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东方主题精选混合(400032)

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投资类型:混合型 成立日期:2015-03-23 管理人:东方基金... 基金经理:蒋茜
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基金公告

东方主题精选混合:更新招募说明书摘要(2015年11月)

公告日期:2015-11-06

东方主题精选混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2015 年)




         东方主题精选混合型证券投资基金
             招募说明书(更新)摘要

                                 (2015 年)




              基金管理人:东方基金管理有限责任公司
              基金托管人:中国工商银行股份有限公司




                          日期:二〇一五年十一月
东方主题精选混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2015 年)



                                 重要提示
     东方主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2014 年 12
月 15 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方主
题精选混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2014】1365 号)和《关于
东方主题精选混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(机构部函【2015】
274 号)核准募集。本基金基金合同于 2015 年 3 月 23 日正式生效。
     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方主题
精选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说
明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证
监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
     基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自
依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和
国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或
申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,
亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发
的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
东方主题精选混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发
行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私
募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,
受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能
给基金净值带来损失。
     本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种,其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金。
     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
     有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计),
如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2015 年 9 月 23 日。
     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身既表明其对基金合同的承认和接受,并按《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
东方主题精选混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2015 年)



   一、基金合同生效日期

     2015 年 3 月 23 日


   二、基金管理人
     (一) 基金管理人概况
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     成立日期:2004 年 6 月 11 日
     注册资本:贰亿元人民币
     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80 号
     基金管理公司法人许可证编号:A039
     企业法人营业执照注册号:110000007042263
     联系人:李景岩
     电话:010-66295888
     股权结构:
                  股东名称              出资金额(人民币) 出资比例
            东北证券股份有限公司            12,800 万元       64%
      河北省国有资产控股运营有限公司         5,400 万元       27%
          渤海国际信托股份有限公司           1,800 万元        9%
                    合 计                   20,000 万元      100%
     注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
     内部组织结构:
     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和
权益投资部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、销售部、公
募业务部、电子商务部、专户业务部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源
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部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十七个职能部门及北
京分公司、上海分公司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽
核部,负责组织指导公司的监察稽核工作。
     (二)基金管理人主要人员情况
     1、董事会成员
     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现
任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司
董事长。
     张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助
理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁;现任东北证券股份有限公司副总裁、
纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长,东证融达投资有限公司副总经理。
     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、
财务总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东方基金管理有限责任公
司监事会主席;现任东北证券股份有限公司副总裁,兼任吉林省总会计师协会副
会长、吉林省会计学会常务理事、吉林省金融学会理事、吉林省见义勇为基金会
理事、吉林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大学研究生校外合作
导师、渤海期货股份有限公司董事。
     郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,
河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副
主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派
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员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
     彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航
集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主
管;现任渤海国际信托有限公司投资部总经理,兼任国都证券有限责任公司监事。
     田瑞璋先生,独立董事,大学本科。历任中国北方工业(集团)总公司副总
经理,中国兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员(副部级),中国工
商银行党委副书记、副行长、中央金融工委委员(副部级),工商东亚金融控股
有限公司全国政协委员、工商东亚董事长;现任中国扶贫开发协会常务副会长(中
组部任命、副部级)、中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长、中国
宏观经济学会常务理事、晋商银行独立董事。
     金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教
授,长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫
生委员会副主任、吉林财经大学党委书记。
     关雪凌女士,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副
所长、所长;现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚
社会发展研究所特约高级研究员,兼任中国世界经济学会副秘书长、石嘴山银行
股份有限公司独立董事。
     孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北
证券股份有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基
金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安
信基金管理有限责任公司副总经理;现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
     2、监事会成员
     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、
副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
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长、资产运营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,
20 余年金融、证券从业经历;现任本公司风险管理部总经理。
     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行;现任本公司运营部副总经理。
     3、其他高级管理人员
     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
     孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。
     刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公
司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业
部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加
盟本公司,曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
     陈振宇先生,副总经理,华中理工大学经济学硕士。历任大鹏证券有限责任
公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职,
招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限公司资
产管理部负责人、证券投资部负责人,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼
基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司,曾任特别助理。
     秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济
学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、
董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等
部门总经理职务。
     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。曾历任东北证券股份
有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟
本公司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源
部经理、总经理助理。
     4、本基金基金经理
     邱义鹏先生,清华大学材料科学与工程专业硕士,7 年证券从业经历。曾任
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嘉实基金医药行业研究员助理、长城证券医药行业研究员。2010 年 8 月加盟东
方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部医药生物、建筑材料、建筑装饰、食
品饮料、农林牧渔行业研究员,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助
理。现任东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东
方主题精选混合型证券投资基金基金经理。
    5、投资决策委员会成员
     陈振宇先生,副总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见其他高级管
理人员介绍。
     李仆先生,固定收益部总经理,东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、
东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理,,投资决
策委员会委员。15 年证券从业经历,历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、
宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投资部总经理、华宝信
托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2
月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别顾问。
     王丹丹女士,固定收益部副总经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金
基金经理,投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,9 年证券
从业经历。2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券研究员、债
券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方稳
健回报债券型证券投资基金基金经理。
     刘志刚先生,量化投资部总经理,东方央视财经 50 指数增强型证券投资基
金基金经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,7 年基金从业经
历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有
限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有
限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总
经理、投资经理。
     朱晓栋先生,对外经济贸易大学经济学硕士,6 年证券从业经历。2009 年 12
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月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品
饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助
理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。现任东方利群混合型发起式
证券投资基金基金经理、东方精选混合型证券投资基金基金经理、东方安心收益
保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理、东
方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
     6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金托管人

     (一)基本情况

     名称:中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     法定代表人:姜建清
     注册资本:人民币 349,018,545,827 元
     联系电话:010-66105799
     联系人:蒋松云

   (二)主要人员情况

     截至 2014 年 12 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 207 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。

   (三)基金托管业务经营情况

     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
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全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 12 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 407 只。自 2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英
国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最
多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

   (四)基金托管人的内部控制制度

     (1)安全保管基金财产;
     (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
     (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
     (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     (5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
     (6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格;
     (9)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
     (11)法律法规和基金合同规定的其它职责。

   (五)基金托管人的内部控制制度

     中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
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手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009、2010、2011 年五次顺利通过评估组织内部控制和
安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2012 年中国
工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保留意见的控
制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的
健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经
与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为
年度化、常规化的内控工作手段。
     (一)内部风险控制目标
     保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
     (二)内部风险控制组织结构
     中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
     (三)内部风险控制原则
     1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
     2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部
门、岗位和人员。
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     3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照
“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章
制度。
     4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
     5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修
改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
     6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控
制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制
度的制定和执行部门。
     (四)内部风险控制措施实施
     1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确
的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列
规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人
员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
     2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资
产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
     3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
     4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营
销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益
最大化目的。
     5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风
险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风
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险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
     6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
     7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于
数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间
演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。
     (五)资产托管部内部风险控制情况
     1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总
经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产
托管业务健康、稳定地发展。
     2、完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下
每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托
管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的
内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
     3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把
风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年
努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务
操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业
务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
     4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。

   (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
东方主题精选混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     根据《基金法》、 运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,
对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人
参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金投资流通受限证券、基金
资产净值计算、基金份额计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法
性、合规性进行监督和核查。
     基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他
有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
     基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金
合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基
金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
     基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时
间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法
律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理
由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人应报告中国证监会。

    四、相关服务机构

     (一)直销机构
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     1.柜台交易:

     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
     法定代表人:崔伟
     联系人: 王丹
     电话:010-66295921
     传真:010-66578690
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     2.电子交易:

     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
     本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。

     (二)代销机构

     1、中国工商银行股份有限公司

     住所:中国北京复兴门内大街 55 号
     办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
     法定代表人:姜建清
     联系人:杨菲
     电话:010-66107900
     传真:010-66108013
     客户服务电话:95588
     网址:www.icbc.com.cn

     2、中国邮政储蓄银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 3 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
     法定代表人:李国华
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     联系人:王硕
     传真:010-68858117
     客户服务电话:95580
     网址:www.psbc.com

     3、中国农业银行股份有限公司

     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     法定代表人:刘士余
     客户服务电话:95599
     网址:www.abchina.com

     4、吉林银行股份有限公司

     住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
     法定代表人:唐国兴
     联系人:孟明
     电话:0431-84992680
     传真:0431-84992649
     客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
     网址:www.jlbank.com.cn

     5、东北证券股份有限公司

     住所:长春市自由大路 1138 号
     办公地址:长春市自由大路 1138 号
     法定代表人:杨树财
     联系人:潘锴
     电话:0431-85096709
     客户服务电话:4006000686
     网址:www.nesc.cn
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     6、中国银河证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈有安
     联系人:宋明
     电话:010-66568450
     传真:010-66568990
     客户服务电话:400-888-8888
     网址:www.chinastock.com.cn

     7、海通证券股份有限公司

     住所:上海市淮海中路 98 号
     办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
     法定代表人:王开国
     联系人:李笑鸣
     电话:021-23219275
     传真:021-23219100
     客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
     网址:www.htsec.com

     8、中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     法定代表人:王常青
     联系人:权唐
     电话:010-85130588
     传真:010-65182261
     客户服务电话:400-8888-108
     网站:www.csc108.com
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     9、光大证券股份有限公司

     住所:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
     法定代表人:薛峰
     联系人:李芳芳
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客户服务电话:95525
     网址:www.ebscn.com

     10、国信证券股份有限公司

     住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     法定代表人:何如
     联系人:周杨
     电话:0755-82130833
     传真:0755-82133952
     客户服务电话:95536
     网址:www.guosen.com.cn

     11、申万宏源证券有限公司

     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法定代表人:李梅
     联系人:钱达琛
     电话:021-33388253
     传真:021-33388224
     客户服务电话:95523 或 4008895523
     网址:www.swhysc.com
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     12、东海证券股份有限公司

     住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     法定代表人:朱科敏
     联系人:梁旭
     电话:0519-50586660
     传真:0519-88157761
     客户服务电话:400-888-8588
     网址:www.longone.com.cn

     13、长江证券股份有限公司

     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     法定代表人:杨泽柱
     联系人:奚博宇
     电话:027-65799999
     传真:027-85481900
     客户服务电话:95579 或 4008-888-999
     网址:www.95579.com

     14、招商证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     法定代表人:宫少林
     联系人:林迎生
     电话:0755-82943666
     传真:0755-82943636
     客户服务电话:95565、4008888111
     网址:www.newone.com.cn
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     15、齐鲁证券有限公司

     住所:济南市经七路 86 号
     办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
     法定代表人:李玮
     联系人:吴阳
     电话:0531-68889155
     传真:0531-68889752
     客户服务电话:95538
     网址:www.qlzq.com.cn

     16、江海证券有限公司

     住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     法定代表人:孙名扬
     联系人:刘爽
     电话:0451-85863719
     传真:0451-82287211
     客户服务电话:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn

     17、五矿证券有限公司

     住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
     法定代表人:赵立功
     联系人:马国栋
     电话:0755-83252843
     传真:0755-82545500
     客户服务电话:40018-40028
     网址:www.wkzq.com.cn
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     18、东莞证券股份有限公司

     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
     法定代表人:张运勇
     联系人:孙旭
     电话:0769-22119348
     客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
     网址:www.dgzq.com.cn

     19、华安证券股份有限公司

     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     法定代表人:李工
     联系人:甘霖
     电话:0551-5161666
     传真:0551-5161600
     客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
     网址:www.hazq.com

     20、中山证券有限责任公司

     住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
     办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
     法定代表人:黄扬录
     联系人:罗艺琳
     电话:0755- 82570586
     传真:0755-82960582
     客户服务电话:4001-022-011
     网址:www.zszq.com

     21、华鑫证券有限责任公司
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    住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
    法定代表人:俞洋
    联系人:王逍
    电话:021-64376102
    传真:021-54653529
    客户服务电话:400-109-9918
     网址:www.cfsc.com.cn

     22、上海证券有限责任公司

     住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
     办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
     法定代表人:龚德雄
     联系人:许曼华
     电话:021-53519888-6220
     传真:021-63608830
     客户服务电话:4008918918/021-962518
     网址:www.shzq.com

     23、杭州数米基金销售有限公司

     住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     联系人:韩爱彬
     传真:0571-26698533
     客户服务电话:400 076 6123
     网址: www.fund123.cn

     24、上海好买基金销售有限公司

     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
东方主题精选混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     法定代表人:杨文斌
     联系人:张茹
     电话:021-20613999
     传真:021-68596916
     客户服务电话:400 700 9665
     网址:www.ehowbuy.com

     25、上海天天基金销售有限公司

     住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
     法定代表人:其实
     联系人:彭远芳
     电话:021-54509998-2010
     传真:021-64385308
     客户服务电话:400 1818 188
     网址:www.1234567.com.cn

     26、上海长量基金销售投资顾问有限公司

     住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
     法定代表人:张跃伟
     联系人:单丙烨
     电话:021-20691832
     传真:021-20691861
     客户服务电话:400 820 2899
     网址:www.erichfund.com

     27、北京展恒基金销售股份有限公司

     住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
东方主题精选混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
     法定代表人:闫振杰
     联系人:宋丽冉
     电话:010-62020088
     传真:010-62020355
     客户服务电话:400 888 6661
     网址:http://www.myfund.com

     28、中国国际期货有限公司

     住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
     办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
     法定代表人:王兵
     联系人:孟夏
     电话:010-59539861
     传真:010-59539806
     客服电话:95162 或 400 888    8160
     网址:www.cifco.net

     29、北京钱景财富投资管理有限公司

     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     法定代表人: 赵荣春
     联系人:车倩倩
     电话:010-57418829
     传真:010-57569671
     客服电话:400 678 5095
     公司网址:www.niuji.net

     30、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
东方主题精选混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
     法定代表人:杨懿
     联系人:张燕
     电话:010-58325388-1588
     传真:010-58325282
     客服电话:400-166-1188
     网址:https:// 8.jrj.com.cn

     31、浙江同花顺基金销售有限公司

     住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
     法定代表人:凌顺平
     联系人:汪林林
     联系电话:0571-88911818
     传真:0571-88910240
     客服电话:4008-773-772
     公司网站:www.5ifund.com

     32、北京增财基金销售有限公司

     住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     法定代表人:罗细安
     联系人:史丽丽
     电话:010-67000988 传真:010-67000988
     客户服务电话:400-001-8811
     网址:www.zcvc.com.cn

     33、上海利得基金销售有限公司
东方主题精选混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:沈继伟
     联系人:赵沛然
     电话:021-50583533
     传真:021-50583633
     客服电话:400 067 6266
     网址:www.leadfund.com.cn

     34、北京恒天明泽基金销售有限公司

     住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
     法定代表人:梁越
     联系人:马鹏程
     联系电话:13501068175
     传真:010-56810628
     客服:4008980618
     网站:www.chtfund.com

         (三)登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:王骁骁
     电话:010-66295873
     传真:010-66578680
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

   (四)出具法律意见书的律师事务所
东方主题精选混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     联系人:孙睿
     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     经办律师:黎明、孙睿

     (五)审计基金财产的会计师事务所

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
     法定代表人:朱建弟
     联系人:朱锦梅
     电话:010-68286868
     传真:010-88210608
     经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿

    五、基金名称和基金类型

     1、本基金名称:东方主题精选混合型证券投资基金
     2、本基金类型:混合型基金
     3、基金运作方式:契约型开放式

    六、基金的投资目标和投资方向

     1、基金的投资目标
     通过深入扎实的研究,精选投资主题,把握中国经济成长和改革带来的投资
机会,力争实现基金的长期稳定增值。
     2、基金的投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中
东方主题精选混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2015 年)



小企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 40%-95%,其中,
投资于本基金定义的主题行业股票的资产不低于非现金基金资产的 80%,权证、
股指期货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基
金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;本基金
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
     未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的,本基金可参与同业存
单的投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律
法规和监管机构的规定执行。

    七、基金的投资策略

    本基金投资的股票资产占基金资产的比例为 40%-95%,在符合相关法律法规
规定和基金合同约定的投资比例限制基础上,本基金采用主题投资策略,通过对
我国经济发展过程中出现的主题类投资机会进行挖掘,投资于符合当期经济发展
目标且具有可持续发展前景的优秀上市公司,在力争实现基金长期稳定增值的基
础上,提高基金投资收益。
     (一)类别资产配置策略
     本基金结合各类经济数据对我国宏观经济环境、政策导向、市场情绪等因素
进行分析,从而判断各类资产的当期及中长期趋势和风险收益水平。在符合相关
投资比例限制的前提下,进行大类资产的动态调整。
     (二)股票投资策略
     我国经济发展过程中的国家政策变化、结构性变化和经济周期所处不同阶段
会给股票市场带来不同的主题类投资机会。本基金通过对我国经济发展过程中的
政策导向、结构调整目标和经济周期阶段性特点的深入研究,挖掘各时期股票市
场出现的持续性和阶段性主题投资机会,并根据经济发展趋势和国家政策导向等
驱动因素的变化,实时调整投资标的,在获得我国经济发展过程带来的投资收益
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同时,充分分享不同投资主题带来的投资机会。
     1、主题行业股票配置策略
     本基金通过考察行业对国家经济发展、经济结构调整的贡献程度,并对行业
自身的成长能力、技术创新能力、国家政策导向敏感度等方面进行分析,按如下
主题选择可投资行业。
     (1)持续发展主题
     在我国经济发展的各阶段内,行业在国家中长期经济发展中的战略定位、行
业自身性质、技术创新力以及行业格局等因素,反映了行业的可持续发展性。通
常体现在,行业是国家中长期经济发展布局中的核心、行业性质与国际、国内经
济发展方向契合、行业技术创新更新能力强、在国家经济发展的贡献度高等方面。
此类行业通常发展较为成熟,科学技术稳步创新,受国家政策长期扶持,行业格
局趋于稳定。
     (2)新增长主题
     我国经济发展和经济结构调整过程中,随着科技进步、技术创新和国际、国
内整体经济、科学技术环境的变化,具备资源整合能力、科技创新能力且经济效
率高的行业会成为新的关注点,在符合国家经济发展战略的前提下,也会持续受
到国家政策支持并享受制度红利。此类行业受益于科技创新、制度红利等优势,
具有持续高增长的特点,具有较高的投资价值。本基金结合我国经济发展各阶段
中,国内外整体经济、技术环境的变化情况和国家相关政策的变化,将符合上述
条件的行业纳入新增长主题行业范畴。
     (3)热点主题
     受短期事件因素驱动(如核心科技创新、短期政策刺激、社会对某一类事件
的反应等),行业在发展过程中会受上述事件因素的影响受到投资者关注而产生
中短期的投资机会。不同于持续发展主题行业和新增长主题行业,热点主题行业
可同时存在于上述两类行业当中也相对独立于前者。本基金将综合短期内具备此
特征,受关注度较高且兼备持续发展性质或新增长性质的行业,进一步进行个股
配置。
     2、其他股票配置策略
     本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式来筛选具有较高投资价值的
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股票。定量分析主要考察上市公司的相关数据判断其盈利能力、偿债能力、成长
性、估值等。定性分析主要考察公司在资源、技术和品牌方面的核心竞争力、受
国家政策影响程度等。结合上述条件筛选出具有投资价值的个股,构建股票组合。
     (三)债券投资策略
     在符合投资比例限制的基础上,本基金通过灵活调整债券的投资比例,在一
定程度上规避股票市场的投资风险,获得与风险相匹配的投资收益。本基金结合
国家宏观经济运行情况、市场利率趋势及信用环境变化情况等,综合判断各类券
种的风险收益水平,构造债券的投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用
久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略等多种策略,
获取债券市场的长期稳定收益。
     (四)中小企业私募债券投资策略
     在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限和
品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。
     针对内嵌转股选择权的中小企业私募债,本基金通过深入的基本面分析及定
性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
     基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
     (五)权证投资策略
     本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权
证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定
价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较
稳定的当期收益。
     (六)资产支持证券投资策略
     本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
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     (七)股指期货投资策略
     本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的,本基金投资于流动性好、
交易活跃的股指期货合约,通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的
研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

    八、业绩比较基础

     本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中债总全价指数收益
率×40%
     本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债
总全价指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易
所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是
中国目前最权威,应用也最广的指数。中债总全价指数的构成品种基本覆盖了本
基金的债券投资标的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
     本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深
300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资
性。
     若今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适
用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的
投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基
金管理人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

    九、基金的风险收益特征

     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

    十、基金的投资组合报告

     本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
     基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、
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净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
      1、报告期末基金资产组合情况
1报              项目               金额(元)           占基金总资产的比例(%)
告期
末基
金资
产组
合情
况序
  号
  1      权益投资                 609,784,488.39                    86.15
         其中:股票               609,784,488.39                    86.15
  2      固定收益投资                    -                            -
         其中:债券                      -                            -
         资产支持证券                    -                            -
  3      贵金属投资                      -                            -
  4      金融衍生品投资                  -                            -
  5      买入返售金融资产                -                            -
         其中:买断式回购的              -                            -
         买入返售金融资
         产
  6      银行存款和结算备         73,977,598.82                     10.45
         付金合计
  7      其他资产                  24,089,564.37                     3.40
  8      合计                     707,851,651.58                    100.00

    2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码            行业类别            公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)
  A      农、林、牧、渔业                   -                        -
  B      采矿业                       3,464,000.00                 0.54
  C      制造业                     274,005,707.82                42.34
  D      电力、热力、燃气及水生             -                        -
         产和供应业
  E      建筑业                           -                             -
  F      批发和零售业                     -                             -
  G      交通运输、仓储和邮政业           -                             -
  H      住宿和餐饮业                     -                             -
  I      信息传输、软件和信息技     61,584,182.04                     9.52
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         术服务业
  J      金融业                            -                              -
  K      房地产业                    28,406,115.75                      3.93
  L      租赁和商务服务业                     -                           -
  M      科学研究和技术服务业        99,055,487.04                     15.31
  N      水利、环境和公共设施管            -                             -
         理业
  O      居民服务、修理和其他服               -                           -
         务业
  P      教育                              -                             -
  Q      卫生和社会工作              67,733,741.20                     10.47
  R      文化、体育和娱乐业          78,535,254.54                     12.14
  S      综合                              -                             -
         合计                       609,784,488.39                     94.22

     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序                                                                    占基金资产净
       股票代码       股票名称   数量(股)       公允价值(元)
号                                                                    值比例(%)
 1      300012        华测检测    2,299,872       99,055,487.04           15.31
 2      300015        爱尔眼科    2,099,620       67,733,741.20           10.47
 3      000681        视觉中国    1,389,900       57,069,294.00            8.82
 4      000915        山大华特     999,982        55,998,992.00            8.65
 5      300203        聚光科技    1,299,961       48,982,530.48            7.57
 6      300252          金信诺    1,199,977       47,603,087.59            7.36
 7      002405        四维图新     700,000        30,660,000.00            4.74
 8      002292        奥飞动漫     799,866        30,274,928.10            4.68
 9      300124        汇川技术     599,924        28,796,352.00            4.45
10      600094          大名城    1,254,623       25,406,115.75            3.93


     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
        本基金本报告期末未持有债券。
     5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
        本基金本报告期末未持有债券。
     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
        本报告期末未持有资产支持证券。
     7、告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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       金本报告期末未持有贵金属。
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
       本基金本报告期末未持有权证。
    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       本基金本报告期内未投资股指期货。
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       本基金本报告期内未投资国债期货。
  11、投资组合报告附注
  (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门
立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
  (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
  (3)其他资产构成
序号             名称                                 金额(元)
  1     存出保证金                                    260,201.46
  2     应收证券清算款                              23,061,639.98
  3     应收股利                                           -
  4     应收利息                                       24,519.90
  5     应收申购款                                    743,203.03
  6     其他应收款                                         -
  7     待摊费用                                           -
  8     其他                                               -
  9     合计                                        24,089,564.37

 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

        本基金本报告期末未持有可转换债券。

 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                     流通受限部分     占基金资
                                                                     流通受限情况
序号      股票代码        股票名称     的公允价值     产净值比
                                                                         说明
                                           (元)       例(%)
  1        300012         华测检测   99,055,487.04         15.31     筹划重大事项
  2        300203         聚光科技   48,982,530.48          7.57     筹划重大事项
  3        002292         奥飞动漫   30,274,928.10          4.68     筹划重大事项
  4        600094           大名城   25,406,115.75          3.93     筹划重大事项
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    十一、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     1、基金的净值表现


                                                        业绩比
                                               业绩比
                                      净值增            较基准
                            净值增             较基准                          ②-
          阶段                        长率标            收益率     ①-③
                            长率①             收益率                            ④
                                      准差②            标准差
                                                 ③
                                                          ④
2015.3.23-2015.6.30          15.14%    2.13%    9.36%    1.51%       5.78%     0.62%
    本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




     注:本基金基金合同于 2015 年 3 月 23 日生效,截止报告期末,本基金成立
不满六个月,仍处于建仓期。

    十二、费用概览

     1、管理费率:
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     本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。
     2、托管费率:
     本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。

    十三、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定以及《东方新兴成长混合型证券投资基金基金合同》及
其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行
了更新,主要内容如下:
     (一)在“重要提示”部分,增添了基金募集时间确认安排、基金合同生效
日;更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内容的截止日期”。
     (二)在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
     (三)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的信息。
     (四)合并“基金的募集”和“基金合同的生效”两部分变为“基金的募集
与基金合同生效”。(五)在“八、基金的投资”部分,添加了 “基金投资组合
报告”的内容,基金投资组合报告截止日期更新为 2015 年 6 月 30 日,该部分内
容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。
     (六)添加了“九、基金的业绩”部分,包括“基金净值表现”和“本基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照
有关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
     (七)在“二十一、其他应披露事项”部分,添加了从合同生效日 2015 年
3 月 23 日至本次招募说明书(更新)截止日 2015 年 9 月 23 日之间的信息披露
事项。
     上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。


                                           东方基金管理有限责任公司
                                                  2015 年 11 月 6 日
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