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东方龙混合(400001)

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投资类型:混合型 成立日期:2004-11-25 管理人:东方基金... 基金经理:许文波
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基金公告

东 方 龙:东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-07-08

东方龙混合型开放式证券投资基金
    招募说明书(更新)摘要
        (2019 年第 1 号)




    基金管理人:东方基金管理有限责任公司

    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
东方龙混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)



                                 重要提示

     东方龙混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2004 年 9 月 24

日中国证券监督管理委员会《关于同意东方龙混合型开放式证券投资基金募集的批

复》(证监基金字[2004]152 号)和《关于募集东方龙混合型开放式证券投资基金的

确认函》(基金部函[2004]117 号)的核准,进行募集。本基金基金合同于 2004 年

11 月 25 日正式生效。本基金为混合型开放式。

     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公

司”)保证《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说

明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经

中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

     投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基

金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基

金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性

风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。在投资

者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行

负担。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

     基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站发布《关于变更东方龙混合

型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》,决定变更本基金的

业绩比较基准,由“中信标普 300 成长指数×30%+中信标普 300 价值指数×45%+中

信标普全债指数×25%”变更为“中信标普 300 成长指数×30%+中信标普 300 价值

指数×45%+中证综合债指数×25%”,并且修改基金合同相应条款。基金管理人于

2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可

                                        1
东方龙混合型开放式证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


通过本基金管理人公司网站查阅。

     基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限责

任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》,决定将

本基金的业绩比较基准进行更名,由“中信标普 300 成长指数×30% +中信标普 300

价值指数×45%+中证综合债指数×25%”更名为“标普中国 A 股 300 成长指数×30%+

标普中国 A 股 300 价值指数×45%+中证综合债指数×25%”,基金管理人于 2015 年

11 月 4 日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基

金管理人网站查阅。

     根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门备案

后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订后的基

金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效,具体情况请参阅本基金管理人于 2018

年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基

金管理人网站上发布的公告。

     有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计),

本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 5 月 25 日。




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东方龙混合型开放式证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)



      一、基金合同生效日期

     2004 年 11 月 25 日


      二、基金管理人

     (一)基金管理人概况

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     邮政编码:100033

     法定代表人:崔伟

     成立日期:2004 年 6 月 11 日

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:叁亿元人民币

     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日

     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中

国证监会许可的其他业务

     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号

     统一社会信用代码:911100007635106822

     联系人:李景岩

     电话:010-66295888

     股权结构:
                  股东名称           出资金额(人民币)               出资比例
            东北证券股份有限公司         19,200 万元                     64%
      河北省国有资产控股运营有限公司      8,100 万元                     27%
          渤海国际信托股份有限公司        2,700 万元                      9%
                    合 计                30,000 万元                    100%
     内部组织结构:

     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险

控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,
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东方龙混合型开放式证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、

权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户投资部、市场

部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、电子商务部、运营部、交易部、信

息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察

稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、

成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的

风险管理和监察稽核工作。

     (二)基金管理人主要人员情况

     1、董事会成员

     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、

副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心

支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管

理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书

记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基

金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学

院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长、东证

融汇证券资产管理有限公司董事。

     张兴志先生,董事,硕士,研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处

长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、

副总裁,东北证券有限责任公司副总裁、东证融达投资有限公司董事、副总经理,

东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,吉林省证券业协会监事长;现已退休。

     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估

师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务

科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建

凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东北证券

股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融通投资管

理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限

公司副董事长、总裁、党委副书记,兼任吉林省证券业协会副会长,东证融通投资
                                      4
东方龙混合型开放式证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券资产管理有限

公司董事。

     庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华联

商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经营

有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、

财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会

计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。

     董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有限

公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助

理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副总经理、

总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。

     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学

校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,

证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任

中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委

员会主任委员。

     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学

系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任

吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立

董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金

融法学会副会长及金融法律专家团专家。

     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南

方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中

国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国律师协会

律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律

学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。

     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资

顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负
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东方龙混合型开放式证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股份有限

公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,历任

总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。

     2、监事会成员

     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、

总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经

营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业

管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司

总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、

华北铝业有限公司副董事长。

     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,

20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,

兼任监察稽核部总经理。

     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;

现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。

     3、高级管理人员

     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。

     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。

     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大学

经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年

7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源

部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限

公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,

曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总

经理助理。

     4、本基金基金经理
        姓名         任职时间                     简历
                                       6
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                                      公司总经理助理、权益投资总监、量化投
                                  资部总经理、固定收益研究部总经理、投资决
                                  策委员会委员。吉林大学工商管理硕士,18年
                                  投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投
                                  资顾问部分析师;东北证券股份有限公司资产
                                  管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;
      许文波       2019年1月2日
                                  德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部
     (先生)           至今
                                  总经理。2018年4月加盟东方基金管理有限责
                                  任公司,现任东方精选混合型开放式证券投资
                                  基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资
                                  基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资
                                  基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资
                                  基金基金经理。
      朱晓栋
                          2015年1月1日至2019年3月19日任本基金基金经理
     (先生)
      张洪建
                          2015年1月1日至2016年7月1日任本基金基金经理
     (先生)
        于鑫
                          2008年9月20日至2015年1月1日任本基金基金经理
     (先生)
      李坤元
                        2013年10月11日至2014年10月14日任本基金基金经理
     (女士)
        季雷
                         2007年3月16日至2008年9月20日任本基金基金经理
     (先生)
      杜位移
                          2006年3月3日至2008年9月20日任本基金基金经理
     (先生)
      宋炳山
                         2004年11月25日至2006年3月3日任本基金基金经理
     (先生)
      陈光明
                        2004年11月25日至2005年3月27日任本基金基金经理
     (先生)
     5、投资决策委员会成员

     刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。

     许文波先生,简历请参见基金经理介绍。

     蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员,清华大学工商管理硕士,

9 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财

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东方龙混合型开放式证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月

加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证

券投资基金基金经理。

     王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产业经

济学硕士,11 年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业

研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部交通运输、

纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015

年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理助理、东方

策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混

合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、

东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平

衡混合型基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰

回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回

报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于

2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金)基金经理、

东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方

策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金

基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安

混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

东方大健康混合型证券投资基金基金经理。

     吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员,中国人民大学

应用经济学硕士,8 年证券从业经历,曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银

基金管理有限公司专户投资经理。2015 年 11 月加盟东方基金管理有限责任公司,

曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基

金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收

益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东
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东方龙混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金

经理,现任东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永兴 18 个月定

期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、

东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证

券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券

型证券投资基金基金经理。

     6、上述人员之间不存在近亲属关系。


      三、基金托管人

     (一)基金托管人情况

     1、基本情况

     名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

     住所:北京市西城区金融大街 25 号

     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

     法定代表人:田国立

     成立时间:2004 年 09 月 17 日

     组织形式:股份有限公司

     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

     存续期间:持续经营

     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

     联系人:田青

     联系电话:(010)6759 5096

     中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制

商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票

代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

     2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿

元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27

亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65
                                         9
东方龙混合型开放式证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


亿元,增幅 6.08%。

     2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环

球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、

“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银

行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》

“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行

榜”中列第 28 名。

     中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、

证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、

核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运

营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,

托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规

化的内控工作手段。

     2、主要人员情况

     纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财

务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任

领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和

业务管理经验。

     龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北

京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,

具有丰富的客户服务和业务管理经验。

     黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行

总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

     郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托

代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户

服务和业务管理经验。

     原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长

期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
                                        10
东方龙混合型开放式证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

     3、基金托管业务经营情况

     作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持

“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的

各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。

经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,

已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、

(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全

的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基

金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。

中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》

“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并

在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣

获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

     (二)基金托管人的内部风险控制制度

     1、内部控制目标

     作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业

监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳

健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保

护基金份额持有人的合法权益。

     2、内部控制组织结构

     中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,

对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员

负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

     3、内部控制制度及措施

     资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、

岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具

备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
                                      11
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业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务

操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防

止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

     (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

     1、监督方法

     依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。

利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金

合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监

督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发

送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

     2、监督流程

     (1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控

制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管

理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

     (2) 收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

     (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


     四、相关服务机构


     (一)直销机构

     1、柜台交易

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:王丹

     电话:010-66295876

     传真:010-66578690
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     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     2、电子交易

     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务

办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。

     (二)其他销售机构

     1、中国建设银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 25 号

     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

     法定代表人:田国立

     客服电话:95533

     网址:www.ccb.com

     2、中国农业银行股份有限公司

     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

     法定代表人:周慕冰

     客服电话:95599

     网址:www.abchina.com

     3、中国工商银行股份有限公司

     住所:中国北京复兴门内大街 55 号

     办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号

     法定代表人:陈四清

     联系人:陶仲伟

     电话:010-66107900

     传真:010-66107914

     客服电话:95588

     网址:www.icbc.com.cn

     4、中国银行股份有限公司
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     住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

     法定代表人:陈四清

     客服电话:95566

     网址:www.boc.cn

     5、中国民生银行股份有限公司

     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     法定代表人:洪崎

     客服电话:95568

     网址:www.cmbc.com.cn

     6、兴业银行股份有限公司

     住所:福州市湖东路 154 号

     办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

     法定代表人:高建平

     联系人:刘玲

     电话:021-52629999

     传真:021-62569070

     客服电话:95561

     网址:www.cib.com.cn

     7、招商银行股份有限公司

     住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

     法定代表人:李建红

     联系人:邓炯鹏

     电话:0755-83077278

     传真:0755-83195109

     客服电话:95555
                                       14
东方龙混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     网址:www.cmbchina.com

     8、北京银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

     法定代表人:张东宁

     客服电话:95526

     网址:www.bankofbeijing.com.cn

     9、中信银行股份有限公司

     住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

     法定代表人:李庆萍

     客服电话:95558

     网址:www.citicbank.com

     10、中国邮政储蓄银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 3 号

     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

     法定代表人:张学文

     联系人:王硕

     传真:010-68858057

     客服电话:95580

     网址:www.psbc.com

     11、交通银行股份有限公司

     住所:上海市银城中路 188 号

     办公地址:上海市银城中路 188 号

     法定代表人:彭纯

     客服电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话

     网址:www.95559.com.cn

     12、东莞银行股份有限公司
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     住所:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

     办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

     法定代表人:廖玉林

     联系人:陈幸

     电话:0769-22119061

     传真:0769-22117730

     客服电话:4001196228(全国)、96228(广东省内)

     网址:www.dongguanbank.cn

     13、吉林银行股份有限公司

     住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

     法定代表人:唐国兴

     联系人:孟明

     电话:0431-84992680

     传真:0431-84992649

     客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

     网址:www.jlbank.com.cn

     14、安信证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

     办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

     法定代表人:牛冠兴

     联系人:陈剑虹

     电话:0755-82558305

     传真:0755-82558355

     客服电话:4008001001

     网址:www.essence.com.cn

     15、长江证券股份有限公司

     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                                       16
东方龙混合型开放式证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     法定代表人:尤习贵

     联系人:奚博宇

     电话:027-65799999

     传真:027-85481900

     客服电话:95579 或 4008-888-999

     网址:www.95579.com

     16、东北证券股份有限公司

     住所:长春市生态大街 6666 号

     办公地址:长春市生态大街 6666 号

     法定代表人:李福春

     联系人:安岩岩

     电话:0431-85096517

     传真:0431-85096795

     客服电话:95360

     网址:www.nesc.cn

     17、东方证券股份有限公司

     住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

     办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

     法定代表人:王益民

     联系人:吴宇

     电话:021-63325888

     传真:021-63326173

     客服电话:021-962506 或 40088-88506

     网址:www.dfzq.com.cn

     18、东海证券股份有限公司

     住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
                                        17
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     法定代表人:赵俊

     联系人:王一彦

     电话:021-20333333

     传真:021-50498825

     客服电话:95531;400-8888-588

     网址:www.longone.com.cn

     19、东莞证券股份有限公司

     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

     法定代表人:张运勇

     联系人:孙旭

     电话:0769-22119348

     客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)

     网址:www.dgzq.com.cn

     20、方正证券股份有限公司

     住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

     法定代表人:雷杰

     客服电话:95571

     网址:www.foundersc.com

     21、光大证券股份有限公司

     住所:上海市静安区新闸路 1508 号

     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

     法定代表人:周健男

     联系人:戴巧燕

     电话:021-22169999

     传真:021-22169134

     客服电话:95525
                                        18
东方龙混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     网址:www.ebscn.com

     22、广发证券股份有限公司

     住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

     办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼

     法定代表人:孙树明

     联系人:黄岚

     电话:020-87555888

     传真:020-87555305

     客服电话:95575

     网址:www.gf.com.cn

     23、国泰君安证券股份有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

     法定代表人:杨德红

     联系人:芮敏祺

     电话:021-38676666

     传真:021-38670666

     客服电话:95521

     网址:www.gtja.com

     24、国信证券股份有限公司

     住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

     法定代表人:何如

     联系人:周杨

     电话:0755-82130833

     传真:0755-82133952

     客服电话:95536

     网址:www.guosen.com.cn
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东方龙混合型开放式证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     25、国元证券股份有限公司

     住所:安徽省合肥市寿春路 178 号

     办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号

     法定代表人:蔡咏

     联系人:李蔡

     电话:0551-68167423

     传真:0551-68167431

     客服电话: 95578

     网址:www.gyzq.com.cn

     26、海通证券股份有限公司

     住所:上海市淮海中路 98 号

     办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

     法定代表人:王开国

     联系人:李笑鸣

     电话:021-23219275

     传真:021-23219100

     客服电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

     网址:www.htsec.com

     27、恒泰证券股份有限公司

     住所:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼

     办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼

     法定代表人:庞介民

     联系人:熊丽

     电话:0471-4972675

     客服电话:4001966188

     网址:www.cnht.com.cn

     28、华安证券股份有限公司

     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
                                       20
东方龙混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

     法定代表人:章宏韬

     联系人:范超

     电话:0551-65161666

     传真:0551-5161600

     客服电话:95318

     网址:www.hazq.com

     29、华福证券有限责任公司

     住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

     法定代表人:黄金琳

     联系人:张腾

     电话:0591-87383623

     传真:0591-87383610

     客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

     网址:www.hfzq.com.cn

     30、华泰证券股份有限公司

     住所:江苏省南京市江东中路 228 号

     办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大

道 4011 号港中旅大厦 18 楼

     法定代表人:周易

     联系人:庞晓芸

     电话:0755-82492193

     传真:0755-82492962

     客服电话:95597

     网址:www.htsc.com.cn

     31、华鑫证券有限责任公司

     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                         21
东方龙混合型开放式证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

     法定代表人:俞洋

     联系人:杨莉娟

     电话:021-54967552

     传真:021-54967293

     客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

     网址:www.cfsc.com.cn

     32、江海证券有限公司

     住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

     法定代表人:孙名扬

     联系人:姜志伟

     电话:0451-87765732

     传真:0451-82337279

     客户服务热线:400-666-2288

     网址:www.jhzq.com.cn

     33、联讯证券股份有限公司

     住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

     办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

     法定代表人:徐刚

     联系人:彭莲

     电话:0755-83331195

     客服电话:95564

     网址:www.lxsec.com

     34、中泰证券股份有限公司

     住所:济南市市中区经七路 86 号

     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

     法定代表人:李玮
                                      22
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     联系人:许曼华

     电话:021-20315290

     传真:021-20315125

     客服电话:95538

     网址:www.zts.com.cn

     35、上海证券有限责任公司

     住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

     办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

     法定代表人:李俊杰

     联系人:邵珍珍

     电话:021-53686888

     传真:021-53686100,021-53686200

     客服电话:021-962518

     网址:www.962518.com

     36、山西证券股份有限公司

     住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     法定代表人:侯巍

     联系人:郭熠

     电话:0351-8686659

     传真:0351-8686619

     客服电话:400-666-1618

     网址:www.i618.com.cn

     37、申万宏源证券有限公司

     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     法定代表人:李梅

     联系人:陈宇
                                        23
东方龙混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     电话:021-33388214

     传真:021-33388224

     客服电话:95523 或 4008895523

     网址:www.swhysc.com

     38、申万宏源西部证券有限公司

     住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

     办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20



     法定代表人:韩志谦

     联系人:陈宇

     电话:021-33388214

     传真:021-33388224

     客服电话:400-800-0562

     网址:www.hysec.com

     39、五矿证券有限公司

     住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

     法定代表人:赵立功

     联系人:马国栋

     电话:0755-83252843

     传真:0755-82545500

     客服电话:40018-40028

     网址:www.wkzq.com.cn

     40、兴业证券股份有限公司

     住所:福州市湖东路 268 号

     办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

     法定代表人:杨华辉
                                       24
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     联系人:乔琳雪

     电话:021-38565547

     客服电话:95562

     网址:www.xyzq.com.cn

     41、招商证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     法定代表人:霍达

     联系人:黄婵君

     电话:0755-82943666

     传真:0755-829734343

     客服电话:95565、4008888111

     网址:www.newone.com.cn

     42、中国银河证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     法定代表人:陈有安

     联系人:宋明

     电话:010-66568450

     传真:010-66568990

     客服电话:400-888-8888

     网址:www.chinastock.com.cn

     43、中山证券有限责任公司

     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

     办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

     法定代表人:林炳城

     联系人:罗艺琳

     电话:0755-82943755
                                       25
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     传真:0755-82960582

     客服电话:95329

     网址:www.zszq.com

     44、中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

     法定代表人:王常青

     联系人:权唐

     电话:010-85130588

     传真:010-65182261

     客服电话:400-8888-108

     网址:www.csc108.com

     45、中信证券(山东)有限责任公司

     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

     法定代表人:姜晓林

     联系人:刘晓明

     电话:0531-89606165

     传真:0532-85022605

     客服电话:95548

     网址:www.zxwt.com.cn

     46、中信证券股份有限公司

     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

     法定代表人:张佑君

     联系人:郑慧

     电话:010-6083 8888

     传真:010-6083 6029
                                        26
东方龙混合型开放式证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     客服电话:95548

     网址:www.cs.ecitic.com

     47、中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

     法定代表人:张皓

     联系人:刘宏莹

     电话:010-60833754

     传真:0755-83201097

     客服电话:400-990-8826

     网址:www.citicsf.com

     48、中国国际金融股份有限公司

     住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

     法定代表人:丁学东

     联系人:杨涵宇

     电话:010-65051166

     传真:010-85679203

     客服电话:400-910-1166

     网址:www.cicc.com.cn

     49、平安证券股份有限公司

     住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

     法定代表人:刘世安

     联系人:周一涵

     电话:021-38637436
                                       27
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     传真:021-58991896

     客服电话:95511-8

     网址:stock.pingan.com

     50、东兴证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     法定代表人:魏庆华

     联系人:夏锐

     电话:010-66559079

     传真:010-66555147

     客服电话:95309

     网址:www.dxzq.net

     51、国金证券股份有限公司

     住所:四川省成都市东城根上街 95 号

     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

     法定代表人:冉云

     联系人:刘婧漪

     电话:028-86690057

     传真:028-86690126

     客服电话:95310

     网址:www.gjzq.com.cn

     52、中国民族证券有限责任公司

     住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼

     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼

     法定代表人:何亚刚

     联系人:尚蓓

     电话:010-59355497

     传真:010-56437030
                                       28
东方龙混合型开放式证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     客服电话:400-889-5618

     网站:www.e5618.com

     53、晋商银行股份有限公司

     住所:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座

     办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号

     联系人:董嘉文

     电话:0351-6819505

     传真:0351-6819898

     客户服务电话:95105588

     网址:www.jshbank.com

     54、华龙证券股份有限公司

     住所:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

     联系人:范坤

     电话:0931-4890208

     传真:0931-4890628

     客户服务电话:95368

     网址:www.hlzq.com

     55、阳光人寿保险股份有限公司

     住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

     办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

     法定代表人:李科

     客户服务电话:95510

     网址:fund.sinosig.com

     56、上海长量基金销售投资顾问有限公司

     住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

     法定代表人:张跃伟
                                       29
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     联系人:单丙烨

     电话:021-20691832

     传真:021-20691861

     客户服务电话:400 820 2899

     网址:www.erichfund.com

     57、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

     住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

     法定代表人:陈柏青

     联系人:韩爱彬

     传真:0571-26698533

     客户服务电话:400 076 6123

     网址:www.fund123.cn

     58、深圳众禄基金销售股份有限公司

     住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

     办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

     法定代表人:薛峰

     联系人:童彩平

     电话:0755-33227950

     传真:0755-33227951

     客户服务电话:400 678 8887

     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

     59、上海好买基金销售有限公司

     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

     法定代表人:杨文斌

     联系人:张茹

     电话:021-20613999
                                        30
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     传真:021-68596916

     客户服务电话:400 700 9665

     网址:www.ehowbuy.com

     60、上海天天基金销售有限公司

     住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

     法定代表人:其实

     联系人:彭远芳

     电话:021-54509998-2010

     传真:021-64385308

     客户服务电话:400 1818 188

     网址:www.1234567.com.cn

     61、北京展恒基金销售股份有限公司

     住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     法定代表人:闫振杰

     联系人:宋丽冉

     电话:010-62020088

     传真:010-62020355

     客户服务电话:400 888 6661

     网址:www.myfund.com

     62、中国国际期货有限公司

     住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12



     办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

     法定代表人:王兵

     联系人:许黎婧

     电话:010-65807848
                                        31
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     传真:010-59539806

     客服电话:95162 或 400 888 8160

     网址:www.cifco.net

     63、北京钱景基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     法定代表人: 赵荣春

     联系人:申泽灏

     电话:010-57418813

     传真:010-57569671

     客服电话:400 678 5095

     网址:www.niuji.net

     64、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727



     法定代表人:杨懿

     联系人:张燕

     电话:010-58325388-1588

     传真:010-58325282

     客服电话:400-166-1188

     网址:8.jrj.com.cn

     65、浙江同花顺基金销售有限公司

     住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室

     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

     法定代表人:凌顺平

     联系人:刘晓倩

     联系电话:0571-88911818
                                        32
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     传真:0571-88910240

     客服电话:4008-773-772

     网址:www.5ifund.com

     66、北京增财基金销售有限公司

     住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     法定代表人:罗细安

     联系人:史丽丽

     电话:010-67000988

     传真:010-67000988

     客户服务电话:400-001-8811

     网址:www.zcvc.com.cn

     67、上海利得基金销售有限公司

     住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

     法定代表人:李兴春

     联系人:赵沛然

     电话:021-50583533

     传真:021-50583633

     客服电话:400-921-7755

     网址:www.leadfund.com.cn

     68、北京恒天明泽基金销售有限公司

     住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

     法定代表人:梁越

     联系人:马鹏程

     联系电话:13501068175

     传真:010-56810628
                                        33
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     客服:4008980618

     网址:www.chtfund.com

     69、上海陆金所基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

     法定代表人:郭坚

     联系人:宁博宇

     联系电话:021-20665952

     传真:021-22066653

     客服:4008219031

     网址:www.lufunds.com

     70、北京虹点基金销售有限公司

     住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

     办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

     法定代表人:胡伟

     联系人:牛亚楠

     联系电话:010-65951887

     传真:010-65951887

     客服:400-618-0707

     网址:www.hongdianfund.com

     71、上海汇付金融服务有限公司

     住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     法定代表人:冯修敏

     联系人:陈云卉

     联系电话:021-33323999-5611

     传真:021-33323837

     客服:400-820-2819
                                       34
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     网址: www.chinapnr.com

     72、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

     住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

     办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

     法定代表人:汪静波

     联系人:李娟

     联系电话:021-38509735

     传真:021-38509777

     客服:400-821-5399

     网址:www.noah-fund.com

     73、上海凯石财富基金销售有限公司

     住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

     法定代表人:陈继武

     联系人:葛佳蕊

     联系电话:021-63333389

     传真:021-63332523

     客服:4000178000

     网址:www.lingxianfund.com

     74、珠海盈米财富管理有限公司

     住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

     法定代表人:肖雯

     联系人:李孟军

     联系电话:020-89629012

     传真:020-89629011

     75、大泰金石基金销售有限公司

     住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
                                        35
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     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

     法定代表人:袁顾明

     联系人:朱海涛

     联系电话:021-20324158

     传真:021-20324199

     客服电话:400-928-2266

     网址:www.dtfunds.com

     76、海银基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

     法定代表人:刘惠

     联系人:毛林

     联系电话:021-80133597

     传真:021-80133413

     客服电话:400-808-1016

     网址:www.fundhaiyin.com

     77、上海联泰资产管理有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

     法定代表人:燕斌

     联系人:陈东

     联系电话:021-52822063

     传真:021-52975270

     客服电话:4000-466-788

     网址:www.66zichan.com

     78、北京汇成基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
                                       36
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     法定代表人:王伟刚

     联系人:丁向坤

     联系电话:010-56282140

     传真:010-62680827

     客服电话:400-619-9059

     网址:www.fundzone.cn

     79、凤凰金信(银川)投资管理有限公司

     住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公用房

     办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼

     法定代表人:程刚

     联系人:张旭

     联系电话:010-58160168

     传真:010-58160181

     客服:400-810-5919

     网址:www.fengfd.com

     80、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

     住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

     法定代表人:王兴吉

     联系人:高雪超

     联系电话:010-62062880

     传真:010-82057741

     客服:400-088-8080

     网址:www.qiandaojr.com

     81、深圳富济财富管理有限公司

     住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
                                       37
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     法定代表人:齐小贺

     联系人:马力佳

     电话:0755-83999907-815

     传真:0755-83999926

     客户服务电话: 0755-83999907

     网址:www.jinqianwo.cn

     82、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

     住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

     法定代表人:江卉

     联系人:万容

     电话:18910325400

     传真:010-89189289

     客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816

     网址:fund.jd.com

     83、上海基煜基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

     法定代表人:王翔

     联系人:李鑫

     电话:021-65370077

     传真:021-55085991

     客户服务电话: 400-820-5369

     网址:www.jiyufund.com.cn

     84、一路财富(北京)信息科技股份有限公司

     住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

     法定代表人:吴雪秀
                                       38
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     联系人:徐越

     电话:010-88312877

     传真:010- 88312099

     客服电话:400-001-1566

     网址:www.yilucaifu.com

     85、上海华夏财富投资管理有限公司

     住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

     法定代表人:毛淮平

     联系人:仲秋玥

     电话:010-88066632

     传真:010-63136184

     客户服务电话: 400-817-5666

     网址:www.amcfortune.com

     86、嘉实财富管理有限公司

     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10

单元

     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

     法定代表人:赵学军

     联系人:余永键

     电话:010-85097570

     传真:010-85097308

     客户服务电话:400-021-8850

     网址:www.harvestwm.cn

     87、上海中正达广基金销售有限公司

     住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     联系人:戴珉微
                                        39
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     电话:021-33768132

     传真:021-33768132*802

     客户服务电话:400-6767-523

     网址:www.zzwealth.cn

     88、奕丰金融服务(深圳)有限公司

     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务

秘书有限公司)

     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

     法定代表人:TEO WEE HOWE

     联系人:叶健

     电话:0755-89460507

     传真:0755-21674453

     客户服务电话:400-684-0500

     网址:www.ifastps.com.cn

     89、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务

秘书有限公司)

     办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

     法定代表人:高锋

     联系人:李勇

     电话:0755-83655588

     传真:0755-83655518

     客户服务电话:400-804-8688

     网址:www.keynesasset.com

     90、武汉市伯嘉基金销售有限公司

     住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋

23 层 1 号、4 号

     办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7
                                        40
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栋 23 层 1 号、4 号

     法定代表人:陶捷

     联系人:孔繁

     电话:027-87006003*8020

     传真:027-87006010

     客户服务电话:400-027-9899

     网址:www.buyfunds.cn

     91、济安财富(北京)基金销售有限公司

     住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

     联系人:李海燕

     电话:010-65309516

     传真:010-65330699

     客服电话:400-673-7010

     网址:www.jianfortune.com

     92、金惠家保险代理有限公司

     住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

     办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

     联系人:胡明哲

     电话:15810201340

     传真:028-62825388

     客服电话:400-8557333

     网址:www.jhjhome.com

     93、和合期货有限公司

     住所:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号

     办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号

     联系人:张基甲

     电话:0351-7342798
                                        41
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     传真:0351-7342538

     客服电话:0351-7342798

     网址:www.jijin.hhqh.com.cn

     94、天津市凤凰财富基金销售有限公司

     住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

     办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

     联系人:孟媛媛

     电话:18920017760

     传真:022-23297867

     客户服务电话:400-706-6880

     网址:www.fhcfjj.com

     95、泰诚财富基金销售(大连)有限公司

     住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

     联系人:徐江

     电话:18840800358

     客服电话:400-0411-001

     网址:www.haojiyoujijin.com

     96、北京蛋卷基金销售有限公司

     住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

     法定代表人:钟斐斐

     联系人:衡欢

     电话:18576351064

     客服电话:400-159-9288

     网址: danjuanapp.com

     97、中民财富基金销售(上海)有限公司

     住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
                                        42
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     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

     法定代表人:弭洪军

     联系人:黄鹏

     电话:18521506916

     客服电话:400-876-5716

     网址: www.cmiwm.com

     (三)份额登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:李进康

     电话:010-66295874

     传真:010-66578680

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (四)律师事务所和经办律师

     名称:上海市通力律师事务所

     住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     负责人:韩炯

     联系人:吕红

     电话:021-31358666

     传真: 021-31358600

     经办律师:吕红 黎明

     (五)会计师事务所和经办注册会计师

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所:上海市南京东路 61 号 4 楼

     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
                                       43
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     法定代表人:朱建弟

     联系人:朱锦梅

     电话:010-68286868

     传真:010-88210608

     经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽


      五、基金名称和基金类型

     (一)本基金名称:东方龙混合型开放式证券投资基金

     (二)本基金类型:混合型

     (三)基金运作方式:契约型、开放式


      六、基金的投资目标和投资方向

     (一)投资目标

     分享中国经济和资本市场的高速增长,为基金份额持有人谋求长期、稳定的投

资回报。

     (二)投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上

市的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

     本基金的重点投资对象为经过严格筛选的优势行业中的龙头企业。本基金投资

这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的 50%。


      七、基金的投资策略

     本基金的投资管理由自上而下的资产配置、积极风格管理和自下而上的个股

(包括债券)选择组成。

     1、决策依据及投资程序

     (1)依托于公司整体的研究平台,并借助外部的研究机构,对宏观经济、证

券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形成有关的各类报告,为

本基金的投资管理提供决策依据。
                                      44
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     (2)投资决策委员会定期召开会议,讨论形成本基金的资产配置比例指导意

见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。

     (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分

析判断,形成基金投资计划,主要包括风格管理和投资组合管理。

     (4)中央交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的

交易;基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

     (5)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,

风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,基金经理依

据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。

     基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需

要对上述投资管理流程做出调整。

     2、投资管理的方法和标准

     (1)资产配置

     在实际管理过程中,本基金管理人将依据市场的阶段性变化,通过战略资产配

置和战术资产配置,动态调整三类资产的配置比例,其中现金或者到期日在一年以

内的政府债券的比例不低于 5%。本基金的资产类别配置范围如下表所示:

                                 基金资产类别配置范围
               资产类别                   最低比例                  最高比例
                 股票                         0%                       95%
                 债券                         0%                       95%
             货币市场工具                     5%                      100%
     (2)积极风格管理

     结合对市场时机的分析和把握,进行积极的风格管理,主动调整股票资产中成

长型股票和价值型股票的投资比例。

     (3)个股选择

     在具体的个股选择上,本基金管理人建立了一套多层次的股票筛选体系。通过

定量模型和定性分析的有机结合,充分发挥金融工程模型的客观科学性和投资研究

人员的主观能动性,筛选出具有投资价值的个股。

     本基金通过“股票初选”、“质量检验”、“精选龙头”和“行业优化”四个

                                           45
东方龙混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


层次的股票筛选体系,层层筛选,得到最具投资价值的个股构成本基金核心股票池。

     (4)债券投资策略

     本基金以“理想久期”作为债券组合配置的核心,通过期限结构配置、确定类

属配置、浮息债和固息债的配置、一级市场和二级市场的配置、个债选择、组合调

整等策略进行债券投资。

     (5)权证投资策略

     基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,本着谨慎和风险可控的原

则,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证。根据股票、债券等资产类别的配

置计划,为提高投资效率或避险,本基金可投资于权证,权证投资比例范围为 0%~

3%。


       八、基金的业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:标普中国 A 股 300 成长指数×30% +标普中国 A 股

300 价值指数×45% +中证综合债指数×25%。

     本基金股票投资部分的业绩比较基准是标普中国 A 股 300 风格指数,具体包括

标普中国 A 股 300 成长指数和标普中国 A 股 300 价值指数,本基金债券部分的业绩

比较基准为中证综合债指数。

     中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票

及短融整体走势的跨市场债券指数,能够体现中国债券市场整体走势,反应本基金

对债券配置的业绩。

     若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较

基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本

基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,

由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。

     法律法规另有规定的,从其规定。


       九、基金的风险收益特征

     本基金属于证券投资基金中的中低风险品种,其风险收益特征介于单纯的股票
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 型基金与单纯的债券型基金之间,同时其股票组合部分的风险收益特征也介于完全

 成长型股票组合与完全价值型股票组合之间。


       十、基金投资组合报告

       本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合报

 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

       1、报告期末基金资产组合情况
序号              项目               金额(元)        占基金总资产的比例(%)
  1     权益投资                       293,507,549.99                    81.23
        其中:股票                     293,507,549.99                    81.23
 2      基金投资                                     -                        -
 3      固定收益投资                     58,755,208.19                   16.26
        其中:债券                       58,755,208.19                   16.26
        资产支持证券                                 -                        -
 4      贵金属投资                                   -                        -
 5      金融衍生品投资                               -                        -
 6      买入返售金融资产                             -                        -
        其中:买断式回购的买
                                                      -                                     -
        入返售金融资产
        银行存款和结算备付金
 7                                        6,599,916.40                                1.83
        合计
 8      其他资产                          2,482,513.29                               0.69
 9      合计                            361,345,187.87                             100.00
       2、报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                占基金资产净值
代码             行业类别                公允价值(元)
                                                                    比例(%)
 A      农、林、牧、渔业                          15,541,285.94            4.35
 B      采矿业                                                -               -
 C      制造业                                   216,804,756.22           60.72
        电力、热力、燃气及水生产
 D                                                 2,847,000.00                       0.80
        和供应业
 E      建筑业                                                     -                        -

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 F      批发和零售业                                    504,249.85                    0.14
 G      交通运输、仓储和邮政业                                   -                       -
 H      住宿和餐饮业                                             -                       -
        信息传输、软件和信息技术
 I                                                   9,634,615.94                     2.70
        服务业
 J      金融业                                      26,774,877.75                     7.50
 K      房地产业                                    18,537,000.00                     5.19
 L      租赁和商务服务业                             2,807,615.04                     0.79
 M      科学研究和技术服务业                            56,149.25                      0.02
        水利、环境和公共设施管理
 N                                                                   -                        -
        业
        居民服务、修理和其他服务
 O                                                                   -                        -
        业
 P      教育                                                    -                         -
 Q      卫生和社会工作                                          -                         -
 R      文化、体育和娱乐业                                      -                         -
 S      综合                                                    -                         -
        合计                                       293,507,549.99                     82.20
       3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                         占基金资产净值
序号     股票代码     股票名称   数量(股)     公允价值(元)
                                                                           比例(%)
  1       600519      贵州茅台       39,000         33,305,610.00                   9.33
  2       002372      伟星新材      850,035         17,136,705.60                   4.80
  3       000858      五 粮 液      180,000         17,100,000.00                   4.79
  4       603288      海天味业      169,905         14,730,763.50                   4.13
  5       300124      汇川技术      500,000         13,115,000.00                   3.67
  6       600436        片仔癀      105,004         12,064,959.60                   3.38
  7       002714      牧原股份      179,920         11,390,735.20                   3.19
  8       600340      华夏幸福      350,000         10,857,000.00                   3.04
  9       002508      老板电器      329,970         10,625,034.00                   2.98
 10       000333      美的集团      200,000          9,746,000.00                   2.73
       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                  占基金资产净值比例
序号           债券品种               公允价值(元)
                                                                        (%)
 1      国家债券                                           -                               -
 2      央行票据                                           -                               -
 3      金融债券                               20,000,000.00                            5.60
        其中:政策性金融债                     20,000,000.00                            5.60
 4      企业债券                                           -                               -
 5      企业短期融资券                                     -                               -
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  6     中期票据                                                -                                -
  7     可转债(可交换债)                          38,755,208.19                            10.85
  8     同业存单                                                -                                -
  9     其他                                                    -                                -
 10     合计                                        58,755,208.19                            16.45
       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                  占基金资产净
序号        债券代码              债券名称   数量(张) 公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
 1            190201          19 国开 01       200,000      20,000,000.00                 5.60
 2            113011           光大转债         60,000       6,892,200.00                 1.93
 3            113008           电气转债         40,000       4,864,800.00                 1.36
 4            113013           国君转债         40,000       4,736,400.00                 1.33
 5            127010           平银转债         34,997       4,141,195.01                 1.16
       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

 投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

 细

       本基金本报告期末未持有贵金属。

       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证。

       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       本基金本报告期内未持有股指期货。

       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

       本基金本报告期内未持有国债期货。

       11、投资组合报告附注

       (1)本基金所持有的五粮液(000858.SZ)于 2018 年 7 月 14 日和 8 月 28 日

 分别公告公司监事会主席余铭书及宜宾市国有资产经营有限公司董事长张辉(其现

 任公司第五届董事会董事)正接受纪律审查和监察调查,

       宜宾五粮液股份有限公司公告上述事项不会对本公司生产经营和长远发展产

 生影响。


                                               49
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     同时五粮液(000858.SZ)于 2015 年 6 月 3 日公告高管违规减持,公司知悉此

事后,高度重视,及时了解相关情况,对高管违规减持股票的行为进行了严肃的批

评教育,并责成其进行深刻书面检讨。

     本基金决策依据及投资程序:

     ①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研

究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。

     ②投资决策委员会定期召开会议,讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中,

没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。

     ③基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析判

断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。

     ④交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易;基

金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

     ⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,监察

稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。

     本基金投资五粮液主要基于以下原因:公司作为白酒行业龙头,本轮白酒行业

复苏情况下受益。公司全面改革紧扣行业趋势,产品端以新品升级换代为载体,在

信息化建设的基础上导入控盘分利模式、强化终端渠道建设在大数据赋能下导入控

盘分利机制,强化以专卖店为代表的终端建设,管理下沉,并向真正做好消费者培

育的经销商和终端以收益倾斜。同时品牌重塑,坚决清理损耗品牌力的高仿产品,

推出高端五粮液,聚焦新品经典五粮液,建立基于窖龄的品牌价值认知体系。多项

举措并行体现管理层改革信心。伴随消费升级趋势,公司有望量价齐升。目前估值

合理,存在投资价值。

     除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被

监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

     (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定

备选股票库之外的股票。

     (3)其他资产构成
    序号                         名称                 金额(元)
                                        50
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       1   存出保证金                                                   139,108.19
       2   应收证券清算款                                             2,127,114.87
       3   应收股利                                                              -
       4   应收利息                                                     163,461.21
       5   应收申购款                                                    52,829.02
       6   其他应收款                                                            -
       7   待摊费用                                                              -
       8   其他                                                                  -
       9   合计                                                       2,482,513.29
       (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                         占基金资产净值
 序号       债券代码             债券名称        公允价值(元)
                                                                         比例(%)
   1          113011             光大转债         6,892,200.00                         1.93
   2          113008             电气转债         4,864,800.00                         1.36
   3          113013             国君转债         4,736,400.00                         1.33
   4          128035             大族转债         3,297,620.40                         0.92
   5          113017             吉视转债         2,777,750.00                         0.78
   6          113511             千禾转债         2,220,200.00                         0.62
   7          110041             蒙电转债         1,663,500.00                         0.47
   8          113009             广汽转债         1,102,600.00                         0.31
   9          123003             蓝思转债         1,072,092.78                         0.30
  10          127005             长证转债           574,950.00                         0.16
       (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                        流通受限部分 占基金资产
                                                                        流通受限情况说
序号       股票代码         股票名称      的公允价值   净值比例
                                                                              明
                                                (元)       (%)
  1         300124          汇川技术   13,115,000.00         3.67                 重大事项

       十一、 基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       (一)基金净值表现
                                            51
 东方龙混合型开放式证券投资基金                               招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


      历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                                   业绩比
                                                         业绩比
                                           净值增                  较基准
                              净值增                     较基准
         阶段                              长率标                  收益率         ①-③         ②-④
                              长率①                     收益率
                                           准差②                  标准差
                                                           ③
                                                                     ④
2004.11.25-2004.12.31              0.16%    0.01%        -5.53%      0.67%          5.69%       -0.66%
2005.01.01-2005.12.31              3.07%    0.69%        -7.52%       1.04%       10.59%        -0.35%
2006.01.01-2006.12.31        106.91%        1.46%        81.94%       1.05%       24.97%         0.41%
2007.01.01-2007.12.31        107.31%        2.15% 107.41%             1.73%       -0.10%         0.42%
2008.01.01-2008.12.31        -57.21%        2.34% -52.24%             2.29%       -4.97%         0.05%
2009.01.01-2009.12.31             40.12%    0.86%        66.45%       1.51%      -26.33%        -0.65%
2010.01.01-2010.12.31              2.30%    1.02%        -8.09%       1.17%       10.39%        -0.15%
2011.01.01-2011.12.31             -8.39%    0.96% -18.50%             0.97%       10.11%        -0.01%
2012.01.01-2012.12.31             12.18%    0.90%         7.05%       0.93%         5.13%       -0.03%
2013.01.01-2013.12.31             -2.20%    0.96%        -2.89%       1.03%         0.69%       -0.07%
2014.01.01-2014.12.31             31.69%    0.75%        38.70%       0.89%       -7.01%        -0.14%
2015.01.01-2015.12.31             64.31%    2.79%         8.19%       1.81%       56.12%         0.98%
2016.01.01-2016.12.31             -9.62%    1.91%        -6.62%       1.00%       -3.00%         0.91%
2017.01.01-2017.12.31             -4.47%    0.81%        18.51%       0.48%      -22.98%         0.33%
2018.01.01-2018.12.31        -25.09%        1.24% -16.99%             0.99%       -8.10%         0.25%
2019.01.01-2019.03.31             21.33%    1.23%        20.30%       1.11%         1.03%        0.12%

      (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




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东方龙混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)




      十二、费用概览

     (一)管理费:

     按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提

     (二)托管费:

     按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计算


      十三、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管

理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办

法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规定以及《东

方龙混合型开放式证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求,结合本基

金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:

     (一)在“重要提示”部分,更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的

截止日期”及“其他所载内容的截止日期”。

     (二)在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更新。

                                      53
东方龙混合型开放式证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)


     (三)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了相关服务机构的信息。

     (四)在“第八部分 基金的投资”中,更新了“基金投资组合报告”的内容,

截止日期更新为 2019 年 3 月 31 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托

管人复核,但相关财务数据未经审计。

     (五)在“第九部分 基金的业绩”中,更新了“基金净值表现”和“本基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有

关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。

     (六)在“第二十一部分 其他应披露事项”中,更新了从上次《招募说明书

(更新)》截止日 2018 年 11 月 25 日到本次《招募说明书(更新)》截止日 2019 年

5 月 25 日之间的信息披露事项。

      上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明

书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理

有限责任公司网站 www.orient-fund.com。




                                                     东方基金管理有限责任公司

                                                                        2019 年 7 月




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