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东方成长回报平衡混合(400020)

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投资类型:混合型 成立日期:2013-07-03 管理人:东方基金... 基金经理:李瑞 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方成长回报平衡混合:东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书

公告日期:2019-07-22

  东方成长回报平衡混合型证券投资基金招
                募说明书
基金管理人:东方基金管理有限责任公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
重要提示
东方成长回报平衡混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )根据《东方安心收益保本混
合型证券投资基金基金合同》的约定,由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来。 东方
安心收益保本混合型证券投资基金 2013 年 4 月 19 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会” )《关于核准东方安心收益保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]368
号)核准募集。 自 2019 年 8 月 2 日起东方安心收益保本混合型证券投资基金转型为东方成长回报
平衡混合型证券投资基金,并自该日起《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》失效
且《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》同时生效。
东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人” 、“管理人”或“本公司” )保证《东
方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书” 或“本招募说明
书” )的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来
表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金属于混合型基金,为证券投资基金中的风险适中品种。长期平均的风险和预期收益低
于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可
能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量        赎回或
暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的
信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
投资人自行负责。
第一部分 绪 言
《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书” )依据
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》” )、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》” )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” )、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》” )及其他有关规定
以及《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” )编写。 基金管理人
承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来。本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同
当事人之间基本权利义务的法律文件, 其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务
关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和
基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金
合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人
作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事人按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分 释 义
在《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语
具有如下含义:
1、基金或本基金:指东方成长回报平衡混合型证券投资基金     2、基金管理人:指东方基金管理有限责任
公司
3、基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同:指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有
效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方成长回报平衡混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》及
其定期的更新
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规
章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,
并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1
日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民
代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月
15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售
管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金
信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资
基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包
括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法     律法规规定
可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办
法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构     投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,销售基金份额,办理基金份额的
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的
机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建
立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接
受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余
额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回
等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》生效日,《东方
安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算
结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为
38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将     基金份额兑
换为现金的行为
39、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申
请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份
额的行为 40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
机构的操作
41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购申请的一种投资方式
42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上     一开放日
基金总份额的 10%
43、元:指人民币元
44、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现
的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
45、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产
的价值总和
46、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程
49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条
件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等
50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人
一、基本情况
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码:100033
法定代表人:崔伟
成立时间:2004 年 6 月 11 日
组织形式:有限责任公司
注册资本:叁亿元人民币
营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会许可的
其他业务
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码:911100007635106822 联系人:李景岩
电话:010-66295888
股权结构:
股东名称 出资金额(人民币) 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
合 计 30,000 万元 100%
内部组织结构:
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会、
薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设风险控制委员会、投
资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收
益研究部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商务
部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、
监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公
司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工
作。 二、基金管理人主要人员情况
(一)董事会成员
崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,中国
证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民
银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局
副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室
召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大
学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证
券资产管理有限公司董事。
张兴志先生,董事,硕士,研究员。 曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉林省体改
委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券有限责任公司
副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理,东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任
吉林省证券业协会监事长。 现已退休。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国
注册资产评估师,吉林省五一劳
动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有限责任公司计
划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证
券有限责任公司财务总监,东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限
公司董事,东证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券
股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东证融通投资管理有限
公司董事长,东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事。
庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华联商厦分店副经理,
省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经营有限公司财务监督处副处长,河北
省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国
有资产控股运营有限公司董事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限
公司董事。
董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。 历任海南航空股份有限公司飞行计划
员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务
经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副总经理、总经理。 现任渤海国际信托股份有限公司财
务总监。
雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学校会计专业教
师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,证监会发行部发行审核委员,
亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任
海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。 历任通化
煤矿学院教师,吉林大学数学系教师,吉林大
学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济研究中心教
授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场
统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师事务所
主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有限公司独立董事,
三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券
委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮
服务食品安全法律组专家。
刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问,君安证券
有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新华证券股份有限公司      长春同
志街营业部副经理,经理,东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、
经理。 2011 年 5 月加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公
司总经理兼首席信息管理。
(二)监事会成员
赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理、副
总经理, 河北省商贸集团经营二公司副总经理, 河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处
长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;
现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有
限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年金融、证券
从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生,监事,本科。 曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任东方基金
管理有限责任公司运营部总经理助理。
(三)其他高级管理人员
崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。   秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司
董事,中央财经大学经济学博士。历
任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。 2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主
任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉证券营     业部财务
经理、北京管理总部财务经理。 2004 年 6 月加盟本公司,曾任财务主管,财务部经理,财
务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
(四)本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
吴萍萍
(女士) 2016 年 3 月 21 日至今
固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员,中国人民大学应用经济
学硕士,8 年证券从业经历,曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银基
金管理有限公司专户投资经理。 2015 年 11 月加盟东方基金管理有限责任
公司,曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债
券型证券投资基金基金经理助理、 东方利群混合型发起式证券投资基金
基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添
益债券型证券投资基金基金经理、 东方臻悦纯债债券型证券投资基金基
金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方安心收益
保本混合型证券投资基金基金经理、 东方永兴 18 个月定期开放债券型证
券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方
稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定期开放债券
型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方
臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。
李瑞
(先生)
2018 年 7 月 2 日
至今
中国人民大学金融学硕士,8 年证券从业经历。 2011 年 7 月加盟东方基金
管理有限责任公司,曾任权益投资部研究员,东方精选混合型开放式证券
投资基金基金经理助理、 东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金
(于 2018 年 6 月 21 日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基
金),现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
王丹丹(女士) 2013 年 7 月 3 日至 2016 年 3 月 28 日任本基金基金经理
徐昀君
(先生) 2013 年 12 月 24 日至 2015 年 3 月 12 日任本基金基金经理
张岗
(先生) 2013 年 7 月 3 日至 2014 年 11 月 25 日任本基金基金经理
朱晓栋
(先生) 2014 年 1 月 30 日至 2018 年 7 月 1 日任本基金基金经理
(五)投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。
许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理,投资决策委员会委员。 吉
林大学工商管理硕士,18 年投资从业经历。 曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师;东北
证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司基金
经理、投资研究部总经理。 2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方精选混合型开
放式证券投资基金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资
基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员。 清华大学工商管理硕士,9 年证券从业
经历。 历任 GCWPConsulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究
总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。 2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任
研究部总经理。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放
式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。
王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产业经济学硕士,11 年
证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。 2010 年 4 月加盟东方基
金管理有限责任公司,曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长
股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基
金)基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策
略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东
方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平衡混合型基金)
基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券
投资基金(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方
成长收益平衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证
券投资基金)基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方策
略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方
新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经
理、 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方大健康混合型证券投资基金基金经
理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员,简历参见基金经理介绍。
(六)上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基金管理人职责
(一)基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合
同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者
的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;   (9)担任或委托其他符
合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合
同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机
构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户
的业务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
(二)基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于: (1)依法募集
资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、
申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;     (4)配备足够
的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和
运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等
法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,
履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。 除《基金法》、《基金合同》及
其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够
按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的
条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管
人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履
行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承
担责任; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

负责人:韩炯
联系人:黎明
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市南京东路 61 号 4 楼
办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代表人:朱建弟
联系人:朱锦梅
电话:010-68286868
传真:010-88210608
经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽
第六部分 基金的历史沿革
东方成长回报平衡混合型证券投资基金根据《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金
合同》的约定,由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来。
东方安心收益保本混合型证券投资基金(以下简称“东方安心收益保本” )基金合同于 2013
年 7 月 3 日经中国证监会《关于东方安心收益保本混合型证券投资基金备案确认的函》(基金部
函[2013]542 号)备案生效,基金管理人为东方基金管理有限责任公司,基金托管人为中国邮政储
蓄银行股份有限公司。 东方安心收益保本为保本型基金,保本周期为三年。 根据《东方安心收益 保本
混合型证券投资基金基金合同》的约定,于 2016 年 7 月 28 日起进入第二个保本周期,2019 年 7
月 29 日为第二个保本周期到期日。
由于东方安心收益保本在第二个保本周期届满后不再符合避险策略基金存续条件, 根据
《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,东方安心收益保本转型为非保本的
混合型基金,名称相应变更为“东方成长回报平衡混合型证券投资基金” 。
东方安心收益保本第二个保本周期到期操作期间为 2019 年 7 月 29 日至 2019 年 8 月 1 日,自
2019 年 8 月 2 日起“东方安心收益保本” 转型为“东方成长回报平衡混合型证券投资基金” ,《东
方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》及《东方成长回报平衡混合型证券投资基金托
管协议》自该日起生效。
第七部分 基金的存续
基金合同生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值
低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形
的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者
终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书
或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减其他销售机构,并予以公告。 若基金
管理人或其指定的其他销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进
行申购与赎回,具体办法由基金管理人或其他销售机构另行公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
(一)开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基          金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(二)申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开
始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开
始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且注册登记机构确认接受
的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
(一)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行
计算;
(二)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
(三)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
(四)基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额
持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期在先的基金份额先赎
回,认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;对于由东方安心收益     保本
混合型证券投资基金转型而来的基金份额,其持有期将从原份额取得之日起连续计算。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开
始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
(一)申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。
(二)申购和赎回申请的确认   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日
(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有
效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。 若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构已经受理
了申购、赎回申请。 申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况,投资人
应及时查询。
(三)申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功
或无效, 基金管理人或基金管理人指定的其他销售机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资
人。
投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额
赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
五、申购和赎回的数量限制
(一)投资者每次最低申购金额为 1.00 元(含申购费),每次定期定额最低申购金额为 1.00
元,具体办理要求以销售渠道的交易细则为准,但不得低于基金管理人规定的最低限额。
(二)基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1.00 份基金份额。 基金份
额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 1.00 份的,在赎回时需一
次全部赎回。
(三)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见更新的招
募说明书或相关公告。
(四)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
(五)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比 例限制。 但
基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介和基金管理人网站上公告并报中
国证监会备案。
六、申购费用和赎回费用 (一)申购费用
本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市场推广、销售、登
记等。 投资者选择红利再投资转基金份额时不收取申购费用。
本基金的申购费率如下:
申购金额(M,含申购费) 申购费率
M<50 万 1.20%
50 万≤M<100 万 1.00%
100 万≤M<500 万 0.60%
M≥500 万 1000 元/笔
(二)赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担,具体赎回费率如下:
持有期限(一年按 365 天计算) 赎回费率 计入基金资产比例
7 日以内 1.50% 100%
7 日(含)-30 日 0.75% 100%
30 日(含)-3 个月 0.50% 75%
3 个月(含)-6 个月 0.50% 50%
6 个月(含)-1 年 0.50% 25%
1 年(含)--2 年 0.25% 25%
2 年以上(含 2 年) 0 0
注:上表中提及的 3 个月、6 个月分别为 90 日、180 日,1 年、2 年分别为 365 日、730 日。
(三)基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四) 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间,按相关监管部门要求
履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(五)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、申购份额与赎回金额的计算
(一)基金申购份额的计算:
当申购费用适用比例费率时:
申购费用=申购金额@申购费率/(1+申购费率)
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例 2:某投资者投资 10 万元申购本基金份额,对应费率为 1.20%,假设申购当日基金份额净值
为 1.12 元,则其可得到的申购份额为:
申购费用=100,000@1.20%/(1+1.20%)=1185.77 元
净申购金额=100,000-1185.77=98,814.23 元 申购份额=98,814.23/1.12=88,226.99 份
上述计算中,涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部
分舍弃,舍弃部分归入基金财产。
(二)基金赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例 3:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金份额,持有期限九个月,对应费率为 0.50%,该
日基金份额净值为 1.113 元,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回金额=10,000×1.113=11,130 元
赎回费用=11,130×0.50%=55.65 元
净赎回金额=11,130-55.65=11,074.35 元
上述计算中,涉及赎回费用的计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分舍去,
舍去部分归入基金财产。 (三)基金份额净值的计算
基金份额净值=基金资产净值总额/当日发行在外的基金份额总数
本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行适当
程序,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5      位
四舍五入,由此产生的误差损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
(四)赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,计
算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分舍弃,由此产生的误差计入基金财产。    八、拒绝
或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
(一)因不可抗力导致基金无法正常运作。
(二)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购 申请。
(三)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
(四)基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
(五)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩       产生负面影
响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
(六)接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额达到或超过基金总份额 50%的。
(七) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取
暂停接受基金申购申请的措施。
(八)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第(一)、(二)、(三)、(五)、(七)、(八)项暂停申购情形之一且基金管理人决
定暂停接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时,基金管
理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
(一)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
(二)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。     (三)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
(四)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
(五) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
(六)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,
基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不       能足额
支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部
分可延期支付。若出现上述第(四)项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在
申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
(一)巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放
日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
(二)巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分延期赎回。 1、全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执
行。
2、部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 赎回申请而进
行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎
回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的
赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于
未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的,将自 动转入
下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基
金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未
作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3、在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日
的赎回申请超过前一开放日基金总份额 20%
以上的情形时, 对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过前一开放日基金总份额 20%以上的
基金份额,基金管理人有权全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超过上述比例的部
分,基金管理人可以根据前段“1、全额赎回” 或“2、部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额
持有人的赎回申请一并办理。 但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其
当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。
4、暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,
并应当在指定媒介上进行公告。
(三)巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
(一)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
(二)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开    放申购或
赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
(三)如果发生暂停的时间少于两周,基金管理人可根据实际情况在暂停公告中明确重新开
放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告;或者最迟于重新开放日在至少一家指
定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。
(四)如果发生暂停的时间超过两周,基金管理人最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新
开放申购或赎回的公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理
的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据
相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交
易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下,接受划转
的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额
持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体; 司法强制执行是指司法
机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他
组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户
申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金销售机构可以
按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人
在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额, 每期申购金额必须不低于基金管理人在
相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结和解冻     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以
及登记机构认可、
符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
第八部分 基金的投资
一、投资目标
力争在股票、债券、现金等大类资产的适度平衡配置下,有效控制投资组合的风险,追求长期
资本增值和稳定收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的债券(包括国
债、央行票据、企业债、公司债、金融债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券及其他法律法规
或中国证监会允许投资的债券类金融工具)、国内依法发行上市的股票(包含中小板和创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、权证以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 本基金各类资产的投资比例为:
股票、权证等权益类资产占基金资产的 40%-80%,其中,持有的全部权证的市值不超过基金
资产净值的 3%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的 20%-60%,其中,现金(不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日不超过 1 年的政府债券的比例不低于基
金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。
三、投资理念
通过挖掘具有成长潜力的上市公司股票,充分分享中国经济长期增长的成果;通过投资优质
债券,获取稳定的投资回报。同时动态把握大类资产的适度配置,实现基金资产的长期稳定增长。
四、业绩比较基准 沪深 300 相对成长指数收益率×55%+中证全债指数收益率×45%
沪深 300 风格指数系列采用七个因子来衡量样本公司的成长和价值特征。其中衡量成长特征
的因子有:过去 3 年主营业务收入增长率,过去 3 年净利润增长率和内部增长率;衡量价值特征的
因子有:股息收益率、每股净资产与价格比率、每股净现金流与价格比率、每股收益与价格比率。
沪深 300 相对成长指数以沪深 300 指数样本股为样本空间,样本股的市值按照一定的成长风格权
重分配到相对成长指数中。该指数侧重成长性因子,进一步刻画了沪深 300 指数样本股的成长性,
正体现了本基金的股票投资部分“通过挖掘具有成长潜力的上市公司股票,充分分享中国经济
长期增长的成果”的投资理念,所以本基金选择沪深 300 相对成长指数作为股票投资部分的业绩
比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受
的业绩比较基准推出,基金管理人经与基金托管人协商一致,履行相关程序并报中国证监会备案
后,调整业绩比较基准并及时公告。 五、风险收益特征
本基金属于混合型基金,为证券投资基金中的风险适中品种。长期平均的风险和预期收益低
于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
六、投资策略
本基金采用自上而下的大类资产配置与自下而上的个股选择相结合的投资策略。
图 2-1U 投资策略示意图
资料来源:东方基金
1、大类资产配置 本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场, 全面分析影响股票市场和债券市场走
势的
各种因素,深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据影响证券市场运行的各种因素
的变化趋势,及时调整大类资产的配置比例,控制系统性风险。在大类资产配置过程中,本基金主
要应用 MVPS 模型,即综合考虑宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等因素的    影响
来进行大类资产配置。 各因素考虑的指标见表 2-1。
表 2-1 大类资产配置模型指标
因素 指标
宏观经济因素   GDP 增长率及其构成、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场利率水平及其变化

势、M1、M2 值及其增加量等
市场估值因素 纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、债券之间的相对收益水平、上市公司
盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系变化等
政策因素 与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策,包括产业发展政策、区域发展政策、货币政策、
财政政策、房地产调控政策等
市场情绪因素 新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股票持仓比例变化等
资料来源:东方基金
在一些特定市场环境下,本基金将参考固定比例组合保险策略进行大类资产配置调整。固定
比例投资组合保险策略是将基金资产分为两个部分,第一部分资产投资于稳健资产,力争获得稳
定收益,以此来保证基金资产的安全性;第二部分是将其余部分的资产投资于风险较高的风险资
产,提升超额收益。本基金将结合基金运行情况,合理配置稳健资产与风险资产比例,在特定市场
环境下争取稳定的收益。
2、股票投资策略
在个股的选择上,本基金主要采用“自下而上”的方法,挖掘具有持续发展潜力、符合经济转
型下产业结构调整方向或国家产业发展政策的、 目前股价具有安全边际的股票作为权益类资产 的主要投
资对象。
(1)备选股票池的建立
本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研, 对列入研究范畴的股票进行全面系统地
分析和评价,建立本基金的备选股票库。 定量分析指标见表 2-2。 表 2-2 备选股票库筛选指标
成长能力强
主营业务收入增长率
净利润增长率
经营性现金流量增长率
盈利质量高
总资产报酬率
净资产收益率
盈利现金比率
增长潜力大 预测主营业务收入增长率
预测净利润增长率
估值水平合理 市盈率
市净率
资料来源:东方基金
①成长能力较强
本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力,因此,本基金    利用主营业
务收入增长率、 净利润增长率、 经营性现金流量增长率指标来考量公司的历史成长
性,作为判断公司未来成长性的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标, 主营业务收入的增长所隐含的往往
是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定性的加大,公司未来持续成长
能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行
业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利润的增长反映的
是公司的盈利能力和盈利增长情况。 本基金主要考察上市公司最新报告期的净利润与上年同期
的比较,并与同行业相比较。
经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基金主
要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,并与同行业相比较。 ②盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/净利润)指标来
考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标, 也是衡量企业总资产盈利能力的 重要指标;净
资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资产收益率较高且保持增长的公
司,能为股东带来较高回报。 本基金考察上市公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并
与同行业平均水平进行比较。
盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动产生的现金净流    量与净利润
之间的比率关系。 该比率越大,一般说明公司盈利质量就越高。 本基金考察上市公司
过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平进行比较。
此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析其盈利能力和质
量。 ③未来增长潜力强
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。 因此,在关注上市公司历史成长性的同时,
本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。 本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入增
长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行判断。 ④估值水平合理
本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对上市公司股票价值
进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避股票价值被过分高估所隐含
的投资风险。 (2)核心股票池的建立
本基金按以上标准建立备选股票库后,经过实地调研等,综合考察以下几个方面,构建核心
股票池:
①具有良好的公司治理,规范的内部管理
建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证,是衡量公司管理风险最重要的因
素。管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力,以及是否具有专业素质和积极进取的执
着精神,对公司的长期增长起到至关重要的作用;治理层对公司的战略方向以及管理层履行经营
管理责任负有监督责任,治理层是否拥有足够的独立性,并切实履行其指导监督的职责对公司的
持久健康发展起到引领作用。因此,股东构成是否合理;董事会的构成及其权利义务是否明晰;公
司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制;公司是否重视中小股东利益的维护;管理层是否
具有良好的诚信度; 管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内部管理的分析是判断上市公司 未来可持
续发展能力与潜力的关键。
②高效灵活的经营机制
本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营思路及对未来
经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措施。公司经营管理的效率如何,是     否能够
根据市场变化及时调整经营策略;公司的营销机制是否灵活,是否具有较强的市场开拓能
力;是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本控制、投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建
立企业优势等。
③具备一定竞争壁垒的核心竞争力
本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术, 该核心技术是否具备一定的竞争壁
垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司主业的产品线是否存在进一步延伸
的可能;是否在所属的细分行业已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。 这
类企业虽然充分参与市场竞争,但因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势,能维持业务
稳定增长并有能力逐步巩固其行业地位。
④符合经济转型下产业结构调整方向和国家产业发展政策
微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势,在经济结构调整、产业升级的背
景下,符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展潜力。 因此,本基金还将重点
关注上市公司的主营业务,是否符合经济结构调整方向;是否受益于国家产业发展政策等。
(3)投资组合的构建与调整
根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果, 可能会导致股票池
在单个行业的股票集中度过高, 行业配置不够分散, 或者组合的行业配置与基准指数的差异过
大,造成组合的非系统性风险过高。 因此本基金需要根据经济周期、市场形势的变化以及对未来
行业发展趋势的判断,对组合的行业配置进行适当的调整,构建投资组合。
①行业配置调整
组合的行业配置调整,由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、市场运行形势的
分析判断,以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行业的盈利能力和行业估
值水平等方面所作的分析判断和预测结果来完成。
②组合构建和调整
经过行业配置调整后所确定的股票池,将成为最终可投资的股票池,据此进行实际的股票投
资。 本基金管理人的金融工程部风险绩效评估小组将定期对投资组合的行业偏离度等各项指标
进行评估,作为基金经理调整投资组合的依据之一。
3、债券投资策略
(1)久期调整策略
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断, 形成对未来
市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值,达到增加收益或减少
损失的目的。 当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而 可以在
市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水
平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收
益。
(2)期限结构策略
在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调整
组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等,在短期、中期、长期债券间进
行配置,以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。 当预期收益率曲线变陡时,采取子弹
策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形
策略。
(3)类属资产配置策略
根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金将市场主要细分为
一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券(含公司债券、企业债券、非政策性金     融
债券、短期融资券、地方政府债券、资产支持证券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交
易公司债券、含回售及赎回选择权的债券等)三个子市场。 在大类资产配置的基础上,本基金将
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合
分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类属资产的最优配置比
例。
①一般债券投资策略
在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于国债、中央银行票据、政策性金融债,本基金主
要通过跨市场套利等策略获取套利收益。 同时,由于国债及央行票据具有良好的流动性,能够为
基金的流动性提供支持。
②信用债券投资策略
信用评估策略:信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基
金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析等调查研究,分析违
约风险即合理的信用利差水平,对信用债券进行独立、客观的价值评估。
回购策略:当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购,将融入的资金投资于信用
债券,从而获取债券收益率超出回购资金成本的套利价值。
③附权债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,利用 BS 公式或
二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转换债券对应股票的分析与研究,选
择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较高的品种进行投资。 对于含回售及赎回
选择权的债券,本基金将利用债券市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回
或回售选择权的债券的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型,深     入分析标的
资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水平。全面考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会
等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险
调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
七、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于风险资产(包括股票、权证、可转换债券(含可分离交易可转债)等权益
类资产)占基金资产的比例不高于 40%,固定收益类资产(包括国债、中央银行票据、地方政府
债、金融债(含政策性金融债)、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回
购、银行存款、货币市场工具等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收
益类金融工具)占基金资产的比例不低于 60%;
(2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;   (10)本基金持有的同
一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全
部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过     该上市公司
可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例
限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
(19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(12)、(16)、(17)情形之外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其    有重大利害
关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健
全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的
同意,并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表
基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额持有
人的利益;
2、不谋求对上市公司的控股;
3、有利于基金财产的安全与增值;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利
益。
第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款以
及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需
的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机 构自有
的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。
基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责
任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的
规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,
基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产     生的债
务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十一部分 基金资产估值
一、估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并为基金份额提供
计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披
露基金净值的非交易日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
四、估值原则     基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监

部门有关规定。
(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除
会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值
日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的, 应采用最近交易日的报价确
定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进
行调整,确定公允价值。
与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估
值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资
产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。 此外,基金管理人不应考虑因其大
量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其    他信息支持
的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公允价值时, 应优先使用可观察输入
值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可
观察输入值。
(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调    整对前一估
值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。
五、估值方法
本基金按以下方式进行估值:
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
(4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
(5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌 转让的资产
支持证券,采用估值技术确定公允价值;
(6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃
市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值; 对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的
情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少
的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值
方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股
票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上
市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当
日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止      日(含
当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市,且
第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。    5、如有确凿证据表明按
上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公
平性。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。 如有新增事项,按国家最新规定估
值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律 法规的规定或
者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协
商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的
基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基
础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以
公布。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托
管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时
性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
(一)估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人
自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭      受损失
当事人(“受损方” )的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统
故障差错、下达指令差错等。
(二)估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协
调各方,及时
进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正
已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值
错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当
承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错 误的有关直
接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任
方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其
他当事人的利益损失(“受损方” ),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿 金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
(三)估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错
误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
(3) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更
正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
(四)基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采
取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
七、暂停估值的情形
(一)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
(二)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
(三) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托管人协商一致的;
(四)中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负
责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值
并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人
对基金净值予以公布。
九、特殊情形的处理
(一)基金管理人或基金托管人按按估值方法第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理;
(二)由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。 但基
金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除和减轻由此造成的影响。
第十二部分 基金收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余
额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰
低数。
三、基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则:
1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年最多分配 6 次,每次收益分配最低比例
不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分
配;
2、本基金收益分配方式:
本基金基金收益分配方式分两种,现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
选择采取红利再投资形式的,分红资金将按红利发放日的基金份额净值转成相应的基金份额,红
利再投资的份额免收申购费。如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,则登记机构将以投
资者最后一次选择的分红方式为准;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日申请赎回的基金
份额享受当次分红;
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时
间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介
公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个
工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红
利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另
有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法    定节假
日、公休日等,支付日期顺延。
除管理费和托管费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列
入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
四、不列入基金费用的项目
(一) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
(二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(三)基金合同生效前的相关费用;    (四)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基
金费用的项目。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
(一)基金管理人为本基金的会计责任方;
(二)本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
(三)本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
(四)会计制度执行国家有关的会计制度;
(五)本基金独立建账、独立核算;
(六)基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按
照有关规定编制基金会计报表;
(七)基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
二、基金的年度审计
(一)基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事    务所及其注
册会计师对本基金的年度财务报表及其他规定事项进行审计。
(二)会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
(三)基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理
规定》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的
基金份额
持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并保证所披露信
息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站” )等媒介披露,并保证
基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)对证券投资业绩进行预测;
(三)违规承诺收益或者承担损失; (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(五)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
(六)中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧
义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会
召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招
募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金申购和
赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金
合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更
新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中
的权利、义务关系的法律文件。
(二)基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告
一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基
金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基
金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计
净值登载在指定媒介上。
(三)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价
格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述
信息资料。 (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载
于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正
文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报
告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度
报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所
在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报告方式。
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形, 为保障其他
投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披
露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风 险,中
国证监会认定的特殊情形除外。
(五)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以公告,
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备 案。
前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门
负责人发生变动;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;
10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托
管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
13、重大关联交易事项;
14、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
17、基金改聘会计师事务所;
18、变更基金销售机构;
19、更换基金登记机构;
20、本基金开始办理申购、赎回;
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
22、本基金发生巨额赎回并延期办理; 23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
25、 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
26、中国证监会规定的其他事项。
(六)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进
行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(七)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。
(八)基金投资资产支持证券的信息披露   基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证
券总额、 资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基
金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 (九)中国
证监会规定的其他信息。
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告
和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后, 将存放于基金管理人所在地、 基金托管人所在
地,供公众查阅。 投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将在指定媒介上
公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
六、信息披露事务管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理
信息披露事
务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格
式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招
募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确
认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒体
披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内
容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制
作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公
众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复
制。
第十六部分 风险揭示
一般来讲,预期投资收益越高,所伴随的风险越大。本基金属于混合型基金,为证券投资基金
中的风险适中品种。长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基
金。 本基金所面临的风险主要包括以下部分:
一、系统性风险:
市场风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响,其主要包括利率
风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。
①利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状况、上市公司的融
资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后市利率变化方向及幅度的预期,这将
直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金的收益水平。 对于债券投资而言,利率的变化不仅
会影响债券的价格及投资者对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成
影响。
②政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等)发生变
化,导致市场价格波动而产生风险。
③经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况将直接影响上市公
司的经营、盈利情况。 证券市场对宏观经济运行状况的直接反应将影响本基金的收益水平。
④购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬值造成投资者实际
收益水平下降的风险。
二、非系统性风险:
非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风险、信用风险等。
①经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导
致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。
②信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券发行人出现违约、无法
支付到期本息,或者由于债券发行人信用等级下降等原因造成的基金资产损失的风险。
三、流动性风险
流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场或个股流动性不足的情况下,基金管
理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是指本基金面临大量赎
回而无法及时变现其资产而造成的风险。
(一)本基金申购、赎回安排
本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间
为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
除上述申购、赎回安排外,本基金拟就大额申购及巨额赎回两个方面做好预防基金流动性风
险的准备措施。
1、大额申购
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 本基金管理人将采
取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措
施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益;
若接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过
50%,或者变相规避 50%集中度的情形时,本基金管理人将拒绝超出比例的申购申请。
2、巨额赎回
在单个开放日,若基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份
额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的
资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
(二)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
1、投资市场的流动性风险
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的债券(包括国
债、央行票据、企业债、公司债、金融债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券及其他法律法规
或中国证监会允许投资的债券类金融工具)、国内依法发行上市的股票(包含中小板和创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、权证以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
上述资产均存在规范的交易场所,运作方式规范透明,从市场历史数据来看,具备良好的流
动性。 本基金灵活配置上述资产,针对各类投资标的的流动性特点进行分散投资,根据法律法规
及本基金基金合同的约定, 按照比例保留一定的现金头寸以及大比例的 7 个工作日内可变现资
产,以应对赎回要求;如遇市场极端情况,本基金管理人将及时启动流动性风险应对措施,包括延
期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、
摆动定价等,保护投资者的合法权益。上述流动性风险管理的相关措施已在本基金基金合同中进
行相应的约定。
2、投资行业的流动性风险
股票投资方面,本基金将充分考虑行业生命周期,采用自上而下和自下而上相结合的方式确
定行业配置,在投资管理过程中,根据宏观经济运行形式及各行业自身运行特征对行业配置进行
动态调整,投资行业分散度较高,受到单一行业流动性风险的影响较小。
债券投资方面,本基金将对宏观经济运行状况、市场估值情况、政策导向、市场情绪等因素进
行综合分析判断各类债券资产的市场趋势和收益风险水平,采用积极投资策略,确定债券资产的
最优配置比例,避免出现过于集中的债券资产配置,降低流动性风险。
3、投资资产的流动性风险
本基金将严格按照相关法律法规的要求, 及时调整 7 个工作日内可变现资产的配置情况,确
保投资资产处于较高的流动性。当基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值不足支付
当日净赎回申请所需资金时,本基金管理人有权按比例拒绝基金份额持有人的赎回申请。
(三)巨额赎回下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:
1、延期办理巨额赎回申请;
2、暂停接受赎回申请;
3、延缓支付赎回款项;
4、摆动定价;
5、中国证监会认定的其他措施。
(四)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响:
基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及
基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情
形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:
1、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付
赎回款项或暂停接受基金申购/赎回申请。 在此情形下,基金份额持有人存在不能及时赎回基金
份额或延迟取得赎回款项的风险。
2、持有人提出赎回申请时,本基金对持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费并
全额计入基金财产。
3、当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性。 当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其他成
本的风险。
四、运作风险
①管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策等主观因
素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断而产生的风险,或者由于
公司内部控制不完善而导致基金财产损失的风险。
②交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
③运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等突发情况而造
成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
④道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违规操作、欺诈行为等
原因造成的风险;
五、本基金特有的风险
本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险:
(一)信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收
违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。
(二)利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果
市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下
降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。
(三)流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无
法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。
(四)提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面
临再投资风险。
(五)操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为
因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、交易错误、IT 系统故障等
风险。
(六)法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导
致基金财产的损失。
六、法律风险
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金合同
有关规定的风险。
七、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产
的损失。
根据交易所就资金前端额度控制的相关要求,基金管理人(交易参与人)按照前一交易日日
终的相关产品的合计资产总额作为每个交易日申报的最高额度,并与基金托管人(结算参与人)
明确约定额度申报事项。由于交易所就资金前端额度控制的规定,从而可能存在影响本基金财产
收益的风险。
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、基金合同的变更
(一) 变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
(二)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后
两日内在指定媒介公告。
二、基金合同的终止事由
有下列情形之一的,基金合同应当终止:
(一)基金份额持有人大会决定终止的;
(二)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
的;
(三)《基金合同》约定的其他情形;
(四)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
(一)基金财产清算小组
1、自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产
清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会
计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
4、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
(二)基金财产清算程序
1、基金合同终止情形出现时,由基金财产清算组统一接管基金;
2、对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3、对基金财产进行估值和变现;
4、制作清算报告;
5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见
书;
6、将清算报告报中国证监会备案并公告;
7、对基金剩余财产进行分配。
(三)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由
基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(四)基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的,清算期限相应顺延。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第十八部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有人的权利包括但
不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲
裁;
(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有人的义务包括但
不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合
同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者
的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合
同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机
构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户
的业务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、
申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和
运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等
法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。 除《基金法》、《基金合同》及
其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够
按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的
条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管
人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承
担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(25)建立并保存基金份额持有人名册;
(26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法
律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必
要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安
全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不
同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记
录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同、托管协议的约定,根据基
金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公
开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规
定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,
并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人
因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基
金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基
金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内在对现有基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金
合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基
金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人
决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认
为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金
管理人,基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集
的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管
理人,基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有
人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的
基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。 基金份额持有
人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金
份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见
寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进
行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进
行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他
方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人或托管人
不派代表列席的,不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大
会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持
有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不
少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 (含二分之一);若到会者在权益登记日代表的
有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金
份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大
会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
2、通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至
日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性
公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召
集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的
书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基
金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意见或
授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的
二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原
定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》 和会议通知的规定,并
与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方
式授权其代理人出席基金份额持有人大会。在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式
或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会, 会议程序比照现场开会
和通讯方式开会的程序进行。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止
《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定
的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份额
持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后
由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出
席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的
代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有
人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额
持有人大会,不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方
式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2 个工
作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一
以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止
《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明,
否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但
应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理
人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监
票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布
表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为
限。 重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计
票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表
(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票
过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计
票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生
效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡
是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提
前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同变更和终止的事由、程序
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,
由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两日内
在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
四、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽
量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中
国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规
定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业
场所查阅。
第十九部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码:100033
法定代表人:崔伟
成立时间:2004 年 6 月 11 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:叁亿元人民币
营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会许可的
其他业务
(二)基金托管人
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座
邮政编码:100808
法定代表人:张金良
成立时间:2007 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484 号
基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673 号
组织形式:股份有限公司
注册资金:810.31 亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴
现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;
买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;
提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金管理人与基金托管人之间的业务监督、核查
(一)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行
监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约
定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的债券(包括国
债、央行票据、企业债、公司债、金融债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券及其他法律法规
或中国证监会允许投资的债券类金融工具)、国内依法发行上市的股票(包含中小板和创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、权证以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
本基金各类资产的投资比例为:
股票、权证等权益类资产占基金资产的 40%-80%,其中,持有的全部权证的市值不超过基金
资产净值的 3%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的 20%-60%,其中,现金(不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日不超过 1 年的政府债券的比例不低于基
金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。
当法律法规或中国证监会的相关规定变更时, 本基金在履行相关程序后可对上述资产配置
比例进行适当调整,不需召开基金份额持有人大会。
基金托管人严格根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进
行监督,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资范围、投资对象造成基金财产损
失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资比例进行监督。基金
托管人按下述比例和调整期限进行监督:
(1)本基金投资于风险资产(包括股票、权证、可转换债券(含可分离交易可转债)等权益
类资产)占基金资产的比例不高于 40%,固定收益类资产(包括国债、中央银行票据、地方政府
债、金融债(含政策性金融债)、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回
购、银行存款、货币市场工具等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收
益类金融工具)占基金资产的比例不低于 60%;
(2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全
部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例
限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
(19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(12)、(16)、(17)情形之外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。 在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 基金托管人严格依照监
督程序对基金投资比例进行监督, 基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资比例
限制造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行监
督。
根据法律法规的规定及基金合同的约定,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
基金托管人履行了监督职责, 基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止
行为而造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。
4、 基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行监
督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其
有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审
批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重
大利害关系的公司名单及其更新, 加盖公章并书面提交, 并确保所提供的关联交易名单的真实
性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该
名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行向基金管
理人电话确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违
规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事
的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,
若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。
对于交易所场内已成交的违规关联交易, 基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进
行结算,同时向中国证监会报告。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债券
市场进行监督。
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间市
场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间
债券市场交易对手名单, 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易
结算方式。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交
易。 如基金管理人未按要求提供银行间债券市场交易对手名单, 基金托管人有权不承担监督职
责,由此造成的损失和责任均由基金管理人承担。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易
对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应
向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基金托管人确认,基金托管人
于 1 个工作日内向基金管理人电话确认,新名单自基金托管人确认当日生效。 新名单生效前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易, 应及时提
醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人不
承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制, 按银行间债券市场的交易规
则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒
基金管理人撤销交易,基金管理人仍不撤销的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,
法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失,基金托管人不承担责
任,但有权报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时, 需按交易对手名单中约定的该交易
对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有
利于信用风险控制的交易方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新
确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和
责任,法律法规另有规定的除外。
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款银行进
行监督。
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定符合
条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款
的交易对手是否符合有关规定进行监督,如基金管理人未按要求提供存款银行名单,基金托管人
有权不承担监督职责,由此造成的损失和责任均由基金管理人承担。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务账
目及核算的真实、准确。
(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协议,
明确基金管理人和基金托管人在办理基金投资银行存款业务中的权利义务, 以确保基金财产的
安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、账户
资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办法》
等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限证券进行
监督。
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
问题的通知》等有关法律法规规定。
(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发
行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 不包括由于发布重大消息
或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
(3)在投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流
动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应根据本基金的投资风格和流动性的需要,合理控制
基金投资非公开发行证券等流通受限证券的比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免出现
流动性风险。 投资流程及风险控制制度需经董事会授权,其中投资非公开发行股票,基金管理人
董事会还应批准相关流动性风险处置预案,一旦因投资非公开发行股票出现流动性风险,由基金
管理人承担该风险,具体规定依据相关法律法规执行。 上述规章制度经董事会通过之后,基金管
理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
(4)基金管理人管理的基金在投资流通受限证券前,应按照审慎的风险控制原则,向基金托
管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的资格证明、发行证
券数量、定价依据、募集资金投向、承销商、发行期限、流通受限期限,管理人管理的基金拟认购的
数量、价格、占基金资产净值的比例、划付账号、划付款项、划付时间等。基金管理人应保证上述信
息的真实、完整,并至少于拟执行投资指令的前两日将上述信息书面发至托管人,保证基金托管
人有足够的时间进行审核。
(5)基金托管人如对基金管理人的投资运作存在疑义,基金管理人应积极配合和协助基金
托管人的监督和核查, 并就基金托管人的疑义进行解释或举证, 如投资运作行为违反相关规定
的,基金管理人应及时改正或补救。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报
告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(6)基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额
度和比例的情况进行监督。 如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托
管人应承担连带责任。 如果基金托管人切实履行了监督职责,则不承担任何责任。
8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额
净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推
介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料
上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。
9、 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、基
金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提示或书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理
人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后应在下一工作日内及时
核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因
及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定期
限内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同
约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关
规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
10、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积
极配合提供相关数据资料和制度等。
11、基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据
本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托
管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
(二)基金管理人对基金托管人的业务核查
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保
管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产
净值、基金份额净值,根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披
露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。 基金托管人应积极配
合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性
和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无
故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及
其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一
工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因,并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基
金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查
托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正等。基金管理人有权要求基金
托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会和银行业监督管理
机构,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒
绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
三、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配
基金的任何财产。如果基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期间损坏、灭失的,应由该基
金托管人承担赔偿责任。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照法律法规的规定、基金合同和本协议的约定保管
基金财产。
6、 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管理人
负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
(二)基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切
货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金
的银行账户进行。
3、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人
不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以
外的活动。
4、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金银行账户办理基金资产的支付。
(三)基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金
托管人与本基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人
不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,以
本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户, 并代表所托管的基金完成与
中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金
的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由
基金管理人负责。
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品种的投
资业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则基金托管
人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
(四)债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规
定, 以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户并报中国人民
银行备案,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市
场债券回购主协议,协议由基金管理人保存。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借
市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
(五)其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金管理人
和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。 新账户按有关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
(六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管,
保管凭证由基金托管人持有,其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,应与非本基
金的其他实物证券分开保管;也可存入登记结算机构的代保管库。 实物证券的购买和转让,由基
金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管
人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外
机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
(七)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管
人保管,相关业务程序另有限制除外。 除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本, 以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人,并在 10 个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为基金合同终止后 15
年。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传
真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
四、基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。 基金份额净值的计算, 精确到 0.0001
元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 国家另有规定的,从其规定。
基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核无误后,按规定
公告。
2、复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金
托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等
基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人的计算结果对外予以公布。
五、基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 包括基金合同
生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月
31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基
金份额。
基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管
人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册, 基金管理人
应及时提供,不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。 每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基
金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益
登记日、 基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应
于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金托管人不
得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基
金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册, 应按有关法规规定各
自承担相应的责任。
六、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的, 对当事人均有约束
力。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
七、托管协议的变更与终止
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。 修改后的新协议,其内容不得与基金
合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会备案。
(二)基金托管协议终止的情形
1、基金合同终止;
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
第二十部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务, 并将随着业务的发展和客户需求的
变化,积极增加或变更服务内容,努力提高服务品质,为客户提供专业、便捷、周到的全方位服务。
主要服务内容如下:
一、开户确认
基金管理人为投资者提供开户网上查询确认服务, 投资者可通过登陆公司网站了解相关的
开户信息。
二、资料发送
1、基金投资人对账单
基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单定期发送服务, 并为有需要的投资者提供纸
质对账单的寄送服务。
为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息,基金管理人为基金份额
持有人提供电子对账单发送服务。 基金份额持有人在开户后可通过公司网站、客服电话、客服邮
箱留下本人的电子邮件地址及相关信息,我们将定期为其发送电子对账单。
2、其他资料
基金管理人将根据客户的定制要求和相应的客户类别,寄送公司期刊及各类研究报告,动态
地向客户提供时效性强的财经资讯。
三、呼叫中心服务
东方基金呼叫中心已经开通并能为客户提供安全高效的信息查询服务及人工咨询服务。 客
户可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账户信息查询与修改以及基金信息的查询,在这过
程中客户有任何需要帮助的地方,均可以转接人工或在语音信箱中留言;东方基金呼叫中心同时
受理 E-Mail、传真等多样化咨询方式,为客户提供便捷多样的交流方式。
东方基金呼叫中心电话:010-66578578,400-628-5888(免长途通话费用)
东方基金呼叫中心传真:010-66578700
四、短信服务
若投资者准确完整的预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免费手机短信服务,包括
交易短信、短信对账单、净值短信、产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的
投资者可拨打客服电话或登陆公司网站添加后获得此项服务。若因网络、数据传输等原因导致短
信内容有误,具体内容以公司信息为准。
五、网上交易业务
本基金已开通网上交易业务, 个人投资者可通过本公司网上交易平台办理基金的开户、申
购、赎回等各项业务,本公司在遵循法律法规的前提下开展网上交易申购费率优惠活动,个人投
资者通过本公司网上交易平台办理基金申购业务时可享受申购费率优惠, 详情可登陆本公司网
站 www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅本公司旗下基金开通网上交易业务的公告。
为方便个人投资者或基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,本基金管
理人将酌情丰富网上交易渠道。
六、网上查询服务
通过本公司网站,客户还可获得如下服务:
1、查询服务
所有东方开放式基金的持有人均可通过公司网站实现基金交易查询、 账户信息查询和基金
信息查询。
客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息,包括基金的法律文件、业绩报告及公司
最新动态等各类最新资料。
七、客户投诉受理服务
投资者可以通过东方基金呼叫中心(010-66578578 或 400-628-5888)、公司网站(www.
orient-fund.com 或 www.df5888.com)、电子邮件(services@orient-fund.com)、传真、信件
等方式对我们的工作提出建议或意见。 我们将用心倾听投资者的需求和意见,并按照《东方基金
管理有限公司客户投诉业务处理制度》流程处理,在规定的时间内予以反馈。
八、投资顾问服务
本公司拥有一支具有金融专业技能与良好沟通技能的专业的理财顾问团队,分布于北京、上
海等地区,致力于为客户提供优异的个性化理财服务。
第二十一部分 其他应披露事项
一、在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化,职能也会
相应地做出调整,但不会影响基金合同中约定的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。
二、基金管理人和基金份额持有人应遵守《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规
则》等有关规定(包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充)。 上述规则由本基金管理人
制定,并由其解释与修改,但规则的修改若实质性地修改了基金合同,应召开基金份额持有人大
会,对基金合同的修改达成决议。
三、本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新。招募说明书解释与基金合同不一
致时,以基金合同为准。
第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后, 分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金份额销售机构的办公地
址,供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.orient-fund.com 或 www.df5888.com)
查阅和下载招募说明书。
第二十三部分 备查文件
一、《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》
二、《东方成长回报平衡混合型证券投资基金托管协议》
三、《东方成长回报平衡混合型证券投资基金法律意见书》
四、基金管理人业务资格批件和营业执照
五、基金托管人业务资格批件和营业执照
六、中国证监会要求的其他文件
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