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上投摩根成长先锋混合(378010)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告

公告日期:2006-09-11


        上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告

  基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
  ● 重 要 提 示
  1、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会证监基金字「2006」182号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
  2、本基金为契约型开放式证券投资基金。
  3、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。注册登记机构为本公司。
  4、本基金自2006年9月14日起至2006年9月29日止,面向个人投资者和机构投资者,通过中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)、国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、国都证券有限责任公司的代销网点和本公司的摩根理财中心、北京分公司同时发售。
  5、本基金的首发募集规模拟不超过50亿份。在募集期内,如果本基金首发募集规模达到或超过50亿份,或者预计次日将达到或超过50亿份,本基金将公告提前结束发售,并自公告的次日起不再接受认购,但对公告当日及之前已经提交的有效的认购申请将全部予以确认。基金合同生效后,基金规模不受上述募集规模上限的限制。
  6、本基金发售对象包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规允许的其它所有投资者。
  7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户(保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户)。发售期内各代销网点和本公司摩根理财中心和北京分公司同时为投资者办理开立基金账户的手续。
  8、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。
  9、上门咨询和上门接单服务:对于在上海和北京的投资者,如果在摩根理财中心或北京分公司认购金额100万元人民币以上,本公司将提供上门咨询和接单服务;对于不在上海和北京的投资者,如果认购金额在500万元人民币以上,我们也提供上门咨询和接单服务。
  10、销售机构(指本公司代销网点和本公司摩根理财中心或北京分公司)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。
  11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读同时刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.51fund.com)、中国建设银行网站(www.ccb.com)。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
  12、中国建设银行、国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、国都证券有限责任公司的代销网点和本公司的摩根理财中心或北京分公司同时进行基金销售,具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。
  13、对于未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(021)38794888,400 889 4888咨询有关购买事宜。
  14、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
  基金管理人
  上投摩根基金管理有限公司
  基金托管人
  中国建设银行
  注册登记机构
  上投摩根富林明基金管理有限公司
  基金销售人 基金销售人:中国建设银行、国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、国都证券有限责任公司的代销网点和上投摩根基金管理有限公司摩根理财中心和北京分公司
  一、本次发行基本情况
  1、基金名称 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金(基金代码:378010 )。
  2、基金类型 契约型开放式。
  3、基金存续期限 不定期。
  4、基金单位面值 每份基金单位面值为1.00元人民币。
  5、投资目标 本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票,积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。
  6、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 在正常市场情况下,本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70%-95%,债券及其它短期金融工具为0-30%,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于中国证监会允许投资的创新金融产品,将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票,80%以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。 如果法律法规对上述比例要求有变更的,在经中国证监会批准后,本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。
  7、发售对象 包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者。
  8、代销机构与代销地点
  (1)中国建设银行 中国建设银行在除西藏以外的全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14000多个中国建设银行股份有限公司的指定网点办理对投资者的开户和认购业务。 中国建设银行客户服务统一咨询电话:95533。中国建设银行网址:www.ccb.com。
  (2)国泰君安证券股份有限公司 以下28个省、市、自治区99个主要城市的161家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务: 北京、通州、怀柔、天津、石家庄、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。 在发行期间,投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。
  (3)上海证券有限责任公司 在以下8个城市33个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州。投资者可以拨打上海证券客户服务电话800-6200-071或当地营业部咨询电话。上海证券网址:www.962518.com。
  (4)申银万国证券股份有限公司 在以下44个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话:(021)962505或当地营业部咨询电话。申银万国证券网址: www.sw2000.com.cn。
  (5)招商证券股份有限公司 在以下19个城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。投资者可以拨打招商证券咨询电话:400-8888-111、(0755)26951111或当地营业部咨询电话。招商证券网址:www.newone.com.cn。
  (6)光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司在以下30个城市46个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳。发行期间,投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线:021-68823685,或拨打各城市营业网点咨询电话。
  (7)中国银河证券有限责任公司 在以下59个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。 投资者可以拨打银河证券客户咨询电话:(010)68016655或当地营业部咨询电话。银河证券网址:www.chinastock.com.cn。
  (8)中信建投证券有限责任公司 中信建投证券在以下20个省、市,64个城市的116家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。开放式基金咨询电话:4008888108中信建投证券网 www.csc108.com
  (9)海通证券股份有限公司 在以下49个城市的91家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、合肥。投资者可以拨打海通证券客户服务电话:(021)962503或当地营业部咨询电话。海通证券网址:www.htsec.com。
  (10)国信证券有限责任公司 国信证券在以下23个城市32个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡。 国信证券有限责任公司客户服务热线:8008108868 网址:www.guosen.com.cn
  (11)国都证券有限责任公司 国都证券在以下12个主要城市的18家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购等业务:北京、上海、深圳、郑州、开封、天津、武汉、杭州、南京、西安、成都、长春。 国都证券有限责任公司客户服务热线:800-810-8809 网址:www.guodu.com
  (12)其他代销机构:如本次发售期间,新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
  9、直销机构和直销地点 上投摩根基金管理有限公司摩根理财中心 地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20楼 理财中心电话: (021)38794888,400 889 4888 传真:(021)68881190 上投摩根基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市建国门北大街8号华润大厦2503B室(100005) 电话:(010)65172266转5003 传真:(010)65179122 全国统一客服热线:400 889 4888 对于在上海和北京的投资者,如果在摩根理财中心或北京分公司认购金额100万元人民币以上,本公司将提供上门咨询和接单服务;对于不在上海和北京的投资者,如果认购金额在500万元人民币以上,我们也提供上门咨询和接单服务。
  10、发售时间安排与基金成立 根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金发售之日起不超过三个月。 本基金的发售时间自2006年9月14日起至2006年9月29日止。如遇突发事件,发售时间可适当调整。 本基金符合法定成立条件后,本基金可以宣布成立;发售时间内,本基金若未达到法定成立条件,基金管理人将延长发售时间并及时公告,但最长不超过法定募集期。 若募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,则本基金不能成立,基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
  11、基金认购方式与费率
  (1)本基金采取金额认购的方式;
  2)本基金的认购费率为:
  认购金额区间                    费率
  50万元以下                      1.2%
  50万元(含)以上,100万元以下   0.8%
  100万元(含)以上,200万元以下  0.6%
  200万元(含)以上,500万元以下  0.3%
  500万元(含)以上               1000元
  (3)投资者的认购资金在基金成立前形成的利息,在基金成立后折算成基金份额,归投资者所有。其中认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。
  认购费用=认购金额×认购费率
  净认购金额=认购金额-认购费用
  认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额面值
  上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
  例:某投资者投资10,000元认购本基金,其认购费率为1.2%,假设在募集期间确认的资金利息为3元,则其可得到的基金份额计算如下:
  认购费用=10,000×1.2%=120元
  净认购金额=10,000-120=9880
  认购份额=(9880+3)/1=9883
  即投资者投资10,000元认购本基金,加上募集期间利息后,可得到9883份基金份额。
  二、发行方式及相关规定
  1、发售期内本公司代销网点和本公司摩根理财中心和北京分公司将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金,本基金不设最高认购限额。
  2、本公司销售网点的最低认购金额为1,000元,详情见当地销售机构公告。
  3、投资者在发售期内可多次认购本基金,每次追加认购的最低金额为人民币1,000元,详情见当地销售机构公告。
  4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户卡,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理多渠道开户业务,此业务需提供原基金账号。
  三、个人投资者的开户与认购程序
  个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司摩根理财中心或北京分公司、中国建设银行、国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、国都证券有限责任公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。
  (一)在中国建设银行网点办理
  1、受理开户和认购的时间:基金发售日的9:30-17:00。(周六、周日正常营业)
  2、开户程序及所需材料
  (1)事先办妥或持有中国建设银行本地19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金;
  (2)投资者到网点提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行龙卡证券卡及上投摩根基金管理有限公司的基金账户: a、本人有效身份证明文件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等); b、本人的中国建设银行当地19位储蓄卡; c、填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。
  (3)如已开立证券卡,可直接持证券卡及本人有效身份证明文件原件到网点开立上投摩根基金管理有限公司的基金账户;如已开立基金账户,可直接办理认购业务。
  (4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
  3、认购程序及所需材料
  (1)本人有效身份证明文件原件;
  (2)证券卡;
  (3)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
  4、注意事项
  (1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续;
  (2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
  (二)代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,包括国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、国都证券有限责任公司。此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
  1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不办理)。
  2、资金账户的开立:(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:
  (1)填妥的《资金账户开户申请表》;
  (2)本人有效身份证明原件及复印件;
  (3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
  3、基金账户的开立:个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:
  (1)填妥的《开户申请表》;
  (2)本人有效身份证件及复印件;
  (3)在本代销机构开立的资金账户卡;
  (4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
  4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:
  (1)填妥的《认购申请表》;
  (2)本人有效身份证原件及复印件;
  (3)在本代销机构开立的资金账户卡;投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
  5、注意事项:
  (1)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。
  (2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
  (3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称:“上投摩根成长先锋股票型证券投资基金”、基金代码:“378010”。
  (三)上投摩根基金管理有限公司摩根理财中心和北京分公司
  1、开户和认购的时间 基金发售日的9:30-17:00 (周六、周日正常营业)
  2、开户和认购的程序
  (1)个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料: ◇有效身份证明文件原件; ◇填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》。 个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理; 委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 本公司需要留存的材料为:有效身份证明文件复印件、委托代办书、代办人的有效身份证明文件复印件(委托他人代办的)、填妥的经本人签字确认的申请表。
  (2)个人投资者办理认购申请时须提交下列材料: ◇有效身份证明文件; ◇资金结算凭证或复印件; ◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》。 委托他人代办的,还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 销售机构需要留存的材料为:委托代办书及代办人有效身份证明文件复印件(委托他人代办时),资金结算凭证复印件、银行卡或存折复印件,填妥的经本人签字确认的申请表。
  (3)认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户:
  账户名称:上投摩根富林明基金管理有限公司直销专户
  帐 号:31001550400050002872
  开户银行:中国建设银行上海市分行营业部
  联行号:52352
  人民银行大额支付系统联行号:105290036005
  账户名称:上投摩根富林明基金管理有限公司
  帐 号:1001190729013313135
  开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部
  开户行交换号:001021907
  联行号:20304018
  人民银行大额支付系统联行号:102290019077
  账户名称:上投摩根富林明基金管理有限公司
  帐 号:60892385001
  开户银行:招商银行上海分行营业部
  联行号:096819
  人民银行大额支付系统联行号:308290003020
  3、注意事项
  (1)以下将被认定为无效认购:
  ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
  ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的;
  ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;
  ◇本公司确认的其它无效资金。
  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司摩根理财中心或北京分公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。
  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日到本公司摩根理财中心或北京分公司查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司摩根理财中心或北京分公司查询,或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。
  四、机构投资者的开户与认购程序
  机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司摩根理财中心和北京分公司、中国建设银行,代销本基金的证券公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。
  (一)上投摩根基金管理有限公司摩根理财中心和北京分公司
  1、开户和认购的时间 9:30-17:00
  2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料:
  (1)有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件;
  (2)法定代表人授权委托书原件;
  (3)业务经办人有效身份证明文件原件及复印件;
  (4)预留印鉴卡;
  (5)填妥的加盖公章的申请表。 本公司或账户代理机构需要留存的材料为:有效身份证明文件的复印件;法定代表人授权委托书原件;业务经办人有效身份证明文件复印件;预留印鉴卡;填妥的加盖公章的申请表。
  3、机构投资者认购基金的申请,应当提供下列材料: 办理认购申请时须提交填妥的《交易业务申请表》,并加盖预留交易印鉴。
  (1)业务经办人有效身份证明文件;
  (2)资金结算凭证或复印件;
  (3)填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》。 销售机构需要留存的材料为:业务经办人有效身份证明文件复印件,资金结算凭证复印件,填妥的加盖预留印鉴章的申请表。
  4、认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户
  账户名称:上投摩根富林明基金管理有限公司直销专户
  帐 号:31001550400050002872
  开户银行:中国建设银行上海市分行营业部
  联行号:52352
  人民银行大额支付系统联行号:105290036005
  账户名称:上投摩根富林明基金管理有限公司
  帐 号:1001190729013313135
  开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部
  开户行交换号:001021907
  联行号:20304018
  人民银行大额支付系统联行号:102290019077
  账户名称:上投摩根富林明基金管理有限公司
  帐 号:60892385001
  开户银行:招商银行上海分行营业部
  联行号:096819
  人民银行大额支付系统联行号:308290003020
  5、注意事项
  (1)以下将被认定为无效认购:
  ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
  ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的;
  ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;
  ◇本公司确认的其它无效资金。
  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司摩根理财中心或北京分公司或通过本公司客户服务中心查询确认结果。
  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日到本公司摩根理财中心或北京分公司查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司摩根理财中心或北京分公司查询,或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。
  (二)在建设银行网点办理
  1、受理开户和认购的时间 基金发售日的9:30-17:00 (中午及周六、周日不营业)
  2、开户及认购程序
  (1)事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
  (2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行龙卡证券卡及上投摩根基金管理有限公司的基金账户:
  a、机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;
  b、证券业务授权书;
  c、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;
  d、填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”,并加盖公章和法定代表人章。
  (3)如已开立龙卡证券卡,可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立上投摩根基金管理有限公司基金账户。开户单位为分支机构的,请提交法人授权其开户的书面证明,到开户会计柜台开立上投摩根基金管理有限公司基金账户。如已开立基金账户,可直接办理认购业务。
  (4)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
  3、认购程序及所需材料
  (1)被授权人有效身份证明原件;
  (2)证券卡;
  (3)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
  4、注意事项
  (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续; (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
  (三)代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,包括国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、国都证券有限责任公司。仅供投资者参考,具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
  1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)。
  2、开立资金账户:机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:
  (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户;
  (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);
  (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
  (4)法定代表人证明书;
  (5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书;
  (6)预留印鉴;
  (7)经办人身份证件及其复印件;
  3、开立基金账户:机构投资者开立基金账户应提供以下材料:
  (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
  (2)经办人身份证件及复印件;
  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
  (4)代销券商开立的资金账户卡。
  4、提出认购申请:机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:
  (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
  (2)经办人身份证件及复印件;
  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
  (4)代销券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
  5、注意事项:
  (1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准。
  (2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。基金名称:“上投摩根成长先锋股票型证券投资基金”、基金代码:“378010”。
  五、清算与交割
  1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结,认购资金(包括认购费)产生的资金利息在募集期结束后折算成基金份额,归投资者所有。投资者认购资金的利息以注册登记机构的计算为准。
  2、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。
  六、基金的验资与成立
  1、本基金发售期截止后,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。
  2、基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
  3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
  4、若本基金不成立,本基金将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
  七、发售费用
  若本基金发售失败,发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支;若本基金发售成功,基金合同生效前的各种费用由基金管理人承担。
  八、本次发售当事人或中介机构
  (一)基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
  名称:上投摩根基金管理有限公司
  注册地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层
  办公地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层
  法定代表人:周有道
  总经理:王鸿嫔
  成立日期:2004年5月12日
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2004]56号
  经营范围:基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。
  组织形式:有限责任公司
  实缴注册资本:15000万元
  存续期间:持续经营
  公司网址:www.51fund.com
  (二)基金托管人:中国建设银行
  名称:中国建设银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  法定代表人:郭树清
  成立日期:2004年09月17日
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号
  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币
  存续期间:持续经营
  银行网址:www.ccb.com
  (三)销售机构
  1、直销机构
  上投摩根基金管理有限公司摩根理财中心
  地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20楼(200120)
  理财中心电话:(021)38794999转1508
  传真:(021)68881190
  上投摩根基金管理有限公司北京分公司
  地址:北京市建国门北大街8号华润大厦2503B室(100005)
  电话:(010)65172266转5003
  传真:(010)65179122
  公司网址:www.51fund.com
  2、代销机构
  (1)中国建设银行
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  法定代表人:郭树清
  客户服务统一咨询电话:95533
  网址:www.ccb.com
  (2)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  办公地址:上海市延平路135号
  法定代表人:祝幼一
  电话:(021)62580818转213
  传真:(021) 62569400
  联系人:芮敏祺
  客户服务咨询电话:400-8888-666
  网址:www.gtja.com
  (3)上海证券有限责任公司
  注册地址:上海市九江路111号
  法定代表人:蒋元真
  电话:(021)65087006
  传真:(021)65213164
  联系人:刘永
  客户服务电话800-6200-071
  网址:www.962518.com
  (4)申银万国证券股份有限公司
  注册地址:上海市常熟路171号
  法定代表人:王明权
  电话:021-962505、021-54033888
  传真:021- 54038844
  联系人:胡洁静
  客户服务电话:(021)962505
  网址:www.sw2000.com.cn
  (5)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
  法定代表人:宫少林
  电话:(0755)26951111(客户服务中心)
  传真:(0755)82943237
  联系人:黄健
  客户服务电话:400-8888-111
  网址:www.newone.com.cn
  (6)光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
  法定代表人:王明权
  电话:021-68816000
  传真:021-68815009
  联系人:刘晨
  客户服务电话:021-68823685
  网址:www.ebscn.com
  (7)中国银河证券有限责任公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:朱利
  电话:(010)66568587
  传真:(010)66568536
  联系人:郭京华
  客户服务热线:(010)68016655
  网址:www.chinastock.com.cn
  (8)中信建投证券有限责任公司
  注册地址:北京市东城区新中街68号
  办公地址:北京市东城区朝内大街188号
  法定代表人:黎晓宏
  电话:(010)65186758
  传真:(010)65182261
  联系人:魏明
  客户服务咨询电话:400-8888-108;
  网址:www.csc108.com
  (9)海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市淮海中路98号
  法定代表人:王开国
  电话:(021)53594566转4125
  传真:(021)53858549
  联系人:金芸
  客户服务咨询电话:(021)962503
  网址:www.htsec.com
  (10)国信证券有限责任公司
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
  法定代表人:何如
  咨询电话:8008108868
  公司网站:www.guosen.com.cn
  (11)国都证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路塞格广场45层
  办公地址:北京市安外大街安贞大厦3层
  法定代表人:王少华
  全国业务咨询电话:800-810-8809
  开放式基金业务传真:010-64482090
  联系人:马泽承
  网址:www.guodu.com
  (四)注册登记机构:上投摩根基金管理有限公司
  (五)律师事务所:源泰律师事务所
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号,华夏银行大厦14层
  负责人:廖海
  联系电话:021-5115 0298
  传真:021-5115 0398
  经办律师:廖海、吕红
  (六)会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司
  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
  注册地址:上海市浦东新区东昌路568号
  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  法定代表人:吴港平
  联系电话:8621-61233277
  联系人:薛竞
  经办注册会计师:肖峰陈玲
  上投摩根基金管理有限公司
  2006 年9月


            上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同摘要

  一、基金基本情况
  基金名称:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
  基金类别:股票型基金
  运作方式:契约型开放式
  核准文号:中国证监会证监基金字[2006]182号
  基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
  基金托管人:中国建设银行股份有限公司
  二、基金管理人的权利义务
  (一)基金管理人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于:
  1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产;
  2.依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
  3.发售基金份额;
  4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
  5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
  6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
  7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
  8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
  9.自行担任或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
  10.选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查;
  11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
  12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  13.依法召集基金份额持有人大会;
  14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
  (二)基金管理人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于:
  1.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
  2.办理基金备案手续;
  3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
  4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
  5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
  6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  7.依法接受基金托管人的监督;
  8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
  9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
  10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
  11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  12.编制中期和年度基金报告;
  13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
  14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
  15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
  16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
  18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
  19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
  22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
  23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
  24.执行生效的基金份额持有人大会的决定;
  25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
  26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
  27.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
  三、基金托管人的权利义务
  (一)基金托管人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利包括但不限于:
  1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
  2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
  3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
  4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
  5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
  6.依法召集基金份额持有人大会;
  7.按规定取得基金份额持有人名册资料;
  8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
  (二)基金托管人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务包括但不限于:
  1.安全保管基金财产;
  2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
  3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
  4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
  6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
  7.保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
  8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
  9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
  10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
  13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
  14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
  16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;
  17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
  19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
  21.执行生效的基金份额持有人大会的决定;
  22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
  23.建立并保存基金份额持有人名册;
  24.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
  四、基金份额持有人的权利义务
  (一)基金份额持有人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利包括但不限于:
  1.分享基金财产收益;
  2.参与分配清算后的剩余基金财产;
  3.依法申请赎回其持有的基金份额;
  4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;
  5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
  6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
  7.监督基金管理人的投资运作;
  8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
  9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
  (二)基金份额持有人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包括但不限于:
  1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
  2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
  3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
  4.不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;
  5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
  6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利;
  7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
  五、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  (一)召开事由
  1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
  (1)终止基金合同;
  (2)转换基金运作方式;
  (3)变更基金类别;
  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
  (5)变更基金份额持有人大会议事程序;
  (6)更换基金管理人、基金托管人;
  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;
  (8)本基金与其他基金的合并;
  (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
  (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
  2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会:
  (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用;
  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
  (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
  (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
  (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  (二)召集人和召集方式
  1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
  2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
  3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。
  4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。
  5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
  (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
  (2)会议拟审议的主要事项;
  (3)会议形式;
  (4)议事程序;
  (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
  (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
  (7)表决方式;
  (8)会务常设联系人姓名、电话;
  (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
  (10)召集人需要通知的其他事项。
  2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见寄交的截止时间和收取方式。
  3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
  (四)议事内容与程序
  1.议事内容及提案权
  (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
  (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
  (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
  (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
  (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
  2.议事程序
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。
  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。
  (2)通讯方式开会
  在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30天公布提案,在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
  3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (五)决议形成的条件、表决方式、程序
  1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
  2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
  (1)一般决议
  一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;
  (2)特别决议
  特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
  3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。
  4.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
  六、基金收益分配原则、执行方式
  (一)收益分配原则
  本基金收益分配应遵循下列原则:
  1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
  2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;
  3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
  4.本基金收益每年最多分配4次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%;
  5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
  6.基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
  7.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
  8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
  (二)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
  (三)收益分配的时间和程序
  1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案;
  2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
  七、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1.基金管理人的管理费
  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  2.基金托管人的托管费
  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日基金资产净值
  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  3.上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
  八、基金的投资方向和投资限制
  (一)基金的投资方向
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  在正常市场情况下,本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70%-95%,债券及其它短期金融工具为0-30%,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于中国证监会允许投资的创新金融产品,将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票,80%以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。
  如果法律法规对上述比例要求有变更的,在经中国证监会批准后,本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。
  (二)投资组合限制
  1.组合限制
  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
  (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十;
  (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三;
  (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的百分之十;
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十;
  (5)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十;
  (6)本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70%-95%,债券及其它短期金融工具为0-30%;
  (7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五;
  (9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
  (10)如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。
  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(6)项规定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
  2.禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
  (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
  九、基金资产净值的计算方法和公告方式
  (一)估值方法
  1.股票估值方法:
  (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;
  (2)未上市股票的估值:
  1)送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值,该日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;
  2)首次发行的股票,按成本价估值;
  (3)配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值;若收盘价等于或低于配股价,则估值为零;
  (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(3)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
  (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
  2.债券估值方法:
  (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值;
  (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘净价估值;
  (3)未上市债券按其成本价估值;
  (4)在银行间债券市场交易的债券按其成本价估值;
  (5)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(4)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
  (6)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
  3.权证估值方法
  (1)从确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交易收盘价估值;在任何情况下,基金管理人如采用本方法对基金财产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
  (2)确认日起到卖出日或行权日止,未上市交易的权证投资按公允价值估值;
  (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
  4.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
  5.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
  (二)公告方式
  1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
  每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
  2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
  十、基金合同的终止事由、程序与基金资产的清算
  (一)基金合同的变更
  1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
  (1)终止基金合同;
  (2)转换基金运作方式;
  (3)变更基金类别;
  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
  (5)变更基金份额持有人大会议事程序;
  (6)更换基金管理人、基金托管人;
  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;
  (8)本基金与其他基金的合并;
  (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
  (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
  但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
  (1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;
  (2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的;
  (3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金合同内容必须作出相应变动的。
  2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案,并于中国证监会出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起3日内在至少一种指定媒体公告。
  (二)本基金合同的终止
  有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
  (1)基金份额持有人大会决定终止的;
  (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
  (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
  (4)基金合并、撤销;
  (5)中国证监会允许的其他情况。
  (三)基金财产的清算
  1.基金财产清算组
  (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
  (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
  2.基金财产清算程序
  基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
  (1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
  (2)对基金财产进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估价和变现;
  (4)聘请律师事务所出具法律意见书;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
  (6)将基金财产清算结果报告中国证监会;
  (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
  (8)公布基金财产清算结果;
  (9)对基金剩余财产进行分配。
  3.清算费用
  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
  4.基金财产按下列顺序清偿:
  (1)支付清算费用;
  (2)交纳所欠税款;
  (3)清偿基金债务;
  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
  5.基金财产清算的公告
  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算组经中国证监会备案后3个工作日内公告。
  6.基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
  十一、争议解决方式
  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  本基金合同受中国法律管辖。
  十二、基金合同的存放地及投资者取得方式
  (一)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外,基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
  (二)本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。
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