基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 东方核心动力混合 > 基金公告

东方核心动力混合(400011)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2009-06-24 管理人:东方基金... 基金经理:薛子徵
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方核心动力混合:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

公告日期:2015-08-07

                  东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)




东方核心动力股票型开放式证券投
资基金招募说明书(更新)摘要
      (2015 年第 1 号)




    基金管理人:东方基金管理有限责任公司

    基金托管人:中国银行股份有限公司

          日   期:二〇一五年八月




                       1
                                     东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

                                 【重要提示】
    东方核心动力股票型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2009年4月14日中

国证券监督管理委员会《关于核准东方核心动力股票型开放式证券投资基金募集的批复》证

监许可【2009】302号)和《关于东方核心动力股票型开放式证券投资基金募集时间安排的

确认函》(基金部函【2009】301号)的核准募集。本基金基金合同于2009年6月24日正式生

效。

    东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人” 、“管理人”或“本公司”)

保证《东方核心动力股票型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”

或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或

申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投

资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的各种投资工具

的相关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,

由投资者自行负担。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

金业绩表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计),本招募说

明书其他所载内容截止日为 2015 年 6 月 24 日。
    本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。


                                          2
                                     东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

    一、基金合同生效日期
      2009年6月24日

   二、基金管理人
    (一)基金管理人概况

    名称:东方基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    法定代表人:崔伟

    成立日期:2004 年 6 月 11 日

    注册资本:贰亿元人民币

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80 号

    基金管理公司法人许可证编号:A039

    企业法人营业执照注册号:11000017042263

    联系人:李景岩

    电话:010-66295888

    股权结构:

              股东名称                    出资金额(人民币)                出资比例

       东北证券股份有限公司                    12,800 万元                     64%

  河北省国有资产控股运营有限公司                5,400 万元                     27%

       渤海国际信托有限公司                     1,800 万元                      9%

                 合   计                       20,000 万元                    100%

    内部组织结构:

    股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员

会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设总经理办公

会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和权益投资部、固定

收益部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、销售部、公募业务部、专户业务部、运营

部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽


                                          3
                                   东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

核部十六个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管

理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

    (二)基金管理人主要人员情况

    1.董事会成员

    崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘

书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委

委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中

国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国

证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股

份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产

管理有限公司董事长。

    张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉林

省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券

有限责任公司副总裁;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协

会监事长,东证融达投资有限公司董事、副总经理。

    何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林

省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有

限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司

财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北证券股份有限公司副总裁

兼财务总监,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司副总裁,

兼任吉林省总会计师协会副会长、吉林省会计学会常务理事、吉林省金融学会理事、吉林省

见义勇为基金会理事、吉林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大学研究生校外

合作导师、东证融通投资管理有限公司董事、东证融达投资有限公司董事。

    郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委科

教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河北省证券委员

会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员,河北证券

有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任

河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。

    彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员,


                                        4
                                   东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限公司证券业务部

研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管;现任渤海国际信托有限公司投资

部总经理,兼任国都证券有限责任公司监事。

    田瑞璋先生,独立董事,大学本科。历任中国北方工业(集团)总公司副总经理,中国

兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员(副部级),中国工商银行党委副书记、副

行长、中央金融工委委员(副部级),工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚

董事长;现任中国扶贫开发协会常务副会长(中组部任命、副部级)、中国金融学会常务理

事、中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行

独立董事。

    金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授,长春税

务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任;现任

吉林财经大学党委书记。

    关雪凌女士,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长;

现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级

研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事,兼任山东博汇纸业股份有限公司独立董事、石

嘴山银行股份有限公司独立董事。

    孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北证券股份有

限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基金管理有限公司总经理

助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司副总经理;

现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事。

    2.监事会成员

    赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、

副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公司改革发展处

副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长;现任河北

省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。

    杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年

金融、证券从业经历;现任本公司风险管理部总经理。

    肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任本

公司运营部副总经理。


                                        5
                                      东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

    3.其他高级管理人员

    崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。

    孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。

    刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司投资顾问,

君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新华证券

股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营

销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监和市场部

经理。

    陈振宇先生,副总经理,华中理工大学经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投

资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职,招商证券股份有限责任

公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部负责人、证券投资部负责

人,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司,

曾任特别助理。

    秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、

学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职

务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

    李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。曾任东北证券股份有限公司延吉

证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,历任财务主管,

财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。

    4.本基金基金经理

     姓名              任职时间                                简历

                                           山西大学工商管理、应用心理学专业学士,8

                                      年证券从业经历。曾任中宣部政研所研究员、中信

                                      基金管理有限责任公司助理研究员、华夏基金管理

                 2015 年 4 月 30 日   有限公司研究员。2009 年 7 月加盟本公司,曾任权
薛子徵(先生)
                         至今         益投资部房地产、综合、汽车、国防军工、机械设

                                      备行业研究员,投资经理。现任东方增长中小盘混

                                      合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力

                                      股票型开放式证券投资基金基金经理。


                                           6
                                      东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

                                           对外经济贸易大学经济学硕士,6 年证券从业

                                      经历。2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责任公

                                      司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮

                                      料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放

                                      式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开

                                      放式证券投资基金基金经理。现任东方利群混合型
                 2015 年 4 月 30 日
朱晓栋(先生)                        发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本
                       至今
                                      混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配

                                      置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开

                                      放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混

                                      合型证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型

                                      开放式证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配

                                      置混合型证券投资基金基金经理。

 张岗(先生)           2010 年 9 月 16 日至 2015 年 4 月 30 日任本基金基金经理

郑军恒(先生)          2009 年 6 月 24 日至 2010 年 9 月 15 日任本基金基金经理

    5.投资决策委员会成员

    陈振宇先生,副总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见其他高级管理人员介绍。

    李仆先生,固定收益部总经理,投资决策委员会委员、东方双债添利债券型证券投资基

金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理,东方永润 18 个月定期开放债券

型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理。15 年证券从业经

历,历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)

贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限

公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别顾问。

    王丹丹女士,固定收益部副总经理,东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理,

投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,9 年证券从业经历。2006 年 6

月加盟东方基金管理有限责任公司,历任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场证

券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券

型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。。

    刘志刚先生,量化投资部总经理,兼任产品开发部总经理,东方央视财经 50 指数增强

                                           7
                                     东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,7 年基金从业

经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公

司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指

数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、投资经理,。

    呼振翼先生,权益投资部总经理,东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、

东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经

理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理,东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投

资基金基金经理,投资决策委员会委员。对外经济贸易大学金融学硕士,19 年期货和证券

从业经历。历任高斯达期货公司投资经理,金鹏期货公司投资经理,海南证券研究员,湘财

证券研究员、投资理财部经理,民生证券研究员、行业组组长。2010 年 5 月加盟东方基金

管理有限责任公司,曾任研究部研究员、权益投资部副总经理,东方策略成长股票型开放式

证券投资基金基金经理助理。

    6.上述人员之间不存在近亲属关系

    三、基金托管人
    (一)基金托管人的基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管业务部总经理:李爱华

    托管部门信息披露联系人:王永民

    客服电话:95566

    传真:(010)66594942

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托


                                            8
                                    东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金 、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值

服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2015 年 3 月 31 日,中国银行已托管 328 只证券投资基金,其中境内基金 303 只,

QDII 基金 25 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    (四)托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别、风险评估,工作程序设计与制度建设,风险检视,

工作程序与制度的执行,工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后

评价。

    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准

则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

证托管资产的安全。

    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金

合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督

管理机构报告。

    四、相关服务机构

                                         9
                                   东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

   (一)直销机构

   1.柜台交易:

   名称:东方基金管理有限责任公司直销中心

   住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 2-4 层

   办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

   法定代表人:崔伟

   联系人:王丹

   电话:010-66295921

   传真:010-66578690

   网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.comwww.df5888.com

   2.电子交易:

   投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况

及业务规则请登录本公司网站查询。

   本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

   (二)代销机构

   1.中国银行股份有限公司

   住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

   法定代表人:田国立

   客户服务电话:95566

   网址:www.boc.cn

   2.中国建设银行股份有限公司

   住所:北京市西城区金融大街 25 号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

   法定代表人:王洪章

   客户服务电话:95533

   网址:www.ccb.com

   3.中国工商银行股份有限公司

   住所:中国北京复兴门内大街 55 号


                                         10
                                  东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

联系人:杨菲

电话:010-66107900

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

4.招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83077278

传真:0755-83195109

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

5.中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:刘健

电话:010-57092637

传真:010-57092611

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

6.中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华


                                       11
                                  东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

联系人:王硕

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

7.北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:孔超

电话:010-66223588

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

8.中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

9.交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.95559.com.cn

10.中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余


                                       12
                               东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

11.吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

法定代表人:唐国兴

联系人:孟明

电话:0431-84992680

传真:0431-84992649

客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

网址:www.jlbank.com.cn

12.东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

联系人:潘锴

电话:0431-85096709

客户服务电话: 4006000686

网址:www.nesc.cn

13.中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:宋明

电话:010-66568450

传真:010-66568990

客户服务电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

14.中信证券股份有限公司


                                    13
                               东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-60838888

传真:010-60833799

客户服务电话:95548

网址:www.ecitic.com

15.申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:钱达琛

电话:021-33388253

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

16.海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-23219100

客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.htsec.com

17.中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号


                                      14
                               东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

18.山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客户服务电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

19.光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

法定代表人:薛峰

联系人:李芳芳

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

20.东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人:朱科敏

联系人:梁旭


                                    15
                                  东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

电话:021-20333333

传真:021-50498825

客户服务电话:95531 或 400-888-8588

网址:www.longone.com.cn

21.国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:万建华

联系人:芮敏祺

电话:021-38676161

传真:021-38670161

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

22.中信证券(浙江)有限责任公司

住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:周妍

电话:0571-86078823

传真:0571-85106383

客户服务电话:95548

网址:www.bigsun.com.cn

23.国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 178 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号

法定代表人:蔡咏

联系人:李蔡

电话:0551-68167423

传真:0551-68167431


                                       16
                                东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

客户服务电话:95578

网址:www.gyzq.com.cn

24.中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

25.东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:王益民

联系人:吴宇

电话:021-63325888

传真:021-63326173

客户服务电话:021-962506 或 400-8888506

网址:www.dfzq.com.cn

26.广发证券股份有限公司

住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87555305

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn


                                     17
                               东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

27.兴业证券股份有限公司

住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

电话:021-68419393-1098

传真:021-68419867

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

28.安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

客户服务电话:400-8001001

网址:www.essence.com.cn

29.国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

30.长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦


                                    18
                                东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.95579.com

31.招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林迎生

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客户服务电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

32.齐鲁证券有限公司

住所:济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

33.江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬


                                      19
                                东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

34.宏源证券股份有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:冯戎

联系人:李巍

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客户服务电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

35.华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

网址:www.hfzq.com.cn

36.五矿证券有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

法定代表人:赵立功

联系人:马国栋

电话:0755-83252843


                                     20
                               东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

传真:0755-82545500

客户服务电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

37. 恒泰长财证券有限责任公司

住所:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段

办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段

法定代表人:赵培武

联系人:曲志诚

电话:0431-82945299

传真:0431-82946531

客户服务电话:0431-82951765

网址:www.cczq.net

38.东莞证券股份有限公司

住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

联系人:孙旭

电话:0769-22119348

客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)

网址:www.dgzq.com.cn

39.华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-5161666

传真:0551-5161600

客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国)

网址:www.hazq.com


                                    21
                               东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

40.方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:郭军瑞

电话: 0731-85832503

传真: 0731-85832214

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

41.恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:罗俊峰

电 话:0471-4972042

传 真:0471-4961259

客户服务电话:0471-4961259

网 址:www.cnht.com.cn

42. 联讯证券股份有限公司

住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

法定代表人:徐刚

联系人: 陈思

电话: 021-33606736

传真:021-33606760

客户服务电话: 95564

网址:www.lxzq.com.cn

43. 中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层


                                    22
                                  东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

电话:0755- 82570586

传真:0755-82960582

客户服务电话:4001-022-011

网址:www.zszq.com

44. 华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:王逍

电话:021-64376102

传真:021-54653529

客户服务电话:400-109-9918

网址:www.cfsc.com.cn

45. 上海证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

联系人:许曼华

电话:021-53519888-6220

传真:021-63608830

客户服务电话:4008918918/021-962518

网址:www.shzq.com

46.上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟


                                       23
                                东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

联系人:敖玲

电话:021-58788678-8201

传真:021-58787698

客户服务电话:400 820 2899

网址:www.erichfund.com

47.杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:徐昳绯

电话:021-60897840

传真:0571-26698533

客户服务电话:400 076 6123

网址: www.fund123.cn

48.深圳众禄基金销售有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客户服务电话:400-678-8887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

49.上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-58870011


                                     24
                                东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

传真:021-68596916

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

50.上海天天基金销售有限公司

住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:彭远芳

电话:021-54509998-2010

传真:021-64385308

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

51.北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:宋丽冉

电话:010-62020088

传真:010-62020355

客户服务电话:400-888-6661

网址:http://www.myfund.com

52.中国国际期货有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:王兵

联系人:孟夏

电话:010-59539861

传真:010-59539806

客服电话:95162 或 400-888 -8160


                                     25
                                   东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

网址:www.cifco.net

53.北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人: 赵荣春

联系人:车倩倩

电话:010-57418829

传真:010-57569671

客服电话:400-678-5095

公司网址:www.niuji.net

54.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室

法定代表人:杨懿

联系人:张燕

电话:010-58325388-1588

传真:010-58325282

客服电话:400-166-1188

网址:https:// 8.jrj.com.cn

55.浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:汪林林

联系电话:0571-88911818

传真:0571-88910240

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

56.北京增财基金销售有限公司


                                        26
                                 东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

电话:010-67000988

传真:010-67000988

客户服务电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

57.上海利得基金销售有限公司

住所:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系人:赵沛然

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:400 067 6266

网址:www.leadfund.com.cn

58.北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:马鹏程

联系电话:13501068175

传真:010-56810628

客服:4008980618

网站:www.chtfund.com

(三)份额登记机构

名称:东方基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层


                                      27
                                 东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

法定代表人:崔伟

联系人:王骁骁

电话:010-66295873

传真:010-66578680

网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

(四)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务

住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

联系人:吕红

电话:021-31358666

传真: 021-31358600

经办律师:吕红 黎明

(五)会计师事务所和经办注册会计师

名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层

办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

法定代表人:朱建弟

联系人:朱锦梅

电话:010-68286868

传真:010-88210608

经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿

五、基金名称和基金类型
(一)本基金名称:东方核心动力股票型开放式证券投资基金

(二)本基金类型:股票型

基金运作方式:契约型开放式

六、基金的投资目标和投资方向
                                      28
                                     东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

    (一)投资目标

    本基金的投资目标是:坚持长期投资理念,以全球视野考察中国经济、行业以及个股的

成长前景,通过“核心-卫星”投资策略,把握中国经济崛起过程中的投资机遇,在控制投

资风险的前提下,追求资本的长期稳定增值。

    (二)投资范围

    本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市的股票、债

券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允

许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%,债券、现金等类型资产及权证、资产

支持证券的投资比例为基金资产的5%-40%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券投

资比例不低于基金资产净值的5%,权证投资比例不高于基金资产净值的3%,资产支持证券投

资比例不高于基金资产净值的20%。

    (三)投资理念

    本基金的投资理念:坚持价值投资理念,寻找具有长期竞争优势、公司治理优良、估值

合理的上市公司,把握中国经济崛起过程中出现的产业升级等造就具有国际竞争力的世界级

企业的投资机会。

   七、基金的投资策略
    1.资产配置

    根据对宏观经济运行周期的研判,确定股票、债券、现金等资产的配置比例,并根据不

同资产类别的收益情况进行动态调整。

    2.股票投资策略

    本基金采用“核心-卫星”投资策略,分别构建“核心”与“动力”两个投资组合进行

股票投资。其中核心组合的投资比例 X 控制在股票资产的70%以上。

    (1)核心组合选择以沪深300指数的成分股和备选成份股为投资对象,根据中证指数有限

公司发布的沪深300行业分类标准,结合定量与定性选股的方法,在十大类行业中选择行业

地位突出、竞争优势明显并稳步增长的上市公司构建投资组合,以期获得超过沪深300指数

的收益。

    “核心组合”的定量选股方法,主要是根据增长性指标、盈利质量指标、估值水平指标

等三方面因素,根据中证沪深300行业分类方法对十大类行业分别进行筛选,然后合并建立


                                          29
                                   东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

初选库。

    ①增长性指标:最近一年或一个季度的主营业务收入同比增长率、近三年平均主营业务

收入增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITDA)增长率、市盈增长比率(PEG);

    ②盈利质量指标:近三年平均净资产收益率(ROE)、近三年平均投资资本回报率(ROIC);

    ③估值指标:市盈率(P/E)、市销率(P/S)、市净率(P/B)。

    在备选股票池基础上,本基金将根据以下几个方面,对公司基本面进行深入研究,选择

具备长期竞争优势、稳定增长的个股,纳入核心股票组合:

    ①公司在行业内的地位:如公司是否属于行业龙头;是否具有较高的市场占有率;是否

具有产品的定价权或者能够影响主要产品的市场价格等;

    ②公司的竞争优势:是否具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;是否拥有成

本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;是否在特定领域具有原材料、专有技术或其

它专有资源;有较强技术创新能力;

    ③公司的盈利质量:如公司未来盈利的可持续性和可预测性如何;公司的盈利模式和扩

张方式等;

    ④公司的经营管理能力:管理层对企业未来发展是否有着明确的方向和清晰的思路;是

否建立了制度化的管理机制;管理层对公司的控制力如何;

    ⑤公司的分红机制:是否具有持续稳定高分红记录或具备持续稳定分红潜力。

    (2)动力组合主要选择沪深300指数成分股和备选成分股以外、具备核心优势和高成长性

的中小企业作为投资对象,并根据价值和主题两个方面进行投资。

    本基金价值投资的选股标准主要包括以下几个方面:

    ①企业长期的竞争优势:选择在激烈的市场竞争中,能够通过成本或差异化等战略获得

优于竞争对手的竞争优势,并获得超越竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率

的上市公司;

    ②公司的治理结构:如董事会中独立董事的比例、股权结构是否过于集中等;

    ③估值水平:对稳定增长的公司,以历史平均市盈率作为参考标准;对高速增长的公司

以公司未来有望可达到的股价贴现值作为参考标准。

    本基金主题投资主要以国际竞争力为投资标准,通过自上而下的方法,以全球视野,从

资本密集、劳动密集、技术成熟等三个方面出发,结合中国现阶段的产业环境、产业政策,

考核产业的国际竞争力和未来的发展潜力。在具备国际竞争力的产业中,本基金将通过案头


                                        30
                                  东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

分析、公司实地调研等方式,挖掘出面向全球市场、有望成长为世界级企业的上市公司。通

过长期持有,分享上市公司实现的盈利及增长,获得超过市场平均水平的收益。

    (3)债券投资策略

    在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控制、期限结

构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段,进行主动性投资。在有效控

制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析,确

定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而

动、积极调整。

    (4)权证投资策略

    本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,

综合运用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略等策略,以

达到获取权证投资收益、改善组合风险收益特征的目的。

   八、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。

    鉴于本基金占权益类投资比重70%以上的核心组合,选择沪深300指数成分股和备选股为

投资对象,因此我们认为沪深300指数与本基金实际投资风格比较相似,比较适合作为本基

金股票类资产的业绩比较标准;同时考虑中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行

间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,由银行间市场和沪深交易所市场的国

债、金融债券及企业债券组成,两者均具有良好的市场代表性,因此本基金债券组合的业绩

比较基准采用中证全债指数。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与托管人协

商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

   九、基金的风险收益特征
    本基金属于股票型基金,为证券投资基金中的高风险品种。长期平均的风险和预期收益

高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

   十、基金的投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大


                                       31
                                         东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

         本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)

         1.报告期末基金资产组合情况

                                                                                  占基金总资
    序号                        项目                          金额(元)          产的比例
                                                                                    (%)
     1       权益投资                                          80,017,383.27             89.41
             其中:股票                                        80,017,383.27             89.41
     2       固定收益投资                                       6,001,200.00               6.71
             其中:债券                                         6,001,200.00               6.71
                    资产支持证券                                             -                   -
     3       贵金属投资                                                      -                   -
     4       金融衍生品投资                                                  -                   -
     5       买入返售金融资产                                                -                   -
             其中:买断式回购的买入返售金融资产                              -                   -
     6       银行存款和结算备付金合计                           3,057,953.66               3.42
     7       其他资产                                             421,159.13               0.47
     8       合计                                              89,497,696.06            100.00

         2.报告期末按行业分类的股票投资组合

代码                      行业类别              公允价值(元)          占基金资产净值比
                                                                        例(%)
A                         农、林、牧、渔业                          -                        -
B                         采矿业                       4,630,592.00                      5.38
C                         制造业                     49,931,848.15                      57.97
D                         电力、热力、燃气及                        -                        -
                          水生产和供应业
E                         建筑业                       1,261,442.39                      1.46
F                         批发和零售业                 3,184,493.00                      3.70
G                         交通运输、仓储和邮                        -                        -
                          政业
H                         住宿和餐饮业                              -                        -
I                         信息传输、软件和信           5,318,917.45                      6.17
                          息技术服务业
J                         金融业                       1,414,505.84                      1.64
K                         房地产业                    12,714,659.60                     14.76
L                         租赁和商务服务业                  3,572.10                     0.00
M                         科学研究和技术服                         —                      —
                          务业
N                         水利、环境和公共设                       —                      —


                                               32
                                              东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)
                         施管理业
O                        居民服务、修理和其                              —                     —
                         他服务业
P                        教育                                            —                     —
Q                        卫生和社会工作                                  —                     —
R                        文化、体育和娱乐业                 1,557,200.00                      1.81
S                        综合                                      152.74                     0.00
                         合计                              80,017,383.27                     92.90

         3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                               占基金资产净值比例
序号         股票代码     股票名称           数量(股)     公允价值(元)
                                                                               (%)
1           000024       招商地产               184,253       6,069,293.82                       7.05
2           600048       保利地产               377,100       4,332,879.00                       5.03
3           600060       海信电器               174,022       4,042,531.06                       4.69
4           600690       青岛海尔               146,901       3,795,921.84                       4.41
5           600276       恒瑞医药                73,189       3,374,012.90                       3.92
6           002230       科大讯飞                64,702       3,364,504.00                       3.91
7           000625       长安汽车               154,300       3,130,747.00                       3.63
8           002612       朗姿股份                65,000       2,652,650.00                       3.08
9           002104       恒宝股份               122,525       2,603,656.25                       3.02
10          600519       贵州茅台                13,000       2,547,480.00                       2.96

         4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号         债券品种                    公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
1            国家债券                    -                           -
2            央行票据                    -                           -
3            金融债券                    6,001,200.00                6.97
             其中政策性金融债            6,001,200.00                6.97
4            企业债券                    -                           -
5            企业短期融资券              -                           -
6            中期票据                    -                           -
7            可转债                      -                           -
8            其他                        -                           -
9            合计                        6,001,200.00                6.97

         5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                       占基金资产
    序号      债券代码        债券名称          数量(张)         公允价值(元)          净值比例
                                                                                         (%)
     1         140212         14国开12                    60,000     6,001,200.00               6.97


                                                   33
                                     东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)
  2              -            -                      -                   -                -
  3              -            -                      -                   -                -
  4              -            -                      -                   -                -
  5              -            -                      -                   -                -

      6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      根据本基金基金合同规定,本基金不投资贵金属。

      8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。
      9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      本基金本报告期内未投资股指期货。
      10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      本基金本报告期内未投资国债期货。

      11.投资组合报告附注

      (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

      (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之

外的股票。

      (3)其他各项资产构成
 序号                       名称                                 金额(元)
  1       存出保证金                                                            43,348.79
  2       应收证券清算款                                                                  -
  3       应收股利                                                                        -
  4       应收利息                                                             242,039.61
  5       应收申购款                                                           135,770.73
  6       其他应收款                                                                      -
  7       待摊费用                                                                        -
  8       其他                                                                            -
  9       合计                                                                 421,159.13

      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



                                          34
                                       东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)
                                   流通受限部分的公允        占基金资产净     流通受限情
序号    股票代码   股票名称
                                   价值(元)                  值比例(%)      况说明
                                                                              筹划重大事
 1      000625     长安汽车               3,130,747.00                3.63
                                                                              项
                                                                              筹划重大事
 2      002612     朗姿股份               2,652,650.00                3.08
                                                                              项
                                                                              筹划重大事
 3      002104     恒宝股份               2,603,656.25                3.02
                                                                              项


       十一、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

     (一)基金净值表现

     历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                     净值增    业绩比较      业绩比较基
                       净值增
        阶段                         长率标    基准收益      准收益率标      ①-③    ②-④
                       长率①
                                     准差②      率③          准差④
2009/6/24-2009/12/3
                           2.83%      1.56%        13.03%         1.68%     -10.20%   -0.12%
          1

2010/1/1-2010/12/31       -6.35%      1.34%        -9.15%         1.27%       2.80%    0.07%

2011/1/1-2011/12/31   -24.39%         1.13%        -19.39%        1.04%      -5.00%    0.09%

2012/1/1-2012/12/31        6.83%      1.11%         7.08%         1.02%      -0.25%    0.09%

2013/1/1-2013/12/31        7.68%      1.34%        -6.02%         1.12%      13.70%    0.22%

2014/1/1-2014/12/31       20.14%      1.15%        42.85%         0.97%     -22.71%    0.18%

2015/1/1-2015/3/31        27.97%      1.56%        11.94%         1.46%      16.03%    0.10%




                                              35
                                     东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

    (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




    注:①根据《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》的规定,本基金股票

资产投资比例为基金资产的 60%-95%,债券、现金等类型资产及权证、资产支持证券的投资

比例为基金资产的 5%-40%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基

金资产净值的 5%,权证投资比例不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券投资比例不高于

基金资产净值的 20%。本报告期内,本基金严格执行了《东方核心动力股票型开放式证券投

资基金基金合同》的相关规定。

    ②本基金建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本基金合同

生效日为 2009 年 6 月 24 日,截至 2015 年 3 月 31 日,本基金成立不满六年。

    ③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水

平要低于所列数字。

    十二、费用概览
    (一)基金费用的种类

    1.基金管理人的管理费;


                                          36
                                    东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

   2.基金托管人的托管费;

   3.因基金的证券交易或结算而产生的费用;

   4.基金合同生效以后的信息披露费用;

   5.基金份额持有人大会费用;

   6.基金合同生效以后的会计师费和律师费;

   7.基金资产的资金汇划费用;

   8.按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

   1.基金管理人的管理费

   基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

   H=E×1.5%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金管理费

   E 为前一日基金资产净值

   基金管理费每日计提,按月支付。

   2.基金托管人的基金托管费

   基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

   H=E×0.25%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金托管费

   E 为前一日的基金资产净值

   基金托管费每日计提,按月支付。

   3.本条第(一)款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协

议的规定,按费用发生的金额支付,列入或摊入当期基金费用。

   (三)不列入基金费用的项目

   本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全

履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

   (四)基金管理费和基金托管费的调整

   基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额


                                         37
                                    东方核心动力基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 1 号)

持有人大会。

    (五)税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

    十三、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:

    (一)在“重要提示”中,更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”、“其他内容

的截止日期”。

    (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。

    (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。

    (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、代销机构和经办注册会计师的

信息。

    (五)在“八、基金的投资”部分,将“基金投资组合报告”的内容截止日期更新为2015

年3月31日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。

    (六)在“九、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长

率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基

金托管人复核,但相关财务数据未经审计。

    (七)在“十九、托管协议内容摘要”部分,更新了基金托管行的注册资本信息。

    (八)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了从上次招募说明书(更新)截止日

2014年12月24日至本次《招募说明书(更新)》截止2015年6月24日之间的信息披露事项。

    上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载

的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站

www.orient-fund.com。

                                                          东方基金管理有限责任公司

                                                                   2015 年 8 月 7 日




                                         38
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈