
                                  的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                  流通股票的 30%;
                                  因证券市场波动、证券发行人合并、基
                                  金规模变动等基金管理人之外的因素
                                  致使基金投资比例不符合上述规定投
                                  资比例或投资限制的,除上述第 8、11、
                                  13、16 条所述情况外,基金管理人应当
                                  在 10 个交易日内进行调整,但中国证
                                  监会规定的特殊情形除外。
八、 (四)暂停估值与公告基金份额 (四)暂停估值与公告基金份额净值的
基金 净值的情形                   情形
资产 3.中国证监会和《基金合同》认 3.当前一估值日基金资产净值 50%以
净值 定的其他情形。               上的资产出现无可参考的活跃市场价
计算                              格且采用估值技术仍导致公允价值存
和会                              在重大不确定性时,并且经与托管人协
计核                              商确认后;
算                                4.法律法规、中国证监会和《基金合同》
                                  认定的其他情形。




 上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同
                                 39
                                                                           流动性修改对照表


                               修改前后文对照表

                  原文条款                                    修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人        国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同        民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      法》”)、 公开募集证券投资基金运作管理办法》
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
     募集证券投资基金运作管理办法》(以        售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
     下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
     金销售管理办法》(以下简称“《销售办      息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
     法》”)、《证券投资基金信息披露管理      金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
     办法》(以下简称“《信息披露办法》”)     风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     和其他有关法律法规。
第 无                                         13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                            2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                            管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                            51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                              变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                              易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                              定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                              流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                              证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                              的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制                 五、申购和赎回的数量限制
六   无                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                            益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                            采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                            日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                            申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                            合法权益。具体规定请参见相关公告。
额   六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
的   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份        5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
申   额持有人承担,在基金份额持有人赎回       人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
购   基金份额时收取。赎回费用纳入基金财       取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资者
与   产的比例详见招募说明书,未归入基金       收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费
赎   财产部分用于支付登记费和其他必要         全额计入基金财产;除此之外的赎回费率以及
回   的手续费。                               赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明
                                              书,未归入基金财产部分用于支付登记费和其
                                              他必要的手续费。
                                              40
                                                                     流动性修改对照表

     七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
                                           6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
     情形之一且基金管理人决定暂停基金      到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
     投资者的申购申请时,基金管理人应当    情形时;
     根据有关规定在指定媒介上刊登暂停      7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     申购公告。                            产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
                                           停接受基金申购申请;
                                           
                                           发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情
                                           形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的
                                           申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在
                                           指定媒介上刊登暂停申购公告。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     无                                    产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
                                           缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
     九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
     无                                    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                           持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                           额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                           份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                           施延期办理。而对该单个基金份额持有人 20%
                                           以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                           的赎回申请按前述条款处理,具体见相关公
                                           告。
第   一、基金管理人                        一、基金管理人
七   (一)基金管理人简况                  (一) 基金管理人简况
部   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦国    住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
分   际大楼 20 层                          99 号震旦国际大楼 25 层
基   法定代表人:陈开元                    法定代表人:陈兵
金   联系电话:021-38794999                联系电话:021-20628000
合   二、基金托管人                        二、基金托管人
同   (一) 基金托管人简况                 (一) 基金托管人简况
当   法定代表人:田国立                    法定代表人:陈四清
事   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰
人   仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整      柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


                                           41
                                                                      流动性修改对照表




第   二、投资范围                         二、投资范围
十                                        
二   基金的投资组合比例为:股票资产占基   基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产
部   金资产的 0%-95%。每个交易日日终在    的 0%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货
分   扣除股指期货合约和股票期权合约需     合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,
基   缴纳的交易保证金后,保持现金或到期   保持现金或到期日在一年以内的政府债券不
金   日在一年以内的政府债券不低于基金     低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结
的   资产净值的 5%。                      算备付金、存出保证金及应收申购款等。
投   四、投资限制                         四、投资限制
资   1、组合限制                          1、组合限制
     (22)本基金每个交易日日终在扣除股   (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市
     指期货合约及股票期权合约需缴纳的     值合计不得超过本基金资产净值的 15%;
     交易保证金后,应当保持不低于基金资   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
     产净值 5%的现金或到期日在一年以内    模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
     的政府债券。                         符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
                                          主动新增流动性受限资产的投资;
     因证券市场波动、证券发行人合并、基   (23)本基金每个交易日日终在扣除股指期货
     金规模变动等基金管理人之外的因素     合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,
     致使基金投资不符合上述规定投资比     应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到
     例的,基金管理人应当在 10 个交易日   期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括
     内进行调整,但中国证监会规定的特殊   结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
     情形除外。                           (26)本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                          监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                          交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                          合同约定的投资范围保持一致;
                                          (27)本基金管理人管理的全部开放式基金持
                                          有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该
                                          公司可流通股票的 15%;
                                          (28)本基金管理人管理的全部投资组合持有
                                          一家上市公司发行的可流通股票,不超过该公
                                          司可流通股票的 30%;
                                          
                                          因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
                                          变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
                                          不符合上述规定投资比例的,除上述第(11)、
                                          (14)、(23)、(26)项外,基金管理人应当在
                                          10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的
                                          特殊情形除外。
第 六、暂停估值的情形                六、暂停估值的情形
十 3、中国证监会和基金合同认定的其它 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
四 情形。                            产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                          42
                                                                            流动性修改对照表

部                                              技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
分                                              与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
基                                              停基金估值;
金                                              4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的
资                                              其它情形。



第     五、公开披露的基金信息                   五、公开披露的基金信息
十     (六)基金定期报告,包括基金年度报       (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
八     告、基金半年度报告和基金季度报告         金半年度报告和基金季度报告
部                                              ……
分     无                                       基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基                                              告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
金                                              分析等。
的                                              报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
信                                              达到或者超过 20%的情形,为保障其他投资者
息                                              的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
披                                              “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
露                                              该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                                报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                                险,中国证监会认定的特殊情形除外。
       (七)临时报告                           (七)临时报告
       无                                       26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                                或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
                                修改前后文对照表
章节                 原文条款                                  修改后条款
一、     (一)基金管理人(或简称“管理人”)    (一)基金管理人(或简称“管理人”)
托管     住所:上海市富城路 99 号震旦国际        住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
协议     大楼 20 层                              99 号震旦国际大楼 25 层
当事     法定代表人: 陈开元                      法定代表人:陈兵
人       经营范围:发起设立基金、基金管理        经营范围:基金募集、基金销售、资产管理
         及中国证监会批准的其他业务              和中国证监会许可的其它业务
         (二)基金托管人(或简称“托管人”)    (二)基金托管人(或简称“托管人”)
         法定代表人:田国立                      法定代表人: 陈四清
         注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿        注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
         肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍          佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
         元整

                                            43
                                                                             流动性修改对照表

二、   (一)依据                                (一)依据
托管   本协议依据《中华人民共和国合同            本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中
协议   法》、《中华人民共和国证券投资基金        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
的依   法》(以下简称“《基金法》”)、《公开    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作
据、   募 集证券投 资基金运 作管 理办法 》       管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
目     (以下简称“《运作办法》”)、《证券      券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
的、   投资基金信息披露管理办法》(以下          “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
原则   简称“《信息披露办法》”)及其他有        投资基金流动性风险管理规定》及其他有关
和解   关法律法规与《上投摩根策略精选灵          法律法规与《上投摩根策略精选灵活配置混
释     活配置混合型证券投资基金基金合            合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基
       同》(以下简称“《基金合同》”)订立。    金合同》”)订立。
三、   (一)基金托管人根据有关法律法规          (一)基金托管人根据有关法律法规的规定
基金   的规定及《基金合同》的约定,建立          及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
托管   相关的技术系统,对基金管理人的投          统,对基金管理人的投资运作进行监督。主
人对   资运作进行监督。主要包括以下方            要包括以下方面:
基金   面:                                      1、对基金的投资范围、投资对象进行监督
管理   1、对基金的投资范围、投资对象进           
人的   行监督                                    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资
业务                                             产的 0%-95%。 每个交易日日终在扣除股指
监督   基金的投资组合比例为:股票资产占          期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证
和核   基金资产的 0%-95%。 每个交易日日          金后,保持现金或到期日在一年以内的政府
查     终在扣除股指期货合约和股票期权            债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不
       合约需缴纳的交易保证金后,保持现          包括结算备付金、存出保证金及应收申购款
       金或到期日在一年以内的政府债券            等。
       不低于基金资产净值的 5%。
       2、对基金投融资比例进行监督               2、对基金投融资比例进行监督
       (18)本基金每个交易日日终在扣除          (11)本基金主动投资于流动性受限资产的
       股指期货合约及股票期权合约需缴            市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;
       纳的交易保证金后,应当保持不低于          因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
       基金资产净值 5%的现金或到期日在           规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
       一年以内的政府债券。                      不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
                                                 不得主动新增流动性受限资产的投资;
       因证券市场波动、证券发行人合并、          (19)本基金每个交易日日终在扣除股指期
       基金规模变动等基金管理人之外的            货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金
       因素致使基金投资不符合上述规定            后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
       投资比例的,基金管理人应当在 10           或到期日在一年以内的政府债券,其中现金
       个交易日内进行调整,但中国证监会          不包括结算备付金、存出保证金及应收申购
       规定的特殊情形除外。                      款等。
                                                 (22)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                                 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
                                                 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与
                                                 基金合同约定的投资范围保持一致;本基金
                                                 管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及
                                                 中国证监会认定的其他主体为交易对手开展

                                            44
                                                                                流动性修改对照表

                                                   逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与
                                                   本基金合同约定的投资范围保持一致,并承
                                                   担由于不一致所导致的风险或损失;
                                                   (23)本基金管理人管理的且由本基金托管
                                                   人托管的全部开放式基金持有一家上市公司
                                                   发行的可流通股票,不超过该公司可流通股
                                                   票的 15%;
                                                   (24)本基金管理人管理的且由本基金托管
                                                   人托管的全部投资组合持有一家上市公司发
                                                   行的可流通股票,不超过该公司可流通股票
                                                   的 30%;
                                                   
                                                   因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
                                                   模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
                                                   资不符合上述规定投资比例的,除上述第
                                                   (8)、(11)、(19)、(22)项外,基金管理人
                                                   应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监
                                                   会规定的特殊情形除外。




 上投摩根成长动力混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                     文对照表

                  原文条款                                         修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人        国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同        民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券   简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
     投资基金运作管理办法》(以下简称          理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
     “《运作办法》”)、《证券投资基金销售    资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
     管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
     《证券投资基金信息披露管理办法》         流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风
     (以下简称“《信息披露办法》”)和其他     险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     有关法律法规。
第 无                                         13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                            2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                            管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                            51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

                                              45
                                                                     流动性修改对照表

                                           变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                           易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                           定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                           流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                           证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                           的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制              五、申购和赎回的数量限制
六   无                                    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                         益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                         采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                         日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                         申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                         合法权益。具体规定请参见相关公告。
额   六、申购和赎回的价格、费用及其用途    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
的   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
申   额持有人承担,在基金份额持有人赎回    人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
购   基金份额时收取。不低于赎回费总额的    取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资者
与   25%应归基金财产,其余用于支付登记     收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费
赎   费和其他必要的手续费。                全额计入基金财产;除此之外,不低于赎回费
回                                         总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记
                                           费和其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
                                           6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
     情形时,基金管理人应当根据有关规定    到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
     在指定媒体上刊登暂停申购公告。        情形时;
                                           7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
                                           产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
                                           停接受基金申购申请;
                                           
                                           发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情
                                           形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒
                                           体上刊登暂停申购公告。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                    5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     无                                    产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
                                           缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
     九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
     无                                    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额

                                           46
                                                                      流动性修改对照表

                                            持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                            额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                            份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                            施延期办理。而对该单个基金份额持有人 20%
                                            以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                            的赎回申请按前述条款处理,具体见相关公
                                            告。
第   一、基金管理人                         一、基金管理人
七   (一) 基金管理人简况                  (一) 基金管理人简况
部   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦国     住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
分   际大楼 20 层                           99 号震旦国际大楼 25 层
基   法定代表人:陈开元                     法定代表人:陈兵
金   联系电话:021-38794999                 联系电话:021-20628000
合   二、基金托管人                         二、基金托管人
同   (一)基金托管人简况                   (一)基金托管人简况
当   法定代表人:肖钢                       法定代表人:陈四清
事   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰
人   仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整       柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整





第   二、投资范围                           二、投资范围
十                                          
二   基金的投资组合比例为:股票等权益类     基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占
部   资产占基金资产的 0%-95%;其余资产      基金资产的 0%-95%;其余资产投资于债券、
分   投资于债券、货币市场工具、权证、资     货币市场工具、权证、资产支持证券等金融工
基   产支持证券等金融工具;权证投资占基     具;权证投资占基金资产净值的 0-3%;每个交
金   金资产净值的 0-3%;每个交易日日终      易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
的   在扣除股指期货合约需缴纳的交易保       保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的
投   证金后,保持现金或到期日在一年期以     政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现
资   内的政府债券不低于基金资产净值的       金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购
     5%。                                   款等。
     四、投资限制                           四、投资限制
     1、组合限制                            1、组合限制
     (19)本基金每个交易日日终在扣除股     (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市
     指期货合约需缴纳的交易保证金后,应     值合计不得超过本基金资产净值的 15%;
     当保持不低于基金资产净值 5%的现金      因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
     或到期日在一年以内的政府债券。         模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
                                            符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
     因证券、期货市场波动、上市公司合并、   主动新增流动性受限资产的投资;
     基金规模变动、股权分置改革中支付对     (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货
     价等基金管理人之外的因素致使基金       合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于

                                            47
                                                                    流动性修改对照表

     投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内
     基金管理人应当在 10 个交易日内进行 的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存
     调整。                             出保证金及应收申购款等;
                                        (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                        监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                        交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                        合同约定的投资范围保持一致;
                                        (23)本基金管理人管理的全部开放式基金持
                                        有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该
                                        公司可流通股票的 15%;
                                        (24)本基金管理人管理的全部投资组合持有
                                        一家上市公司发行的可流通股票,不超过该公
                                        司可流通股票的 30%;
                                        
                                        因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金
                                        规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
                                        理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
                                        述规定投资比例的,除上述第(11)、(14)、
                                        (20)、(22)项外,基金管理人应当在 10 个
                                        交易日内进行调整。
第   六、暂停估值的情形                   六、暂停估值的情形
十   3、中国证监会和基金合同认定的其它    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
四   情形。                               产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
部                                        技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
分                                        与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
基                                        停基金估值;
金                                        4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的
资                                        其它情形。



第   五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
十   (六)基金定期报告,包括基金年度报   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
八   告、基金半年度报告和基金季度报告     金半年度报告和基金季度报告
部                                        ……
分   无                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基                                        告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
金                                        分析等。
的                                        报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
信                                        达到或者超过 20%的情形,为保障其他投资者
息                                        的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
披                                        “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
露                                        该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                          报告期内持有份额变化情况及产品的特有风

                                          48
                                                                                    流动性修改对照表

                                                  险,中国证监会认定的特殊情形除外。
       (七)临时报告                             (七)临时报告
       无                                         26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                                  或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根成长动力混合型证券投资基金托管协议修改前后
                                        文对照表
章节                  原文条款                                         修改后条款
一、     一、托管协议当事人                            一、托管协议当事人
托管     (一)基金管理人(或简称“管理人”)          (一)基金管理人(或简称“管理人”)
协议     住所:上海市富城路 99 号震旦国际              住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
当事     大楼 20 层                                    99 号震旦国际大楼 25 层
人       法定代表人:陈开元                             法定代表人:陈兵
         经营范围:发起设立基金、基金管理              经营范围:基金募集、基金销售、资产管理
         及中国证监会批准的其他业务                    和中国证监会许可的其他业务
         (二)基金托管人(或简称“托管人”)          (二)基金托管人(或简称“托管人”)
         法定代表人: 肖钢                              法定代表人: 陈四清
         注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿              注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
         肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍                佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
         元整
二、     (一)依据                                    (一)依据
托管     本协议依据《中华人民共和国合同                本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中
协议     法》、《中华人民共和国证券投资基金            华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
的依     法》(以下简称“《基金法》”)、《证券        “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
据、     投资基金运作管理办法》(以下简称              法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
目       “《运作办法》”)、《证券投资基金信          基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
的、     息披露管理办法》(以下简称“《信息            披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
原则     披露办法》”)及其他有关法律法规与            金流动性风险管理规定》及其他有关法律法
和解     《上投摩根成长动力混合型证券投                规与《上投摩根成长动力混合型证券投资基
释       资基金基金合同》(以下简称“《基金            金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订
         合同》”)订立。                              立。
三、     (一)基金托管人根据有关法律法规              (一)基金托管人根据有关法律法规的规定
基金     的规定及《基金合同》的约定,建立              及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
托管     相关的技术系统,对基金管理人的投              统,对基金管理人的投资运作进行监督。主
人对     资运作进行监督。主要包括以下方                要包括以下方面:
基金     面:                                          2、对基金投融资比例进行监督:
管理     2、对基金投融资比例进行监督:                 (16)本基金在每个交易日日终在扣除股指
人的     (16)本基金在每个交易日日终在扣              期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持
业务     除股指期货合约需缴纳的交易保证                不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在
监督     金后,应当保持不低于基金资产净值              一年以内的政府债券,其中现金不包括结算
                                                  49
                                                                          流动性修改对照表

和核 5%的现金或到期日在一年以内的政 备付金、存出保证金及应收申购款等;
查   府债券;                       (18)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                               市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;
       因证券、期货市场波动、上市公司合        因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
       并、基金规模变动、股权分置改革中        规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
       支付对价等基金管理人之外的因素          不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
       致使基金投资比例不符合上述规定          不得主动新增流动性受限资产的投资;
       投资比例的,基金管理人应当在 10         (19)本基金与私募类证券资管产品及中国
       个交易日内进行调整。                    证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
                                               购交易的,可接受质押品的资质要求应当与
                                               基金合同约定的投资范围保持一致;本基金
                                               管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及
                                               中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                               逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与
                                               本基金合同约定的投资范围保持一致,并承
                                               担由于不一致所导致的风险或损失;
                                               (20)本基金管理人管理的且由本基金托管
                                               人托管的全部开放式基金持有一家上市公司
                                               发行的可流通股票,不超过该公司可流通股
                                               票的 15%;
                                               (21)本基金管理人管理的且由本基金托管
                                               人托管的全部投资组合持有一家上市公司发
                                               行的可流通股票,不超过该公司可流通股票
                                               的 30%;
                                               
                                               因证券、期货市场波动、上市公司合并、基
                                               金规模变动、股权分置改革中支付对价等基
                                               金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
                                               合上述规定投资比例的,除上述第(8)、 16)、
                                               (18)、(19)项外,基金管理人应当在 10 个
                                               交易日内进行调整。


 上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                 文对照表
                原文条款                                   修改后条款
章节
                  内容                                         内容
一、 (一)订立本基金合同的目的、              (一)订立本基金合同的目的、依据和
前言 依据和原则                                原则
     2.订立本基金合同的依据是《中             2.订立本基金合同的依据是《中华人
     华人民共和国证券投资基金法》              民共和国证券投资基金法》(以下简称
     (以下简称“《基金法》”)、《证            “《基金法》”)、《证券投资基金运
     券投资基金运作管理办法》(以下             作管理办法》(以下简称“《运作办
                                          50
                                                             流动性修改对照表

     简称“《运作办法》”)、《证券     法》”)、《证券投资基金销售管理办
     投资基金销售管理办法》(以下简     法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
     称“《销售办法》”)、《证券投     券投资基金信息披露管理办法》(以下
     资基金信息披露管理办法》(以下     简称“《信息披露办法》”)、《公开
     简称“《信息披露办法》”)和其     募集开放式证券投资基金流动性风险
     他有关法律法规。                  管理规定》和其他有关法律法规。
二、 无                                13.《流动性风险管理规定》:指中国
释义                                   证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
                                       10 月 1 日实施的《公开募集开放式证
                                       券投资基金流动性风险管理规定》及颁
                                       布机关对其不时做出的修订
                                       53.流动性受限资产:指由于法律法规、
                                       监管、合同或操作障碍等原因无法以合
                                       理价格予以变现的资产,包括但不限于
                                       到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
                                       银行定期存款(含协议约定有条件提前
                                       支取的银行存款)、停牌股票、流通受
                                       限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                       证券、因发行人债务违约无法进行转让
                                       或交易的债券等
六、 (五)申购和赎回的金额              (五)申购和赎回的金额
基金 无                                4.当接受申购申请对存量基金份额持
份额                                   有人利益构成潜在重大不利影响时,基
的申                                   金管理人应当采取设定单一投资者申
购与                                   购金额上限或基金单日净申购比例上
赎回                                   限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措
                                       施,切实保护存量基金份额持有人的合
                                       法权益。具体规定请参见相关公告。
     (六)申购和赎回的价格、费用及
                                       (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
     其用途
                                       8.赎回费用由赎回基金份额的基金份
     8.赎回费用由赎回基金份额的基
                                       额持有人承担。本基金将对持续持有期
     金份额持有人承担,赎回费总额
                                       少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的
     的 25%归基金财产,75%用于支付
                                       赎回费,并将上述赎回费全额计入基金
     注册登记费和其他必要的手续
                                       财产;除此之外,赎回费总额的 25%归
     费。
                                       基金财产,75%用于支付注册登记费和
     9.本基金的申购费率最高不超过
                                       其他必要的手续费。
     申购金额的 5%,赎回费率最高不
                                         9.本基金的申购费率最高不超过申购
     超过赎回金额的 0.5%。本基金的
                                       金额的 5%, 本基金的申购费率、赎回
     申购费率、赎回费率和收费方式
                                       费率和收费方式由基金管理人根据基
     由基金管理人根据基金合同的规
                                       金合同的规定确定,并在招募说明书中
     定确定,并在招募说明书中列
                                       列示。
     示。
     (七)拒绝或暂停申购的情形        (七)拒绝或暂停申购的情形
     发生上述 1-3、5-6 项暂停申购情    6.基金管理人接受某笔或者某些申购
                                  51
                                                              流动性修改对照表

       形时,基金管理人应当根据有关      申请有可能导致单一投资者持有基金
       规定在中国证监会指定媒体上刊      份额的比例达到或者超过 50%,或者变
       登暂停申购公告。如果投资人的      相规避 50%集中度的情形时。
       申购申请被拒绝,被拒绝的申购      7.当前一估值日基金资产净值 50%以
       款项将退还给投资人。在暂停申      上的资产出现无可参考的活跃市场价
       购的情况消除时,基金管理人应      格且采用估值技术仍导致公允价值存
       及时恢复申购业务的办理。          在重大不确定性时,经与基金托管人协
                                         商确认后,基金管理人应当采取暂停接
                                         受基金申购申请的措施。
                                         发生上述 1、2、3、5、7、8 项暂停申
                                         购情形时,基金管理人应当根据有关规
                                         定在中国证监会指定媒体上刊登暂停
                                         申购公告。如果投资人的申购申请被拒
                                         绝,被拒绝的申购款项将退还给投资
                                         人。在暂停申购的情况消除时,基金管
                                         理人应及时恢复申购业务的办理。
       (八)暂停赎回或延缓支付赎回      (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的
       款项的情形                        情形
       无                                5.当前一估值日基金资产净值 50%以
                                         上的资产出现无可参考的活跃市场价
                                         格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                         在重大不确定性时,经与基金托管人协
                                         商确认后,基金管理人应当采取延缓支
                                         付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
                                         的措施。
       (九)巨额赎回的情形及处理方      (九)巨额赎回的情形及处理方式
       式                                2.巨额赎回的处理方式
       2.巨额赎回的处理方式             (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
       无                                份额持有人的赎回申请超过上一开放
                                         日基金总份额的 20%,基金管理人有权
                                         先行对该单个基金份额持有人超出
                                         20%以上的部分赎回申请实施延期办
                                         理。而对该单个基金份额持有人 20%以
                                         内(含 20%)的赎回申请与当日其他投
                                         资者的赎回申请按前述条款处理,具体
                                         见相关公告。
       (一)基金管理人                  (一)基金管理人
七、
       住所:上海市浦东富城路 99 号震    住所:中国(上海)自由贸易试验区富
基金
       旦国际大楼 20 层                  城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
合同
       办公地址:上海市浦东富城路 99     办公地址:中国(上海)自由贸易试验
当事
       号震旦国际大楼 20 层              区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
人及
       法定代表人:陈开元                法定代表人:陈兵
权利
       (二)基金托管人                  (二)基金托管人
义务
       法定代表人:王洪章                法定代表人:田国立
                                    52
                                                                   流动性修改对照表

十     (二)投资范围                   (二)投资范围
二、                                    
基金   在正常市场情况下,本基金投资     在正常市场情况下,本基金投资组合中
的投   组合中股票投资比例为基金总资     股票投资比例为基金总资产的 70%-
资     产的 70%-95%,债券及其它短    95 % , 债 券 及 其 它 短 期 金 融 工 具 为
       期金融工具为 0-30%,并保持不    0-30%,并保持不低于基金资产净值
       低于基金资产净值 5%的现金或     5%的现金或者到期日在一年以内的政
       者到期日在一年以内的政府债       府债券,其中现金不包括结算备付金、
       券。对于中国证监会允许投资的     存出保证金、应收申购款等。对于中国
       创新金融产品,将依据有关法律     证监会允许投资的创新金融产品,将依
       法规进行投资管理。本基金投资     据有关法律法规进行投资管理。本基金
       重点是具有高成长潜力的上市公     投资重点是具有高成长潜力的上市公
       司股票,80%以上的非现金股票     司股票,80%以上的非现金股票基金资
       基金资产属于上述投资方向所确     产属于上述投资方向所确定的内容。
       定的内容。
       (六)投资限制                   (六)投资限制
       1.组合限制                      1.组合限制
       (9)保持不低于基金资产净值百    (2)本基金管理人管理的全部开放式基
       分之五的现金或者到期日在一年     金持有一家上市公司发行的可流通股
       以内的政府债券;                 票,不超过该公司可流通股票的 15%;
                                        (3)本基金管理人管理的全部投资组合
       因证券市场波动、上市公司合并、   持有一家上市公司发行的可流通股票,
       基金规模变动、股权分置改革中     不超过该公司可流通股票的 30%;
       支付对价等基金管理人之外的因     (11)保持不低于基金资产净值百分之
       素致使基金投资比例不符合上述     五的现金或者到期日在一年以内的政
       (1)—(6)项规定的投资比例的,     府债券,其中现金不包括结算备付金、
       基金管理人应当在 10 个交易日     存出保证金、应收申购款等;
       内进行调整。                     (12)本基金投资于流动性受限资产的
                                        市值合计不得超过本基金资产净值的
                                        15%;
                                        因证券市场波动、上市公司股票停牌、
                                        基金规模变动等基金管理人之外的因
                                        素致使基金不符合前款所规定比例限
                                        制的,基金管理人不得主动新增流动性
                                        受限资产的投资;
                                        (13)本基金与私募类证券资管产品及
                                        中国证监会认定的其他主体为交易对
                                        手开展逆回购交易的,可接受质押品的
                                        资质要求应当与基金合同约定的投资
                                        范围保持一致;
                                        因证券市场波动、上市公司合并、基金
                                        规模变动、股权分置改革中支付对价等
                                        基金管理人之外的因素致使基金投资
                                        比例不符合上述规定的投资比例的,除
                                   53
                                                          流动性修改对照表

                                    上述第(11)-(13)项外,基金管理人应
                                    当在 10 个交易日内进行调整。
       (六)暂停估值的情形         (六)暂停估值的情形
       5.中国证监会和基金合同认定的 5.当前一估值日基金资产净值 50%以
十四、 其它情形。                   上的资产出现无可参考的活跃市场价
基金                                格且采用估值技术仍导致公允价值存
资产                                在重大不确定性时,经与基金托管人协
估值                                商确认后,应当暂停基金估值;
                                    6.法律法规、中国证监会和基金合同认
                                    定的其它情形。
  十 (七)基金年度报告、基金半年 (七)基金年度报告、基金半年度报告、
八、 度报告、基金季度报告           基金季度报告
基金                                
的信 无                             基金管理人应当在基金年度报告和半
息披 (八)临时报告与公告           年度报告中披露基金组合资产情况及
  露                                其流动性风险分析等。
                                    报告期内出现单一投资者持有基金份
                                    额比例达到或者超过 20%的情形,为保
                                    障其他投资者的权益,基金管理人至少
                                    应当在基金定期报告“影响投资者决策
                                    的其他重要信息”项下披露该投资者的
                                    类别、报告期末持有份额及占比、报告
                                    期内持有份额变化情况及产品的特有
                                    风险,中国证监会认定的特殊情形除
                                    外。
                                    (八)临时报告与公告
                                    
                                    26.本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                    项调整或潜在影响投资者赎回等重大
                                    事项;



 上投摩根成长先锋混合型证券投资基金托管协议修改前后
                              文对照表
                   原文条款                     修改后条款
章节
                     内容                          内容
一、   (一)基金管理人              (一)基金管理人
基金   注册地址:上海市浦东富城路 99 注册地址:中国(上海)自由贸易试
托管   号震旦国际大楼 20 层          验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
协议   办公地址:上海市浦东富城路 99 办公地址:中国(上海)自由贸易试
当事   号震旦国际大楼 20 层          验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
人     法定代表人:陈开元            法定代表人:陈兵
                                   54
                                                              流动性修改对照表

       经营范围:从事基金管理业务、发     经营范围:基金募集、基金销售、资
       起设立基金以及经中国证监会批准     产管理和中国证监会许可的其他业
       的其它业务                         务。
       (二)基金托管人                   (二)基金托管人
       法定代表人:王洪章                 法定代表人:田国立
二、   (一)订立托管协议的依据           (一)订立托管协议的依据
基金   本协议依据《中华人民共和国证券     本协议依据《中华人民共和国证券投
托管   投资基金法》(以下简称“《基金      资基金法》(以下简称“《基金法》”)
协议   法》”)等有关法律、法规(以下简    等有关法律、法规(以下简称“法律
的依   称“法律法规”)、基金合同及其     法规”)、《公开募集开放式证券投
据、   他有关规定制订。                   资基金流动性风险管理规定》、基金
目的                                      合同及其他有关规定制订。
和原

三、   (一)基金托管人根据有关法律法     (一)基金托管人根据有关法律法规
基金   规的规定及基金合同的约定,对基     的规定及基金合同的约定,对基金投
托管   金投资范围、投资对象进行监         资范围、投资对象进行监督
人对   督                                 在正常市场情况下,本基金投资组合
基金   在正常市场情况下,本基金投资组     中股票投资比例为基金总资产的
管理   合中股票投资比例为基金总资产的     70%-95%,债券及其它短期金融工
人的   70%-95%,债券及其它短期金融     具为 0-30%,并保持不低于基金资
业务   工具为 0-30%,并保持不低于基金    产净值 5%的现金或者到期日在一年
监督   资产净值 5%的现金或者到期日在     以内的政府债券,其中现金不包括结
和核   一年以内的政府债券。对于中国证     算备付金、存出保证金、应收申购款
查     监会允许投资的创新金融产品,将     等。对于中国证监会允许投资的创新
       依据有关法律法规进行投资管理。     金融产品,将依据有关法律法规进行
       本基金投资重点是具有高成长潜力     投资管理。本基金投资重点是具有高
       的上市公司股票,80%以上的非现     成长潜力的上市公司股票,80%以上
       金股票基金资产属于上述投资方向     的非现金股票基金资产属于上述投
       所确定的内容。                     资方向所确定的内容。
       (二)基金托管人根据有关法律法     (二)基金托管人根据有关法律法规
       规的规定及基金合同的约定,对基     的规定及基金合同的约定,对基金投
       金投资、融资比例进行监督。基金     资、融资比例进行监督。基金托管人
       托管人按下述比例和调整期限进行     按下述比例和调整期限进行监督:
       监督:                             (9)保持不低于基金资产净值百分之
       (9)保持不低于基金资产净值百分      五的现金或者到期日在一年以内的
       之五的现金或者到期日在一年以内     政府债券,其中现金不包括结算备付
       的政府债券;                       金、存出保证金、应收申购款等;
       因证券市场波动、上市公司合并、     (10)本基金投资于流动性受限资产
       基金规模变动、股权分置改革中支     的市值合计不得超过本基金资产净
       付对价等基金管理人之外的因素致     值的 15%。
       使基金投资比例不符合上述(1)—      因证券市场波动、上市公司股票停
       (6)项规定的投资比例的,基金管理    牌、基金规模变动等基金管理人之外
       人应当在 10 个交易日内进行调整。   的因素致使基金不符合前款所规定
                                   55
                                                         流动性修改对照表

                                     比例限制的,基金管理人不得主动新
                                     增流动性受限资产的投资;
                                     (11)本基金与私募类证券资管产品
                                     及中国证监会认定的其他主体为交
                                     易对手开展逆回购交易的,可接受质
                                     押品的资质要求应当与基金合同约
                                     定的投资范围保持一致;
                                     (12)本基金管理人管理且由本基金
                                     托管人托管的全部开放式基金(包括
                                     开放式基金以及处于开放期的定期
                                     开放基金,完全按照有关指数的构成
                                     比例进行证券投资的开放式基金以
                                     及中国证监会认可的特殊投资组合
                                     除外)持有一家上市公司发行的可流
                                     通股票,不得超过该上市公司可流通
                                     股票的 15%;本基金管理人管理且由
                                     本基金托管人托管的全部投资组合
                                     持有一家上市公司发行的可流通股
                                     票,不得超过该上市公司可流通股票
                                     的 30%;
                                     因证券市场波动、上市公司合并、基
                                     金规模变动、股权分置改革中支付对
                                     价等基金管理人之外的因素致使基
                                     金投资比例不符合上述规定的投资
                                     比例的,除上述(9)-(11)项外,基金
                                     管理人应当在 10 个交易日内进行调
                                     整。
八、 (四)暂停估值与公告基金份额净 (四)暂停估值与公告基金份额净值
基金 值的情形                        的情形
资产 (5)中国证监会和基金合同认定的 (5)当前一估值日基金资产净值
净值 其他情形。                      50%以上的资产出现无可参考的活跃
计算                                 市场价格且采用估值技术仍导致公
和会                                 允价值存在重大不确定性时,经与基
计核                                 金托管人协商确认后,应当暂停基金
算                                   估值;
                                     (6)法律法规、中国证监会和基金
                                     合同认定的其他情形。




                                 56
                                                                           流动性修改对照表


 上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金基金合同修改前后
                                      文对照表

                  原文条款                                    修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原        一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人         国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同         民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基       法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开    法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基
     募集证券投资基金运作管理办法》(以         金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
     下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
     金销售管理办法》(以下简称“《销售办       称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式
     法》”)、《证券投资基金信息披露管理       证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
     办法》(以下简称“《信息披露办法》”)      称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法
     和其他有关法律法规。                      律法规。
第 无                                          13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                             2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                             的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                             管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                             54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                             合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                               变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                               易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                               定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证
                                               券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的
                                               债券等
第   五、申购和赎回的数量限制                  五、申购和赎回的数量限制
六   无                                        4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                             益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                             采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                             日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                             申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                             合法权益。具体规定请参见招募说明书或相关
额                                             公告。
的   六、申购和赎回的价格、费用及其用途        六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份         5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
购   额持有人承担,在基金份额持有人赎回        人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
与   基金份额时收取。赎回费用应根据相关        取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资者
赎   规定按照比例归入基金财产,未计入基        收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费
回   金财产的部分用于支付登记费和其他          全额计入基金财产;除此之外,赎回费用应根
     必要的手续费。                            据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基
                                              57
                                                                      流动性修改对照表

                                            金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
                                            手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形               七、拒绝或暂停申购的情形
     无                                     6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购    可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
     情形且基金管理人决定暂停基金投资       到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
     者的申购申请时,基金管理人应当根据     情形时。
     有关规定在指定媒介上刊登暂停申购       7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     公告。如果投资人的申购申请被拒绝,     产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
     被拒绝的申购款项本金将退还给投资       技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
     人。在暂停申购的情况消除时,基金管     与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
     理人应及时恢复申购业务的办理。         停接受基金申购申请。
                                            发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情
                                            形且基金管理人决定暂停基金投资者的申购
                                            申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定
                                            媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购
                                            申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给
                                            投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理
                                            人应及时恢复申购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                     6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     无                                     产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                            技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                            与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
                                            缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
     九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
     无                                     (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                            持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                            额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                            份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                            施延期办理,而对该单个基金份额持有人 20%
                                            以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                            的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明
                                            书或相关公告。
第   一、基金管理人                         一、基金管理人
七   (一) 基金管理人简况                  (一) 基金管理人简况
部   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦国     住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
分   际大楼 20 层                           99 号震旦国际大楼 25 层
基   法定代表人:陈开元                     法定代表人:陈兵
金   联系电话:021-38794999                 联系电话:021-20628000

同   二、基金托管人                         二、基金托管人
当   (一) 基金托管人简况                  (一) 基金托管人简况

                                           58
                                                                          流动性修改对照表

事   法定代表人:田国立                    法定代表人:陈四清
人   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰
及   仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整      柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整




第   二、投资范围                          二、投资范围
十                                         
二   基金的投资组合比例为:债券资产占基    基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产
部   金资产的比例不低于 80%,现金及到期    的比例不低于 80%,现金及到期日在一年以内
分   日在一年以内的政府债券占基金资产      的政 府债券占基 金资产净值 的比例不低 于
基   净值的比例不低于 5%。                 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金                                         金、应收申购款等。
的   四、投资限制                          四、投资限制
投   1、组合限制                           1、组合限制
资   (3)保持不低于基金资产净值 5%的现    (3)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
     金或者到期日在一年以内的政府债券;    到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
                                           括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     因证券市场波动、上市公司合并、基金    (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市
     规模变动、股权分置改革中支付对价等    值合计不得超过基金资产净值的 15%;
     基金管理人之外的因素致使基金投资      因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人
     比例不符合上述规定投资比例的,基金    之外的因素致使基金不符合前款所规定比例
     管理人应当在 10 个交易日内进行调      限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
     整。法律法规或监管机构另有规定的,    资产的投资;
     从其规定。                            (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                           监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                           交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                           合同约定的投资范围保持一致;
                                           
                                           因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
                                           动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之
                                           外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
                                           投资比例的,除上述第(3)、(10)、(14)、(15)
                                           项外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行
                                           调整。法律法规或监管机构另有规定的,从其
                                           规定。
第 六、暂停估值的情形                      六、暂停估值的情形
十 3、中国证监会和基金合同认定的其它       3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
四 情形。                                  产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
部                                         技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
分                                         与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;
基                                         4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的
金                                         其它情形。

                                          59
                                                                            流动性修改对照表





第     五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
十     (六)基金定期报告,包括基金年度报      (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
八     告、基金半年度报告和基金季度报告        金半年度报告和基金季度报告
部     无                                      基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
分     (七)临时报告                          告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
基     无                                      分析等。
金                                             报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
的                                             达到或超过 20%的情形,为保障其他投资者的
信                                             权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
息                                             “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
披                                             该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
露                                             报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                               险,中国证监会认定的特殊情形除外。
                                               (七)临时报告
                                               27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                               或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金托管协议修改前后
                                     文对照表
章节                 原文条款                                  修改后条款
一、    (一)基金管理人(或简称“管理人”)     (一)基金管理人(或简称“管理人”)
托管    住所:上海市富城路 99 号震旦国际大       住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
协议    楼 20 层                                 99 号震旦国际大楼 25 层
当事    法定代表人: 陈开元                       法定代表人: 陈兵
人      成立时间:2012 年 5 月 12 日             设立日期: 2004 年 5 月 12 日
        经营范围: 发起设立基金、基金管          经营范围:基金募集、基金销售、资产管理
        理及中国证监会批准的其他业务             和中国证监会许可的其它业务
        (二)基金托管人(或简称“托管人”)     (二)基金托管人(或简称“托管人”)
        法定代表人:田国立                        法定代表人: 陈四清
        注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿         注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
        肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元         佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
        整
二、    (一)依据                               (一) 依据
托管    本协议依据《中华人民共和国合同           本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中

                                            60
                                                                                 流动性修改对照表

协议   法》、《中华人民共和国证券投资基金            华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
的依   法》(以下简称“《基金法》”)、《公开        “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作
据、   募集证券投资基金运作管理办法》(以            管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
目     下简称“《运作办法》”)、《证券投资基        券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
的、   金信息披露管理办法》(以下简称“《信          “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
原则   息披露办法》”)及其他有关法律法规            投资基金流动性风险管理规定》及其他有关
和解   与《上投摩根纯债丰利债券型证券投              法律法规与《上投摩根纯债丰利债券型证券
释     资基金基金合同》(以下简称“《基金            投资基金基金合同》(以下简称“《基金合
       合同》”)订立。                              同》”)订立。
三、   (一)基金托管人根据有关法律法规              (一)基金托管人根据有关法律法规的规定
基金   的规定及《基金合同》的约定,建立              及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
托管   相关的技术系统,对基金管理人的投              统,对基金管理人的投资运作进行监督。主
人对   资运作进行监督。主要包括以下方面:            要包括以下方面:
基金   1、对基金的投资范围、投资对象进行             1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
管理   监督。                                        
人的                                                 基金的投资组合比例为:债券资产占基金资
业务   基金的投资组合比例为:债券资产占              产的比例不低于 80%,现金及到期日在一年
监督   基金资产的比例不低于 80%,现金及              以内的政府债券占基金资产净值的比例不低
和核   到期日在一年以内的政府债券占基金              于 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保
查     资产净值的比例不低于 5%。                     证金、应收申购款等。


       2、对基金投融资比例进行监督;                 2、对基金投融资比例进行监督;
       (3)保持不低于基金资产净值 5%的              (3)保持不低于基金资产净值 5%的现金或
       现金或者到期日在一年以内的政府债              者到期日在一年以内的政府债券,其中现金
       券;                                          不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
                                                     款等;
       因证券市场波动、上市公司合并、基              (14)本基金主动投资于流动性受限资产的
       金规模变动、股权分置改革中支付对              市值合计不得超过基金资产净值的 15%;
       价等基金管理人之外的因素致使基金              因证券市场波动、基金规模变动等基金管理
       投资比例不符合上述规定投资比例                人之外的因素致使基金不符合前款所规定比
       的,基金管理人应当在 10 个交易日内            例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
       进行调整。法律法规或监管机构另有              受限资产的投资;
       规定的,从其规定。                            (15)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                                     证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
                                                     购交易的,可接受质押品的资质要求应当与
                                                     基金合同约定的投资范围保持一致;本基金
                                                     管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及
                                                     中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                                     逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与
                                                     本基金合同约定的投资范围保持一致,并承
                                                     担由于不一致所导致的风险或损失;
                                                     
                                                     因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
                                                     变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

                                                61
                                                                        流动性修改对照表

                                           人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
                                           规定投资比例的,除上述第(3)、(10)、(14)、
                                           (15)项外,基金管理人应当在 10 个交易日
                                           内进行调整。法律法规或监管机构另有规定
                                           的,从其规定。


上投摩根纯债添利债券型证券投资基金基金合同修改前后
                                 文对照表
章                原文条款                               修改后条款
节                  内容                                     内容
第   一、订立本基金合同的目的、依据         一、订立本基金合同的目的、依据和
一   和原则                                 原则
部   2、订立本基金合同的依据是《中华        2、订立本基金合同的依据是《中华人
分   人民共和国合同法》(以下简称“《合      民共和国合同法》(以下简称“《合同
前   同法》”)、《中华人民共和国证券        法》”)、《中华人民共和国证券投资
言   投资基金法》(以下简称“《基金          基金法》(以下简称“《基金法》”)、
     法》”)、《公开募集证券投资基金        《公开募集证券投资基金运作管理办
     运作管理办法》(以下简称“《运作        法》(以下简称“《运作办法》”)、
     办法》”)、《证券投资基金销售管        《证券投资基金销售管理办法》(以下
     理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   简称“《销售办法》”)、《证券投资
     《证券投资基金信息披露管理办           基金信息披露管理办法》(以下简称
     法》(以下简称“《信息披露办法》”)     “《信息披露办法》”)、《公开募集
     和其他有关法律法规。                   开放式证券投资基金流动性风险管理
                                            规定》和其他有关法律法规。
第   无                                     13、《流动性风险管理规定》:指中
二                                          国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
部                                          年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式
分                                          证券投资基金流动性风险管理规定》
释                                          及颁布机关对其不时做出的修订
义                                          54、流动性受限资产:指由于法律法
                                            规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                            法以合理价格予以变现的资产,包括
                                            但不限于到期日在 10 个交易日以上的
                                            逆回购与银行定期存款(含协议约定
                                            有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                            股票、流通受限的新股及非公开发行
                                            股票、 资产支持证券、因发行人债务
                                            违约无法进行转让或交易的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制               五、申购和赎回的数量限制
六   无                                     4、当接受申购申请对存量基金份额持
部                                          有人利益构成潜在重大不利影响时,
分                                          基金管理人应当采取设定单一投资者
                                      62
                                                             流动性修改对照表

基                                      申购金额上限或基金单日净申购比例
金                                      上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
份                                      等措施,切实保护存量基金份额持有
额                                      人的合法权益。具体规定请参见招募
的                                      说明书或相关公告。
申                                      六、申购和赎回的价格、费用及其用
购                                      途
     六、申购和赎回的价格、费用及其
与                                      5、赎回费用由赎回基金份额的基金份
     用途
赎                                      额持有人承担,在基金份额持有人赎
     5、赎回费用由赎回基金份额的基金
回                                      回基金份额时收取。本基金将对持续
     份额持有人承担,在基金份额持有
                                        持有期少于 7 日的投资者收取不低于
     人赎回基金份额时收取。赎回费用
                                        1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额
     应根据相关规定按照比例归入基金
                                        计入基金财产;除此之外,赎回费用
     财产,未计入基金财产的部分用于
                                        应根据相关规定按照比例归入基金财
     支付登记费和其他必要的手续费。
                                        产,未计入基金财产的部分用于支付
                                        登记费和其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形           七、拒绝或暂停申购的情形
     无                                 6、基金管理人接受某笔或者某些申购
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停    申请有可能导致单一投资者持有基金
     申购情形且基金管理人决定暂停基     份额的比例达到或者超过 50%,或者变
     金投资者的申购申请时,基金管理     相规避 50%集中度的情形时。
     人应当根据有关规定在指定媒介上     7、当前一估值日基金资产净值 50%以
     刊登暂停申购公告。如果投资人的     上的资产出现无可参考的活跃市场价
     申购申请被拒绝,被拒绝的申购款     格且采用估值技术仍导致公允价值存
     项本金将退还给投资人。在暂停申     在重大不确定性时,经与基金托管人
     购的情况消除时,基金管理人应及     协商确认后,基金管理人应当采取暂
     时恢复申购业务的办理。             停接受基金申购申请的措施。
                                        发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停
                                        申购情形且基金管理人决定暂停基金
                                        投资者的申购申请时,基金管理人应
                                        当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
                                        停申购公告。如果投资人的申购申请
                                        被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退
                                        还给投资人。在暂停申购的情况消除
                                        时,基金管理人应及时恢复申购业务
                                        的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
     的情形                             情形
     无                                 6、当前一估值日基金资产净值 50%以
                                        上的资产出现无可参考的活跃市场价
                                        格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                        在重大不确定性时,经与基金托管人
                                        协商确认后,基金管理人应当采取延
                                        缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
                                   63
                                                                流动性修改对照表

                                           申请的措施。
       九、巨额赎回的情形及处理方式        九、巨额赎回的情形及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式               2、巨额赎回的处理方式
       无                                  (3)若本基金发生巨额赎回且单个基
                                           金份额持有人的赎回申请超过上一开
                                           放日基金总份额的 20%,基金管理人有
                                           权先行对该单个基金份额持有人超出
                                           20%以上的部分赎回申请实施延期办
                                           理。而对该单个基金份额持有人 20%
                                           以内(含 20%)的赎回申请与当日其他
                                           投资者的赎回申请按前述条款处理,
                                           具体见相关公告。
       一、基金管理人                      一、基金管理人
第七
       (一) 基金管理人简况               (一) 基金管理人简况
部分
       住所:上海市浦东富城路 99 号震旦    住所:中国(上海)自由贸易试验区
基金
       国际大楼 20 层                      富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
合同
       法定代表人:陈开元                  法定代表人:陈兵
当事
       联系电话:021-38794999              联系电话:021-20628000
人及
       二、基金托管人                      二、基金托管人
权利
       (一) 基金托管人简况               (一) 基金托管人简况
义务
       法定代表人:王洪章                  法定代表人:田国立
 第    二、投资范围                        二、投资范围
 十                                        
 二    基金的投资组合比例为:债券资产      基金的投资组合比例为:债券资产占
 部    占基金资产的比例不低于 80%,现     基金资产的比例不低于 80%,现金及
 分    金及到期日在一年以内的政府债券      到期日在一年以内的政府债券占基金
 基    占基金资产净值的比例不低于 5%。     资产净值的比例不低于 5%,其中现金
 金                                        不包括结算备付金、存出保证金、应
 的                                        收申购款等。
 投    四、投资限制                        四、投资限制
 资    1、组合限制                         1、组合限制
       基金的投资组合应遵循以下限制:      基金的投资组合应遵循以下限制:
       (3)保持不低于基金资产净值 5%     (3)保持不低于基金资产净值 5%的
       的现金或者到期日在一年以内的政      现金或者到期日在一年以内的政府债
       府债券;                            券,其中现金不包括结算备付金、存
                                           出保证金、应收申购款等;
       因证券市场波动、上市公司合并、      (17)本基金管理人管理的全部开放
       基金规模变动、股权分置改革中支      式基金持有一家上市公司发行的可流
       付对价等基金管理人之外的因素致      通股票,不得超过该上市公司可流通
       使基金投资比例不符合上述规定投      股票的 15%;基金管理人管理的全部投
       资比例的,基金管理人应当在 10 个    资组合持有一家上市公司发行的可流
       交易日内进行调整。法律法规或监      通股票,不得超过该上市公司可流通
       管机构另有规定的,从其规定。        股票的 30% ;
                                           (18)本基金主动投资于流动性受限
                                      64
                                                            流动性修改对照表

                                       资产的市值合计不得超过本基金资产
                                       净值的 15%;
                                       因证券市场波动、上市公司股票停牌、
                                       基金规模变动等基金管理人之外的因
                                       素致使基金不符合前款所规定比例限
                                       制的,基金管理人不得主动新增流动
                                       性受限资产的投资;
                                       (19)本基金与私募类证券资管产品
                                       及中国证监会认定的其他主体为交易
                                       对手开展逆回购交易的,可接受质押
                                       品的资质要求应当与基金合同约定的
                                       投资范围保持一致;
                                       因证券市场波动、上市公司合并、基
                                       金规模变动、股权分置改革中支付对
                                       价等基金管理人之外的因素致使基金
                                       投资比例不符合上述规定投资比例
                                       的,除上述第(3)、(13)、(18)、
                                       (19)项外,基金管理人应当在 10 个
                                       交易日内进行调整。法律法规或监管
                                       机构另有规定的,从其规定。
       六、暂停估值的情形              六、暂停估值的情形
第十   3、中国证监会和基金合同认定的其 3、当前一估值日基金资产净值 50%以
四部   它情形。                        上的资产出现无可参考的活跃市场价
分基                                   格且采用估值技术仍导致公允价值存
金资                                   在重大不确定性时,经与基金托管人
产估                                   协商一致的;
  值                                   4、法律法规、中国证监会和基金合同
                                       认定的其它情形。
 第    五、公开披露的基金信息          五、公开披露的基金信息
 十    (六)基金定期报告,包括基金年 (六)基金定期报告,包括基金年度
 八    度报告、基金半年度报告和基金季 报告、基金半年度报告和基金季度报
 部    度报告                          告
 分                                    
 基    无                              基金管理人应当在基金年度报告和半
 金    (七)临时报告                  年度报告中披露基金组合资产情况及
 的                                    其流动性风险分析等。
 信                                    报告期内出现单一投资者持有基金份
 息                                    额比例达到或超过 20%的情形,为保障
 披                                    其他投资者的权益,基金管理人至少
 露                                    应当在基金定期报告“影响投资者决
                                       策的其他重要信息”项下披露该投资
                                       者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                       报告期内持有份额变化情况及产品的
                                       特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                    65
                                                              流动性修改对照表

                                         形除外。
                                         (七)临时报告
                                         
                                         27、本基金发生涉及基金申购、赎回
                                         事项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                         大事项;




 上投摩根纯债添利债券型证券投资基金托管协议修改前后
                               文对照表
                   原文条款                          修改后条款
章节
                     内容                                内容
一、   (一)基金管理人                  (一)基金管理人
基金   注册地址:上海市浦东富城路 99     注册地址:中国(上海)自由贸易试
托管   号震旦国际大楼 20 层              验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
协议   办公地址:上海市浦东富城路 99     办公地址:中国(上海)自由贸易试
当事   号震旦国际大楼 20 层              验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
人     法定代表人:陈开元                法定代表人:陈兵
       (二)基金托管人                  (二)基金托管人
       法定代表人:王洪章                法定代表人:田国立
三、   (一)基金托管人根据有关法律法    (一)基金托管人根据有关法律法规
基金   规的规定及《基金合同》的约定,    的规定及《基金合同》的约定,对基
托管   对基金投资范围、投资对象进行监    金投资范围、投资对象进行监督
人对   督                                基金的投资组合比例为:债券资产占
基金   基金的投资组合比例为:债券资产    基金资产的比例不低于 80%,现金及
管理   占基金资产的比例不低于 80%,现   到期日在一年以内的政府债券占基金
人的   金及到期日在一年以内的政府债      资产净值的比例不低于 5%,其中现金
业务   券占基金资产净值的比例不低于      不包括结算备付金、存出保证金、应
监督   5%。                              收申购款等。
和核   (二)基金托管人根据有关法律法    (二)基金托管人根据有关法律法规
查     规的规定及《基金合同》的约定,    的规定及《基金合同》的约定,对基
       对基金投资、融资比例进行监督。    金投资、融资比例进行监督。基金托
       基金托管人按下述比例和调整期      管人按下述比例和调整期限进行监
       限进行监督:                      督:
       3.保持不低于基金资产净值 5%的    3.保持不低于基金资产净值 5%的现
       现金或者到期日在一年以内的政      金或者到期日在一年以内的政府债
       府债券;                          券,其中现金不包括结算备付金、存
       因证券市场波动、上市公司合并、    出保证金、应收申购款等;
       基金规模变动等基金管理人之外      15.本基金主动投资于流动性受限资
       的因素致使基金投资比例不符合      产的市值合计不得超过本基金资产
       上述规定投资比例的,基金管理人    净值的 15%;
                                   66
                                                                         流动性修改对照表

       应当在 10 个交易日内进行调整, 因证券市场波动、上市公司股票停
       但中国证监会规定的特殊情形除 牌、基金规模变动等基金管理人之外
       外。                           的因素致使基金不符合前款所规定
                                      比例限制的,基金管理人不得主动新
                                      增流动性受限资产的投资;
                                      16.本基金与私募类证券资管产品及
                                      中国证监会认定的其他主体为交易
                                      对手开展逆回购交易的,可接受质押
                                      品的资质要求应当与基金合同约定
                                      的投资范围保持一致。
                                      因证券市场波动、上市公司合并、基
                                      金规模变动等基金管理人之外的因素
                                      致使基金投资比例不符合上述规定投
                                      资比例的,除上述第 3、10、15、16
                                      项外,基金管理人应当在 10 个交易日
                                      内进行调整,但中国证监会规定的特
                                      殊情形除外。
八、   (四)暂停估值与公告基金份额净 (四)暂停估值与公告基金份额净值
基金   值的情形                       的情形
资产   3.占基金相当比例的投资品种的 3.当前一估值日基金资产净值 50%
净值   估值出现重大转变,而基金管理人 以上的资产出现无可参考的活跃市
计算   为保障投资人的利益,已决定延迟 场价格且采用估值技术仍导致公允
和会   估值;如果出现基金管理人认为属 价值存在重大不确定性时,经与基金
计核   于紧急事故的任何情况,导致基金 托管人协商一致的;
算     管理人不能出售或评估基金资产 4.法律法规、中国证监会和《基金合
       时;                           同》认定的其他情形。
       4.中国证监会和《基金合同》认定
       的其他情形。




 上投摩根纯债债券型证券投资基金基金合同修改前后文对
                                       照表

                 原文条款                                   修改后条款

第   为保护基金投资者合法权益,明确《基     为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》
一   金合同》当事人的权利与义务,规范上     当事人的权利与义务,规范上投摩根纯债债券
部   投摩根纯债债券型证券投资基金(以下     型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基
分   简称“本基金”或“基金”)运作,依     金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、
前   照《中华人民共和国合同法》、《中华人   《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
言   民共和国证券投资基金法》(以下简称     称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》
和   《基金法》)、《证券投资基金运作管理   (以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销
                                            67
                                                                          流动性修改对照表

释   办法》(以下简称《运作办法》)、《证券   售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券
义   投资基金销售管理办法》以下简称《销       投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信
-    售办法》)、《证券投资基金信息披露管     息披露办法》)、证券投资基金信息披露内容与
前   理办法》(以下简称《信息披露办法》)、   格式准则第 6 号《基金合同的内容与格式》及
言   证券投资基金信息披露内容与格式准         《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
     则第 6 号《基金合同的内容与格式》及      管理规定》其他有关规定,在平等自愿、诚实
     其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、     信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合
     充分保护基金投资者及相关当事人的         法权益的原则基础上,特订立《上投摩根纯债
     合法权益的原则基础上,特订立《上投       债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“本
     摩根纯债债券型证券投资基金基金合         合同”或“《基金合同》”)。
     同》(以下简称“本合同”或“《基金合
     同》”)。
第   无                                       《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017
一                                            年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
部                                            开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
分                                            规定》及颁布机关对其不时做出的修订
前                                            流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合
言                                            同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
和                                            现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易
释                                            日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
义                                            有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、
-                                             因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
释                                            券等

第   五、申购与赎回的数额限制                 五、申购与赎回的数额限制
五   无                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                            益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                            采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                            日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                            申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                            合法权益。具体规定请参见招募说明书或相关
额                                            公告。
的   六、申购费用和赎回费用                   六、申购费用和赎回费用
申   2、投资者可将其持有的全部或部分基        2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额
购   金份额赎回。本基金的赎回费用在投资       赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
与   者赎回本基金份额时收取,扣除用于市       份额时收取,本基金将对持续持有期少于 7 日
赎   场推广、注册登记费和其他手续费后的       的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上
回   余额归基金财产,赎回费归入基金财产       述赎回费全额计入基金财产;除此之外的赎回
     的比例不得低于法律法规或中国证监         费扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续
     会规定的比例下限。                       费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产
                                              的比例不得低于法律法规或中国证监会规定
                                              的比例下限。
     九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式       九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
                                              (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请

                                              68
                                                                    流动性修改对照表

     发生上述情形之一的,申购款项将全额   有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
     退还投资者。发生上述(1)到(4)项   达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度
     暂停申购情形时,基金管理人应当在至   的情形时。
     少一家指定媒体及基金管理人网站刊     (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的
     登暂停申购公告。                     资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
                                          值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
                                          经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
                                          采取暂停接受基金申购申请的措施。
                                          
                                          发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投
                                          资者。发生上述(1)到(4)、(7)项暂停申
                                          购情形时,基金管理人应当在至少一家指定媒
                                          体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
     十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的   十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及
     情形及处理方式                       处理方式
     无                                   (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的
                                          资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
                                          值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
                                          经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
                                          采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
                                          申请的措施。
     十一、 巨额赎回的情形及处理方式      十一、 巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
     无                                   持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                          额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                          份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                          施延期办理,而对该单个基金份额持有人 20%
                                          以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                          的赎回申请按前述条款处理,具体见相关公
                                          告。
第   一、     基金管理人                  一、    基金管理人
六   (一) 基金管理人简况                (一) 基金管理人简况
部   注册地址:上海市富城路 99 号震旦大   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城
分   厦 20 楼                             路 99 号震旦国际大楼 25 层
基   办公地址:上海市富城路 99 号震旦大   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城
金   厦 20 楼                             路 99 号震旦国际大楼 25 层
合   法定代表人:陈开元                   法定代表人:陈兵
同   二、     基金托管人                  二、    基金托管人
当   (一) 基金托管人简况                (一) 基金托管人简况
事   法定代表人:姜建清                   法定代表人:易会满




                                          69
                                                                           流动性修改对照表



第   二、    投资范围                       二、       投资范围
十   本基金投资于国债、金融债、公司债、     本基金投资于国债、金融债、公司债、企业债、
一   企业债、可转换公司债券(包括分离交     可转换公司债券(包括分离交易的可转换公司
部   易的可转换公司债券)、债券回购、央     债券)、债券回购、央行票据、短期融资券、
分   行票据、短期融资券、资产支持证券等,   资产支持证券等,以及中国证监会允许基金投
基   以及中国证监会允许基金投资的其它       资的其它固定收益类金融工具。本基金投资于
金   固定收益类金融工具。本基金投资于债     债 券 类 金 融 工 具的 比 例不 低 于 基 金 资 产的
的   券类金融工具的比例不低于基金资产       80%。本基金持有现金或到期日在一年以内的
投   的 80%。本基金持有现金或到期日在一     政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现
资   年以内的政府债券不低于基金资产净       金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
     值的 5%。本基金不直接在二级市场买      款等。本基金不直接在二级市场买入股票、权
     入股票、权证等权益类资产,也不参与     证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购
     一级市场新股申购和新股增发。本基金     和新股增发。本基金通过分离交易可转债认购
     通过分离交易可转债认购所获得的认       所获得的认股权证,在其可上市交易后 10 个
     股权证,在其可上市交易后 10 个交易     交易日内全部卖出。本基金所持可转换公司债
     日内全部卖出。本基金所持可转换公司     券转股获得的股票在其可上市交易后的 10 个
     债券转股获得的股票在其可上市交易       交易日内全部卖出。
     后的 10 个交易日内全部卖出。
     五、     投资限制                      五、     投资限制
     (二)投资组合限制                     (二)投资组合限制
     e、现金和到期日不超过 1 年的政府债     e、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低
     券不低于基金资产净值的 5%;            于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算
                                            备付金、存出保证金、应收申购款等;
     由于证券市场波动、上市公司合并或基     k、本基金主动投资于流动性受限资产的市值
     金规模变动等基金管理人之外的原因       合计不得超过基金资产净值的 15%。基金管理
     导致的投资组合不符合上述约定的比       人应制订严格的投资决策流程和风险控制制
     例不在限制之内,但基金管理人应在       度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等
     10 个交易日内进行调整,以达到标准。    各种风险;
     法律法规另有规定的从其规定。           因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等
                                            基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
                                            所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增
                                            流动性受限资产的投资;
                                            l、本基金与私募类证券资管产品及中国证监
                                            会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
                                            易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合
                                            同约定的投资范围保持一致;
                                            
                                            由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模
                                            变动等基金管理人之外的原因导致的投资组
                                            合不符合上述约定的比例不在限制之内,除上
                                            述第 e、k、l 项外,基金管理人应在 10 个交易
                                            日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规

                                            70
                                                                            流动性修改对照表

                                            定的从其规定。
第     七、暂停估值的情形                   七、暂停估值的情形
十     3、中国证监会认定的其他情形。        3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
三                                          产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
部                                          技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
分                                          与基金托管人协商确认后,应当暂停基金估
基                                          值;
金                                          4、法律法规、中国证监会认定的其他情形。




第     五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
十     (六)基金定期报告,包括基金年度报   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
七     告、基金半年度报告和基金季度报告     金半年度报告和基金季度报告
部                                          
分     无                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基                                          告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
金                                          分析等。
的                                          报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
信                                          达到或超过 20%的情形,为保障其他投资者的
息                                          权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
披                                          “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
露                                          该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                            报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                            险,中国证监会认定的特殊情形除外。
       (七)临时报告                       (七)临时报告
       无                                   26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                            或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根纯债债券型证券投资基金托管协议修改前后文对
                                       照表
章节                原文条款                                   修改后条款
一、     (一)基金管理人                        (一)基金管理人
基金     注册地址:上海市富城路 99 号震旦        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
托管     大厦 20 楼                              城路 99 号震旦国际大楼 25 层
协议     办公地址:上海市富城路 99 号震旦        办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富
当事     大厦 20 楼                              城路 99 号震旦国际大楼 25 层
人       法定代表人:陈开元                      法定代表人:陈兵
         电话:021-38794999                      电话:021-20628000

                                            71
                                                                              流动性修改对照表

       传真:021-68881170                          传真:021-20628400
       联系人:朱戈宇
       (二)基金托管人                            (二)基金托管人
       法定代表人:姜建清                          法定代表人:易会满
二、   订立本协议的依据是《中华人民共和            订立本协议的依据是《中华人民共和国证券
基金   国证券投资基金法》(以下简称《基            投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券
托管   金法》)、《证券投资基金运作管理办          投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办
协议   法》(以下简称《运作办法》)、《证券        法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
的依   投资基金销售管理办法》(以下简称            简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露
据、   《销售办法》)、《证券投资基金信息          管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证
目的   披露管理办法》(以下简称《信息披            券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号
和原   露办法》)、《证券投资基金信息披露          〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放
则     内容与格式准则第 7 号〈托管协议的           式证券投资基金流动性风险管理规定》、《上
       内容与格式〉》、《上投摩根纯债债券          投摩根纯债债券型证券投资基金基金合同》
       型证券投资基金基金合同》(以下简            (以下简称《基金合同》)及其他有关规定。
       称《基金合同》)及其他有关规定。
三、   (一)基金托管人对基金管理人的投            (一)基金托管人对基金管理人的投资行为
基金   资行为行使监督权                            行使监督权
托管   2、基金托管人根据有关法律法规的             2、基金托管人根据有关法律法规的规定及
人对   规定及《基金合同》的约定对下述基            《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
基金   金投融资比例进行监督:                      进行监督:
管理   (1)按法律法规的规定及《基金合             (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约
人的   同》的约定,本基金的投资资产配置            定,本基金的投资资产配置比例为:
业务   比例为:                                    本基金投资于债券类金融工具的比例不低于
监督   本基金投资于债券类金融工具的比              基金资产的 80%。本基金持有现金或到期日
和核   例不低于基金资产的 80%。本基金持            在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
查     有现金或到期日在一年以内的政府              的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保
       债券不低于基金资产净值的 5%。本             证金、应收申购款等。本基金不直接在二级
       基金不直接在二级市场买入股票、权            市场买入股票、权证等权益类资产,也不参
       证等权益类资产,也不参与一级市场            与一级市场新股申购和新股增发。
       新股申购和新股增发。
       (2)根据法律法规的规定及《基金             (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的
       合同》的约定,本基金投资组合遵循            约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
       以下投资限制:                              e、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低
       e、现金和到期日不超过 1 年的政府            于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算
       债券不低于基金资产净值的 5%;               备付金、存出保证金、应收申购款等;
                                                   l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值
                                                   合计不得超过基金资产净值的 15%。
                                                   因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动
                                                   等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
                                                   款所规定比例限制的,基金管理人不得主动
                                                   新增流动性受限资产的投资;
                                                   m、本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                                   监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

                                              72
                                                                        流动性修改对照表

                                               交易的,可接受质押品的资质要求应当与基
                                               金合同约定的投资范围保持一致;
                                               
                                               对于因法律法规变化导致本基金投资范围及
                                               投资限制调整的,基金管理人应提前通知基
                                               金托管人,经基金托管人书面同意后方可纳
                                               入投资监督范围。基金管理人知晓基金托管
                                               人投资监督职责的履行受外部数据来源或系
                                               统开发等因素影响,基金管理人应为托管人
                                               系统调整预留所需的合理必要时间。
       (3)法规允许的基金投资比例调整         (3)法规允许的基金投资比例调整期限
       期限                                    由于证券市场波动、上市公司合并或基金规
       由于证券市场波动、上市公司合并或        模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
       基金规模变动等基金管理人之外的          组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,
       原因导致的投资组合不符合上述约          除上述第 e、l、m 项外,基金管理人应在 10
       定的比例,不在限制之内,但基金管        个交易日内进行调整,以达到规定的投资比
       理人应在 10 个交易日内进行调整,        例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
       以达到规定的投资比例限制要求。法
       律法规另有规定的从其规定。


 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同修改前后
                                 文对照表
                原文条款                                     修改后条款
章节
                  内容                                           内容
一、 (一)订立本基金合同的目的、               (一)订立本基金合同的目的、依据
前言 依据和原则                                 和原则
     2.订立本基金合同的依据是中华              2.订立本基金合同的依据是《中华人
     人民共和国合同法》(以下简称                民共和国合同法》(以下简称“《合同
     “《合同法》”)、《中华人民共              法》”)、《中华人民共和国证券投资
     和国证券投资基金法》(以下简称              基金法》(以下简称“《基金法》”)、
     “《基金法》”)、《证券投资基              《证券投资基金运作管理办法》(以下
     金运作管理办法》(以下简称“《运            简称“《运作办法》”)、《证券投资
     作办法》”)、《证券投资基金销              基金销售管理办法》(以下简称“《销
     售管理办法》(以下简称“《销售              售办法》”)、《证券投资基金信息披
     办法》”)、《证券投资基金信息              露管理办法》(以下简称“《信息披露
     披露管理办法》(以下简称“《信              办法》”)、《公开募集开放式证券投
     息披露办法》”)和其他有关法律              资基金流动性风险管理规定》和其他
     法规。                                     有关法律法规。
二、 无                                         13.《流动性风险管理规定》:指中
释义                                            国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
                                                年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式
                                                证券投资基金流动性风险管理规定》
                                          73
                                                            流动性修改对照表

                                       及颁布机关对其不时做出的修订
                                       54.流动性受限资产:指由于法律法
                                       规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                       法以合理价格予以变现的资产,包括
                                       但不限于到期日在 10 个交易日以上的
                                       逆回购与银行定期存款(含协议约定
                                       有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                       股票、流通受限的新股及非公开发行
                                       股票、资产支持证券、因发行人债务
                                       违约无法进行转让或交易的债券等
六、 (五)申购和赎回的金额              (五)申购和赎回的金额
基金 无                                4.当接受申购申请对存量基金份额持
份额                                   有人利益构成潜在重大不利影响时,
的申                                   基金管理人应当采取设定单一投资者
购与                                   申购金额上限或基金单日净申购比例
赎回                                   上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
                                       等措施,切实保护存量基金份额持有
                                       人的合法权益。具体规定请参见相关
                                       公告。
                                       (六)申购和赎回的价格、费用及其用
                                       途
     (六)申购和赎回的价格、费用及
                                       5.赎回费用由赎回基金份额的基金份
     其用途
                                       额持有人承担,在基金份额持有人赎
     5.赎回费用由赎回基金份额的基
                                       回基金份额时收取。本基金将对持续
     金份额持有人承担,在基金份额
                                       持有期少于 7 日的投资者收取不低于
     持有人赎回基金份额时收取。不
                                       1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额
     低于赎回费总额的 25%应归基金
                                       计入基金财产;除此之外,不低于赎
     财产,其余用于支付注册登记费
                                       回费总额的 25%应归基金财产,其余用
     和其他必要的手续费。
                                       于支付注册登记费和其他必要的手续
                                       费。
     (七)拒绝或暂停申购的情形        (七)拒绝或暂停申购的情形
     无                                5.基金管理人接受某笔或者某些申购
     发生上述 1 到 5 项暂停申购情形    申请有可能导致单一投资者持有基金
     时,基金管理人应当在至少一家      份额的比例达到或者超过 50%,或者变
     指定媒体及基金管理人网站刊登      相规避 50%集中度的情形时;
     暂停申购公告。在暂停申购的情      6.当前一估值日基金资产净值 50%以
     况消除时,基金管理人应及时恢      上的资产出现无可参考的活跃市场价
     复申购业务的办理。                格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                       在重大不确定性时,经与基金托管人
                                       协商确认后,基金管理人应当采取暂
                                       停接受基金申购申请的措施;
                                       发生上述情形之一且基金管理人决定
                                       暂停申购时,申购款项将全额退还投
                                       资者。发生上述 1 到 4、6、7 项暂停
                                  74
                                                              流动性修改对照表

                                         申购情形时,基金管理人应当在至少
                                         一家指定媒体及基金管理人网站刊登
                                         暂停申购公告。在暂停申购的情况消
                                         除时,基金管理人应及时恢复申购业
                                         务的办理。
       (八)暂停赎回或延缓支付赎回      (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项
       款项的情形                        的情形
       无                                5.当前一估值日基金资产净值 50%以
                                         上的资产出现无可参考的活跃市场价
                                         格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                         在重大不确定性时,经与基金托管人
                                         协商确认后,基金管理人应当采取延
                                         缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
                                         申请的措施;
       (九)巨额赎回的情形及处理方      (九)巨额赎回的情形及处理方式
       式                                2.巨额赎回的处理方式
       2.巨额赎回的处理方式             (3)若本基金发生巨额赎回且单个基
       无                                金份额持有人的赎回申请超过上一开
                                         放日基金总份额的 20%,基金管理人有
                                         权先行对该单个基金份额持有人超出
                                         20%以上的部分赎回申请实施延期办
                                         理。而对该单个基金份额持有人 20%
                                         以内(含 20%)的赎回申请与当日其他
                                         投资者的赎回申请按前述条款处理,
                                         具体见相关公告。
       (一)基金管理人                  (一)基金管理人
       住所:上海市浦东富城路 99 号震    住所:中国(上海)自由贸易试验区
七、
       旦国际大楼 20 层                  富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
基金
       办公地址:上海市浦东富城路 99     办公地址:中国(上海)自由贸易试
合同
       号震旦国际大楼 20 层              验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
当事
       法定代表人:陈开元                法定代表人:陈兵
人及
       (二)基金托管人                  (二)基金托管人
权利
       法定代表人:郭树清                法定代表人:田国立
义务
       注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌      注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒
       仟玖佰零捌万肆仟元                万柒仟肆佰捌拾陆元
十     (二)投资范围                    (二)投资范围
二、                                     
基金   基金的投资组合比例为:股票类      基金的投资组合比例为:股票类资产
的投   资产占基金资产的比例为            占基金资产的比例为 80%-95%,其中投
资     80%-95%,其中投资于大盘蓝筹股     资于大盘蓝筹股票的比例不低于股票
       票的比例不低于股票类资产的        类资产的 80%,债券类资产投资比例为
       80%,债券类资产投资比例为基金     基金资产的 0-20%,权证投资占基金资
       资产的 0-20%,权证投资占基金资    产净值的比例为 0-3%,现金或到期日
       产净值的比例为 0-3%,现金或到     在一年期以内的政府债券不低于基金
                                    75
                                                            流动性修改对照表

      期日在一年期以内的政府债券不     资产净值的 5%,其中现金不包括结算
      低于基金资产净值的 5%。          备付金、存出保证金、应收申购款等。
      (六)投资限制                   (六)投资限制
      1.组合限制                      1.组合限制
      (14)保持不低于基金资产净值     (2)本基金管理人管理的全部开放式
      5%的现金或者到期日在一年以内     基金持有一家上市公司发行的可流通
      的政府债券;                     股票,不超 过 该公司可流通股票 的
                                       15%;
      因证券市场波动、上市公司合并、   (3)本基金管理人管理的全部投资组
      基金规模变动、股权分置改革中     合持有一家上市公司发行的可流通股
      支付对价等基金管理人之外的因     票,不超过该公司可流通股票的 30%;
      素致使基金投资比例不符合上述     (16)保持不低于基金资产净值 5%的
      规定投资比例的,基金管理人应     现金或者到期日在一年以内的政府债
      当在 10 个交易日内进行调整。     券,其中现金不包括结算备付金、存
                                       出保证金、应收申购款等;
                                       (18)本基金投资于流动性受限资产
                                       的市值合计不得超过本基金资产净值
                                       的 15%。
                                       因证券市场波动、上市公司股票停牌、
                                       基金规模变动等基金管理人之外的因
                                       素致使基金不符合前款所规定比例限
                                       制的,基金管理人不得主动新增流动
                                       性受限资产的投资;
                                       (19)本基金与私募类证券资管产品
                                       及中国证监会认定的其他主体为交易
                                       对手开展逆回购交易的,可接受质押
                                       品的资质要求应当与基金合同约定的
                                       投资范围保持一致。
                                       因证券市场波动、上市公司合并、基
                                       金规模变动、股权分置改革中支付对
                                       价等基金管理人之外的因素致使基金
                                       投资比例不符合上述 规定投资比例
                                       的,除上述(13)、(16)、(18)、(19)
                                       条所述情况外,基金管理人应当在 10
                                       个交易日内进行调整。
       (六)暂停估值的情形            (六)暂停估值的情形
       4.中国证监会和基金合同认定的    4.当前一估值日基金资产净值 50%以
十四、 其它情形。                      上的资产出现无可参考的活跃市场价
基金                                   格且采用估值技术仍导致公允价值存
资产                                   在重大不确定性时,经与基金托管人
估值                                   协商确认后,应当暂停基金估值;
                                       5.法律法规、中国证监会和基金合同
                                       认定的其它情形。
 十   (七)基金年度报告、基金半年     (七)基金年度报告、基金半年度报
                                  76
                                                               流动性修改对照表

八、   度报告、基金季度报告              告、基金季度报告
基金                                     
的信   无                                6.基金管理人应当在基金年度报告和
息披   (八)临时报告与公告              半年度报告中披露基金组合资产情况
露                                       及其流动性风险分析等。
                                         7.报告期内出现单一投资者持有基金
                                         份额比例达到或者超过 20%的情形,为
                                         保障其他投资者的权益,基金管理人
                                         至少应当在基金定期报告“影响投资
                                         者决策的其他重要信息”项下披露该
                                         投资者的类别、报告期末持有份额及
                                         占比、报告期内持有份额变化情况及
                                         产品的特有风险,中国证监会认定的
                                         特殊情形除外。
                                         (八)临时报告与公告
                                         
                                         26.本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                         项调整或潜在影响投资者赎回等重大
                                         事项;




 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金托管协议修改前后
                              文对照表
                   原文条款                           修改后条款
章节
                     内容                                内容
一、   (一)基金管理人                   (一)基金管理人
基金   注册地址:上海市浦东富城路 99      注册地址:中国(上海)自由贸易试
托管   号震旦国际大楼 20 层               验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
协议   办公地址:上海市浦东富城路 99      办公地址:中国(上海)自由贸易试
当事   号震旦国际大楼 20 层               验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
人     法定代表人:陈开元                 法定代表人:陈兵
       (二)基金托管人                   (二)基金托管人
       法定代表人:郭树清                 法定代表人:田国立
       注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒
       玖佰零捌万肆仟元                   万柒仟肆佰捌拾陆元
二、   (一)订立托管协议的依据           (一)订立托管协议的依据
基金   本协议依据《中华人民共和国证券     本协议依据《中华人民共和国证券投
托管   投资基金法》(以下简称“《基金      资基金法》(以下简称“《基金法》” 、
协议   法》”)等有关法律法规、基金合同    《公开募集开放式证券投资基金流
的依   及其他有关规定制订。               动性风险管理规定》等有关法律法
据、                                      规、基金合同及其他有关规定制订。
                                   77
                                                             流动性修改对照表

目的
和原

三、   (一)基金托管人根据有关法律法     (一)基金托管人根据有关法律法规
基金   规的规定及基金合同的约定,对基     的规定及基金合同的约定,对基金投
托管   金投资范围、投资对象进行监         资范围、投资对象进行监督
人对   督                                 基金的投资组合比例为:股票类资产
基金   基金的投资组合比例为:股票类资     占基金资产的比例为 80%-95%,其中
管理   产占基金资产的比例为 80%-95%,     投资于大盘蓝筹股票的比例不低于
人的   其中投资于大盘蓝筹股票的比例不     股票类资产的 80%,债券类资产投资
业务   低于股票类资产的 80%,债券类资     比例为基金资产的 0-20%,权证投资
监督   产投资比例为基金资产的 0-20%,     占基金资产净值的比例为 0-3%,现
和核   权证投资占基金资产净值的比例为     金或到期日在一年期以内的政府债
查     0-3%,现金或到期日在一年期以内     券不低于基金资产净值的 5%,其中
       的政府债券不低于基金资产净值的     现金不包括结算备付金、存出保证
       5%。                               金、应收申购款等。
       (二)基金托管人根据有关法律法     (二)基金托管人根据有关法律法规
       规的规定及基金合同的约定,对基     的规定及基金合同的约定,对基金投
       金投资、融资比例进行监督。基金     资、融资比例进行监督。基金托管人
       托管人按下述比例和调整期限进行     按下述比例和调整期限进行监督:
       监督:                             (11)保持不低于基金资产净值 5%的
       (11)保持不低于基金资产净值 5%的    现金或者到期日在一年以内的政府
       现金或者到期日在一年以内的政府     债券,其中现金不包括结算备付金、
       债券;                             存出保证金、应收申购款等;
       因证券市场波动、上市公司合并、     (13)本基金投资于流动性受限资产
       基金规模变动、股权分置改革中支     的市值合计不得超过本基金资产净
       付对价等基金管理人之外的因素致     值的 15%;
       使基金投资比例不符合上述规定投     因证券市场波动、上市公司股票停
       资比例的,基金管理人应当在 10 个   牌、基金规模变动等基金管理人之外
       交易日内进行调整。                 的因素致使基金不符合前款所规定
                                          比例限制的,基金管理人不得主动新
                                          增流动性受限资产的投资;
                                          (14)本基金与私募类证券资管产品
                                          及中国证监会认定的其他主体为交
                                          易对手开展逆回购交易的,可接受质
                                          押品的资质要求应当与基金合同约
                                          定的投资范围保持一致;
                                          (15)本基金管理人管理且由本基金
                                          托管人托管的全部开放式基金(包括
                                          开放式基金以及处于开放期的定期
                                          开放基金,完全按照有关指数的构成
                                          比例进行证券投资的开放式基金以
                                          及中国证监会认可的特殊投资组合
                                          除外)持有一家上市公司发行的可流
                                    78
                                                                             流动性修改对照表

                                     通股票,不得超过该上市公司可流通
                                     股票的 15%;本基金管理人管理且由
                                     本基金托管人托管的全部投资组合
                                     持有一家上市公司发行的可流通股
                                     票,不得超过该上市公司可流通股票
                                     的 30%。
                                     因证券市场波动、上市公司合并、基
                                     金规模变动、股权分置改革中支付对
                                     价等基金管理人之外的因素致使基
                                     金投资比例不符合上述规定投资比
                                     例的,除上述第(8)、(11)、(13)、
                                     (14) 项所述情况外,基金管理人应
                                     当在 10 个交易日内进行调整。
八、 (四)暂停估值与公告基金份额净 (四)暂停估值与公告基金份额净值
基金 值的情形                        的情形
资产 (4)中国证监会和基金合同认定的 (4)当前一估值日基金资产净值
净值 其他情形。                      50%以上的资产出现无可参考的活跃
计算                                 市场价格且采用估值技术仍导致公
和会                                 允价值存在重大不确定性时,经与基
计核                                 金托管人协商确认后,应当暂停基金
算                                   估值;
                                     (5)法律法规、中国证监会和基金
                                     合同认定的其他情形。




 上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证券投资基金基
                         金合同修改前后文对照表
章                 原文条款                                     修改后条款
节                    内容                                         内容
第   一、订立本基金合同的目的、依据和原         一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                         2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人民        和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
分   共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、   华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
前   《中华人民共和国证券投资基金法》(以        “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
言   下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投    作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
     资基金运作管理办法》(以下简称“《运作      券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
     办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》    售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办
     (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基   法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公
     金信息披露管理办法》(以下简称“《信息      开募集开放式证券投资基金流动性风险管
     披露办法》”)和其他有关法律法规。          理规定》和其他有关法律法规。
第 无                                           13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
                                           79
                                                                       流动性修改对照表

二                                          2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                          的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
分                                          险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
释                                          订
义                                          52、流动性受限资产:指由于法律法规、监
                                            管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
                                            予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10
                                            个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
                                            协议约定有条件提前支取的银行存款)、停
                                            牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
                                            票、资产支持证券、因发行人债务违约无法
                                            进行转让或交易的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制               五、申购和赎回的数量限制
六   无                                     4、当接受申购申请对存量基金份额持有人
部                                          利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
分                                          应当采取设定单一投资者申购金额上限或
基                                          基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
金                                          暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份
份                                          额持有人的合法权益。具体规定请参见招募
额                                          说明书或相关公告。
的   六、申购和赎回的价格、费用及其用途     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
购   持有人承担,在基金份额持有人赎回基     有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
与   金份额时收取。赎回费用纳入基金财产     时收取。本基金将对持续持有期少于 7 日的
赎   的比例详见招募说明书,未归入基金财     投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述
回   产部分用于支付登记费和其他必要的手     赎回费全额计入基金财产;除此之外的赎回
     续费。                                 费率以及赎回费用纳入基金财产的比例详
                                            见招募说明书,未归入基金财产部分用于支
                                            付登记费和其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形               七、拒绝或暂停申购的情形
                                            6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购    有可能导致单一投资者持有基金份额的比
     情形之一且基金管理人决定暂停基金投     例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集
     资者的申购申请时,基金管理人应当根     中度的情形时;
     据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购     7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的
     公告。如果投资人的申购申请被拒绝,     资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
     被拒绝的申购款项本金将退还给投资       估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
     人。在暂停申购的情况消除时,基金管     性时,经与基金托管人协商确认后,基金管
     理人应及时恢复申购业务的办理。         理人应当暂停接受基金申购申请的措施;
                                            发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购
                                            情形之一且基金管理人决定暂停基金投资
                                            者的申购申请时,基金管理人应当根据有关
                                            规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
                                            投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款

                                       80
                                                                     流动性修改对照表

                                             项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况
                                             消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的
                                             办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情      八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                      6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的
     无                                      资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
                                             估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
                                             性时,经与基金托管人协商确认后,基金管
                                             理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接
                                             受基金赎回申请的措施;
     九、巨额赎回的情形及处理方式            九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                   2、巨额赎回的处理方式
     无                                      (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份
                                             额持有人的赎回申请超过上一开放日基金
                                             总份额的 20%,基金管理人有权先行对该单
                                             个基金份额持有人超出 20%以上的部分赎
                                             回申请实施延期办理,而对该单个基金份额
                                             持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请与当
                                             日其他投资者的赎回申请按前述条款处理,
                                             具体见招募说明书或相关公告。
第   一、基金管理人                          一、基金管理人
七   (一) 基金管理人简况                   (一) 基金管理人简况
部   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦国际    住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
分   大楼 20 层                              99 号震旦国际大楼 25 楼
基   法定代表人:陈开元                      法定代表人:陈兵
金   联系电话:021-38794999                  联系电话:021-20628000
合   二、基金托管人                          二、基金托管人
同   (一) 基金托管人简况                   (一) 基金托管人简况
当   法定代表人:王洪章                      法定代表人:田国立







第   二、投资范围                            二、投资范围
十   基金的投资组合比例为:股票资产占基      基金的投资组合比例为:股票资产占基金资
二   金资产的 0%-95%,权证占基金资产净值     产的 0%-95%,权证占基金资产净值的 0-3%;
部   的 0-3%;每个交易日日终在扣除股指期     每个交易日日终在扣除股指期货及股票期
分   货及股票期权保证金后,现金或到期日      权保证金后,现金或到期日在一年期以内的
基   在一年期以内的政府债券不低于基金资      政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中
金   产净值的 5%。                           现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
的                                           申购款等。

                                        81
                                                                        流动性修改对照表

投 四、投资限制                              四、投资限制
资 1、组合限制                               1、组合限制
     (23)本基金每个交易日日终在扣除股      (23)本基金每个交易日日终在扣除股指期
     指期货合约及股票期权合约需缴纳的交      货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证
     易保证金后,应当保持不低于基金资产      金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的
     净值 5%的现金或到期日在一年以内的政     现金或到期日在一年以内的政府债券,其中
     府债券。                                现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
                                             申购款等。
                                             (26)本基金与私募类证券资管产品及中国
     因证券市场波动、证券发行人合并、基      证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
     金规模变动等基金管理人之外的因素致      回购交易的,可接受质押品的资质要求应当
     使基金投资不符合上述规定投资比例        与基金合同约定的投资范围保持一致;
     的,基金管理人应当在 10 个交易日内进    (27)本基金管理人管理的全部开放式基金
     行调整,但中国证监会规定的特殊情形      持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
     除外。                                  超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金
                                             管理人管理的全部投资组合持有一家上市
                                             公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                             司可流通股票的 30%;
                                             (28)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                             市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
                                             因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
                                             规模变动等基金管理人之外的因素致使基
                                             金不符合前款所规定比例限制的,基金管理
                                             人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                             
                                             因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
                                             模变动等基金管理人之外的因素致使基金
                                             投资不符合上述规定投资比例的,除上述第
                                             (11)、(23)、(26)、(28)条所述情况外,
                                             基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,
                                             但中国证监会规定的特殊情形除外。
第   六、暂停估值的情形                      六、暂停估值的情形
十   3、中国证监会和基金合同认定的其它情     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的
四   形。                                    资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
部                                           估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
分                                           性时,并且经与托管人协商确认后;
基                                           4、法律法规、中国证监会和基金合同认定
金                                           的其它情形。




第   五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
十   (六)基金定期报告,包括基金年度报      (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

                                        82
                                                                                流动性修改对照表

八     告、基金半年度报告和基金季度报告            基金半年度报告和基金季度报告
部     无                                          基金管理人应当在基金年度报告和半年度
分     (七)临时报告                              报告中披露基金组合资产情况及其流动性
基     无                                          风险分析等。
金                                                 报告期内出现单一投资者持有基金份额比
的                                                 例达到或超过 20%的情形,为保障其他投资
信                                                 者的权益,基金管理人至少应当在基金定期
息                                                 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
披                                                 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
露                                                 及占比、报告期内持有份额变化情况及产品
                                                   的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除
                                                   外。
                                                   (七)临时报告
                                                   26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调
                                                   整或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证券投资基金托
                           管协议修改前后文对照表
                      原文条款                                     修改后条款
章节
                         内容                                         内容
一、     (一)基金管理人                          (一)基金管理人
基金     注册地址:上海市浦东富城路 99 号震        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
托管     旦国际大楼 20 层                          城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
                                                   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富
协议     办公地址:上海市浦东富城路 99 号震
                                                   城路 99 号震旦国际大楼 25 层
当事     旦国际大楼 20 层
                                                   法定代表人:陈兵
人       法定代表人:陈开元
                                                   (二)基金托管人
         (二)基金托管人
                                                   法定代表人:田国立
         法定代表人:王洪章
三、     (一)                                    (一)
基金     基金的投资组合比例为:股票资产占          基金的投资组合比例为:股票资产占基金资
托管     基金资产的 0%-95%,权证占基金资产         产 的 0%-95% , 权 证 占 基 金 资 产 净 值 的
人对     净值的 0-3%;每个交易日日终在扣除         0-3%;每个交易日日终在扣除股指期货及股
基金     股指期货及股票期权保证金后,现金          票期权保证金后,现金或到期日在一年期以
管理     或到期日在一年期以内的政府债券不          内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
人的     低于基金资产净值的 5%。                   其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
业务                                               应收申购款等。
监督     (二)基金托管人根据有关法律法规          (二)基金托管人根据有关法律法规的规定
和核     的规定及《基金合同》的约定,对基          及《基金合同》的约定,对基金投资、融资
查       金投资、融资比例进行监督。基金托          比例进行监督。基金托管人按下述比例和调
         管 人 按下 述比 例和 调整期 限 进行 监    整期限进行监督:

                                              83
                                                                        流动性修改对照表

       督:                                  (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期
       (20)本基金每个交易日日终在扣除      货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证
       股指期货合约及股票期权合约需缴纳      金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的
                                             现金或到期日在一年以内的政府债券,其中
       的交易保证金后,应当保持不低于基
                                             现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
       金资产净值 5%的现金或到期日在一       申购款等。
       年以内的政府债券。                    (23)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                             证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
       因证券市场波动、证券发行人合并、      回购交易的,可接受质押品的资质要求应当
       基金规模变动等基金管理人之外的因      与基金合同约定的投资范围保持一致;
       素致使基金投资比例不符合上述规定      (24)本基金投资于流动性受限资产的市值
                                             合计不得超过本基金资产净值的 15%。
       投资比例的,基金管理人应当在 10 个
                                             因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
       交易日内进行调整,但中国证监会规
                                             规模变动等基金管理人之外的因素致使基
       定的特殊情形除外。
                                             金不符合前款所规定比例限制的,基金管理
                                             人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                             (25)本基金管理人管理且由本基金托管人
                                             托管的全部开放式基金(包括开放式基金以
                                             及处于开放期的定期开放基金,完全按照有
                                             关指数的构成比例进行证券投资的开放式
                                             基金以及中国证监会认可的特殊投资组合
                                             除外)持有一家上市公司发行的可流通股
                                             票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                             15%;本基金管理人管理且由本基金托管人
                                             托管的全部投资组合持有一家上市公司发
                                             行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
                                             通股票的 30%;
                                             
                                             因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
                                             模变动等基金管理人之外的因素致使基金
                                             投资比例不符合上述规定投资比例或投资
                                             限制的,除上述第(8)、(20)、(23)、(24)
                                             条所述情况外,基金管理人应当在 10 个交
                                             易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
                                             情形除外。
八、   (四)暂停估值与公告基金份额净值      (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金   的情形                                3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的
       
资产                                         资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
       4.中国证监会和《基金合同》认定的其
净值                                         估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
       他情形。
计算                                         性时,并且经与托管人协商确认后;
和会                                         
计核                                         5.法律法规、中国证监会和《基金合同》认
算                                           定的其他情形。




 上投摩根分红添利债券型证券投资基金基金合同修改前后
                                        84
                                                                                流动性修改对照表


                                        文对照表
章节                 原文条款                                      修改后条款
一、 (一)订立《上投摩根分红添利债券 (一)订立《上投摩根分红添利债券型证券
前言 型证券投资基金基金合同》 以下简称 投资基金基金合同》(以下简称“本基金合
       “本基金合同”)的目的、依据和原则          同”)的目的、依据和原则
       2、订立本基金合同的依据                     2、订立本基金合同的依据
       订立本基金合同的依据是《中华人民            订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
       共和国民法通则》、《中华人民共和国          民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中
       合同法》、《中华人民共和国证券投资          华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
       基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证    “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
       券投资基金运作管理办法》 以下简称           法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
       “《运作办法》”)、 证券投资基金信息       基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
       披露管理办法》(以下简称“《信息披          披露办法》”)和《证券投资基金销售管理办
       露办法》”)和《证券投资基金销售管          法》(以下简称“《销售办法》”) 、《公开募
       理办法》(以下简称“《销售办法》”)        集开放式证券投资基金流动性风险管理规
       及其他法律法规的有关规定。                  定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
                                                   及其他法律法规的有关规定。
二、 无                                            《流动性风险管理规定》:指中国证监会
释义                                               2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
                                                   的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
                                                   险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
                                                   订
                                                   流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
                                                   合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                                   变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                                   易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议
                                                   约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股
                                                   票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
                                                   产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
                                                   让或交易的债券等
六、 (五)申购与赎回的数额限制                    (五)申购与赎回的数额限制
基金 无                                            2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
份额                                               益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应
的申                                               当采取设定单一投资者申购金额上限或基金
购、                                               单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
赎回                                               基金申购等措施,切实保护存量基金份额持
与转                                               有人的合法权益。具体规定请参见招募说明
换                                                 书或相关公告。
       (七)申购和赎回的费用及其用途              (七)申购和赎回的费用及其用途
       4、本基金的申购费用由申购人承担,           4、本基金的申购费用由申购人承担,主要用
       主要用于本基金的市场推广、销售、            于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
       注册登记等各项费用,不列入基金财            项费用,不列入基金财产。
       产。                                        本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,
                                              85
                                                                      流动性修改对照表

       本基金的赎回费用由基金份额持有人      本基金将对持续持有期少于 7 日的投资者收
       承担,其中不低于 25%的部分归入基      取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
       金财产(具体比例见招募说明书),其    额计入基金财产;除此之外的赎回费率详见
       余部分用于支付注册登记费等相关手      招募说明书,其中不低于 25%的部分归入基
       续费。                                金财产(具体比例见招募说明书),其余部分
                                             用于支付注册登记费等相关手续费。
       (九)巨额赎回的认定及处理方式        (九)巨额赎回的认定及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
       无                                    (4)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                             持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                             额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基
                                             金份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请
                                             实施延期办理,而对该单个基金份额持有人
                                             20%以内(含 20%)的赎回申请与当日其他
                                             投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见
                                             招募说明书或相关公告。
       (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的      (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及
       情形及处理                            处理
       1、在如下情况下,基金管理人可以拒     1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂
       绝或暂停接受投资者的申购申请:        停接受投资者的申购申请:
       无                                    (5)基金管理人接受某笔或者某些申购申请
                                             有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
                                             达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中
                                             度的情形时;
                                             (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的
                                             资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
                                             值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
                                             时,经与基金托管人协商确认后,基金管理
                                             人应当暂停接受基金申购申请;
       2、在以下情况下,基金管理人可以暂     2、在以下情况下,基金管理人可以暂停接受
       停接受投资者的赎回申请:              投资者的赎回申请:
       无                                    (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的
                                             资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
                                             值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
                                             时,经与基金托管人协商确认后,基金管理
                                             人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎
                                             回申请;
八、   (一)基金管理人                      (一)基金管理人
基金   1、基金管理人基本情况                 1、基金管理人基本情况
合同   住所:上海市富城路 99 号 20 楼        住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
当事   法定代表人:陈开元                    99 号震旦国际大楼 25 楼
人及                                         法定代表人:陈兵
其权   (二)基金托管人                      (二)基金托管人
利义   1、基金托管人基本情况                 1、基金托管人基本情况

                                        86
                                                                      流动性修改对照表

务     法定代表人:肖钢                     法定代表人:陈四清
       注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
       肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元     佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
       整
十     (二)投资范围                       (二)投资范围
四、                                        
基金   本基金的投资组合比例为:固定收益     本基金的投资组合比例为:固定收益类资产
的投   类资产的投资比例不低于基金资产的     的投资比例不低于基金资产的 80%,股票、
资     80%,股票、权证等权益类资产的投      权证等权益类资产的投资比例不超过基金资
       资比例不超过基金资产的 20%,保持     产的 20%,保持不低于基金资产净值 5%的现
       不低于基金资产净值 5%的现金或到      金或到期日在一年以内的政府债券,其中现
       期日在一年以内的政府债券。           金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
                                            购款等。
       (七)投资禁止行为与限制             (七)投资禁止行为与限制
       2、基金投资组合比例限制              2、基金投资组合比例限制
       ……                                 (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市
       (八)投资组合比例调整               值合计不得超过该基金资产净值的 15%;
       基金管理人应当自基金合同生效之日     因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
       起六个月内使基金的投资组合比例符     规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
       合基金合同的约定。因证券市场波动、   不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
       上市公司合并、基金规模变动等基金     不得主动新增流动性受限资产的投资;
       管理人之外的因素致使基金投资不符     (9)本基金与私募类证券资管产品及中国证
       合基金合同约定的投资比例规定的,     监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
       基金管理人应当在十个交易日内进行     交易的,可接受质押品的资质要求应当与基
       调整。法律法规或监管机构另有规定     金合同约定的投资范围保持一致;
       时,从其规定。                       (10)本基金管理人管理的全部开放式基金
                                            持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
                                            超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金
                                            管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
                                            司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
                                            可流通股票的 30%;
                                            
                                            (八)投资组合比例调整
                                            基金管理人应当自基金合同生效之日起六个
                                            月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
                                            约定。因证券市场波动、上市公司合并、基
                                            金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
                                            金投资不符合基金合同约定的投资比例或投
                                            资限制规定的,除上述第(7)、(8)、(9)条
                                            所述情况,基金管理人应当在十个交易日内
                                            进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,
                                            从其规定。
十   (六)暂停估值的情形                   (六)暂停估值的情形
七、 3、中国证监会认定的其他情形。          3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                       87
                                                                                  流动性修改对照表

基金                                                 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
资产                                                 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
的估                                                 时,并且经与托管人协商确认后,应当暂停
值                                                   估值;
                                                     4、法律法规、中国证监会认定的其他情形。
二十   (五)定期报告                                (五)定期报告
一、   无                                            基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基金   (六)临时报告与公告                          告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
的信   无                                            分析等。
息披                                                 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
露                                                   达到或超过 20%的情形,为保障其他投资者
                                                     的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
                                                     告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披
                                                     露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
                                                     比、报告期内持有份额变化情况及产品的特
                                                     有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
                                                     (六)临时报告与公告
                                                     28、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调
                                                     整或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根分红添利债券型证券投资基金托管协议修改前后
                                       文对照表
章节                 原文条款                                        修改后条款
一、   (一)基金管理人(或简称“管理人”) (一)基金管理人(或简称“管理人”)
托管   住所:上海市富城路 99 号 20 楼       住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
协议   法定代表人: 陈开元                   99 号震旦国际大楼 25 楼
当事                                        法定代表人: 陈兵
人     (二)基金托管人(或简称“托管人”)          (二)基金托管人(或简称“托管人”)
       法定代表人:肖钢                               法定代表人: 陈四清
       注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿              注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
       肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元              佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
       整
二、   (一)依据                                    (二) 依据
托管   本协议依据《中华人民共和国合同                本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中
协议   法》、《中华人民共和国证券投资基金            华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
的依   法》(以下简称“《基金法》”)、《证券        “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
据、   投资基金运作管理办法》(以下简称              法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
目     “《运作办法》”)、《证券投资基金信息        基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息

                                                88
                                                                            流动性修改对照表

的、   披露管理办法》(以下简称“《信息披        披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
原则   露办法》”)及其他有关法律法规与《上      金流动性风险管理规定》及其他有关法律法
和解   投摩根分红添利债券型证券投资基金          规与《上投摩根分红添利债券型证券投资基
释     基金合同》(以下简称“《基金合同》”)    金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订
       订立。                                    立。
三、   (一)基金托管人根据有关法律法规          (一)基金托管人根据有关法律法规的规定
基金   的规定及《基金合同》的约定,建立          及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
托管   相关的技术系统,对基金管理人的投          统,对基金管理人的投资运作进行监督。主
人对   资运作进行监督。主要包括以下方面:        要包括以下方面:
基金   2、对基金投融资比例进行监督:             2、对基金投融资比例进行监督:
管理   (1)固定收益类资产的投资比例不低         (1)固定收益类资产的投资比例不低于基金
人的   于基金资产的 80%,股票、权证等权          资产的 80%,股票、权证等权益类资产的投
业务   益类资产的投资比例不超过基金资产          资比例不超过基金资产的 20%;
监督   的 20%,保持不低于基金资产净值 5%         (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或
和核   的现金或到期日在一年以内的政府债          到期日在一年以内的政府债券,其中现金不
查     券;                                      包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
                                                 等;
                                                 (10)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                                 市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;
                                                 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
                                                 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
                                                 不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
                                                 不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                 (11)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                                 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
                                                 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与
                                                 基金合同约定的投资范围保持一致;本基金
                                                 管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及
                                                 中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                                 逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与
                                                 本基金合同约定的投资范围保持一致,并承
                                                 担由于不一致所导致的风险或损失;
                                                 (12)本基金管理人管理且由本托管人托管
                                                 的全部开放式基金持有一家上市公司发行的
                                                 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                                 票的 15%;本基金管理人管理且由本托管人
                                                 托管的全部投资组合持有一家上市公司发行
                                                 的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
                                                 股票的 30%;




 上投摩根行业轮动混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                      文对照表
                                            89
                                                                               流动性修改对照表

章节               原文条款                                       修改后条款
一、 (一)订立本基金合同的目的、依据和 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
前言 原则                             1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法
       1.订立本基金合同的目的是保护投资            权益,明确基金合同当事人的权利义务,规
       人合法权益,明确基金合同当事人的            范基金运作。
       权利义务,规范基金运作。                    2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和
       2.订立本基金合同的依据是《中华人            国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华
       民共和国合同法》(以下简称“《合同           人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
       法》”)、《中华人民共和国证券投资基         金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以
       金法》(以下简称“《基金法》”)、《证        下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
       券投资基金运作管理办法》(以下简称           管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
       “《运作办法》”)、《证券投资基金销         券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
       售管理办法》(以下简称“《销售办             “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
       法》”)、《证券投资基金信息披露管理         投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
       办法》(以下简称“《信息披露办法》”)        “《流动性风险管理规定》”)和其他有关法
       和其他有关法律法规。                        律法规。
二、 无                                            13.《流动性风险管理规定》:指中国证监会
释义                                               2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
                                                   的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
                                                   险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
                                                   订
                                                   54.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
                                                   合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                                   变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                                   易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议
                                                   约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股
                                                   票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
                                                   产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
                                                   让或交易的债券等
六、 (五)申购和赎回的金额                          (五)申购和赎回的金额
基金 无                                            4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利
份额                                               益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应
的申                                               当采取设定单一投资者申购金额上限或基金
购与                                               单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
赎回                                               基金申购等措施,切实保护存量基金份额持
                                                   有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。
       (六)申购和赎回的价格、费用及其用            (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
       途                                          5. 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
       5.赎回费用由赎回基金份额的基金份            有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
       额持有人承担,在基金份额持有人赎            时收取。本基金将对持续持有期少于 7 日的
       回基金份额时收取。不低于赎回费总            投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述
       额的 25%应归基金财产,其余用于支            赎回费全额计入基金财产;除此之外,不低
       付注册登记费和其他必要的手续费。            于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用
                                                   于支付注册登记费和其他必要的手续费。

                                              90
                                                                          流动性修改对照表

       (七)拒绝或暂停申购的情形                  (七)拒绝或暂停申购的情形
       5.法律法规规定或中国证监会认定的          5.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
       其他情形。                                可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
       发生上述情形之一且基金管理人决            到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度
       定暂停申购时,申购款项将全额退还          的情形时。
       投资者。发生上述 1 到 5 项暂停申购        6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
       情形时,基金管理人应当在至少一家          产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
       指定媒体及基金管理人网站刊登暂            技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
       停申购公告。在暂停申购的情况消除          经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
       时,基金管理人应及时恢复申购业务          当暂停接受基金申购申请。
       的办理并予以公告。                        8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情
                                                 形。
                                                 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停申
                                                 购时,申购款项将全额退还投资者。发生上
                                                 述第 1、2、3、4、6、8 项暂停申购情形时,
                                                 基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金
                                                 管理人网站刊登暂停申购公告。在暂停申购
                                                 的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购
                                                 业务的办理并予以公告。
       (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的          (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       情形                                      5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
       无                                        产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                                 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
                                                 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
                                                 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
                                                 请。
       (九)巨额赎回的情形及处理方式              (九)巨额赎回的情形及处理方式
       2.巨额赎回的处理方式                      2.巨额赎回的处理方式
                                                 
                                                 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持
                                                 有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额
                                                 的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                                 份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                                 施延期办理。而对该单个基金份额持有人
                                                 20%以内(含 20%)的赎回申请与当日其他
                                                 投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见
                                                 相关公告。
七、     (一)基金管理人                          (一)基金管理人
基金   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦          住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
合同   国际大楼 20 层                            99 号震旦国际大楼 25 层
当事   办公地址:上海市浦东富城路 99 号          办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富
人及   震旦国际大楼 20 层                        城路 99 号震旦国际大楼 25 层
权利   法定代表人:陈开元                        法定代表人:陈兵
义务   (二)基金托管人                            (二)基金托管人

                                            91
                                                                          流动性修改对照表

       法定代表人:秦晓                         法定代表人:李建红
       注册资本:人民币 147.07 亿元             注册资本:人民币 252.2 亿元
十     (二)投资范围                             (二)投资范围
二、   本基金投资于具有良好流动性的金           本基金投资于具有良好流动性的金融工具,
基金   融工具,包括国内依法发行上市的 A         包括国内依法发行上市的 A 股、国债、金融
的投   股、国债、金融债、企业债、央行票         债、企业债、央行票据、可转换债券、权证
资     据、可转换债券、权证及国家证券监         及国家证券监管机构允许基金投资的其它金
       管机构允许基金投资的其它金融工           融工具。本基金投资组合的资产配置范围为:
       具。本基金投资组合的资产配置范围         股票资产占基金资产的 60%-95%;债券、权
       为:股票资产占基金资产的 60%-           证、现金、货币市场工具及国家证券监管机
       95%;债券、权证、现金、货币市场          构允许基金投资的其他金融工具占基金资产
       工具及国家证券监管机构允许基金           的 5%-40%;其中,现金或者到期日在一年以
       投资的其他金融工具占基金资产的           内的政府债券占基金资产净值的比例不低于
       5%-40%;其中,现金或者到期日在一         5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
       年以内的政府债券占基金资产净值           金、应收申购款等。本基金将不低于 80%的
       的比例不低于 5%。本基金将不低于          股票资产投资于强势行业中具有核心竞争优
       80%的股票资产投资于强势行业中具          势的上市公司股票。
       有核心竞争优势的上市公司股票。
       (六)投资限制                             (六)投资限制
       1.组合限制                               1.组合限制
       (15)保持不低于基金资产净值 5%的         (2)本基金管理人管理的全部开放式基金持有
       现金或者到期日在一年以内的政府           一家上市公司发行的可流通股票,不超该公
       债券;                                   司可流通股票的 15%;
                                                (3)本基金管理人管理的全部投资组合持有一
       因证券市场波动、上市公司合并、基         家上市公司发行的可流通股票,不超过该公
       金规模变动等基金管理人之外的因           司可流通股票的 30%;
       素致使基金投资比例不符合上述规           (17)保持不低于基金资产净值 5%的现金或
       定投资比例的,基金管理人应当在 10        者到期日在一年以内的政府债券,其中现金
       个交易日内进行调整。在上述特殊情         不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
       况下,基金管理人应根据中国证监会         款等;
       及相关法律法规的规定进行调整。           (18)本基金投资于流动性受限资产的市值合
                                                计不得超过该基金资产净值的 15%。
                                                因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
                                                规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
                                                不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
                                                不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                                监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                                交易的,可接受质押品的资质要求应当与基
                                                金合同约定的投资范围保持一致;
                                                ……
                                                因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
                                                变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
                                                比例不符合上述规定投资比例的,除上述

                                           92
                                                                           流动性修改对照表

                                               (14)、(17)、(18)、(19)条所述情况外,
                                               基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
                                               在上述特殊情况下,基金管理人应根据中国
                                               证监会及相关法律法规的规定进行调整。
十   (六)暂停估值的情形                        (六)暂停估值的情形
四、 4.中国证监会和基金合同认定的其它          4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
基金 情形。                                    产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
资产                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
的估                                           经与基金托管人协商确认后,应当暂停基金
值                                             估值;
                                               5.法律法规、中国证监会和基金合同认定的
                                               其它情形。
十   (七)基金年度报告、基金半年度报告、 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季
八、 基金季度报告                       度报告
基金                                    
的信                                    基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
息披                                    告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
露                                      分析等。
                                               报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
                                               达到或者超过 20%的情形,为保障其他投资
                                               者的权益,基金管理人至少应当在基金定期
                                               报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
                                               披露该投资者的类别、报告期末持有份额及
                                               占比、报告期内持有份额变化情况及产品的
                                               特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
       (八)临时报告与公告                      (八)临时报告与公告
       无                                      26.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                               或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根行业轮动混合型证券投资基金托管协议修改前后
                                 文对照表
章节              原文条款                                    修改后条款
一、   (一)基金管理人                        (一)基金管理人
基金   注册地址:上海市浦东富城路 99 号        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
托管   震旦国际大楼 20 层                      城路 99 号震旦国际大楼 25 层
协议   办公地址:上海市浦东富城路 99 号        办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富
当事   震旦国际大楼 20 层                      城路 99 号震旦国际大楼 25 层
人     法定代表人:陈开元                      法定代表人:陈兵
       (二)基金托管人                        (二)基金托管人
       法定代表人:秦晓                        法定代表人:李建红

                                          93
                                                                              流动性修改对照表

        注册资本:人民币 147.07 亿元               注册资本:人民币 252.2 亿元
二、    (一)订立托管协议的依据                   (一)订立托管协议的依据
基金    本协议依据《中华人民共和国证券投           本协议依据《中华人民共和国证券投资基金
托管    资基金法》(以下简称“《基金法》”)         法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集开
协议    等有关法律法规、基金合同及其他有           放式证券投资基金流动性风险管理规定》等
的依    关规定制订。                               有关法律法规、基金合同及其他有关规定制
据、                                               订。
目的
和原

八、    (四)暂停估值与公告基金份额净值           (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金    的情形                                     (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上
资产    (4)中国证监会和基金合同认定的            的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
净值    其他情形。                                 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
计算                                               时,经与基金托管人协商确认后,应当暂停
和会                                               基金估值;
计核                                               (5)法律法规、中国证监会和基金合同认定
算                                                 的其他情形。




 上投摩根核心成长股票型证券投资基金基金合同修改前后
                                       文对照表

                  原文条款                                       修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人        国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同        民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券   简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
     投资基金运作管理办法》(以下简称          理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
     “《运作办法》”)、《证券投资基金销售    资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
     管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基
     《证券投资基金信息披露管理办法》         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
     (以下简称“《信息披露办法》”) 和其他    风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     有关法律法规。
第 无                                         13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                            2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                            管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                            51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

                                              94
                                                                    流动性修改对照表

                                          变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                          易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                          定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                          流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                          证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                          的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制             五、申购和赎回的数量限制
六   无                                   4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                        益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                        采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                        日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                        申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                        合法权益。具体规定请参见相关公告。
额   七、拒绝或暂停申购的情形             七、拒绝或暂停申购的情形
的   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接
申   暂停接受投资人的申购申请:           受投资人的申购申请:
购   无                                   7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
与   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停   可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
赎   申购情形且基金管理人决定暂停申购     到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
回   时,基金管理人应当根据有关规定在指   情形时。
     定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资   8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款   产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
     项本金将退还给投资人。在暂停申购的   技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
     情况消除时,基金管理人应及时恢复申   与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
     购业务的办理。                       停接受基金申购申请。
                                          发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购
                                          情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理
                                          人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停
                                          申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被
                                          拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停
                                          申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申
                                          购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                   发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接   人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
     受投资人的赎回申请或延缓支付赎回     6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     款项:                               产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
     无                                   技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                          与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
                                          缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
     九、巨额赎回的情形及处理方式         九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                2、巨额赎回的处理方式
     无                                   (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                          持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份

                                          95
                                                                    流动性修改对照表

                                          额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                          份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                          施延期办理。而对该单个基金份额持有人 20%
                                          以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                          的赎回申请按前述条款处理,具体见相关公
                                          告。
第   一、基金管理人                       一、基金管理人
七   (一)基金管理人简况                 (一) 基金管理人简况
部   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦国   住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
分   际大楼 20 层                         99 号震旦国际大楼 25 楼
基   法定代表人:陈开元                   法定代表人:陈兵
金   联系电话:021-38794999               联系电话:021-20628000

同   二、基金托管人                       二、基金托管人
当   (一) 基金托管人简况                (一) 基金托管人简况
事   法定代表人:田国立                   法定代表人:陈四清
人   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆   注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰
及   仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整     柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整




第   二、投资范围                         二、投资范围
十                                        
二   基金的投资组合比例为:股票资产占基   基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产
部   金资产的 80%-95%,其余资产投资于债   的 80%-95%,其余资产投资于债券、货币市场
分   券、货币市场工具、股指期货、权证、   工具、股指期货、权证、资产支持证券等金融
基   资产支持证券等金融工具;不低于 80%   工具;不低于 80%的非现金基金资产投资于具
金   的非现金基金资产投资于具有良好成     有良好成长性的内部研究组合中的股票;权证
的   长性的内部研究组合中的股票;权证投   投资占基金资产净值的 0-3%;每个交易日日终
投   资占基金资产净值的 0-3%;每个交易    在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
资   日日终在扣除股指期货合约需缴纳的     保持现金或到期日在一年期以内的政府债券
     交易保证金后,保持现金或到期日在一   不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括
     年期以内的政府债券不低于基金资产     结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     净值的 5%。
     四、投资限制                         四、投资限制
     1、组合限制                          1、组合限制
     (20)本基金每个交易日日终在扣除股   (4)本基金管理人管理的全部开放式基金持
     指期货合约需缴纳的交易保证金后,应   有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该
     当保持不低于基金资产净值 5%的现金    公司可流通股票的 15%;
     或到期日在一年以内的政府债券。       (5)本基金管理人管理的全部投资组合持有
     ……                                 一家上市公司发行的可流通股票,不超过该公
     因证券、期货市场波动、上市公司合并、 司可流通股票的 30%;
     基金规模变动、股权分置改革中支付对 (22)本基金每个交易日日终在扣除股指期货

                                          96
                                                                        流动性修改对照表

     价等基金管理人之外的因素致使基金     合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于
     投资比例不符合上述规定投资比例的,   基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内
     基金管理人应当在 10 个交易日内进行   的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存
     调整。                               出保证金、应收申购款等。
                                          
                                          (24)本基金主动投资于流动性受限资产的市
                                          值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
                                          因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
                                          模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
                                          符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
                                          主动新增流动性受限资产的投资;
                                          (25)本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                          监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                          交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                          合同约定的投资范围保持一致;
                                          因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金
                                          规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
                                          理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
                                          述规定投资比例的,除上述(13)、(22)、(24)、
                                          (25)条所述情况外,基金管理人应当在 10
                                          个交易日内进行调整。
第   六、暂停估值的情形                   六、暂停估值的情形
十   3、中国证监会和基金合同认定的其它    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
四   情形。                               产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
部                                        技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
分                                        与基金托管人协商确认后,应当暂停基金估
基                                        值;
金                                        4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的
资                                        其它情形。



第   五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
十   (六)基金定期报告,包括基金年度报   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
八   告、基金半年度报告和基金季度报告     金半年度报告和基金季度报告
部                                        
分   无                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年度报
基   (七)临时报告                       告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
金   无                                   分析等。
的                                        报告期内出现单一投资者持有基金份额比例
信                                        达到或者超过 20%的情形,为保障其他投资者
息                                        的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告
披                                        “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
露                                        该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、

                                          97
                                                                                  流动性修改对照表

                                                报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                                险,中国证监会认定的特殊情形除外。
                                                (七)临时报告
                                                26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整
                                                或潜在影响投资者赎回等重大事项;




 上投摩根核心成长股票型证券投资基金托管协议修改前后
                                      文对照表
章节                原文条款                                         修改后条款
一、   (一)基金管理人(或简称“管理人”)          (一)基金管理人(或简称“管理人”)
托管   住所:上海市富城路 99 号震旦国际              住所: 中国(上海)自由贸易试验区富城
协议   大楼 20 层                                    路 99 号震旦国际大楼 25 层
当事   法定代表人:陈开元                            法定代表人: 陈兵
人     经营范围:发起设立基金、基金管理              经营范围: 基金募集、基金销售、资产管
       及中国证监会批准的其他业务                    理和中国证监会许可的其他业务
       (二)基金托管人(或简称“托管人”)          (二)基金托管人(或简称“托管人”)
       法定代表人:田国立                            法定代表人: 陈四清
       注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿              注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟
       肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍                柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
       元整
二、   (一)依据                                    (一)依据
托管   本协议依据《中华人民共和国合同                本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中
协议   法》、《中华人民共和国证券投资基金            华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
的依   法》(以下简称“《基金法》”)、《证券        “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
据、   投资基金运作管理办法》(以下简称              法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
目     “《运作办法》”)、《证券投资基金信          基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
的、   息披露管理办法》(以下简称“《信息            披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
原则   披露办法》”)及其他有关法律法规与            金流动性风险管理规定》及其他有关法律法
和解   《上投摩根核心成长股票型证券投                规与《上投摩根核心成长股票型证券投资基
释     资基金基金合同》(以下简称“《基金            金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订
       合同》”)订立。                              立。




                                                98
                                                                    流动性修改对照表

三、   (一)基金托管人根据有关法律法规     (一)基金托管人根据有关法律法规的规定
基金   的规定及《基金合同》的约定,建立     及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
托管   相关的技术系统,对基金管理人的投     统,对基金管理人的投资运作进行监督。主
人对   资运作进行监督。主要包括以下方       要包括以下方面:
基金   面:                                 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
管理   1、对基金的投资范围、投资对象进      
人的   行监督。                             基金的投资组合比例为:股票资产占基金资
业务                                        产的 80%-95%,其余资产投资于债券、货币
监督   基金的投资组合比例为:股票资产占     市场工具、股指期货、权证、资产支持证券
和核   基金资产的 80%-95%,其余资产投资     等金融工具;不低于 80%的非现金基金资产
查     于债券、货币市场工具、股指期货、     投资于具有良好成长性的内部研究组合中的
       权证、资产支持证券等金融工具;不     股票;权证投资占基金资产净值的 0-3%;每
       低于 80%的非现金基金资产投资于具     个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
       有良好成长性的内部研究组合中的       交易保证金后,保持现金或到期日在一年期
       股票;权证投资占基金资产净值的       以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
       0-3%;每个交易日日终在扣除股指期     其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
       货合约需缴纳的交易保证金后,保持     应收申购款等。
       现金或到期日在一年期以内的政府       2、对基金投融资比例进行监督;
       债券不低于基金资产净值的 5%。        (4)本基金管理人管理的且由本基金托管人
       2、对基金投融资比例进行监督;        托管的全部开放式基金持有一家上市公司发
       (17)本基金每个交易日日终在扣除     行的可流通股票,不超过该公司可流通股票
       股指期货合约需缴纳的交易保证金       的 15%;本基金管理人管理的且由本基金托
       后,应当保持不低于基金资产净值 5%    管人托管的全部投资组合持有一家上市公司
       的现金或到期日在一年以内的政府       发行的可流通股票,不超过该公司可流通股
       债券。                               票的 30%;
       因证券、期货市场波动、上市公司合     (18)本基金每个交易日日终在扣除股指期
       并、基金规模变动、股权分置改革中     货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
       支付对价等基金管理人之外的因素       低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一
       致使基金投资比例不符合上述规定       年以内的政府债券,其中现金不包括结算备
       投资比例的,基金管理人应当在 10      付金、存出保证金、应收申购款等。
       个交易日内进行调整。                 (20)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                            市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
                                            因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
                                            规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
                                            不符合前款所规定比例限制的,基金管理人
                                            不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                            (21)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                            证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
                                            购交易的,可接受质押品的资质要求应当与
                                            基金合同约定的投资范围保持一致;本基金
                                            管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及
                                            中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                            逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与
                                            本基金合同约定的投资范围保持一致,并承

                                       99
                                                                 流动性修改对照表

                                      担由于不一致所导致的风险或损失;
                                      因证券、期货市场波动、上市公司合并、基
                                      金规模变动、股权分置改革中支付对价等基
                                      金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
                                      合上述规定投资比例的,除上述第(9)、(18)
                                      (20)、(21)项所述情况外,基金管理人应
                                      当在 10 个交易日内进行调整。




上投摩根核心优选混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                文对照表
章               原文条款                              修改后条款
节                 内容                                    内容
第   一、订立本基金合同的目的、依据       一、订立本基金合同的目的、依据和
一   和原则                               原则
部   2、订立本基金合同的依据是《中华      2、订立本基金合同的依据是《中华人
分   人民共和国合同法》(以下简称“《合    民共和国合同法》(以下简称“《合同
前   同法》”)、《中华人民共和国证券      法》”)、《中华人民共和国证券投资
言   投资基金法》(以下简称“《基金        基金法》(以下简称“《基金法》”)、
     法》”)、《证券投资基金运作管理      《证券投资基金运作管理办法》(以下
     办法》(以下简称“《运作办法》”)、   简称“《运作办法》”)、《证券投资
     《证券投资基金销售管理办法》(以      基金销售管理办法》(以下简称“《销
     下简称“《销售办法》”)、《证券      售办法》”)、《证券投资基金信息披
     投资基金信息披露管理办法》(以下      露管理办法》(以下简称“《信息披露
     简称“《信息披露办法》”)和其他      办法》”)、《公开募集开放式证券投
     有关法律法规。                       资基金流动性风险管理规定》和其他
                                          有关法律法规。
第 无                                     13、《流动性风险管理规定》:指中
二                                        国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
部                                        年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式
分                                        证券投资基金流动性风险管理规定》
释                                        及颁布机关对其不时做出的修订
义                                        50、流动性受限资产:指由于法律法
                                          规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                          法以合理价格予以变现的资产,包括
                                          但不限于到期日在 10 个交易日以上的
                                          逆回购与银行定期存款(含协议约定
                                          有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                          股票、流通受限的新股及非公开发行
                                    100
                                                             流动性修改对照表

                                        股票、资产支持证券、因发行人债务
                                        违约无法进行转让或交易的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制           五、申购和赎回的数量限制
六   无                                 4、当接受申购申请对存量基金份额持
部                                      有人利益构成潜在重大不利影响时,
分                                      基金管理人应当采取设定单一投资者
基                                      申购金额上限或基金单日净申购比例
金                                      上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
份                                      等措施,切实保护存量基金份额持有
额                                      人的合法权益。具体规定请参见相关
的                                      公告。
申                                      六、申购和赎回的价格、费用及其用
购   六、申购和赎回的价格、费用及其     途
与   用途                               5、赎回费用由赎回基金份额的基金份
赎   5、赎回费用由赎回基金份额的基金    额持有人承担,在基金份额持有人赎
回   份额持有人承担,在基金份额持有     回基金份额时收取。本基金将对持续
     人赎回基金份额时收取。不低于赎     持有期少于 7 日的投资者收取不低于
     回费总额的 25%应归基金财产,其     1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额
     余用于支付登记费和其他必要的手     计入基金财产;除此之外,不低于赎
     续费。                             回费总额的 25%应归基金财产,其余用
                                        于支付登记费和其他必要的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形           七、拒绝或暂停申购的情形
     无                                 6、基金管理人接受某笔或者某些申购
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停    申请有可能导致单一投资者持有基金
     申购情形时,基金管理人应当根据     份额的比例达到或者超过 50%,或者变
     有关规定在指定媒体上刊登暂停申     相规避 50%集中度的情形时。
     购公告。如果投资人的申购申请被     7、当前一估值日基金资产净值 50%以
     拒绝,被拒绝的申购款项将退还给     上的资产出现无可参考的活跃市场价
     投资人。在暂停申购的情况消除时,   格且采用估值技术仍导致公允价值存
     基金管理人应及时恢复申购业务的     在重大不确定性时,经与基金托管人
     办理。                             协商确认后,基金管理人应当采取暂
                                        停接受基金申购申请的措施。
                                        发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停
                                        申购情形时,基金管理人应当根据有
                                        关规定在指定媒体上刊登暂停申购公
                                        告。如果投资人的申购申请被拒绝,
                                        被拒绝的申购款项将退还给投资人。
                                        在暂停申购的情况消除时,基金管理
                                        人应及时恢复申购业务的办理。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
     的情形                             情形
     无                                 5、当前一估值日基金资产净值 50%以
                                        上的资产出现无可参考的活跃市场价
                                        格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                  101
                                                              流动性修改对照表

                                      在重大不确定性时,经与基金托管人
                                      协商确认后,基金管理人应当采取延
                                      缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
                                      申请的措施;
     九、巨额赎回的情形及处理方式     九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式            2、巨额赎回的处理方式
     无                               (3)若本基金发生巨额赎回且单个基
                                      金份额持有人的赎回申请超过上一开
                                      放日基金总份额的 20%,基金管理人有
                                      权先行对该单个基金份额持有人超出
                                      20%以上的部分赎回申请实施延期办
                                      理。而对该单个基金份额持有人 20%
                                      以内(含 20%)的赎回申请与当日其他
                                      投资者的赎回申请按前述条款处理,
                                      具体见相关公告。
第   一、基金管理人                   一、基金管理人
七   (一) 基金管理人简况            (一) 基金管理人简况
部   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦 住所:中国(上海)自由贸易试验区
分   国际大楼 20 层                   富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
基   法定代表人:陈开元               法定代表人:陈兵
金   联系电话:021-38794999           联系电话:021-20628000
合   二、基金托管人                   二、基金托管人
同   (一) 基金托管人简况            (一) 基金托管人简况
当   法定代表人:王洪章               法定代表人:田国立







第   二、投资范围                        二、投资范围
十                                       
二   基金的投资组合比例为:股票资产      基金的投资组合比例为:股票资产占
部   占基金资产的 75%-95%,其中投资      基金资产的 75%-95%,其中投资于内部
分   于内部研究组合中的股票的资产不      研究组合中的股票的资产不低于股票
基   低于股票资产的 80%;权证投资占      资产的 80%;权证投资占基金资产净值
金   基金资产净值的 0-3%;现金或到期     的 0-3%;现金或到期日在一年期以内
的   日在一年期以内的政府债券不低于      的政府债券不低于基 金资产净值的
投   基金资产净值的 5%。                 5%,其中现金不包括结算备付金、存
资                                       出保证金、应收申购款等。
     四、投资限制                        四、投资限制
     1、组合限制                         1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:      基金的投资组合应遵循以下限制:
                                   102
                                                            流动性修改对照表

   (20)本基金每个交易日日终在扣      (4)本基金管理人管理的全部开放式
   除股指期货合约需缴纳的交易保证      基金持有一家上市公司发行的可流通
   金后,应当保持不低于基金资产净      股票, 不超 过 该公司可流通 股票的
   值 5%的现金或到期日在一年以内的     15%;
   政府债券;                          (5)本基金管理人管理的全部投资组
                                       合持有一家上市公司发行的可流通股
   因证券市场波动、上市公司合并、      票,不超过该公司可流通股票的 30%;
   基金规模变动、股权分置改革中支      (22)本基金每个交易日日终在扣除
   付对价等基金管理人之外的因素致      股指期货合约需缴纳 的交易保证金
   使基金投资比例不符合上述规定投      后,应当保持不低于基金资产净值 5%
   资比例的,基金管理人应当在 10 个    的现金或到期日在一年以内的政府债
   交易日内进行调整。                  券,其中现金不包括结算备付金、存
                                       出保证金、应收申购款等;
                                       (23)本基金投资于流动性受限资产
                                       的市值合计不得超过本基金资产净值
                                       的 15%。
                                       因证券市场波动、上市公司股票停牌、
                                       基金规模变动等基金管理人之外的因
                                       素致使基金不符合前款所规定比例限
                                       制的,基金管理人不得主动新增流动
                                       性受限资产的投资;
                                       (24)本基金与私募类证券资管产品
                                       及中国证监会认定的其他主体为交易
                                       对手开展逆回购交易的,可接受质押
                                       品的资质要求应当与基金合同约定的
                                       投资范围保持一致。
                                       因证券市场波动、上市公司合并、基
                                       金规模变动、股权分置改革中支付对
                                       价等基金管理人之外的因素致使基金
                                       投资比例不符合上述 规定投资比例
                                       的,除上述(13)、(22)、(23)、
                                       (24)条所述情况外,基金管理人应
                                       当在 10 个交易日内进行调整。
第 六、暂停估值的情形                  六、暂停估值的情形
十 3、中国证监会和基金合同认定的其     3、当前一估值日基金资产净值 50%以
四 它情形。                            上的资产出现无可参考的活跃市场价
部                                     格且采用估值技术仍导致公允价值存
分                                     在重大不确定性时,经与基金托管人
基                                     协商确认后,应当暂停基金估值;
金                                     4、法律法规、中国证监会和基金合同
资                                     认定的其它情形。



                                 103
                                                              流动性修改对照表

第     五、公开披露的基金信息            五、公开披露的基金信息
十     (六)基金定期报告,包括基金年    (六)基金定期报告,包括基金年度
八     度报告、基金半年度报告和基金季    报告、基金半年度报告和基金季度报
部     度报告                            告
分                                       
基     无                                基金管理人应当在基金年度报告和半
金     (七)临时报告                    年度报告中披露基金组合资产情况及
的                                       其流动性风险分析等。
信                                       报告期内出现单一投资者持有基金份
息                                       额比例达到或者超过 20%的情形,为保
披                                       障其他投资者的权益,基金管理人至
露                                       少应当在基金定期报告“影响投资者
                                         决策的其他重要信息”项下披露该投
                                         资者的类别、报告期末持有份额及占
                                         比、报告期内持有份额变化情况及产
                                         品的特有风险,中国证监会认定的特
                                         殊情形除外。
                                         (七)临时报告
                                         
                                         26、本基金发生涉及基金申购、赎回
                                         事项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                         大事项;




 上投摩根核心优选混合型证券投资基金托管协议修改前后
                               文对照表
                   原文条款                          修改后条款
章节
                     内容                                内容
一、    (一)基金管理人                 (一)基金管理人
基金    注册地址:上海市富城路 99 号震   注册地址:中国(上海)自由贸易试
托管    旦国际大楼 20 层                 验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
协议    办公地址:上海市富城路 99 号震   办公地址:中国(上海)自由贸易试
当事    旦国际大楼 20 层                 验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼
人      法定代表人:陈开元               法定代表人:陈兵
三、    (二)基金托管人根据有关法律     (二)基金托管人根据有关法律法规
基金    法规的规定及基金合同的约定,     的规定及基金合同的约定,对基金投
托管    对基金投资、融资比例进行监督。   资、融资比例进行监督。基金托管人
人对    基金托管人按下述比例和调整期     按下述比例和调整期限进行监督:
基金    限进行监督:                     (17)本基金每个交易日日终在扣除股
管理    (17)本基金每个交易日日终在扣     指期货合约需缴纳的交易保证金后,
人的    除股指期货合约需缴纳的交易保     应当保持不低于基金资产净值 5%的现
                                   104
                                                        流动性修改对照表

业务   证金后,应当保持不低于基金资金或到期日在一年以内的政府债券,
监督                               其中现金不包括结算备付金、存出保
       产净值 5%的现金或到期日在一年
和核   以内的政府债券。            证金、应收申购款等。
查                                 (18)本基金投资于流动性受限资产的
       因证券市场波动、上市公司合并、
       基金规模变动、股权分置改革中市值合计不得超过本基金资产净值的
       支付对价等基金管理人之外的因15%。
       素致使基金投资比例不符合上述因证券市场波动、上市公司股票停牌、
                                   基金规模变动等基金管理人之外的因
       规定投资比例的,除上述第(9)、
                                   素致使基金不符合前款所规定比例限
       (18)、(19)、(20)项所述情况外,
                                   制的,基金管理人不得主动新增流动
       基金管理人应当在 10 个交易日内
       进行调整。                  性受限资产的投资;
                                   (19)本基金与私募类证券资管产品及
                                   中国证监会认定的其他主体为交易对
                                   手开展逆回购交易的,可接受质押品
                                   的资质要求应当与基金合同约定的投
                                   资范围保持一致;
                                   (20)本基金管理人管理且由本基金
                                   托管人托管的全部开放式基金(包括
                                   开放式基金以及处于开放期的定期开
                                   放基金,完全按照有关指数的构成比
                                   例进行证券投资的开放式基金以及中
                                   国证监会认可的特殊投资组合除外)
                                   持有一家上市公司发 行的可流通股
                                   票,不得超过该上市公司可流通股票
                                   的 15%;本基金管理人管理且由本基金
                                   托管人托管的全部投资组合持有一家
                                   上市公司发行的可流通股票,不得超
                                   过该上市公司可流通股票的 30%。
                                   因证券市场波动、上市公司合并、基
                                   金规模变动、股权分置改革中支付对
                                   价等基金管理人之外的因素致使基金
                                   投资比例不符合上述规定投资比例
                                   的,除上述第(8)、(17)、(18)、(19)
                                   项所述情况外,基金管理人应当在 10
                                   个交易日内进行调整。
八、 (四)暂停估值与公告基金份额 (四)暂停估值与公告基金份额净值
基金 净值的情形                    的情形
资产 (3)中国证监会和基金合同认定 (3)当前一估值日基金资产净值 50%
净值 的其他情形。                  以上的资产出现无可参考的活跃市场
计算                               价格且采用估值技术仍导致公允价值
和会                               存在重大不确定性时,经与基金托管
计核                               人协商确认后,应当暂停基金估值;
算                                 (4)法律法规、中国证监会和基金合
                                   同认定的其他情形。
                                  105
                                                                           流动性修改对照表




 上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金合同修改前后
                                     文对照表

                  原文条款                                    修改后条款

第   一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
一   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和
部   2、订立本基金合同的依据是《中华人        国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
分   民共和国合同法》(以下简称“《合同        民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
前   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
言   金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券   简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
     投资基金运作管理办法》(以下简称          理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
     “《运作办法》”)、《证券投资基金销售    资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
     管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基
     《证券投资基金信息披露管理办法》         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
     (以下简称“《信息披露办法》”)和其他     风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     有关法律法规。
第 无                                         13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
二                                            2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
部                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
分                                            管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
释                                            51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
义                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
                                              变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
                                              易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                              定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                              流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                              证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                              的债券等
第   五、申购和赎回的数量限制                 五、申购和赎回的数量限制
六   无                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利
部                                            益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
分                                            采取设定单一投资者申购金额上限或基金单
基                                            日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
金                                            申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的
份                                            合法权益。具体规定请参见相关公告。
额   六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
的   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份        5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有

                                          106
                                                                     流动性修改对照表

申   额持有人承担,在基金份额持有人赎回    人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
购   基金份额时收取。不低于赎回费总额的    取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资
与   25%应归基金财产,其余用于支付登记     者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回
赎   费和其他必要的手续费。                费全额计入基金财产;除此之外的赎回费率详
回                                         见招募说明书且不低于赎回费总额的 25%应
                                           归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要
                                           的手续费。
     七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
                                           7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
     发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停    可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
     申购情形时,基金管理人应当根据有关    到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的
     规定在指定媒体上刊登暂停申购公        情形时。
     告。                                  8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
                                           产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
                                           停接受基金申购申请。
                                           发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购
                                           情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定
                                           媒体上刊登暂停申购公告。
     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     形                                    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资
     无                                    产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                           技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经
                                           与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
                                           缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
     九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
     2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
     无                                    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
                                           持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
                                           额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金
                                           份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实
                                           施延期办理,而对该单个基金份额持有人 20%
                                           以内(含 20%)的赎回申请与当日其他投资者
                                           的赎回申请按前述条款处理,具体见相关公
                                           告。
第   一、基金管理人                        一、基金管理人
七   (一)基金管理人简况                  (一) 基金管理人简况
部   住所:上海市浦东富城路 99 号震旦国    住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路
分   际大楼 20 层                          99 号震旦国际大楼 25 楼
基   法定代表人:陈开元                    法定代表人:陈兵
金   联系电话:021-38794999                联系电话:021-20628000
合   二、基金托管人                        二、基金托管人
同   (一) 基金托管人简况                 (一) 基金托管人简况

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                                                                        流动性修改对照表

当   行长:李礼辉                          法定代表人:陈四清
事   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰
人   仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整      柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整





第   二、投资范围                          二、投资范围
十                                         
二   基金的投资组合比例为:股票等权益类    基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占
部   资产占基金资产的 0%-50%,其中不低     基金资产的 0%-50%,其中不低于 80%的股票
分   于 80%的股票资产投资于红利股;债      资产投资于红利股;债券、现金等其他金融工
基   券、现金等其他金融工具占基金资产的    具占基金资产的比例不低于 50%,其中现金或
金   比例不低于 50%,其中现金或到期日在    到期日在一年期以内的政府债券不低于基金
的   一年期以内的政府债券不低于基金资      资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、
投   产净值的 5%;权证投资占基金资产净     存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金
资   值的 0-3%。                           资产净值的 0-3%。
     四、投资限制                          四、投资限制
     1、组合限制                           1、组合限制
     (15)保持不低于基金资产净值 5%的     (4)本基金管理人管理的全部开放式基金持
     现金或到期日在一年以内的政府债券;    有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该
                                           公司可流通股票的 15%;
     因证券市场波动、上市公司合并、基金    (5)本基金管理人管理的全部投资组合持有
     规模变动、股权分置改革中支付对价等    一家上市公司发行的可流通股票,不超过该公
     基金管理人之外的因素致使基金投资      司可流通股票的 30%;
     比例不符合上述规定投资比例的,基金    (17)保持不低于基金资产净值 5%的现金或
     管理人应当在 10 个交易日内进行调      到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
     整。法律法规或监管机构另有规定的,    括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     从其规定。                            (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市
                                           值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
                                           因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
                                           模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
                                           符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
                                           主动新增流动性受限资产的投资;
                                           (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                           监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
                                           交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金
                                           合同约定的投资范围保持一致;
                                           
                                           因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
                                           动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之
                                           外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
                                           投资比例的,除上述(14)、(17)、(18)、(19

                                          108
                                                                         流动性修改对照表

                                             条所述情况外,基金管理人应当在 10 个交易
                                             日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定
                                             的,从其规定。
第     六、暂停估值的情形     &nbs