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华富货币A(410002)

加入自选

每万份单位收益:1.4977
2019-08-20
七日年化收益率:2.6310%

风险等级:低风险 投资类型:货币型 基金经理:倪莉莎
申购状态:开放 赎回状态:开放 类型:普通契约型开放式
基金规模:8,974.14份 基金管理人:华富基金管理有限公司
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华富货币:2009年年度报告摘要[一]

公告日期:2010-03-30

                                  华富货币市场基金2009年年度报告摘要
    
    2009 年12 月31 日
    基金管理人:华富基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    送出日期:2010 年3 月30 日
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    2
    §1 重要提示
    1.1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
    并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二
    以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010 年3 月29 日复核了本
    报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复
    核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
    基金的招募说明书及其更新。
    本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
    本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年12 月31 日止。
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    3
    §2 基金简介
    2.1 基金基本情况
    基金简称 华富货币
    基金主代码 410002
    交易代码 410002
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2006 年06 月21 日
    基金管理人 华富基金管理有限公司
    基金托管人 中国建设银行股份有限公司
    报告期末基金份额总额 661,713,544.73 份
    基金合同存续期 不定期
    2.2 基金产品说明
    投资目标 力求在保持基金资产本金稳妥和良好流动性的前提
    下,获得超过基金业绩比较基准的稳定收益
    投资策略 本基金根据宏观经济运行状况,货币政策和财政政策
    执行状况以及短期利率的变动和货币市场格局的变
    化,积极主动地在现金、存款、债券资产和回购资产
    等之间进行动态地资产配置,严格按照相关法律法规
    规定控制组合资产的比例和平均剩余期限,防范风
    险,保证资产的流动性和稳定收益水平
    业绩比较基准 人民币税后一年期银行定期储蓄存款利率
    风险收益特征 本基金属于高流动性、低风险品种,其预期风险和预
    期收益率都低于股票型、债券型和混合型基金
    2.3 基金管理人和基金托管人
    项目 基金管理人 基金托管人
    名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
    姓名 满志弘 尹东
    信息披露负责人 联系电话 021-68886996 010-67595003
    电子邮箱 manzh@hffund.com yindong.zh@ccb.com
    客户服务电话 400-700-8001 010-67595096
    传真 021-68887997 010-66275853
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    4
    2.4 信息披露方式
    登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hffund.com
    基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办
    公场所
    §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
    3.1 主要会计数据和财务指标
    金额单位:人民币元
    3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年 2007 年
    本期已实现收益 12,532,473.15 17,691,237.27 12,370,807.87
    本期利润 12,532,473.15 17,691,237.27 12,370,807.87
    本期净值收益率 1.6279% 3.8805% 3.1688%
    3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
    期末基金资产净值 661,713,544.73 1,253,103,462.41 409,862,382.13
    期末基金份额净值 1.00 1.00 1.00
    注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
    扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    2)由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和
    本期利润的金额相等。
    3)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
    于所列数字。
    4)本基金收益分配按月结转份额。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段
    份额净值
    收益率①
    份额净值
    收益率标
    准差②
    业绩比较
    基准收益
    率③
    业绩比较基
    准收益率标
    准差④
    ①-③ ②-④
    过去三月 0.4096% 0.0043% 0.5671% 0.0000% -0.1575% 0.0043%
    过去六月 0.8370% 0.0049% 1.1342% 0.0000% -0.2972% 0.0049%
    过去一年 1.6279% 0.0049% 2.2500% 0.0000% -0.6221% 0.0049%
    过去三年 8.9168% 0.0081% 8.7972% 0.0021% 0.1196% 0.0060%
    过去五年 - - - - - -
    自基金合同
    生效起至今
    10.0783% 0.0075% 9.8338% 0.0022% 0.2445% 0.0053%
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    5
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
    较
    0.00%
    1.00%
    2.00%
    3.00%
    4.00%
    5.00%
    6.00%
    7.00%
    8.00%
    9.00%
    10.00%
    11.00%
    2006-6-21
    2006-07-20
    2006-08-18
    2006-09-16
    2006-10-15
    2006-11-13
    2006-12-12
    2007-1-10
    2007-2-8
    2007-3-9
    2007-4-7
    2007-5-6
    2007-6-4
    2007-7-3
    2007-8-1
    2007-8-30
    2007-9-28
    2007-10-27
    2007-11-25
    2007-12-24
    2008-1-22
    2008-2-20
    2008-3-20
    2008-04-18
    2008-05-17
    2008-06-15
    2008-7-14
    2008-8-12
    2008-9-10
    2008-10-9
    2008-11-7
    2008-12-6
    2009-1-4
    2009-2-2
    2009-3-3
    2009-4-1
    2009-4-30
    2009-5-29
    2009-6-27
    2009-7-26
    2009-8-24
    2009-9-22
    2009-10-21
    2009-11-19
    2009-12-18
    基金累计增长率基准累计增长率
    注:本基金建仓期为2006 年6 月21 日至9 月21 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同
    约定。本报告期内,本基金严格执行了基金合同的相关规定。
    3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    0.0000%
    0.5000%
    1.0000%
    1.5000%
    2.0000%
    2.5000%
    3.0000%
    3.5000%
    4.0000%
    4.5000%
    2006年2007年2008年2009年
    华富货币业绩基准
    注:合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
    3.3 过去三年基金的利润分配情况
    单位:人民币元
    年度
    已按再投资形式
    转实收基金
    直接通过应付
    赎回款转出金额
    应付利润
    本年变动
    年度利润
    分配合计
    备注
    2009年 10,124,631.66 3,106,350.36 -698,508.87 12,532,473.15
    2008年 13,223,130.95 3,777,656.81 690,449.51 17,691,237.27
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    6
    2007年 10,947,032.25 1,545,257.05 -121,481.43 12,370,807.87
    合计 34,294,794.86 8,429,264.22 -129,540.79 42,594,518.29
    §4 管理人报告
    4.1 基金管理人及基金经理情况
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    基金管理人华富基金管理有限公司于2004 年3 月29 日经中国证监会证监基金字[2004]47
    号文核准开业,4 月19 日在上海正式注册成立,注册资本1.2 亿元,公司股东为华安证券有限
    责任公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。基金管理人于2005 年
    3 月02 日发起成立并管理其第一只开放式基金--华富竞争力优选混合型证券投资基金。2006 年
    6 月21 日发起成立并管理其第二只开放式基金--华富货币市场基金。2007 年3 月19 日发起成
    立并管理其第三只开放式基金--华富成长趋势股票型证券投资基金。2008 年5 月28 日发起成立
    并管理其第四只开放式基金--华富收益增强债券型证券投资基金。2008 年12 月24 日发起成立
    并管理其第五只开放式基金--华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金。2009 年7 月15 日发
    起成立并管理其第六只开放式基金--华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金。2009 年12
    月30 日发起成立并管理其第七只开放式基金--华富中证100 指数证券投资基金。
    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
    任本基金的基金经理(助理)期限
    姓名 职务
    任职日期 离任日期
    证券从业
    年限
    说明
    胡伟 本基金
    基金经
    理
    2009 年10 月19 日- 五年 中南财经政法大
    学经济学学士,曾
    在珠海市商业银
    行资金营运部从
    事债券研究及债
    券交易工作,2006
    年11 月加入我公
    司,任债券交易
    员、华富货币市场
    基金基金经理助
    理
    曾刚 本基金
    基金经
    理、华富
    收益增
    强债券
    基金基
    金经理
    2008 年05 月15 日- 九年 中国科技大学学
    士,清华大学MBA,
    先后在红塔证券
    自营业务总部、汉
    唐证券债券业务
    总部、华宝兴业基
    金研究部负责宏
    观经济和债券的
    研究;2005 年7
    月任上海电气财
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    7
    务公司资产管理
    部经理助理,负责
    固定收益投资。
    注:任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,证券从业年限的计算标准上,证券从业的含
    义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。曾刚于2010 年2 月2 日起不再
    兼任华富货币市场基金的基金经理。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、
    基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合法合规,不存在损害基
    金份额持有人利益的行为。
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以
    及本公司公平交易制度的相关规定,在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本基金为货币基金,本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    本报告期内无异常交易行为发生。
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    2009 年在各国政府采取经济刺激政策作用下全球经济逐渐复苏,外部需求逐渐恢复,国内
    进出口商品总额也于11 月份实现单月同比增速由负转正,全年实现贸易顺差1961 亿美元,比
    上年减少994 亿美元。国内经济在积极财政政策、适度宽松的货币政策以及4 万亿投资的推动
    下,政策效应逐渐显现,较快扭转了经济增速明显下滑的局面,全年GDP 同比增长8.7%,较上
    年回落0.9 个百分点;固定资产投资增长强劲,同比增长30.1%,增速比上年加快4.6 个百分点;
    消费平稳增长,同比增长15.5%;CPI、PPI 月度同比增速亦由负转正,全年CPI 下降0.7%,PPI
    下降5.4%;全年新增贷款9.6 万亿元,同比多增4.7 万亿元,M1 与M2 同比增速差距扩大至4.67
    个百分点,显示实体经济投资意愿继续保持上升势头。
    随着国内经济的逐渐复苏,大量的信贷投放以及较快的货币增速,引发市场对通胀的担忧
    以及刺激政策提前退出的预期。全年债券市场呈现振荡下跌的趋势。1 年期央票发行利率亦从7
    月份重启时的1.5%攀升至年末的1.76%,共上涨26BP,导致短债收益率上涨明显,收益率曲线呈
    现整体上行。上半年回购利率保持在较低水平运行,下半年随着新股的重启以及创业板的推出,
    回购利率有所上升,波动较大,但市场流动性仍显充裕。
    2009 年我们根据宏观经济、货币政策以及财政政策的变化,及时调整组合期限和投资品种,
    投资上依旧保持积极稳健的风格,严格控制流动性风险、信用风险和利率风险。在债券利率上
    升阶段,增加了浮息债的投资比例,并合理配置了部分高信用等级的短期融资券,维持较低的
    组合久期,为基金持有人实现了较为稳定的投资收益。
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    8
    本基金本年基金净值收益率为1.6279%,同期业绩比较基准为2.2500%。
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    2009 年在一系列刺激措施推动下,国内经济亦走出年初的通缩阴影,经济增速逐季走高。
    由于12 月外贸数据的走强,CPI 上涨超预期等多重因素的影响,央行于2010 年初即上调央票
    发行利率以及两次上调存款准备金率回笼市场资金,市场预计刺激政策退出的时间将提前。我
    们判断2010 年全年国内经济将保持较快增长的势头,出口逐渐恢复,固定资产投资小幅回落,
    消费保持稳定,通胀压力较大。2010 年央行将采取更加灵活的措施对通胀预期、贷款均衡化投
    放等方面进行管理,未来预计将加大公开市场操作力度,存在继续上调准备金率以及加息的可
    能。1 年期央票利率仍然存在上涨的空间,货币基金再投资收益预计会有所上升,货币基金总
    体份额可能稳中略升。
    本基金将坚持把流动性管理和风险控制放在首位,密切关注货币政策、财政政策的变化,
    及时调整组合期限和投资品种,严格控制流动性风险、信用风险和利率风险,力争为基金持有
    人获取合理的投资收益。
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会,
    并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确
    保基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关
    基金估值政策由天健正信会计师事务所进行审核并出具报告,由托管银行进行复核。公司估值
    委员会主席为公司总经理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责
    人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的
    行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被
    歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利
    益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    本基金以份额面值1.00 元固定份额净值交易方式,每日计算当日收益并按基金份额面值
    1.00 元分配后转入持有人权益,每月集中宣告收益分配并将当月收益结转到基金份额持有人基
    金账户。本基金在本年度应分配收益12,532,473.15 元,已全部分配,符合法律法规和《基金
    合同》的相关规定。
    §5 托管人报告
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    9
    金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽
    职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金
    的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行
    了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
    报告期内,本基金实施利润分配的金额为 12,532,473.15 元。
    5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
    资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    §6 审计报告
    本报告期内本基金由天健正信会计师事务所出具无保留意见审计报告。投资者欲了解详细
    内容,应阅读年度报告正文。
    §7 年度财务报表
    7.1 资产负债表
    会计主体:华富货币市场基金
    报告截止日: 2009 年12 月31 日
    单位:人民币元
    资 产
    本期末
    2009 年12 月31 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    资 产:
    银行存款 63,927,522.93 6,659,994.63
    结算备付金 1,295,238.10 -
    存出保证金 - -
    交易性金融资产 404,985,263.28 1,039,377,706.06
    其中:股票投资 - -
    基金投资 - -
    债券投资 404,985,263.28 1,039,377,706.06
    资产支持证券投资 - -
    衍生金融资产 - -
    买入返售金融资产 178,200,627.30 200,000,000.00
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    10
    应收证券清算款 - 16,700.00
    应收利息 2,295,532.59 8,554,340.58
    应收股利 - -
    应收申购款 11,478,141.04 6,200.00
    递延所得税资产 - -
    其他资产 - -
    资产总计 662,182,325.24 1,254,614,941.27
    负债和所有者权益
    本期末
    2009 年12 月31 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    负 债:
    短期借款 - -
    交易性金融负债 - -
    衍生金融负债 - -
    卖出回购金融资产款 - -
    应付证券清算款 - -
    应付赎回款 - -
    应付管理人报酬 106,929.53 273,793.89
    应付托管费 32,402.84 82,967.85
    应付销售服务费 81,007.20 207,419.57
    应付交易费用 11,063.07 50,150.35
    应交税费 - -
    应付利息 - -
    应付利润 69,809.23 768,318.10
    递延所得税负债 - -
    其他负债 167,568.64 128,829.10
    负债合计 468,780.51 1,511,478.86
    所有者权益:
    实收基金 661,713,544.73 1,253,103,462.41
    未分配利润 - -
    所有者权益合计 661,713,544.73 1,253,103,462.41
    负债和所有者权益总计 662,182,325.24 1,254,614,941.27
    注:报告截止日2009 年12 月31 日,基金份额净值1.00 元,基金份额总额661,713,544.73 份。
    7.2 利润表
    会计主体:华富货币市场基金
    本报告期:2009 年01 月01 日 至 2009 年12 月31 日
    单位:人民币元
    项 目
    本期
    2009 年01 月01 日 至
    2009 年12 月31 日
    上年度可比期间
    2008 年01 月01 日 至
    2008 年12 月31 日
    一、收入 18,502,866.14 21,125,622.77
    1.利息收入 13,489,393.85 13,155,461.67
    其中:存款利息收入 131,035.54 149,019.46
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    11
    债券利息收入 12,746,792.18 11,802,401.67
    资产支持证券利息收入 - -
    买入返售金融资产收入 611,566.13 1,204,040.54
    其他利息收入 - -
    2.投资收益(损失以“-”填列) 5,013,472.29 7,970,161.10
    其中:股票投资收益 - -
    基金投资收益 - -
    债券投资收益 5,013,472.29 7,970,161.10
    资产支持证券投资收益 - -
    衍生工具收益 - -
    股利收益 - -
    3.公允价值变动收益(损失以
    “-”号填列)
    - -
    5.汇兑收益(损失以“-”号
    填列)
    - -
    4.其他收入(损失以“-”号填
    列)
    - -
    减:二、费用 5,970,392.99 3,434,385.50
    1.管理人报酬 2,631,837.62 1,355,625.04
    2.托管费 797,526.60 410,795.57
    3.销售服务费 1,993,816.43 1,026,988.60
    4.交易费用 - -
    5.利息支出 285,523.21 330,122.40
    其中:卖出回购金融资产支出 285,523.21 330,122.40
    6.其他费用 261,689.13 310,853.89
    三、利润总额(亏损总额以“-”
    号填列)
    12,532,473.15 17,691,237.27
    减:所得税费用 - -
    四、净利润(亏损总额以“-”
    号填列)
    12,532,473.15 17,691,237.27
    7.3 所有者权益(基金净值)变动表
    会计主体:华富货币市场基金
    本报告期:2009 年01 月01 日 至 2009 年12 月31 日
    单位:人民币元
    本期
    2009 年01 月01 日 至 2009 年12 月31 日
    项目
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 1,253,103,462.41 - 1,253,103,462.41
    二、本期经营活动产生的基金净- 12,532,473.15 12,532,473.15
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    12
    值变动数(本期利润)
    三、本期基金份额交易产生的基
    金净值变动数
    (净值减少以“-”号填列)
    -591,389,917.68 - -591,389,917.68
    其中:1.基金申购款 6,917,077,791.66 - 6,917,077,791.66
    2.基金赎回款 -7,508,467,709.34 - -7,508,467,709.34
    四、本期向基金份额持有人分配
    利润产生的基金净值变动(净值
    减少以“-”号填列)
    - -12,532,473.15 -12,532,473.15
    五、期末所有者权益(基金净值) 661,713,544.73 - 661,713,544.73
    上年度可比期间
    项目 2008 年01 月01 日 至 2008 年12 月31 日
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 409,862,382.13 - 409,862,382.13
    二、本期经营活动产生的基金净
    值变动数(本期利润)
    - 17,691,237.27 17,691,237.27
    三、本期基金份额交易产生的基
    金净值变动数
    (净值减少以“-”号填列)
    843,241,080.28 - 843,241,080.28
    其中:1.基金申购款 5,458,748,098.56 - 5,458,748,098.56
    2.基金赎回款 -4,615,507,018.28 - -4,615,507,018.28
    四、本期向基金份额持有人分配
    利润产生的基金净值变动(净值
    减少以“-”号填列)
    - -17,691,237.27 -17,691,237.27
    五、期末所有者权益(基金净值) 1,253,103,462.41 - 1,253,103,462.41
    报表附注为财务报表的组成部分。
    本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署:
    姚怀然 谢庆阳 陈大毅
    ————————— ————————— ————————
    基金管理公司负责人- 主管会计工作负责人- 会计机构负责人
    7.4 报表附注
    7.4.1 基金基本情况
    华富货币市场基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证
    券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富货币市场基金基金合同》发起,经中国证券监
    督管理委员会证监基金字【2006】87 号文核准募集设立。本基金自2006 年5 月29 日起公开向
    社会发行,至2006 年6 月16 日募集结束。经安永大华会计师事务所有限责任公司验资并出具
    安永大华业字(2006)第549 号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金
    总额851,982,753.02 元;募集资金的银行存款利息150,001.00 元,折成基金份额,归投资人
    所有;设立募集期共募集852,132,754.02 份基金单位。 本基金为契约型开放式,存续期限不
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    13
    定,基金管理人为华富基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司;有关基
    金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案;基金合同于2006 年6 月21 日生效,该
    日的基金份额为852,132,754.02 份基金单位。
    7.4.2 会计报表的编制基础
    本基金以财政部于2006 年2 月15 日颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)、
    中国证券业协会于2007 年5 月15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华富货币市
    场基金基金合同》以及中国证监会发布的基金行业实务操作的规定编制财务报表。
    7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本基金2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2009 年
    12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
    7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
    7.4.5 差错更正的说明
    本报告期本基金无重大会计差错。
    7.4.6 税项
    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问
    题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》、财税[2007]84 号
    《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于
    企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项如下:
    7.4.6.1 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    7.4.6.2 基金买卖债券的差价收入,从2004 年1 月1 日起,继续免征收营业税。
    7.4.6.3 对基金买卖债券的差价收入,从2004 年1 月1 日起,继续免征收企业所得税;对
    基金取得的企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣
    代缴20%的个人所得税。
    7.4.7 关联方关系
    关联方名称 与本基金的关系
    华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
    中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
    华安证券有限责任公司(“华安证券”) 基金管理人的股东、代销机构
    安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
    合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东
    7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
    7.4.8.1.1 债券回购交易
    金额单位:人民币元
    本期
    2009 年01 月01 日至2009 年12 月31 日
    上年度可比期间
    2008年01月01日至2008年12月31日
    关联方名称
    逆回购成交金额
    占当期回购债券
    成交总额的比例
    逆回购成交金
    额
    占当期回购债券
    成交总额的比例
    华安证券有限责任公司 6,806,400,000.00 100% 1,152,500,000 100%
    7.4.8.1.2 应支付关联方的佣金
    金额单位:人民币元
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    14
    本期
    2009年01月01日 至 2009年12月31日
    关联方名称
    当期佣金
    占当期佣金总量
    的比例
    期末应付佣金余额
    占期末应付佣金总
    额的比例
    华安证券有限责任公司 58,110.28 100% 59,918.46 100%
    上年度可比期间
    2008年01月01日 至 2008年12月31日
    关联方名称
    当期佣金
    占当期佣金总量的
    比例
    期末应付佣金余额
    占期末应付佣金总
    额的比例
    华安证券有限责任公司 60,087.30 100% 1,808.18 100%
    注: 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券
    商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
    该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
    服务。
    7.4.8.2 关联方报酬
    7.4.8.2.1 基金管理费
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009 年01 月01 日至2009 年12
    月31 日
    上年度可比期间
    2008 年01 月01 日至2008 年12
    月31 日
    当期发生的基金应支付的管理费 2,631,837.62 1,355,625.04
    其中:支付销售机构的客户维护费 285,105.34 149,008.20
    注:支付基金管理人华富基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年
    费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理人报酬=前一日基金
    资产净值 ×0.33% / 当年天数。
    7.4.8.2.2 基金托管费
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009 年01 月01 日至2009 年
    12 月31 日
    上年度可比期间
    2008 年01 月01 日至2008 年
    12 月31 日
    当期发生的基金应支付
    的托管费
    797,526.60 410,795.57
    注:支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提,逐日
    累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.1% /
    当年天数。
    7.4.8.2.3 销售服务费
    单位:人民币元
    本期
    2009 年01 月01 日至2009 年12 月31 日
    获得销售服务费
    各关联方名称
    当期发生的基金应支付的销售服务费
    华富基金管理有限公司(管理人) 679,643.84
    中国建设银行(托管人) 597,040.15
    华安证券有限责任公司(管理人股东) 654.87
    合计 1,277,338.86
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    15
    上年度可比期间
    2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日
    获得销售服务费
    各关联方名称
    当期发生的基金应支付的销售服务费
    华富基金管理有限公司(管理人) 277,783.78
    中国建设银行(托管人) 402,855.00
    华安证券有限责任公司(管理人股东) 497.72
    合计 681,136.50
    注:支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%计提,逐日累计至每月
    月底,按月支付给华富基金管理有限公司,再由华富基金管理有限公司计算并支付给各基金销
    售机构。其计算公式为: 日基金销售服务费=前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
    7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    单位:人民币元
    本期
    2009 年01 月01 日至2009 年12 月31 日
    银行间市场交易债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
    的各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
    中国建设银行 - 30,416,497.44 - - 5,880,958,000.00 224,590.06
    上年度可比期间
    2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日
    银行间市场交易债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
    的各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入交易金额 利息支出
    中国建设银行 - 13,692,116.22 - - 2,365,350,000.00 148,680.55
    7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
    7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
    本报告期内和上年度可比期间本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
    7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
    份额单位:份
    本期末
    2009 年12 月31 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    关联方
    名称 持有的
    基金份额
    持有的基金份额
    占基金总份额的比例
    持有的
    基金份额
    持有的基金份额
    占基金总份额的比
    例
    华安证
    券有限
    责任公
    司
    101,501,381.46 15.34% 31,932,128.35 2.55%
    注: 关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定,符合公允性要求。
    7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
    单位:人民币元
    本期
    2009 年01 月01 日至2009 年12 月31 日
    上年度可比期间
    2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日
    关联方
    名称
    期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    16
    中国建设银行 63,927,522.93 97,488.86 6,659,994.63 133,889.02
    7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本基金在本报告期内和上年度可比期间没有在承销期内参与关联方承销证券。
    7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
    无。
    7.4.9 期末(2009 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券
    本基金本报告期末未持有流通受限证券。
    7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
    无。
    §8 投资组合报告
    8.1 期末基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    序号 项目 金额 占基金总资产的比
    例(%)
    1 固定收益投资 404,985,263.28 61.16
    其中:债券 404,985,263.28 61.16
    资产支持证券 - -
    2 买入返售金融资产 178,200,627.30 26.91
    其中:买断式回购的买入返售金融资产- -
    3 银行存款和结算备付金合计 65,222,761.03 9.85
    4 其他各项资产 13,773,673.63 2.08
    5 合计 662,182,325.24 100.00
    注:本表列示的其他各项资产详见8.8.4 期末其他各项资产构成。
    8.2 债券回购融资情况
    金额单位:人民币元
    序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
    1 报告期内债券回购融资余额 3.80
    其中:买断式回购融资 -
    序号 项目 金额
    占基金资产净值的比例
    (%)
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    17
    2 报告期末债券回购融资余额 - -
    其中:买断式回购融资 - -
    注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产
    净值比例的简单平均值。
    债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
    在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%
    8.3 基金投资组合平均剩余期限
    8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
    项目 天数
    报告期末投资组合平均剩余期限 85
    报告期内投资组合平均剩余期限最高值 167
    报告期内投资组合平均剩余期限最低值 48
    报告期内投资组合平均剩余期限超过180 天情况说明
    本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180 天
    8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
    序号 平均剩余期限
    各期限资产占基金资
    产净值的比例(%)
    各期限负债占基金资产净
    值的比例(%)
    1 30 天以内 44.34 -
    其中:剩余存续期超过397
    天的浮动利率债
    - -
    2 30 天(含)—60 天 13.62 -
    其中:剩余存续期超过397
    天的浮动利率债
    - -
    3 60 天(含)—90 天 8.30 -
    其中:剩余存续期超过397
    天的浮动利率债
    8.30 -
    4 90 天(含)—180 天 15.10 -
    其中:剩余存续期超过397
    天的浮动利率债
    - -
    5 180 天(含)—397 天(含) 16.63 -
    其中:剩余存续期超过397
    天的浮动利率债
    - -
    合计 97.99 -
    8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
    金额单位:人民币元
    序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    18
    (%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 19,970,219.66 3.02
    3 金融债券 214,935,815.65 32.48
    其中:政策性金融债 214,935,815.65 32.48
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 170,079,227.97 25.70
    6 其他 - -
    7 合计 404,985,263.28 61.20
    8 剩余存续期超过397 天的浮动利率债券54,938,356.54 8.30
    8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
    占基金资产净值比例
    (%)
    1 070413 07 农发13 500,000 50,044,377.23 7.56
    2 090406 09 农发06 500,000 49,885,597.40 7.54
    3 070219 07 国开19 450,000 44,880,167.75 6.78
    4 070417 07 农发17 400,000 39,976,967.48 6.04
    5 0981201 09 农六师
    CP02
    300,000 30,023,610.21 4.54
    6 0981157 09 新国资
    CP01
    300,000 30,020,702.81 4.54
    7 070420 07 农发20 200,000 20,090,517.00 3.04
    8 0981203 09 铁十四
    CP01
    200,000 20,032,500.77 3.03
    9 0981093 09 营口港
    CP01
    200,000 20,028,985.97 3.03
    10 0981170 09 郑煤
    CP01
    200,000 20,000,000.00 3.02
    8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
    项目 偏离情况
    报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数138
    报告期内偏离度的最高值 0.4558%
    报告期内偏离度的最低值 0.1333%
    报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2731%
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    19
    8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券
    8.8 投资组合报告附注
    8.8.1
    基金计价方法说明。
    本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00 元。
    本基金所持有的债券(包括票据)的估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,
    按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期期内按实际利率法
    进行摊销,每日计提收益或损失。
    8.8.2
    本报告期内,本基金不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率
    债券的摊余成本超过日基金资产净值20%的情况。
    8.8.3
    8.8.4 期末其他各项资产构成
    单位:人民币元
    序号 名称 金额
    1 存出保证金 -
    2 应收证券清算款 -
    3 应收利息 2,295,532.59
    4 应收申购款 11,478,141.04
    5 其他应收款 -
    6 待摊费用-
    7 其他 -
    8 合计 13,773,673.63
    8.8.5
    由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    本基金在报告期内投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告
    编制日前一年内受到公开谴责,处罚的情况。 本报告期内没有需特别说明的证券投资决策
    程序。
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    20
    §9 基金份额持有人信息
    9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
    份额单位:份
    持有人结构
    持有人户数机构投资者 个人投资者
    (户)
    户均持有的基
    金份额
    持有份额
    占总份额比
    例
    持有份额 占总份额比例
    2,760.00 239,751.28 425,677,965.04 64.33% 236,035,579.69 35.67%
    9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
    项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员
    持有本开放式基金
    25,015.77 0.0038%
    §10 开放式基金份额变动
    单位:份
    基金合同生效日(2006 年6 月21 日)基金份额总额 852,132,754.02
    本报告期期初基金份额总额 1,253,103,462.41
    本报告期基金总申购份额 6,917,077,791.66
    减:本报告期基金总赎回份额 7,508,467,709.34
    本报告期基金拆分变动份额 -
    本报告期期末基金份额总额 661,713,544.73
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    21
    §11 重大事件揭示
    11.1 基金份额持有人大会决议
    本报告期内未召开持有人大会。
    11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    1、经华富基金管理有限公司第二届四次董事会审议通过,聘任邹牧先生担任公司副总经理。
    邹牧先生的任职资格已经中国证监会证监许可[2009]207 号文件核准。
    2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘韩玮先生为华富价值增长灵活
    配置混合型证券投资基金的基金经理。
    3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘陈德义先生为华富成长趋势股
    票型证券投资基金的基金经理。
    4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,吴圣涛先生因个人原因不再担任华
    富成长趋势股票型证券投资基金和华富收益增强债券型证券投资基金基金经理的职务。
    5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘胡伟先生为华富货币市场基金
    的基金经理。
    6、报告期内基金托管人的托管部门无重大人事变动。
    11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
    11.4 基金投资策略的改变
    本报告期内本基金投资策略未改变。
    11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
    本报告期内,本基金原会计师事务所天健光华会计师事务所被吸收合并为天健正信会计师事
    务所,为保证基金审计的连续性,本基金聘用天健正信会计师事务所为本基金的审计机构。
    华富货币基金本年度支付给原审计机构天健光华会计师事务所审计报酬为5万元人民币。天
    健正信会计师事务所将从2010年起为本公司提供审计服务。
    华富货币市场基金2009 年年度报告摘要
    22
    11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
    本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
    11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
    金额单位:人民币元
    债券回购交易 应支付该券商的佣金
    券商名称
    交易单
    元数量 成交金额
    占当期成交总
    额的比例
    佣金
    占当期佣金
    总量的比例
    华安证券有限责任公司 1 6,806,400,000.00 100% 58,110.28 100%
    注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字
    [2007]48 号),我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,比较了多家证
    券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资
    讯服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金租用券商交易单元没有发
    生变更。
    11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
    无。
    §12 影响投资者决策的其他重要信息
    1、2009 年1 月16 日,本基金托管人中国建设银行股份有限公司公告中国建设银行聘
    请胡哲一先生担任中国建设银行副行长;
    2、2009 年5 月14 日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
    3、2009 年5 月26 日,中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公
    司股权变动报告书;
    4、2009 年5 月26 日,中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公
    司股权变动报告书;
    5、2009 年8 月2 日,本基金托管人中国建设银行股份有限公司公告,自2009 年7 月
    24 日起陈佐夫先生就任中国建设银行执行董事。
    6、2009 年9 月27 日,本基金托管人中国建设银行股份有限公司发布关于控股股东增
    持股份计划实施情况的公告。
    7、2009 年10 月11 日,本基金托管人中国建设银行股份有限公司发布关于控股股东
    增持中国建设银行股份的公告。
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