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中海增强收益债券C(395012)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2011-03-23 管理人:中海基金... 基金经理:王含嫣
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基金公告

中海强债:中海增强收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-11-06

        中海增强收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
                          (2019年第2号)

   本基金基金合同于2011年3月23日生效。


                                 重要提示
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年9月23日,有关财务数据
和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。


    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:中海基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

    邮政编码:200120

    成立日期:2004年3月18日

    法定代表人:杨皓鹏

    总经理:杨皓鹏

   经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

   【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:证监基金字[2004]24 号

                                   1
    组织形式:有限责任公司(中外合资)

   注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

   存续期间:持续经营

    联系人:葛玮赓

    电话:021-38429808

    股东名称及其出资比例:

    中海信托股份有限公司                  41.591%

    国联证券股份有限公司                  33.409%

    法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司    25.000%



    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托

股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家

海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、

保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金

部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托

股份有限公司总裁。

    庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油

财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会

计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联

管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第

三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限

公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查

经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石

油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油

国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。



                                 2
    杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理

兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司

综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经

理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金

管理有限公司总经理助理、代理督察长。

    彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司董事,

兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易

员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投

资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部

总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风

险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副

总裁、总裁。
    江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会

主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财

富管理中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁兼资产管理部总

经理。

    Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。

现任爱德蒙得洛希尔(法国)执行委员、执行副总监。历任Mazars & Guerard

审计咨询公司高级金融审计员,汇丰银行集团金融服务高级审计经理,汇丰

银行全球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)战略和计划主管,爱德

蒙得洛希尔(巴黎)执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔(南非)

执行副总监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监。

    陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发

展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展

研究中心金融研究所综合研究室主任。

    WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任 Sidley Austin(盛德律师事务所)


                                  3
芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授、北京德

恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

    张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中

国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦

发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经

济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副

教授。

    2、监事会成员

    张悦女士,监事长。中海石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股

份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理,中国

海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生

产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信

托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委

副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。

    Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕

士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限

公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人

员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓

展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新

加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德

蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负

责人员。

    吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源

部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。

    章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核

部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中

国区总部内审经理,华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内

审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。

                                 4
       3、高级管理人员

       杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份

有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综

合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。

2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经

理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今

任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事

长。

       宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任

无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经

理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本

公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经

理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本

公司常务副总经理,2019年5月至今兼任本公司首席信息官。

       黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限

公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海

富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3

月至今任本公司督察长。

       4、基金经理
       王含嫣女士,澳大利亚新南威尔士大学金融学硕士。历任澳大利亚择富
集团信贷分析师、上海大智慧股份有限公司金融工程研究员。2013 年 11 月
至 2017 年 3 月任中海基金管理有限公司投研中心助理债券研究员、债券分析
师、基金经理助理。2017 年 6 月进入本公司工作,曾任投研中心基金经理助
理,2017 年 7 月至 2019 年 3 月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基
金经理,2017 年 7 月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2017
年 7 月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理,2017 年 9 月至今任中海
纯债债券型证券投资基金基金经理,2019 年 3 月至今任中海增强收益债券型
证券投资基金基金经理。


                                    5
       5、历任基金经理

       本基金基金合同于2011年3月23日生效,历任基金经理如下表:

           基金经理姓名                  管理本基金时间

           江小震                        2011年3月23日-2015年5月25日

           江小震、左剑                  2015年5月26日-2016年2月22日

           江小震、左剑、于航            2016年2月23日-2016年6月6日

           江小震、于航                  2016年6月7日-2019年3月10日

           于航、王含嫣                  2019年3月11日-2019年4月22日

           王含嫣                        2019年4月23日-至今



       6、投资决策委员会成员

       杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

       陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收

益部总经理、代固定收益投资总监,代资产管理一部总经理、代投资总监。

       许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权

益投资总监、基金经理。

       邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经

理。

       刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
       7、上述人员之间不存在近亲属关系。


       二、基金托管人

       (一)基金托管人基本情况

       名称:中国工商银行股份有限公司

       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

       成立时间:1984 年 1 月 1 日

       法定代表人:陈四清

                                     6
    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年

龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上

学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家

提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的

风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务

团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构

和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响

力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基

金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、

QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券

公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产

管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率

先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管

服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自

2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、

香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内

外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托

管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


    三、相关服务机构




                                   7
(一)销售机构


1、直销机构:

(1)中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

法定代表人:杨皓鹏

电话:021-68419518

传真:021-68419328

联系人:周颖

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788

公司网址:www.zhfund.com

(2)中海基金管理有限公司北京分公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

负责人:刘承来

电话:010-66493583

传真:010-66425292

联系人:郑健

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

公司网站:www.zhfund.com



2、代销机构:

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

联系人:杨菲


                               8
客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

客户服务电话:95599

公司网址:www.abcchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

客户服务电话:95566

公司网站:www.boc.cn

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:何奕

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

                              9
法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:王菁

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755—83199084

传真:0755-83195049

资产托管部信息披露负责人:张燕

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

客户服务电话:95558

公司网址:bank.ecitic.com

(8)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:王志刚

客户服务电话:95568

                              10
公司网址:www.cmbc.com.cn

(9)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系电话:(0755) 2219 7701

传真电话:021-50979507

联系人:高希泉

客户服务电话:95511-3

公司网址: www.bank.pingan.com

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

电话:021-61616206,021-61162137

传真:021-63604196

联系人:虞谷云、周毅

客户服务电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(11)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

联系电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、0577-96699

(其他地区)

                                11
公司网址:www.wzbank.cn

(12)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:王者凡

电话:010-85238890

客户服务电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(13)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

联系人:施传荣

电话:(021)38576666

传真:(021)50105124

客户服务电话:(021)962999

公司网站:www.srcb.com

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:王海燕

电话:0574-89103171

传真:0574-89103213

客户服务电话:95574

网址:http://www.nbcb.com.cn/

(15)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

                                12
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

客户服务电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(16)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-83574507

传真:010-83574807

联系人:辛国政

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

公司网址:www.chinastock.com.cn

(17)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(18)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

                                13
法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客户服务电话:95553

公司网址:www.htsec.com

(19)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐、许梦园

电话:95587/400-8888-108

开放式基金咨询电话: 400-8888-108

开放式基金业务传真:010-65182261

公司网址:www.csc108.com

(20)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:黄莹

客户服务电话:95523 或 4008895523

公司网址:www.swhysc.com

(21)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11



                               14
法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

客户服务电话: 95351

公司网址:www.xcsc.com

(22)兴业证券股份有限公司

住所:福建省福州市湖东路 268 号

办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

客户服务电话: 95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

(23)东吴证券股份有限公司

住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:0512-33396288

公司网址:www.dwzq.com.cn

(24)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

                              15
电话:023-63786633

传真:023-63786212

联系人:张煜

客户服务电话:95355 、4008096096

公司网址: www.swsc.com.cn

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38676666

联系人:钟伟镇

客户服务电话:400-888-8666/95521

公司网址:www.gtja.com

(26)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316

房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、

41、42、43、44 楼

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555305

联系人:黄岚

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

公司网址:www.gf.com.cn

(27)金元证券股份有限公司

住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

                               16
法定代表人:王作义

电话:0755-83025693

传真:0755-83025625

联系人:刘萍

客户服务电话:95372

公司网址:www.jyzq.cn

(28)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

客户服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

(29)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客户服务电话:95531 或 400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

(30)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

法定代表人:杨宇翔

                               17
电话:4008866338

传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

(31)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:95517

公司网址:www.essence.com.cn

(32)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

联系人:刘晨

客户服务电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(33)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

电话:0931-8784656、4890208

                               18
传真:0931-4890628

联系人:李昕田

客户服务电话:400-689-8888

公司网址:www.hlzqgs.com

(34)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(35)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(36)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部

法定代表人:李玮

电话:0531-68889115

传真:0531-68889752

联系人:吴阳

                              19
客户服务电话:95538

公司网址:https://www.zts.com.cn/

(37)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

电话:0755-23838750

传真:0755-82485081

客户服务电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

(38)万联证券股份有限公司

住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:甘蕾

电话:020-37865070

联系人:王鑫

开放式基金咨询电话:400-8888-133

开放式基金接收传真:020-22373718-1013

公司网址:www.wlzq.com.cn

(39)中国中金财富证券有限公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、

21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层

至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:胡芷境

                               20
电话:0755-88320851

传真:0755-82026942

客服电话:95532

公司网址:www.china-invs.cn

(40)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(41)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

联系人:李飞

客户服务电话:400-8888-777

公司网址:www.gyzq.com.cn

(42)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

                               21
客户服务电话:400-651-5988

公司网址: www.bhzq.com

(43)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼

法定代表人:冉云

联系人:武晋婧

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客户服务电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(44)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(45)中信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:王一通

客户服务电话: 95548

                               22
公司网址:www.cs.ecitic.com

(46)东北证券股份有限公司                  注册地址:长春市生态大

街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客服热线:95360

邮编:130119

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

公司网站:www.nesc.cn

(47)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(48)华宝证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话:021-68778010

传真:021-68778117

客服电话:400-820-9898、021-38929908

网址:www.cnhbstock.com

                               23
(49)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

联系人:赵钦

客户服务电话:0592-5163588

公司网站:www.xmzq.cn

(50)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:谭磊

客户服务电话:010-66045678

公司网址:www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(51)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:姜晓林

联系人:刘晓明

联系电话:0532-89606165

客服电话:95548

公司网址:www.zxzqsd.com.cn

(52)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)

单元

                               24
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨丽娟

业务联系电话:021-64339000-807

客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

(53)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13

层 1301-1305 室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13

层 1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60833754

传真:0755-83217421

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(54)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:周志茹

电话:028-86135991

传真:028-86150040

客户服务电话:95584 和 4008-888-818

公司网址:http://www.hx168.com.cn

(55)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                               25
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:01065051166

客服电话:4009101166

公司网址:www.cicc.com.cn

(56)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心

西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

法定代表人:严亦斌

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

传真:0752-2119660

客户服务电话:95564

网址:www.lxsec.com

(57)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

客户服务电话:4008048688

网址:www.keynesasset.com

(58)上海证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

                               26
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

客户服务电话:021-962518

公司网址:www.962518.com

(59)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法人代表:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

客户服务电话:95328

公司网址:http://www.dgzq.com.cn/

(60) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(61)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

                              27
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(62)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(63)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话:021-80358749

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(64)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(65)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

                               28
   法定代表人:其实

   联系人:朱玉

   联系电话:021-54509977

   客服电话:400-1818-188

   公司网址:www.1234567.com.cn

   (66)浦领基金销售有限公司

   住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

   办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

   法定代表人:李招娣

   联系人:李艳

   联系电话:010-59497361

   客服电话:400-876-9988

   公司网址:www.wy-fund.com

   (67)上海好买基金销售有限公司

   住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

   办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

906 室

   法定代表人:杨文斌

   联系人:王诗玙

   联系电话:021-20613999

   客服电话:400-700-9665

   公司网址:www.ehowbuy.com

   (68)上海利得基金销售有限公司

   住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

   办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

   法定代表人:李兴春

   联系人:陈孜明

   联系电话:021-50583533

                                  29
    传真:021-61101630

    客服电话:400-921-7755

    公司网址:www.leadfund.com.cn

   (69)北京增财基金销售有限公司

    住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号

    法定代表人:罗细安

    联系人:史丽丽

    联系电话:010-67000988

    客服电话:400-001-8811

    公司网址:www.zcvc.com.cn

    (70)北京恒天明泽基金销售有限公司

    住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

    法定代表人:梁越

    联系人:周斌

    联系电话:010-57756019

    客服电话:400-786-8868-5

    公司网址:www.chtfund.com

    (71)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7

层 727 室

    法定代表人:杨懿

    联系人:刘宝文

    联系电话:010-63130889-8369

    客服电话:400-166-1188

    公司网址:8.jrj.com.cn

                                    30
   (72)浙江同花顺基金销售有限公司

   住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

   办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

   法定代表人:凌顺平

   联系人:胡璇

   联系电话:0571-88911818

   客服电话:4008-773-772

   公司网址:www.5ifund.com

   (73)中期资产管理有限公司

   住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层

   法定代表人:姜新

   联系人:方艳美

   联系电话:010-65807865

   客服电话:010-65807865

   公司网址:www.cifcofund.com

   (74)浙江金观诚基金销售有限公司

      住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

      办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

      法定代表人:徐黎云

      联系人:周圣熙

      联系电话:0571-88337560

      客服电话:400-068-0058

      公司网址:www.jincheng-fund.com

   注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认

购、申购、定期定额投资及转换等业务。



   (75)上海汇付基金销售有限公司

                                  31
   住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

   办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总

部大楼 2 楼

   法定代表人:金佶

   联系人:甄宝林

   联系电话:021-34013996

   客服电话:021-34013999

   公司网址:https://www.hotjijin.com

   (76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

   住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   法定代表人:林卓

   联系人:徐江

   联系电话:0411-88891212-119

   传真:0411-84396536

   客服电话:400-0411-001

   公司网址:www.taichengcaifu.com

   (77)上海陆金所基金销售有限公司

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

   法定代表人:王之光

   联系人:宁博宇

   联系电话:021-20665952

   传真:021-22066653

   客服电话:4008219031

   公司网址:www.lufunds.com

   (78)北京虹点基金销售有限公司

   住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

                                  32
   办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

   法定代表人:董浩

   联系人:陈铭洲

   联系电话:010-65951887

   传真:010-65951887

   客服电话:4000681176

   公司网址:www.hongdianfund.com

   (79)大泰金石基金销售有限公司

   住所:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

       办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

   法定代表人:姚杨

   联系人:孟召社

   联系电话:021-20324176

   传真:021-20324199

   客服电话:400-928-2266

   公司网址:www.dtfunds.com

   注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的

认购、申购、定期定额投资及转换等业务。



   (80)上海凯石财富基金销售有限公司

   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

   法定代表人:陈继武

   联系人:高皓辉

   联系电话:021-63333389

   传真:021-63333390

   客服电话:4006-433-389

   公司网址:www.vstonewealth.com

                                 33
   (81)珠海盈米基金销售有限公司

   住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

   法定代表人:肖雯

   联系人:邱湘湘

   联系电话:020-89629099

   传真:020-89629011

   客服电话:020-89629066

   公司网址:www.yingmi.cn

   (82)奕丰基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前

海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   联系人:叶健

   联系电话:0755-89460500

   传真:0755-21674453

   客服电话:400-684-0500

   公司网址:www.ifastps.com.cn

   (83)安粮期货股份有限公司

   住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层

   办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层(总部)

   法定代表人:朱中文

   联系人:梁蕾

   联系电话:0551-62870125

   传真:0551-62870131

   客服电话:400 626 9988

                                  34
公司网址:http://www.alqh.com/

(84)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(85)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

联系电话:010-57418813

客服电话:400-893-6885

公司网址 : www.qianjing.com

(86)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

(87)深圳市金斧子基金销售有限公司

                               35
    住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

单元 11 层 1108

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

栋 3 单元 11 层 1108

    法定代表人:赖任军

    电话:0755-29330513

    传真:0755-26920530

    联系人:刘昕霞

    客户服务电话:400-930-0660

    公司网址:www.jfzinv.com

    (88)北京广源达信基金销售有限公司

    住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

    法定代表人:齐剑辉

    电话:4006236060

    传真:010-82055860

    联系人:王英俊

    客户服务电话:400-623-6060

    公司网址:www.niuniufund.com

    (89)上海中正达广基金销售有限公司

    住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    法定代表人:黄欣

    电话:021-33768132

    传真:021-33768132-802

    联系人:戴珉微

    客户服务电话:4006767523

    公司网址:www.zhongzhengfund.com

                                   36
   (90)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

   办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

   住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

   法定代表人:王兴吉

   联系人:高雪超

   联系电话:18601207732

   传真:010-82057741

   客服电话:4000888080

   公司网址:www.qiandaojr.com

   (91)上海基煜基金销售有限公司

   住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

和经济发展区)

   办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

   法定代表人:王翔

   联系人:蓝杰

   电话:021-65370077-220

   传真:021-55085991

   客户服务电话:021-65370077

   网址:www.jiyufund.com.cn

   (92)北京懒猫金融信息服务有限公司

   住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

   办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

   法定代表人:许现良

   电话:010-57649619

   传真:010-57649620

   联系人:朱翔宇

   客户服务电话:010-57649619

   公司网址:www.lanmao.com

                                 37
(93)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话:+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(94)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:张慧

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(95)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:吴季林

客户服务电话:4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(96)上海景谷基金销售有限公司

                               38
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

法定代表人:袁飞

电话:61621602

传真:61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话:61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(97)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

法定代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:熊小满

客户服务电话:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com

(98)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人:陈洪生

电话:0592-3122672

传真:0592-3122701

联系人:梁云波

客户服务电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(99)上海攀赢基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼

                              39
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼

   法定代表人:田为奇

   联系人:沈捷睿

   电话:13816320097

   传真:021-68889283

   客户服务电话:021-68889082

   公司网址:http://www.pytz.cn/

   (100)北京新浪仓石基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

   办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

   法定代表人:赵芯蕊

   电话:010-62675768

   传真:010-62676582

   联系人:赵芯蕊

   客户服务电话:010-62675369

   公司网址:www.xincai.com

   (101)天津国美基金销售有限公司

   住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

202-1 室

   办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

   法定代表人:丁东华

   电话:010-59287984

   传真:010-59287825

   联系人:郭宝亮

   客服电话:400-111-0889

   公司网址:www.gomefund.com

   (102)上海华信证券有限责任公司

                                   40
   住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

   办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

   法定代表人:郭林

   电话:021-63898427

   传真:021-68776977-8427

   联系人:徐璐

   客户服务电话:400-820-5999

   公司网址:www.shhxzq.com

   (103)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

   住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14

层 1402

   办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

   法定代表人:程刚

   电话:010-58160168

   传真:010-58160173

   联系人:张旭

   客户服务电话:400-810-5919

   公司网址:www.fengfd.com

   (104)上海云湾基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

   办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

   法定代表人:戴新装

   电话:021-20538888

   传真:021-20538999

   联系人:江辉

   客户服务电话:400-820-1515

   公司网址:www.zhengtongfunds.com

   (105)南京途牛基金销售有限公司

                                  41
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话:025-86853969

客服电话:4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(106)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(107)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

联系电话:0571-85262700

传真:0571-85269200

客服电话:0571-86915761

公司网址:www.cd121.com

(108)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

                                42
     法定代表人:杨纪锋

     联系人:吴鹏

     电话:010-56075718

     传真:010-67767615

     客服电话:400-680-2123

     网址:www.zhixin-inv.com

     (109)北京肯特瑞基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

     办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A



     法定代表人:江卉

     联系人:赵德赛

     电话:4000988511/ 4000888816

     传真:010-89188000

     客服电话:95118

     网址:http://fund.jd.com/

     (110)上海朝阳永续基金销售有限公司

     住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

     办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

     法定代表人:廖冰

     联系人:郑秋月

     联系电话:021-802348888-6694

     传真:021-80234898

     客服电话:4006991888

     公司网址:www.998fund.com

     (111)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

     住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

     办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

                                     43
   法定代表人:钱昊旻

   联系人:徐英

   电话:010-59336539

   传真:010-59336500

   客服电话:4008-909-998

   (112)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:毛淮平

   联系人:仲秋玥

   电话:010-88066632

   传真:010-63136184

   客服电话:400-817-5666

   网址:www.amcfortune.com

   (113)武汉市伯嘉基金销售有限公司

   住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)

第七幢 23 层 1 号 4 号

   办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一

期)第七幢 23 层 1 号 4 号

   法定代表人:陶捷

   联系人:陆锋

   客户服务电话:4000279899

   公司网址:www.buyfunds.cn

   (114)和耕传承基金销售有限公司
    住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

    办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

    法定代表人:李淑慧

    联系人:罗聪

                                  44
     客户服务电话:0371-85518396

     公司网址:www.hgccpb.com

     (115)徽商期货有限责任公司

     住所:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层

     办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2



     法定代表人:吴国华

     联系人:申倩倩

     客户服务电话:4008878707

     公司网址:www.hsqh.net

     (116)北京微动利基金销售有限公司

     住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

     办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

     法定代表人:季长军

     联系人:何鹏

     客户服务电话:400-819-6665

     公司网址:www.buyforyou.com.cn

     (117)成都华羿恒信基金销售有限公司

     住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32

楼2号

     办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号

楼 32 楼 2 号

     法定代表人:赵壁

     联系人:徐莉

     客户服务电话:400-8010-009

     公司网址:http://www.huayihengxin.com

     (118)上海挖财基金销售有限公司



                                    45
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03



     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、

03 室

     法定代表人:冷飞

     联系人:李娟

     联系电话:021-50810687

     客服电话:021-50810673

     公司网址: www.wacaijijin.com

     (119)上海大智慧基金销售有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

单元

     法定代表人:申健

     联系人:宋楠

     联系电话:021-20219988

     客服电话:021-20292031

     网址:https://www.wg.com.cn/

     (120)北京加和基金销售有限公司

     注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

     办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

     法定代表人:徐福星

     联系人:李美

     电话:010-68292940

     传真:010-68292964

     客户服务电话:400-600-0030

     网址:www.bzfunds.com

     (121)北京晟视天下基金销售有限公司

                                     46
   注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

   办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

   法定代表人:蒋煜

   联系人:刘聪慧/徐晓荣

   电话:010-58170905/010-58170876

   传真:010-58100800

   客户服务电话:400-818-8866

   网址:www.shengshiview.com.cn

   (122)北京格上富信基金销售有限公司

   住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

   法定代表人:李悦章

   联系人:曹庆展

   客户服务电话:400-066-8586

   公司网址:www.igesafe.com

   (123)北京电盈基金销售有限公司

   住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

   办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

   法定代表人:程刚

   联系人:赵立芳

   客户服务电话:400-100-3391

   公司网址:http://www.dianyingfund.com/

   (124)万家财富基金销售(天津)有限公司

   住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

2-2413 室

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

   法定代表人:李修辞

   联系人:邵玉磊

                                   47
   客户服务电话:010-59013825

   公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

   (125)深圳前海财厚基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

   办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11

栋 A 座 3608 室

   法定代表人:杨艳平

   联系人:胡闻智

   客户服务电话:400-128-6800

   公司网址:www.caiho.cn

   (126)西藏东方财富证券股份有限公司

   住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

   法定代表人:陈宏

   联系人:付佳

   联系电话:021-23586603

   客服电话:95357

   公司网址:http://www.18.cn

   (127)北京百度百盈基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦

   办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

   法定代表人:张旭阳

   联 系 人:孙博超

   电     话:010-61952703

   客服电话: 95055-4

   公司网址: www.baiyingfund.com


                                 48
(二)注册登记机构


名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

成立日期:2004 年 3 月 18 日

电话:021-38429808

传真:021-68419328

联系人:周琳




(三)出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

法定代表人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:吕红

经办律师:秦悦民、王利民




(四)审计基金财产的会计师事务所


名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
                               49
   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12

   室

   执行事务合伙人:毛鞍宁

   联系电话:010-58153000

   传真:010-58153000

   联系人:徐艳
   经办会计师:徐艳、蔺育化




       四、基金的名称
       中海增强收益债券型证券投资基金


       五、基金的类型
       债券型证券投资基金


       六、基金的投资目标
       在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造稳定收
益。


       七、基金的投资范围
       本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的债券、股票、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
       本基金固定收益类资产主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、
公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支
持证券、债券回购、银行存款等品种。
       本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%,权益类资产的
投资比例不高于基金资产的20%,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券


                                   50
不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。投资比例将遵从法律法规或监管机构
的规定。


   八、基金的投资理念
   本基金的投资理念是基于宏观经济周期趋势性变化,确定利率变动的方
向和趋势,据此合理安排资产组合的配置结构,在控制投资风险的前提下获
取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。此外,本基金还将通过积极的新
股申购和个股精选等来增强基金资产的收益。


   九、基金的投资策略
    1、一级资产配置
    一级资产配置主要采取自上而下的方式。
    本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析判断,采取自上
而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融工具的收益及风险特征,动态
确定基金资产在固定收益类资产和权益类资产的配置比例。
    2、债券投资策略(可转债除外)
    (1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。
    利用宏观经济分析模型,判断宏观经济的周期变化,主要是中长期的变
化趋势,由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周
期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置
的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组
合的久期配置。
    (2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。
    在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组

                                51
合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方
案。
       子弹组合,即,使组合的现金流尽量集中分布;
       杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈两极分布;
       梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
       (3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资
产配置。
       本基金根据国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、
可转换债券、可分离可转债、资产支持证券之间的相对价值,以其历史价格
关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分
析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、
短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券,在信用利差水平较
低时持有国债,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
       个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。
   个券选择应遵循如下原则:
       相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的
品种。
       流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。
       (4)其它交易策略
       a、短期资金运用:在短期资金运用上,如果逆回购利率较高,选择逆回
购融出资金。
       b、公司债跨市场套利:公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌,
根据以往的经验,两个市场的品种将出现差价套利交易的机会。本基金将利
用两个市场相同公司债券交易价格的差异,锁定其中的收益进行跨市场套利,
增加基金资产收益。
       3、可转换债券投资策略
       可转换债券兼具债券和股票的相关特性,其投资风险和收益介于债券和
股票之间。在进行可转换债券筛选时,本基金将首先对可转换债券自身的内
在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范
围、流动性等方面进行研究;然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分

                                   52
析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转换债券自身的基本面评分和其
基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。
    4、股票投资策略
    (1)新股申购投资策略
    本基金作为固定收益类产品,将充分依靠公司研究平台和股票估值体系、
深入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,在有效控制风险
的前提下制定相应的新股申购策略。对通过新股申购获得的股票,将根据其
实际的投资价值确定持有或卖出。
    (2)股票二级市场投资策略
    本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资产收益。本基金股票
二级市场投资采用红利精选投资策略,通过运用分红模型和分红潜力模型,
精选出现金股息率高、分红潜力强并具有成长性的优质上市公司,结合投研
团队的综合判断,构造股票投资组合。
    5、权证投资策略
    本基金在证监会允许的范围内适度投资权证,权证投资策略主要从价值
投资的角度出发,将权证作为套利和锁定风险的工具,采用包括套利投资策
略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。由于权证市场的高波动性,
本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险,寻找流动性与基金
投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。


   十、基金的投资限制
    1、本基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
    (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该
证券的百分之十;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及
处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长

                                 53
期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;本基
金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十;
    (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得
超过该资产支持证券规模的 10%;
    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超
过该基金资产净值的 10%;
    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (9)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总
资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资

产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金

管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得

主动新增流动性受限资产的投资;
    (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
资范围保持一致;
    (12)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资比例和投资策
略的约定;
    (13)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    如关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受
上述限制。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金


                                 54
合同生效之日起开始。
    除上述第(8)、(10)、(11)项另有规定外,由于证券市场波动、上市公司合
并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定
的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标
准。法律法规另有规定的从其规定。

    2、为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券。

    (2)向他人贷款或者提供担保。

    (3)从事承担无限责任的投资。

    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外。

    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券。

    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券。

    (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的
其他行为。
   若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程
序后可不受上述规定的限制。


    十一、基金的业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:
    中国债券总指数收益率×90%+上证红利指数收益率×10%。
   中国债券总指数由中央国债登记结算有限责任公司于 2003 年 1 月 1 日编
制发布,样本涵盖交易所、银行间市场记帐式国债(固定、浮动利率)、金融
债。上证红利指数于 2005 年 1 月 4 日发布,挑选在上证所上市的现金股息
率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本,以反
映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。

                                   55
       本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%,权益类资产的
投资比例不高于基金资产的20%,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%。因此,“中国债券总指数收益率×90%+上证红利指
数收益率×10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业
绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人与基金托管人协商一致后,本基
金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


       十二、基金的风险收益特征
       本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。
       本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金,高于
货币市场基金。


       十三、基金投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带责任。

       基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据为截至 2019 年 6 月 30 日报告期末的二季报数

据。

       1、基金资产组合情况

       截至 2019 年 6 月 30 日,中海增强收益债券型证券投资基金 A 类资产净

值为 79,463,237.44 元,基金份额净值为 1.156 元,累计基金份额净值为

1.336 元;C 类资产净值为 2,479,107.52 元,基金份额净值为 1.138 元,累

计基金份额净值为 1.288 元。其资产组合情况如下:


 序号              项目                   金额(元)    占基金总资产的比例(%)

                                     56
 1     权益投资                           5,263,627.62                     6.41
       其中:股票                         5,263,627.62                     6.41
 2     基金投资                                      -                           -
 3     固定收益投资                      72,492,297.25                    88.32
       其中:债券                        72,492,297.25                    88.32
       资产支持证券                                  -                           -
 4     贵金属投资                                    -                           -
 5     金融衍生品投资                                -                           -
 6     买入返售金融资产                              -                           -
       其中:买断式回购的买入返
                                                     -                           -
       售金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计           3,242,654.44                     3.95
 8     其他资产                           1,080,284.05                     1.32
 9     合计                              82,078,863.36                   100.00



     2、期末按行业分类的股票投资组合
代码              行业类别          公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                              -                           -
 B     采矿业                                        -                           -
 C     制造业                             4,142,747.21                     5.06
       电力、热力、燃气及水生产和
 D                                                   -                           -
       供应业
 E     建筑业                                        -                           -
 F     批发和零售业                                  -                           -
 G     交通运输、仓储和邮政业                        -                           -
 H     住宿和餐饮业                                  -                           -
       信息传输、软件和信息技术服
 I                                        1,024,420.41                     1.25
       务业
 J     金融业                                96,460.00                     0.12
 K     房地产业                                      -                           -
 L     租赁和商务服务业                              -                           -
 M     科学研究和技术服务业                          -                           -
 N     水利、环境和公共设施管理业                    -                           -
 O     居民服务、修理和其他服务业                    -                           -
 P     教育                                          -                           -
 Q     卫生和社会工作                                -                           -
 R     文化、体育和娱乐业                            -                           -
 S     综合                                          -                           -
       合计                               5,263,627.62                     6.42


                                    57
          3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


                                                                                       占基金资产净
 序号              股票代码          股票名称      数量(股)       公允价值(元)
                                                                                       值比例(%)
     1                   601012       隆基股份            27,385        632,867.35             0.77
     2                   603986       兆易创新             6,571        569,705.70             0.70
     3                   300760       迈瑞医疗             3,263        532,521.60             0.65
     4                   600031       三一重工            33,345        436,152.60             0.53
     5                   300365       恒华科技            25,800        418,218.00             0.51
     6                   000333       美的集团             7,600        394,136.00             0.48
     7                   300450       先导智能            10,700        359,520.00             0.44
     8                   300059       东方财富            25,857        350,362.35             0.43
     9                   600745       闻泰科技            10,000        332,200.00             0.41
     10                  300750       宁德时代             4,273        294,324.24             0.36



          4、期末按债券品种分类的债券投资组合

                     债券品种                    公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)

 1         国家债券                                                    -                            -
 2         央行票据                                                    -                            -
 3         金融债券                                       41,969,639.40                       51.22
           其中:政策性金融债                             41,969,639.40                       51.22
 4         企业债券                                       16,251,000.00                       19.83
 5         企业短期融资券                                              -                            -
 6         中期票据                                                    -                            -
 7         可转债(可交换债)                             14,271,657.85                       17.42
 8         同业存单                                                    -                            -
 9         其他                                                        -                            -
10         合计                                           72,492,297.25                       88.47



          5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明


                                                                                     占基金资产净值
 序号             债券代码        债券名称       数量(张)      公允价值(元)
                                                                                       比例(%)
     1                180408      18 农发 08           300,000     30,999,000.00              37.83
     2               1380083      13 余开投            300,000      6,120,000.00               7.47

                                                  58
                                  债
     3            108603   国开 1804          58,990   5,902,539.40      7.20
                           13 赣开债
     4           1480035                     200,000   5,126,000.00      6.26
                                  02
     5            136544   16 联通 03         40,000   4,000,000.00      4.88



         6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

券投资明细

         本基金本报告期末未持有资产支持证券。




         7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

投资明细

         本基金本报告期末未持有贵金属。



         8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明



         本基金本报告期末未持有权证。



         9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



         9.1 本期国债期货投资政策

         根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



         9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

         本基金本报告期末未持有国债期货合约。



         9.3 本期国债期货投资评价

         根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。


                                        59
         10、投资组合报告附注

         10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除苏银转债债券发

行主体江苏银行股份有限公司受到江苏银保监局的行政处罚决定书以外,其

他发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开

谴责、处罚的情形。2019 年 1 月 25 日,江苏银保监局向公司下发行政处罚

决定书,指出公司未按业务实质准确计量风险资产;理财产品之间未能实现

相分离;理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理,对授信资金未按约定

用途使用监督不力,罚款人民币 90 万元。本基金投资苏银转债的决策流程

符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。本基金管理人的投研团队对苏

银转债债券发行主体江苏银行股份有限公司进行了及时分析和跟踪研究,认

为该事件对该公司投资价值未产生实质性影响。



         10.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股

票库之外的股票。



         10.3 截至 2019 年 6 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下:
    序号              名称                                 金额(元)
     1     存出保证金                                                            11,854.35
     2     应收证券清算款                                                       305,507.70
     3     应收股利                                                                       -
     4     应收利息                                                             762,284.76
     5     应收申购款                                                               637.24
     6     其他应收款                                                                     -
     7     待摊费用                                                                       -
     8     其他                                                                           -
     9     合计                                                               1,080,284.05



         10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    序号      债券代码         债券名称           公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
1                     132015    18 中油 EB            2,553,950.10                     3.12
2                     113011     光大转债             1,084,000.00                     1.32
3                     110043     无锡转债             1,009,100.00                     1.23

                                             60
4                 132011       17 浙报 EB           792,960.00                        0.97
5                 113508        新凤转债            704,410.00                        0.86
6                 113013        国君转债            682,837.20                        0.83
7                 128016        雨虹转债            648,090.00                        0.79
8                 128020        水晶转债            529,781.40                        0.65
9                 128033        迪龙转债            507,000.00                        0.62
10                127005        长证转债            347,940.00                        0.42
11                113521        科森转债            159,422.00                        0.19
12                123009        星源转债            101,870.00                        0.12
13                128029        太阳转债             14,408.55                        0.02
14                110045        海澜转债              8,888.40                        0.01



      10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



      10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

     本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



     十四、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代

表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的

招募说明书。

     基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期

2019 年 6 月 30 日):

     中海增强收益债券 A 类

              净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
     阶段                                                         2015     ③②-④
               率①        标准差②   准收益率③   益率标准差④

2011.03.23-
              -2.10%        0.27%       2.06%         0.15%       -4.16%     0.12%
2011.12.31



                                            61
2012.01.01-

2012.12.31     5.92%     0.26%       3.11%         0.12%       2.81%     0.14%

2013.01.01-

2013.12.31     1.71%     0.11%       -2.87%        0.18%       4.58%     -0.07%

2014.01.01-

2014.12.31     15.37%    0.29%       14.89%        0.18%       0.48%     0.11%

2015.01.01-

2015.12.31     9.31%     0.64%       8.99%         0.28%       0.32%     0.36%

2016.1.1-20

 16.12.31      -2.81%    0.29%       0.58%         0.18%       -3.39%    0.11%

2017.1.1-20

 17.12.31      3.62%     0.11%       0.48%         0.10%       3.14%     0.01%

2018.1.1-20

 18.12.31      -4.11%    0.25%       6.79%         0.14%       -10.90%   0.11%

2019.1.1-20

  19.6.30      5.38%     0.32%       2.38%         0.12%       3.00%     0.20%

自基金合同

生效起至今     35.36%    0.32%       41.41%        0.17%       -6.05%    0.15%


   中海增强收益债券C类
              净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
   阶段                                                        ①-③    ②-④
               率①     标准差②   准收益率③   益率标准差④

2011.03.23-
              -2.50%     0.27%       2.06%         0.15%       -4.56%    0.12%
2011.12.31

2012.01.01-

2012.12.31     5.64%     0.27%       3.11%         0.12%       2.53%     0.15%

2013.01.01-

2013.12.31     1.24%     0.11%       -2.87%        0.18%       4.11%     -0.07%

                                      62
2014.01.01-

2014.12.31    14.96%   0.29%      14.89%    0.18%     0.07%     0.11%

2015.01.01-

2015.12.31    8.85%    0.64%      8.99%     0.28%     -0.14%    0.36%

2016.1.1-20

 16.12.31     -3.19%   0.29%      0.58%     0.18%     -3.77%    0.11%

2017.1.1-20

 17.12.31     2.55%    0.12%      0.48%     0.10%     2.07%     0.02%

2018.1.1-20

 18.12.31     -4.42%   0.25%      6.79%     0.14%     -11.21%   0.11%

2019.1.1-20

  19.6.30     5.18%    0.32%      2.38%     0.12%     2.80%     0.20%

自基金合同

生效起至今    30.12%   0.32%      41.41%    0.17%     -11.29%   0.15%

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。


    十五、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。


                                   63
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
    H=E×0.60%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年
费率为 0.40%,销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管

                                 64
理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前2
个工作日内从基金财产中一次性划付基金管理人,由基金管理人支付给销售
机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。


    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失。
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律
师费、信息披露费用等费用。
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。


    (四)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开
基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服
务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定
在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。


    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。



                                 65
       十六、对招募说明书更新部分的说明

   (一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

   (二)对“基金托管人”部分进行了更新。

   (三)对“相关服务机构”部分进行了更新。

   (四)在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”部分按最新资

料进行了更新。

   (五)在“基金的业绩”部分按最新资料进行了更新。

   (六)在“其他应披露的事项”部分,披露了本期间本基金的公告信

息。




                                              中海基金管理有限公司
                                              二○一九年十一月六日




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