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东方核心动力混合(400011)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2009-06-24 管理人:东方基金... 基金经理:薛子徵
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基金公告

东方核心动力:2011年第三季度报告

公告日期:2011-10-26


  基金管理人:东方基金管理有限责任公司
  
  基金托管人:中国银行股份有限公司
  
  报告送出日期: 2011年10月26日
  
  §1重要提示
  
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
  本报告中财务资料未经审计。
  
  本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。
  
  §2基金产品概况
  
  ■
  
  §3主要财务指标和基金净值表现
  
  3.1 主要财务指标
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:① 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
  ② 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
  3.2 基金净值表现
  
  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
  ■
  
  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
  东方核心动力股票型开放式证券投资基金
  
  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
  
  2009年6月24日至2011年9月30日)
  
  ■
  
  注:本基金建仓期为6个月,建仓期结束时各资产配置比例符合基金合同约定。
  
  §4管理人报告
  
  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  
  ■
  
  注:①此处的任职日期和离任日期均指在法定信息披露媒体正式公告之日。
  
  ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
  
  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
  
  4.3 公平交易专项说明
  
  4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
  本报告期内本基金运作符合公平交易制度,未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的行为。
  
  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
  截至本报告期末,本公司管理的股票型开放式证券投资基金共有两只:东方核心动力股票型开放式证券投资基金(本基金)和东方策略股票型开放式证券投资基金(以下简称“东方策略基金”)。
  
  2011年3季度,本基金净值增长率为-12.65%,东方策略基金净值增长率为-9.67%,本基金净值增长率低于东方策略基金2.98%。业绩差异的主要原因为:行业配置方面,两只基金在金融服务行业的配置比例存在较大差异,东方策略基金的配置比例较高,本基金配置偏低。
  
  4.3.3 异常交易行为的专项说明
  
  本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。
  
  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
  
  2011年三季度国内A股市场继续呈现大幅调整的走势,各类风格资产轮番下跌。持续的通胀压力仍然是影响实体经济、政策制定以及市场走势的最大变量。
  
  本基金2011年三季度重点关注和投资于具备长期竞争力的行业龙头公司。本期降低了持仓比例,总体采用了侧重优质消费类和业绩预期稳定类行业公司的策略,重点投资了相对估值有一定优势的优质企业。
  
  4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  
  2011年7月1日至9月30日,本基金净值增长率为-12.65%,业绩比较基准收益率-12.27%,低于业绩比较基准0.38%。
  
  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
  
  四季度国内经济将面临经济减速兑现、通胀高位拐头的格局。在流动性担忧可能有所缓解的同时,投资者对上市公司业绩下滑的担忧会加剧,由此导致资本市场依然表现为不确定性很大的投资环境。
  
  投资者需要关注经济政策的可能变化,以把握短期的投资机会。中期来看,需要关注新的增长动力的可能方向,例如制度红利的释放、投资效率的提升、产业升级等。处于新方向的行业和公司及其股票将在竞争中脱颖而出。我们将继续深入研究,把握新的经济增长点,重点关注管理优秀、具备核心竞争力的优质公司,积极寻找投资品种、优化投资组合。
  
  §5投资组合报告
  
  5.1 报告期末基金资产组合情况
  
  ■
  
  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
  ■
  
      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
  ■
  
  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
  ■
  
  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
  ■
  
  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
  本基金本报告期末未持有权证。
  
  5.8 投资组合报告附注
  
  5.8.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
  5.8.2 本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
  
  5.8.3 其他各项资产构成
  
  ■
  
  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
  ■
  
  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
  §6开放式基金份额变动
  
  单位:份
  
  ■
  
  §7备查文件目录
  
  7.1 备查文件目录
  
  一、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》
  
  二、《东方核心动力股票型开放式证券投资基金托管协议》
  
  三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程
  
  四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告
  
  7.2 存放地点
  
  上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。
  
  7.3 查阅方式
  
  投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.orient-fund.com)查阅。
  
  东方基金管理有限责任公司
  
  2011年10月26日
  
    基金简称    东方核心动力股票  
  基金主代码    400011  
  交易代码    400011(前端)    400012(后端)  
  基金运作方式    契约型开放式  
  基金合同生效日    2009年6月24日  
  报告期末基金份额总额    194,449,293.20份  
  投资目标    坚持长期投资理念,以全球视野考察中国经济、行业以及个股的成长前景,通过“核心-卫星”投资策略,把握中国经济崛起中的投资机遇,在控制投资风险的前提下,追求资本的长期稳定增值。  
  投资策略    根据对宏观经济运行周期的研判,确定股票、债券、现金等资产的配置比例,并根据不同资产类别的收益情况进行动态调整。  
  业绩比较基准    沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加合适用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比  
       较基准并及时公告。  
  风险收益特征    本基金属于股票型基金,为证券投资基金中的高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。  
  基金管理人    东方基金管理有限责任公司  
  基金托管人    中国银行股份有限公司  
  主要财务指标    报告期(2011年7月1日-2011年9月30日)  
  1.本期已实现收益    -8,545,000.16  
  2.本期利润    -21,978,888.87  
  3.加权平均基金份额本期利润    -0.1115  
  4.期末基金资产净值    150,923,519.28  
  5.期末基金份额净值    0.7762  
  阶段    净值增长率①    净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④  
  过去三个月    -12.65%    1.09%    -12.27%    1.05%    -0.38%    0.04%  
  姓名    职务    任本基金的基金经理期限    证券从业年限       
  任职日期    离任日期  
  张岗(先生)    本基金基金经理、研究部经理、投资决策委员会委员    2010-9-16    -    10年              西北大学经济管理学院经济学博士,10年证券从业经验。历任健桥证券股份公司行业公司部经理,天治基金管理有限公司研究员、天治财富增长混合型证券投资基金基金经理(2006年3月-2007年4月)、投资副总监,投资决策委员会委员,建信基金管理有限公司专户投资部总监助理、副总监。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、研究部经理、投资决策委员会委员。       
  序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    107,632,727.54    70.47  
       其中:股票    107,632,727.54    70.47  
  2    固定收益投资    14,746,623.71    9.65  
       其中:债券    14,746,623.71    9.65  
       资产支持证券    -    -  
  3    金融衍生品投资    -    -  
  4    买入返售金融资产    -    -  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  5    银行存款和结算备付金合计    28,470,250.70    18.64  
  6    其他各项资产    1,892,042.50    1.24  
  7    合计    152,741,644.45    100.00  
  代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  A    农、林、牧、渔业    -    -  
  B    采掘业    6,925,101.55    4.59  
  C    制造业    58,952,796.89    39.06  
  C0    食品、饮料    11,581,985.91    7.67  
  C1    纺织、服装、皮毛    -    -  
  C2    木材、家具    -    -  
  C3    造纸、印刷    -    -  
  C4    石油、化学、塑胶、塑料    5,990,875.19    3.97  
  C5    电子    5,857,197.89    3.88  
  C6    金属、非金属    8,879,991.06    5.88  
  C7    机械、设备、仪表    13,302,877.99    8.81  
  C8    医药、生物制品    13,339,868.85    8.84  
  C99    其他制造业    -    -  
  D    电力、煤气及水的生产和供应业    -    -  
  E    建筑业    4,856,853.02    3.22  
  F    交通运输、仓储业    -    -  
  G    信息技术业    6,887,928.42    4.56  
  H    批发和零售贸易    8,592,911.42    5.69  
  I    金融、保险业    12,413,989.96    8.23  
  J    房地产业    5,878,975.00    3.90  
  K    社会服务业    316,739.84    0.21  
  L    传播与文化产业    -    -  
  M    综合类    2,807,431.44    1.86  
       合计    107,632,727.54    71.32  
  序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    600519    贵州茅台    35,224    6,713,342.16    4.45  
  2    601288    农业银行    2,046,500    5,034,390.00    3.34  
  3    600036    招商银行    377,600    4,176,256.00    2.77  
  4    600048    保利地产    400,288    3,702,664.00    2.45  
  5    600585    海螺水泥    215,019    3,698,326.80    2.45  
  6    000538    云南白药    62,200    3,514,300.00    2.33  
  7    002503    搜于特    102,352    3,280,381.60    2.17  
  8    000876    新希望    169,743    3,267,552.75    2.17  
  9    600271    航天信息    117,200    3,165,572.00    2.10  
  10    600697    欧亚集团    117,900    3,094,875.00    2.05  
  序号    债券品种    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    国家债券    -    -  
  2    央行票据    -    -  
  3    金融债券    9,997,000.00    6.62  
       其中:政策性金融债    9,997,000.00    6.62  
  4    企业债券    -    -  
  5    企业短期融资券    -    -  
  6    中期票据    -    -  
  7    可转债    4,749,623.71    3.15  
  8    其他    -    -  
  9    合计    14,746,623.71    9.77  
  序号    债券代码    债券名称    数量(张)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    060221    06国开21    100,000    9,997,000.00    6.62  
  2    110015    石化转债    30,000    2,622,300.00    1.74  
  3    113002    工行转债    20,000    2,039,200.00    1.35  
  4    110016    川投转债    560    49,548.80    0.03  
  5    125887    中鼎转债    372    38,574.91    0.03  
  序号    名称    金额(元)  
  1    存出保证金    750,000.00  
  2    应收证券清算款    830,798.05  
  3    应收股利    -  
  4    应收利息    298,926.21  
  5    应收申购款    12,318.24  
  6    其他应收款    -  
  7    待摊费用    -  
  8    其他    -  
  9    合计    1,892,042.50  
  序号    债券代码    债券名称    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    110015    石化转债    2,622,300.00    1.74  
  2    113002    工行转债    2,039,200.00    1.35  
  3    110016    川投转债    49,548.80    0.03  
  4    125887    中鼎转债    38,574.91    0.03  
  本报告期期初基金份额总额    200,150,283.82  
  本报告期基金总申购份额    1,586,471.05  
  减:本报告期基金总赎回份额    7,287,461.67  
  本报告期基金拆分变动份额    -  
  本报告期期末基金份额总额    194,449,293.20  

  
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