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上投摩根成长先锋混合(378010)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

上投先锋2007年半年度报告摘要

公告日期:2007-08-29

基金简称:成长先锋 基金代码:378010

上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2007年半年度报告摘要
    
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    送出日期:2007年8月29日
    重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人--中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告期财务会计报告未经审计。
    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
    一、基金简介
    (一)基金概况
    基金名称:上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
    基金简称:成长先锋
    基金代码:378010
    深交所行情代码:163704
    基金运作方式:契约型开放式
    基金合同生效日:2006年9月20日
    期末基金份额总额:5,371,800,703.86份
    (二)基金投资概况
    投资目标
    本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票,积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。
    基金投资策略
    1、股票投资策略
    本基金采取定量分析与定性分析相结合方式,挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司,主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色。
    2、固定收益类投资策略
    本基金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积极追求大类资产配置,但为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性资产配置,进行债券、货币市场工具等品种投资。
    在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
    基金业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:新华富时A600成长指数×80%+同业存款利率×20%。
    风险收益特征
    本基金是主动型股票基金,属于证券投资基金的高风险品种,预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
    (三) 基金管理人名称:上投摩根基金管理有限公司
    信息披露负责人:王峰
    联系电话:8621-38794888
    传真:8621-68881170
    电子信箱:alan.wang@jpmf-sitico.com
    (四) 基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(以下简称"中国建设银行")
    信息披露负责人:尹东
    联系电话:010-67595104
    传真:010-66275853    010-66275865
    电子信箱:yindong@ccb.cn
    (五) 本基金信息披露指定报纸:《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
    登载半年度报告正文的管理人互联网网址:www.51fund.com
    半年度报告置备地点:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层
    二、主要财务指标和基金净值表现
    (一)主要财务指标(未经审计)
    序号 主要财务指标 2007-01-01至2007-06-30
    1 基金本期净收益 2,769,853,633.34元
    2 基金份额本期净收益 0.4300元
    3 期末可供分配基金收益 2,488,704,456.77元
    4 期末可供分配基金份额收益 0.4633元
    5 期末基金资产净值 11,883,402,935.20元
    6 期末基金份额净值 2.2122元
    7 基金加权平均净值收益率 24.97%
    8 本期基金份额净值增长率 72.59%
    9 基金份额累计净值增长率 121.22%
    注:以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    (二) 基金净值表现
    1. 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
    阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收益  ①-③ ②-④
     长率① 标准差② 准收益率③ 率标准差④        
    过去1个月 3.56% 2.32% -1.08% 2.20%   4.64% 0.12%
    过去3个月 39.58% 2.06% 25.27% 1.86%   14.31% 0.20%
    过去6个月 72.59% 2.13% 57.74% 1.91%   14.85% 0.22%
    自基金成立至今 121.22% 1.80% 123.42% 1.66%   -2.20% 0.14%
    2. 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    注:本基金合同生效日为2006年9月20日,图示时间段为2006年9月20日至2007年06月30日。
    三、 管理人报告
    (一) 基金管理人及基金经理简介
    上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准,于2004年5月12日正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司与摩根富林明资产管理(英国)有限公司合资设立,注册资本为1.5亿元人民币,注册地上海。截止2007年6月底,公司管理的基金共有六只,均为开放式基金:1、上投摩根中国优势证券投资基金,于2004年9月15日成立,首发规模为16.69亿份;2、上投摩根货币市场基金,于2005年4月13日成立,首发规模为9.91亿份;3、上投摩根阿尔法股票型证券投资基金,于2005年10月11日成立,首发规模为7.68亿份;4、上投摩根双息平衡混合型证券投资基金,于2006年4月26日成立, 首发规模为64.36亿份;5、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金,于2006年9月20日成立, 首发规模为54.81亿份;6、上投摩根内需动力股票型证券投资基金,于2007年4月13日成立, 首发规模为98.85亿份。
    基金经理赵梓峰,1970年生,上海交通大学工学学士,历任渣打证券上海代表处研究员,法国兴业证券上海代表处研究员,元富证券上海代表处研究主管,凯基(北京)管理咨询公司研究主管,2005年加入上投摩根基金管理有限公司,现任研究总监。
    (二) 基金运作的遵规守信情况说明
    在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。
    (三) 基金经理工作报告
    上半年的牛市热度依然超出了大多数投资者的预期。 前两季度市场的热点各不相同,一季度市场表现较好的是整体上市和资产注入概念股以及小市值公司,而在二季度蓝筹股的表现后来居上。从二季度开始,市场受宏观调控的影响更加明显。
    我们对下半年的市场依然保持谨慎乐观的态度,经济保持快速增长、人民币升值、企业盈利状况改善、流动性泛滥等支持股票市场上涨等基本面因素预计可以持续。目前正值中报披露时期,我们将积极在中期业绩大幅增长、业绩显著超过市场预期及下半年大幅预增的公司中寻找投资机会。我们认为通货膨胀会是下半年大家关注的焦点,我们将密切关注通胀及相应宏观政策对股市的影响。此外,我们也会关注美国次级债的蔓延程度及对国内市场的影响。
    四、 托管人报告
    中国建设银行股份有限公司根据《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》和《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》,托管上投摩根成长先锋股票型证券投资基金(以下简称成长先锋基金)。
    本报告期,中国建设银行股份有限公司在成长先锋基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,依法安全保管了基金财产,按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
    本报告期,按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,本托管人对基金管理人-上投摩根基金管理有限公司在成长先锋基金投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
    由成长先锋基金管理人-上投摩根基金管理有限公司编制,并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
    五、 财务会计报告(未经审计)
    (一) 半年度会计报表
    注:本基金合同生效日为2006年9月20日,无去年同期比较数据
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产负债表
    2007年6月30日
                                                     人民币元
     附注 2007-06-30 2006-12-31
    资产                                        
    银行存款 898,547,941.15 362,282,812.45
    清算备付金 3,812,514.84 26,523,822.59
    交易保证金 5,739,372.40 250,000.00
    应收证券清算款 33,135,782.87 0.00
    应收利息 6(1) 10,609,144.16 11,505,706.07
    应收申购款 16,354.67 0.00
    应收股利 13,211,429.76 0.00
    其他应收款 58,590,000.00 0.00
    股票投资市值 10,964,880,529.71 8,935,102,409.23
    其中:股票投资成本 6,075,460,916.99 6,918,454,991.08
    债券投资市值 610,450,621.92 1,337,389,761.68
    其中:债券投资成本 610,450,621.92 1,337,389,761.68
    权证投资市值 114,359,748.66 82,622,843.38
    其中:权证投资成本 55,071,190.27 54,398,691.29
    买入返售证券 0.00 0.00
    待摊费用 6(2) 0.00 0.00
    资产总计 12,713,353,440.14  10,755,677,355.40
    负债
    应付证券清算款 157,718,601.18 36,486,946.86
    应付赎回款 62,277,447.18 86,994,861.56
    应付赎回费 234,713.06 319,897.16
    应付管理人报酬 14,413,786.78 12,973,462.22
    应付托管费 2,402,297.82 2,162,243.72
    应付佣金 6(4) 3,959,277.85 9,598,813.28
    应付利息 96,517.80 0.00
    其他应付款 6(5) 1,380,137.24 257,869.90
    预提费用 6(6) 317,726.03 184,657.76
    卖出回购证券款 587,150,000.00 0.00
    负债合计 829,950,504.94    148,978,752.46
    持有人权益
    实收基金 6(7) 5,371,800,703.86 8,274,755,863.97
    未实现利得 6(8) 4,022,897,774.57 2,142,286,990.69
    未分配收益 2,488,704,456.77 189,655,748.28
    持有人权益合计 11,883,402,935.20 10,606,698,602.94
    负债及持有人权益总计 12,713,353,440.14 10,755,677,355.40
    基金份额净值 2.2122 1.2818
               (所附附注为本会计报表的组成部分)
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金经营业绩表
    自2007年01月01日至2007年6月30日止期间
                                      人民币:元
     2007-01-01
     附注 至2007-06-30
    收入: 2,870,094,493.09
    股票差价收入 6(9) 2,705,365,571.69
    债券差价收入 6(10) 6,623,513.74
    权证差价收入 6(11) 86,908,804.75
    债券利息收入 9,152,851.69
    存款利息收入 2,373,851.26
    股利收入 46,356,459.39
    买入返售证券收入 0.00
    其他收入 6(12) 13,313,440.57
    费用: 100,240,859.75
    基金管理人报酬 82,610,246.12
    基金托管费 13,768,374.41
    卖出回购证券支出 3,584,819.77
    其他费用 6(13) 277,419.45
    其中:信息披露费 148,767.52
    审计费用 84,300.75
    基金净收益 2,769,853,633.34
    加:未实现利得 2,903,836,600.87
    基金经营业绩 5,673,690,234.21
    (所附附注为本会计报表的组成部分)
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金收益分配表
    自2007年01月01日至2007年6月30日止期间
                               人民币:元
     附注 2007-01-01
     至2007-06-30
    本期基金净收益 2,769,853,633.34
    加:期初基金净收益 189,655,748.28
    加:本期损益平准金 -470,804,924.85
    可供分配基金净收益 2,488,704,456.77
    减:本期已分配基金净收益 6(14) 0.00
    期末基金净收益 2,488,704,456.77
    (所附附注为本会计报表的组成部分)
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金净值变动表
    自2007年01月01日至2007年6月30日止期间
                                             人民币:元
     附注 2007-01-01
      至2007-06-30
    一、期初基金净值 10,606,698,602.94
    二、本期经营活动:
     基金净收益 2,769,853,633.34
     未实现利得 2,903,836,600.87
     经营活动产生的基金净值变动数 5,673,690,234.21
    三、本期基金份额交易
    基金申购款 6,253,341,366.90
    其中:红利再投资款 0.00
    基金赎回款 10,650,327,268.85
    基金份额交易产生的基金净值变动数 -4,396,985,901.95
    四、本期向持有人分配收益 0.00
        向持有人分配收益产生的基金净值变动数 0.00
    五、期末基金净值 11,883,402,935.20
    (所附附注为本会计报表的组成部分)
    (二) 会计报表附注
    1. 主要会计政策及会计估计
     本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
    2. 主要税项
    根据财政部、国家税务总局财税 [2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 [2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]11号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
    (1) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (2) 基金买卖股票、债券的差价收入,自2004年1月1日起继续免征营业税和企业所得税。
    (3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20% 的个人 所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,自2005年6月13日起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。
    (4) 基金买卖股票,自2007年5月30日起按0.3%的税率缴纳股票交易印花税。
    (5) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
    3. 本报告期重大会计差错
     无
    4. 关联方关系及其交易
    (1) 关联方关系:
    关联方名称 与本基金关系
    上投摩根基金管理有限公司     基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
    中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
    上海国际信托投资有限公司("上国投") 基金管理人的股东
    摩根富林明资产管理(英国)有限公司 基金管理人的股东
    上海国际集团有限公司("上海国际") 基金管理人的最终控股公司
    上海证券有限责任公司("上海证券") 受上海国际控制的公司、基金代销机构
    注:本报告期内关联方未发生变化
    (2) 关联方交易:
    下列关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
    A. 本报告期内无发生通过关联方席位进行的交易
    B. 与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易情况(单位:人民币元)
    与建行进行银行间市场回购交易情况
     2007年01月01日至
    2007年6月30日止期间
    卖出回购证券成交金额   558,400,000.00
    卖出回购证券利息支出 481,906.85
    与建行进行银行间市场债券买卖情况
     2007年01月01日至
    2007年6月30日止期间
    买入债券结算金额 49,840,850.00
         C. 关联方持有的基金份额
     本报告期内未发生关联方持有的基金份额,管理公司主要股东及其控制机构也未持有基金份额。
    D. 管理公司员工持有的基金份额
    基金名称 人数 份额(份) 占该只基金份额比例 是否存在违规操作
    成长先锋 4 32,270.94 0.0006% 否
     E. 关联方报酬
               <1> 基金管理人的报酬
    本基金应支付基金管理人管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提,计算方法如下:
    H = E × 1.5% ÷ 当年天数
    H 为每日应支付的管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理人的管理费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
    本基金在本报告期间需支付基金管理费82,610,246.12元。已支付管理费68,196,459.34元,未支付管理费14,413,786.78元。
    <2>基金托管费
    本基金应支付基金托管人托管费,按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,计算方法如下:
    H = E ×0.25% ÷ 当年天数
    H 为每日应支付的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管人的托管费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。
    本基金在本报告期间需支付基金托管费13,768,374.41元。已支付托管费11,366,076.59元,未支付托管费2,402,297.82元。
    F. 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
     本基金的银行存款由基金托管人保管,并按银行间同业利率计息。基金托管人于2007年6月30日保管的银行存款余额为898,547,941.15元。本会计期间(自2007年01月01日至2007年6月30日止)由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为2,251,910.07元。
    5. 流通转让受到限制、不能自由转让的基金资产
    (1)本基金截止本报告期末持有因股权分置改革而暂时停牌的股票情况如下: 无
    (2)本基金流通受限、不能自由转让的为获配的新股、配股和非公开发行定向增发的股票如下:
    股票名称 数量(股) 总成本(元) 总市值(元) 转让受限原因 流通受限期限
    交通银行 506,800 4,003,720.00 5,569,732.00 封闭期未上市 至2007年8月16日上市
    中国远洋 485,352 4,115,784.96 8,862,527.52 封闭期未上市 至2007年9月26日上市
    北京城建 6,800,000 57,800,000.00 110,092,000.00 非公开发行锁定 至2008年2月5日上市
    宁波华翔 2,000,000 17,100,000.00 24,000,000.00 非公开发行锁定 至2007年12月22日上市
    合计 83,019,504.96 148,524,259.52
    注:估值方法与上年度一致
    (2)本基金截止本报告期末流通受限债券股票情况如下:
    本基金截至2007年6月30日从事银行间债券回购交易形成卖出的回购款余额为587,150,000.00元于2007年07月09日到期,系以如下债券作为抵押:(除特别注明外金额单位为人民币元)
    债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值 数量(股) 成本(元) 期末估值总额(元)
     单价(元)
    0501031 05央行票据31 2007年7月9日 100.09 500,000 50,043,500.00 50,043,500.00
    050415 05农发15 2007年7月9日 99.33 2,000,000 198,660,000.00 198,660,000.00
    0601080 06央行票据80 2007年7月9日 97.28 950,000 92,414,282.19 92,414,282.19
    060305 06进出05 2007年7月9日 99.95 2,500,000 249,881,500.00 249,881,500.00
    估值方法:按成本估值
    六、 基金投资组合报告(截止2007年6月30日)
    1. 基金资产组合情况
    序号 资产项目 金额(元) 占基金总资
     产的比例
    1 股票 10,964,880,529.71 86.25%
    2 债券 610,450,621.92 4.80%
    3 权证 114,359,748.66 0.90%
    4 资产支持证券 0.00 0.00%
    5 银行存款及清算备付金 902,360,455.99 7.10%
    6 其他资产 121,302,083.86 0.95%
     合计 12,713,353,440.14 100.00%
    2. 按行业分类的股票投资组合
    序号 分类 市值 (元) 市值占基金
     资产净值比例
    1 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
    2 B 采掘业 462,992,513.96 3.90%
    3 C 制造业 5,727,704,733.57 48.20%
        C0 食品、饮料  1,088,892,237.26 9.16%
        C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
        C2 木材、家具 0.00 0.00%
        C3 造纸、印刷 10,078,417.60 0.08%
        C4 石油、化学、塑胶、塑料 290,089,065.17 2.44%
        C5 电子 0.00 0.00%
        C6 金属、非金属 1,135,890,381.66 9.56%
        C7 机械、设备、仪表 2,684,165,286.93 22.59%
        C8 医药、生物制品 478,766,197.95 4.03%
        C99 其他制造业 39,823,147.00 0.34%
    4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 394,483,081.63 3.32%
    5 E 建筑业 228,935,054.32 1.93%
    6 F 交通运输、仓储业 406,334,578.70 3.42%
    7 G 信息技术业 217,322,601.48 1.83%
    8 H 批发和零售贸易 535,199,972.73 4.50%
    9 I 金融、保险业 1,768,904,242.70 14.89%
    10 J 房地产业 819,306,737.09 6.89%
    11 K 社会服务业 139,227,033.98 1.17%
    12 L 传播与文化产业 127,751,907.36 1.08%
    13 M 综合类 136,718,072.19 1.15%
      合计 10,964,880,529.71 92.27%
    3. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(人民币元) 市值占净
     值比例
    1 600036 招商银行 40,337,690 991,500,420.20 8.34%
    2 000002 万  科A 34,020,386 650,469,780.32 5.47%
    3 600089 特变电工 19,688,635 605,425,526.25 5.09%
    4 000858 五 粮 液 17,229,458 542,038,748.68 4.56%
    5 600005 武钢股份 48,611,002 489,026,680.12 4.12%
    6 600031 三一重工 9,738,088 430,715,632.24 3.62%
    7 000568 泸州老窖 10,014,530 421,611,713.00 3.55%
    8 000999 S 三  九 22,985,122 416,030,708.20 3.50%
    9 000612 焦作万方 13,909,564 375,140,941.08 3.16%
    10 600150 沪东重机 2,305,264 318,679,695.36 2.68%
    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于上投摩根基金管理有限公司网站的半年度报告正文
    4. 股票投资组合的重大变动(2007-01-01至2007-06-30)
    (1) 本期累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细
    序号 股票代码 股票名称 累计买入金额(人民币元) 占期初基金资
      产净值比例
    1 600036 招商银行 340,290,649.19  3.21%
    2 600320 振华港机 237,931,285.14  2.24%
    3 601166 兴业银行 230,905,667.79  2.18%
    4 601006 大秦铁路 218,004,130.74  2.06%
    5 600428 中远航运 210,408,355.40  1.98%
    6 600030 中信证券 196,005,215.82  1.85%
    7 000726 鲁  泰A 181,808,397.25  1.71%
    8 600028 中国石化 163,911,170.80  1.55%
    9 000001 深发展A 160,257,586.95  1.51%
    10 000568 泸州老窖 146,852,853.52  1.38%
    11 000612 焦作万方 134,400,802.83  1.27%
    12 600016 民生银行 129,965,296.38  1.23%
    13 600050 中国联通 129,186,831.91  1.22%
    14 600973 宝胜股份 123,454,461.07  1.16%
    15 600343 航天动力 116,028,388.11  1.09%
    16 600230 沧州大化 113,053,860.12  1.07%
    17 600015 华夏银行 112,329,932.43  1.06%
    18 000999 S 三  九 105,115,838.28  0.99%
    19 600066 宇通客车 105,065,263.84  0.99%
    20 000755 山西三维 103,274,226.15  0.97%
    (2) 本期累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细
    序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额(人民币元) 占期初基金资
      产净值比例
    1 601398 工商银行 529,514,033.36  4.99%
    2 600005 武钢股份 432,479,681.89  4.08%
    3 600685 广船国际 430,739,504.28  4.06%
    4 600900 长江电力 395,939,689.59  3.73%
    5 600879 火箭股份 331,717,695.46  3.13%
    6 600016 民生银行 301,867,787.35  2.85%
    7 000568 泸州老窖 299,839,236.79  2.83%
    8 601006 大秦铁路 249,354,723.58  2.35%
    9 000612 焦作万方 239,697,339.51  2.26%
    10 600019 宝钢股份 209,070,033.23  1.97%
    11 000726 鲁  泰A 179,946,756.31  1.70%
    12 000793 华闻传媒 168,982,925.60  1.59%
    13 000157 中联重科 166,324,096.88  1.57%
    14 000001 深发展A 165,899,995.70  1.56%
    15 600583 海油工程 152,615,689.61  1.44%
    16 601111 中国国航 152,494,692.51  1.44%
    17 000999 S 三  九 147,806,186.63  1.39%
    18 600886 国投电力 147,237,444.25  1.39%
    19 601600 中国铝业 137,198,453.93  1.29%
    20 000063 中兴通讯 135,050,156.62  1.27%
    (3) 本期买入股票成本总额及卖出股票收入总额
                        单位:人民币元
    项    目 2007-01-01至2007-06-30
    买入股票成本总额 5,802,588,676.64
    卖出股票收入总额 9,358,805,854.81
    5. 按券种分类的债券投资组合
    序号 券种 市值(元) 市值占基金
     资产净值比例
    1 国债 0.00 0.00%
    2 企业债 0.00 0.00%
    3 金融债 448,541,500.00 3.77%
    4 可转债 0.00 0.00%
    5 央行票据 161,909,121.92 1.36%
     合计 610,450,621.92 5.13%
    6. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的债券投资前五名债券明细
    序号 债券名称 市值(元) 市值占基金资
     产净值比例
    1 06进出05 249,881,500.00 2.10%
    2 05农发15 198,660,000.00 1.67%
    3 06央行票据80 92,414,282.19 0.78%
    4 05央行票据31 50,043,500.00 0.42%
    5 06央行票据68 19,451,339.73 0.16%
    7. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的资产支持证券投资前十名明细
         无
    8. 投资组合报告附注
    (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    (2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
    (3)截至2007年6月30日,本基金的其他资产项目包括:
    序号 其他资产项目 金额(元)
    1  交易保证金 5,739,372.40
    2  应收证券清算款 33,135,782.87
    3  应收股利 13,211,429.76
    4  应收利息 10,609,144.16
    5  应收申购款 16,354.67
    6  其他应收款 58,590,000.00
      其他资产项目合计 121,302,083.86
    (4)截至2007年6月30日,本基金持有的处于转股期的可转债明细如下:
          无
    (5)截至2007年6月30日,本基金持有的权证及报告期内获得的权证明细如下:
          <1> 报告期末,本基金持有的权证情况:
     权证代码 权证名称 权证数量(份) 权证成本(元)
    被动持有 031003 深发SFC1 1,347,745 0.00
     031004 深发SFC2 673,872 0.00
     合计 2,021,617 0.00
    主动投资 580008 国电JTB1 5,000,000 37,404,136.78
     030002 五粮YGC1 999,925 17,667,053.49
     合计 5,999,925 55,071,190.27
    <2> 本报告期内基金获得的权证情况明细如下:
     权证代码 权证名称 权证数量(份) 权证成本(元)
    被动持有 580013 武钢CWB1 11,251,709 26,073,311.79
     031003 深发SFC1 1,347,745 0.00
     031004 深发SFC2 673,872 0.00
     合计 13,273,326 26,073,311.79
    主动投资 580003 邯钢JTB1 25,000,000 58,586,828.95
     580008 国电JTB1 5,000,000 37,404,136.78
     030002 五粮YGC1 3,999,842 70,167,973.40
     合计 33,999,842 166,158,939.13
    七、 基金份额持有人户数、持有人结构
   基金份额持有 平均每户持有 期末持有人结构 占总份 个人投资者  占总份
   人户数(户) 基金份额(份) 机构投资者持有 额比例 持有份额(份)  额比例
    份额(份)                               
   166,632 32,238 190,942,006.71 3.55% 5,180,858,697.15 96.45%
    八、开放式基金份额变动
                                       单位:份
    报告期期初基金份额总额        8,274,755,863.97
    报告期间基金总申购份额        3,544,506,770.96
    报告期间基金总赎回份额        6,447,461,931.07
    报告期期末基金份额总额        5,371,800,703.86
    注:本基金于2006年9月20日成立,基金合同生效日的基金份额总额为5,480,692,618.04份,数据涉及期间为2007年01月01日至2007年6月30日。
    九、重大事件揭示
    (一)本半年度没有召开基金份额持有人大会。
    (二)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
    1、2007年6月13日,上投摩根基金管理有限公司任命吕俊先生担任公司副总经理。
    (三)本半年度无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
    (四)本半年度无基金投资策略的改变。
    (五)本半年度无基金收益分配事项。
    (六)本基金未改聘审计的会计师事务所。
    (七)本半年度无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形。
    (八)本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况如下:
     (1) 报告期内租用证券公司席位的变更情况
         新增席位:国泰君安、高华证券
    (2)交易成交量及佣金情况
    <1>股票交易及佣金情况:
    券商名称 租用席 股票成交量(元) 占股票总成 佣金(元) 占总佣金比例
     位(个) 交量比例
    中信证券 1 3,635,784,813.78 24.10% 3,134,912.75 24.83%
    国金证券 1 2,732,748,129.80 18.12% 2,245,522.44 17.78%
    平安证券 1 2,507,496,922.29 16.62% 2,130,285.34 16.87%
    国泰君安 2 3,136,671,256.04 20.79% 2,599,632.17 20.59%
    中金公司 1 2,585,558,559.63 17.14% 2,136,546.93 16.92%
    高华证券 1 486,538,611.96 3.23% 380,720.57 3.01%
    合计 7 15,084,798,293.50 100.00% 12,627,620.20 100.00%
    <2>债券、回购及权证交易情况:
    券商名称 债券成交量(元)占债券总成 回购成交量(元)占回购总成 权证成交量(元)占权证总成
     交量比例 交量比例 交量比例
    中信证券 0.00 0.00% 0.00 0.00% 163,815,492.79 36.83%
    国金证券 0.00 0.00% 0.00 0.00% 117,078,163.18 26.32%
    平安证券 96,823,485.30 100.00% 0.00 0.00% 79,090,102.83 17.78%
    国泰君安 0.00 0.00% 0.00 0.00% 67,266,090.09 15.12%
    中金公司 0.00 0.00% 0.00 0.00% 17,492,099.75 3.93%
    高华证券 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
    合计 96,823,485.30 100.00% 0.00 0.00% 444,741,948.64 100.00%
    注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
    专用席位的选择标准:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。
    专用席位的选择程序:研究部提交方案,由公司经营管理委员会批准。
    (九)其它重大事项
    1.2007年1月18日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金恢复日常申购业务。
    2.2007年1月24日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加财富证券为代销机构。
    3.2007年2月2日, 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金暂停申购。
    4.2007年2月15日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金投资北京城建(600266)非公开发行股票。
    5.2007年3月8日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金恢复日常申购业务。
    6.2007年3月16日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加交通银行为代销机构。
    7.2007年3月20日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加赵梓峰为基金经理。
    8.2007年3月26日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加德邦证券、东方证券为代销机构。
    9.2007年4月10日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加湘财证券、浦发银行为代销机构。
    10.2007年5月8日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金增加光大银行为代销机构。
    11.2007年5月17日,免去上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金经理唐建职务。
    12.2007年6月25日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金暂停申购。
    上述公告均刊登于《上海证券报》、《证券时报》和《中国证券报》上
    十、备查文件目录
    1. 中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件;
    2. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》;
    3. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金托管协议》;
    4. 《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
    5. 基金管理人业务资格批件、营业执照;
    6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。
    存放地点:基金管理人或基金托管人处
    查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
    网址:www.51fund.com        
    
    上投摩根基金管理有限公司
    2007年8月29日
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