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中海能源策略(398021)

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投资类型:混合型 成立日期:2007-03-13 管理人:中海基金... 基金经理:姚晨曦
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中海能源策略:中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-10-26

中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


           中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
                           (2019年第2号)

     本基金基金合同于2007年3月13日生效。

                                          重要提示
     投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基

金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金

合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

     本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性

风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资

策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。具

体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

     本更新招募说明书所载内容截止日为2019年9月13日,有关财务数据和

净值表现截止日为2019年6月3日(财务数据未经审计)。



     一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

    名称:中海基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

    邮政编码:200120

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中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



    成立日期:2004年3月18日

    法定代表人:杨皓鹏

    总经理:杨皓鹏

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

     【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

     批准设立机关:中国证券监督管理委员会

     批准设立文号:证监基金字[2004]24 号
     组织形式:有限责任公司(中外合资)

    注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

    存续期间:持续经营

     联系人:葛玮赓

     电话:021-38429808

     股东名称及其出资比例:

     中海信托股份有限公司                          41.591%

     国联证券股份有限公司                          33.409%

     法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司            25.000%



     (二)主要人员情况

     1、董事会成员

     黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托

股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家

海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、

保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金

部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托

股份有限公司总裁。

     庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油

财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会

计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联

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中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第

三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限

公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查

经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石

油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油

国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。

     杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理

兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司

综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经

理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金

管理有限公司总经理助理、代理督察长。

     彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司董事,

兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易

员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投

资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部

总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风

险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副

总裁、总裁。

     江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会

主席。历任国联证券股份有限公司(证券投资部经理、证券营业部总经理、

财富管理中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁。

     Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。

现任爱德蒙得洛希尔(法国)执行委员、执行副总监。历任Mazars & Guerard

审计咨询公司高级金融审计员,汇丰银行集团金融服务高级审计经理,汇丰

银行全球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)战略和计划主管,爱德

蒙得洛希尔(巴黎)执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔(南非)

执行副总监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监。

     陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发

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中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展

研究中心金融研究所综合研究室主任。

     WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)

芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德

恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

     张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中

国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦

发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经

济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副

教授。

     2、监事会成员

     张悦女士,监事长。中国石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股

份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理,中国

海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生

产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信

托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委

副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。

     Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕

士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限

公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人

员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓

展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新

加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德

蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负

责人员。

     吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源

部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。

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中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



       章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核

部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中

国区总部内审经理,华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内

审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。

       3、高级管理人员

       杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份

有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综

合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。

2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经

理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今

任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事

长。

       宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任

无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经

理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本

公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经

理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本

公司常务副总经理,2019年5月至今兼任本公司首席信息官。

       黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限

公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海

富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3

月至今任本公司督察长。

       4、基金经理

       姚晨曦先生,复旦大学金融学专业硕士。曾任上海申银万国证券研究所

二级分析师。2009年5月进入本公司工作,历任分析师、分析师兼基金经理

助理。2015年4月至今任中海消费主题精选混合型证券投资基金基金经理,

2015年4月至今任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理,2016年4月至

今任中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

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       5、历任基金经理

       本基金基金合同于2007年3月13日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名                                     管理本基金时间

朱晓明                                           2007年3月13日-2008年1月9日

朱晓明、李延刚                                   2008年1月10日-2008年11月11日

李延刚、施恒新                                   2008年11月12日-2009年6月22日

施恒新                                           2009年6月23日-2010年5月4日

陶林健                                           2010年5月5日-2011年12月13日

陶林健、许定晴                                   2011年12月14日-2012年1月19日

许定晴                                           2012年1月20日-2013年2月7日

许定晴、王巍                                     2013年2月8日-2014年4月30日

许定晴                                           2014年5月1日-2014年9月29日

许定晴、陈忠                                     2014年9月30日-2015年3月11日

许定晴、陈忠、开文明                             2015年3月12日-2015年3月27日

许定晴、开文明                                   2015年3月28日-2015年4月7日

开文明                                           2015年4月8日-2015年4月16日

开文明、姚晨曦                                   2015年4月17日-2016年4月14日

姚晨曦                                           2016年4月15日-至今



       6、投资决策委员会成员

       杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

       陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收

益部总经理、代固定收益投资总监, 代资产管理一部总经理、代投资总监。

       许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权

益投资总监、基金经理。

       邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经

理。


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     刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。

     7、上述人员之间不存在近亲属关系。



二、基金托管人



      (一)基金托管人概况

     名称:中国工商银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

     成立时间:1984 年 1 月 1 日

     法定代表人: 陈四清

     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

     联系电话:010-66105799

     联系人:郭明




三 、 相关服务机构



(一)销售机构


     1、直销机构:

    (1)中海基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

    法定代表人:杨皓鹏

    电话:021-68419518

    传真:021-68419328

    联系人:周颖


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    客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788

    公司网址:www.zhfund.com

    (2)中海基金管理有限公司北京分公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

    负责人:刘承来

    电话:010-66493583

    传真:010-66425292

    联系人:郑健

    客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

    公司网站:www.zhfund.com



     2、代销机构:

   (1)中国工商银行股份有限公司

   住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   法定代表人:陈四清

   联系人:杨菲

   客户服务电话:95588

   公司网址:www.icbc.com.cn

   (2)中国农业银行股份有限公司

   住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

   法定代表人:周慕冰

   联系电话:010-66060069

   传真:010-68121816

   联系人:林葛

   客户服务电话:95599

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   公司网址:www.abcchina.com

   (3)中国银行股份有限公司

   住所:北京西城区复兴门内大街 1 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   法定代表人:刘连舸

   托管部门信息披露联系人:王永民

   传真:(010)66594942

   客户服务电话:95566

   公司网站:www.boc.cn

   (4)中国建设银行股份有限公司

   住所:北京市西城区金融大街 25 号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

   法定代表人:王洪章

   联系人:何奕

   客户服务电话:95533

   公司网址:www.ccb.com

   (5)交通银行股份有限公司

   住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

   法定代表人:彭纯

   电话:021-58781234

   传真:021-58408483

   联系人:王菁

   客户服务电话:95559

   公司网址:www.bankcomm.com

   (6)招商银行股份有限公司

   注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

   办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

   法定代表人:李建红

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   电话:0755—83199084

   传真:0755-83195049

   资产托管部信息披露负责人:张燕

   客户服务电话:95555

   公司网址:www.cmbchina.com

   (7)中信银行股份有限公司

   住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

   法定代表人:常振明

   客户服务电话:95558

   公司网址:bank.ecitic.com

   (8)中国民生银行股份有限公司

   住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

   法定代表人:洪崎

   电话:010-58560666

   传真:010-57092611

   联系人:王志刚

   客户服务电话:95568

   公司网址:www.cmbc.com.cn

   (9)平安银行股份有限公司

   住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

   办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

   法定代表人:谢永林

   联系电话:(0755) 2219 7701

   传真电话:021-50979507

   联系人:高希泉

   客户服务电话:95511-3

   公司网址: www.bank.pingan.com

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   (10)上海浦东发展银行股份有限公司

   住所:上海市中山东一路 12 号

   办公地址:上海市中山东一路 12 号

   法定代表人:高国富

   电话:021-61616206,021-61162137

   传真:021-63604196

   联系人:虞谷云、周毅

   客户服务电话:95528

   公司网址:www.spdb.com.cn

   (11)温州银行股份有限公司

   住所:温州市车站大道 196 号

   办公地址:温州市车站大道 196 号

   法定代表人:邢增福

   联系电话:0577-88990082

   传真:0577-88995217

   联系人:林波

   客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、0577-96699(其

   他地区)

   公司网址:www.wzbank.cn

   (12)华夏银行股份有限公司

   住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

   法定代表人:吴建

   联系人:王者凡

   电话:010-85238890

   客户服务电话:95577

   公司网站:www.hxb.com.cn

   (13)上海农村商业银行股份有限公司

   住所:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

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   办公地址:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

   法定代表人:胡平西

   联系人:施传荣

   电话:(021)38576666

   传真:(021)50105124

   客户服务电话:(021)962999

   公司网站:www.srcb.com

   (14)宁波银行股份有限公司

   注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

   办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

   法定代表人:陆华裕

   联系人:王海燕

   电话:0574-89103171

   传真:0574-89103213

   客户服务电话:95574

   网址:http://www.nbcb.com.cn/

   (15)国联证券股份有限公司

   住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

   办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

   法定代表人:姚志勇

   电话:0510-82831662

   传真:0510-82830162

   联系人:沈刚

   客户服务电话:95570

   公司网址:www.glsc.com.cn

   (16)中国银河证券股份有限公司

   住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                             12
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   法定代表人:陈共炎

   电话:010-83574507

   传真:010-83574807

   联系人:辛国政

   客户服务电话:4008-888-888 或 95551

   公司网址:www.chinastock.com.cn

   (17)长江证券股份有限公司

   住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   法定代表人:胡运钊

   电话:027-65799999

   传真:027-85481900

   联系人:李良

   客户服务电话:95579 或 4008-888-999

   公司网址:www.95579.com

   (18)海通证券股份有限公司

   住所:上海市广东路 689 号

   办公地址:上海市广东路 689 号

   法定代表人:王开国

   电话:021-23219000

   传真:021-23219100

   联系人:金芸、李笑鸣

   客户服务电话:95553

   公司网址:www.htsec.com

   (19)中信建投证券股份有限公司

   住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

   办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

   法定代表人:王常青

                                             13
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   联系人:权唐、许梦园

   电话:95587/400-8888-108

   开放式基金咨询电话: 400-8888-108

   开放式基金业务传真:010-65182261

   公司网址:www.csc108.com

   (20)申万宏源证券有限公司

   住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

   办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

   法定代表人:李梅

   电话:021-33389888

   传真:021-33388224

   联系人:黄莹

   客户服务电话:95523 或 4008895523

   公司网址:www.swhysc.com

   (21)湘财证券股份有限公司

   住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

   办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11

   楼

   法定代表人:孙永祥

   电话:021-38784580-8918

   传真:021-68865680

   联系人:李欣

   客户服务电话: 95351

   公司网址:www.xcsc.com

   (22)兴业证券股份有限公司

   住所:福建省福州市湖东路 268 号

   办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼

   法定代表人:兰荣

                                             14
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



   电话:021-38565785

   传真:021-38565955

   联系人:谢高得

   客户服务电话: 95562

   公司网址:www.xyzq.com.cn

   (23)东吴证券股份有限公司

   住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

   办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

   法定代表人:范力

   电话:0512-65581136

   传真:0512-65588021

   联系人:方晓丹

   客户服务电话:0512-33396288

   公司网址:www.dwzq.com.cn

   (24)关于中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购

   (含转换转入及定期定额投资)业务公告

   注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

   办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

   法定代表人:吴坚

   电话:023-63786633

   传真:023-63786212

   联系人:张煜

   客户服务电话:95355 、4008096096

   公司网址: www.swsc.com.cn

   (25)国泰君安证券股份有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

   法定代表人:杨德红

                                             15
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   电话:021-38676666

   传真:021-38676666

   联系人:钟伟镇

   客户服务电话:400-888-8666/95521

   公司网址:www.gtja.com

   (26)广发证券股份有限公司

   住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

   办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

   42、43、44 楼

   法定代表人:孙树明

   电话:020-87555888

   传真:020-87555305

   联系人:黄岚

   客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

   公司网址:www.gf.com.cn

   (27)金元证券股份有限公司

   住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

   办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

   法定代表人:王作义

   电话:0755-83025693

   传真:0755-83025625

   联系人:刘萍

   客户服务电话:95372

   公司网址:www.jyzq.cn

   (28)招商证券股份有限公司

   住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层

   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

   法定代表人:霍达

                                             16
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   电话:0755-82943666

   传真:0755-82943636

   联系人:黄健

   客户服务电话:95565

   公司网址:www.newone.com.cn

   (29)东海证券股份有限公司

   住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

   办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

   法定代表人:赵俊

   电话:021-20333333

   传真:021-50498825

   联系人:王一彦

   客户服务电话:95531 或 400-888-8588

   公司网址:www.longone.com.cn

   (30)中银国际证券有限责任公司

   住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

   法定代表人:许刚

   电话:021-68604866

   传真:021-50372474

   联系人:许慧琳

   客户服务电话:400-620-8888

   公司网址:www.bocichina.com

   (31)平安证券股份有限公司

   住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

   办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

   法定代表人:杨宇翔

   电话:4008866338

                                             17
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   传真:0755-82400862

   联系人:郑舒丽

   客户服务电话:95511-8

   公司网址:stock.pingan.com

   (32)安信证券股份有限公司

   住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

   办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

   法定代表人:王连志

   电话:0755-82825551

   传真:0755-82558355

   联系人:陈剑虹

   客户服务电话:95517

   公司网址:www.essence.com.cn

   (33)光大证券股份有限公司

   住所:上海市静安区新闸路 1508 号

   办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

   法定代表人:薛峰

   电话:021-22169999

   传真:021-22169134

   联系人:刘晨

   客户服务电话:95525

   公司网址:www.ebscn.com

   (34)东方证券股份有限公司

   住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

   法定代表人:潘鑫军

   电话:021-63325888

   传真:021-63326173

                                             18
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   联系人:吴宇

   客户服务电话:021-95503 或 4008-888-506

   公司网址:www.dfzq.com.cn

   (35)华龙证券股份有限公司

   住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

   办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

   法定代表人:李晓安

   电话:0931-8784656、4890208

   传真:0931-4890628

   联系人:李昕田

   客户服务电话:400-689-8888

   公司网址:www.hlzqgs.com

   (36)华泰证券股份有限公司

   住所:南京市江东中路 228 号

   办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

   法定代表人:周易

   电话:0755-82492193

   传真:0755-82492962

   联系人:庞晓芸

   客户服务电话:95597

   公司网址:www.htsc.com.cn

   (37)国信证券股份有限公司

   住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

   办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

   法定代表人:何如

   电话:0755-82130833

   传真:0755-82133952

   联系人:周杨

                                             19
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   客户服务电话:95536

   公司网址:www.guosen.com.cn

   (38)中泰证券股份有限公司

   住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部

   法定代表人:李玮

   电话:0531-68889115

   传真:0531-68889752

   联系人:吴阳

   客户服务电话:95538

   公司网址:https://www.zts.com.cn/

   (39)第一创业证券股份有限公司

   住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

   办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

   法定代表人:刘学民

   联系人:毛诗莉

   电话:0755-23838750

   传真:0755-82485081

   客户服务电话:95358

   公司网址:www.firstcapital.com.cn

   (40)万联证券股份有限公司

   住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层

   办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

   法定代表人:甘蕾

   电话:020-37865070

   联系人:王鑫

   开放式基金咨询电话:400-8888-133

   开放式基金接收传真:020-22373718-1013

   公司网址:www.wlzq.com.cn

                                             20
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   (41)中国中金财富证券有限公司

   住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21

   层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、

   22、23 单元

   办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层

   至 21 层

   法定代表人:高涛

   联系人:胡芷境

   电话:0755-88320851

   传真:0755-82026942

   客服电话:95532

   公司网址:www.china-invs.cn

   (42)申万宏源西部证券有限公司

   注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

   大厦 20 楼 2005 室

   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

   厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)

   法定代表人:许建平

   电话:010-88085858

   传真:010-88085195

   联系人:李巍

   客户服务电话:400-800-0562

   网址:www.hysec.com

   (43)国元证券股份有限公司

   注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

   法定代表人:凤良志

   联系人:李飞

   客户服务电话:400-8888-777

                                             21
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   公司网址:www.gyzq.com.cn

   (44)渤海证券股份有限公司

   住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

   办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

   法定代表人:杜庆平

   联系人:王兆权

   电话:022-28451861

   传真:022-28451892

   客户服务电话:400-651-5988

   公司网址: www.bhzq.com

   (45)国金证券股份有限公司

   住所:成都市东城根上街 95 号

   办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼

   法定代表人:冉云

   联系人:武晋婧

   联系电话:028-86690057、028-86690058

   传真:028-86690126

   客户服务电话:95310

   公司网址:www.gjzq.com.cn

   (46)信达证券股份有限公司

   住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   法定代表人:张志刚

   联系人:唐静

   联系电话:010-63081000

   传真:010-63080978

   客户服务电话:95321

   公司网址:www.cindasc.com

                                             22
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   (47)方正证券股份有限公司

   住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远中心 4、5 号楼

   3701-3717

   法定代表人:施华

   联系人:丁敏

   联系电话:010-59355997

   传真:010-57398130

   客户服务电话:95571

   公司网址:www.foundersc.com

   根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经

   纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》,方正证券、民族证券定于 2019

   年 5 月 24 日日终清算完成后,实施客户及业务整体迁移合并,将民族证

   券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。

   (48)中信证券股份有限公司

   住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

   法定代表人:张佑君

   联系电话:010-60838888

   传真:010-60836029

   联系人:王一通

   客户服务电话: 95548

   公司网址:www.cs.ecitic.com

   (49)东北证券股份有限公司

   注册地址:长春市生态大街 6666 号

   办公地址:长春市生态大街 6666 号

   法定代表人:李福春

   客服热线:95360

   邮编:130119

                                             23
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   联系人:安岩岩

   联系电话:0431-85096517

   传真:0431-85096795

   公司网站:www.nesc.cn

   (50)华福证券有限责任公司

   住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

   办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

   法定代表人:黄金琳

   联系人:王虹

   联系电话:0591-87383623

   业务传真:0591-87383610

   统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

   公司网址:www.hfzq.com.cn

   (51)东兴证券股份有限公司

   住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

   法定代表人:魏庆华

   联系人:汤漫川

   电话:010-66555316

   传真:010-66555246

   客户服务电话:400-888-8993

   公司网址:www.dxzq.net.cn

   (52)华宝证券有限责任公司

   住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

   法定代表人:陈林

   联系人:宋歌

   电话:021-68778010

   传真:021-68778117

   客服电话:400-820-9898、021-38929908

                                             24
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   网址:www.cnhbstock.com

   (53)长城国瑞证券有限公司

   住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

   办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

   法定代表人:王勇

   联系人:赵钦

   客户服务电话:0592-5163588

   公司网站:www.xmzq.cn

   (54)天相投资顾问有限公司

   住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

   办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

   法定代表人:林义相

   电话:010-66045529

   传真:010-66045518

   联系人:谭磊

   客户服务电话:010-66045678

   公司网址:www.txsec.com

   天相基金网网址:www.jjm.com.cn

   (55)中信证券(山东)有限责任公司

   住所:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

   办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

   法定代表人:姜晓林

   联系人:刘晓明

   联系电话:0532-89606165

   客服电话:95548

   公司网址:www.zxzqsd.com.cn

   (56)华鑫证券有限责任公司

   注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

                                             25
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   元

   办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

   法定代表人:俞洋

   联系人:杨丽娟

   业务联系电话:021-64339000-807

   客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

   公司网址:www.cfsc.com.cn

   (57)中信期货有限公司

   注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

   1301-1305 室、14 层

   办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

   1301-1305 室、14 层

   法定代表人:张皓

   联系人:刘宏莹

   电话:010-60833754

   传真:0755-83217421

   客户服务电话:400-990-8826

   网址:www.citicsf.com

   (58)华西证券股份有限公司

   住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

   法定代表人:杨炯洋

   联系人:周志茹

   电话:028-86135991

   传真:028-86150040

   客户服务电话:95584 和 4008-888-818

   公司网址:http://www.hx168.com.cn

   (59)中国国际金融股份有限公司

                                             26
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   住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

   办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

   法定代表人:丁学东

   联系人:杨涵宇

   联系电话:01065051166

   客服电话:4009101166

   公司网址:www.cicc.com.cn

   (60)联讯证券股份有限公司

   注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西

   面一层大堂和三、四层

   办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

   法定代表人:严亦斌

   联系人:彭莲

   电话:0755-83331195

   传真:0752-2119660

   客户服务电话:95564

   网址:www.lxsec.com

   (61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

   市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

   法定代表人:高锋

   联系人:廖苑兰

   电话:0755-83655588

   传真:0755-83655518

   客户服务电话:4008048688

   网址:www.keynesasset.com

   (62)上海证券有限责任公司

                                             27
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   住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

   办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

   法定代表人:李俊杰

   联系人:邵珍珍

   客户服务电话:021-962518

   公司网址:www.962518.com

   (63)东莞证券股份有限公司

   住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

   办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

   法人代表:张运勇

   电话:0769-22115712、0769-22119348

   传真:0769-22119423

   联系人:李荣、孙旭

   客户服务电话:95328

   公司网址:http://www.dgzq.com.cn/

    (64)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

    法定代表人:祖国明

    联系人:韩爱彬

    客服电话:4000-766-123

    公司网址:www.fund123.cn

    (65)深圳众禄基金销售股份有限公司

    住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    联系电话:0755-33227950

                                             28
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



    客服电话:4006-788-887

    公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

    (66)上海长量基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    业务联系人:郑茵华

    联系电话:021-20691831

    客服电话:400-089-1289

    公司网址:www.erichfund.com

    (67)诺亚正行基金销售有限公司

    住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

    法定代表人:汪静波

    联系人:余翼飞

    联系电话:021-80358749

    客服电话:400-821-5399

    公司网址:www.noah-fund.com

    (68)和讯信息科技有限公司

    住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:刘洋

    联系电话:021-20835787

    客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

    公司网址:licaike.hexun.com

    (69)上海天天基金销售有限公司

    住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

                                             29
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    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

    法定代表人:其实

    联系人:朱玉

    联系电话:021-54509977

    客服电话:400-1818-188

    公司网址:www.1234567.com.cn

    (70)浦领基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

    法定代表人:李招娣

    联系人:李艳

    联系电话:010-59497361

    客服电话:400-876-9988

    公司网址:www.wy-fund.com

    (71)上海好买基金销售有限公司

    住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

906 室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:王诗玙

    联系电话:021-20613999

    客服电话:400-700-9665

    公司网址:www.ehowbuy.com

    (72)上海利得基金销售有限公司

    住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

    法定代表人:李兴春

    联系人:陈孜明

                                             30
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    联系电话:021-50583533

    传真:021-61101630

    客服电话:400-921-7755

    公司网址:www.leadfund.com.cn

    (73)北京增财基金销售有限公司

    住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号

    法定代表人:罗细安

    联系人:史丽丽

    联系电话:010-67000988

    客服电话:400-001-8811

    公司网址:www.zcvc.com.cn

    (74)北京恒天明泽基金销售有限公司

    住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

    法定代表人:梁越

    联系人:周斌

    联系电话:010-57756019

    客服电话:400-786-8868-5

    公司网址:www.chtfund.com

    (75)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7

层 727 室

    法定代表人:杨懿

    联系人:刘宝文

    联系电话:010-63130889-8369

    客服电话:400-166-1188

                                             31
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    公司网址:8.jrj.com.cn

    (76)浙江同花顺基金销售有限公司

    住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:胡璇

    联系电话:0571-88911818

    客服电话:4008-773-772

    公司网址:www.5ifund.com

    (77)中期资产管理有限公司

    住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层

    法定代表人:姜新

    联系人:方艳美

    联系电话:010-65807865

    客服电话:010-65807865

    公司网址:www.cifcofund.com

    (78)浙江金观诚基金销售有限公司

    住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

    办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

    法定代表人:徐黎云

    联系人:周圣熙

    联系电话:0571-88337560

    客服电话:400-068-0058

    公司网址:www.jincheng-fund.com

    注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认

购、申购、定期定额投资及转换等业务。

    (79)上海汇付基金销售有限公司

                                             32
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    住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

    办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总

部大楼 2 楼

    法定代表人:金佶

    联系人:甄宝林

    联系电话:021-34013996

    客服电话:021-34013999

    公司网址:https://www.hotjijin.com

    (80)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

    联系人:徐江

    联系电话:0411-88891212-119

    传真:0411-84396536

    客服电话:400-0411-001

    公司网址:www.taichengcaifu.com

    (81)上海陆金所基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

    法定代表人:王之光

    联系人:宁博宇

    联系电话:021-20665952

    传真:021-22066653

    客服电话:4008219031

    公司网址:www.lufunds.com

    (82)北京虹点基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

                                             33
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    办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

    法定代表人:董浩

    联系人:陈铭洲

    联系电话:010-65951887

    传真:010-65951887

    客服电话:4000681176

    公司网址:www.hongdianfund.com

    (83)大泰金石基金销售有限公司

    住所:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

    法定代表人:姚杨

     联系人:孟召社

     联系电话:021-20324176

     传真:021-20324199

     客服电话:400-928-2266

     公司网址:www.dtfunds.com

    注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的

认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

    (84)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:高皓辉

    联系电话:021-63333389

    传真:021-63333390

    客服电话:4006-433-389

    公司网址:www.vstonewealth.com

    (85)珠海盈米基金销售有限公司

                                             34
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    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:邱湘湘

    联系电话:020-89629099

    传真:020-89629011

    客服电话:020-89629066

    公司网址:www.yingmi.cn

    (86)奕丰基金销售有限公司

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前

海商务秘书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:TEO WEE HOWE

    联系人:叶健

    联系电话:0755-89460500

    传真:0755-21674453

    客服电话:400-684-0500

    公司网址:www.ifastps.com.cn

    (87)安粮期货股份有限公司

    住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层

    办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层(总部)

    法定代表人:朱中文

    联系人:梁蕾

    联系电话:0551-62870125

    传真:0551-62870131

    客服电话:400 626 9988

    公司网址:http://www.alqh.com/

                                             35
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    (88)上海联泰基金销售有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

    法定代表人:燕斌

    联系人:陈东

    联系电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客服电话:4000-466-788

    公司网址:www.66zichan.com

    (89)北京钱景基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

    办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

    法定代表人:赵荣春

    联系人:陈剑炜

    联系电话:010-57418813

    客服电话:400-893-6885

     公司网址 : www.qianjing.com

    (90)北京展恒基金销售股份有限公司

    住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

    法定代表人:闫振杰

    电话:010-59601366

    传真:010-62020355

    联系人:翟文

    客户服务电话:4008188000

    公司网址:www.myfund.com

    (91)深圳市金斧子基金销售有限公司



                                             36
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    住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

单元 11 层 1108

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

栋 3 单元 11 层 1108

    法定代表人:赖任军

    电话:0755-29330513

    传真:0755-26920530

    联系人:刘昕霞

    客户服务电话:400-930-0660

    公司网址:www.jfzinv.com

    (92)北京广源达信基金销售有限公司

    住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

    法定代表人:齐剑辉

    电话:4006236060

    传真:010-82055860

    联系人:王英俊

    客户服务电话:400-623-6060

    公司网址:www.niuniufund.com

    (93)上海中正达广基金销售有限公司

    住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    法定代表人:黄欣

    电话:021-33768132

    传真:021-33768132-802

    联系人:戴珉微

    客户服务电话:4006767523

    公司网址:www.zhongzhengfund.com

                                             37
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    (94)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

    住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

    法定代表人:王兴吉

    联系人:高雪超

    联系电话:18601207732

    传真:010-82057741

    客服电话:4000888080

    公司网址:www.qiandaojr.com

    (95)上海基煜基金销售有限公司

    住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

和经济发展区)

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

    法定代表人:王翔

    联系人:蓝杰

    电话:021-65370077-220

    传真:021-55085991

    客户服务电话:021-65370077

    网址:www.jiyufund.com.cn

    (96)北京懒猫金融信息服务有限公司

    住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

    法定代表人:许现良

    电话:010-57649619

    传真:010-57649620

    联系人:朱翔宇

    客户服务电话:010-57649619

    公司网址:www.lanmao.com

                                             38
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    (97)一路财富(北京)信息科技有限公司

    住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    电话:+86(10)88312877

    传真:+86(10)88312877

    联系人:徐越

    客户服务电话:400-001-1566

    公司网址:http://www.yilucaifu.com/

    (98)南京苏宁基金销售有限公司

    住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    法定代表人:王锋

    电话:025-66996699-887226

    传真:025-66008800-887226

    联系人:张慧

    客户服务电话:95177

    公司网址:www.snjijin.com

    (99)北京蛋卷基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    联系人:吴季林

    客户服务电话:4000618518

    公司网址:https://danjuanapp.com

    (100)上海景谷基金销售有限公司

                                             39
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    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

    法定代表人:袁飞

    电话:61621602

    传真:61621602*819

    联系人:袁振荣

    客户服务电话:61621602

    公司网址:www.g-fund.com.cn

    (101)北京汇成基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

    法定代表人:王伟刚

    电话:010-56251471

    传真:010-62680827

    联系人:熊小满

    客户服务电话:400-619-9059

    公司网址:www.hcjijin.com

    (102)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

    住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

    法定代表人:陈洪生

    电话:0592-3122672

    传真:0592-3122701

    联系人:梁云波

    客户服务电话:400-9180808

    公司网址:www.xds.com.cn

    (103)北京新浪仓石基金销售有限公司



                                             40
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    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

    法定代表人:赵芯蕊

    电话:010-62675768

    传真:010-62676582

    联系人:赵芯蕊

    客户服务电话:010-62675369

    公司网址:www.xincai.com

    (104)天津国美基金销售有限公司

    住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

202-1 室

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

    法定代表人:丁东华

    电话:010-59287984

    传真:010-59287825

    联系人:郭宝亮

    客服电话:400-111-0889

    公司网址:www.gomefund.com

    (105)上海华信证券有限责任公司

    住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

    法定代表人:郭林

    电话:021-63898427

    传真:021-68776977-8427

    联系人:徐璐

    客户服务电话:400-820-5999

    公司网址:www.shhxzq.com

                                             41
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    (106)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

    住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14

层 1402

    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

    法定代表人:程刚

    电话:010-58160168

    传真:010-58160173

    联系人:张旭

    客户服务电话:400-810-5919

    公司网址:www.fengfd.com

    (107)上海云湾基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

    办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

    法定代表人:戴新装

    电话:021-20538888

    传真:021-20538999

    联系人:江辉

    客户服务电话:400-820-1515

    公司网址:www.zhengtongfunds.com

    (108)南京途牛基金销售有限公司

    注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    法定代表人:宋时琳

    联系人:张士帅

    联系电话:025-86853969

    客服电话:4007-999-999

    公司网址:http://jr.tuniu.com

    (109)上海万得基金销售有限公司

                                             42
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    住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    联系电话:021-51327185

    传真:021-50710161

    客服电话:400-821-0203

    公司网址:www.520fund.com.cn

    (110)杭州科地瑞富基金销售有限公司

    住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

    办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

    法定代表人:陈刚

    联系人:张丽琼

    联系电话:0571-85262700

    传真:0571-85269200

    客服电话:0571-86915761

    公司网址:www.cd121.com

    (111)北京植信基金销售有限公司

    住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

    办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

    法定代表人:杨纪锋

    联系人:吴鹏

    电话:010-56075718

    传真:010-67767615

    客服电话:400-680-2123

    网址:www.zhixin-inv.com

    (112)北京肯特瑞基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

                                             43
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     办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A



     法定代表人:江卉

     联系人:赵德赛

     电话:4000988511/ 4000888816

     传真:010-89188000

     客服电话:95118

     网址:http://fund.jd.com/

     (113)上海朝阳永续基金销售有限公司

     住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

     办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

     法定代表人:廖冰

     联系人:郑秋月

     联系电话:021-802348888-6694

     传真:021-80234898

     客服电话:4006991888

     公司网址:www.998fund.com

     (114)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

     住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

     办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

     法定代表人:钱昊旻

     联系人:徐英

     电话:010-59336539

     传真:010-59336500

     客服电话:4008-909-998

     (115)上海华夏财富投资管理有限公司

     住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                             44
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     法定代表人:毛淮平

     联系人:仲秋玥

     电话:010-88066632

     传真:010-63136184

     客服电话:400-817-5666

     网址:www.amcfortune.com

     (116)武汉市伯嘉基金销售有限公司

     住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)

第七幢 23 层 1 号 4 号

     办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一

期)第七幢 23 层 1 号 4 号

     法定代表人:陶捷

     联系人:陆锋

     客户服务电话:4000279899

     公司网址:www.buyfunds.cn

     (117)和耕传承基金销售有限公司
     住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

     办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

     法定代表人:李淑慧

     联系人:罗聪

     客户服务电话:0371-85518396

     公司网址:www.hgccpb.com

     (118)徽商期货有限责任公司

     住所:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层

     办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2



     法定代表人:吴国华

     联系人:申倩倩

                                             45
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     客户服务电话:4008878707

     公司网址:www.hsqh.net

     (119)北京微动利基金销售有限公司

     住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

     办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

     法定代表人:季长军

     联系人:何鹏

     客户服务电话:400-819-6665

     公司网址:www.buyforyou.com.cn

     (120)成都华羿恒信基金销售有限公司

     住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32

楼2号

     办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号

楼 32 楼 2 号

     法定代表人:赵壁

     联系人:徐莉

     客户服务电话:400-8010-009

     公司网址:http://www.huayihengxin.com

     (121)上海挖财基金销售有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03



     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、

03 室

     法定代表人:冷飞

     联系人:李娟

     联系电话:021-50810687

     客服电话:021-50810673

     公司网址: www.wacaijijin.com

                                             46
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    (122)上海大智慧基金销售有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

单元

    法定代表人:申健

    联系人:宋楠

    联系电话:021-20219988

    客服电话:021-20292031

    网址:https://www.wg.com.cn/

    (123)北京加和基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

    办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

    法定代表人:徐福星

    联系人:李美

    电话:010-68292940

    传真:010-68292964

    客户服务电话:400-600-0030

    网址:www.bzfunds.com

    (124)北京晟视天下基金销售有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:刘聪慧/徐晓荣

    电话:010-58170905/010-58170876

    传真:010-58100800

    客户服务电话:400-818-8866

    网址:www.shengshiview.com.cn

    (125)北京格上富信基金销售有限公司

                                             47
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    住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    法定代表人:李悦章

    联系人:曹庆展

    客户服务电话:400-066-8586

    公司网址:www.igesafe.com

    (126)北京电盈基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

    办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

    法定代表人:程刚

    联系人:赵立芳

    客户服务电话:400-100-3391

    公司网址:http://www.dianyingfund.com/

    (127)万家财富基金销售(天津)有限公司

    住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

    法定代表人:李修辞

    联系人:邵玉磊

    客户服务电话:010-59013825

    公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

    (128)深圳前海财厚基金销售有限公司

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

    办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11

栋 A 座 3608 室

    法定代表人:杨艳平

    联系人:胡闻智

                                             48
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    客户服务电话:400-128-6800

    公司网址:www.caiho.cn

    (129)西藏东方财富证券股份有限公司

    住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

    法定代表人:陈宏

    联系人:付佳

    联系电话:021-23586603

    客服电话:95357

    公司网址:http://www.18.cn

    (130)北京百度百盈基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦

    办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

    法定代表人:张旭阳

    联 系 人:孙博超

    电       话:010-61952703

    客服电话: 95055-4

    公司网址: www.baiyingfund.com



   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理

   销售本基金,并及时公告。


(二)注册登记机构


   名称:中海基金管理有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

   法定代表人:杨皓鹏


                                             49
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   总经理:杨皓鹏

   成立日期:2004 年 3 月 18 日

   电话:021-38429808

   传真:021-68419525

   联系人:周琳


(三)出具法律意见书的律师事务所


   名称:上海源泰律师事务所

   住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

   办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

   法定代表人:廖海

   电话:021-51150298

   传真:021-51150398

   经办律师:廖海、田卫红


(四)审计基金财产的会计师事务所


   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

   执行事务合伙人:毛鞍宁

   联系电话:010-58153000

   传真:010-58153000

   联系人:徐艳
   经办会计师:徐艳、蔺育化




                                             50
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     四、基金的名称

     中海能源策略混合型证券投资基金



     五、基金的类型

     契约型开放式



     六、基金的投资目标

     在世界能源短缺和中国经济增长模式向节约型转变的背景下,以能源为

投资主题,重点关注具备能源竞争优势的行业和企业,精选个股,并结合积

极的权重配置,谋求基金资产的长期稳定增值。



     七、基金的投资范围

     本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上

市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具。

     本基金投资组合的资产配置:股票资产 30%-95%,债券资产(含短期融

资券和资产证券化产品) 0%-65%,权证投资 0%-3%,本基金保持不低于基

金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他产品(如股指期货、期权

等衍生品),基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。

     本基金 80%以上的非现金基金资产投资于能源主题类股票、债券、权证

等资产。



     八、基金的投资理念

     基于国家能源战略,综合考虑全球地缘政治、军事、经济、气象等多方

面因素,从能源竞争优势的角度评估中国企业的投资价值,进行主动的投资

组合管理。

                                             51
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       九、基金的投资策略

       1、一级资产配置:本基金根据股票和债券估值的相对吸引力模型(ASSVM,

A Share Stocks Valuation Model),依据宏观经济分析和股票债券估值比

较进行一级资产配置。ASSVM 模型通过对股票市场和债券市场相对估值判断,

决定股票和债券仓位配置。投资决策委员会作为本基金管理人投资的最高决

策机构和监督执行机构,决定本基金的一级资产配置。



       2、股票投资:本基金围绕能源主题。首先,根据摩根斯坦利和标准普

尔公司联合发布的全球行业四级分类标准(GICS),对 A 股所有行业进行了重

新划分。将 A 股所有行业划分为能源供给型行业和能源消耗型行业;然后,

将能源供给型行业细分为能源生产行业和能源设备与服务行业,将能源消耗

型行业细分为低耗能行业和高耗能行业(能源下游需求各行业能耗相对高低

的界定,主要来源于国家统计局和国家发改委的相关文件)。

       本基金股票资产的行业配置主要依据中海能源竞争优势评估体系。本基

金依托中海油在能源研究方面的独特优势,收集整理外部能源专家和其他研

究机构的研究成果,综合考虑全球地缘政治、军事、经济、气象等多方面因

素,结合本公司内部能源研究小组的研究,对未来能源价格的趋势进行预测。

在此基础上,行业研究小组根据经济增长和能源约束的动态发展关系,结合

未来能源价格趋势的预测,从能源策略的角度,确定能源主题类行业(包括

能源供给型行业、高耗能行业中单位能耗产出比具有竞争优势的企业和低耗

能行业)在组合中的权重。在能源价格趋势向上时,提高能源生产行业、能

源设备与服务行业的权重配置。当能源价格趋势向下时,加大高耗能行业中

单位能耗产出比具有竞争优势的企业的权重配置。

       同时本基金还将动态调整行业的配置权重,规避能源价格波动引起的风

险。

       (1)一级股票库构建

       本基金主要由金融工程小组采用中海能源竞争优势多因子模型从能源

                                             52
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



供给型上市公司(包括能源生产行业和能源设备与服务行业)、低耗能行业上

市公司以及在高耗能行业中单位能耗产出比具有竞争优势的上市公司中选

取综合得分最高的 300 只左右的股票作为一级股票库。

     (2)二级股票库构建

     在一级股票库的基础上,由行业研究小组通过分析目标公司的资产分布、

盈利结构以及财务状况等指标,综合考察公司的估值、成长性以及在竞争环

境中的优势地位等因素精选个股,形成公司的二级股票库。

     (3)三级股票库构建

     在二级股票库的基础上,由基金经理选择估值合理、公司管理卓越、业

务构架清晰、资产分布合理、财务安全、成长性突出且持续的个股,并由投

资决策委员会开会审核通过而形成三级股票库。基金经理根据市场变化,自

主选择三级股票库中的股票进行投资。



     3、债券投资:债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成

为目的,在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,采取积极主

动的投资策略。

     (1)久期配置:债券组合的久期配置采用自上而下的方法。

     1)通过数量分析,预测宏观经济周期趋势性变化,结合货币政策和财

政政策,判断市场利率的变化趋势;

     2)根据利率变化趋势,确定债券投资组合的久期配置和风险管理方案;

     3)根据市场状况,采用有效的投资策略和交易策略构建组合,并通过

数量模型优化。

     (2)个券选择方法:个券的选择采用自下而上的方法,遵循如下原则。

     1)相对价值原则:属性相近的债券,选择收益率较高的券种;在收益

率相同的情况下,选择风险(久期)较低的券种。对二者都相近的券种,根

据凸性,选择凸性较大的券种。

     2)流动性原则:收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种,市

场表现有时差别明显。在一般情况下,避免波动性过大的券种,选择流动性

                                             53
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



较好的券种。

     对于信用品种,本基金建立内部信用评估体系,对信用类债券进行二次

评级。只有通过评级,基金经理才能进行投资。



     4、权证投资

     本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以达到控制正股下跌风险、

实现保值和锁定收益的目的。同时,发掘潜在的套利机会,以达到增值目的。

     本基金持有的权证,可以是因上市公司派送而被动持有的权证,也可以

是根据权证投资策略在二级市场上主动购入的权证。



     十、基金的投资决策依据和决策程序

     (1)投资决策依据

     1)国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定;

     2)宏观、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的

基础;

     3)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;

     4)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;

     5)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;

     6)上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估;

      (2)投资决策程序

     1)投资决策支持:研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各

咨询机构的研究报告,向投资决策委员会提出宏观经济分析报告和投资策略

报告等决策支持。

     2)投资原则的制定:投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和《基

金合同》的有关规定的前提下,根据研究人员和基金经理的有关报告,决定

基金投资的主要原则,对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。

     3)研究支持:研究分析人员根据投资决策委员会的决议,为基金经理

提供各类分析报告和投资建议;也可根据基金经理的要求进行有关的研究。

                                             54
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



     4)制定投资决策:基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则,根

据研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。

     5)风险管理与绩效评估:风险管理通过建立一系列完整的风险预警、

风险识别以及风险控制体系,运用数量化和系统化的方法来识别、测度、监

督和控制风险。风险控制委员会定期召开会议,听取投资管理部、基金经理、

监察稽核人员对基金投资组合进行的风险评估,并提出风险控制意见。绩效

评估通过业绩表现分析、归因分析、绩效检讨报告,对基金投资进行总结,

协助基金经理提高投资业绩。

     6)组合的调整:组合调整包括组合管理本身所进行的调整、根据风险

控制与绩效评估报告的要求所进行的调整以及被动调整是基金应对申购、赎

回进行的调整。基金经理可在其权限范围内对组合进行调整,超出其权限需

报投资决策委员会审批。



     十一、基金的投资限制

     1、禁止行为

     为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

     (1)承销证券;

     (2)向他人贷款或提供担保;

     (3)从事承担无限责任的投资;

     (4)买卖其他基金份额,但法律法规或国务院证券监督管理机构另有

规定的除外;

     (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托

管人发行的股票或债券;

     (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承

销的证券;

     (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

     (8)当时有效的法律法规、国务院证券监督管理机构及《基金合同》

                                             55
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



规定禁止从事的其他行为。

       如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金

不受上述规定的限制。



       2、投资组合限制

       本基金的投资组合将遵循以下限制:

       (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值

的 10%;

       (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行

的证券,不得超过该证券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包

括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可

流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全

部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流

通股票的 30%;

       (3)投资于能源生产行业、低耗能行业、能源设备与服务行业、高耗

能行业中单位能耗产出比具有竞争优势的企业的比例不低于股票资产的

80%;

       (4)本基金投资短期融资券的比例不超过基金资产净值的 20%;

       (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超

过基金资产净值的 40%;

       (6)本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内

的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

       (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金

资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,

本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;

       (8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基

金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总

量;

                                             56
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


     (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资
产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资;
     (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的

投资范围保持一致;

     (11)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

     如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金

不受上述规定的限制。

     基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合

比例符合《基金合同》的有关约定。

     除上述第(6)、(9)、(10)项另有规定外,由于证券市场波动、上市公

司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上

述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,

以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。



     十二、基金的业绩比较基准

     本基金的业绩基准为:沪深 300 指数涨跌幅×65%+上证国债指数涨跌

幅×35%

     本基金的股票资产占基金资产的 30%-95%。正常情况下,本基金的股票

仓位将保持在 65%左右,债券仓位将保持在 35%左右。因此,业绩基准中的

资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。

     本基金股票组合的业绩基准采用沪深 300 指数;本基金债券组合的业绩

基准采用上证国债指数。沪深 300 指数于 2005 年 4 月正式发布,是反映沪

深两个市场整体走势的“晴雨表”。沪深 300 指数的运行结果显示,该指数

走势强于上证综合指数和深证综合指数。沪深 300 指数成份股为 A 股市场中

市场代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票,能够反映市场主流投资的


                                             57
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收益情况。

       如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股

票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



       十三、基金的风险收益特征

       本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。

       本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金、

货币市场基金。



       十四、基金投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带责任。

       基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据为截至 2019 年 6 月 30 日报告期末的二季报数

据。

1、      基金资产组合情况

       截至 2019 年 6 月 30 日,中海能源策略混合型证券投资基金资产净值为

1,430,039,248.64 元,基金份额净值为 0.7116 元,累计基金份额净值为

1.0216 元。其资产组合情况如下:

                                                                金额单位:人民币元
  序
                      项目                         金额(元)         占基金总资产的比例(%)
  号
  1      权益投资                                  1,315,313,559.50                    91.46
         其中:股票                                1,315,313,559.50                    91.46
  2      基金投资                                                 -                        -


                                             58
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


        固定收益投资                                                -                            -
        其中:债券                                                  -                            -
  3     资产支持证券                                                -                            -
  4     贵金属投资                                                  -                            -
  5     金融衍生品投资                                              -                            -
        买入返售金融资产                                            -                            -
        其中:买断式回购的买入返售
  6                                                                 -                            -
        金融资产
  7     银行存款和结算备付金合计                     121,567,757.42                        8.45
  8     其他资产                                       1,283,064.33                        0.09
  9     合计                                       1,438,164,381.25                      100.00


2、     期末按行业分类的股票投资组合

                                                               金额单位:人民币元


  代                                                                        占基金资产净值比例
                     行业类别                      公允价值(元)
  码                                                                               (%)
  A     农、林、牧、渔业                                                -                        -
  B     采矿业                                         192,154,628.01                     13.44
  C     制造业                                       1,074,746,079.94                     75.16
        电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                                     -                        -
        应业
  E     建筑业                                                          -                        -
  F     批发和零售业                                                    -                        -
  G     交通运输、仓储和邮政业                                          -                        -
  H     住宿和餐饮业                                                    -                        -
        信息传输、软件和信息技术服务
  I                                                         39,603.76                      0.00
        业
  J     金融业                                              33,869.94                      0.00
  K     房地产业                                                        -                        -
  L     租赁和商务服务业                                                -                        -
  M     科学研究和技术服务业                            48,316,271.25                      3.38
  N      水利、环境和公共设施管理业                                     -                        -
  O      居民服务、修理和其他服务业                                     -                        -
  P                    教育                                             -                        -
  Q              卫生和社会工作                                         -                        -
  R            文化、体育和娱乐业                           23,106.60                      0.00
  S                    综合                                             -                        -
                       合计                          1,315,313,559.50                     91.98


                                             59
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




3、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                             金额单位:人民币元
  序                                                                  占基金资产净
         股票代码       股票名称       数量(股)    公允价值(元)
  号                                                                  值比例(%)
  1       600273        嘉化能源         8,929,313   103,222,858.28           7.22
  2       600547        山东黄金         2,225,359    91,618,030.03           6.41
  3       002733        雄韬股份         3,995,234    80,783,631.48           5.65
  4       600489        中金黄金         7,545,434    77,491,607.18           5.42
  5       601678        滨化股份        10,123,627    68,435,718.52           4.79
  6       002648        卫星石化         4,084,332    60,774,860.16           4.25
  7       000338        潍柴动力         4,681,592    57,536,765.68           4.02
  8       300540        深冷股份         3,215,130    56,682,741.90           3.96
  9       603517        绝味食品         1,453,640    56,561,132.40           3.96
  10      002430        杭氧股份         4,577,300    55,202,238.00           3.86



4、 期末按债券品种分类的债券投资组合

       本基金本报告期末未持有债券。

5、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

       本基金本报告期末未持有债券。

6、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

       投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有股指期货合约。



                                             60
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要


9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

    根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货合约。

10.3 本期国债期货投资评价

    根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

       11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立

案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

       11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股

票库之外的股票。

       11.3 截至 2019 年 6 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下:

                                                           单位:人民币元
 序号                名称                          金额(元)
   1      存出保证金                                              484,716.12
   2      应收证券清算款                                                    -
   3      应收股利                                                          -
   4      应收利息                                                25,159.67
   5      应收申购款                                              773,188.54
   6      其他应收款                                                        -
   7      待摊费用                                                          -
   8      其他                                                              -
   9      合计                                                  1,283,064.33



       11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

       11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                             61
 中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

     11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


 十五、基金的业绩

      本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不

 代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金

 的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 6 月 30 日。


      基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
                                                                 业绩比较
                                        净值增长
                          净值增长率                 业绩比较基 基 准 收 益
        阶段                            率标准差                               ①-③ ②-④
                          ①                         准收益率③ 率 标 准 差
                                        ②
                                                                 ④

 20070313-20071231             70.94%        1.71%     59.28%         1.42%   11.66%    0.29%

 20080101-20081231          -49.30%          2.06%    -47.38%         1.97%   -1.92%    0.09%

 20090101-20091231             61.42%        1.62%     57.62%         1.33%    3.80%    0.29%

 20100101-20101231             0.49%         1.35%     -6.64%         1.03%    7.13%    0.32%

 20110101-20111231          -37.38%          1.20%    -15.51%         0.84%   -21.87%   0.36%

 20120101-20121231             -2.63%        1.15%     6.54%          0.83%   -9.17%    0.32%

 20130101-20131231             4.06%         1.19%     -3.62%         0.91%    7.68%    0.28%

 20140101-20141231             10.24%        1.13%     33.64%         0.79%   -23.40%   0.34%

 20150101-20151231             21.50%        2.55%     7.61%          1.62%   13.89%    0.93%

 20160101-20161231          -18.77%          2.02%     -5.88%         0.91%   -12.89%   1.11%

 20170101-20171231             31.66%        1.05%     14.06%         0.41%   17.60%    0.64%

 20180101-20181231          -35.57%          1.38%     -15.25%        0.87%   -20.32%   0.51%

 20190101-20190630             26.89%        1.99%     18.06%         1.01%    8.83%    0.98%

自基金合同生效起至今           4.45%         1.62%     65.31%         1.15%   -60.86%   0.47%



                                                62
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




     十六、基金的费用与税收



     (一)基金费用的种类


     1、基金管理人的管理费;

     2、基金托管人的托管费;

     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;

     5、基金份额持有人大会费用;

     6、基金的证券交易费用;

     7、基金的银行汇划费用;

     8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的

其他费用。


     (二)与基金运作有关的费用


     1、基金管理人的管理费

     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的

计算方法如下:

     H=E×1.5%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金管理费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人

向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工

作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,

支付日期顺延。

     2、基金托管人的托管费


                                             63
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费

的计算方法如下:

       H=E×2.5‰÷当年天数

       H 为每日应计提的基金托管费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人

向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工

作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

延。


       (三)与基金销售有关的费用


       1、基金认购费

       本基金认购采用金额认购、前端收费的模式,份额面值为 1.00 元人民

币。认购费率:

                 购买金额(M)                     认购费率

                     M<100 万                                1.20%

               100 万≤M<500 万                              0.80%

               500 万≤M<1000 万                             0.20%

                    M≥1000 万                         每笔 1000 元

       认购费用的计算公式:

       认购费用 = 认购金额 × 认购费率

       本基金的认购费用由基金认购人承担,不列入基金财产,主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

       2、基金申购费
       本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下:
       本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实

施差别的申购费率。

     养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投

                                             64
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的

地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现可以投资

基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认

可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告

将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除

养老金客户外的其他投资者。


     通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表:
                                               (单位:元)
                 购买金额(M)                          申购费率

                     M<100 万                            0.60%

               100 万≤M<300 万                          0.30%

               300 万≤M<500 万                          0.06%

                     M≥500 万                     按笔收取,1000 元/笔


     非养老金客户申购本基金的申购费率见下表:
                                                            (单位:元)

                 购买金额(M)                          申购费率

                     M<100 万                            1.50%

               100 万≤M<300 万                          1.00%

               300 万≤M<500 万                          0.60%

                     M≥500 万                     按笔收取,1000 元/笔

     申购费用的计算公式:

     申购费用=申购金额-申购金额/(1+申购费率)

     本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

     3、基金赎回费

     本基金赎回采取份额赎回的模式,赎回费用按持有人持有该部分基金份

额的时间分段设定,赎回费率如下:


                                             65
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



                 持有时间(N)                     赎回费率

                      N<7 天                          1.5%

                  7 天≤N<1 年                        0.5%

                  1 年≤N<2 年                       0.25%

                      N≥2 年                           0

       赎回费用的计算公式:

       赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值

       赎回费用=赎回总金额赎回费率

       本基金的赎回费用由基金赎回人承担。赎回费用在投资者赎回本基金份

额时收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费

并全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7 日的投资者,扣除用于市场推

广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的

比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。

       4、基金转换费

       本基金的转换费用及计算方法等详见基金转换公告。


       (四)其他费用


       上述(一)基金费用的种类中第 3-6 项费用,根据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支

付。


       (五)不列入基金费用的项目


       下列费用不列入基金费用:

       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

       3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律


                                             66
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



师费、信息披露费用等费用;

     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。


     (六)费用调整


     基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管

理费率、基金托管费率等相关费率。

     调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会

审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人

大会。

     基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国

证监会指定媒体和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。


     (七)基金税收


     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法

规执行。



     十七、对招募说明书更新部分的说明



    (一)在“重要提示”部分,对相关内容进行补充。

    (二)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

    (三)对“基金托管人”部分进行了更新。

    (四)对“相关服务机构”部分进行了更新。

    (五)在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”部分按最新资

料进行了更新。

    (六)在“基金的业绩”部分按最新资料进行了更新。

    (七) 在“风险揭示”部分,增加了“投资科创板股票的特有风险”部


                                             67
中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



分。

    (八)在“其他应披露的事项”中,披露了本期间本基金的公告信息。




                                                     中海基金管理有限公司

                                                   二○一九年十月二十六日




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