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中海消费主题精选混合(398061)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2011-11-09 管理人:中海基金... 基金经理:姚晨曦
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中海消费主题精选混合:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

公告日期:2015-12-23

      中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
                          (2015年第2号)

   本基金基金合同于2011年11月9日生效。

                                   重要提示
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基

金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金

合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2015年11月9日,有关财务数据和净值

表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。



一、基金管理人


(一)基金管理人概况


    基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

    名称:中海基金管理有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

    邮政编码:200120

    成立日期:2004 年 3 月 18 日

    法定代表人:黄鹏

    总经理:黄鹏

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业

    务(涉及行政许可的凭许可证经营)
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:证监基金字[2004]24 号

    组织形式:有限责任公司(中外合资)

    注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

    存续期间:持续经营

    联系人:兰嵘

    联系电话:021-38429808

    股东名称及其出资比例:

    中海信托股份有限公司                   41.591%

    国联证券股份有限公司                   33.409%

    法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司     25.000%


(二)主要人员情况


    1、董事会成员

    黄晓峰先生,董事。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股

份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋

局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保

险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部

副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。
    庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中国海洋

石油总公司(有限公司)资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划

财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、

06/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海

会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石

油总公司审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调

查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋

石油总公司审计监察部副总经理、有限公司审计监察部副总经理兼任总公司


                                 1
(有限公司)审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理。

    黄鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼

中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任上海市新长宁(集团)有

限公司销售经理,上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书,中海

信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员,

中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。

    彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。

历任国联证券股份有限公司(原无锡证券)交易员、投资经理、投资部副总

经理,国联投资管理有限公司投资部总经理,中海基金管理有限公司投资总

监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理

兼风控总监,国联证券股份有限公司副总裁兼证券投资部总经理。

    江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。

历任国联证券股份有限公司(原无锡证券)上海海伦路证券营业部交易员、

证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前

东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总

经理、无锡华夏南路证券营业部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理、副

总裁兼资产管理部总经理。

    TAY SOO MENG(郑树明)先生,董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学

士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司市场行销总监。历任新

加坡Coopers & Lybrand审计师,法国兴业资产管理集团行政及财务部门主

管、董事总经理兼营运总监(亚太区,日本除外)、董事总经理兼法国兴业资

产管理新加坡执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。

    陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发

展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。

    WEIDONG WANG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

现任美国德杰律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝

加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒

律师事务所合伙人。

                                 2
       张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中

国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦

发展研究院副院长、博士生导师。

       2、监事会成员

       张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司纪

委副书记、总稽核兼合规总监、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交

易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,

中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计

财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、

稽核审计部经理。

       Denis LEFRANC(陆云飞)先生,监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙

得洛希尔资产管理(香港)有限公司执行总监。历任法国期货市场监管委员

会审计师,法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管,

法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问,华宝兴业基金管理有限公司常

务副总裁,法国兴业资产管理集团亚太区执行长,东方汇理资产管理香港有

限公司北亚区副执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲区副执行总监。

       康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部

总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科

员,中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理

部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。

       张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总

经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司

网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管

理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经

理。

       3、高级管理人员

       黄鹏先生,总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁(集

团)有限公司销售经理,上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书,

                                    3
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会

委员。2007年10月进入本公司工作,曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中

心总经理,2011年10月至今任本公司总经理,2013年2月至今任本公司董事,

2013年7月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。

    宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任

无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经

理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本

公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经

理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本

公司常务副总经理。

    王莉女士,督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际

证券有限责任公司研究部翻译,上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月

进入本公司工作,历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、

督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5月至今任本公司督

察长兼信息披露负责人。

    4、基金经理
    姚晨曦先生,复旦大学金融学专业硕士。曾任上海申银万国证券研究所
二级分析师。2009 年 5 月进入本公司工作,历任分析师、分析师兼基金经理
助理。2015 年 4 月至今任中海消费主题精选混合型证券投资基金基金经理,
2015 年 4 月至今任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理。

   5、历任基金经理

    本基金基金合同于2011年11月9日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名                         管理本基金时间

骆泽斌                                2011年11月9日-2015年4月16日

姚晨曦                                2015年4月17日-至今

    6、投资决策委员会成员

    黄鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
    夏春晖先生,委员。现任中海基金管理有限公司投研中心副总经理、首

                                 4
席策略分析师、基金经理。

    许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副

总监、基金经理。

    江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司固定收益部总经理、基
金经理。
    7、上述人员之间不存在近亲属关系。




二、基金托管人



    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:刘士余

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:林葛

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在

北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司

并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农

业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中

                                   5
国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象

最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样

通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。

作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银

行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立

足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务

品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,

致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,

服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管

银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保

留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务

运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着

力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10

颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席

财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国

人民银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、

技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金

托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范

设施和基金托管业务系统。



三、相关服务机构


    (一)销售机构


    1、直销机构:

    (1)中海基金管理有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

                                  6
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

法定代表人:黄鹏

电话:021-68419518

传真:021-68419328

联系人:周颖

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788

公司网址:www.zhfund.com

(2)中海基金管理有限公司北京分公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

负责人:李想

电话:010-66493583

传真:010-66425292

联系人:邹意

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

公司网站:www.zhfund.com

2、代销机构:

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

法定代表人:刘士余

传真:(010)85109219

联系人:蒋浩

客户服务电话:95599

公司网址:www.abcchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

                                7
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲

客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

传真:(010)66594946

客户服务电话:95566

公司网站:www.boc.cn

(4)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:张宏革

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(5)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:何奕

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

                              8
法定代表人:李建红

传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

客户服务电话:95558

公司网址:bank.ecitic.com

(8)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:王继伟

客户服务电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(9)平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南东路 5047 号

办公地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系电话: 021-38637673

传真电话: 021-50979507

联系人:张莉

客户服务电话:95511-3

公司网址: www.bank.pingan.com

                               9
(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61616193

传真:021-63604196

联系人:高天、杨文川

客户服务电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(11)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

联系电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、0577-96699

(其他地区)

公司网址:www.wzbank.cn

(12)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:王者凡

电话:010-85238890

客户服务电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(13)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

                               10
办公地址:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

联系人:施传荣

电话:(021)38576666

传真:(021)50105124

客户服务电话:(021)962999

公司网站: www.srcb.com

(14)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

客户服务电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(15)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(16)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

                                11
法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客户服务电话:95553

公司网址:www.htsec.com

(17)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话: 010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

客户服务电话:4008-888-888

公司网址:www.chinastock.com.cn

(18)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐、许梦园

电话:400-8888-108

开放式基金咨询电话: 400-8888-108

开放式基金业务传真:010-65182261

公司网址:www.csc108.com

(19)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

                              12
电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

客户服务电话:400-888-8666/95521

公司网址:www.gtja.com

(20)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:黄莹

客户服务电话:95523 或 4008895523

公司网址:www.swhysc.com

(21)湘财证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11



法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8193

传真:021-68865680

联系人:张新媛

客户服务电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

(22)兴业证券股份有限公司

住所:福建省福州市湖东路 268 号

办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼

法定代表人:兰荣

                              13
电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

客户服务电话: 95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

(23)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话: 025-57038523

传真: 025-84579763

联系人:朱嘉裕

客户服务电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(24)东吴证券股份有限公司

住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:0512-33396288

公司网址:www.dwzq.com.cn

(25)金元证券股份有限公司

住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025666

                             14
传真:0755-83025625

联系人:马贤清

客户服务电话:4008-888-228

公司网址:www.jyzq.cn

(26)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

(27)中银国际证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

法定代表人:许刚

电话:021-68604866

传真:021-50372474

联系人:李丹

客户服务电话:400-620-8888

公司网址:www.bocichina.com

(28)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

法定代表人:杨宇翔

电话:4008866338

传真:0755-82400862

                              15
联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

(29)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 8 楼

法定代表人:王珠林

联系人:陈诚

电话:023-63786464

传真:023-63786311

客户服务电话:400-8096-096

公司网址:www.swsc.com.cn

(30)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:牛冠兴

电话:021-68801217

传真:021-68801210

联系人:张勤

客户服务电话:4008-001-001

公司网址:www.essence.com.cn

(31)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

联系人:刘晨

客户服务电话:95525

                               16
公司网址:www.ebscn.com

(32)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

电话:0931-8784656、4890208

传真:0931-4890628

联系人:李昕田

客户服务电话:400-689-8888

公司网址:www.hlzqgs.com

(33)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(34)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部

法定代表人:李玮

电话:0531-68889115

传真:0531-68889752

联系人:吴阳

客户服务电话:95538

公司网址:www.qlzq.com.cn

(35)第一创业证券股份有限公司

                              17
住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:吴军

电话:0755-23838751

传真:0755-82485081

客户服务电话:400-888-1888

公司网址:www.firstcapital.com.cn

(36)万联证券有限责任公司

住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-37865070

联系人:王鑫

开放式基金咨询电话:400-8888-133

开放式基金接收传真:020-22373718-1013

公司网址:www.wlzq.com.cn

(37)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

                              18
(38)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、

21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18

层至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

电话   0755-82023442

传真   0755-82026539

客服电话     95532

公司网址     www.china-invs.cn

(39)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

联系人:李飞

客户服务电话:400-8888-777

公司网址: www.gyzq.com.cn

(40)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话:400-651-5988

公司网址: www.bhzq.com

(41)国金证券股份有限公司

                                 19
住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼

法定代表人:冉云

联系人:金喆

客户服务电话:400-660-0109

公司网址:www.gjzq.com.cn

(42)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客户服务电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

(43)中信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客户服务电话: 400-889-5548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(44)方正证券股份有限公司

住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:彭博

                               20
联系电话:0731-85832343

传真:0731-85832214

客户服务电话:95571

公司网址:www.foundersc.com

(45)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室

法定代表人:矫正中

联系人: 安岩岩

电话:0431-85096517

客户服务电话:4006000686

公司网址:www.nesc.cn

(46)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(47)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

客户服务电话:400-888-8993

                               21
公司网址:www.dxzq.net.cn

(48)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

客户服务电话:010-66045678

公司网址: www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(49)华宝证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话:021-68778010

传真:021-68778117

客服电话:400-820-9898、021-38929908

网址:www.cnhbstock.com

(50)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

联系人:赵钦

客户服务电话:0592-5163588

公司网站:www.xmzq.cn

(51)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

                              22
 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

 法定代表人:杨宝林

 联系人:吴忠超

 联系电话:0532-85022326

 客服电话:95548

 公司网址:www.citicssd.com

 (52)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)

单元

 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

 法定代表人:俞洋

 联系人:陈敏

 业务联系电话:021-64339000-807

 客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

 公司网址:www.cfsc.com.cn

 (53)中国国际金融股份有限公司

 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

 法定代表人:丁学东

 联系人:杨涵宇

 联系电话:01065051166

 客服电话:4009101166

 公司网址:www.cicc.com.cn

(54)杭州数米基金销售有限公司

 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

 法定代表人:陈柏青

 联系人:韩爱彬

                               23
客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(55)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn    及   www.jjmmw.com

(56)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

(57)   诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层

法定代表人:汪静波

联系人:徐诚

联系电话:021-38509639

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(58)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                24
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:吴卫东

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(59)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话:021-54509998

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(60)万银财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招弟

联系人:付少帅

联系电话:010-59497361

客服电话:400-059-8888

公司网址:www.wy-fund.com

(61)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

906 室

法定代表人:杨文斌

联系人: 张茹

                               25
联系电话:021-58870011

客服电话:400-700-9665

公司网址:   www.ehowbuy.com

(62)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系人:吴鸿飞

联系电话:021-50583533

客服电话:400-005-6355

公司网址:www.leadfund.com.cn

(63)北京增财基金销售有限公司

住所: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号

法定代表人: 罗细安

联系人: 史丽丽

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(64)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人: 周斌

联系电话:010-57756019

客服电话:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                               26
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼

7 层 727 室

法定代表人:杨懿

联系人:刘宝文

联系电话:010-63130889-8369

客服电话:400-166-1188

公司网址:8.jrj.com.cn

(66)浙江同花顺基金销售有限公司

住所: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(67)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、

11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、

11 层、12 层

法定代表人:王兵

联系人:孟夏

联系电话:010-59539861

客服电话:95162、400-8888-160

公司网址:www.cifco.net

(68) 中期资产管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

                              27
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层

法定代表人: 姜新

联系人: 方艳美

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(69) 浙江金观诚财富管理有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

法定代表人: 陈峥

联系人: 周立枫

联系电话:0571-88337788

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(70)上海汇付金融服务有限公司

住所: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人: 张皛

联系人: 周丹

联系电话:021-33323999*8318

客服电话:400-820-2819

公司网址:fund.bundtrade.com

(71)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13

层 1301-1305 室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13

层 1301-1305 室、14 层



                               28
法定代表人:张皓

联系人:洪诚

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(72)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人: 林卓

联系人: 薛长平

联系电话:0411-88891212

客服电话:4006411999

公司网址:www.taichengcaifu.com

(73) 华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:周志茹

电话:028-86135991

传真:028-86150040

客户服务电话:95584 和 4008-888-818

公司网址:http://www.hx168.com.cn

(74)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

                                29
    联系电话:021-20665952

    传真:021-22066653

    客服电话:4008219031

    公司网址:www.lufunds.com

    (75)北京乐融多源投资咨询有限公司

    住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

    办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

    法定代表人:董浩

    联系人:张婷婷

    联系电话:18510450202

    传真:010-56580660

    客服电话:4000681176

    公司网址:www.jimufund.com

    (76) 大泰金石投资管理有限公司

    住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

    办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

    法定代表人:袁顾明

    联系人:   何庭宇

    联系电话:13917225742

    传真:021-22268089

    客服电话:021-22267995/400-928-2266

    公司网址:www.dtfunds.com

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理

销售本基金,并及时公告。




    (二)注册登记机构


    名称:中海基金管理有限公司

                                  30
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

法定代表人:黄鹏

总经理:黄鹏

成立日期:2004 年 3 月 18 日

电话:021-38429808

传真:021-68419328

联系人:周琳


(三)出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

法定代表人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:黎明

经办律师:吕红、黎明


(四)审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:杨绍信

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:赵钰


                               31
    经办会计师:薛竞、赵钰


四、基金的名称

    中海消费主题精选混合型证券投资基金



五、基金的类型

    混合型证券投资基金



六、基金的投资目标

    通过投资于消费主题行业及其中的优势上市公司,分享其发展和成长的

机会,力争获取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。



七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金投资组合的资产配置:股票资产占基金资产的60%-95%,债券资
产占基金资产的0%-35%,权证投资占基金资产净值的0%-3%,现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金80%以上的股
票资产投资于消费主题类股票。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。


八、基金的投资理念

    本基金根据未来经济增长主驱动力向消费驱动转变的情况,以消费主题

行业的上市公司股票作为资产配置与构建投资组合的基础,进行主动的投资

组合管理。

    本基金认可的消费主题,包括与个人需求紧密相关的“衣(穿着)、食

                                 32
(饮食)、住(居住)、行(交通与沟通)、康(健康)、乐(休闲娱乐)”

六大产业,以及为国民经济向消费驱动型经济发展方式转型而提供相关配套

支持与服务的相关上市公司。

    消费主题的识别是一个动态的过程,本基金将不断对新的消费需求进行

跟踪,及时调整消费主题的识别和认定。



九、基金的投资策略

    本基金是一只采用主题投资方法的混合型基金产品,主要投资于消费主

题行业及其中的优势上市公司。

    1、消费主题行业范畴的界定

    本基金采用的行业分类基准是万得资讯发布的行业分类标准。目前,WIND

行业划分包括10个一级行业,24个二级行业,62个三级行业和135个四级行业。

    本基金拟投资的消费主题行业主要包括 8 个一级行业和 19 个二级行业。

详见下表。



一级行业             二级行业                       三级行业
                                                  航空货运与物流
                                                        航空
  工业                  运输                            海运
                                                  公路与铁路运输
                                                    交通基础设施
                                                      汽车零部件
                汽车与汽车零部件
                                                        汽车
                                                  家庭耐用消费品
                耐用消费品与服装                  休闲设备与用品
                                              纺织品、服装与奢侈品
可选消费                                        酒店、餐馆与休闲
                     消费者服务
                                                  综合消费者服务
                        媒体                            媒体
                                                    消费品经销商
                       零售业                 互联网与售货目录零售
                                                      多元化零售


                                   33
                                                      专营零售
              食品与主要用品零售              食品与主要用品零售
                                                        饮料
               食品、饮料与烟草                         食品
日常消费
                                                        烟草
                                                      家庭用品
                家庭与个人用品
                                                      个人用品
                                              医疗保健设备与用品
              医疗保健设备与服务              医疗保健提供商与服务
                                                    医疗保健技术
医疗保健
                                                      生物科技
           制药、生物科技与生命科学                     制药
                                              生命科学工具与服务
                                                      商业银行
                        银行
                                            互助储蓄银行与抵押信贷
                                                    多元金融服务
                      多元金融                        消费信贷
  金融
                                                      资本市场
                        保险                            保险
                                                  房地产投资信托
                       房地产
                                                房地产管理与开发
                                                互联网软件与服务
                  软件与服务                        信息技术服务
                                                        软件
信息技术                                              通信设备
                                                  电脑与外围设备
                技术硬件与设备
                                              电子设备、仪器和元件
                                                    办公电子设备
                                                    多元电信服务
电信服务              电信服务
                                                    无线电信服务
                                                        电力
                                                        燃气
公用事业              公用事业                    复合型公用事业
                                                        水务
                                          独立电力生产商与能源贸易商
    如果万得资讯调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的消

费主题行业划分标准,基金管理人可对消费主题行业的界定方法进行调整。

    2、大类资产配置

    大类资产配置主要采取自上而下的方式。在资产配置中,本基金主要考

                                  34
虑如下因素:

       宏观经济,包括国际经济和国内经济等,判断经济周期是否处于衰退、

复苏、过热和滞胀阶段,通过投资时钟,确定阶段性较优资产。

       政策层面,包括宏观政策(货币和财政政策)松紧、区域经济扶持政策

力度、资本市场相关政策和消费主题行业政策等。

       市场估值,包括市场的资金供求状况、估值水平、不同类资产的预期收

益率水平和相对吸引力等。

       市场情绪,包括市场成交量、股票账户新增开户数、持仓账户数及其他

反映投资者情绪的技术指标。

       本基金将深入分析上述四方面的情况,通过对各种因素的综合分析,增

加该阶段下市场表现优于其他资产类别的资产的配置,减少市场表现相对较

差的资产类别的配置,以规避或分散市场风险,提高基金经风险调整后的收

益。



       3、股票投资策略

       本基金80%以上的股票资产投资于消费主题类股票。

       本基金对消费主题行业内的个股将采用定量分析与定性分析相结合的方

法,选择其中具有优势的上市公司进行投资。

   (1)定量分析

   本基金通过综合考察上市公司的成长优势、财务优势和估值优势来进行个

股的筛选。

   本基金考察的成长指标包括:总资产增长率、主营业务收入增长率、主营

业务利润增长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。

   本基金考察的财务指标包括:净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、

利息保障比率、经营活动净收益/利润总额、经营活动产生现金流量/营业收

入。

   本基金考察的估值指标包括:企业价值/销售收入、企业价值/息税折旧摊

销前利润、自由现金流、市盈率、市净率、市盈率/增长率等。

                                   35
   通过归一化等量化处理,对入选的上市公司按照其在每项指标的高低顺序

进行打分,得到一个标准化的指标分数。再将指标分数进行等权相加,得到

一个总分。按照总分的高低进行排序,选取排名靠前的股票。

   (2)定性分析

   本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的管理水平,并坚决

规避那些管理水平差的公司,以确保最大程度地规避投资风险。

   本基金管理人将主要通过以下六个方面对上市公司管理水平进行评估:

   1)长期战略规划和管理目标是否符合行业发展趋势和国家扶持政策;

   2)盈利模式的正确性和管理层的执行力,是否能够通过有效措施保持市

场份额的稳固和提升;

   3)大股东、管理层与股东利益的一致性,激励机制的落实情况;

   4)内部控制与权利制衡,诚信与透明度;

   5)前瞻性和创新能力;

   6)与上游供应商和下游客户的关系的和谐度。



    4、债券投资策略

    本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,

在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,采取积极主动的投资

策略,投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产

证券化产品,在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得,谋取超额收益。

   本基金通过数量分析,在剩余期限、久期、到期收益率基本接近的同类

债券之间,确定最优个券。个券选择遵循以下原则:

   (1)相对价值原则

   属性相近的单个债券,选择收益率较高的券种;在收益率相同的情况下,

选择风险(久期)较低的券种。对二者都相近的券种,根据凸性,选择凸性

较大的券种。

   (2)流动性原则

    收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种,市场表现有时差别明

                                36
显。在一般情况下,避免波动性过大的券种,选择流动性较好的券种。



十、基金的投资决策依据和决策程序


    (1) 投资决策依据


   1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合

分析研究进行决策;

   2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行

决策;

   3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策;

   4、风险控制贯穿投资过程各环节。


    (2) 投资决策流程


   为明确投资各环节的业务职责,防范投资风险,基金管理人建立规范的

投资流程。

   1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例,形成基

金投资的投资决议。

   2、研究部和金融工程部提出个股、行业选择、数量化投资方案,为基

金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

   3、基金经理根据投资决策委员会的决议,在研究部和金融工程部提出

的方案的基础上构建投资组合。

   4、交易部依据基金经理的指令,执行交易,交易进行过程中,交易员

及时反馈市场信息。

   5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制,对投资

组合的绩效进行分析。



十一、基金的投资限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制:

                                   37
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的

10%;

    (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证

券,不超过该证券的10%;

    (3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金

资产净值的40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

    (4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (5)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府

债券;

    (6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日

基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的

3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的

10%。

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得

超过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产

支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证

券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资

产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超

过该基金资产净值的20%。
    (8)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的
规定;
    (9)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、
上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合
不符合上述(1)-(3)项以及(5)-(8)项规定的投资比例的,基金管理
人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规


                                38
定。
       若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可
不受上述规定限制。



十二、基金的业绩比较基准

       本基金的业绩基准为:中证内地消费指数涨跌幅×80%+中国债券总指数

涨跌幅×20%。

       本基金的股票资产占基金资产的60%-95%,债券资产占基金资产的

0%-35%,从长期看,本基金股票资产平均配置比例为80%,债券资产的平均

配置比例为20%。因此,业绩基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的

风险收益特征。

       本基金股票部分主要投资于消费主题行业股票,组合的业绩基准采用中

证内地消费指数,债券组合的业绩基准采用中国债券总指数。

       如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业

绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人与基金托管人协商一致后,本基

金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



十三、基金的风险收益特征

       本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风

险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。



十四、基金投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

       基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                                   39
      本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数

据未经审计。

      1、基金资产组合情况

      截至 2015 年 9 月 30 日,中海消费主题精选混合型证券投资基金资产净

值为 310,481,550.16 元,基金份额净值为 1.809 元,累计基金份额净值为

2.019 元。其资产组合情况如下:

 序号              项目               金额(元)      占基金总资产的比例(%)

  1              权益投资           212,912,962.34            64.72

                其中:股票          212,912,962.34            64.72

  2              基金投资                   -                      -

  3            固定收益投资                 -                      -

                其中:债券                  -                      -

                  资产支持证券              -                      -

  4             贵金属投资                  -                      -

  5           金融衍生品投资                -                      -

  6          买入返售金融资产               -                      -

            其中:买断式回购的买
                                                                   -
              入返售金融资产                -

            银行存款和结算备付
                                                              34.98
  7               金合计            115,097,224.04

  8              其他资产             987,116.11               0.30

  9                合计             328,997,302.49            100.00

      2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                          占基金资产净值
                 行业类别
 代码                                       公允价值(元) 比例(%)

        A        农、林、牧、渔业           -                  -

        B        采矿业                     -                  -

                                       40
     C        制造业                      108,294,741.73   34.88

              电力、热力、燃气及水
     D                                    -                -
         生产和供应业

     E        建筑业                      -                -

     F        批发和零售业                1,847.30         0.00

              交通运输、仓储和邮政
     G                                    -                -
         业

     H        住宿和餐饮业                -                -

              信息传输、软件和信息
     I                                    36,987,821.76    11.91
         技术服务业

     J        金融业                      5,808,043.00     1.87

     K        房地产业                    6,130,768.00     1.97

     L        租赁和商务服务业            9,700,373.94     3.12

              科学研究和技术服务
     M                                    -                -
         业

     N        水利、环境和公共设施
                                          -                -
         管理业

     O        居民服务、修理和其他
                                          -                -
         服务业

     P        教育                        -                -

     Q        卫生和社会工作              8,131,011.25     2.62

     R        文化、体育和娱乐业          22,244,425.80    7.16

     S        综合                        15,613,929.56    5.03

              合计                        212,912,962.34   68.58

    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细



                                     41
                                                           占基金资产
  序号        股票代码   股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
                                                               (%)
       1       300353    东土科技     1,494,716     28,429,498.32   9.16

       2       002292    奥飞动漫       558,300     16,335,858.00   5.26

       3       002739    万达院线       196,066     15,979,379.00   5.15

       4       600783    鲁信创投       716,564     15,613,929.56   5.03

       5       300431    暴风科技       261,701     15,207,445.11   4.90

       6       300458    全志科技       147,185     11,333,245.00   3.65

       7       300166    东方国信       297,030     8,747,533.50    2.82

       8       600763    通策医疗       110,251     8,131,011.25    2.62

       9       000938    紫光股份          95,500   6,663,035.00    2.15

   10          002236    大华股份       185,863     6,284,028.03    2.02

       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

           本基金本报告期末未持有债券。

       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

资明细

           本基金本报告期末未持有债券。

       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持

证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投

资明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。
   8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资

明细

       本基金本报告期末未持有权证。

       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
                                      42
    (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货合约。

    (2)本基金投资股指期货的投资政策

    根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本期国债期货投资政策

    根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

    (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货合约。

    (3)本期国债期货投资评价

    根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

    11、投资组合报告附注

    (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或

在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

    (2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股

票库之外的股票。

    (3)截至 2015 年 9 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下:

        序号               名称                    金额(元)

          1     存出保证金                                575,139.85

          2     应收证券清算款                                     -

          3     应收股利                                           -

          4     应收利息                                   19,875.61

          5     应收申购款                                392,100.65

          6     其他应收款                                         -

          7     待摊费用                                           -

          8     其他                                               -

          9     合计                                      987,116.11

                                    43
     (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

     (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明




                                                          占基金资产
序                                      流通受限部分的                    流通受限情况说
            股票代码       股票名称                         净值比例
号                                        公允价值(元)                          明
                                                               (%)
 1           002739        万达院线      15,979,379.00          5.15       重大事项停牌
 2           000938        紫光股份       6,663,035.00          2.15       重大事项停牌
 3           600763        通策医疗       8,131,011.25          2.62       重大事项停牌
 4           300353        东土科技      28,429,498.32          9.16       重大事项停牌


十五、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代

表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的

招募说明书。

     基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期

2015 年 9 月 30 日):
                  净值增   净值增长率    业绩比较基      业绩比较基准收
     阶段                                                                   ①-③    ②-④
                  长率①    标准差②     准收益率③       益率标准差④
2011.11.09-2
                  -0.20%     0.11%         -10.59%           0.96%          10.39%    -0.85%
011.12.31
2012.01.01-2
                  9.72%      1.24%          1.43%            1.02%           8.29%    0.22%
 012.12.31
2013.01.01-2
 013.12.31        25.31%     1.81%          5.75%            1.03%          19.56%    0.78%
2014.01.01-2
 014.12.31        48.74%     1.50%         15.32%            0.94%          33.42%    0.56%
2015.01.01-2
 015.06.30        60.15%     3.20%         34.28%            1.77%          25.87%    1.43%

2015.07.01-2
                  -33.91     3.53%         -19.97%           2.68%           -13.94   0.85%

                                           44
 015.09.30       %                                          %


自基金合同生   116.05
  效起至今       %      1.99%     18.85%      1.29%       97.20%   0.70%
注:本基金合同生效日为2011年11月9日,基金的过往业绩并不预示其未来表
现。


十六、基金的费用与税收



    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金合同生效后的信息披露费用;

    4、基金份额持有人大会费用;

    5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金财产拨划支付的银行费用;

    8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。



    (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的

市场价格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。



    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式



    1、基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算

方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

                                  45
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。



    2、基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算

方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    3、上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及

相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。



    (四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基

金费用。基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师

费、信息披露费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的,可以从认购费

中列支。



    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率

和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持

有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒

体和基金管理人网站上刊登公告。



                                 46
    (六)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



十七、对招募说明书更新部分的说明


    (一)在“基金管理人”部分,对 “主要人员情况”进行了更新。
    (二)对“基金托管人”部分进行了更新。
    (三)对“相关服务机构”部分进行了更新。

    (四)在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”按最新资料进

行了更新。

    (五)对“基金业绩”按最新资料进行了更新。

    (六)在“其他应披露事项”部分,披露了本期间本基金的公告信息。




                                               中海基金管理有限公司

                                         二○一五年十二月二十三日




                                47
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