基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 东方稳健回报债券 > 基金公告

东方稳健回报债券(400009)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2008-12-10 管理人:东方基金... 基金经理:吴萍萍
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方基金:东方基金管理有限责任公司关于旗下部分基金根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修订基金合同及托管协议的公告

公告日期:2018-03-31

东方基金管理有限责任公司关于旗下部分基金根据《公开募集开放式证券投资

           基金流动性风险管理规定》修订基金合同及托管协议的公告


    根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》(以下简称“《规定》”)的相关要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管
部门备案后,东方基金管理有限责任公司(以下简称“我公司”)对旗下以下 40 只基金的基
金合同及托管协议进行了修订(具体修改内容详见附件):

                      基金名称                          托管机构         成立时间

东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金              广发证券        2015-04-15

东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金                  邮储银行        2011-12-28

东方强化收益债券型证券投资基金                          邮储银行        2012-10-09

东方安心收益保本混合型证券投资基金                      邮储银行        2013-07-03

东方多策略灵活配置混合型证券投资基金                   中国工商银行     2014-05-21

东方主题精选混合型证券投资基金                         中国工商银行     2015-03-23

东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金                     中国工商银行     2015-04-21

东方区域发展混合型证券投资基金                         中国工商银行     2016-09-07

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金                   中国光大银行     2015-05-26

东方龙混合型开放式证券投资基金                         中国建设银行     2004-11-25

东方策略成长混合型开放式证券投资基金                   中国建设银行     2008-06-03

东方稳健回报债券型证券投资基金                         中国建设银行     2008-12-10

东方惠新灵活配置混合型证券投资基金                     中国建设银行     2015-04-21

东方创新科技混合型证券投资基金                         中国建设银行     2015-09-08

东方合家保本混合型证券投资基金                         中国建设银行     2016-06-16

东方臻享纯债债券型证券投资基金                         中国建设银行     2016-11-28

东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金                 中国建设银行     2017-05-24

东方精选混合型开放式证券投资基金                       中国民生银行     2006-01-11

东方金账簿货币市场证券投资基金                         中国民生银行     2006-08-02

东方双债添利债券型证券投资基金                         中国民生银行     2014-09-24

东方永润债券型证券投资基金                             中国民生银行     2015-05-04


                                             -1-
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金                 中国民生银行      2015-06-25

东方金元宝货币市场基金                               中国民生银行      2015-11-23

东方金证通货币市场基金                               中国民生银行      2016-03-18

东方盛世灵活配置混合型证券投资基金                   中国民生银行      2016-04-15

东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金           中国民生银行      2016-11-02

东方民丰回报赢安混合型证券投资基金                   中国民生银行      2017-03-09

东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金               中国民生银行      2017-05-17

东方利群混合型发起式证券投资基金                     中国农业银行      2013-07-17

东方新兴成长混合型证券投资基金                       中国农业银行      2014-09-03

东方添益债券型证券投资基金                           中国农业银行      2014-12-15

东方新价值混合型证券投资基金                         中国农业银行      2015-07-03

东方稳定增利债券型证券投资基金                       中国农业银行      2015-09-30

东方启明量化先锋混合型证券投资基金                   中国农业银行      2015-12-03

东方大健康混合型证券投资基金                         中国农业银行      2016-02-04

东方互联网嘉混合型证券投资基金                       中国农业银行      2016-04-06

东方岳灵活配置混合型证券投资基金                     中国农业银行      2016-09-22

东方永熙 18 个月定期开放债券型证券投资基金           中国农业银行      2016-12-27

东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金               中国农业银行      2017-03-15

东方核心动力混合型证券投资基金                         中国银行        2009-06-24


    注:我公司东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金、东方量化成长灵活配置混合型
证券投资基金的基金合同和托管协议等法律文件已根据相关法律法规调整完毕;东方荣家保
本混合型证券投资基金、东方臻馨债券型证券投资基金、东方臻悦纯债债券型证券投资基金
将于近期保本到期清盘或拟召开基金份额持有人大会终止基金合同并清算,相关公告请参阅
我公司网站或其他指定媒介,本次不对上述基金的基金合同和托管协议等法律文件进行修订。

    此次修订系因相关法律法规发生变动对基金合同进行的修改,且其修改未对原有基金份
额持有人的利益形成任何实质性不利影响,可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改基
金合同,无需召开基金份额持有人大会。
    注意事项:
    1、我公司于公告日在网站上同时公布修改后的基金合同及托管协议,招募说明书(更新)

                                             -2-
中相关内容将随后在定期更新时进行相应修改;本次修订后的基金合同及托管协议自本公告
发布之日起生效。
    2、投资者也可通过以下渠道咨询相关详情:
    (1)我公司网站:www.orient-fund.com或www.df5888.com;
    (2)我公司客户服务电话:400-628-5888;
    3、本公告的解释权归我公司所有。


    特此公告。


    附:我公司旗下40只基金根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修
改法律文件的情况说明




                                                        东方基金管理有限责任公司
                                                                2018 年 3 月 31 日




                                      -3-
                           东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金

                   根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                          修改法律文件的情况说明

        (一)《东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                       原《基金合同》                                         修订后《基金合同》
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国              2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合
           合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国   同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券
           证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券
           集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办       投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
第一部分
           法》”)、证券投资基金销售管理办法》以下简称“《销     《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
 前言
           售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以     法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
           下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。       “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
                                                                  流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理
                                                                  规定》”)和其他有关法律法规。
                                                                      ……
                                                                         13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017
                                                                  年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集
                                                                  开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
                                                                  关对其不时做出的修订
                                                                      ……
第二部分                                                                 50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
 释义                                                             合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资
                                                                  产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
                                                                  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行
                                                                  存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
                                                                  资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
                                                                  易的债券等
                                                                      ……
               五、申购和赎回的数量限制                               五、申购和赎回的数量限制
                                                                      ……
                                                                         4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构
第六部分
                                                                  成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单
基金份额
                                                                  一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
的申购与
                                                                  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量
 赎回
                                                                  基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公
                                                                  告。
                                                                      ……
                                                         -4-
               六、申购和赎回的价格、费用及其用途                六、申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                              ……
               5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人         5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
第六部分
           承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回    担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用
基金份额
           费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基    纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产
的申购与
           金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,其中,对
 赎回
               ……                                          持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回
                                                             费并全额计入基金财产。
                                                                 ……
               七、拒绝或暂停申购的情形                          七、拒绝或暂停申购的情形
               发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受        发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投
           投资人的申购申请:                                资人的申购申请:
               ……                                              ……
                                                                 6、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份
                                                             额达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
第六部分                                                     现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
基金份额                                                     允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
的申购与                                                     认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的
 赎回                                                        措施。
               6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。       8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
               发生上述第 1、2、3、5、6、项暂停申购情形之        发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之
           一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理    一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人
           人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公      应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
           告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款    果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还
           项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金    给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及
           管理人应及时恢复申购业务的办理。                  时恢复申购业务的办理。
               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形              八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                              ……
第六部分                                                         6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
基金份额                                                     现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
的申购与                                                     允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
 赎回                                                        认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停
               ……                                          接受基金赎回申请的措施。
                                                                 ……
               九、巨额赎回的情形及处理方式                      九、巨额赎回的情形及处理方式
第六部分
               ……                                              ……
基金份额
               2、巨额赎回的处理方式                             2、巨额赎回的处理方式
的申购与
               当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基        当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金
 赎回
           金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎      当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
                                                      -5-
           回。
               ……                                              ……
                                                                 (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日
                                                             的赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的情
                                                             形时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上
                                                             一开放日基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人
                                                             有权全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人
                                                             未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据前段
                                                             “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方
                                                             式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,
                                                             如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎
                                                             回,则其当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。
               一、基金管理人                                    一、基金管理人
第七部分       (一)基金管理人简况                              (一)基金管理人简况
基金合同       ……                                              ……
当事人及       注册资本:贰亿元人民币                            注册资本:叁亿元人民币
权利义务       存续期限:50 年                                   营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               ……                                              ……
               二、基金托管人                                    二、基金托管人
               (一)基金托管人简况                              (一)基金托管人简况
第七部分       名称:广发证券股份有限公司                        名称:广发证券股份有限公司
基金合同       住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会       住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
当事人及   广场 43 楼(4301-4316 房)                        一街 2 号 618 室
权利义务       ……                                              ……
               注册资本:人民币 5,919,291,464.00 元              注册资本:人民币 7,621,087,664 元
               ……                                              ……
               二、投资范围                                      二、投资范围
               ……                                              ……
               基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的        基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比
           比例为 0%-95%;权证、股指期货及其他金融工具的     例为 0%-95%;权证、股指期货及其他金融工具的投资
第十二部   投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基    比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金每个
分基金的   金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交      交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
 投资      易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的    后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
           投资比例不低于基金资产净值的 5%,投资于本基金     低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付
           定义的热点证券的比例不低于非现金基金资产的        金、存出保证金、应收申购款等。投资于本基金定义
           80%。                                             的热点证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。
               ……                                              ……
第十二部       四、投资限制                                      四、投资限制
分基金的       ……                                              ……
 投资          (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合         (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约
                                                      -6-
           约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值       需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%
           5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;             的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金
               ……                                             不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
                                                                    ……
                                                                    (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有
                                                                一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                                                司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
                                                                合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该
                                                                上市公司可流通股票的 30%;
                                                                    (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值
                                                                合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、
                                                                上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之
                                                                外的因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金
                                                                管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                    (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监
                                                                会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可
                                                                接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
                                                                围保持一致;
               (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合           (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
           同》约定的其他投资限制。                             约定的其他投资限制。
               因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、         除第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期
           股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素         货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置
           致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金       改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投
           管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监       资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
           会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其       10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情
           规定。                                               形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
               六、暂停估值的情形                                   六、暂停估值的情形
               ……                                                 ……
第十四部                                                            3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
分基金资                                                        现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
产估值                                                          允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管
                                                                人协商一致的;
               3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。              4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
               一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作         一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
           办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规   法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基
第十八部   定。                                                 金合同》及其他有关规定。
分基金的       ……                                                 ……
信息披露       五、公开披露的基金信息                               五、公开披露的基金信息
               ……                                                 ……
               (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金           (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半
                                                        -7-
           半年度报告和基金季度报告                         年度报告和基金季度报告
               ……                                              ……
                                                                   本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和
                                                            半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
                                                            分析等。
                                                                   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或
                                                            超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权
                                                            益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
                                                            者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                            报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
               (七)临时报告                               况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
               ……                                         除外。
                                                                 (七)临时报告
                                                                 ……
                                                                   27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影
                                                            响投资者赎回等重大事项时;
               27、中国证监会规定的其他事项。                      28、中国证监会规定的其他事项。

        (二)《东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                     原《托管协议》                                       修订后《托管协议》
               (一)基金管理人                                  (一)基金管理人
               注册地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4            住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
           层……                                                ……
               注册资本:贰亿元人民币                            注册资本:叁亿元人民币
一、基金
               存续期限:50 年                                     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10
托管协议
               经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中   日
当事人
           国证监会许可的其他业务。                              经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、从
               ……                                         事境外证券投资管理业务和中国证监会许可的其他业
                                                            务。
                                                                 ……
               (二)基金托管人                                  (二)基金托管人
               名称:广发证券股份有限公司                        名称:广发证券股份有限公司
               注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号           住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
           大都会广场 43 楼(4301-4316 房)                 一街 2 号 618 室
一、基金
               办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号         办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大
托管协议
           大都会广场 5 楼、7 楼、18 楼、19 楼、36 楼、38   都会广场 43 楼
当事人
           楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼                注册资本:人民币 7,621,087,664 元
               注册资本:人民币 5,919,291,464.00 元              ……
               ……                                              经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交
               经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交   易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;
                                                      -8-
           易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐; 证券自营;融资融券;证券投资基金代销;证券投资
           证券自营;融资融券;证券投资基金代销;证券投资   基金托管;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融
           基金托管;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融   产品;股票期权做市。(依法须经批准的项目,经相关
           产品;经中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 部门批准后方可开展经营活动。)
二、基金       (一)订立托管协议的依据                         (一)订立托管协议的依据
托管协议       本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》       本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》
的依据、   (以下简称“《基金法》”等有关法律、法规(以下简   (以下简称“《基金法》”)、《公开募集开放式证券投
目的和原   称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。    资基金流动性风险管理规定》等有关法律、法规(以下
  则                                                        简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。
               (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基       (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基
           金合同的约定, 对基金投资范围、投资对象进行监    金合同的约定, 对基金投资范围、投资对象进行监督。
           督。                                                 ……
               ……                                             本基金的配置比例为:股票资产占基金资产的比
三、基金
               本基金的配置比例为:股票资产占基金资产的比    例为 0%-95%; 权证、股指期货及其他金融工具的投
托管人对
           例为 0%-95%; 权证、股指期货及其他金融工具的投   资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金
基金管理
           资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金   每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
人的业务
           每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易     证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资
监督和核
           保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投   比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结
  查
           资比例不低于基金资产净值的 5%,投资于本基金定    算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于本基
           义的热点证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。 金定义的热点证券的比例不低于非现金基金资产的
               ……                                         80%。
                                                                ……
               (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基       (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基
           金合同的约定, 对基金投资、融资、融券比例进行    金合同的约定, 对基金投资、融资、融券比例进行监
           监督。基金托管人按下述比例和和调整期限进行监     督。基金托管人按下述比例和和调整期限进行监督:
           督:                                                 ……
               ……                                             2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需
               2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约    缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的
三、基金   需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值     现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金
托管人对   5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;         不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
基金管理       ……                                             ……
人的业务                                                        15、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管
监督和核                                                    的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
  查                                                        的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股
                                                            票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金
                                                            管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合
                                                            持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上
                                                            市公司可流通股票的 30%;
                                                                16、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                            计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、
                                                      -9-
                                                              上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之
                                                              外的因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金
                                                              管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                  17、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
                                                              认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                                              受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
                                                              保持一致;
               15、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》       18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
           约定的其他投资限制;                               约定的其他投资限制;
               16、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、         19、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、
           投资策略、投资比例的规定。                         投资策略、投资比例的规定。
               因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规         除第 2、9、16、17 项外,因证券、期货市场波动、
           模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例       上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
           不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在       素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,
           10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊      基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国
           情形除外。法律法规或监管部门对上述比例限制另有     证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门对
           规定的,从其规定。                                 上述比例限制另有规定的,从其规定。
               ……                                              ……
               (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基        (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基
           金合同的约定, 对基金投资流通受限证券进行监督。 金合同的约定, 对基金投资流通受限证券进行监督。
               1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范         1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投
           基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、 关于基    资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
           金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的       等有关法律法规规定。
           通知》等有关法律法规规定。                            2、流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并
               2、流通受限证券包括由《上市公司证券发行管      不完全一致,包括由《上市公司证券发行管理办法》
           理办法》规范的非公开发行股票、……                 规范的非公开发行股票、……
               (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形            (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
               ……                                              ……
八、基金
                                                                  3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
资产净值
                                                              现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
计算和会
                                                              允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管
计核算
                                                              人协商一致的;
               3.中国证监会和基金合同认定的其他情形。             4.中国证监会和基金合同认定的其他情形。




                                                    - 10 -
                             东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金

                   根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                          修改法律文件的情况说明

         (一)《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金合同》修改对照表

  章节                      原《基金合同》                                   修订后《基金合同》
                 2、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和         2、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证
             国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人
             《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管   民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》(以
             理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资   下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投
  一、
             基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风
  前言
             《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称        险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
             “《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。        下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管
                                                              理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关
                                                              法律法规。
                 3、基金托管人或本基金托管人:指中国邮政储        3、基金托管人或本基金托管人:指中国邮政储蓄
             蓄银行有限责任公司                               银行股份有限公司
                 ……                                             ……
                                                                  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017
                                                              年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集
                                                              开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
                                                              关对其不时做出的修订
  二、                                                            ……
  释义                                                            55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
                                                              合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资
                                                              产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
                                                              与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行
                                                              存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
                                                              资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
                                                              易的债券等
                                                                  ……
                 (五) 申购和赎回的数额限制                        (五) 申购和赎回的数额限制
                                                                  ……
六、基金份
                                                                  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构
额的申购
                                                              成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单
 与赎回
                                                              一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
                                                              拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量

                                                     - 11 -
                                                                基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
                                                                    ……
                 (六) 申购和赎回的价格、费用及其用途                (六) 申购和赎回的价格、费用及其用途
                 ……                                               ……
                 5、本基金的申购费用应在投资者申购基金份            5、本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时
             额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市       收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
六、基金份
             场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由       销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额
额的申购
             赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回       的基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于 7 日
 与赎回
             费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登       的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财
             记费和其他必要的手续费。                           产,其他情形下不低于赎回费总额的 25%应归基金财
                 ……                                           产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
                                                                    ……
                 (八) 拒绝或暂停申购的情形                          (八) 拒绝或暂停申购的情形
                 ……                                               ……
                                                                    5、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份
六、基金份                                                      额达到或超过基金总份额 50%的;
额的申购                                                            6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
 与赎回                                                         现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
                                                                允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
                                                                认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的
                                                                措施;
                 (九) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形              (九) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
                 ……                                               ……
                                                                    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
六、基金份
                                                                现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
额的申购
                                                                允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
 与赎回
                 ……                                           认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停
                                                                接受基金赎回申请的措施。
                                                                    ……
                 十、巨额赎回的情形及处理方式                       十、巨额赎回的情形及处理方式
                 ……                                               ……
                 2、巨额赎回的处理方式                              2、巨额赎回的处理方式
                当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金       当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时
六、基金份   当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。     的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
额的申购         ……                                               ……
 与赎回                                                             (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日
                                                                的赎回申请超过上一日基金总份额 20%以上的情形时,
                                                                对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上一日基
                                                                金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权全部自
                                                                动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述
                                                       - 12 -
                                                               比例的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎
                                                               回”或“(2)部分顺延赎回”的约定方式与其他基金
                                                               份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金份
                 ……                                          额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日
                                                               未获受理部分的赎回申请将被撤销。
                                                                  ……
                 一、基金管理人                                   一、基金管理人
                 (一)基金管理人简况                             (一)基金管理人简况
                 ……                                             ……
                 法定代表人:杨树财                               法定代表人:崔伟
                 ……                                             ……
                 注册资本:贰亿元人民币                           注册资本:叁亿元人民币
                 存续期限:50 年                                   营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
                 ……                                             ……
                 (二)基金托管人                                 (二)基金托管人
                  1、基金托管人简况                                 1、基金托管人简况

                 名称:中国邮政储蓄银行有限责任公司                名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
                 住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号             住所:北京市西城区金融大街 3 号
                 ……                                              ……
                 法定代表人:刘安东                                法定代表人:李国华
七、基金合       ……                                              ……
同当事人         组织形式:有限责任公司                            组织形式:股份有限公司
及权利义         注册资本:410 亿元人民币                          注册资本:810.31 亿元人民币
   务            ……                                              ……
                 经营范围:吸收本外币储蓄存款;办理汇兑;          经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长
             从事银行卡(借记卡)业务;代理收付款项,包括      期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发
             代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费      行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
             和代收税款等;代理发行、兑付政府债券;代理买      买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代
             卖外汇;代理政策性银行、商业银行及其他金融机      理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担
             构特定业务;办理政策性银行、中资商业银行和农      保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;
             村信用社大额协议存款;买卖政府债券、金融债券      经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业
             和中央银行票据;承销政府债券和政策性金融债券;    务
             提供个人存款证明服务;提供保险箱服务;办理网
             上银行业务;以非牵头行身份参与政策性银行、国
             有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款
             业务;邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务;开放
             式证券投资基金代销业务;吸收对公存款;办理国
             内外结算;办理票据贴现;发行金融债券;从事同
             行业拆借;买卖、代理买卖外汇;经银监会批准的
             其他业务。
十二、基金       (三) 投资范围                                    (三) 投资范围
 的投资          ……                                             ……

                                                      - 13 -
                    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资        本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
             产的比例为 30%-80%,其中投资于中小盘股的比例       比例为 30%-80%,其中投资于中小盘股的比例不低于本
             不低于本基金股票投资部分的 80%,投资于权证的       基金股票投资部分的 80%,投资于权证的比例不超过基
             比例不超过基金资产净值的 3%;债券资产、货币市      金资产净值的 3%;债券资产、货币市场工具、资产支
             场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会       持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
             允许基金投资的其他证券品种占基金资产的             他证券品种占基金资产的 20%-70%,其中,现金(不包
             20%-70%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债      括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期
             券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。              日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产
                                                                净值的 5%。


                 (九) 投资限制                                      (九) 投资限制
                 ……                                               ……
                 ⑸现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低            ⑸现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基
             于基金资产净值的 5%;                              金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存
                 ……                                           出保证金、应收申购款等;
                                                                    ……
                                                                       ⒀本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家
                                                                上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                                流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                                有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市
                                                                公司可流通股票的 30%;
                                                                       ⒁本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
                                                                不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市
                                                                公司股票停牌、上市公司股票停牌、基金规模变动等
十二、基金                                                      本基金管理人之外的因素致使本基金不符合前述比例
 的投资                                                         限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产
                                                                的投资;
                                                                       ⒂本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                 ⒁相关法律法规以及监管部门规定的其它投资       定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
             限制。                                             质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
                 ……                                           持一致;
                 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模           ……
             变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符              ⒄相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限
             合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应       制。
             在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法           ……
             规另有规定的从其规定。                                    除第⑸、⑽、⒁、⒂项外,由于证券市场波动、
             ……                                               上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原
                                                                因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之
                                                                内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达
                                                                到标准。法律法规另有规定的从其规定。
                                                       - 14 -
                                                                    ……

                  (七) 暂停估值的情形                               (七) 暂停估值的情形
                  ……                                              ……
十四、基金
                                                                    5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
资产的估
                                                                现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
   值
                                                                允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管
                                                                人协商一致的;
                  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运        一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
             作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有   法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
             关规定。                                               ……
                  ……                                              (五)公开披露的基金信息
                  (五)公开披露的基金信息                          ……
                  ……                                              6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年
                  6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半     度报告和基金季度报告
             年度报告和基金季度报告                                 ……
                  ……                                              本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和
                                                                半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
十八、基金
                                                                分析等。
的信息披
                                                                    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或
   露
                                                                超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权
                                                                益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
                                                                者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                                报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
                  7、临时报告                                   况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
                  ……                                          除外。
                                                                    7、临时报告
                                                                    ……
                                                                    26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影
                                                                响投资者赎回等重大事项时;

         (二)《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金托管协议》修改对照表

  章节                       原《托管协议》                                      修订后《托管协议》
                 ……                                               ……
                 鉴于中国邮政储蓄银行有限责任公司系一家依           鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照
             照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法     中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法
             律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;       规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
                 鉴于东方基金管理有限责任公司拟担任东方增           鉴于东方基金管理有限责任公司拟担任东方增长
             长中小盘混合型开放式证券投资基金的基金管理人, 中小盘混合型开放式证券投资基金的基金管理人,中国
             中国邮政储蓄银行有限责任公司拟担任东方增长中       邮政储蓄银行股份有限公司拟担任东方增长中小盘混
                                                       - 15 -
           小盘混合型开放式证券投资基金的基金托管人;           合型开放式证券投资基金的基金托管人;
               ……                                                 ……
               (一)基金管理人                                     (一)基金管理人
               ……                                                 ……
                法定代表人:杨树财                                  法定代表人:崔伟
                ……                                                ……
               注册资本:壹亿元人民币                               注册资本:叁亿元人民币
               存续期间:50 年                                      营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中           经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、从事
           国证监会许可的其他业务                               境外证券投资管理业务和中国证监会许可的其他业务
               (二)基金托管人                                     (二)基金托管人
                名称:中国邮政储蓄银行有限责任公司                  名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
               住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号                住所:北京市西城区金融大街 3 号
               法定代表人:刘安东                                   法定代表人:李国华
               注册资本:410 亿元人民币                             注册资本:810.31 亿元人民币
一、基金       ……                                                 ……
托管协议       经营范围:吸收本外币储蓄存款;办理汇兑;从           经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期
 当事人    事银行卡(借记卡)业务;代理收付款项,包括代发       贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金
           工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收       融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政
           税款等;代理发行、兑付政府债券;代理买卖外汇; 府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外
           代理政策性银行、商业银行及其他金融机构特定业         汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收
           务;办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大       付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行
           额协议存款;买卖政府债券、金融债券和中央银行票       业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
           据;承销政府债券和政策性金融债券;提供个人存款
           证明服务;提供保险箱服务;办理网上银行业务;以
           非牵头行身份参与政策性银行、国有商业银行及股份
           制商业银行牵头组织的银团贷款业务;邮政储蓄定期
           存单小额质押贷款业务;开放式证券投资基金代销业
           务;吸收对公存款;办理国内外结算;办理票据贴现;
           发行金融债券;从事同行业拆借;买卖、代理买卖外
           汇;经银监会批准的其他业务。
               (一)订立托管协议的依据                             (一)订立托管协议的依据
               《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称           《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基
二、基金
           《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简   金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运
托管协议
           称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以 作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销
的依据、
           下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理     售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
目的和原
           办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金   称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金
   则
           信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容        流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与
           与格式〉》、《东方增长中小盘混合型开放式证券投资     格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《东方增
           基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关     长中小盘混合型开放式证券投资基金基金合同》(以下

                                                       - 16 -
           规定订立。                                        简称《基金合同》)及其他有关规定订立。



               本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产        本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
           的比例为 30%-80%,其中投资于中小盘股的比例不低    比例为 30%-80%,其中投资于中小盘股的比例不低于本
三、基金
           于本基金股票投资部分的 80%,投资于权证的比例不    基金股票投资部分的 80%,投资于权证的比例不超过基
托管人对
           超过基金资产净值的 3%;债券资产、货币市场工具、 金资产净值的 3%;债券资产、货币市场工具、资产支
基金管理
           资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金      持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
人的业务
           投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%,其中, 他证券品种占基金资产的 20%-70%,其中,现金(不包
监督和核
           现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不      括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日
   查
           低于基金资产净值的 5%。                           在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
                                                             值的 5%。
               (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基        (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金
           金合同的约定,对基金投资、融资、融券比例进行监    合同的约定,对基金投资、融资、融券比例进行监督。
           督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:      基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
               ……                                              ……
               5、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于        5、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基
           基金资产净值的 5%;                               金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存
               ……                                          出保证金、应收申购款等;
                                                                 ……
                                                                 13、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一
                                                             家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
                                                             可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合

三、基金                                                     持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

托管人对                                                     市公司可流通股票的 30%;

基金管理                                                         14、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
人的业务                                                     计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
监督和核                                                     市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外
   查                                                        的因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管
                                                             理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                                                                 15、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                             定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质
                                                             押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
                                                             一致;

               ……                                              ……

               基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月         基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使
           内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证    基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除第 5、10、

           券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管    14、15 项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规

           理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各      模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例
                                                             不符合上述各项规定的投资比例,基金管理人应当在 10
                                                    - 17 -
           项规定的投资比例,基金管理人应当在 10 个交易日    个交易日内调整完毕,以符合上述比例限定。法律法规
           内调整完毕,以符合上述比例限定。法律法规或监管    或监管部门另有规定的从其规定。
           部门另有规定的从其规定。                              ……
               ……
三、基金       (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基        (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金
托管人对   金合同的约定,对基金投资流通受限证券进行监督。 合同的约定,对基金投资流通受限证券进行监督。
基金管理       1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范         1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投
人的业务   基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、 关于基   资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等
监督和核   金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的      有关法律法规规定。
   查      通知》等有关法律法规规定。
               (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形            (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
八、基金       ……                                              ……
资产净值                                                         5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
计算和会                                                     无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
 计核算                                                      价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协
                                                             商一致的;




                                                    - 18 -
                                  东方强化收益债券型证券投资基金

                  根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                        修改法律文件的情况说明

        (一)《东方强化收益债券型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                     原《基金合同》                                       修订后《基金合同》
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和              2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
           国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民      法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投
           共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运
           《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作       作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基
一、前言   办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简      金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
           称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理     资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
           办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关      法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
           法律法规。                                          规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有
                                                               关法律法规。
                                                                    ……
                                                                    13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017
                                                               年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                               放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                               其不时做出的修订
                                                                    ……
                                                                    50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合
二、释义
                                                               同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                               包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                                               行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
                                                               停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
                                                               持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                               等
                                                                    ……
               (五)申购和赎回的数量限制                           (五)申购和赎回的数量限制
                                                                    ……
                                                                    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
六、基金
                                                               潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投
份额的申
                                                               资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与赎回
                                                               额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额
                                                               持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。
                                                                    ……

                                                      - 19 -
               (六)申购和赎回的价格、费用及其用途                (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                                ……
               5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有             5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
六、基金
           人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持
份额的申
           不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于        有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额
购与赎回
           支付登记费和其他必要的手续费。                      计入基金财产,其他情形下不低于赎回费总额的 25%应
               ……                                            归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
                                                                   ……
               (七)拒绝或暂停申购的情形                          (七)拒绝或暂停申购的情形
               发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接            发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投
           受投资人的申购申请:                                资人的申购申请:
               ……                                                ……
                                                                   6、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额
                                                               达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
六、基金
                                                               无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
份额的申
               6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情         值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
购与赎回
           形。                                                基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
               发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时,         8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
           基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登              发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时,
           暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被        基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停
           拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情        申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
           况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办          购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基
           理。                                                金管理人应及时恢复申购业务的办理。
               (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形              (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
                                                                   5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
六、基金
                                                               无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
份额的申
                                                               值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
购与赎回
               ……                                            基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
                                                               赎回申请的措施。
                                                                   ……
               (九)巨额赎回的情形及处理方式                      (九)巨额赎回的情形及处理方式
               ……                                                ……
               2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
六、基金
               当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据            当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金
份额的申
           基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延          当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
购与赎回
           期赎回。                                                ……
               ……                                                (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的
                                                               赎回申请超过前一开放日基金总份额 20%以上的情形
                                                      - 20 -
                                                             时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过前一开
                                                             放日基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权
                                                             全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过
                                                             上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额
                                                             赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金
                                                             份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金份额
                                                             持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获
               ……                                          受理部分的赎回申请将被撤销。
                                                                 ……
               (一)基金管理人                                    (一)基金管理人
七、基金       1、基金管理人简况                                 1、基金管理人简况
合同当事       ……                                              ……
人及权利       注册资本:贰亿元人民币                            注册资本:叁亿元人民币
 义务          存续期限:50 年                                   营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               ……                                              ……
               (二)基金托管人                                  (二)基金托管人
七、基金
               1、基金托管人简况                                 1、基金托管人简况
合同当事
               ……                                              ……
人及权利
               注册资本:450 亿元人民币                          注册资本:810.31 亿元人民币
 义务
               ……                                              ……
               (三)投资范围                                      (三)投资范围
               ……                                              ……
               本基金的投资组合比例为:现金、固定收益类          本基金的投资组合比例为:现金、固定收益类资产
           资产占基金资产的比例为 80%-100%;股票、权证等     占基金资产的比例为 80%-100%;股票、权证等权益类资
十二、基
           权益类资产占基金资产的比例为 0%-20%,其中持       产占基金资产的比例为 0%-20%,其中持有的全部权证市
金的投资
           有的全部权证市值不超过基金资产净值的 3%;现       值不超过基金资产净值的 3%;现金或者到期日在一年以
           金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金        内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不
           资产净值的 5%。                                   包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
               ……                                              ……
               (七)投资限制                                      (七)投资限制
               1、组合限制                                       1、组合限制
               本基金的投资组合将遵循以下限制:                  本基金的投资组合将遵循以下限制:
               ……                                              ……
               (6)本基金投资于固定收益类金融工具的资           (6)本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基
十二、基
           产占基金资产的比例不低于 80%, 投资于股票、       金资产的比例不低于 80%, 投资于股票、权证等权益类
金的投资
           权证等权益类金融工具的资产占基金资产的比例        金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%;现金或
           不超过 20%;现金或者到期日在一年以内的政府债      者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
           券不低于基金资产净值的 5%;                       5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
               ……                                          申购款等;
                                                                 ……
                                                    - 21 -
                                                                    (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一
                                                                家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                                流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                                有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                                                司可流通股票的 30%;
                                                                    (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                                计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
                                                                市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的
                                                                因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人
                                                                不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
               (15)相关法律法规以及监管部门规定的其他         认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
           投资限制。                                           质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
               ……                                             一致;
               由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模             (18)相关法律法规以及监管部门规定的其他投资
           变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不           限制。
           符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人             ……
           应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律             除上述第(6)项中“现金或者到期日在一年以内的
           法规另有规定的从其规定。                             政府债券不低于基金资产净值的 5%”及第(11)、(16)、
                                                                (17)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规
                                                                模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合
                                                                上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10
                                                                个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定
                                                                的从其规定。
               (七)暂停估值的情形                                 (七)暂停估值的情形
               ……                                                 ……
十四、基                                                            5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
金资产的                                                        无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
 估值                                                           值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商
                                                                一致的;
               5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。              6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
               一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运           一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
           作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有     法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金
           关规定。                                             合同》及其他有关规定。
十八、基       ……                                                 ……
金的信息       五、公开披露的基金信息                               五、公开披露的基金信息
 披露          ……                                                 ……
               6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金              6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度
           半年度报告和基金季度报告                             报告和基金季度报告
               ……                                                 ……
                                                       - 22 -
                                                                    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半
                                                                年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
                                                                等。
                                                                    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超
                                                                过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,
                                                                基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策
                                                                的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
                                                                持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
               7、临时报告                                      的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
               ……                                                 7、临时报告
                                                                    ……
                                                                    27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响
               27、中国证监会规定的其他事项。                   投资者赎回等重大事项时;
                                                                    28、中国证监会规定的其他事项。

        (二)《东方强化收益债券型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                      原《托管协议》                                         修订后《托管协议》
               (一)基金管理人                                     (一)基金管理人
               ……                                                 ……
一、基金       注册资本:贰亿元人民币                               注册资本:叁亿元人民币
托管协议       存续期限:50 年                                      营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
当事人         经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和             经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境
           中国证监会许可的其他业务。                           外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务。
               ……                                                 ……
               (二)基金托管人                                     (二)基金托管人
一、基金
               ……                                                 ……
托管协议
               注册资金:450 亿元人民币                             注册资金:810.31 亿元人民币
当事人
               ……                                                 ……
               (一)订立托管协议的依据                                (一)订立托管协议的依据
               《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简             《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基
           称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以     金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作
二、基金
           下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办       办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售
托管协议
           法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息     办法》)、 证券投资基金信息披露管理办法》 以下简称《信
的依据、
           披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证     息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
目的和原
           券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托          险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
  则
           管协议的内容与格式〉》、《东方强化收益债券型证       7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《东方强化收益债券型
           券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其         证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其他有
           他有关规定订立。                                     关规定订立。
               (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及             (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
三、基金

                                                       - 23 -
托管人对   基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行      同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。……
基金管理   监督。……                                            本基金的投资组合比例为:现金、固定收益类资产占
人的业务       本基金的投资组合比例为:现金、固定收益类      基金资产的比例为 80%-100%; 股票、权证等权益类资产
监督和核   资产占基金资产的比例为 80%-100%; 股票、权证      占基金资产的比例为 0%-20%,其中持有的全部权证市值
  查       等权益类资产占基金资产的比例为 0%-20%,其中       不超过基金资产净值的 3%;现金或者到期日在一年以内
           持有的全部权证市值不超过基金资产净值的 3%;       的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包
           现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基        括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
           金资产净值的 5%。                                     ……
               ……
               (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及          (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
           基金合同的约定,对基金投资、融资、融券比例进      同的约定,对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金
           行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监      托管人按下述比例和调整期限进行监督:
           督:                                                  ……
               ……                                              6、本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金
               6、本基金投资于固定收益类金融工具的资产       资产的比例不低于 80%,投资于股票、权证等权益类金融
           占基金资产的比例不低于 80%,投资于股票、权证      工具的资产占基金资产的比例不超过 20%;现金或者到期
           等权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超        日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其
           过 20%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不      中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
           低于基金资产净值的 5%;                               ……
               ……                                              15、本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开
                                                             放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
                                                             该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的且由
三、基金
                                                             本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的
托管人对
                                                             可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
基金管理
                                                                 16、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不
人的业务
                                                             得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司
监督和核
                                                             股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致使
  查
                                                             本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动新
                                                             增流动性受限资产的投资;
                                                                 17、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定
                                                             的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品
                                                             的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
                                                                 18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约
                                                             定的其他投资限制;
                                                                 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使
               15、法律法规及中国证监会规定的和《基金合      基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述第 6
           同》约定的其他投资限制;                          项中“现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
               基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月     资产净值的 5%”及第 11、16、17 项外,因证券市场波动、
           内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因      上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
           证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基      使本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例,基金
                                                    - 24 -
           金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合         管理人应当在 10 个交易日内调整完毕,以符合上述比例
           上述各项规定的投资比例,基金管理人应当在 10        限定。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
           个交易日内调整完毕,以符合上述比例限定。法律
           法规或监管部门另有规定的,从其规定。
               (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及           (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
三、基金
           基金合同的约定,对基金投资流通受限证券进行监       同的约定,对基金投资流通受限证券进行监督。
托管人对
           督。                                                   1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资
基金管理
               1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规        非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关
人的业务
           范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关     法律法规规定。
监督和核
           于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
  查
           问题的通知》等有关法律法规规定。
               (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形             (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
               ……                                               ……
八、基金
                                                                  5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
资产净值
                                                              无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
计算和会
               5.中国证监会和基金合同认定的其他情形。         值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商一
计核算
                                                              致的;
                                                                  6.中国证监会和基金合同认定的其他情形。




                                                     - 25 -
                                 东方安心收益保本混合型证券投资基金

                   根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                           修改法律文件的情况说明

        (一)《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                       原《基金合同》                                         修订后《基金合同》
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和                  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
           国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共      法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投
           和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
           开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称              资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
第一部分   “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
 前言      (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息        《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
           披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《关    披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
           于保本基金的指导意见》(以下简称“指导意见”) 险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《关
           和其他有关法律法规。                                    于保本基金的指导意见》(以下简称“指导意见”)和其
                                                                   他有关法律法规。
                                                                        ……
                                                                        13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017
                                                                   年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                                   放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                                   其不时做出的修订
                                                                        ……
第二部分                                                                72、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合
 释义                                                              同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                                   包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                                                   行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
                                                                   停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
                                                                   持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                                   等
                                                                        ……
               五、申购和赎回的数量限制                                 五、申购和赎回的数量限制
                                                                        ……
第五部分
                                                                        4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
基金份额
                                                                   潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投
的申购与
                                                                   资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
 赎回
                                                                   额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额
                                                                   持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

                                                          - 26 -
                                                                   ……

               六、申购和赎回的价格、费用及其用途                  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                                ……
第五部分       5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有      5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
基金份额   人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持
的申购与   不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于 有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额
 赎回      支付登记费和其他必要的手续费。               计入基金财产,其他情形下不低于赎回费总额的 25%应
               ……                                     归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
                                                                   ……
               七、拒绝或暂停申购的情形                            七、拒绝或暂停申购的情形
               ……                                                ……
                                                                   7、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额
                                                               达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                   8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
                                                               无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
第五部分                                                       值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金份额                                                       基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
的申购与          7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情          9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
 赎回      形。                                                    发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形
               发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情        之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,
           形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购          基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
           申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介        购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购
           上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒        款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金
           绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申        管理人应及时恢复申购业务的办理。
           购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务
           的办理。
               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
第五部分                                                           6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
基金份额                                                       无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
的申购与                                                       值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
 赎回          ……                                            基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
                                                               赎回申请的措施。
                                                                   ……
               九、巨额赎回的情形及处理方式                        九、巨额赎回的情形及处理方式
               ……                                                ……
第五部分
               2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
基金份额
               当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据            当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金
的申购与
           基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延          当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
 赎回
           期赎回。                                                ……
               ……                                                (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的

                                                      - 27 -
                                                             赎回申请超过前一开放日基金总份额 20%以上的情形
                                                             时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过前一开
                                                             放日基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权
                                                             全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过
                                                             上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额
                                                             赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金
                                                             份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金份额
                                                             持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获
               ……                                          受理部分的赎回申请将被撤销。
                                                                 ……
               一、基金管理人                                    一、基金管理人
               (一)基金管理人简况                              (一)基金管理人简况
               ……                                              ……
第七部分       注册资本:贰亿元人民币                            注册资本:叁亿元人民币
基金合同       ……                                              ……
当事人及       二、基金托管人                                    二、基金托管人
权利义务       (一)基金托管人简况                              (一)基金托管人简况
               ……                                              ……
               注册资本:450 亿元人民币                          注册资本:810.31 亿元人民币
               ……                                              ……
               二、投资范围                                      二、投资范围
               ……                                              ……
               基金的投资组合比例为:                            基金的投资组合比例为:
第十三部       本基金将主要根据 CPPI 固定比例投资组合保          本基金将主要根据 CPPI 固定比例投资组合保险策
分基金的   险策略……固定收益类资产占基金资产的比例不        略……固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%,
 投资      低于 60%,其中基金保留不低于基金资产净值 5%的     其中基金保留不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结
           现金或者到期日在一年以内的政府债券,投资于权      算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在
           证的比例不超过基金资产净值的 3%。                 一年以内的政府债券,投资于权证的比例不超过基金资
                                                             产净值的 3%。
               四、投资限制                                      四、投资限制
               1、组合限制                                       1、组合限制
               基金的投资组合应遵循以下限制:                    基金的投资组合应遵循以下限制:
               ……                                              ……
第十三部       (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者          (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期
分基金的   到期日在一年以内的政府债券;                      日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付
 投资          ……                                          金、存出保证金、应收申购款等;
                                                                 ……
                                                                 (16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一
                                                             家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                             流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                    - 28 -
                                                                有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                                                司可流通股票的 30%;
                                                                    (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                                计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
                                                                市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的
                                                                因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人
                                                                不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                    (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
                                                                认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
                                                                质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
              (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金          一致;
           合同》约定的其他投资限制。                               (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
               因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变         约定的其他投资限制。
           动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不               除第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券市场波
           符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10          动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
           个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情         因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
           形除外。法律法规另有规定的,从其规定。               金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会
               ……                                             规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
                                                                    ……
               七、转型后“东方成长回报平衡混合型证券投             七、转型后“东方成长回报平衡混合型证券投资基
           资基金”的投资目标、投资范围、投资理念、业绩         金”的投资目标、投资范围、投资理念、业绩比较基准、
           比较基准、风险收益特征、投资策略                     风险收益特征、投资策略
               ……                                                 ……
                (二)投资范围                                       (二)投资范围
第十三部
               本基金各类资产的投资比例为:                         本基金各类资产的投资比例为:
分基金的
               股票、权证等权益类资产占基金资产的                   股票、权证等权益类资产占基金资产的 40%-80%,
 投资
           40%-80%,其中,持有的全部权证的市值不超过基          其中,持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;
           金资产净值的 3%;债券、货币市场工具等固定收益        债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的
           类资产占基金资产的 20%-60%,其中,现金或到期         20%-60%,其中,现金(不包括结算备付金、存出保证金、
           日不超过 1 年的政府债券的比例不低于基金资产净        应收申购款等)或到期日不超过 1 年的政府债券的比例
           值的 5%。                                            不低于基金资产净值的 5%。
               六、暂停估值的情形                                   六、暂停估值的情形
                ……                                                 ……
第十五部
                                                                    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
分基金资
                                                                无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
产估值
                                                                值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商
                                                                一致的;
第十九部       一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运           一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
分基金的   作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有     法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金
信息披露   关规定。                                             合同》及其他有关规定。

                                                       - 29 -
               ……                                                 ……
               五、公开披露的基金信息                               五、公开披露的基金信息
               ……                                                 ……
               (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基             (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半
           金半年度报告和基金季度报告                           年度报告和基金季度报告
               ……                                                 ……
                                                                    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半
                                                                年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
                                                                等。
                                                                    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超
                                                                过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,
                                                                基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策
                                                                的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
                                                                持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
               (七)临时报告                                   的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
               ……                                                 (七)临时报告
                                                                    ……
                                                                    26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响
                                                                投资者赎回等重大事项时;

        (二)《东方安心收益保本混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                      原《托管协议》                                       修订后《托管协议》
               (一)基金管理人                                     (一)基金管理人
               名称:东方基金管理有限责任公司                       名称:东方基金管理有限责任公司
               ……                                                 ……
一、基金       注册资本:贰亿元人民币                               注册资本:叁亿元人民币
托管协议       ……                                                 ……
 当事人        (二)基金托管人                                     (二)基金托管人
               ……                                                 ……
               注册资金:450 亿元人民币                             注册资金:810.31 亿元人民币
               ……                                                 ……
               (一)订立托管协议的依据                             (一)订立托管协议的依据
二、基金       《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简             《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基
托管协议   称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理       金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下
的依据、   办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销     简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
目的和原   售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资     下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办
   则      基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办         法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证
           法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7     券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息
           号〈托管协议的内容与格式〉》、《东方安心收益保       披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、

                                                       - 30 -
           本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金       《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》
           合同)及其他有关规定订立。                         (以下简称基金合同)及其他有关规定订立。

               基金的投资组合比例为:                             基金的投资组合比例为:
三、基金
               本基金将主要根据 CPPI 固定比例投资组合保           本基金将主要根据 CPPI 固定比例投资组合保险策
托管人对
           险策略……固定收益类资产占基金资产的比例不         略……固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%,
基金管理
           低于 60%,其中基金保留不低于基金资产净值 5%的      其中基金保留不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结
人的业务
           现金或者到期日在一年以内的政府债券,投资于权       算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在
监督和核
           证的比例不超过基金资产净值的 3%。                  一年以内的政府债券,投资于权证的比例不超过基金资
   查
                                                              产净值的 3%。
               (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及       (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同
           基金合同的约定,对基金投资比例进行监督。基金       的约定,对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述
           托管人按下述比例和调整期限进行监督:               比例和调整期限进行监督:
               ……                                               ……
               (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者           (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期
           到期日在一年以内的政府债券;                       日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付
             ……                                             金、存出保证金、应收申购款等;
                                                                  ……
                                                                   (16)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全
                                                              部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                                              得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管
                                                              理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市
                                                              公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                                              票的 30%;
三、基金                                                           (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                              计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
托管人对
                                                              市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的
基金管理
                                                              因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人
人的业务
                                                              不得主动新增流动性受限资产的投资;
监督和核                                                      (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
   查                                                     认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
                                                          质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
               (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金 持一致;
           合同》约定的其他投资限制。                         (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
               ……                                       约定的其他投资限制。
               因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变       ……
           动等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例         基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使
           不符合上述各项规定的投资比例,基金管理人应当 基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除第(2)、
           在 10 个交易日内调整完毕,以符合上述比例限定, (12)、(17)、(18)项外,因证券市场波动、上市公司
           但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基
           管部门另有规定的,从其规定。                   金投资比例不符合上述各项规定的投资比例,基金管理
                                                          人应当在 10 个交易日内调整完毕,以符合上述比例限
                                                          定,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监
                                                          管部门另有规定的,从其规定。
                                                              ……

                                                     - 31 -
三、基金       (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及           (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金
托管人对   基金合同的约定,对基金投资流通受限证券进行监       合同的约定,对基金投资流通受限证券进行监督。
           督。                                                   1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投
基金管理
               1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规        资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等
人的业务
           范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关     有关法律法规规定。
监督和核   于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
   查      问题的通知》等有关法律法规规定。
               6、暂停估值的情形                                  6、暂停估值的情形
八、基金       ……                                               ……
                                                                  (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
资产净值
                                                              现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
计算和会
                                                              允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人
 计核算                                                       协商一致的;
                                                                  ……




                                                     - 32 -
                              东方多策略灵活配置混合型证券投资基金

                  根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                        修改法律文件的情况说明

        (一)《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                     原《基金合同》                                       修订后《基金合同》
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和              2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
           国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民      法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投
           共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运
           《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作       作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基
第一部分
           办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简      金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
 前言
           称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理     资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
           办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关      法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
           法律法规。                                          规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有
                                                               关法律法规。
                                                                    ……
                                                                    13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017
                                                               年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                               放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                               其不时做出的修订
                                                                    ……
第二部分                                                            51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合
 释义                                                          同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                               包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                                               行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
                                                               停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
                                                               持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                               等
                                                                    ……
               五、申购和赎回的数量限制                             五、申购和赎回的数量限制
                                                                    ……
第六部分                                                            4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
基金份额                                                       潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投
的申购与                                                       资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
 赎回                                                          额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额
                                                               持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。
                                                                    ……

                                                      - 33 -
               六、申购和赎回的价格、费用及其用途                  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                                ……
               5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有             5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
第六部分
           人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用
基金份额
           赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未        纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产
的申购与
           归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要          的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,其中,对
 赎回
           的手续费。                                          持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费
               ……                                            并全额计入基金财产。
                                                                   ……
               七、拒绝或暂停申购的情形                            七、拒绝或暂停申购的情形
               ……                                                ……
                                                                   6、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额
                                                               达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
                                                               无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
第六部分
                                                               值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金份额
               6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情         基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
的申购与
           形。                                                    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
 赎回
               发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之           发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一
           一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管        且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应
           理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申          当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果
           购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的        投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给
           申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除        投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时
           时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。            恢复申购业务的办理。
               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
第六部分                                                           5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
基金份额                                                       无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
的申购与                                                       值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
 赎回                                                          基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
               ……                                            赎回申请的措施。
                                                                   ……
               九、巨额赎回的情形及处理方式                        九、巨额赎回的情形及处理方式
               ……                                                ……
第六部分       2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
基金份额       当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据            当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金
的申购与   基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延          当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
 赎回      期赎回。                                                ……
               ……                                                (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的
                                                               赎回申请超过前一开放日基金总份额 20%以上的情形
                                                      - 34 -
                                                              时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过前一开
                                                              放日基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权
                                                              全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过
                                                              上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额
                                                              赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金
                                                              份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金份额
                                                              持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获
               ……                                           受理部分的赎回申请将被撤销。
                                                                  ……
               一、基金管理人                                     一、基金管理人
               (一)基金管理人简况                               (一)基金管理人简况
               ……                                               ……
               注册资本:贰亿元人民币                             注册资本:叁亿元人民币
               存续期限:五十年                                   营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
第七部分
               ……                                               ……
基金合同
               二、基金托管人                                     二、基金托管人
当事人及
               (一)基金托管人简况                               (一)基金托管人简况
权利义务
               ……                                               ……
               法定代表人:姜建清                                 法定代表人:易会满
               ……                                               ……
               注册资本:人民币 349,018,545,827 元                注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
               ……                                               ……
               二、投资范围                                       二、投资范围
               ……                                               ……
               基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产           基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比
           的比例为 0%-95%,投资于权证的比例不超过基金资      例为 0%-95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的
第十二部   产净值的 3%;本基金持有单只中小企业私募债券, 3%;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超
分基金的   其市值不得超过本基金资产净值的 10%;本基金每       过本基金资产净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣
 投资      个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易         除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日
           保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的       在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
           投资比例不低于基金资产净值的 5%。                  的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
               ……                                           收申购款等。
                                                                  ……
               四、投资限制                                       四、投资限制
               ……                                               ……
第十二部       (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货            (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需
分基金的   合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产       缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现
 投资      净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;       金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包
               ……                                           括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
                                                                  ……
                                                     - 35 -
                                                                    (17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一
                                                                家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                                流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                                有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                                                司可流通股票的 30%;
                                                                    (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                                计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
                                                                市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的
                                                                因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人
                                                                不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                    (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
                                                                认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
               (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金         质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
           合同》约定的其他投资限制。                           一致;
               因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金             (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
           规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人         约定的其他投资限制。
           之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投               除第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券、期货
           资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行         市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改
           调整。法律法规另有规定的,从其规定。                 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比
               ……                                             例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个
                                                                交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。


               六、暂停估值的情形                                   六、暂停估值的情形
               ……                                                 ……
第十四部                                                            3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
分基金资                                                        无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
产估值                                                          值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商
                                                                一致的;
                                                                    ……
               一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运           一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
           作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有     法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金
           关规定。                                             合同》及其他有关规定。
               ……                                                 ……
第十八部       五、公开披露的基金信息                               五、公开披露的基金信息
分基金的       ……                                                 ……
信息披露       (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基             (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半
           金半年度报告和基金季度报告                           年度报告和基金季度报告
               ……                                                 ……
                                                                    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半
                                                                年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
                                                       - 36 -
                                                                 等。
                                                                      如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超
                                                                 过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,
                                                                 基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策
                                                                 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
                                                                 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
                                                                 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
               (七)临时报告                                         (七)临时报告
               ……                                                   ……
                                                                      27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响
                                                                 投资者赎回等重大事项时;
               27、中国证监会规定的其他事项。                         28、中国证监会规定的其他事项。

        (二)《东方多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                      原《托管协议》                                         修订后《托管协议》
               (一)基金管理人                                       (一)基金管理人
               名称:东方基金管理有限责任公司                         名称:东方基金管理有限责任公司
一、基金       ……                                                   ……
托管协议       注册资本:贰亿元人民币                                 注册资本:叁亿元人民币
当事人         经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和               经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境
           中国证监会许可的其他业务                              外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务
               存续期间:50 年                                        营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               (二)基金托管人                                       (二)基金托管人
一、基金       ……                                                   ……
托管协议       法定代表人:姜建清                                     法定代表人:易会满
当事人         ……                                                   ……
               注册资本:人民币 349,018,545,827 元                    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
               (一)订立托管协议的依据                               (一)订立托管协议的依据
               订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投               订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金
           资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金      法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》
二、基金
           运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投      (以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》
托管协议
           资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证    (以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券投资基
的依据、
           券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息          金流动性风险管理规定》、 证券投资基金信息披露管理办
目的和原
           披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式        法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披
  则
           准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《东方多       露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、 东
           策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以          方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下
           下简称《基金合同》)及其他有关规定。                  简称《基金合同》)及其他有关规定。

三、基金       (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行               (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督
托管人对   使监督权                                              权

                                                        - 37 -
基金管理       2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基         2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合
人的业务   金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督: 同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:
监督和核       (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约           (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本
  查       定,本基金的投资资产配置比例为:                  基金的投资资产配置比例为:
               股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于         股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于权证
           权证的比例不超过基金资产净值的 3%;本基金持有     的比例不超过基金资产净值的 3%;本基金持有单只中小
           单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资      企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;
           产净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除股指      本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
           期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在      易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资
           一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产        比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算
           净值的 5%。                                       备付金、存出保证金、应收申购款等。
               (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的           (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,
           约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:            本基金投资组合遵循以下投资限制:
               ……                                              ……
               b)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合           b)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
           约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净      纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金
           值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;       或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结
               ……                                          算备付金、存出保证金、应收申购款等;
                                                                 ……
                                                                 q)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全
                                                             部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
                                                             超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的
                                                             且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公
                                                             司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                                             30%;
                                                                 r)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不
                                                             得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司
                                                             股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致使
                                                             本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动新
                                                             增流动性受限资产的投资;
                                                                 s)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定
                                                             的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品
                                                             的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。。
               由于证券、期货市场波动、上市公司合并、基          ……
           金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理          除第 b)、l)、r)、s)项外,由于证券、期货市场波
           人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的        动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
           比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交      对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上
           易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要        述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个
           求。法律法规另有规定的从其规定。                  交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法
                                                             律法规另有规定的从其规定。
                                                    - 38 -
                    对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限
                制调整的,基金管理人应提前通知基金托管人,经基金托
                管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓
                基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统
……            开发等因素影响,基金管理人应为托管人系统调整预留所
                需的合理必要时间。
                    ……




       - 39 -
                                 东方主题精选混合型证券投资基金

                  根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                       修改法律文件的情况说明

        (一)《东方主题精选混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                     原《基金合同》                                     修订后《基金合同》
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和            2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
           国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人      法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券
           民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金         投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
           法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
第一部分
           (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销      《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
 前言
           售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证      法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
           券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信       “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
           息披露办法》”)和其他有关法律法规。               金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理
                                                             规定》”)和其他有关法律法规。
                                                                  ……
                                                                  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017
                                                             年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                             放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                             其不时做出的修订
                                                                  ……
第二部分                                                          51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合
 释义                                                        同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                             包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                                             行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
                                                             停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
                                                             持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                             等
                                                                  ……
               五、申购和赎回的数量限制                           五、申购和赎回的数量限制
                                                                  ……
第六部分                                                          4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
基金份额                                                     潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投
的申购与                                                     资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
 赎回                                                        额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额
                                                             持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
                                                                  ……

                                                    - 40 -
               六、申购和赎回的价格、费用及其用途                  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                                ……
第六部分       5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有             5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
           人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。        担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用
基金份额
           赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未        纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产
的申购与
           归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要          的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,其中,对
 赎回
           的手续费。                                          持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费
               ……                                            并全额计入基金财产。
                                                                   ……
               七、拒绝或暂停申购的情形                            七、拒绝或暂停申购的情形
               ……                                                ……
               5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找             5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适
           到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负        的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,或
           面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益        出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
           的情形。                                                6、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额
                                                               达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
第六部分
                                                               无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
基金份额
                                                               值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
的申购与
                  6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情      基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
 赎回
           形。                                                    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
               发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之
                                                                   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一
           一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管
                                                               且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应
           理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
           购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的        当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
           申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除        投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给
           时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。            投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时
                                                               恢复申购业务的办理。


               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
第六部分                                                           6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
基金份额                                                       无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
的申购与                                                       值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
 赎回          ……                                            基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
                                                               赎回申请的措施。
                                                                   ……
               九、巨额赎回的情形及处理方式                        九、巨额赎回的情形及处理方式
第六部分
               ……                                                ……
基金份额
               2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
的申购与
               当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据            当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金
 赎回
           基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延          当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
                                                      - 41 -
           期赎回。                                                ……
               ……                                                (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的
                                                               赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的情形
                                                               时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上一开
                                                               放日基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权
                                                               全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过
                                                               上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额
                                                               赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金
                                                               份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金份额
                                                               持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获
               ……                                            受理部分的赎回申请将被撤销。
                                                                   ……
               一、基金管理人                                      一、基金管理人
               (一)基金管理人简况                                (一)基金管理人简况
               ……                                                ……
               注册资本:贰亿元人民币                              注册资本:叁亿元人民币
第七部分
               存续期限:50 年                                     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
基金合同
               ……                                                ……
当事人及
               二、基金托管人                                      二、基金托管人
权利义务
               (一)基金托管人简况                                (一)基金托管人简况
               ……                                                ……
               法定代表人:姜建清                                  法定代表人:易会满
               注册资本:349,018,545,827 元人民币                  注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
               二、投资范围                                        二、投资范围
               ……                                                ……
               基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产            基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比
           的比例为 40%-95%,其中, 投资于本基金定义的         例为 40%-95%,其中, 投资于本基金定义的主题行业股
           主 题行业 股票的 资产不低 于非现 金基金 资产 的     票的资产不低于非现金基金资产的 80%,权证、股指期
第十二部
           80%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例         货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构
分基金的
           按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金持有        的规定执行;本基金持有单只中小企业私募债券,其市
 投资
           单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资        值不得超过本基金资产净值的 10%;本基金每个交易日
           产净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除股指        日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金
           期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在        或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
           一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产          资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保
           净值的 5%。                                         证金、应收申购款等。
               四、投资限制                                        四、投资限制
第十二部       1、组合限制                                         1、组合限制
分基金的       ……                                                ……
 投资          (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货             (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需
           合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产        缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现
                                                      - 42 -
           净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包
               ……                                             括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
                                                                    ……
                                                                    (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一
                                                                家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                                流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                                有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                                                司可流通股票的 30%;
                                                                    (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                                计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
                                                                市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的
                                                                因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人
                                                                不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                    (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
                                                                认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
                                                                质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
                                                                一致;
               (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金             (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
           合同》约定的其他投资限制。                           约定的其他投资限制。
               因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金             除第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期货
           规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人         市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改
           之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投           革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比
           资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行         例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个
           调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法         交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
           规另有规定的,从其规定。                             法律法规另有规定的,从其规定。
               ……                                                 ……
               六、暂停估值的情形                                   六、暂停估值的情形
                ……                                                ……
第十五部                                                            3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
分基金资                                                        无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
产估值                                                          值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商
                                                                一致的;
                                                                    ……
               一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运           一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办
           作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有     法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金
           关规定。                                             合同》及其他有关规定。
第十八部
               ……                                                 ……
分基金的
               五、公开披露的基金信息                               五、公开披露的基金信息
信息披露
               ……                                                 ……
               (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基             (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半
           金半年度报告和基金季度报告                           年度报告和基金季度报告
                                                       - 43 -
                ……                                                 ……
                                                                     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半
                                                                 年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
                                                                 等。
                                                                     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超
                                                                 过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,
                                                                 基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策
                                                                 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
                                                                 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
                (七)临时报告                                   的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
                ……                                                 (七)临时报告
                                                                     ……
                                                                     26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响
                                                                 投资者赎回等重大事项时;

        (二)《东方主题精选混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                       原《托管协议》                                       修订后《托管协议》
                (一)基金管理人                                     (一)基金管理人
                名称:东方基金管理有限责任公司                       名称:东方基金管理有限责任公司
                ……                                                 ……
                注册资本:贰亿元人民币                               注册资本:叁亿元人民币
一、基金        经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和             经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事
托管协议   中国证监会许可的其他业务                              境外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务
 当事人         存续期限:50 年                                      营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
                ……                                                 ……
                (二)基金托管人                                     (二)基金托管人
                法定代表人:姜建清                                   法定代表人:易会满
                注册资本:人民币 349,018,545,827 元                  注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

                (一)订立托管协议的依据                             (一)订立托管协议的依据
                订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投             订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基
           资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基
二、基金   券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办          金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
托管协议   法》”)、《证                                            券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
的依据、        券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售       法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
目的和原   办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以      “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
   则      下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息      流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与
           披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与           格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《东方主
           格式〉》、《东方主题精选混合型证券投资基金基金        题精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基
           合同》(以下简称“《基金合同》”)及其他有关规定。 金合同》”)及其他有关规定。

                                                        - 44 -
               2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基          2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金
           金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督: 合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:
               (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约            (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,
           定,本基金的投资资产配置比例为:                   本基金的投资资产配置比例为:
               股票资产占基金资产的比例为 40%-95%,其             股票资产占基金资产的比例为 40%-95%,其中,投
           中,投资于本基金定义的主题行业股票的资产不低       资于本基金定义的主题行业股票的资产不低于非现金
           于非现金基金资产的 80%,权证、股指期货及其他       基金资产的 80%,权证、股指期货及其他金融工具的投
           金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的         资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金持
           规定执行;本基金持有单只中小企业私募债券,其       有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产
           市值不得超过本基金资产净值的 10%;本基金每个       净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合
           交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保         约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的
           证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投       政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,
           资比例不低于基金资产净值的 5%。                    现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
               (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的
           约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
               ……                                               (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,
               b)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合         本基金投资组合遵循以下投资限制:
三、基金   约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净           ……
托管人对   值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;            b)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需
基金管理       ……                                           缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的
                                                              现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不
人的业务
                                                              包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
监督和核
                                                                  ……
   查
                                                                  r)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的
                                                              全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                                              不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人
                                                              管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一
                                                              家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                              流通股票的 30%;
                                                                  s)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
                                                              不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市
                                                              公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因
                                                              素致使本基金不符合前款所规定比例限制的,本基金管
                                                              理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                  t)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                              定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质
               (3)法规允许的基金投资比例调整期限
                                                              押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
               由于证券、期货市场波动、上市公司合并、基
                                                              一致。
           金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
                                                                  ……
           人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的             (3)法规允许的基金投资比例调整期限
           比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交           除第 b)、l)、s)、t)项外,由于证券、期货市场
           易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要         波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中
           求,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规       支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不

                                                     - 45 -
另有规定的从其规定。            符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应
                                在 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限
                                制要求,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规
                                另有规定的从其规定。
                                    对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资
                                限制调整的,基金管理人应提前通知基金托管人,经基
   ……                         金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理
                                人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来
                                源或系统开发等因素影响,基金管理人应为托管人系统
                                调整预留所需的合理必要时间。
                                    ……




                       - 46 -
                                      东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金

                        根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                            修改法律文件的情况说明

        (一)《东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                      原《基金合同》                                         修订后《基金合同》

               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
           国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民      法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资
           共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基
           《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
第一部分
           称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
 前言
           (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息      资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
           披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)        法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
           和其他有关法律法规。                                  定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法
                                                                 律法规。
                                                                     ……
                                                                     13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8
                                                                 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证
                                                                 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
                                                                 出的修订
                                                                     ……
第二部分
                                                                     51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同
 释义
                                                                 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括
                                                                 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期
                                                                 存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股
                                                                 票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
                                                                 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
                                                                     ……
               五、申购和赎回的数量限制                              五、申购和赎回的数量限制
                                                                     ……
第六部分                                                             4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
基金份额                                                         潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资
的申购与                                                         者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申
 赎回                                                            购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人
                                                                 的合法权益。具体规定请参见相关公告。
                                                                     ……


                                                        - 47 -
               六、申购和赎回的价格、费用及其用途                  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                                ……
               5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有             5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,
第六部分
           人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基
基金份额
           赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,          金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用
的申购与
           未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必          于支付登记费和其他必要的手续费,其中,对持续持有期
 赎回
           要的手续费。                                        少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入
               ……                                            基金财产。
                                                                   ……
               七、拒绝或暂停申购的情形                            七、拒绝或暂停申购的情形
               ……                                                ……
                                                                   6、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额
                                                               达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
                                                               可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
                                                               存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金
第六部分
                                                               管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
基金份额
               6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情             8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
的申购与
           形。                                                    发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一
 赎回
               发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形         且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应当
           之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基          根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资
           金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂          人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资
           停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被          人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申
           拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的          购业务的办理。
           情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的
           办理。
               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
第六部分                                                           6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
基金份额                                                       可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
的申购与                                                       存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金
 赎回          ……                                            管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
                                                               申请的措施。
                                                                   ……
               九、巨额赎回的情形及处理方式                        九、巨额赎回的情形及处理方式
第六部分       ……                                                ……
基金份额       2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
的申购与       当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根              当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当
 赎回      据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分          时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
           延期赎回。                                              ……
                                                      - 48 -
               ……                                               (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的
                                                              赎回申请超过前一开放日基金总份额 20%以上的情形时,
                                                              对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过前一开放日
                                                              基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权全部自
                                                              动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述比例
                                                              的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)
                                                              部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回
                                                              申请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申
                                                              请时选择取消赎回,则其当日未获受理部分的赎回申请将
               ……                                           被撤销。
                                                                  ……
               一、基金管理人                                     一、基金管理人
               (一)基金管理人简况                               (一)基金管理人简况
               ……                                               ……
               注册资本:贰亿元人民币                             注册资本:叁亿元人民币
第七部分       存续期限:五十年                                   营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
基金合同       ……                                               ……
当事人及       二、基金托管人                                     二、基金托管人
权利义务       (一)基金托管人简况                               (一)基金托管人简况
               ……                                               ……
               法定代表人:姜建清                                 法定代表人:易会满
               ……                                               ……
               注册资本:人民币 349,018,545,827 元                注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
               二、投资范围                                       二、投资范围
               ……                                               ……
               基金的投资组合比例为:股票资产占基金资             基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例
第十二部
           产的比例为 0%-95%,投资于权证的比例不超过基        为 0%-95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;
分基金的
           金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政        现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
 投资
           府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。          基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出
               ……                                           保证金、应收申购款等。
                                                                  ……
               四、投资限制                                       四、投资限制
               ……                                               ……
               (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者           (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日
第十二部   到期日在一年以内的政府债券                         在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、
分基金的       ……                                           存出保证金、应收申购款等;
 投资                                                             ……
                                                                  (17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家
                                                              上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
                                                              股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
                                                     - 49 -
                                                               上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
                                                               股票的 30%;
                                                                      (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
                                                               不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公
                                                               司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致
                                                               使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动
                                                               新增流动性受限资产的投资;
                                                                      (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                               定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押
               ……                                            品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
               (17)法律法规及中国证监会规定的和《基                 (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
           金合同》约定的其他投资限制。                        约定的其他投资限制。
               因证券市场波动、上市公司合并、基金规模                 除第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券市场波
           变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之          动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
           外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资          对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
           比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调        上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内
           整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法          进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规
           规另有规定的,从其规定。                            另有规定的,从其规定。
               六、暂停估值的情形                                  六、暂停估值的情形
               ……                                                ……
第十四部                                                              3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
分基金资                                                       可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
 产估值                                                        存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商一致
                                                               的;
               3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。                4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
               一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运          一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、
           作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他      《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》
           有关规定。                                          及其他有关规定。
               ……                                                ……
               五、公开披露的基金信息                              五、公开披露的基金信息
               ……                                                ……
第十八部       (六)基金定期报告,包括基金年度报告、              (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年
分基金的   基金半年度报告和基金季度报告                        度报告和基金季度报告
信息披露       ……                                                ……
                                                                      本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年
                                                               度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
                                                                      如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超
                                                               过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基
                                                               金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                               他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
                                                      - 50 -
                                                               额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风
                                                               险,中国证监会认定的特殊情形除外。
               (七)临时报告                                       (七)临时报告
               ……                                                 ……
                                                                    27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投
                                                               资者赎回等重大事项时;
               27、中国证监会规定的其他事项。                       28、中国证监会规定的其他事项。

        (二)《东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                     原《托管协议》                                        修订后《托管协议》
               (一)基金管理人                                     (一)基金管理人
               名称:东方基金管理有限责任公司                       名称:东方基金管理有限责任公司
               ……                                                 ……
一、基金
               注册资本:贰亿元人民币                               注册资本:叁亿元人民币
托管协议
               存续期间:50 年                                      营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
当事人
                                                                    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境
               经营范围:基金募集、基金销售、资产管理          外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务
           和中国证监会许可的其他业务
               (二)基金托管人                                     (二)基金托管人
一、基金       ……                                                 ……
托管协议       法定代表人:姜建清                                   法定代表人:易会满
当事人         ……                                                 ……
               注册资本:人民币 349,018,545,827 元                  注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
               (一)订立托管协议的依据                             (一)订立托管协议的依据
               订立本协议的依据是《中华人民共和国证券               订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金
           投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集      法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作
二、基金   证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办 管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售
托管协议   法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称      管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证
的依据、   《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办        券投资基金流动性风险管理规定》、 证券投资基金信息披
目的和原   法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基      露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基
  则       金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的 金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格
           内容与格式〉》、《东方鼎新灵活配置混合型证券投 式〉》、《东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
           资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其        (以下简称《基金合同》)及其他有关规定。
           他有关规定。
三、基金       (一)基金托管人对基金管理人的投资行为               (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督
托管人对   行使监督权                                          权
基金管理       2、基金托管人根据有关法律法规的规定及                2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合
人的业务   《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行          同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:
监督和核   监督:                                                   (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本

                                                      - 51 -
查       (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约        基金的投资资产配置比例为:
     定,本基金的投资资产配置比例为:                       股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于权证
         股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资 的比例不超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年
     于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;现金或 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,
     到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于         其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
     基金资产净值的 5%。                                等。
         (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的            (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,
     约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:             本基金投资组合遵循以下投资限制:
         ……                                               ……
         b)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到           b)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在
     期日在一年以内的政府债券;                         一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存
         ……                                           出保证金、应收申购款等;
                                                            ……
                                                               q)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全
                                                        部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
                                                        超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的
                                                        且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公
                                                        司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                                        30%;
                                                               r)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不
                                                        得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司
                                                        股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致使
                                                        本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动新
                                                        增流动性受限资产的投资;
                                                               s)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定
                                                        的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品
                                                        的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
                                                            ……
         ……                                               (3)法规允许的基金投资比例调整期限
         (3)法规允许的基金投资比例调整期限                   除第 b)、l)、r)、s)项外,由于证券市场波动、上
         由于证券市场波动、上市公司合并、基金规         市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等
     模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人         基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定
     之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比         的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日
     例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易 内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求,但中国证
     日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求, 监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规
     但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另         定。
     有规定的从其规定。                                        对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限
                                                        制调整的,基金管理人应提前通知基金托管人,经基金托
                                                        管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓
                                                        基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统
                                               - 52 -
                开发等因素影响,基金管理人应为托管人系统调整预留所
                需的合理必要时间。
……                ……




       - 53 -
                                    东方区域发展混合型证券投资基金

                   根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                          修改法律文件的情况说明

        (一)《东方区域发展混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                      原《基金合同》                                         修订后《基金合同》
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
           国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民      法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资
           共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基
           《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
第一部分
           称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
 前言
           (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息      资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
           披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)        法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
           和其他有关法律法规。                                  定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法
                                                                 律法规。
                                                                     ……
                                                                     13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8
                                                                 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证
                                                                 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
                                                                 出的修订
                                                                     ……
第二部分
                                                                     51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同
 释义
                                                                 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括
                                                                 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期
                                                                 存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股
                                                                 票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
                                                                 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
                                                                     ……
               五、申购和赎回的数量限制                              五、申购和赎回的数量限制
                                                                     ……
第六部分                                                             4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
基金份额                                                         潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资
的申购与                                                         者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申
 赎回                                                            购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人
                                                                 的合法权益。具体规定请参见相关公告。
                                                                     ……


                                                        - 54 -
               六、申购和赎回的价格、费用及其用途                  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                                ……
               5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有             5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,
第六部分
           人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基
基金份额
           赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,          金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用
的申购与
           未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必          于支付登记费和其他必要的手续费,其中,对持续持有期
 赎回
           要的手续费。                                        少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入
               ……                                            基金财产。
                                                                   ……
               七、拒绝或暂停申购的情形                            七、拒绝或暂停申购的情形
               发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停              发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资
           接受投资人的申购申请:                              人的申购申请:
               ……                                                ……
                                                                   6、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额
                                                               达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
                                                               可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
第六部分
                                                               存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金
基金份额
                                                               管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
的申购与
               6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情             8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
 赎回
           形。                                                    发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一
               发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形         且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应当
           之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基          根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资
           金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂          人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资
           停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被          人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申
           拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的          购业务的办理。
           情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的
           办理。
               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
第六部分                                                           6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
基金份额                                                       可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
的申购与                                                       存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金
 赎回                                                          管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
                                                               申请的措施。
                                                                   ……
第六部分       九、巨额赎回的情形及处理方式                        九、巨额赎回的情形及处理方式
基金份额       ……                                                ……
的申购与       2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
 赎回          当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根              当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当
                                                      - 55 -
           据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分         时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
           延期赎回。                                             ……
               ……                                               (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的
                                                              赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的情形时,
                                                              对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上一开放日
                                                              基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权全部自
                                                              动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述比例
                                                              的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)
                                                              部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回
                                                              申请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申
                                                              请时选择取消赎回,则其当日未获受理部分的赎回申请将
               ……                                           被撤销。
                                                                  ……
               一、基金管理人                                     一、基金管理人
第七部分       (一)基金管理人简况                               (一)基金管理人简况
基金合同       ……                                               ……
当事人及       注册资本:贰亿元人民币                             注册资本:叁亿元人民币
权利义务       存续期限:50 年                                    营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               ……                                               ……
               二、基金托管人                                     二、基金托管人
               (一)基金托管人简况                               (一)基金托管人简况
第七部分
               ……                                               ……
基金合同
               法定代表人:姜建清                                 法定代表人:易会满
当事人及
               ……                                               ……
权利义务
               注册资本:人民币 349,018,545,827 元                注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
               ……                                               ……
               二、投资范围                                       二、投资范围
               ……                                               ……
               基金的投资组合比例为:股票资产占基金资             基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例
第十二部   产的比例为 30%-95%;投资于受益于国家区域发展       为 30%-95%;投资于受益于国家区域发展战略的地区及相
分基金的   战略的地区及相关行业的上市公司的股票占非现         关行业的上市公司的股票占非现金基金资产的比例不低
 投资      金基金资产的比例不低于 80%;现金或者到期日在       于 80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
           一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。        金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保
               ……                                           证金、应收申购款等。
                                                                  ……
               四、投资限制                                       四、投资限制
第十二部       ……                                               ……
分基金的       (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者           (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日
 投资      到期日在一年以内的政府债券;                       在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、
               ……                                           存出保证金、应收申购款等;
                                                     - 56 -
                                                                   ……
                                                                      (16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家
                                                               上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
                                                               股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
                                                               上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
                                                               股票的 30%;
                                                                      (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
                                                               不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公
                                                               司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致
                                                               使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动
                                                               新增流动性受限资产的投资;
                                                                      (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                               定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押
               ……                                            品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
               (16)法律法规及中国证监会规定的和《基                 (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
           金合同》约定的其他投资限制。                        约定的其他投资限制。
               因证券市场波动、上市公司合并、基金规模                 除第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券市场波
           变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之          动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
           外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资          对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
           比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调        上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内
           整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法          进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规
           规另有规定的,从其规定。                            另有规定的,从其规定。
               六、暂停估值的情形                                  六、暂停估值的情形
               ……                                                ……
第十四部                                                              3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
分基金资                                                       可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
 产估值        3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商一致
                                                               的;
                                                                      4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
               一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运          一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、
           作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他      《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》
           有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方          及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方
           式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本          式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其
第十八部   基金从其最新规定。                                  最新规定。
分基金的       ……                                                ……
信息披露       五、公开披露的基金信息
               ……                                                五、公开披露的基金信息
               (六)基金定期报告,包括基金年度报告、              ……
           基金半年度报告和基金季度报告                            (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年
               ……                                            度报告和基金季度报告
                                                      - 57 -
                                                                     ……
                                                                     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年
                                                                 度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
                                                                     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超
                                                                 过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基
                                                                 金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                                 他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
                                                                 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风
                                                                 险,中国证监会认定的特殊情形除外。
               (五)临时报告                                        (五)临时报告
               ……                                                  ……
                                                                     26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投
                                                                 资者赎回等重大事项时;
               26、中国证监会规定的其他事项。                        27、中国证监会规定的其他事项。


        (二)《东方区域发展混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                      原《托管协议》                                         修订后《托管协议》
               (一)基金管理人                                      (一)基金管理人
               ……                                                  ……
一、基金       注册资本:贰亿元人民币                                注册资本:叁亿元人民币
托管协议       存续期限:50 年                                       营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
 当事人        经营范围:基金募集、基金销售、资产管理                经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境
           和中国证监会许可的其他业务。                          外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务。
               ……                                                  ……
               二、基金托管人                                        二、基金托管人
               ……                                                  ……
一、基金
               法定代表人:姜建清                                    法定代表人:易会满
托管协议
               ……                                                  ……
 当事人
               注册资本:人民币 349,018,545,827 元                   注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
               ……                                                  ……
               订立本协议的依据是《中华人民共和国证券                订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金
           投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募      法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
二、基金   集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运          作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
托管协议   作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下      销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基
的依据、   简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管      金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
目的和原   理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券      《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、
   则      投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协
           协议的内容与格式〉》、《东方区域发展混合型证券        议的内容与格式〉》、《东方区域发展混合型证券投资基金
           投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”) 基金合同》(以下简称“《基金合同》”)及其他有关规
                                                        - 58 -
           及其他有关规定。                                   定。

               (一)基金托管人根据有关法律法规的规定             (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
           及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象         同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。
           进行监督。                                             ……
               ……                                               2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合
               2、基金托管人根据有关法律法规的规定及          同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:
           《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行             (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本
           监督:                                             基金的投资资产配置比例为:
               (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约            股票资产占基金资产的比例为 30%-95%;现金或者到
           定,本基金的投资资产配置比例为:                   期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
               股票资产占基金资产的比例为 30%-95%;现金       其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
           或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资         等。
           产净值的 5%。                                          ……
               ……
               (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的            (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,
           约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:             本基金投资组合遵循以下投资限制:
               ……                                               ……
三、基金       b)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到           b)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在
托管人对   期日在一年以内的政府债券;                         一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存
基金管理                                                      出保证金、应收申购款等;
人的业务                                                          ……
监督和核                                                             p)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全
   查                                                         部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
                                                              超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的
                                                              且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公
                                                              司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                                              30%;
                                                                     q)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不
                                                              得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司
                                                              股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致使
                                                              本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动新
                                                              增流动性受限资产的投资;
                                                                     r)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定
                                                              的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品
                                                              的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
               ……                                               ……
               (3)法规允许的基金投资比例调整期限                (3)法规允许的基金投资比例调整期限
               由于证券市场波动、上市公司合并、基金规                除第 b)、l)、q)、r)项外,由于证券市场波动、上
           模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人         市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等

                                                     - 59 -
之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比        基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定
例,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以      的比例,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达
达到规定的投资比例限制要求,但中国证监会规        到规定的投资比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规        形除外。法律法规另有规定的从其规定。
定。                                                  对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限
                                                  制调整的,基金管理人应提前通知基金托管人,经基金托
                                                  管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓
                                                  基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统
                                                  开发等因素影响,基金管理人应为托管人系统调整预留所
                                                  需的合理必要时间。
    ……                                              ……




                                         - 60 -
                               东方新策略灵活配置混合型证券投资基金

                   根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                          修改法律文件的情况说明

        (一)《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                      原《基金合同》                                         修订后《基金合同》
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
           国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民      法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资
           共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基
           《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
第一部分
           称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
 前言
           (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息      资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
           披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)        法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
           和其他有关法律法规。                                  定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法
                                                                 律法规。
                                                                     ……
                                                                     13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8
                                                                 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证
                                                                 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
                                                                 出的修订
                                                                     ……
第二部分
                                                                     51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同
 释义
                                                                 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括
                                                                 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期
                                                                 存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股
                                                                 票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
                                                                 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
                                                                     ……
               五、申购和赎回的数量限制                              五、申购和赎回的数量限制
                                                                     ……
第六部分                                                             4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
基金份额                                                         潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资
的申购与                                                         者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申
 赎回                                                            购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人
                                                                 的合法权益。具体规定请参见相关公告。
                                                                     ……
               六、申购和赎回的价格、费用及其用途                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
第六部分

                                                        - 61 -
基金份额       ……                                                ……
的申购与       5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有             5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,
 赎回      人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基
           赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,          金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用
           未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必          于支付登记费和其他必要的手续费,其中,对持续持有期
           要的手续费。                                        少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入
               ……                                            基金财产。
                                                                   ……
               七、拒绝或暂停申购的情形                            七、拒绝或暂停申购的情形
               发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停              发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资
           接受投资人的申购申请:                              人的申购申请:
               ……                                                ……
                                                                   6、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额
                                                               达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
                                                               可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
第六部分
                                                               存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金
基金份额
                                                               管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
的申购与
               6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情             8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
 赎回
           形。                                                    发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一
               发生上述第 1、2、3、5、6、项暂停申购情形        且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应当
           之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基          根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资
           金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂          人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资
           停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被          人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申
           拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的          购业务的办理。
           情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的
           办理。
               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
第六部分                                                           6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
基金份额                                                       可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
的申购与                                                       存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金
 赎回          ……                                            管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
                                                               申请的措施。
                                                                   ……
               九、巨额赎回的情形及处理方式                        九、巨额赎回的情形及处理方式
第六部分
               ……                                                ……
基金份额
               2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
的申购与
               当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根              当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当
 赎回
           据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分          时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
                                                      - 62 -
           延期赎回。                                            ……
               ……                                              (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的
                                                             赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的情形时,
                                                             对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上一开放日
                                                             基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权全部自
                                                             动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述比例
                                                             的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)
                                                             部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回
                                                             申请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申
                                                             请时选择取消赎回,则其当日未获受理部分的赎回申请将
               ……                                          被撤销。
                                                                 ……
               一、基金管理人                                    一、基金管理人
第七部分       (一)基金管理人简况                              (一)基金管理人简况
基金合同       ……                                              ……
当事人及       注册资本:贰亿元人民币                            注册资本:叁亿元人民币
权利义务       存续期限:50 年                                   营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               ……                                              ……
               二、基金托管人                                    二、基金托管人
               (一)基金托管人简况                              (一)基金托管人简况
第七部分       名称:中国光大银行股份有限公司                    名称:中国光大银行股份有限公司
基金合同       住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光          住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国
当事人及   大中心                                            光大中心
权利义务       ……                                              ……
               注册资本:404.3479 亿元人民币                     注册资本:466.79095 亿元人民币
               ……                                              ……
               二、投资范围                                      二、投资范围
               ……                                              ……
               基金的投资组合比例为:股票资产占基金资            基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例
           产的比例为 0%-95%,投资于权证的比例不超过基       为 0%-95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;
第十二部
           金资产净值的 3%;本基金持有单只中小企业私募       本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基
分基金的
           债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;本      金资产净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除股指期
 投资
           基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳        货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内
           的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政        的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,
           府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。         现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
               ……                                              ……
               四、投资限制                                      四、投资限制
第十二部
               1、组合限制                                       1、组合限制
分基金的
               基金的投资组合应遵循以下限制:                    基金的投资组合应遵循以下限制:
 投资
               (1)本基金股票投资占基金资产的比例为             (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%—95%;
                                                    - 63 -
           0%—95%;                                               (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需
               (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货         缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金
           合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资          或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结
           产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债         算备付金、存出保证金、应收申购款等;
           券;                                                    ……
               ……                                                   (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家
                                                               上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
                                                               股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
                                                               上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
                                                               股票的 30%;
                                                                      (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
                                                               不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公
                                                               司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致
                                                               使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动
                                                               新增流动性受限资产的投资;
                                                                      (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                               定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押
                                                               品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
               (18)法律法规及中国证监会规定的和《基                 (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》
           金合同》约定的其他投资限制。                        约定的其他投资限制。
               因证券、期货市场波动、上市公司合并、基                 除第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期货
           金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管          市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革
           理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规          中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
           定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内        不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交
           进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。          易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法
           法律法规另有规定的,从其规定。                      律法规另有规定的,从其规定。
               六、暂停估值的情形                                  六、暂停估值的情形
               ……                                                ……
第十四部                                                              3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
分基金资                                                       可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
 产估值        3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商一致
                                                               的;
                                                                      4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
               一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运          一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、
           作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他      《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》
第十八部   有关规定。                                          及其他有关规定。
分基金的       ……                                                ……
信息披露       五、公开披露的基金信息                              五、公开披露的基金信息
               ……                                                ……
               (六)基金定期报告,包括基金年度报告、              (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年
                                                      - 64 -
           基金半年度报告和基金季度报告                          度报告和基金季度报告
               ……                                                  ……
                                                                     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年
                                                                 度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
                                                                     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超
                                                                 过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基
                                                                 金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                                 他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
                                                                 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风
                                                                 险,中国证监会认定的特殊情形除外。
               (七)临时报告                                        (七)临时报告
               ……                                                  ……
                                                                     27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投
                                                                 资者赎回等重大事项时;
               27、中国证监会规定的其他事项。                        28、中国证监会规定的其他事项。

        (二)《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                      原《托管协议》                                         修订后《托管协议》
               (一)基金管理人                                      (一)基金管理人
               名称:东方基金管理有限责任公司                        名称:东方基金管理有限责任公司
一、基金
               ……                                                  ……
托管协议
               注册资本:贰亿元人民币                                注册资本:叁亿元人民币
当事人
               存续期限:50 年                                       营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               ……                                                  ……
               (二)基金托管人                                      (二)基金托管人
               名称:中国光大银行股份有限公司                        名称:中国光大银行股份有限公司
               住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光              住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国
一、基金
           大中心                                                光大中心
托管协议
               ……                                                  ……
当事人
               注册资本:404.3479 亿元人民币                         注册资本:466.79095 亿元人民币
               ……                                                  ……
               联系人:林迈
               (一)订立托管协议的依据                              (一)订立托管协议的依据
二、基金       本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中              本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共
托管协议   华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基           和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
的依据、   金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 募集证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运作办
目的、原   (以下称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披      法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下称“《信
则和解释   露管理办法》(以下称“《信息披露办法》”)、等有      息披露办法》”)、 公开募集开放式证券投资基金流动性风
           关法律法规、《东方新策略灵活配置混合型证券投 险管理规定》等有关法律法规、《东方新策略灵活配置混


                                                        - 65 -
           资基金基金合同》(以下称“基金合同”)及其他       合型证券投资基金基金合同》(以下称“基金合同”)及其
           有关规定制订。                                     他有关规定制订。
               (一)基金托管人根据有关法律法规的规定             (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
           及基金合同的约定,对基金投资范围、投资比例         同的约定,对基金投资范围、投资比例进行监督。
           进行监督。                                             ……
三、基金
               ……                                               基金的投资组合比例为:股票资产比例为基金资产的
托管人对
               基金的投资组合比例为:股票资产比例为基         0%~95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;
基金管理
           金资产的 0%~95%,投资于权证的比例不超过基金       本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基
人的业务
           资产净值的 3%;本基金持有单只中小企业私募债        金资产净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除股指期
监督和核
           券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;本基 货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内
  查
           金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的         的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包
           交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府         括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
           债券不低于基金资产净值的 5%。
               (二)基金托管人根据有关法律法规的规定             (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
           及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行         同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人
           监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监         按下述比例和调整期限进行监督:
           督:                                                   ……
               ……                                               b、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
               b、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券
           约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年         不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付
           以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;            金、存出保证金、应收申购款等;
               ……                                               ……
                                                                  r、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全
                                                              部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
三、基金
                                                              超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的
托管人对
                                                              且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公
基金管理
                                                              司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
人的业务
                                                              30%;
监督和核
                                                                  s、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不
  查
                                                              得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司
                                                              股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致使
                                                              本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动新
                                                              增流动性受限资产的投资;
                                                                  t、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定
                                                              的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品
                                                              的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
                                                                  u、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约
               r、法律法规及中国证监会规定的和《基金合        定的其他投资限制。
           同》约定的其他投资限制。                               ……
               ……                                               除第 b、l、s、t 项外,因证券、期货市场波动、上
                                                     - 66 -
               因证券、期货市场波动、上市公司合并、基       市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等
           金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管       基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
           理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规       定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
           定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规
           进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。       定的,从其规定。
           法律法规另有规定的,从其规定。
               (四)暂停估值的情形                             (四)暂停估值的情形
               ……                                             ……
八、基金
                                                                3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
资产净值
                                                            无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
计算和会
                                                            值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商一
计核算
                                                            致的;
               3.中国证监会和基金合同认定的其他情形。           4.中国证监会和基金合同认定的其他情形。




                                                   - 67 -
                                    东方龙混合型开放式证券投资基金

                   根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                        修改法律文件的情况说明

        (一)《东方龙混合型开放式证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                       原《基金合同》                                    修订后《基金合同》
               2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证
 一、      证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和中国证监   券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集开放
 前言      会的有关规定;                                     式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
                                                              动性风险管理规定》”)和中国证监会的有关规定;
                                                                  ……
                                                                  《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8
                                                              月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放
                                                              式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                              其不时做出的修订
                                                                  ……
 二、                                                             流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同
 释义                                                         或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                              包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                                              行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存
                                                              款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
                                                              资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
                                                              易的债券等
                                                                  ……
               (一)基金管理人                                   (一)基金管理人
               名称:东方基金管理有限责任公司                     名称:东方基金管理有限责任公司
               注册地址:北京市西城区金融大街 28 号盈泰商         住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
           务中心 2 号楼 16 层                                    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
               办公地址:北京市西城区金融大街 28 号盈泰商         邮政编码:100033
四、基金
           务中心 2 号楼 16 层                                    法定代表人:崔伟
合同当事
               邮政编码:100032                                   ……
人及权利
               法定代表人:李维雄                                 注册资本:叁亿元人民币
 义务
               注册资本:1 亿元人民币                             营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               ……                                               ……
               营业期限:50 年                                    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事
               经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中     境外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务
           国证监会许可的其他业务

                                                     - 68 -
               (三)基金托管人                                    (三)基金托管人
               基金托管人名称:中国建设银行                        名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建
               注册地址:北京市西城区金融大街 25 号            设银行)
               ……                                                   住所:北京市西城区金融大街 25 号
               邮政编码:100032                                    ……
               法定代表人:郭树清                                  邮政编码:100033
               注册资本:851 亿元人民币                            法定代表人:田国立
               成立时间:1954 年 10 月 1 日                        成立日期:2004 年 09 月 17 日
               ……                                                ……
               组织形式:国有独资                                  组织形式:股份有限公司
四、基金       营业期限:持续经营                                  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰
合同当事       经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和      捌拾陆元整
人及权利   长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;           存续期间:持续经营
 义务      代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;           经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长
           从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款      期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发
           项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外      行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
           汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇      买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代
           拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保; 理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担
           结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证      保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;
           券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营      经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业
           外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行;代理      务。
           国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业
           务;经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务
           (包括工程造价咨询业务)
               五、申购和赎回的数额                                五、申购和赎回的数额
                                                                   ……
                                                                      4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构
九、基金                                                       成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单
份额的申                                                       一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
购与赎回                                                       拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量
                                                               基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公
                                                               告。
                                                                   ……
               (六)申购和赎回的价格、费用及其用途                (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                                ……
九、基金       本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额            本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
份额的申   持有人承担,赎回费用的 75%用于注册登记费及相关      有人承担,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取
购与赎回   手续费,25%归基金财产。本基金管理人认为需要调       不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产,其他情形
           整申购费率或赎回费率时,如果属于提高申购费率、 下赎回费用的 75%用于注册登记费及相关手续费,25%
           赎回费率且超过本基金合同规定最高限额的,必须召      归基金财产。本基金管理人认为需要调整申购费率或赎
                                                      - 69 -
           开基金份额持有人大会;其他情况,本基金管理人可     回费率时,如果属于提高申购费率、赎回费率且超过本
           在报中国证监会备案后予以调整。本基金管理人必须     基金合同规定最高限额的,必须召开基金份额持有人大
           于新的申购费率、赎回费率开始实施前的 3 个工作日    会;其他情况,本基金管理人可在报中国证监会备案后
           内在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。       予以调整。本基金管理人必须于新的申购费率、赎回费
               ……                                           率开始实施前的 3 个工作日内在至少一种中国证监会
                                                              指定的媒体上刊登公告。
                                                                  ……
               (七)拒绝或暂停申购与赎回的情况                   (七)拒绝或暂停申购与赎回的情况
               1、拒绝或暂停申购的条件                            1、拒绝或暂停申购的条件
               ……                                               ……
               (6)本基金管理人认为会影响其他基金份额持          (6)接受某一投资者申购申请后导致其持有基金
           有人利益的申购申请。                               份额达到或超过基金总份额 50%的;
               上述(1)到(5)、(7)项为暂停申购情形,发        (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
           生时本基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停公告; 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
九、基金
               上述(6)、(8)项为拒绝申购情形,发生时申购   公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
份额的申
           款项将全额退还基金投资者。                         确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请
购与赎回
                                                              的措施;
                                                                  (8)本基金管理人认为会影响其他基金份额持有
                                                              人利益的申购申请。
                                                                  上述(1)到(5)、(7)项为暂停申购情形,发生
                                                              时本基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停公告;
                                                                  上述(6)、(8)项为拒绝申购情形,发生时申购款
                                                              项将全额退还基金投资者。
               (七)拒绝或暂停申购与赎回的情况                   (七)拒绝或暂停申购与赎回的情况
               2.暂停赎回的条件                                   2.暂停赎回的条件
               ……                                               ……
                                                                  (4)、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
九、基金
                                                              公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
份额的申
                                                              确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂
购与赎回
                                                              停接受基金赎回申请的措施。
               (4)法律法规规定或经中国证监会批准的其他          (5)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情
           情形。第(1)项规定的情形消失后,本基金管理人      形。第(1)项规定的情形消失后,本基金管理人应当
           应当及时支付赎回款项。                             及时支付赎回款项。
               ……                                               ……
               (八)巨额赎回的情形及处理方式                     (八)巨额赎回的情形及处理方式
九、基金       ……                                               ……
份额的申       2、巨额赎回的处理方式                              2、巨额赎回的处理方式
购与赎回       ……                                               ……
                                                                  (2)尽管有上述约定,在出现巨额赎回且单个基
                                                     - 70 -
                                                             金份额持有人当日的赎回申请超过上一开放日基金总
                                                             份额 20%以上的情形时,对于该基金份额持有人当日申
                                                             请赎回的超过上一开放日基金总份额 20%以上的基金
                                                             份额,基金管理人有权全部自动进行延期办理;对于
                                                             该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理
                                                             人可以根据上文第(1)项的约定方式与其他基金份额
                                                             持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金份额持
                                                             有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获
               ……                                          受理部分的赎回申请将被撤销。
                                                                 ……
               (五)投资限制                                    (五)投资限制
               ……                                              ……
               2、本基金投资组合比例限制                         2、本基金投资组合比例限制
               ……                                              ……
                                                                 (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一
                                                             家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
                                                             可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合
                                                             持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上
                                                             市公司可流通股票的 30%;
                                                                 (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                             计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
                                                             市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外
                                                             的因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管
十五、基
                                                             理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
金的投资
                                                                 (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
                                                             认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接
               (5)法律法规或监管部门对上述比例限制另有     受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
           规定的,从其规定。                                保持一致;
               基金的投资组合应在基金合同生效之日起 6 个         (8)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规
           月内达到规定的标准,因证券市场波动、上市公司合    定的,从其规定。
           并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金        基金的投资组合应在基金合同生效之日起 6 个月
           投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投      内达到规定的标准。除第(6)、(7)项外,因证券市
           资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调    场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之
           整。                                              外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基
                                                             金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交
                                                             易日内进行调整。


十七、基       (六)暂停估值的情形                              (六)暂停估值的情形
金资产的       ……                                              ……
 估值                                                            4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
                                                    - 71 -
                                                             现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
                                                             允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管
               4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。       人协商一致的;
                                                                 5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
               (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、现        (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《流动
           时有效的法律法规、本基金合同及其他有关规定;      性风险管理规定》、现时有效的法律法规、本基金合同
               ……                                          及其他有关规定;
               (二)公开披露的基金信息包括:                    ……
               ……                                              (二)公开披露的基金信息包括:
               8、基金定期报告:包括基金年度报告、基金半         ……
           年度报告和基金季度报告;                              8、基金定期报告:包括基金年度报告、基金半年
               ……                                          度报告和基金季度报告;
                                                                 ……
                                                                 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和
                                                             半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
二十一、
                                                             分析等;
基金的信
                                                                 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或
 息披露
                                                             超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权
                                                             益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
                                                             者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
               9、临时报告;                                 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
               ……                                          况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
                                                             除外。
                                                                 9、临时报告;
                                                                 ……
                                                                 (26)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在
                                                             影响投资者赎回等重大事项时;
                                                                 ……

        (二)《东方龙混合型开放式证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                        原《托管协议》                                修订后《托管协议》
               1、基金管理人                                  1、基金管理人
               名称:东方基金管理有限责任公司                 名称:东方基金管理有限责任公司
               注册地址:西城区金融大街 28 号盈泰商务中       住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
一、托管   心 2 号楼 16 层                                    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
协议当事       办公地址:西城区金融大街 28 号盈泰商务中
                                                              邮政编码:100033
   人      心 2 号楼 16 层
               邮政编码:100032                               法定代表人:崔伟
               法定代表人:李维雄                             ……
               注册资本:1 亿元人民币                         注册资本:叁亿元人民币
                                                    - 72 -
               ……                                                营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               营业期限:50 年                                      经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、从事境外证
               经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、
                                                               券投资管理业务和中国证监会许可的其他业务。
           中国证监会许可的其他业务
               2、基金托管人                                       2、基金托管人
               基金托管人名称:中国建设银行                        名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设
               注册地址:北京市西城区金融大街 25 号            银行)
               ……                                                住所:北京市西城区金融大街 25 号
               邮政编码:100032                                    ……
               法定代表人:郭树清                                  邮政编码:100033
               注册资本:851 亿元人民币                            法定代表人:田国立
               成立时间:1954 年 10 月 1 日                        成立日期:2004 年 09 月 17 日
               ……                                                ……
一、托管
               组织形式:国有独资                                  组织形式:股份有限公司
协议当事
               营业期限:持续经营                                  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾
  人
               经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中          陆元整
           期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行              存续期间:持续经营
           金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;            经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷
           买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务          款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债
           及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保          券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、
           管箱服务;外汇存款;经中国人民银行批准的委          金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银
           托代理业务及其他业务(包括工程造价咨询业务) 行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理
                                                               保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构
                                                               等监管部门批准的其他业务。
               (一)订立托管协议的依据                            (一)订立托管协议的依据
二、托管       本协议依据《中华人民共和国证券投资基金              本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
协议的依   法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法 下简称“《基金法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
据、目的   规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有 流动性风险管理规定》等有关法律、法规(以下简称“法
和原则     关规定制订。                                        律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。


               ……                                                ……
               (二)本基金与本基金管理人管理的其他基              (二)本基金与本基金管理人管理的且由本基金托管
           金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的          人托管的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该
           10%;                                               证券的 10%;
九、投资
               ……                                                ……
组合比例
               (五)法律法规或监管部门对上述比例限制              (五)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的
 监控
           另有规定的,从其规定。                              全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                                               得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理
                                                               的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市
                                                               公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
                                                      - 73 -
                                                           的 30%;
                                                               (六)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
                                                           不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公
                                                           司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致
                                                           使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动
                                                           新增流动性受限资产的投资;
                                                               (七)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                           定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押
                                                           品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
                                                               (八)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定
                                                           的,从其规定。
                                                               除第(六)、(七)项外,因证券市场波动、上市公司
              因证券市场波动、上市公司合并、基金规模       合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金
           变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资不      投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比
           符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比      例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
           例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调          ……
           整。
              ……
              4.暂停公告净值的情形                             4.暂停公告净值的情形
              ……                                             ……
十二、基                                                       (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
金的信息                                                   现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
 披露                                                      价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商
                                                           一致的;
                                                               ……




                                                  - 74 -
                               东方策略成长混合型开放式证券投资基金

                  根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                        修改法律文件的情况说明

        (一)《东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                       原《基金合同》                                    修订后《基金合同》
               2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国            2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券
           证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证     投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基
           券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办        金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券
 一、      法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简       投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
 前言      称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管      《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
           理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他       披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性
           有关法律法规。                                     风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
                                                              和其他有关法律法规。
                                                                   ……
                                                                   13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017
                                                              年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                              放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                              其不时做出的修订
                                                                   ……
 二、                                                              57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合
 释义                                                         同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                              包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                                              行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
                                                              停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
                                                              持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                              等
                                                                   ……
               (五)申购和赎回的金额                                (五)申购和赎回的金额
                                                                   ……
                                                                   4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
六、基金
                                                              潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投
份额的申
                                                              资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与赎回
                                                              额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额
                                                              持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
                                                                   ……
               六、申购和赎回的价格、费用及其用途                  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
六、基金

                                                     - 75 -
份额的申       ……                                                ……
购与赎回       8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有              8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
           人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支       担,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于
           付注册登记费和其他必要的手续费。
                                                               1.5%的赎回费并全额计入基金财产,其他情形下赎回费
               ……
                                                               总额的 25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他
                                                               必要的手续费。
                                                                   ……
               (七)拒绝或暂停申购的情形                          (七)拒绝或暂停申购的情形
               ……                                                ……
                                                                   6.接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额
六、基金
                                                               达到或超过基金总份额 50%的。
份额的申
                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
购与赎回
                                                               无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
                                                               值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                                               基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
               (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
                                                                   5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
六、基金
                                                               无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
份额的申
                                                               值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
购与赎回
               ……                                            基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
                                                               赎回申请的措施。
                                                                   ……
               九、巨额赎回的情形及处理方式                        九、巨额赎回的情形及处理方式
               ……                                                ……
               2.巨额赎回的处理方式                                2.巨额赎回的处理方式
               当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据            当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金
           基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺          当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
           延赎回。                                                ……
               ……                                                (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的
六、基金                                                       赎回申请超过前一日基金总份额 20%以上的情形时,对
份额的申                                                       于该基金份额持有人当日申请赎回的超过前一日基金总
购与赎回                                                       份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权全部自动进
                                                               行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述比例的
                                                               部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)
                                                               部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎
                                                               回申请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎
                                                               回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理部分的赎回
               ……                                            申请将被撤销。
                                                                   ……
                                                      - 76 -
               (一)基金管理人                                     (一)基金管理人
               ……                                                 ……
               住所:北京市西城区金融大街 28 号盈泰商务             住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
           中心 2 号楼 16 层                                        办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
               办公地址:北京市西城区金融大街 28 号盈泰             ……
           商务中心 2 号楼 16 层                                    邮政编码:100033
               ……                                                 法定代表人:崔伟
               邮政编码:100032                                     注册资本:叁亿元人民币
七、基金       法定代表人:李维雄                                   营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
合同当事       注册资本:壹亿元人民币                               经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事
人及权利       存续期间:50 年                                  境外证券投资管理业务;中国证监会许可的其他业务
 义务          ……                                                 ……
               (二)基金托管人                                        (二)基金托管人
               ……                                                 ……
               邮政编码:100032                                     邮政编码:100033
               法定代表人:郭树清                                   法定代表人:田国立
               ……                                                 ……
               注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万             注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌
           肆仟元人民币                                         拾陆元整
               ……                                                 ……
               (二)投资范围                                       (二)投资范围
               ……                                                 ……
               本基金投资于股票资产的比例为基金资产的               本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-
十二、基   60%-95%(其中投资于权证的比例为基金净资产的         95%(其中投资于权证的比例为基金净资产的 0%-3%),
金的投资   0%-3%),投资于债券资产的比例为基金资产的 5%        投资于债券资产的比例为基金资产的 5%-40%。其中投
           -40%(其中投资于现金或者到期日在一年以内的          资于现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
           政府债券的比例大于等于基金净资产的 5%)。            款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例大于等
                                                                于基金净资产的 5%。
               (八)投资限制                                       (八)投资限制
               1、组合限制                                          1、组合限制
               ……                                                 ……
               (10)本基金投资于股票资产的比例为基金资             (10)本基金投资于股票资产的比例为基金资产的
           产的 60%-95%(其中投资于权证的比例为基金净资        60%-95%(其中投资于权证的比例为基金净资产的 0%-
十二、基   产的 0%-3%),投资于债券资产的比例为基金资产        3%),投资于债券资产的比例为基金资产的 5%-40%。其
金的投资   的 5%-40%(其中投资于现金或者到期日在一年以         中投资于现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
           内的政府债券的比例大于等于基金净资产的 5%);        申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例大
               ……                                             于等于基金净资产的 5%;
                                                                    ……
                                                                    (14)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一
                                                                家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                       - 77 -
                                                               流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                               有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                                               司可流通股票的 30%;
                                                                   (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
                                                               计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
                                                               市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的
                                                               因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人
                                                               不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                   (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
                                                               认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
                                                               质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
                                                               一致;
              (14)法律法规及中国证监会规定的其他限制。           (17)法律法规及中国证监会规定的其他限制。
               因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变            除第(10)项中“投资于现金(不包括结算备付金、
           动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的        存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的
           因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(10)         政府债券的比例大于等于基金净资产的 5%”及第(11)、
           项规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交        (15)、(16)项外,因证券市场波动、上市公司合并、
           易日内进行调整。                                    基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人
               ……                                            之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比
                                                               例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
                                                                   ……
               (六)暂停估值的情形                                (六)暂停估值的情形
               ……                                                   ……
第十四部
                                                                   3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
分基金资
                                                               无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
产的估值
                                                               值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商
                                                               一致的;
               基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办            基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信
           法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。 息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他
           基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务        有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披
           人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真        露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的
           实性、准确性和完整性。                              真实性、准确性和完整性。
第十八部       ……                                                ……
分基金的       (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金            (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度
信息披露   季度报告                                            报告
               ……                                                ……
                                                                   6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和
                                                               半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分
                                                               析等。
                                                                   7.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

                                                      - 78 -
                                                               超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,
                                                               基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策
                                                               的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
               (九)临时报告与公告                              持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
               ……                                            的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
                                                                   (九)临时报告与公告
                                                                   ……
                                                                   26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响
                                                               投资者赎回等重大事项时;
                                                                   ……

        (二)《东方策略成长混合型开放式证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                      原《托管协议》                                      修订后《托管协议》
               (一)基金管理人                                    (一)基金管理人
               ……                                                ……
               注册地址:北京市西城区金融大街 28 号盈泰            住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
           商务中心 2 号楼 16 层                                   办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
               办公地址:北京市西城区金融大街 28 号盈泰            邮政编码:100033
           商务中心 2 号楼 16 层                                   法定代表人:崔伟
               邮政编码:100032                                     ……
               法定代表人:李维雄                                  注册资本:叁亿元人民币
               注册资本:壹亿元人民币                              营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
一、基金
               存续期间:50 年                                     经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、从事
托管协议
               经营范围:基金募集、基金销售、资产管理; 境外证券投资管理业务和中国证监会许可的其他业务。
当事人
           中国证监会许可的其他业务。                              (二)基金托管人
               (二)基金托管人                                    ……
               ……                                                住所:北京市西城区金融大街 25 号
               注册地址:北京市西城区金融大街 25 号                ……
               ……
                                                                   邮政编码:100033
               邮政编码:100032
                                                                   法定代表人:田国立
               法定代表人:郭树清
                                                                   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌
               注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万
           肆仟元人民币                                        拾陆元整

二、基金       (一)订立托管协议的依据                            (一)订立托管协议的依据
托管协议       本协议依据《中华人民共和国证券投资基金              本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
的依据、   法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以     下简称“《基金法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
目的和原   下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定         流动性风险管理规定》等有关法律、法规(以下简称“法
  则       制订。                                              律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。




                                                      - 79 -
               ……                                                 ……
三、基金       本基金投资于股票资产的比例为基金资产的               本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-
托管人对   60%-95%(其中投资于权证的比例为基金净资产的         95%(其中投资于权证的比例为基金净资产的 0%-3%),
基金管理   0%-3%),投资于债券资产的比例为基金资产的 5%        投资于债券资产的比例为基金资产的 5%-40%。其中投
人的业务   -40%(其中投资于现金或者到期日在一年以内的          资于现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
监督和核   政府债券的比例大于等于基金净资产的 5%)。            款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例大于等
  查           ……                                             于基金净资产的 5%。
                                                                    ……
               (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及               (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基
           基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。       金合同》的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基
           基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:             金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
               ……                                                   ……
               7.本基金投资于股票资产的比例为基金资产                 7.本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%
           的 60%-95%(其中投资于权证的比例为基金净资产        -95%(其中投资于权证的比例为基金净资产的 0%-
           的 0%-3%),投资于债券资产的比例为基金资产的        3%),投资于债券资产的比例为基金资产的 5%-40%。其
           5%-40%(其中投资于现金或者到期日在一年以内          中投资于现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
           的政府债券的比例大于等于基金净资产的 5%);          申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例大
               ……                                             于等于基金净资产的 5%;
                                                                      ……
                                                                      11.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的
                                                                全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                                                不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人
三、基金                                                        管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一
托管人对                                                        家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                                流通股票的 30%;
基金管理
                                                                      12. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合
人的业务
                                                                计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
监督和核                                                        市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的
  查                                                            因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人
                                                                不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                      13.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                                定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质
                                                                押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
                                                                一致;
               11.法律法规及中国证监会规定的其他限制。                14.法律法规及中国证监会规定的其他限制。
               因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变               除第 7 项中“投资于现金(不包括结算备付金、存
           动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的         出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政
           因素致使基金投资比例不符合上述 1-7 项规定的投        府债券的比例大于等于基金净资产的 5%”及第 8、12、
           资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行         13 项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
           调整。                                               动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素
               ……                                             致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,基金
                                                                管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
                                                                      ……
               (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形               (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
八、基金
               ……                                                 ……
                                                       - 80 -
资产净值                (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
计算和会            现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
                    允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人
计核算
                    协商一致的;
                        ……




           - 81 -
                                  东方稳健回报债券型证券投资基金

                  根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

                                          修改法律文件的情况说明

        (一)《东方稳健回报债券型证券投资基金基金合同》修改对照表

 章节                      原《基金合同》                                       修订后《基金合同》
               2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合          2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
           同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国    法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券
           证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券    投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基
           投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券
 一、
           《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办     投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
 前言
           法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简    《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
           称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。         披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性
                                                               风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
                                                               和其他有关法律法规。
                                                                   ……
                                                                      13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017
                                                               年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集
                                                               开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
                                                               关对其不时做出的修订
                                                                   ……
 二、                                                                 54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
 释义                                                          合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资
                                                               产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
                                                               与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行
                                                               存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
                                                               资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
                                                               易的债券等
                                                                   ……
               (五)申购和赎回的金额                              (五)申购和赎回的金额
                                                                   ……
                                                                      4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构
六、基金
                                                               成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单
份额的申
                                                               一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
购与赎回
                                                               拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量
                                                               基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公
                                                               告。

                                                      - 82 -
                                                                   ……

               (六)申购和赎回的价格、费用及其用途                (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
               ……                                                ……
               5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人            5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
六、基金   承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低      担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持
份额的申   于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注      有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全
购与赎回   册登记费和其他必要的手续费。                        额计入基金财产,其他情形下不低于赎回费总额的 25%
               ……                                            应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的
                                                               手续费。
                                                                   ……
               (七)拒绝或暂停申购的情形                          (七)拒绝或暂停申购的情形
               发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受          发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投
           投资人的申购申请:                                  资人的申购申请:
               ……                                                ……
                                                                   6、接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份
                                                               额达到或超过基金总份额 50%的。
                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
六、基金                                                       现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
份额的申                                                       允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
购与赎回       6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的
               发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据      措施。
           有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资          8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
           人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投          发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时,
           资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时      基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停
           恢复申购业务的办理。                                申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
                                                               购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基
                                                               金管理人应及时恢复申购业务的办理。
               (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形              (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
               ……                                                ……
                                                                   5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
六、基金
                                                               现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
份额的申
                                                               允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
购与赎回
                                                               认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停
                                                               接受基金赎回申请的措施。
                                                                   ……
               (九)巨额赎回的情形及处理方式                      (九)巨额赎回的情形及处理方式
六、基金
               ……                                                ……
份额的申
               2、巨额赎回的处理方式                               2、巨额赎回的处理方式
购与赎回
               ……                                                ……

                                                      - 83 -
                                                                 (3)在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日
                                                             的赎回申请超过前一开放日基金总份额 20%以上的情
                                                             形时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过前
                                                             一开放日基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人
                                                             有权全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人
                                                             未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据前段
                                                             “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方
                                                             式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,
                                                             如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎
               ……                                          回,则其当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。
                                                                 ……
               (一)基金管理人                                    (一)基金管理人
七、基金       1、基金管理人简况                                 1、基金管理人简况
合同当事       ……                                              ……
人及权利       注册资本:2 亿元人民币                            注册资本:叁亿元人民币
 义务          存续期限:50 年                                   营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
               ……                                              ……
               (二)基金托管人                                  (二)基金托管人
七、基金
               1、基金托管人简况                                 1、基金托管人简况
合同当事
               ……                                              ……
人及权利
               法定代表人:王洪章                                法定代表人:田国立
 义务
               ……                                              ……
               (二)投资范围                                      (二)投资范围
               ……                                              ……
               本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(含        本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(含可
十二、基   可转换债券)的比例不低于基金资产的 80%,股票等    转换债券)的比例不低于基金资产的 80%,股票等权益
金的投资   权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,现金或到    类资产的比例不超过基金资产的 20%,现金(不包括结
           期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的      算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在
           5%。                                              一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
               ……                                              ……
               (六)投资限制                                      (六)投资限制
               1、组合限制                                       1、组合限制
               ……                                              ……
               (1)本基金投资于固定收益类资产(含可转换         (1)本基金投资于固定收益类资产(含可转换债
十二、基   债券)的比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类    券)的比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类资产
金的投资   资产的投资比例不超过基金资产的 20%,现金或到期    的投资比例不超过基金资产的 20%,现金(不包括结算
           日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的        备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一
           5%;                                              年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;
               ……                                              ……
                                                                 (10)本基金管理人管理的全部开放式基金持有
                                                    - 84 -
                                                                一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                                                司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
                                                                合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该
                                                                上市公司可流通股票的 30%;
                                                                     (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值
                                                                合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、
                                                                上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之
                                                                外的因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金
                                                                管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                                     (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监
                                                                会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可
                                                                接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
                                                                围保持一致;
               (10)如果法律法规对本基金合同约定投资组合            (13)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比
           比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法       例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或
           规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本       监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投
           基金投资不再受相关限制。                             资不再受相关限制。
               因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、          除上述第(1)项中“现金(不包括结算备付金、
           股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素         存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的
           致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金       政府债券不低于基金资产净值的 5%”及第(8)、(11)、
           管理人应当在 10 个交易日内进行调整。                 (12)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规
                                                                模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的
                                                                因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
                                                                金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
               (六)暂停估值的情形                                  (六)暂停估值的情形
               ……                                                  ……
十四、基                                                             4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出
金资产估                                                        现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
  值                                                            允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管
               4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。          人协商一致的;
                                                                     5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
               基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、        基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、
           《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金       《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同
十八、基
           管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当       及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金
金的信息
           依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准       信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露
 披露
           确性和完整性。……                                   信息的真实性、准确性和完整性。
                                                                     ……
十八、基       (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度            (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报
金的信息   报告                                                 告
 披露          ……                                                  ……
                                                      - 85 -
                                                                   6.本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告
                                                               和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风
                                                               险分析等。
                                                                   7.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到
                                                               或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权
                                                               益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
                                                               者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                               报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
                                                               况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
                                                               除外。
                (八)临时报告与公告                               (八)临时报告与公告
十八、基        ……                                               ……
金的信息                                                           26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响
 披露                                                          投资者赎回等重大事项时;
                26.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。          27.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

        (二)《东方稳健回报债券型证券投资基金托管协议》修改对照表

 章节                      原《托管协议》                                     修订后《托管协议》
                (一)基金管理人                                  (一)基金管理人
                ……                                              ……
                注册地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4          住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
一、基金   层                                                     注册资本:叁亿元人民币
托管协议        注册资本:2 亿元人民币                            营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
当事人          存续期限:50 年                                   经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、从事境
                经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和      外证券投资管理业务和中国证监会许可的其他业务。
           中国证监会许可的其他业务。


                (二)基金托管人                                  (二)基金托管人
一、基金
                ……                                              ……
托管协议
                法定代表人:王洪章                                法定代表人:田国立
当事人
                ……                                              ……
二、基金        (一)订立托管协议的依据                            (一)订立托管协议的依据
托管协议        本协议依据《中华人民共和国证券投资基金            本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
的依据、   法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基     下简称“《基金法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
目的和原   金合同及其他有关规定制订。                         动性风险管理规定》等有关法律法规、基金合同及其他有
  则                                                          关规定制订。
三、基金        (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及          (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
托管人对   基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行       同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。
基金管理   监督。                                                 ……

                                                     - 86 -
人的业务       ……                                                本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(含可转
监督和核       本基金的投资组合比例为:固定收益类资产          换债券)的比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类资
  查       (含可转换债券)的比例不低于基金资产的 80%,        产的比例不超过基金资产的 20%,现金(不包括结算备付
           股票等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,        金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的
           现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金          政府债券不低于基金资产净值的 5%。
           资产净值的 5%。
               (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及            (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
           基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。 同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人
           基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:            按下述比例和调整期限进行监督:
               (1)本基金投资于固定收益类资产(含可转             (1)本基金投资于固定收益类资产(含可转换债券)
           换债券)的比例不低于基金资产的 80%,股票等权        的比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类资产的投资
           益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,现金        比例不超过基金资产的 20%,现金(不包括结算备付金、
           或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产          存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府
           净值的 5%;                                         债券不低于基金资产净值的 5%;
               ……                                                ……
                                                                   (10)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的
                                                               全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                                               得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理
                                                               的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市
                                                               公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
三、基金                                                       的 30%;
托管人对                                                           (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
基金管理                                                       不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公
人的业务                                                       司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致
监督和核                                                       使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动
  查                                                           新增流动性受限资产的投资;
                                                                   (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                               定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押
                                                               品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
               (10)如果法律法规对本基金合同约定投资组            (13)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例
           合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法        限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管
           律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基          部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
           金,则本基