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天弘永利债券B(420102)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2008-04-18 管理人:天弘基金... 基金经理:姜晓丽 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

天弘永利:更新招募说明书摘要(2017年11月)

公告日期:2017-12-01

                               基金招募说明书(更新)摘要




  天弘永利债券型证券投资基金
     招募说明书(更新)摘要




基金管理人:天弘基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

日      期:二〇一七年十二月
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



                               重要提示
    天弘永利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2008 年 2 月 14
日经中国证监会证监许可[2008]237 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008
年 4 月 18 日正式生效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金
自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有
的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,
投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
    基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类
型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的
风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。投资者应
当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是否和投资者的风险承受能力相适应。
    投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定
期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者
获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
    天弘永利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天弘基金管理有
限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国
证券监督管理委员会证监许可[2008]237 号文核准。本基金的《基金合同》和《招
募说明书》已通过证券时报和基金管理人的互联网网站
行了公开披露。但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

                                     1
                                                     基金招募说明书(更新)摘要



    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并
不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者
自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个
月结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 18
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。




                                     2
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



                                一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    成立日期:2004 年 11 月 8 日
    法定代表人:井贤栋
    联系电话:(022)83310208
    组织形式:有限责任公司
    注册资本及股权结构:
    天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:
                   股东名称                                       股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司                                     51%
天津信托有限责任公司                                                  16.8%

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司                                    15.6%
芜湖高新投资有限公司                                                   5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙)                               3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙)                                  2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙)                                  2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙)                               3.5%

合计                                                                   100%
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员基本情况
    井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广
州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副
总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务
集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司
                                    3
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



CEO。
    卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份
有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股
份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理,
君正国际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦
生物制药有限公司董事。
    屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法
律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部
经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公
司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规
部高级研究员。
    祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、
和讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中
国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。
    付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部
交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地
产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
    郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交
易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投
资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
    魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副
处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天
津英联律师事务所主任律师。
    张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。
    贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
    2、监事会成员基本情况
    李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书
记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限

                                   4
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
    张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集
团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限
责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,
内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙
古中鑫能源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天
原化工有限责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。
    方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经
理、福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副
主任会计师。
    韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭
道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司
运营总监、信息技术总监。
    张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任
本公司互联网金融业务部总经理。
    付颖女士,监事,硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、
法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经
理。
       3、高级管理人员基本情况
    郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
    陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经
理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银
华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收
益部高级投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金
经理、固定收益总监,分管公司固定收益投资业务。
    周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心
及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有
限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副

                                  5
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞
信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011
年 8 月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管
公司电子商务及产品业务。
    熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,
国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社
保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司,任命
为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。
    童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易
中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌
营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海
总部财务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经
理。现任本公司督察长。
    4、本基金基金经理
    姜晓丽女士,经济学硕士,8 年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债
券交易员,光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员,本公司固定收益
研究员,天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置混
合型证券投资基金基金经理(2015 年 6 月至 2017 年 8 月期间)。现任天弘永利
债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基
金基金经理、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配
置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘裕利灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、
天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘喜利灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘
信利债券型证券投资基金基金经理、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证
券投资基金基金经理、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

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                                                      基金招募说明书(更新)摘要



   历任基金经理:蔡采女士,任职期间:2008 年 4 月至 2008 年 5 月。
                     袁方女士,任职期间:2008 年 4 月至 2009 年 6 月。
                     姚锦女士,任职期间:2009 年 3 月至 2011 年 3 月。
                     朱虹女士,任职期间:2010 年 5 月至 2011 年 12 月。
                     陈钢先生,任职期间:2011 年 11 月至 2015 年 4 月。
   5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
   陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监,
基金经理。
   熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学
家。
   邓强先生,首席风控官。
   肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。
   黄颖女士,研究总监。
   王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。
   钱文成先生,基金经理。
   刘冬先生,基金经理。
   陈国光先生,基金经理。
   姜晓丽女士,基金经理。
   王林先生,基金经理。
   上述人员之间不存在近亲属关系。



                                二、基金托管人
       1、基本情况
   名称:兴业银行股份有限公司
   注册地址:福州市湖东路 154 号
   办公地址:上海市江宁路 168 号
   法定代表人:高建平
   注册日期:1988 年 7 月 20 日
   注册资本:人民币 207.74 亿元

                                      7
                                                      基金招募说明书(更新)摘要



    托管部门联系人:刘峰
    电话:021-62677777*212017
    传真:021-62159217
    2、发展概况及财务状况:
    兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166)。
    开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务,坚持走差异化发展道路,经
营实力不断增强。截至 2016 年 12 月 31 日,兴业银行资产总额达 6.09 万亿元,
实现营业收入 1570.60 亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润 538.50 亿元。
    在 2016 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中,兴业银行按总资
产排名第 33 位,按一级资本排名第 32 位;在 2016 年《财富》世界 500 强中,
兴业银行排名第 195 位;在 2016 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中,
兴业银行位居第 59 位,稳居全球银行 50 强、全球上市企业 100 强、世界企业
500 强。品牌价值同步提升,根据英国《银行家》杂志联合世界知名品牌评估机
构 Brand Finance 发布的“2017 全球银行品牌 500 强”榜单,兴业银行排名第
21 位,大幅上升 15 位,品牌价值突破百亿美元达 105.67 亿美元,同比增长 63.70%。
在国内外权威机构组织的评奖中,兴业银行连续六年蝉联中国银行业“年度最
具社会责任金融机构奖”,并先后获得“亚洲卓越商业银行”、“杰出中资银
行奖”、“年度最佳股份制银行”、“卓越竞争力金融控股集团”、“卓越创
新银行奖”、“年度优秀绿色金融机构”、“最佳责任企业”等多项殊荣。
    3、托管业务部的部门设置及员工情况
    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合处、运营管理处、稽
核监察处、科技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室,共
有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
    4、基金托管业务经营情况
    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管
资格批准文号:证监基金字[2005]74 号。截止 2017 年 6 月 30 日,兴业银行已

                                     8
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



托管开放式基金 183 只,托管基金财产规模 5741.64 亿元。



                            三、相关服务机构
    (一)基金销售机构
    1、直销机构:
    (1)天弘基金管理有限公司直销中心
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    法定代表人:井贤栋
    电话:(022)83865560
    传真:(022)83865563
    联系人:司媛
    客服电话:95046
    (2)天弘基金管理有限公司网上直销平台
    办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
    电话:(010)83571739
    传真:(010)83571840
    联系人:许丛立
    网址:www.thfund.com.cn
    (3)天弘基金管理有限公司北京分公司
    办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
    电话:(010)83571789
    传真:(010)83571900
    联系人:申向阳
    (4)天弘基金管理有限公司上海分公司
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
    电话:(021)50128808
    传真:(021)50128801
    联系人:涂远宏

                                   9
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



  (5)天弘基金管理有限公司广州分公司
  办公地址:广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室
  电话:(020)38927920
  传真:(020)38927985
  联系人:张欣露
 2、其他销售机构:
(1)兴业银行股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
  办公地址:上海市江宁路 168 号
  法定代表人:高建平
  电话:021-52629999
  传真:021-62569070
  联系人:卞晸煜
  客户服务热线:95561
  网址:www.cib.com.cn
(2)中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
  法定代表人:易会满
  电话:010-66105799
  传真:010-66107914
  联系人:李鸿岩
  客户服务热线:95588
  网址:www.icbc.com.cn
(3)中国邮政储蓄银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
  办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
  法定代表人:李国华
  电话:010-68858095

                                  10
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



  传真:010-68858117
  联系人:李雪萍
  客户服务热线:95580
  网址:www.psbc.com
(4)中信银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
  办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
  法定代表人:李庆萍
  电话:010-89937325
  传真:010-65550827
  联系人:王晓琳
  客户服务热线:95558
  网址:bank.ecitic.com
(5)交通银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
  法定代表人:牛锡明
  电话:021-58781234
  传真:021-58408483
  联系人:宋恒
  客户服务热线:95559
  网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
  办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 4F
  法定代表人:傅育宁
  电话:0755-83271192、0755-83198888
  传真:0755-83195109
  联系人:李卓凡

                                11
                                                基金招募说明书(更新)摘要



  客户服务热线:95555
  网址:www.cmbchina.com
(7)华夏银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
  办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
  法定代表人:吴建
  电话:010-85238667
  传真:010-85238680
  联系人:刘军祥
  客户服务热线:95577
  网址:www.hxb.com.cn
(8)中国建设银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
  法定代表人:王洪章
  电话:010-67596093
  传真:010-66275654
  联系人:王琳
  客户服务热线:95533
  网址:www.ccb.com
(9)宁波银行股份有限公司
  注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
  法定代表人:陆华裕
  电话:0574-89068340
  传真:0574-87050024
  联系人:于波涛
  客户服务热线:96528、962528
  网址:www.nbcb.com.cn

                                12
                                               基金招募说明书(更新)摘要



(10)中国农业银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
  法定代表人:蒋超良
  电话:010-85108206
  传真:85109219
  联系人:刘峰
  客户服务热线:95599
  网址:www.abchina.com
(11)江苏江南农村商业银行股份有限公司
  注册地址:常州市延陵路 668 号
  办公地址:常州市延陵路 668 号
  法定代表人:陆向阳
  电话:0519-89995066
  传真:0519-89995170
  联系人:包静
  客户服务热线:0519-96005
  网址:www.jnbank.cc
(12)北京银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
  办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
  法定代表人:闫冰竹
  电话:010-66223587
  传真:010-66225309
  联系人:盖君
  客户服务热线:95526
  网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13)威海市商业银行股份有限公司
  注册地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦

                                  13
                                                基金招募说明书(更新)摘要



  办公地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
  法定代表人:谭先国
  电话:0631-5211651
  传真:0631-5215726
  联系人:李智颖
  客户服务热线:0631-96636
  网址:www.whccb.com
(14)南京银行股份有限公司
  注册地址:南京市中山路 288 号
  办公地址:南京市中山路 288 号
  法定代表人:林复
  电话:025-86775335
  联系人:张小光
  客户服务热线:40088-96400
  网址:www.njcb.com.cn
(15)富滇银行股份有限公司
  注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
  办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号
  法定代表人:夏蜀
  电话:0871-63140324
  传真:0871-63140324
  联系人:杨翊琳
  客户服务热线:400-88-96533
  网址:www.fudian-bank.com
(16)天津银行股份有限公司
  注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
  办公地址:天津市河西区友谊路 15 号天津银行个金部 1902(室)
  法定代表人:王金龙
  电话:022-28405330

                                  14
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



  联系人:李岩
  客户服务热线:4006-960296
  网址: www.bank-of-tianjin.com.cn
(17)浙商银行股份有限公司
  注册地址:浙江杭州庆春路 288 号
  办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
  法定代表人:张达洋
  电话:0571-87659546
  联系人:唐燕
  客户服务热线:95527
  网址:www.czbank.com
(18)浙江稠州商业银行股份有限公司
  注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
  办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1-125
  法定代表人:金子军
  电话:0571-87117604
  传真:0571-87117607
  联系人:陈旭英
  客户服务热线:4008096527、0571-96527
  网址:www.sdns.czcb.com.cn
(19)长安银行股份有限公司
  注册地址:陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室
  办公地址:陕西省西安市高新四路朗臣大厦 1101
  法定代表人:孙宗宽
  电话:029-88609563
  传真:029-88609566
  联系人:闫石
  客户服务热线:029-96669、40005-96669
  网址:www.ccabchina.com

                                 15
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



(20)平安银行股份有限公司
  注册地址:深圳市深南东路 5047 号
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼
  法定代表人:孙建一
  电话:021-50979356
  传真:021-50979507
  联系人:施艺帆
  客户服务热线:95511-3
  网址:bank.pingan.com
(21)渤海银行股份有限公司
  注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
  办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
  法定代表人:刘宝凤
  电话:022-58316666
  传真:022-58316569
  联系人:陈玮
  客户服务热线:400 888 8811
  网址:www.cbhb.com.cn
(22)晋商银行股份有限公司
  注册地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
  办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
  法定代表人:上官永清
  联系人:董嘉文
  客户服务热线:95105588
  网址:www.jshbank.com
(23)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
  注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
  办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
  法定代表人:陆玉根

                                16
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



  电话:0521-63969063
  联系人:王健
  客户服务热线:400-86-96068
  网址:www.wjrcb.com
(24)哈尔滨银行股份有限公司
  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
  办公地址:哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室
  法定代表人:郭志文
  电话:0451-86779018
  传真:0451-86779218
  联系人:冯小航
  客户服务热线:95537
  网址:www.hrbb.com.cn
(25)东莞农村商业银行股份有限公司
  注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
  办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
  法定代表人:何沛良
  电话:0769-961122
  传真:0769-22320896
  联系人:杨亢
  客户服务热线:0769-961122
  网址:www.drcbank.com
(26)天津农商商业银行股份有限公司
  注册地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
  办公地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
  法定代表人:李宗堂
  电话:022-83872243
  联系人:张广彧
  客户服务热线:96155

                                 17
                                                基金招募说明书(更新)摘要



  网址:www.trcbank.com.cn
(27)浙江泰隆商业银行股份有限公司
  注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
  办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
  法定代表人:王钧
  电话:0571-87219677
  传真:0576-82453522
  联系人:陈妍宇
  客户服务热线:400-88-96575
  网址:www.zjtlcb.com
(28)中国银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
  法定代表人:田国立
  电话:010-66593657
  传真:010-66594946
  联系人:宋亚苹
  客户服务热线:95566
  网址:www.boc.cn
(29)潍坊银行股份有限公司
  注册地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
  办公地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
  法定代表人:史跃峰
  电话:0536-8051906
  联系人:张永财
  客户服务热线:400-61-96588
  网址:www.wfccb.com
(30)中国民生银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

                                 18
                                              基金招募说明书(更新)摘要



  法定代表人:洪崎
  电话:010-58560666
  传真:010-57092611
  联系人:穆婷
  客户服务热线:95568
  网址:www.cmbc.com.cn
(31)泉州银行股份有限公司
  注册地址:泉州市云鹿路 3 号
  办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
  法定代表人:傅子能
  电话:0595-22551071
  联系人:傅彩芬
  客户服务热线:400-88-96312
  网址:www.qzccbank.com
(32)营口银行股份有限公司
  注册地址:营口市新海大街 99 号
  办公地址:营口市新海大街 99 号
  法定代表人:刘庆山
  电话:0417-2878819
  联系人:杨志程
  客户服务热线:40078-96178
  网址:www.bankofyk.com
(33)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
  法定代表人:王常青
  电话:010-65183880
  传真:010-65182261
  联系人:刘芸

                                   19
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



    客户服务热线:400-8888-108
    网址:www.csc108.com
  (34)海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路 98 号
    办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    联系人:李笑鸣
    客户服务热线:95553
    网址:www.htsec.com
  (35)申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市常熟路 171 号
    办公地址:上海市长乐路 989 号 40F
    法定代表人:储晓明
    电话:021-54041654
    传真:021-33388217
    联系人:王叔胤
    客户服务热线:95523、400-889-5523
    网址:www.sywg.com.cn
  (36)中航证券有限公司
    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼
    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
    法定代表人:杜航
    电话:010-64818301
    传真:0791-86770178
    联系人:戴蕾
    客户服务热线:400-886-6567

                                     20
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



  网址:www.avicsec.com
(37)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
  法定代表人:宫少林
  电话:0755-82943666
  传真:0755-82943636
  联系人:黄婵君
  客户服务热线:400-8888-111、95565
  网址:www.newone.com.cn
(38)渤海证券股份有限公司
  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
  办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)
  法定代表人:杜庆平
  电话:022-28451922
  传真:022-28451892
  联系人:胡天彤
  客户服务热线:400-6515-988
  网址:www.bhzq.com.cn
(39)华泰证券股份有限公司
  注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号
  办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
  法定代表人:周易
  电话:025-83290537 联系人:庞晓芸
  客户服务热线:400-8888-168、95597
  网址:www.htsc.com.cn
(40)中泰证券股份有限公司
  注册地址:山东省济南市经七路 86 号
  办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

                                 21
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



  法定代表人:李玮
  电话:021-20315255
  联系人:许曼华
  客户服务热线:95538
  网址:www.qlzq.com.cn
(41)山西证券股份有限公司
  注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
  办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
  法定代表人:侯巍
  电话:0351-8686659
  传真:0351-8686619
  联系人:邓颖赟
  客户服务热线:400-666-1618
  网址:www.i618.com.cn
(42)中国银河证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
  法定代表人:陈有安
  电话:010-66568888
  传真:010-66568536
  联系人:邓颜
  客户服务热线:400-8888-888
  网址:www.chinastock.com.cn
(43)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
  法定代表人:万建华
  电话:021-38676666
  传真:021-38670666

                                 22
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



  联系人:朱雅崴
  客户服务热线:400-8888-666
  网址:www.gtja.com
(44)上海华信证券有限责任公司
  注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
  办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
  法定代表:郭林
  联系人:周德建
  客户服务热线:4008205999
  网址:www.shhxzq.com
(45)中银国际证券有限责任公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
  法定代表人:许刚
  电话:021-20328704
  传真:021-50372474
  联系人:王炜哲
  客户服务热线:400-620-8888
  网址:www.bocichina.com.cn
(46)光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
  办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
  法定代表人:徐浩明
  电话:021-22169999
  传真:021-22169134
  联系人:李芳芳
  客户服务热线:400-888-8788、10108998
  网址:www.ebscn.com
(47)新时代证券有限责任公司

                                 23
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  法定代表人:刘汝军
  电话:010-83561146
  传真:010-83561094
  联系人:田芳芳
  客户服务热线:400-698-9898
  网址:www.xsdzq.cn
(48)长江证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
  办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
  法定代表人:胡运钊
  电话:027-65799999
  传真:027-85481900
  联系人:付研
  客户服务热线: 400-888-8999
  网址:www.95579.com
(49)平安证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
  办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
  法定代表人:杨宇翔
  电话:0755-22626391
  传真:0755-82400862
  联系人:周一涵
  客户服务热线:400-881-6168
  网址:www.pingan.com
(50)世纪证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
  办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层

                                 24
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



    法定代表人:卢长才
    电话:0755-83199599
    传真:0755-83199545
    联系人:袁媛
    客户服务热线:0755-83199511
    网址:www.csco.com.cn
  (51)上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市西藏中路 336 号
    办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
    法定代表人:龚德雄
    电话:021-53519888
    传真:021-53686100、021-53686200
    联系人:许曼华
    客户服务热线: 021-962518
    网址:www.962518.com
  (52)安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
    办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82558305
    传真:0755-82558355
    联系人:郑向溢
    客户服务热线:400-800-1001
    网址:www.essence.com.cn
  (53)申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
    法定代表人:李季

                                   25
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



  电话:010-88085258
  传真:010-88085195
  联系人:王叔胤
  客户服务热线:400-800-0562
  网址:www.hysec.com
(54)广州证券有限责任公司
  注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼
  法定代表人:吴志明
  电话:(8620)88836999-5408
  传真:(8620)88836920
  联系人:梁微
  客户服务热线:020-961303
  网址:www.gzs.com.cn
(55)信达证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
  法定代表人:高冠江
  电话:010-63081493
  联系人:尹旭航
  客户服务热线:400-800-8899
  网址:www.cindasc.com
(56)英大证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
  办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
  法定代表人:赵文安
  电话:0755-83007069
  传真:0755-83007167
  联系人:李欣

                                 26
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



  客户服务热线:0755-26982993
  网址:www.ydsc.com.cn
(57)华安证券有限责任公司
  注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
  办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层
  法定代表人:李工
  电话:0551-5161666
  传真:0551-5161600
  联系人:汪燕
  客户服务热线:96518、400-809-6518
  网址:www.hazq.com
(58)国联证券股份有限公司
  注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
  办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
  法定代表人:雷建辉
  电话:0510-82831662
  传真:0510-82830162
  联系人:沈刚
  客户服务热线:95570
  网址:www.glsc.com.cn
(59)国金证券股份有限公司
  注册地址:成都市东城根上街 95 号
  办公地址:成都市东城根上街 95 号
  法定代表人:冉云
  电话:028-86690126
  传真:028-86690126
  联系人:刘婧漪
  客户服务热线:95310
  网址:www.gjzq.com.cn

                                 27
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



(60)东海证券股份有限公司
  注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
  办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
  法定代表人:赵俊
  电话:0519-88157761
  传真:0519-88157761
  联系人:王一彦
  客户服务热线:400-888-8588、95531
  网址:www.longone.com.cn
(61)国信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
  法定代表人:何如
  电话:0755-82130833
  传真:0755-82133952
  联系人:李颖
  客户服务热线:95536
  网址:www.guosen.com.cn
(62)西南证券股份有限公司
  注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
  办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
  法定代表人:余维佳
  电话:023-63786141
  传真:023-63786212
  联系人:张煜
  客户服务热线:400-809-6096
  网址:www.swsc.com.cn
(63)华宝证券有限责任公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

                                28
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
  法定代表人:陈林
  电话:021-68777222
  传真:021-68777723
  联系人:刘闻川
  客户服务热线:400-820-9898
  网址:www.cnhbstock.com
(64)西藏东方财富股份有限公司
  注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
  办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
  法定代表人:贾绍君
  电话:021-36533016
  传真:021-36533017
  联系人:周艳琼
  客户服务热线:400-881-1177
  网址:www.xzsec.com
(65)国元证券股份有限公司
  注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
  办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
  法定代表人:凤良志
  电话:0551-2246273
  传真:0551-2272100
  联系人:李蔡
  客户服务热线:95578
  网址:www.gyzq.com.cn
(66)华福证券有限责任公司
  注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
  办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
  法定代表人:黄金琳

                                 29
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



  电话:0591-87383623
  联系人:张腾
  客户服务热线:0591-96326
  网址:www.hfzq.com.cn
(67)爱建证券有限责任公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
  法定代表人:钱华
  电话:021-32229888
  传真:021-62878783
  联系人:袁峻
  客户服务热线:021-63340678
  网址:www.ajzq.com
(68)方正证券股份有限公司
  注册地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
  法定代表人:雷杰
  电话:010-57398063
  传真:010-57398058
  联系人:刘丹
  客户服务热线:95571
  网址:www.foundersc.com
(69)中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
  法定代表人:王东明
  电话:010-60838888
  传真:010-60833739
  联系人:秦夏

                                 30
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



  客户服务热线:95558
  网址:www.cs.ecitic.com
(70)东莞证券股份有限公司
  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
  法定代表人:张运勇
  电话:0769-22116557
  传真:0769-22119423
  联系人:萧浩然
  客户服务热线:0769-961130
  网址:www.dgzq.com.cn
(71)民生证券股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
  法定代表人:余政
  电话:010-85127622
  传真:010-85127917
  联系人:王东
  客户服务热线:400-619-8888
  网址:www.mszq.com
(72)中邮证券有限责任公司
  注册地址:西安市碑林区太白北路 320 号
  办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
  法定代表人:李春太
  电话:029-88602147
  传真:029-88602138
  联系人:吉亚利
  客户服务热线:4008-888-005
  网址:www.cnpsec.com.cn

                                 31
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



(73)华龙证券有限责任公司
  注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
  办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
  法定代表人:李晓安
  电话:0931-8784656
  传真:0931-4890118
  联系人:范坤
  客户服务热线:400-689-8888
  网址: www.hlzqgs.com
(74)华融证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
  办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
  法定代表人:宋德清
  电话:010-58568235
  传真:010-58568062
  联系人:李慧灵
  客户服务热线:010-58568118
  网址:www.hrsec.com.cn
(75)华西证券股份有限公司
  注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
  办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
  法定代表人:杨炯洋
  电话:010-52723297
  传真:028-86611771
  联系人:朱蕴涛
  客户服务热线:95584
  网址:www.hx168.com.cn
(76)广发证券股份有限公司
  注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316

                                 32
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    电话:020-87555888
    传真:020-87555305
    联系人:黄岚
    客户服务热线:95575
    网址:www.gf.com.cn
  (77)浙商证券有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
    办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
    法定代表人:吴承根
    电话:0571-87901912
    传真:0571-87902092
    联系人:毛亚莉
    客户服务热线:0571-967777
    网址:www.stocke.com.cn
  (78)国海证券股份有限公司
    注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
    办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
    法定代表人:张雅锋
    电话:0755-83709350
    传真:0755-83700205
    联系人:牛孟宇
    客户服务热线:95563
    网址:www.ghzq.com.cn
  (79)湘财证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

                                   33
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



   办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
   法定代表人:林俊波
   电话:021-68634518
   传真:021-68865680
   联系人:李欣
   客户服务热线:400-888-1551
   网址:www.xcsc.com
 (80)联讯证券有限责任公司
   注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
   办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
   法定代表人:徐刚
   电话:0752-2119397
   传真:0752-2119396
   联系人:郭晴
   客户服务热线:400-8888-929
   网址:www.lxzq.com.cn
 (81)东北证券股份有限公司
   注册地址:长春市自由大路 1138 号
   办公地址:长春市自由大路 1138 号
   法定代表人:矫正中
   电话: 0431-85096517
   传真:0431-85096795
   联系人:安岩岩
   客户服务热线:400-600-0686
   网址:www.nesc.cn
 (82)兴业证券股份有限公司
   注册地址:福州市湖东路 268 号

                                   34
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



   办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
   法定代表人:兰荣
   电话: 0591-38162212
   传真:0591-38507538
   联系人:夏中苏
   客户服务热线:95562
   网址:www.xyzq.com.cn
 (83)中信证券(山东)有限责任公司
   注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
   办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
   法定代表人:杨宝林
   电话:0532-85022326
   传真:0532-85022605
   联系人:孙秋月
   客户服务热线:0532-95548
   网址:www.zxwt.com.cn
 (84)大同证券经纪有限责任公司
   注册地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
   办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
   法定代表人:董祥
   电话:0351-7219303
   联系人:张冠
   客户服务热线:4007121212
   网址:www.dtsbc.com.cn
 (85)中国国际金融股份有限公司
   注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
   办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
   法定代表人:丁学东

                                  35
                                                     基金招募说明书(更新)摘要



    电话:010-65051166
    联系人:杨涵宇
    客户服务热线:400-910-1166
    网址:WWW.CICC.COM.CN
  (86)德邦证券股份有限公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    法定代表人:姚文平
    联系人:刘熠
    客户服务热线:95353
    网址:www.tebon.com.cn
  (87)东吴证券股份有限公司
    注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
    办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
    法定代表人:范力
    电话:0512-62938521
    联系人:陆晓
    客户服务热线:400-860-1555
    网址:www.dwjq.com.cn
  (88)中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层
    法定代表人:张皓
    电话:0755-23953913
    联系人:洪诚
    客服电话:400-9908-826
    网址:www.citicsf.com
  (89)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

                                   36
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
  办公地址:北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层
  法人代表:张冠宇
  电话:13121820670
  联系人:刘美薇
  客服电话:400-819-9868
  网址:www.tdyhfund.com
(90)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  法定代表人:王莉
  电话:13911828608
  联系人:刘洋
  客服电话:400-920-0022
  网址:www.licaike.com
(91)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
  法定代表人:汪静波
  联系电话:15801816961
  联系人:张裕
  客服电话:400-821-5399
  网址:www.noah-fund.com
(92)深圳众禄基金销售有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
  办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
  法定代表人:薛峰
  电话:0755-33227950
  联系人:童彩平

                                 37
                                                         基金招募说明书(更新)摘要



  客服电话:400-6788-887
  网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(93)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120)
  法定代表人:杨文斌
  电话:13916988520
  联系人: 陆敏
  客户服务热线:400-700-9665
  网址:www.ehowbuy.com
(94)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
  法定代表人: 其实
  电话:186-1170-5311
  联系人: 丁姗姗
  客户服务热线:400-181-8188
  网址:www.1234567.com.cn
(95)北京展恒基金销售有限公司
  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
  法定代表人:闫振杰
  电话:010-59601366-7024
  联系人:刘静
  客服电话:400-888-6661
  网址:www.myfund.com
(96)珠海盈米财富管理有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
  办 公 地 址 : 广 州市 海 珠 区 琶 洲 大 道东 1 号 保 利 国 际 广场 南 塔 12 楼

                                      38
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



B1201-1203
   法人代表:肖雯
   电话:13923214111
   联系人:黄敏嫦
   客服电话:020-89629066
   网址:www.yingmi.cn
 (97)上海陆金所资产管理有限公司
   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法人代表:郭坚
   电话:15921301165
   联系人:程晨
   客服电话:400-866-6618
   网址:www.lu.com
 (98)北京恒天明泽基金销售有限公司
   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
   法人代表:梁越
   电话:18641514414
   联系人:张鼎
   客服电话:400-898-0618
   网址:www.chtfund.com
 (99)上海长量基金销售投资顾问有限公司
   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
   办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
   法人代表:张跃伟
   电话:021-20691923
   联系人:苗明
   客服电话:400-820-2899

                                  39
                                                     基金招募说明书(更新)摘要



  网址:www.erichfund.com
(100)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
  法人代表:彭运年
  电话:010-59336519
  联系人:孙雯
  客服电话:010-59336512
  网址:www.jnlc.com
(101)深圳富济财富管理有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
  办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
  法人代表:齐小贺
  电话:0755-83999907-806
  联系人:黄晶龙
  客服电话:0755-83999907
  网址:www.jinqianwo.cn
(102)上海汇付金融服务有限公司
  注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
  办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
  法人代表:冯修敏
  电话:13918312757
  联系人:钱诗雯
  客服电话:400-821-3999
  网址:www.chinapnr.com
(103)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
  法人代表:杨懿

                                  40
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



  电话:18502354557
  联系人:文雯
  客服电话呢:400-166-1188
  网址:8.jrj.com.cn
(104)上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
  办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
  法人代表:沈继伟
  电话:18601735759
  联系人:徐鹏
  客服电话:400-067-6266
  网址:www.leadbank.com.cn
(105)上海中正达广投资管理有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
  法人代表:黄欣
  电话:13774232592
  联系人; 戴珉微
  客服电话:400-676-7523
  网址:www.zzwealth.cn
(106)浙江金观诚财富管理有限公司
  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
  办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
  法人代表:徐黎云
  电话:0571-88337717
  联系人:孙成岩
  客服电话:400-068-0058
  网址:www.jincheng-fund.com
(107)上海联泰资产管理有限公司

                                  41
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
  法人代表:燕斌
  电话:021-52822063
  联系人:陈东
  客服电话:400-046-6788
  网址:www.66zichan.com
(108)中经北证(北京)资产管理有限公司
  注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
  办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
  法人代表:徐福星
  电话:13466390404
  联系人:陶涛
  客服电话:400-600-0030
  网址:www.bzfunds.com
(109)北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
  办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼
  法定代表人:张琪
  电话:18910449680
  联系人:吴翠
  客服电话:010-62675369
  网址:www.xincai.com
(110)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
  法人代表:凌顺平
  电话:13675861499
  联系人:吴杰

                                 42
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



    客服电话:400-877-3772
    网址:www.5ifund.com
  (111)嘉实财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法人代表:赵学军
    电话:13811039451
    联系人:余永健
    客服电话:400-021-8850
    网站:www.harvestwm.cn
  (112)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代表人:林卓
    电话:18640818930
    联系人:姜焕洋
    客服电话:400-641-1999
    网站:www.taichengziben.com
  (113)北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
    法人代表:钟斐斐
    电话:15910450297
    联系人:侯芳芳
    客服电话:400-061-8518
    网站:www.ncfjj.com
  (114)泰信财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

                                    43
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



  办公地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
  法定代表人:李静
  电话:13522530189
  联系人:刘春霞
  客服电话:400-881-5596
  网址:www.taixincf.com
(115)北京懒猫金融信息服务有限公司
  注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号
  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
  法定代表人:许现良
  电话:010-56050820
  联系人:李雪
  客服电话:400-150-0882
  网址:www.lanmao.com/mymoney
(116)北京广源达信投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
  法定代表人:齐剑辉
  电话:15201586214
  联系人:王永霞
  客服电话:400-623-6060
  网址:www.niuniufund.com
(117)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
  办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
  法定代表人:高锋
  电话:0755-83655588-605
  联系人:廖苑兰
  客服电话:400-804-8688

                                 44
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



  网址:www.foreseakeynes.com
(118)众升财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
  法定代表人:李招弟
  电话:13611256407
  联系人:李艳
  客服电话:400-059-8888
  网址:www.wy-fund.com
(119)北京晟视天下投资管理有限公司
  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
  法定代表人:蒋煜
  联系人:陈幸欣
  电话:18310599275
  客服:400-818-8866
  网址:www.shengshiview.com
(120)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
  法定代表人:王伟刚
  电话:18001102931
  联系人:丁向坤
  客服电话:400-619-9059
  网址:www.fundzone.cn
(121)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
  法定代表人:戎兵

                                  45
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



   电话:13520443582
   联系人:张得仙
   客服电话:400-6099-200
   网址:www.yixinfund.com
 (122)奕丰金融服务(深圳)有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
   办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
   法定代表人:TAN YIK KUAN
   电话:13424264100
   联系人:叶健
   客服电话:400-684-0500
   网址:www.ifastps.com.cn
 (123)北京创金启富投资管理有限公司
   注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
   办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
   法定代表人:梁蓉
   电话:15101582096
   联系人:郭爱丽
   客服电话:400-626-2818
   网址:www.5irich.com
 (124)上海基煜基金销售有限公司
   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室
   法定代表人:王翔
   电话:17721005485
   联系人:吴鸿飞
   客服电话:400-820-5369
   网址:www.jiyufund.com.cn

                                   46
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



(125)申银万国期货有限公司
  注册地址:上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
  办公地址:上海浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
  法定代表人:李建中
  联系人:史艺斐
  电话:18701852901
  客服:400-888-7868
  网址:www.sywgqh.com
(126)乾道金融信息服务(北京)有限公司
  注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
  法定代表人:王兴吉
  联系人:刘金佩
  电话:15901073209
  客服:400-088-8080
  网址:www.qiandaojr.com
(127)北京植信基金销售有限公司
  注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
  法定代表人:杨纪峰
  联系人:吴鹏
  电话:18701358525
  客服:4006-802-123
  网址:www.zhixin-inv.com
(128)上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F
  法定代表人:陈继武
  联系人:王哲宇

                                  47
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



  电话:021-63333319
  客服:400-643-3389
  网址:www.vstonewealth.com
(129)杭州科地瑞富基金销售有限公司
  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
  办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
  法定代表人:陈刚
  电话:18888952115
  联系人:胡璇
  客服电话:0571-86655920
  网址: www.cd121.com
(130)深圳盈信基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
  办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910-A3-1
  法定代表人:苗宏升
  联系人:王清臣
  电话:13522300698
  客服:4007-903-688
  网址:www.fundying.com
(131)江西正融资产管理有限公司
  注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
  办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室
  法定代表人:陆雯
  联系人:陆雯
  电话:13879129841
  客服:0791-86692560
  网址:www.jxzrzg.com.cn
(132)上海朝阳永续基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

                                  48
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



  办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
  法定代表人:廖冰
  联系人:陆纪青
  电话:15902135304
  客服:400-998-7172
  网址:www.998fund.com
(133)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
  法人代表;陈柏青
  电话:0571-26888888
  联系人:韩爱彬
  客服电话:400-0766-123
  网站:www.fund123.cn
(134)北京虹点基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
  办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
  法人代表:胡伟
  电话:18513699505
  联系人:陈铭洲
  客服电话:400-068-1176
  网址:www.jimu.com
(135)北京钱景基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
  法人代表:赵荣春
  电话:18501250851
  联系人:陈剑炜
  客服电话:400-893-6885

                                  49
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



  网站:www.dyxtw.com
(136)天相投资顾问有限公司
  注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
  办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
  法定代表人:林义相
  电话:010-66045608
  联系人:赵彩玲
  客服电话:010-66045555
  网站:www.txsec.com
(137)大泰金石基金销售有限公司
  注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
  办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
  法人代表:袁顾明
  电话:021-22267994
  联系人:赵明
  客服电话:400-928-2266
  网址:www.dtfunds.com
(138)上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
  办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
  法定代表人:王廷富
  电话:021-68882280
  联系人:徐亚丹
  客服电话:400-820-9463
  网址:www.wind.com.cn
(139)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室
  办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室
  法定代表人:陈超

                                  50
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



  电话:15011323441
  联系人:徐伯宇
  客服电话:400-088-8816
  网址:jr.jd.com
(140)北京格上富信基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
  法定代表人:安立欣
  电话:15600355787
  联系人:张林
  客服电话:400-080-5828
  网址:www.licai.com
(141)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
  注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
  办公地址:朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼
  法定代表人:程刚
  电话:18500185071
  联系人:张旭
  客服电话:400-810-5919
  网址:www.fengfd.com
(142)深圳市金斧子基金销售有限公司
  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
  办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F
  法定代表人:赖任军
  联系人:张烨
  电话:0755-66892301
  客服:400-950-0888
  网址:www.jfzinv.com
(143)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司

                                 51
                                                        基金招募说明书(更新)摘要



     注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
     办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
     法定代表人:孙伟
     电话:15510846151
     联系人:孙颖
     客服:400-883-2993
     网址:www.jsrxfund.com
 (144)南京苏宁基金销售有限公司
     注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     法定代表人:刘汉青
     电话:025-66996699-887226
     联系人:王锋
     客服:95177
     网址:www.sujijin.com
 (145)上海挖财金融信息服务有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03

     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5

     法定代表人:胡燕亮
     电话:021-50810687
     联系人:李娟
     客服:400-025-6569
     网址:wacaijijin.com
 (146)中民财富管理(上海)有限公司
     注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
     法定代表人:弭洪军

                                    52
                                                     基金招募说明书(更新)摘要



    电话:18521506916
    联系人:黄鹏
    客服:400-876-5716
    网址:www.cmiwm.com
  (147)天津万家财富资产管理有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
    法定代表人:李修辞
    电话:13811914597
    联系人:杨雪
    客服电话:010-59013828
    网址:www.wjasset.com
   3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构,并及时公告。
    (二)注册登记机构
    名称:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    法定代表人:井贤栋
    电话:(022)83865560
    传真:(022)83865563
    联系人:薄贺龙
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:天津嘉德恒时律师事务所
    地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 10 层 1009-1010
    法定代表人:孟卫民
    电话:022-83865255
    传真:022-83865266

                                    53
                                                      基金招募说明书(更新)摘要



    联系人:续宏帆
    经办律师:韩刚、续宏帆
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    电话:021-23238888
    传真:021-61238800
    联系人:周祎
    经办注册会计师:薛竞、周祎



                              四、基金的名称


    本基金名称:天弘永利债券型证券投资基金



                              五、基金的类型


    本基金类型:债券型



                             六、基金的投资目标


    在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下,力争为基金份额持有人
获取较高的投资回报。

                             七、基金的投资方向


    本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、金融债、企业(公司)债、
次级债、可转债(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、

                                   54
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



回购等固定收益证券品种,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具或金融衍生工具。为提高基金收益水平,本基金可以参与新股申购及二
级市场股票投资。
    本基金对债券类资产及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类
金融工具的投资比例不低于基金资产的 80%,对股票等权益类证券的投资比例不
超过基金资产的 20%,对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的 5%。
    此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。



                           八、基金的投资策略
    1、资产配置
    本基金通过对宏观经济自上而下的分析以及对微观面自下而上的分析,对
宏观经济发展环境、宏观经济运行状况、货币政策和财政政策的变化、市场利
率走势、经济周期、企业盈利状况等作出研判,从而确定整体资产配置,即债
券、股票、现金及回购等的配置比例。本基金的股票投资将以新股申购为主,
对于二级市场股票投资持谨慎态度。本基金将在充分重视本金安全的前提下,
为基金份额持有人获取长期稳定的投资回报。
    2、固定收益类证券投资策略
    (1)债券资产配置
    本基金通过对宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,把握市场利率
的运行态势,根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略,
在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上,充分运用各种套利策略
提升组合的持有期收益率,实现基金资产的保值增值。
    ①久期选择
    本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,根据中长期的宏观经济走
势和经济周期性特征,对债券市场走势作出判断,并形成对未来市场利率变动
方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合
久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合

                                  55
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



久期,以规避债券市场下跌的风险。
    ②期限结构配置
    在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。
通过对债券市场微观因素的分析,形成对未来收益率曲线形态变化的预期,相
应地选择哑铃型、子弹型或阶梯型债券组合。
    本基金主要考虑的债券市场微观因素包括:收益率曲线、历史期限结构、
新债发行、回购及市场拆借利率等。
    ③债券类属配置
    本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))的扩大和收窄的预期,降低预期利
差将扩大的债券类属品种的投资比例,增加预期利差将收窄的债券类属品种的
投资比例,获取不同债券类属之间相对价值变化所带来的投资收益。
    (2)个债选择
    ①普通债券的选择
    本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素,选
择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
    为控制基金债券投资的信用风险,本基金投资的企业债需经国内评级机构
进行信用评估,要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的豁免
评级,本基金根据对债券发行人的信用风险分析,决定是否将该债券纳入基金
的投资范围。
    另外,本基金还将根据债券市场的动态变化,采取多种灵活的动态增强型
策略,如骑乘策略、息差策略、利差策略等,以获取超额收益。
    ②含权债券的选择
    含权债券主要包括两类债券品种:含赎回或回售选择权的债券、含可转换
为股本选择权的可转换公司债券。
    本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权
的债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。
    可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种,投资者

                                   56
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



既可以获得债券投资的固定收益,也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。
本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基
础上,利用可转债的纯债价值和到期收益率来判断可转债的债性,以增强本金
投资的安全性;利用可转债溢价率来判断可转债的股性,在市场出现投资机会
时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。
    为保持债券基金的收益风险特征,本基金可转换公司债券投资不超过基金
资产净值的 20%。
    ③资产支持证券的选择
    本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风
险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的
本金偿还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券
进行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制
资产支持证券投资的风险,以获取较高的投资收益。
    3、权益类证券投资策略
    (1)新股申购策略
    本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等,包括在新股冻结期限内所
发生的送股、配股、权证等权益投资。本基金管理人将利用公司的研究体系,
对新股的行业属性和基本面作出判断,利用财务分析对公司的投资价值作出评
估,从而进行合理询价。本基金将结合公司基本面、市场资金利率水平和可能
的中签率作出是否参与新股申购的判断,通过新股申购主动优选股票,以获取
一级市场与二级市场的价差收益。
    (2)二级市场股票投资策略
    当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会时,本基金可在授权范围内
直接参与股票二级市场投资,以获取超额收益。本基金股票资产主要投资于两类
公司:一是主营业务收入稳定增长、行业竞争优势明显、具有良好的现金分红
纪录或现金分红潜力的优质上市公司。二是价值明显低估的公司。本基金从二
级市场买入的股票必须全部来自于公司的核心股票库。
    对于通过新股申购、可转债转股获得的股票,如不符合个股选择标准,本基
金将在该股票上市后 1 个月内卖出。

                                    57
                                                   基金招募说明书(更新)摘要



   (3)权证投资策略
   本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,
主要用于锁定收益和控制风险。



                               九、业绩比较基准


   中债新综合指数。本基金业绩比较基准为“中债新综合指数”。
   中债新综合指数隶属于中债总指数族分类,该指数成份券包含除资产支持
证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行的可流通债券,是一个反映
境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数,由于样本债券涵盖的范围广,
中债新综合指数可以作为具备一般性的业绩比较基准。
   随着我国债券市场的发展,将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以
根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成,
业绩比较基准变更需经基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备
案。

                         十、风险收益特征


   本基金为债券型基金,属于证券市场中的较低风险品种,其长期平均风险
和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。



                       十一、基金投资组合报告


   基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 11 月 9
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据

                                   58
                                                      基金招募说明书(更新)摘要



未经审计。以下内容摘自本基金第 3 季度报告:
1、报告期末基金资产组合情况


                                                                  金额单位:人民币元
                                                                   占基金总资产的比
序号                   项目                    金额
                                                                       例(%)
1       权益投资                                  5,678,799.50                       0.36

        其中:股票                                5,678,799.50                       0.36
2       基金投资                                             —                       —
3       固定收益投资                          1,488,659,734.80                      95.66

        其中:债券                            1,488,659,734.80                      95.66

               资产支持证券                                  —                       —
4       贵金属投资                                           —                       —
5       金融衍生品投资                                       —                       —
6       买入返售金融资产                                     —                       —
        其中:买断式回购的买入返售金
                                                             —                       —
        融资产
7       银行存款和结算备付金合计                  6,681,599.75                       0.43
8       其他各项资产                            55,108,998.53                        3.54
9       合计                                  1,556,129,132.58                     100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合


                                                                  金额单位:人民币元
                                                                   占基金资产净值比
代码                 行业类别            公允价值(元)
                                                                        例(%)
    A   农、林、牧、渔业                                     —                       —
    B   采矿业                                               —                       —
    C   制造业                                   2,671,899.50                        0.23
        电力、热力、燃气及水生产和供
    D                                                        —                       —
        应业
    E   建筑业                                               —                       —
    F   批发和零售业                                         —                       —
                                   59
                                                          基金招募说明书(更新)摘要



    G   交通运输、仓储和邮政业                         3,006,900.00                    0.26
    H   住宿和餐饮业                                             —                      —
        信息传输、软件和信息技术服务
    I                                                            —                      —
        业
    J   金融业                                                   —                      —
    K   房地产业                                                 —                      —
    L   租赁和商务服务业                                         —                      —
    M   科学研究和技术服务业                                     —                      —
    N   水利、环境和公共设施管理业                               —                      —
    O   居民服务、修理和其他服务业                               —                      —
    P   教育                                                     —                      —
    Q   卫生和社会工作                                           —                      —
    R   文化、体育和娱乐业                                       —                      —
    S   综合                                                     —                      —
       合计                                    5,678,799.50                            0.48
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


                                                                      金额单位:人民币元
                                                                             占基金资产净
序号         股票代码    股票名称         数量(股)      公允价值(元)
                                                                             值比例(%)
    1         601021     春秋航空              90,000       3,006,900.00               0.26
    2         002480     新筑股份             182,400       1,431,840.00               0.12
    3         300207       欣旺达             100,000       1,239,000.00               0.11
    4         002456       欧菲光                  50            1,059.50              0.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


                                                                        金额单位:人民币元
序号               债券品种                  公允价值(元)               占基金资产净值比
                                                                              例(%)
1       国家债券                                       50,005,000.00                    4.27
2       央行票据                                                   —                    —
3       金融债券                                   313,884,000.00                      26.79
        其中:政策性金融债                         313,884,000.00                      26.79
4       企业债券                                   736,763,734.80                      62.88
                                     60
                                                        基金招募说明书(更新)摘要



5      企业短期融资券                               260,882,000.00                    22.26
6      中期票据                                     127,125,000.00                    10.85
7      可转债                                                    —                     —
8      同业存单                                                  —                     —
9      其他                                                      —                     —
10     合计                                  1,488,659,734.80                        127.05
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


                                                                      金额单位:人民币元
序号    债券代码        债券名称    数量(张)          公允价值(元)         占基金资产净
                                                                           值比例(%)
1      170206      17国开06             1,500,000      148,650,000.00                 12.69

2      170215      17国开15             1,000,000      100,430,000.00                  8.57

3      1180093     11丰国资债             700,000        70,518,000.00                 6.02

4      1080137     10句容福地债           600,000        60,732,000.00                 5.18

5      170207      17国开07               600,000        59,814,000.00                 5.10
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,
未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3 期末其他各项资产构成


                                   61
                                                   基金招募说明书(更新)摘要


                                                               金额单位:人民币元
 序
                   名称                                    金额
 号
  1   存出保证金                                                           190,885.98
  2   应收证券清算款                                                              —
  3   应收股利                                                                    —
  4   应收利息                                                          33,630,416.92
  5   应收申购款                                                        21,287,695.63
  6   其他应收款                                                                  —
  7   待摊费用                                                                    —
  8   其他                                                                        —
  9   合计                                                              55,108,998.53
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                 62
                                                    基金招募说明书(更新)摘要



                           十二、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
 表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     基金业绩数据截至2017年9月30日。
     基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    1、天弘永利债券A
                                  业绩比
              净值增   净值增              业绩比较基
                                  较基准
   阶段       长率 A   长率标              准收益率标    ①-③      ②-④
                                  收益率
                ①     准差 A②              准差④
                                    ③
2008/04/18-
               7.36%     0.19%     7.51%        0.12%     -0.15%       0.07%
2008/12/31

2009/01/01-
               0.57%     0.25%     0.27%        0.06%      0.30%       0.19%
2009/12/31
2010/01/01-
               5.00%     0.13%     2.00%        0.07%      3.00%       0.06%
2010/12/31
2011/01/01-
              -1.32%     0.15%     3.79%        0.06%     -5.11%       0.09%
2011/12/31
2012/01/01-
               7.39%     0.07%     4.03%        0.04%      3.36%       0.03%
2012/12/31
2013/01/01-
               1.60%     0.11%     1.78%        0.05%     -0.18%       0.06%
2013/12/31
2014/01/01-
               9.68%     0.19%     9.41%        0.16%      0.27%       0.03%
2014/12/31

2015/01/01-
              15.19%     0.18%     6.50%        0.07%      8.69%       0.11%
2015/12/31
2016/01/01-
               2.63%     0.09%     1.83%        0.09%      0.80%       0.00%
2016/12/31



                                    63
                                                       基金招募说明书(更新)摘要



 2017/01/01-
                1.65%     0.06%      0.69%        0.06%       0.96%       0.00%
 2017/09/30
 2008/04/18-
               60.89%     0.15%     44.31%        0.08%      16.58%       0.07%
 2017/09/30

     2、天弘永利债券B
                                   业绩比
               净值增   净值增               业绩比较基
                                   较基准
    阶段       长率 B   长率标               准收益率标     ①-③      ②-④
                                   收益率
                 ①     准差 B②               准差④
                                     ③
2008/04/18-
               7.70%    0.19%      7.51%       0.12%       0.19%        0.07%
2008/12/31

2009/01/01-
               1.01%    0.25%      0.27%       0.06%       0.74%        0.19%
2009/12/31

2010/01/01-
               5.44%    0.13%      2.00%       0.07%       3.44%        0.06%
2010/12/31

2011/01/01-
               -0.91%   0.15%      3.79%       0.06%       -4.70%       0.09%
2011/12/31

2012/01/01-
               7.89%    0.07%      4.03%       0.04%       3.86%        0.03%
2012/12/31

2013/01/01-
               2.03%    0.11%      1.78%       0.05%       0.25%        0.06%
2013/12/31

2014/01/01-
               10.17%   0.19%      9.41%       0.16%       0.76%        0.03%
2014/12/31

2015/01/01-
               15.50%   0.17%      6.50%       0.07%       9.00%        0.10%
2015/12/31

2016/01/01-
               2.99%    0.09%      1.83%       0.09%       1.16%        0.00%
2016/12/31

2017/01/01-
               1.95%    0.06%      0.69%       0.06%       1.26%        0.00%
2017/09/30


                                      64
                                                          基金招募说明书(更新)摘要



2008/04/18-
                67.19%    0.15%      44.31%       0.08%       22.88%       0.07%
2017/09/30
     3、天弘永利债券E
                            净值增    业绩比     业绩比较
                 净值增     长率标    较基准     基准收益
      阶段                                                     ①-③      ②-④
                 长率 B①   准差 B    收益率     率标准差
                              ②        ③           ④
  2016/05/13-
                 -5.47%     1.08%     0.93%     0.10%         -6.40%       0.98%
  2016/12/31
  2017/01/01-
                 2.04%      0.06%     0.69%     0.06%         1.35%        0.00%
  2017/09/30
  2016/05/13-
                 -3.54%     0.73%     1.62%     0.08%         -5.16%       0.65%
  2017/09/30

  注:自 2015 年 10 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由"中信标普全债指数"变更为"中
  债新综合指数"。




                                        65
                                                 基金招募说明书(更新)摘要



                          十三、基金费用与税收
   (一)基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、本基金从 A 类基金份额基金财产中计提销售服务费;
   4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用;
   5、基金份额持有人大会费用;
   6、基金的证券交易费用;
   7、银行汇划费用;
   8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
   上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。管理费的计算方
法如下:
   H = E ×0.70%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日基金资产净值
   基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
   2、基金托管人的托管费
   基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
   托管费的计算方法如下:
   H = E ×0.20%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日基金资产净值

                                 66
                                                  基金招募说明书(更新)摘要



    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
    3、基金的销售服务费
    A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于
本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项
费用的列支情况作专项说明。本基金 B 类、E 类基金份额不收取销售服务费。
    在通常情况下,本基金 A 类基金份额的销售服务年费率为 0.4%,计算方法
如下:基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 A 类基金每日应计提的销售服务费
    E 为前一日 A 类基金资产净值
    基金的销售费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    上述(一)中基金费用的种类中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理
费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托
管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管

                                   67
                                                      基金招募说明书(更新)摘要



理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定报刊及基
金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。
    (五)基金税收
    基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。



                   十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对本基金管理人于 2017 年 5 月 27 日公告的《天弘永利债券型证券投资基金招
募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、更新了“三、基金管理人”中相关内容。
    2、更新了“四、基金托管人”中相关内容。
    3、更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
    4、更新了“十一、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规
定编制,并经托管人复核。
    5、更新了“十二、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编
制,并经托管人复核。
    6、更新了“二十四、其他应披露的事项”,披露了自上次内容更新截止日
至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。


    天弘基金管理有限公司
                                                   二〇一七年十二月一日




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