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东方成长回报平衡混合(400020)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2013-07-03 管理人:东方基金... 基金经理:李瑞 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方成长回报平衡混合:东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书

公告日期:2019-08-07

东方成长回报平衡混合型证券投资基金
               招募说明书




    基金管理人:东方基金管理有限责任公司
  基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
东方成长回报平衡混合型证券投资基金                                招募说明书



                                     重要提示

     东方成长回报平衡混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据《东方安
心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由东方安心收益保本混合型
证券投资基金转型而来。东方安心收益保本混合型证券投资基金 2013 年 4 月 19
日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东方安心收益
保本混合型证券投资基金募集的批复》证监许可[2013]368 号)核准募集。自 2019
年 8 月 2 日起东方安心收益保本混合型证券投资基金转型为东方成长回报平衡混
合型证券投资基金,并自该日起《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合
同》失效且《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》同时生效。
     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本
公司”)保证《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩
并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表
现的保证。
     基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证
券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     本基金属于混合型基金,为证券投资基金中的风险适中品种。长期平均的风
险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值
会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招
募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风
险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
东方成长回报平衡混合型证券投资基金                             招募说明书


立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可
能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,
因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风
险,等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
东方成长回报平衡混合型证券投资基金                                  招募说明书




                                     目   录

     第一部分 绪      言 ................................................. 1
     第二部分 释      义 ................................................. 2
     第三部分 基金管理人 ............................................. 6
     第四部分 基金托管人 ............................................ 19
     第五部分 相关服务机构 .......................................... 22
     第六部分 基金的历史沿革 ........................................ 49
     第七部分 基金的存续 ............................................ 50
     第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................. 51
     第八部分 基金的投资 ............................................ 60
     第十部分 基金的财产 ............................................ 71
     第十一部分 基金资产估值 ........................................ 72
     第十二部分 基金收益与分配 ...................................... 78
     第十三部分 基金的费用与税收 .................................... 80
     第十四部分 基金的会计与审计 .................................... 82
     第十五部分 基金的信息披露 ...................................... 83
     第十六部分 风险揭示 ............................................ 89
     第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................ 94
     第十八部分 基金合同的内容摘要 .................................. 96
     第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ............................. 110
     第二十部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 124
     第二十一部分 其他应披露事项 ................................... 127
     第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ......................... 128
     第二十三部分 备查文件 ......................................... 129
东方成长回报平衡混合型证券投资基金                                    招募说明书




                                 第一部分 绪   言

     《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说
明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《东方成长回报平衡
混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由东方安心收益保本
混合型证券投资基金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金
合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                         1
东方成长回报平衡混合型证券投资基金                                     招募说明书




                                 第二部分 释    义

     在《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》中,除非文义另有
所指,下列词语具有如下含义:
     1、基金或本基金:指东方成长回报平衡混合型证券投资基金
     2、基金管理人:指东方基金管理有限责任公司
     3、基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司
     4、基金合同:指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方成长回报平
衡混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书或本招募说明书:指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金
招募说明书》及其定期的更新
     7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     8、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
     9、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

                                         2
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对其不时做出的修订
     13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

     15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
     20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人的合称
     21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,销售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     23、销售机构:指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议,办理基金销售业务的机构
     24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

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     25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有
限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
     26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
     28、基金合同生效日:指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》
生效日,《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效
     29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
     33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     36、《业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理
人和投资人共同遵守
     37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
     38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
     39、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
     40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作

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     41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
     42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     43、元:指人民币元
     44、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     45、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
     46、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     47、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     48、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
     50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。




                                     5
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                             第三部分 基金管理人

     一、基本情况

     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     邮政编码:100033
     法定代表人:崔伟
     成立时间:2004 年 6 月 11 日
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:叁亿元人民币
     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
中国证监会许可的其他业务
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
     统一社会信用代码:911100007635106822
     联系人:李景岩
     电话:010-66295888
     股权结构:
            股东名称                         出资金额(人民币)    出资比例
      东北证券股份有限公司                       19,200 万元          64%
  河北省国有资产控股运营有限公司                  8,100 万元          27%
    渤海国际信托股份有限公司                      2,700 万元           9%
              合 计                              30,000 万元         100%
     内部组织结构:
     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制,下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会和权
益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户
投资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商务部、运营
部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、
                                         6
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风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分
公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,
负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

     二、基金管理人主要人员情况

     (一)董事会成员
     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现
任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
     张兴志先生,董事,硕士,研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助
理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总
经理,东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。
现已退休。
     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限公司董事,东
证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东
证融通投资管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券
资产管理有限公司董事。
     庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华
联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经

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营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副
部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董
事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。
     董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计
师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数
学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海
南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科
技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,
科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
法律组专家。
     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹
建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公
司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理
兼首席信息管理。
     (二)监事会成员
                                      8
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     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。
     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,
20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,
兼任监察稽核部总经理。
     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。
     (三)其他高级管理人员
     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。
     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大
学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011
年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公
司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
     (四)本基金基金经理
   姓名            任职时间                             简历
                                         固定收益投资部副总经理,投资决策委员会
                                     委员,中国人民大学应用经济学硕士,8 年证券从
              2016 年 3 月 21 日
 吴萍萍                              业经历,曾任安信证券投资组资金交易员、民生
                     至今
(女士)                             加银基金管理有限公司专户投资经理。2015 年 11
                                     月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任东方稳
                                     健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方

                                             9
东方成长回报平衡混合型证券投资基金                                        招募说明书


                                     添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利
                                     群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东
                                     方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、
                                     东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻
                                     悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家
                                     保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方安
                                     心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方
                                     永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经
                                     理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、
                                     东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东
                                     方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基
                                     金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、
                                     东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。
                                         中国人民大学金融学硕士,8 年证券从业经
                                     历。2011 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司,
                                     曾任权益投资部研究员,东方精选混合型开放式
                                     证券投资基金基金经理助理、东方增长中小盘混
   李瑞       2018 年 7 月 2 日      合型开放式证券投资基金(于 2018 年 6 月 21 日
(先生)             至今            起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基
                                     金),现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基
                                     金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资
                                     基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券
                                     投资基金基金经理。
 王丹丹
                        2013 年 7 月 3 日至 2016 年 3 月 28 日任本基金基金经理
(女士)
 徐昀君
                       2013 年 12 月 24 日至 2015 年 3 月 12 日任本基金基金经理
(先生)

   张岗
                       2013 年 7 月 3 日至 2014 年 11 月 25 日任本基金基金经理
(先生)


                                             10
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 朱晓栋
                        2014 年 1 月 30 日至 2018 年 7 月 1 日任本基金基金经理
(先生)
     (五)投资决策委员会成员
     刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。
     许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理,投资决
策委员会委员。吉林大学工商管理硕士,18 年投资从业经历。曾任新华证券有限
责任公司投资顾问部分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部
投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018
年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方精选混合型开放式证券投资基
金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资
基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。
     蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕
士,9 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017
年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部总经理。现任东方支柱产业
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基
金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。
     王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产业
经济学硕士,11 年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部交通
运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基
金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经
理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东
方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投
资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日转
型为东方成长收益平衡混合型基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基
金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017 年 9 月
13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益
平衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混
合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金
                                           11
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经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合
型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛
世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金
经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。
     吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员,简历参见基
金经理介绍。
     (六)上述人员之间均不存在近亲属关系

     三、基金管理人职责

     (一)基金管理人的权利
     根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

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     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、
转换和非交易过户的业务规则;
     (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     (二)基金管理人的义务
     根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的销售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (7)依法接受基金托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基
金份额申购、赎回的价格;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
                                       13
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     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
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     (25)建立并保存基金份额持有人名册;
     (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

     四、基金管理人的承诺

     (一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和
中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行
有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
     (二)本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,
建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
     1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
     2、不公平地对待其管理的不同基金财产;
     3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
     4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
     (三)本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
     1、越权或违规经营;
     2、违反《基金合同》或托管协议;
     3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
     4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     6、玩忽职守、滥用职权;
     7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
     8、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱
市场秩序;
     9、贬损同行,以抬高自己;
     10、以不正当手段谋求业务发展;
     11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

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     12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
     13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
     (四)基金经理承诺
     1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
     2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
     3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
     4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

     五、基金管理人的内部控制制度

     (一)内部控制的原则
     1、健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
     2、有效性原则:有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控
程序,维护内控制度的有效执行。
     3、独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
     4、相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
     5、成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济
效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
     (二)内部控制的主要内容
     1、控制环境
     (1)控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
     (2)管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、
积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过
营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位
和业务环节。

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     (3)董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事
会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立
健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
     (4)建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策
程序和管理议事规则,高效严谨的业务执行系统,以及健全有效的内部监督和反
馈系统。
     (5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
     2、风险评估
     公司定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并
将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
     3、组织体系
     内部控制组织体系包括三个层次:
     第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导;
     公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合
法合规性进行监督。
     合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的
合法合规性及风险控制状况进行评估,并督促经理层、督察长落实或改进。
     督察长根据法律法规的规定,监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内
部风险控制情况,行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。
     第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公
会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门;
     (1)总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构,并负责公司层面风险管
理工作。
     (2)风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险
控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准,划分和量化
市场风险,并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
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     (3)风险与监察稽核部门,负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、
内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监
察、稽核。
     第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
     公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管
理制度的基础上,根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程,
对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
     4、制度体系
     制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
     (1)内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制
度、信息披露制度、监察稽核制度等。
     (2)内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员工行为规范、纪律程序。
     (3)业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度。
     5、信息与沟通
     建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠
道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
     (三)基金管理人关于内部控制的声明
     1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管
理层的责任,董事会承担最终责任;
     2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确;
     3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部
控制制度。




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                             第四部分 基金托管人

     一、基本情况

     名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
     住所:北京市西城区金融大街 3 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座
     法定代表人:张金良
     成立时间:2007 年 3 月 6 日
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:810.31 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号
     基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]673 号
     联系人:马强
     联系电话:010-68857221

     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

     经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限
责任公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮
政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政
储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原
中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义
务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持
服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮
政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金
融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。

     二、主要人员情况
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     中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险
管理处、运营管理处等处室。现有员工 22 人,全部员工拥有大学本科以上学历及
基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。

     三、基金托管业务经营情况

     2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管
银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,
获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的
经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、
健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产
管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。

     截至 2019 年 3 月 31 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 85 只。至
今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计
划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保
险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达
40742.75 亿元。

     四、基金托管人的内部控制制度

     (一)内部控制目标

     作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。

     (二)内部控制组织结构

     中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控
制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险
控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使
监督稽核的工作职权和能力。

                                       20
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     (三)内部控制制度及措施

     托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员
具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控
制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;
业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员
负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、
独立。

     五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

     (一)监督方法

     依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比
例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,
要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。

     (二)监督流程

     1、每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

     2、收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。

     3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进
行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。




                                     21
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                           第五部分 相关服务机构

     一、基金份额销售机构

     (一)直销机构
     1、柜台交易
     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:王丹
     电话:010-66295876
     传真:010-66578690
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     2、电子交易
     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     (二)其他销售机构
     1、中国邮政储蓄银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 3 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
     法定代表人:张金良
     联系人:马强
     传真:010-68858126
     客服电话:95580
     网址:www.psbc.com
     2、兴业银行股份有限公司
     住所:福州市湖东路 154 号

                                       22
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     办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
     法定代表人:高建平
     联系人:刘玲
     电话:021-52629999
     传真:021-62569070
     客服电话:95561
     网址:www.cib.com.cn
     3、中国光大银行股份有限公司
     住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
     办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
     法定代表:李晓鹏
     联系人:朱红
     电话:010-63636153
     传真:010-63639709
     客服电话:95595
     网址:www.cebbank.com
     4、中国民生银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     客服电话:95568
     网址:www.cmbc.com.cn
     5、中国农业银行股份有限公司
     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
     法定代表人:周慕冰
     客服电话:95599
     网址:www.abchina.com
     6、吉林银行股份有限公司
     住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                                      23
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     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
     法定代表人:唐国兴
     联系人:孟明
     电话:0431-84992680
     传真:0431-84992649
     客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
     网址:www.jlbank.com.cn
     7、招商银行股份有限公司
     住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     法定代表人:李建红
     联系人:邓炯鹏
     电话:0755-83077278
     传真:0755-83195109
     客服电话:95555
     网址:www.cmbchina.com
     8、中信银行股份有限公司
     住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     法定代表人:李庆萍
     客服电话:95558
     网址:www.citicbank.com
     9、长江证券股份有限公司
     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     法定代表人:尤习贵
     联系人:奚博宇
     电话:027-65799999
     传真:027-85481900
     客服电话:95579 或 4008-888-999
                                       24
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     网址:www.95579.com
     10、东北证券股份有限公司
     住所:长春市生态大街 6666 号
     办公地址:长春市生态大街 6666 号
     法定代表人:李福春
     联系人:安岩岩
     电话:0431-85096517
     传真:0431-85096795
     客服电话:95360
     网址:www.nesc.cn
     11、东海证券股份有限公司
     住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     法定代表人:赵俊
     联系人:王一彦
     电话:021-20333333
     传真:021-50498825
     客服电话:95531;400-8888-588
     网址:www.longone.com.cn
     12、东莞证券股份有限公司
     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
     法定代表人:张运勇
     联系人:孙旭
     电话:0769-22119348
     客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
     网址:www.dgzq.com.cn
     13、光大证券股份有限公司
     住所:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
                                        25
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     法定代表人:周健男
     联系人:戴巧燕
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客服电话:95525
     网址:www.ebscn.com
     14、国泰君安证券股份有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:杨德红
     联系人:芮敏祺
     电话:021-38676666
     传真:021-38670666
     客服电话:95521
     网址:www.gtja.com
     15、海通证券股份有限公司
     住所:上海市淮海中路 98 号
     办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
     法定代表人:王开国
     联系人:李笑鸣
     电话:021-23219275
     传真:021-23219100
     客服电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
     网址:www.htsec.com
     16、恒泰证券股份有限公司
     住所:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼
     办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼
     法定代表人:庞介民
     联系人:熊丽
     电话:0471-4972675
                                      26
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     客服电话:4001966188
     网址:www.cnht.com.cn
     17、华安证券股份有限公司
     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     法定代表人:章宏韬
     联系人:范超
     电话:0551-65161666
     传真:0551-5161600
     客服电话:95318
     网址:www.hazq.com
     18、华泰证券股份有限公司
     住所:江苏省南京市江东中路 228 号
     办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
     法定代表人:周易
     联系人:庞晓芸
     电话:0755-82492193
     传真:0755-82492962
     客服电话:95597
     网址:www.htsc.com.cn
     19、华鑫证券有限责任公司
     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
     法定代表人:俞洋
     联系人:杨莉娟
     电话:021-54967552
     传真:021-54967293
     客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
     网址:www.cfsc.com.cn
                                         27
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     20、江海证券有限公司
     住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
     法定代表人:孙名扬
     联系人:姜志伟
     电话:0451-87765732
     传真:0451-82337279
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     21、联讯证券股份有限公司
     住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
     办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
     法定代表人:徐刚
     联系人:彭莲
     电话:0755-83331195
     客服电话:95564
     网址:www.lxsec.com
     22、中泰证券股份有限公司
     住所:济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     法定代表人:李玮
     联系人:许曼华
     电话:021-20315290
     传真:021-20315125
     客服电话:95538
     网址:www.zts.com.cn
     23、上海证券有限责任公司
     住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
     办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     法定代表人:李俊杰
                                      28
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     联系人:邵珍珍
     电话:021-53686888
     传真:021-53686100,021-53686200
     客服电话:021-962518
     网址:www.962518.com
     24、山西证券股份有限公司
     住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     法定代表人:侯巍
     联系人:郭熠
     电话:0351-8686659
     传真:0351-8686619
     客服电话:400-666-1618
     网址:www.i618.com.cn
     25、申万宏源证券有限公司
     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法定代表人:李梅
     联系人:陈宇
     电话:021-33388214
     传真:021-33388224
     客服电话:95523 或 4008895523
     网址:www.swhysc.com
     26、申万宏源西部证券有限公司
     住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
     办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20

     法定代表人:韩志谦
     联系人:陈宇
                                        29
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     电话:021-33388214
     传真:021-33388224
     客服电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     27、五矿证券有限公司
     住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
     法定代表人:赵立功
     联系人:马国栋
     电话:0755-83252843
     传真:0755-82545500
     客服电话:40018-40028
     网址:www.wkzq.com.cn
     28、招商证券股份有限公司
     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     法定代表人:霍达
     联系人:黄婵君
     电话:0755-82943666
     传真:0755-829734343
     客服电话:95565、4008888111
     网址:www.newone.com.cn
     29、中山证券有限责任公司
     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
     办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼
     法定代表人:黄扬录
     联系人:罗艺琳
     电话:0755-82570586
     传真:0755-82960582
     客服电话:95329
                                      30
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     网址:www.zszq.com
     30、中信建投证券股份有限公司
     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     法定代表人:王常青
     联系人:权唐
     电话:010-85130588
     传真:010-65182261
     客服电话:400-8888-108
     网址:www.csc108.com
     31、中信证券(山东)有限责任公司
     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
     法定代表人:姜晓林
     联系人:刘晓明
     电话:0531-89606165
     传真:0532-85022605
     客服电话:95548
     网址:www.zxwt.com.cn
     32、中信证券股份有限公司
     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
     法定代表人:张佑君
     联系人:郑慧
     电话:010-6083 8888
     传真:010-6083 6029
     客服电话:95548
     网址:www.cs.ecitic.com
     33、中信期货有限公司
     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
                                        31
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室、14 层
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
     法定代表人:张皓
     联系人:刘宏莹
     电话:010-60833754
     传真:0755-83201097
     客服电话:400-990-8826
     网址:www.citicsf.com
     34、中国国际金融股份有限公司
     住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     法定代表人:丁学东
     联系人:杨涵宇
     电话:010-65051166
     传真:010-85679203
     客服电话:400-910-1166
     网址:www.cicc.com.cn
     35、平安证券股份有限公司
     住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
     法定代表人:刘世安
     联系人:周一涵
     电话:021-38637436
     传真:021-58991896
     客服电话:95511-8
     网址:stock.pingan.com
     36、东兴证券股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
                                       32
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     法定代表人:魏庆华
     联系人:夏锐
     电话:010-66559079
     传真:010-66555147
     客服电话:95309
     网址:www.dxzq.net
     37、国金证券股份有限公司
     住所:四川省成都市东城根上街 95 号
     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     联系人:刘婧漪
     电话:028-86690057
     传真:028-86690126
     客服电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     38、晋商银行股份有限公司
     住所:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座
     办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
     联系人:董嘉文
     电话:0351-6819505
     传真:0351-6819898
     客户服务电话:95105588
     网址:www.jshbank.com
     39、华龙证券股份有限公司
     住所:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
     联系人:范坤
     电话:0931-4890208
     传真:0931-4890628
     客户服务电话:95368
                                      33
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     网址:www.hlzq.com
     40、华金证券股份有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
     联系人:郑媛
     电话:021-20655746
     客户服务电话:4008211357
     网址:www.huajinsc.cn
     41、民生证券股份有限公司
     住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
     联系人:韩秀萍
     电话:010-85127999
     传真:010-85127888
     客户服务电话:95376
     网址:www.mszq.com
     42、上海长量基金销售投资顾问有限公司
     住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
     法定代表人:张跃伟
     联系人:单丙烨
     电话:021-20691832
     传真:021-20691861
     客户服务电话:400 820 2899
     网址:www.erichfund.com
     43、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     联系人:韩爱彬
                                        34
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     传真:0571-26698533
     客户服务电话:400 076 6123
     网址:www.fund123.cn
     44、深圳众禄基金销售股份有限公司
     住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     法定代表人:薛峰
     联系人:童彩平
     电话:0755-33227950
     传真:0755-33227951
     客户服务电话:400 678 8887
     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
     45、上海好买基金销售有限公司
     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     法定代表人:杨文斌
     联系人:张茹
     电话:021-20613999
     传真:021-68596916
     客户服务电话:400 700 9665
     网址:www.ehowbuy.com
     46、上海天天基金销售有限公司
     住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
     法定代表人:其实
     联系人:彭远芳
     电话:021-54509998-2010
     传真:021-64385308
     客户服务电话:400 1818 188
     网址:www.1234567.com.cn
                                        35
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     47、北京展恒基金销售股份有限公司
     住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
     办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
     法定代表人:闫振杰
     联系人:宋丽冉
     电话:010-62020088
     传真:010-62020355
     客户服务电话:400 888 6661
     网址:www.myfund.com
     48、中国国际期货有限公司
     住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12

     办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
     法定代表人:王兵
     联系人:许黎婧
     电话:010-65807848
     传真:010-59539806
     客服电话:95162 或 400 888 8160
     网址:www.cifco.net
     49、北京钱景基金销售有限公司
     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     法定代表人: 赵荣春
     联系人:申泽灏
     电话:010-57418813
     传真:010-57569671
     客服电话:400 678 5095
     网址:www.niuji.net
     50、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
                                        36
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     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
     法定代表人:杨懿
     联系人:张燕
     电话:010-58325388-1588
     传真:010-58325282
     客服电话:400-166-1188
     网址:8.jrj.com.cn
     51、浙江同花顺基金销售有限公司
     住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
     法定代表人:凌顺平
     联系人:刘晓倩
     联系电话:0571-88911818
     传真:0571-88910240
     客服电话:4008-773-772
     网址:www.5ifund.com
     52、北京增财基金销售有限公司
     住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     法定代表人:罗细安
     联系人:史丽丽
     电话:010-67000988
     传真:010-67000988
     客户服务电话:400-001-8811
     网址:www.zcvc.com.cn
     53、上海利得基金销售有限公司
     住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:李兴春
                                        37
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     联系人:赵沛然
     电话:021-50583533
     传真:021-50583633
     客服电话:400-921-7755
     网址:www.leadfund.com.cn
     54、北京恒天明泽基金销售有限公司
     住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
     法定代表人:梁越
     联系人:马鹏程
     联系电话:13501068175
     传真:010-56810628
     客服:4008980618
     网址:www.chtfund.com
     55、上海陆金所基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人:郭坚
     联系人:宁博宇
     联系电话:021-20665952
     传真:021-22066653
     客服:4008219031
     网址:www.lufunds.com
     56、北京虹点基金销售有限公司
     住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
     办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
     法定代表人:胡伟
     联系人:牛亚楠
     联系电话:010-65951887
     传真:010-65951887
     客服:400-618-0707
                                        38
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     网址:www.hongdianfund.com
     57、上海汇付金融服务有限公司
     住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     法定代表人:冯修敏
     联系人:陈云卉
     联系电话:021-33323999-5611
     传真:021-33323837
     客服:400-820-2819
     网址: www.chinapnr.com
     58、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
     法定代表人:汪静波
     联系人:李娟
     联系电话:021-38509735
     传真:021-38509777
     客服:400-821-5399
     网址:www.noah-fund.com
     59、上海凯石财富基金销售有限公司
     住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     联系人:葛佳蕊
     联系电话:021-63333389
     传真:021-63332523
     客服:4000178000
     网址:www.lingxianfund.com
     60、珠海盈米财富管理有限公司
     住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                        39
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     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
     法定代表人:肖雯
     联系人:李孟军
     联系电话:020-89629012
     传真:020-89629011
     61、大泰金石基金销售有限公司
     住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
     法定代表人:袁顾明
     联系人:朱海涛
     联系电话:021-20324158
     传真:021-20324199
     客服电话:400-928-2266
     网址:www.dtfunds.com
     62、海银基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
     法定代表人:刘惠
     联系人:毛林
     联系电话:021-80133597
     传真:021-80133413
     客服电话:400-808-1016
     网址:www.fundhaiyin.com
     63、上海联泰资产管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
     法定代表人:燕斌
     联系人:陈东
     联系电话:021-52822063
     传真:021-52975270
                                       40
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     客服电话:4000-466-788
     网址:www.66zichan.com
     64、北京汇成基金销售有限公司
     住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
     法定代表人:王伟刚
     联系人:丁向坤
     联系电话:010-56282140
     传真:010-62680827
     客服电话:400-619-9059
     网址:www.fundzone.cn
     65、凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
     办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼
     法定代表人:程刚
     联系人:张旭
     联系电话:010-58160168
     传真:010-58160181
     客服:400-810-5919
     网址:www.fengfd.com
     66、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
     住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
     法定代表人:王兴吉
     联系人:高雪超
     联系电话:010-62062880
     传真:010-82057741
     客服:400-088-8080
     网址:www.qiandaojr.com
                                       41
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     67、深圳富济财富管理有限公司
     住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
     法定代表人:齐小贺
     联系人:马力佳
     电话:0755-83999907-815
     传真:0755-83999926
     客户服务电话: 0755-83999907
     网址:www.jinqianwo.cn
     68、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
     法定代表人:江卉
     联系人:万容
     电话:18910325400
     传真:010-89189289
     客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816
     网址:fund.jd.com
     69、上海基煜基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
     法定代表人:王翔
     联系人:李鑫
     电话:021-65370077
     传真:021-55085991
     客户服务电话: 400-820-5369
     网址:www.jiyufund.com.cn
     70、一路财富(北京)信息科技股份有限公司
     住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
                                       42
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     法定代表人:吴雪秀
     联系人:徐越
     电话:010-88312877
     传真:010- 88312099
     客服电话:400-001-1566
     网址:www.yilucaifu.com
     71、上海华夏财富投资管理有限公司
     住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
     法定代表人:毛淮平
     联系人:仲秋玥
     电话:010-88066632
     传真:010-63136184
     客户服务电话: 400-817-5666
     网址:www.amcfortune.com
     72、嘉实财富管理有限公司
     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
     法定代表人:赵学军
     联系人:余永键
     电话:010-85097570
     传真:010-85097308
     客户服务电话:400-021-8850
     网址:www.harvestwm.cn
     73、上海中正达广基金销售有限公司
     住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
     联系人:戴珉微
     电话:021-33768132
                                        43
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     传真:021-33768132*802
     客户服务电话:400-6767-523
     网址:www.zzwealth.cn
     74、奕丰金融服务(深圳)有限公司
     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
     法定代表人:TEO WEE HOWE
     联系人:叶健
     电话:0755-89460507
     传真:0755-21674453
     客户服务电话:400-684-0500
     网址:www.ifastps.com.cn
     75、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
     法定代表人:高锋
     联系人:李勇
     电话:0755-83655588
     传真:0755-83655518
     客户服务电话:400-804-8688
     网址:www.keynesasset.com
     76、武汉市伯嘉基金销售有限公司
     住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7
栋 23 层 1 号、4 号
     办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第
7 栋 23 层 1 号、4 号
     法定代表人:陶捷
     联系人:孔繁
                                        44
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     电话:027-87006003*8020
     传真:027-87006010
     客户服务电话:400-027-9899
     网址:www.buyfunds.cn
     77、济安财富(北京)基金销售有限公司
     住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
     联系人:李海燕
     电话:010-65309516
     传真:010-65330699
     客服电话:400-673-7010
     网址:www.jianfortune.com
     78、金惠家保险代理有限公司
     住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
     办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
     联系人:胡明哲
     电话:15810201340
     传真:028-62825388
     客服电话:400-8557333
     网址:www.jhjhome.com
     79、和合期货有限公司
     住所:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号
     办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号
     联系人:张基甲
     电话:0351-7342798
     传真:0351-7342538
     客服电话:0351-7342798
     网址:www.jijin.hhqh.com.cn
     80、天津市凤凰财富基金销售有限公司
     住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
                                       45
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     办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
     联系人:孟媛媛
     电话:18920017760
     传真:022-23297867
     客户服务电话:400-706-6880
     网址:www.fhcfjj.com
     81、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     联系人:徐江
     电话:18840800358
     客服电话:400-0411-001
     网址:www.haojiyoujijin.com
     82、北京蛋卷基金销售有限公司
     住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     法定代表人:钟斐斐
     联系人:衡欢
     电话:18576351064
     客服电话:400-159-9288
     网址: danjuanapp.com
     83、中民财富基金销售(上海)有限公司
     住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
     法定代表人:弭洪军
     联系人:黄鹏
     电话:18521506916
     客服电话:400-876-5716
     网址: www.cmiwm.com
     84、南京苏宁基金销售有限公司
                                       46
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     住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号
     法定代表人:王峰
     联系人:张云飞
     电话:13016933367
      客服电话:025-66996699
     网站:www.snjijin.com
     85、西藏东方财富证券股份有限公司
     住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
     办公地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
     法定代表人:陈宏
     联系人:付佳
     电话:17717379005
     客服电话:025-6699
     客服电话:95357
     网站:www.18.cn

     二、登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:李进康
     电话:010-66295874
     传真:010-66578680
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     三、出具法律意见书的律师事务所

     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

                                         47
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     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:韩炯
     联系人:黎明
     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     经办律师:黎明、孙睿

     四、审计基金财产的会计师事务所

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市南京东路 61 号 4 楼
     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
     法定代表人:朱建弟
     联系人:朱锦梅
     电话:010-68286868
     传真:010-88210608
     经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽




                                       48
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                          第六部分 基金的历史沿革

     东方成长回报平衡混合型证券投资基金根据《东方安心收益保本混合型证券
投资基金基金合同》的约定,由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来。
     东方安心收益保本混合型证券投资基金(以下简称“东方安心收益保本”)基
金合同于 2013 年 7 月 3 日经中国证监会《关于东方安心收益保本混合型证券投资
基金备案确认的函》(基金部函[2013]542 号)备案生效,基金管理人为东方基金
管理有限责任公司,基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。东方安心收
益保本为保本型基金,保本周期为三年。根据《东方安心收益保本混合型证券投
资基金基金合同》的约定,于 2016 年 7 月 28 日起进入第二个保本周期,2019 年
7 月 29 日为第二个保本周期到期日。
     由于东方安心收益保本在第二个保本周期届满后不再符合避险策略基金存续
条件,根据《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,东方安
心收益保本转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“东方成长回报平衡混
合型证券投资基金”。
     东方安心收益保本第二个保本周期到期操作期间为 2019 年 7 月 29 日至 2019
年 8 月 1 日,自 2019 年 8 月 2 日起“东方安心收益保本”转型为“东方成长回报
平衡混合型证券投资基金”,《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》
及《东方成长回报平衡混合型证券投资基金托管协议》自该日起生效。




                                       49
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                             第七部分 基金的存续

     基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持
有人大会进行表决。
     法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。




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                    第八部分 基金份额的申购与赎回

     一、申购和赎回场所

     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减其他销
售机构,并予以公告。若基金管理人或其指定的其他销售机构开通电话、传真或
网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管
理人或其他销售机构另行公告。

     二、申购和赎回的开放日及时间

     (一)开放日及开放时间
     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     (二)申购、赎回开始日及业务办理时间
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
     在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。

     三、申购与赎回的原则

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     (一)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算;
     (二)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     (三)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     (四)基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,认购、申
购确认日期在先的基金份额先赎回,认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回,
以确定所适用的赎回费率;对于由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而
来的基金份额,其持有期将从原份额取得之日起连续计算。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

     四、申购与赎回的程序

     (一)申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     (二)申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效
性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资人。
     基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销
售机构已经受理了申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为
准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询。
     (三)申购和赎回的款项支付
     申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的其他销售机构将投资人已
缴付的申购款项退还给投资人。
     投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。

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     基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
     投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

     五、申购和赎回的数量限制

     (一)投资者每次最低申购金额为 1.00 元(含申购费),每次定期定额最低
申购金额为 1.00 元,具体办理要求以销售渠道的交易细则为准,但不得低于基金
管理人规定的最低限额。
     (二)基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1.00 份基
金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余
额不足 1.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。
     (三)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定
请参见更新的招募说明书或相关公告。
     (四)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体请参见相关公告。
     (五)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述
规定的数量或比例限制。但基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介和
基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。

     六、申购费用和赎回费用

     (一)申购费用
     本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市
场推广、销售、登记等。投资者选择红利再投资转基金份额时不收取申购费用。
     本基金的申购费率如下:
         申购金额(M,含申购费)                       申购费率
                   M<50 万                              1.20%
              50 万≤M<100 万                           1.00%
             100 万≤M<500 万                           0.60%
                 M≥500 万                            1000 元/笔


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     (二)赎回费用
     赎回费用由基金赎回人承担,具体赎回费率如下:
持有期限(一年按365天计算)           赎回费率          计入基金资产比例
            7日以内                     1.50%                 100%
        7日(含)-30日                  0.75%                 100%
      30日(含)-3个月                  0.50%                  75%
    3个月(含)-6个月                   0.50%                  50%
       6个月(含)-1年                  0.50%                  25%
        1年(含)--2年                  0.25%                  25%
      2年以上(含2年)                    0                     0
     注:上表中提及的 3 个月、6 个月分别为 90 日、180 日,1 年、2 年分别为
365 日、730 日。
     (三)基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金
管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
     (四)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
     (五)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价
机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。

     七、申购份额与赎回金额的计算

     (一)基金申购份额的计算:
     当申购费用适用比例费率时:
     申购费用=申购金额  申购费率/(1+申购费率)
     净申购金额=申购金额-申购费用
     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
     例 2:某投资者投资 10 万元申购本基金份额,对应费率为 1.20%,假设申购
当日基金份额净值为 1.12 元,则其可得到的申购份额为:
     申购费用=100,000  1.20%/(1+1.20%)=1185.77 元

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     净申购金额=100,000-1185.77=98,814.23 元
     申购份额=98,814.23/1.12=88,226.99 份
     上述计算中,涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后 2 位,小数
点后 2 位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产。
     (二)基金赎回金额的计算
     赎回金额的计算方法如下:
     赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
     赎回费用=赎回金额×赎回费率
     净赎回金额=赎回金额-赎回费用
     例 3:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金份额,持有期限九个月,对
应费率为 0.50%,该日基金份额净值为 1.113 元,则其获得的赎回金额计算如下:
     赎回金额=10,000×1.113=11,130 元
     赎回费用=11,130×0.50%=55.65 元
     净赎回金额=11,130-55.65=11,074.35 元
     上述计算中,涉及赎回费用的计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位
以后的部分舍去,舍去部分归入基金财产。
     (三)基金份额净值的计算
     基金份额净值=基金资产净值总额/当日发行在外的基金份额总数
     本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊
情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,
保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差损失由基金财
产承担,产生的收益归基金财产所有。
     (四)赎回金额的处理方式
     赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相
应的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分舍弃,由此
产生的误差计入基金财产。

     八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
     (一)因不可抗力导致基金无法正常运作。

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     (二)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接
受投资人的申购申请。
     (三)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
     (四)基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益时。
     (五)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他
可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
     (六)接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额达到或超过基金总份
额 50%的。
     (七)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
     (八)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第(一)、(二)、(三)、(五)、(七)、(八)项暂停申购情形之一且
基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介
上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还
给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

     九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
     (一)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
     (二)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接
受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
     (三)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
     (四)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     (五)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

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确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
     (六)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金
管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第(四)
项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。

     十、巨额赎回的情形及处理方式

     (一)巨额赎回的认定
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     (二)巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
     1、全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正
常赎回程序执行。
     2、部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动
转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分

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作自动延期赎回处理。
     3、在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的赎回申请超过前一开放日基
金总份额 20%以上的情形时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过前一开
放日基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权全部自动进行延期办理;
对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“1、全
额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一
并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日
未获受理部分的赎回申请将被撤销。
     4、暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
     (三)巨额赎回的公告
     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。

     十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

     (一)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监
会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
     (二)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
     (三)如果发生暂停的时间少于两周,基金管理人可根据实际情况在暂停公
告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告;或者
最迟于重新开放日在至少一家指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。
     (四)如果发生暂停的时间超过两周,基金管理人最迟于重新开放日在指定
媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。

     十二、基金转换

     基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相

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关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提
前告知基金托管人与相关机构。

       十三、基金的非交易过户

     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构
的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

       十四、基金的转托管

     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

       十五、定期定额投资计划

     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额
投资计划最低申购金额。

       十六、基金份额的冻结和解冻

     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




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                             第八部分 基金的投资

     一、投资目标
     力争在股票、债券、现金等大类资产的适度平衡配置下,有效控制投资组合
的风险,追求长期资本增值和稳定收益。
     二、投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的
债券(包括国债、央行票据、企业债、公司债、金融债、可转换债券、短期融资
券、资产支持证券及其他法律法规或中国证监会允许投资的债券类金融工具)、国
内依法发行上市的股票(包含中小板和创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、货币市场工具、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符
合中国证监会的相关规定。
     本基金各类资产的投资比例为:
     股票、权证等权益类资产占基金资产的 40%-80%,其中,持有的全部权证的
市值不超过基金资产净值的 3%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资
产的 20%-60%,其中,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或到期日不超过 1 年的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
     如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     三、投资理念
     通过挖掘具有成长潜力的上市公司股票,充分分享中国经济长期增长的成果;
通过投资优质债券,获取稳定的投资回报。同时动态把握大类资产的适度配置,
实现基金资产的长期稳定增长。
     四、业绩比较基准
     沪深 300 相对成长指数收益率×55%+中证全债指数收益率×45%
     沪深 300 风格指数系列采用七个因子来衡量样本公司的成长和价值特征。其
中衡量成长特征的因子有:过去 3 年主营业务收入增长率,过去 3 年净利润增长
率和内部增长率;衡量价值特征的因子有:股息收益率、每股净资产与价格比率、
每股净现金流与价格比率、每股收益与价格比率。沪深 300 相对成长指数以沪深
300 指数样本股为样本空间,样本股的市值按照一定的成长风格权重分配到相对
                                       60
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成长指数中。该指数侧重成长性因子,进一步刻画了沪深 300 指数样本股的成长
性,正体现了本基金的股票投资部分“通过挖掘具有成长潜力的上市公司股票,
充分分享中国经济长期增长的成果”的投资理念,所以本基金选择沪深 300 相对
成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准。
     如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称、或有更权威的、更能
为市场普遍接受的业绩比较基准推出,基金管理人经与基金托管人协商一致,履
行相关程序并报中国证监会备案后,调整业绩比较基准并及时公告。
       五、风险收益特征
     本基金属于混合型基金,为证券投资基金中的风险适中品种。长期平均的风
险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
       六、投资策略
     本基金采用自上而下的大类资产配置与自下而上的个股选择相结合的投资策
略。
                                     图 2-1 投资策略示意图




         资料来源:东方基金

     1、大类资产配置
     本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场,全面分析影响股票市场和债
券市场走势的各种因素,深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据
影响证券市场运行的各种因素的变化趋势,及时调整大类资产的配置比例,控制
系统性风险。在大类资产配置过程中,本基金主要应用 MVPS 模型,即综合考虑宏
观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等因素的影响来进行大类
资产配置。各因素考虑的指标见表 2-1。



                                              61
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                                表 2-1 大类资产配置模型指标

        因素                                         指标

   宏观经济因素        GDP 增长率及其构成、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、

                       市场利率水平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等

   市场估值因素        纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、债券之间的相

                       对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系

                       变化等

     政策因素          与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策,包括产业发展政策、区

                       域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等

   市场情绪因素        新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股票持仓比例变

                       化等

        资料来源:东方基金

     在一些特定市场环境下,本基金将参考固定比例组合保险策略进行大类资产
配置调整。固定比例投资组合保险策略是将基金资产分为两个部分,第一部分资
产投资于稳健资产,力争获得稳定收益,以此来保证基金资产的安全性;第二部
分是将其余部分的资产投资于风险较高的风险资产,提升超额收益。本基金将结
合基金运行情况,合理配置稳健资产与风险资产比例,在特定市场环境下争取稳
定的收益。
     2、股票投资策略
     在个股的选择上,本基金主要采用“自下而上”的方法,挖掘具有持续发展
潜力、符合经济转型下产业结构调整方向或国家产业发展政策的、目前股价具有
安全边际的股票作为权益类资产的主要投资对象。
     (1)备选股票池的建立
     本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研,对列入研究范畴的股票进
行全面系统地分析和评价,建立本基金的备选股票库。定量分析指标见表 2-2。
                                 表 2-2 备选股票库筛选指标
                              主营业务收入增长率
      成长能力强              净利润增长率
                              经营性现金流量增长率
                              总资产报酬率
      盈利质量高
                              净资产收益率
                                            62
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                             盈利现金比率
                             预测主营业务收入增长率
      增长潜力大
                             预测净利润增长率
                             市盈率
     估值水平合理
                             市净率
   资料来源:东方基金

     ①成长能力较强
     本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力,
因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率
指标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。
     主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长
所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定
性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期
的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。
     净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利
润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最
新报告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。
     经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险
能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,
并与同行业相比较。
     ②盈利质量较高
     本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/
净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。
     总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资
产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资
产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司
过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。
     盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动
产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质
量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平
进行比较。
                                            63
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     此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析
其盈利能力和质量。
     ③未来增长潜力强
     公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史
成长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未
来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行
判断。
     ④估值水平合理
     本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对上
市公司股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以
规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。
     (2)核心股票池的建立
     本基金按以上标准建立备选股票库后,经过实地调研等,综合考察以下几个
方面,构建核心股票池:
     ①具有良好的公司治理,规范的内部管理
     建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证,是衡量公司管理
风险最重要的因素。管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力,以及是
否具有专业素质和积极进取的执着精神,对公司的长期增长起到至关重要的作用;
治理层对公司的战略方向以及管理层履行经营管理责任负有监督责任,治理层是
否拥有足够的独立性,并切实履行其指导监督的职责对公司的持久健康发展起到
引领作用。因此,股东构成是否合理;董事会的构成及其权利义务是否明晰;公
司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制;公司是否重视中小股东利益的维
护;管理层是否具有良好的诚信度;管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内
部管理的分析是判断上市公司未来可持续发展能力与潜力的关键。
     ②高效灵活的经营机制
     本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营
思路及对未来经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措施。
公司经营管理的效率如何,是否能够根据市场变化及时调整经营策略;公司的营
销机制是否灵活,是否具有较强的市场开拓能力;是否能够灵活利用技术创新、
营销管理、成本控制、投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建立企业优势等。
                                     64
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     ③具备一定竞争壁垒的核心竞争力
     本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术,该核心技术是否具备
一定的竞争壁垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司主业
的产品线是否存在进一步延伸的可能;是否在所属的细分行业已经拥有较高的市
场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争,但
因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势,能维持业务稳定增长并有能力
逐步巩固其行业地位。
     ④符合经济转型下产业结构调整方向和国家产业发展政策
     微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势,在经济结构调整、
产业升级的背景下,符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展
潜力。因此,本基金还将重点关注上市公司的主营业务,是否符合经济结构调整
方向;是否受益于国家产业发展政策等。
     (3)投资组合的构建与调整
     根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果,可能
会导致股票池在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散,或者组合的行
业配置与基准指数的差异过大,造成组合的非系统性风险过高。因此本基金需要
根据经济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展趋势的判断,对组合的行业
配置进行适当的调整,构建投资组合。
     ①行业配置调整
     组合的行业配置调整,由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、
市场运行形势的分析判断,以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成
长性、行业的盈利能力和行业估值水平等方面所作的分析判断和预测结果来完成。
     ②组合构建和调整
     经过行业配置调整后所确定的股票池,将成为最终可投资的股票池,据此进
行实际的股票投资。本基金管理人的金融工程部风险绩效评估小组将定期对投资
组合的行业偏离度等各项指标进行评估,作为基金经理调整投资组合的依据之一。
     3、债券投资策略
     (1)久期调整策略
     本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合
                                       65
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的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,
本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得
债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩
短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收
益。
     (2)期限结构策略
     在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策
略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格
变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线
变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。
     (3)类属资产配置策略
     根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金
将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券(含
公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支
持证券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回
选择权的债券等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内
外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行
综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类
属资产的最优配置比例。
     ①一般债券投资策略
     在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于国债、中央银行票据、政策性
金融债,本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时,由于国债及央
行票据具有良好的流动性,能够为基金的流动性提供支持。
     ②信用债券投资策略
     信用评估策略:信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况
密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司
运营管理分析等调查研究,分析违约风险即合理的信用利差水平,对信用债券进
行独立、客观的价值评估。
     回购策略:当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购,将融入的
                                      66
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资金投资于信用债券,从而获取债券收益率超出回购资金成本的套利价值。
     ③附权债券投资策略
     本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,
利用 BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转换债
券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全
边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债券
市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的债券
的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。
     4、权证投资策略
     本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权
证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定
价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较
稳定的当期收益。
     5、资产支持证券投资策略
     本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
     七、投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金投资于股票、权证等权益类资产的比例为基金资产的 40%-80%,
投资于债券、货币市场工具等固定收益类资产的比例为基金资产的 20%-60%;
     (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
                                      67
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10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
     (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
     (18)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
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     (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


     除上述(2)、(12)、(16)、(17)情形之外,因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形
除外。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
                                         69
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     八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
     1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护
基金份额持有人的利益;
     2、不谋求对上市公司的控股;
     3、有利于基金财产的安全与增值;
     4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。




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                             第十部分 基金的财产

       一、基金资产总值

     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

       二、基金资产净值

     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

       三、基金财产的账户

     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

       四、基金财产的保管和处分

     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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                          第十一部分 基金资产估值

     一、估值目的

     基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并
为基金份额提供计价依据。

     二、估值日

     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。

     三、估值对象

     基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。
     四、估值原则
     基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
     (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允
价值。
     与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
     (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

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或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
     (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值
进行调整并确定公允价值。

     五、估值方法

     本基金按以下方式进行估值:
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
     (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
     (4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
     (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
     (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报
价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公
允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其
公允价值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,

                                       73
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在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投
资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未
提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
     4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
     5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
     6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确
保基金估值的公平性。
     7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

     五、估值程序

     1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,

                                      74
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从其规定。
     每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将
基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对
外公布。

     六、估值错误的处理

     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。
     基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     (一)估值错误类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     (二)估值错误处理原则
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

                                     75
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估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     (三)估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;
     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;
     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     (四)基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当
公告。
     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

       七、暂停估值的情形

     (一)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
     (二)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;

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     (三)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基金托
管人协商一致的;
     (四)中国证监会和基金合同认定的其它情形。

     八、基金净值的确认

     用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

     九、特殊情形的处理

     (一)基金管理人或基金托管人按按估值方法第 5 项进行估值时,所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理;
     (二)由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变
化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基
金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采
取必要的措施消除和减轻由此造成的影响。




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                        第十二部分 基金收益与分配

     一、基金利润的构成

     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

     二、基金可供分配利润

     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。

     三、基金收益分配原则

     本基金收益分配应遵循下列原则:
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年最多分配 6 次,每次收
益分配最低比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%,若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     2、本基金收益分配方式:
     本基金基金收益分配方式分两种,现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分配方式是现金分红;选择采取红利再投资形式的,分红资金将按红利
发放日的基金份额净值转成相应的基金份额,红利再投资的份额免收申购费。如
投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,则登记机构将以投资者最后一次选
择的分红方式为准;
     3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     4、每一基金份额享有同等分配权;
     5、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日申
请赎回的基金份额享受当次分红;
     6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

     四、收益分配方案


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     基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

     五、收益分配方案的确定、公告与实施

     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。

     六、基金收益分配中发生的费用

     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法,依照《业务规则》执行。




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                      第十三部分 基金的费用与税收

       一、基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的证券交易费用;
     7、基金的银行汇划费用;
     8、基金的开户费用、账户维护费用;
     9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。

       二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。

       三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
     H=E×1.50%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费

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的计算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     除管理费和托管费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

       四、不列入基金费用的项目

     (一)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;
     (二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     (三)基金合同生效前的相关费用;
     (四)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。

       五、基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                                        81
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                      第十四部分 基金的会计与审计

     一、基金会计政策

     (一)基金管理人为本基金的会计责任方;
     (二)本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
     (三)本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     (四)会计制度执行国家有关的会计制度;
     (五)本基金独立建账、独立核算;
     (六)基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常
的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     (七)基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核
对并书面确认。

     二、基金的年度审计

     (一)基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表及其他规定事项进
行审计。
     (二)会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     (三)基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                        第十五部分 基金的信息披露

       一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。

       二、信息披露义务人

     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称
“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。

       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

     (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     (二)对证券投资业绩进行预测;
     (三)违规承诺收益或者承担损失;
     (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     (五)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字;
     (六)中国证监会禁止的其他行为。

       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。

     如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。
两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。

       五、公开披露的基金信息

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     公开披露的基金信息包括:
     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说
明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起
45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指
定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出
机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     (二)基金资产净值、基金份额净值
     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金
份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
     (三)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份
额销售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年
度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的
财务会计报告应当经过审计。
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     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并
将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报
告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。
     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除
外。
     (五)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     2、终止《基金合同》;
     3、转换基金运作方式;
     4、更换基金管理人、基金托管人;
     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管
人基金托管部门负责人发生变动;
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     8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
百分之三十;
     10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
     11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
     12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     13、重大关联交易事项;
     14、基金收益分配事项;
     15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
     16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     17、基金改聘会计师事务所;
     18、变更基金销售机构;
     19、更换基金登记机构;
     20、本基金开始办理申购、赎回;
     21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
     22、本基金发生巨额赎回并延期办理;
     23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
     26、中国证监会规定的其他事项。
     (六)澄清公告
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     (七)基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并
予以公告。
     (八)基金投资资产支持证券的信息披露
     基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产
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支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10 名资产支持证券明细。
     (九)中国证监会规定的其他信息。
     基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金
管理人所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在
合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
     投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将
在指定媒介上公告。
     本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

       六、信息披露事务管理

     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。

       七、信息披露文件的存放与查阅
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     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。




                                     88
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                             第十六部分 风险揭示

     一般来讲,预期投资收益越高,所伴随的风险越大。本基金属于混合型基金,
为证券投资基金中的风险适中品种。长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,
高于债券型基金和货币市场基金。本基金所面临的风险主要包括以下部分:

     一、系统性风险:

     市场风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响,
其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。
     ①利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状况、
上市公司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后市利率
变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金的收
益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投资者对于后
市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。
     ②政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域发
展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
     ③经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况将
直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接反应
将影响本基金的收益水平。
     ④购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬值
造成投资者实际收益水平下降的风险。

     二、非系统性风险:

     非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风险、
信用风险等。
     ①经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、
管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。
     ②信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券发行人
出现违约、无法支付到期本息,或者由于债券发行人信用等级下降等原因造成的
基金资产损失的风险。

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     三、流动性风险

     流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场或个股流动性不足的
情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。
另一方面是指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。
     (一)本基金申购、赎回安排
     本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。
     除上述申购、赎回安排外,本基金拟就大额申购及巨额赎回两个方面做好预
防基金流动性风险的准备措施。
     1、大额申购
     当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,本基
金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益;
     若接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时,本基金管理人将拒绝超出比
例的申购申请。
     2、巨额赎回
     在单个开放日,若基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一开放日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。当基金出现
巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分
延期赎回。
     (二)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
     1、投资市场的流动性风险
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的
债券(包括国债、央行票据、企业债、公司债、金融债、可转换债券、短期融资
券、资产支持证券及其他法律法规或中国证监会允许投资的债券类金融工具)、国

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内依法发行上市的股票(包含中小板和创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、货币市场工具、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符
合中国证监会的相关规定。
     上述资产均存在规范的交易场所,运作方式规范透明,从市场历史数据来看,
具备良好的流动性。本基金灵活配置上述资产,针对各类投资标的的流动性特点
进行分散投资,根据法律法规及本基金基金合同的约定,按照比例保留一定的现
金头寸以及大比例的 7 个工作日内可变现资产,以应对赎回要求;如遇市场极端
情况,本基金管理人将及时启动流动性风险应对措施,包括延期办理巨额赎回申
请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、
摆动定价等,保护投资者的合法权益。上述流动性风险管理的相关措施已在本基
金基金合同中进行相应的约定。
     2、投资行业的流动性风险
     股票投资方面,本基金将充分考虑行业生命周期,采用自上而下和自下而上
相结合的方式确定行业配置,在投资管理过程中,根据宏观经济运行形式及各行
业自身运行特征对行业配置进行动态调整,投资行业分散度较高,受到单一行业
流动性风险的影响较小。
     债券投资方面,本基金将对宏观经济运行状况、市场估值情况、政策导向、
市场情绪等因素进行综合分析判断各类债券资产的市场趋势和收益风险水平,采
用积极投资策略,确定债券资产的最优配置比例,避免出现过于集中的债券资产
配置,降低流动性风险。
     3、投资资产的流动性风险
     本基金将严格按照相关法律法规的要求,及时调整 7 个工作日内可变现资产
的配置情况,确保投资资产处于较高的流动性。当基金组合资产中 7 个工作日可
变现资产的可变现价值不足支付当日净赎回申请所需资金时,本基金管理人有权
按比例拒绝基金份额持有人的赎回申请。
     (三)巨额赎回下的流动性风险管理措施
     当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措
施:
     1、延期办理巨额赎回申请;
     2、暂停接受赎回申请;
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     3、延缓支付赎回款项;
     4、摆动定价;
     5、中国证监会认定的其他措施。
     (四)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响:
     基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可
依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申
请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包
括但不限于:
     1、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购/赎回申请。在此情形
下,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额或延迟取得赎回款项的风险。
     2、持有人提出赎回申请时,本基金对持有期少于 7 日的投资者收取不低于
1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
     3、当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购
或者赎回产生的交易及其他成本的风险。

       四、运作风险

     ①管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判
断、决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走
势的判断而产生的风险,或者由于公司内部控制不完善而导致基金财产损失的风
险。
     ②交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
     ③运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障
等突发情况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
     ④道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违规
操作、欺诈行为等原因造成的风险;

       五、本基金特有的风险


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     本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险:
     (一)信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易
过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造
成基金财产损失。
     (二)利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,
一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金
损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降
的风险。
     (三)流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产
支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流
动性风险。
     (四)提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从
而使基金资产面临再投资风险。
     (五)操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存
在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违
规交易、交易错误、IT 系统故障等风险。
     (六)法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同
不能正常执行,导致基金财产的损失。

     六、法律风险

     指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。

     七、其他风险

     战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金资产的损失。
     根据交易所就资金前端额度控制的相关要求,基金管理人(交易参与人)按
照前一交易日日终的相关产品的合计资产总额作为每个交易日申报的最高额度,
并与基金托管人(结算参与人)明确约定额度申报事项。由于交易所就资金前端
额度控制的规定,从而可能存在影响本基金财产收益的风险。

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     第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

     一、基金合同的变更

     (一)变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
     (二)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后两日内在指定媒介公告。

     二、基金合同的终止事由

     有下列情形之一的,基金合同应当终止:
     (一)基金份额持有人大会决定终止的;
     (二)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
     (三)《基金合同》约定的其他情形;
     (四)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

     三、基金财产的清算

     (一)基金财产清算小组
     1、自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,基金管理
人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
     2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员。
     3、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人
的合法权益。
     4、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

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     (二)基金财产清算程序
     1、基金合同终止情形出现时,由基金财产清算组统一接管基金;
     2、对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     3、对基金财产进行估值和变现;
     4、制作清算报告;
     5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
     6、将清算报告报中国证监会备案并公告;
     7、对基金剩余财产进行分配。
     (三)清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     (四)基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
     (五)基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     (六)基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。
     (七)基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                    第十八部分 基金合同的内容摘要

     一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

     (一)基金份额持有人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有
人的权利包括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有
人的义务包括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

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     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (二)基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但
不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、
转换和非交易过户的业务规则;
     (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
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     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但
不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的销售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (7)依法接受基金托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基
金份额申购、赎回的价格;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
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     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (25)建立并保存基金份额持有人名册;
     (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (三)基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但
不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产;
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用;
     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
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形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清
算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (7)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但
不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同、托管协议
的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
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     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
     (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

     二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
     (一)召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
     (1)终止《基金合同》;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式;
     (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报
酬标准的除外;

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     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略;
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额
持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
     2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持
有人大会:
     (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内在对现有基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方
式;
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
     (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
     (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
     (二)会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金
管理人召集;
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
                                     102
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召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托
管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管
理人应当配合。
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额
持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金
管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。
     (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
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     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书
面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的
计票效力。
     (四)基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 (含二分之一);
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基
金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在
权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续
                                     104
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公布相关提示性公告;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
     (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的
基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金
份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一(含
三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意
见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用
其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。在会议召开方式上,本
基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基
金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
     (五)议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、
法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持
有人大会讨论的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
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     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截
止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机
关监督下形成决议。
     (六)表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特
别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基
金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
                                     106
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相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份
额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人
或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣
布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基
金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     (八)生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
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备案。
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
     (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有人大会审议。

     三、基金合同变更和终止的事由、程序

     (一)《基金合同》的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
     2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议
生效后两日内在指定媒介公告。
     (二)《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

     四、争议解决方式


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     对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律管辖。

     五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




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                 第十九部分 基金托管协议的内容摘要

     一、托管协议当事人

     (一)基金管理人
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     邮政编码:100033
     法定代表人:崔伟
     成立时间:2004 年 6 月 11 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:叁亿元人民币
     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
中国证监会许可的其他业务
     (二)基金托管人
     名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 3 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座
     邮政编码:100808
     法定代表人:张金良
     成立时间:2007 年 3 月 6 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484 号
     基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资金:810.31 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;

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办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

     二、基金管理人与基金托管人之间的业务监督、核查

     (一)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
     1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基
金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的
债券(包括国债、央行票据、企业债、公司债、金融债、可转换债券、短期融资
券、资产支持证券及其他法律法规或中国证监会允许投资的债券类金融工具)、国
内依法发行上市的股票(包含中小板和创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、货币市场工具、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符
合中国证监会的相关规定。
     本基金各类资产的投资比例为:
     股票、权证等权益类资产占基金资产的 40%-80%,其中,持有的全部权证的
市值不超过基金资产净值的 3%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资
产的 20%-60%,其中,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或到期日不超过 1 年的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
     如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     当法律法规或中国证监会的相关规定变更时,本基金在履行相关程序后可对
上述资产配置比例进行适当调整,不需召开基金份额持有人大会。
     基金托管人严格根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范
围、投资对象进行监督,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资
范围、投资对象造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承
担任何责任。
     2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资比例

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进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
     (1)本基金投资于股票、权证等权益类资产的比例为基金资产的 40%-80%,
投资于债券、货币市场工具等固定收益类资产的比例为基金资产的 20%-60%;
     (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
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股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
     (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
     (18)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
     (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     除上述(2)、(12)、(16)、(17)情形之外,因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形
除外。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。基金托管
人严格依照监督程序对基金投资比例进行监督,基金管理人仍违反法律法规规定
或基金合同约定的投资比例限制造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,
基金托管人不承担任何责任。
     3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁
止行为进行监督。
     根据法律法规的规定及基金合同的约定,基金财产不得用于下列投资或者活
动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
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     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     基金托管人履行了监督职责,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约
定的投资禁止行为而造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人
不承担任何责任。
     4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资
限制进行监督。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本
机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所
提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、
完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应
及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行向基金管理人电话确认已
知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违
规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人
不承担任何责任。
     若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规
禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要
措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易
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发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联
交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中国
证监会报告。
     5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。
     (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人
参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
     基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金
适用的银行间债券市场交易对手名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约
定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提
供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。如基金管理人未按要求提供银行间
债券市场交易对手名单,基金托管人有权不承担监督职责,由此造成的损失和责
任均由基金管理人承担。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单
进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基金托
管人确认,基金托管人于 1 个工作日内向基金管理人电话确认,新名单自基金托
管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易,仍应按照协议进行结算。
     如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交
易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基
金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国
证监会。
     (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
     基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制,按银行间债券
市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行
情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交
易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易,基金管理人仍
不撤销的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,法律法规另有规定的
除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失,基金托管人不承担责任,
但有权报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。
                                     115
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     基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管
人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确
定交易方式的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,法律法规另有规
定的除外。
     6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选
择存款银行进行监督。
     基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托
管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督,如基金
管理人未按要求提供存款银行名单,基金托管人有权不承担监督职责,由此造成
的损失和责任均由基金管理人承担。
     本基金投资银行存款应符合如下规定:
     (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
     (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行
签订书面协议,明确基金管理人和基金托管人在办理基金投资银行存款业务中的
权利义务,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
     (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
     (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
     7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通
受限证券进行监督。
     (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
     (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
                                      116
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券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。
     (3)在投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风
险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应根据本基金的投资
风格和流动性的需要,合理控制基金投资非公开发行证券等流通受限证券的比例,
并在风险控制制度中明确具体比例,避免出现流动性风险。投资流程及风险控制
制度需经董事会授权,其中投资非公开发行股票,基金管理人董事会还应批准相
关流动性风险处置预案,一旦因投资非公开发行股票出现流动性风险,由基金管
理人承担该风险,具体规定依据相关法律法规执行。上述规章制度经董事会通过
之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交
给基金托管人。
     (4)基金管理人管理的基金在投资流通受限证券前,应按照审慎的风险控制
原则,向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发
行证券主体的资格证明、发行证券数量、定价依据、募集资金投向、承销商、发
行期限、流通受限期限,管理人管理的基金拟认购的数量、价格、占基金资产净
值的比例、划付账号、划付款项、划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真
实、完整,并至少于拟执行投资指令的前两日将上述信息书面发至托管人,保证
基金托管人有足够的时间进行审核。
     (5)基金托管人如对基金管理人的投资运作存在疑义,基金管理人应积极配
合和协助基金托管人的监督和核查,并就基金托管人的疑义进行解释或举证,如
投资运作行为违反相关规定的,基金管理人应及时改正或补救。对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
     (6)基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以
及相关投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管人没有切实履行监督职责,
导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。如果基金托管人切实履行了监
督职责,则不承担任何责任。
     8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和
                                     117
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核查。
     如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣
传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国
证监会。
     9、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反
法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提示或书面形式通知基
金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人收到通知后应在下一工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出
回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证
在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
上述规定期限内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。
     基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证
监会报告。
     基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及
时向中国证监会报告。
     10、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
     11、基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为,应及时报告中国证
监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈
等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,
基金托管人应报告中国证监会。
     (二)基金管理人对基金托管人的业务核查
     1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、及时、准确复
核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值,根据基金管理人指令办理清
算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公
                                     118
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开信息保密等行为。
     基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托
管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
     2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金管理人发出回函,说明违规原因,并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
     3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监
会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采
取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

     三、基金财产的保管

     (一)基金财产保管的原则
     1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
     2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行
运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产(包括实物证券)在基金托管
人保管期间损坏、灭失的,应由该基金托管人承担赔偿责任。
     3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。
     4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整
与独立。
     5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照法律法规的规定、基金合同和本
协议的约定保管基金财产。

                                     119
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     6、 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金
财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取
措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追
偿基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
     7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。
     (二)基金银行账户的开立和管理
     1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
     2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
     3、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     4、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
     5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金银行账户办理基
金资产的支付。
     (三)基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理
     1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
     2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备
付金账户,以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户,
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工
作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限
责任公司的规定执行。
                                      120
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     4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
     5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并
管理;若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的
规定。
     (四)债券托管账户的开设和管理
     基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券
托管与结算账户并报中国人民银行备案,并代表基金进行银行间市场债券的结算。
基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议由基金管理
人保存。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易,由基
金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
     (五)其他账户的开立和管理
     1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,
在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使
用并管理。
     2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
     (六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
     基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有,其中实物证券由基金托管人存放于
托管银行的保管库,应与非本基金的其他实物证券分开保管;也可存入登记结算
机构的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令
办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构
实际有效控制的证券不承担保管责任。
     (七)与基金财产有关的重大合同的保管
     由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、基金托管人保管,相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外,基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的
                                      121
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正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应
在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在 10 个工作
日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。对
于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章
的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

     四、基金资产净值计算与复核

     1、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
     基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算,
精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国
家另有规定的,从其规定。
     基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核
无误后,按规定公告。
     2、复核程序
     基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
     3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按
照基金管理人的计算结果对外予以公布。

     五、基金份额持有人名册的登记与保管

     本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有
人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
     基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人
保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金
份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。

                                     122
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     基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和
12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效
日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及
到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
     基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15
年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

     六、争议解决方式

     因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
     争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
     本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

     七、托管协议的变更与终止

     (一)托管协议的变更程序
     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
     (二)基金托管协议终止的情形
     1、基金合同终止;
     2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
     3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
     4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。




                                      123
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                 第二十部分 对基金份额持有人的服务

     基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将随着业务的发展
和客户需求的变化,积极增加或变更服务内容,努力提高服务品质,为客户提供
专业、便捷、周到的全方位服务。主要服务内容如下:

     一、开户确认

     基金管理人为投资者提供开户网上查询确认服务,投资者可通过登陆公司网
站了解相关的开户信息。

     二、资料发送

     1、基金投资人对账单
     基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单定期发送服务,并为有需要的
投资者提供纸质对账单的寄送服务。
     为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息,基金管
理人为基金份额持有人提供电子对账单发送服务。基金份额持有人在开户后可通
过公司网站、客服电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息,我们将
定期为其发送电子对账单。
     2、其他资料
     基金管理人将根据客户的定制要求和相应的客户类别,寄送公司期刊及各类
研究报告,动态地向客户提供时效性强的财经资讯。

     三、呼叫中心服务

     东方基金呼叫中心已经开通并能为客户提供安全高效的信息查询服务及人工
咨询服务。客户可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账户信息查询与修改
以及基金信息的查询,在这过程中客户有任何需要帮助的地方,均可以转接人工
或在语音信箱中留言;东方基金呼叫中心同时受理 E-Mail、传真等多样化咨询方
式,为客户提供便捷多样的交流方式。
     东方基金呼叫中心电话:010-66578578,400-628-5888(免长途通话费用)
     东方基金呼叫中心传真:010-66578700


                                     124
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     四、短信服务

     若投资者准确完整的预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免费手机短
信服务,包括交易短信、短信对账单、净值短信、产品信息、基金分红提示、公
司最新公告等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆公司网站添加后
获得此项服务。若因网络、数据传输等原因导致短信内容有误,具体内容以公司
信息为准。

     五、网上交易业务

     本基金已开通网上交易业务,个人投资者可通过本公司网上交易平台办理基
金的开户、申购、赎回等各项业务,本公司在遵循法律法规的前提下开展网上交
易申购费率优惠活动,个人投资者通过本公司网上交易平台办理基金申购业务时
可享受申购费率优惠,详情可登陆本公司网站 www.orient-fund.com 或
www.df5888.com 查阅本公司旗下基金开通网上交易业务的公告。
     为方便个人投资者或基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情
况下,本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。

     六、网上查询服务

     通过本公司网站,客户还可获得如下服务:

     1、查询服务
     所有东方开放式基金的持有人均可通过公司网站实现基金交易查询、账户信
息查询和基金信息查询。
     客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息,包括基金的法律文件、
业绩报告及公司最新动态等各类最新资料。

     七、客户投诉受理服务

     投资者可以通过东方基金呼叫中心(010-66578578 或 400-628-5888)、公司
网站(www.orient-fund.com 或 www.df5888.com)、电子邮件
(services@orient-fund.com)、传真、信件等方式对我们的工作提出建议或意见。
我们将用心倾听投资者的需求和意见,并按照《东方基金管理有限公司客户投诉
业务处理制度》流程处理,在规定的时间内予以反馈。

                                     125
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     八、投资顾问服务

     本公司拥有一支具有金融专业技能与良好沟通技能的专业的理财顾问团队,
分布于北京、上海等地区,致力于为客户提供优异的个性化理财服务。




                                     126
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                      第二十一部分 其他应披露事项

     一、在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发
生变化,职能也会相应地做出调整,但不会影响基金合同中约定的投资理念、投
资目标、投资范围和投资运作。
     二、基金管理人和基金份额持有人应遵守《东方基金管理有限责任公司开放
式基金业务规则》等有关规定(包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充)。
上述规则由本基金管理人制定,并由其解释与修改,但规则的修改若实质性地修
改了基金合同,应召开基金份额持有人大会,对基金合同的修改达成决议。
     三、本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新。招募说明书解释
与基金合同不一致时,以基金合同为准。




                                     127
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             第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

     本招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额销售
机构的办公地址,供公众查阅、复制。
     基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
     投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.orient-fund.com 或
www.df5888.com)查阅和下载招募说明书。




                                     128
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                           第二十三部分 备查文件

     一、《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》
     二、《东方成长回报平衡混合型证券投资基金托管协议》
     三、《东方成长回报平衡混合型证券投资基金法律意见书》
     四、基金管理人业务资格批件和营业执照
     五、基金托管人业务资格批件和营业执照
     六、中国证监会要求的其他文件




                                                东方基金管理有限责任公司
                                                             2019 年 8 月




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