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国富策略回报混合(450010)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2011-08-02 管理人:国海富兰... 基金经理:王晓宁
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

国富策略回报混合:更新招募说明书(2016年第1号)

公告日期:2016-03-17

        富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)




富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金
                        更新招募说明书
                     (2016 年第 1 号)




           基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
             基金托管人:中国农业银行股份有限公司
                               富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书



                                         重要提示


    本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2011]497号文核准。本基金的基金合同于2011
年8月2日生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的
非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。富兰克林国海策略回报灵
活配置混合型基金为混合型基金,属证券投资基金中的中高风险收益品种。投资有风险,投
资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 2 月 2 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
                       富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)




                                                                       目录

第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人.................................................................................................................... 7
第四部分 基金托管人.................................................................................................................. 17
第五部分 相关服务机构.............................................................................................................. 19
第六部分 基金的募集.................................................................................................................. 35
第七部分 基金合同的生效.......................................................................................................... 36
第八部分 基金份额的申购与赎回.............................................................................................. 37
第九部分 基金份额的登记.......................................................................................................... 46
第十部分 基金的投资.................................................................................................................. 47
第十一部分 基金的业绩.............................................................................................................. 57
第十二部分 基金的财产.............................................................................................................. 58
第十三部分 基金资产估值.......................................................................................................... 59
第十四部分 基金的收益与分配................................................................................................... 65
第十五部分 基金费用与税收...................................................................................................... 67
第十六部分 基金的会计与审计.................................................................................................. 69
第十七部分 基金的信息披露...................................................................................................... 70
第十八部分 风险揭示.................................................................................................................. 74
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算.............................................................. 77
第二十部分 基金合同摘要.......................................................................................................... 79
第二十一部分 托管协议摘要...................................................................................................... 98
第二十二部分 对基金份额持有人的服务................................................................................ 112
第二十三部分 其他应披露事项................................................................................................ 114
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式........................................................................ 115
第二十五部分 备查文件............................................................................................................ 116
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



第一部分 绪言


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定,以及《富兰克林国海策略回报
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人
解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书做出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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                富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



第二部分 释义


本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
 基金或本基金:                指富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金;
 基金合同:                    指《富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金基
                               金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充;
 招募说明书:                  指《富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金招
                               募说明书》及其定期的更新;
 发售公告:                    指《富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金份
                               额发售公告》;
 托管协议:                    指《富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金托
                               管协议》及其任何有效修订和补充;
 《业务管理规则》:            指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规
                               则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册
                               登记方面的业务规则,由基金管理人和基金投资者共同遵
                               守;
 中国:                        就基金合同而言,指中华人民共和国,但不包括香港特别行
                               政区、澳门特别行政区及台湾地区;
 中国证监会:                  指中国证券监督管理委员会;
 中国银监会:                  指中国银行业监督管理委员会;
 《基金法》:                  指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
                               会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人
                               民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月
                               1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表
                               大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
                               会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》
                               修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
                               不时做出的修订;
 《销售办法》:                指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委
                               员会第三十次会议修订通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的
                               《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
                               出的修订;
 《运作办法》:                指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的
                               《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不



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               富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



                              时做出的修订;
《信息披露办法》:            指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
                              《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做出的修订;
元:                          指人民币元;
基金合同当事人:              指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法
                              律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人:                  指国海富兰克林基金管理有限公司;
基金托管人:                  指中国农业银行股份有限公司;
注册登记业务:                指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
                              基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基
                              金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保
                              管基金份额持有人名册等;
注册登记机构:                指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国海富
                              兰克林基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限
                              公司委托代为办理注册登记业务的机构;
基金投资者:                  指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法
                              律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
个人投资者:                  指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
                              人;
机构投资者:                  指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共
                              和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构;
合格境外机构投资者:          指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其
                              他相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准可投资于中
                              国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的
                              机构投资者;
基金份额持有人:              指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资
                              者;
基金募集期限:                指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基
                              金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过 3 个
                              月;
基金合同生效日:              指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备
                              案条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,
                              并收到其书面确认的日期;
存续期:                      指基金合同生效至终止之间的不定期期限;


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               富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



工作日:                      指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日;
日:                          指公历日;
月:                          指公历月;
认购:                        指在基金募集期内,投资者按照基金合同和招募说明书和注
                              册登记机构的相关业务规则的规定申请购买本基金基金份额
                              的行为;
申购:                        指在基金合同生效后的存续期间,投资者按照和招募说明书
                              和注册登记机构的相关业务规则申请购买本基金基金份额的
                              行为;
赎回:                        指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合
                              同和招募说明书和注册登记机构的相关业务规则规定的条件
                              要求基金管理人将其持有的基金份额兑换成现金的行为;
基金转换:                    指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有
                              的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
                              管理的其他基金的基金份额的行为;
转托管:                      指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所
                              持基金份额销售机构的操作;
非交易过户:                  指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份
                              额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基
                              金账户的行为,但相关法律法规或者有权机关另有要求的除
                              外;
巨额赎回:                    指在本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
                              数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总
                              数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基
                              金总份额的 10%的情形;
定期定额投资计划:            指基金投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
                              日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在
                              基金投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的
                              一种投资方式;
投资指令:                    指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发
                              出的资金划拨及实物券调拨等指令;
基金销售业务:                指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过
                              户、转托管及定期定额投资等业务;
代销机构:                    指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基


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             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



                            金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协
                            议,代为办理基金销售业务的机构;
销售机构:                  指直销机构和代销机构;
直销机构:                  指国海富兰克林基金管理有限公司;
基金销售网点:              指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点;
指定媒体:                  指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊(以下简称
                            “指定报刊”)和互联网网站等媒体;
基金账户:                  指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金
                            管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户;
基金交易账户:              指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销
                            售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的
                            账户;
开放日:                    指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作
                            日;
交易时间:                  指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段;
T 日:                      指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或其他基
                            金业务申请的工作日;
T+n 日:                    指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 指自然数;
基金收益:                  指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
                            卖证券价差、银行存款利息以及已实现的其他合法收入及因
                            运用基金财产带来的成本和费用的节约;
基金资产总值:              指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
                            及其他资产的价值总和;
基金资产净值:              指基金资产总值减去基金负债后的净资产值;
基金份额净值:              指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值;
基金资产估值:              指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
                            基金份额净值的过程;
法律法规:                  指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
                            部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当
                            事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修
                            订;
不可抗力:                  指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在基
                            金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基
                            金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件,包


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富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



               括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火
               灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发
               事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。




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                 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



第三部分 基金管理人


一、基金管理人概况
     名称:国海富兰克林基金管理有限公司
     注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋
二层
     办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
     法定代表人:吴显玲
     成立日期:2004 年 11 月 15 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:2.2 亿元人民币
     存续期限:50 年
     联系人:施颖楠
     联系电话:021-3855 5555
     股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有 51%股权,
邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权


二、主要人员情况
     (一)董事会成员
     董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。在加入富
兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。现任邓普顿
国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事长,国海
富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。同时担任多个富兰克林邓普顿公司董事,其中
包括:Templeton Investment Counsel, LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
(卢森堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新
加坡),Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services
Limited ( 爱 尔 兰 ) 。 麦 敬 恩 先 生 于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 , 并 担 任
Templeton Global Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。
     副董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族
自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登
记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任
公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理
(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,同时
兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责。

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                富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处
科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、总
经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证券有限责任公司监事,广西
壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记,广西北部湾股权交易所股
份有限公司董事。现任广西投资集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长
兼总裁、党委书记,国海良时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,
国海富兰克林基金管理有限公司董事。
    董事阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担任 Franklin
Resources, Inc. 的 管 理 人员 , 亦 是 该公 司 的 投资管 理 和 风 险管 理 委员 会成 员 。 他 也是
Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事会成员,于 1992 年加入
Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年,之后成为执行副总裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益
类部门,并在 2000 年至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任
Franklin Templeton Institutional 的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业
务,其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及负
责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专
户管理。在 2008 年,他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓
普顿投资集团执行副总裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任国海富兰克林基金管理
有限公司和国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
    董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行计划处科
员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部出
市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理,广西证券(2011年
10月增资扩股并更名为国海证券)有限责任公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理,国海
证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经
理,上海凯石投资管理有限公司董事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部
总经理、常务副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管
理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理,广西
北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事,同时兼任国
海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
    董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资源部
职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券有限责任公司人力
资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总经理,国海证券
有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管
理总部总经理等职务),副总裁兼北京分公司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资
本市场部总经理、北京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总


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             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
    董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,香港上
海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席董事,德意志信
托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总裁。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿
投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任
富兰克林邓普顿投资集团大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
    独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西柳州地区
财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、财办主任,广西财
政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级待遇),现已退休。现任国
海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
    独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一
大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht & Quist Group)汉茂
风险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿新兴市场信托股份有限公司董
事,邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事,台股指数基金公司(英国)董事,菲
律宾信安银行董事,富兰克林邓普顿国际基金董事,益民基金管理有限公司独立董事。现
任兴亚置业集团(中国)董事长,亚洲环球证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独
立董事,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
    独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区
证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总经理助理,北京证
券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经济师。现任三亚财经论坛发
展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
    独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲亚洲基金合
伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理,博信资本业务合伙人。现
任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问,国海
富兰克林基金管理有限公司独立董事。
    管理层董事储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法律硕
士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,李宁体育(上
海)有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公司,先后担任公司法律
顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自2006年起,还同时兼
任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律
顾问、管理层董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。


    (二)监事会成员
    监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资服务代


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表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项目经理,英国保
诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,瑞士信贷资产管理(新
加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责
人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲
区产品策略部董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
    监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教师,太原市人
民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾问,中国证监会南宁特派办
上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司董事会秘书兼董事会办公室主任,国海
富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长,国海证券有限责任公司董事会秘书、合
规总监,国海良时期货有限公司董事长(国海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券
股份有限公司副总裁、合规总监,国海良时期货有限公司董事。现任国海证券股份有限公
司副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司监
事。
    职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中国科学技
术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师,海通证券股份有限公
司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师,国海富兰克林基金管
理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林
基金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金
和国富中证 100 指数增强分级基金基金经理、职工监事。
    职工监事赵晓东先生,香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江证券分析
员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任公司行业研究员,
国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金和国富潜力
组合混合基金的基金经理助理,国富沪深 300 指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林
基金管理有限公司权益投资总监、QDII 投资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混
合基金和国富弹性市值混合基金基金经理、职工监事。


    (三)经营管理层人员
    总经理吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自
治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登记
有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公
司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上
海)有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,同时兼任
国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责。




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             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学经济学
硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理有限公司基金经理,申
万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)基金经理,国海富兰克林
基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理
有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组
合混合基金及和国富研究精选混合基金基金经理。
    副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员,汇丰数
据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004 年加入国海富兰克林基金管理有限公
司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助
理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。


    (四)督察长
    督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法律硕士。
历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,李宁体育(上海)
有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司,先后担任公司法律顾
问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自 2006 年起,还同时兼任
公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾
问、管理层董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。


    (五)基金经理
    现任基金经理
    王晓宁先生,中央财经大学学士学位。历任万家基金管理有限公司研究员、研究总监
助理、基金经理助理,国海富兰克林基金管理有限公司行业研究主管,国富潜力组合股票
基金、国富成长动力股票基金和国富策略回报混合基金的基金经理助理。截至本报告期末
任国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部副总经理,国富策略回报混合基金及国富健
康优质生活股票基金的基金经理。
    历任基金经理
    2011 年 8 月至 2014 年 2 月由朱国庆先生担任本基金基金经理。


    (六)投资决策委员会成员
    本基金采取集体投资决策制度。
    投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(总经理);徐荔蓉先生(公司副总经
理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生(量化与指数投资总监、金




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融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益投资总监、QDII 投资总监、
职工监事、基金经理);储丽莉女士(督察长)。


   (七)上述人员之间不存在近亲属关系。


三、基金管理人的职责
   1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
   2、办理基金备案手续;
   3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
   4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   6、编制季度、半年度和年度基金报告;
   7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
   9、召集基金份额持有人大会;
   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
   12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。


四、基金管理人的承诺
   (一)基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
止违法违规行为的发生。
   (二)基金管理人不从事下列行为:
   1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
   2、不公平地对待其管理的不同基金财产;
   3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
   4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
   5、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
   (三)基金经理承诺
   1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;



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   2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利
益;
   3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
   4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的风险管理和内部控制制度
   (一)风险管理体系
   本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风
险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
   针对上述各种风险,本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内
容:
   1、建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,配
备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
   2、识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生的原因。
   3、分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果。
   4、度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定
性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度
分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险指标,测量其数值的大小。
   5、处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对级别较低的风险加以监控,对较为
严重的风险实施一定的管理计划,对于后果极其严重的风险,则及时准备相应的应急处理
措施。
   6、监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必要时加以改
变。
   7、报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理
人员及监管部门及时了解公司风险管理状况,并向其寻求咨询意见。
   (二)内部控制制度
   1、内部控制的原则
   (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
   (2)独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度
的独立性与权威性。
   (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的
相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
   (4)重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风险控


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制与公司业务发展同等重要。
   2、内部控制的主要内容
   基金管理人内部控制的主要内容包括:业务控制、资金管理控制、会计系统控制、信
息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。
   (1)业务控制
   业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、金融创
新业务控制等。
   市场开发业务控制主要内容包括:针对市场开发的各项业务建立明确的职责分工,实
行岗位分离制度,保证各项业务的有效性和可靠性,同时加强内部牵制,防止错误及舞弊
行为发生;制定基金销售的标准化流程,选用先进的电子销售系统,以不断提高基金销售
的服务质量和避免差错事故的发生;制定统一的客户资料和销售资料管理制度,妥善保管
各类资料;实施对客户的审查制度,对客户情况及资金情况进行严格的审查,事先明确双
方的权利与义务,防范新的电子交易方式下的各种风险;本公司制作基金的宣传推介材料
应符合《销售管理办法》、《基金宣传推介材料监管事项的补充规定》和《证券投资基金
评价业务管理暂行办法》等相关法律法规的要求,公司和基金代销机构的基金宣传推介材
料,事先均需经公司的督察长检查,出具合规意见书,公司负责基金营销业务的高级管理
人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见,报中国证监会备案;
根据《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求,公司及基金代销机构在销售基金和相
关产品的过程中,将注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合
适的产品卖给合适的基金投资人。为此公司已建立基金销售适用性管理制度,对基金产品
进行风险评价并定期更新,对基金投资人进行风险承受能力调查,同时做好销售人员的业
务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资人的风险提示,降低因销售过
程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。
   研究业务控制主要内容包括:研究工作保持独立、客观;建立了严密的研究工作业务
流程,形成科学、有效的研究方法;建立了投资对象备选库制度,研究部门根据基金合同
要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立了投资分析例会制度,沟通信息,交
流经验,研究对策,提高投资决策的准确性和及时性;建立了研究报告质量评价体系。
   投资决策业务控制主要内容包括:投资决策严格遵守法律法规的有关规定,符合基金
合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;明确界定投
资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策;建立了投资决策审批制度。基金交易业务控
制主要内容包括:基金交易实行集中交易制度,基金经理不直接向交易员下达投资指令或
者直接进行交易;制定了基金投资交易业务的标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接
和监控,并有书面凭证;建立了完善的交易记录制度,每日投资组合列表等及时核对并存
档保管。


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   (2)资金管理控制
   资金管理控制主要内容包括:基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金管理人的
自有资金与基金资金分开并互为封闭,不相互转款、拆借、垫付,不混合使用;坚持了资
金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹措和使用严格按照法律法规
及基金管理人有关规定执行并统一管理,以提高资金使用效益,并注意其安全性和流动
性。
   (3)会计系统控制
   基金管理人采取了适当的会计控制措施,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的
处理程序,以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容包括:
   基金管理人建立了凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制
度,确保正确记载经济业务,明确经济责任;基金管理人建立了账务组织和账务处理体
系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序;基金管理人建立了复核制度,通过会计
复核和业务复核防止会计差错的产生。
   (4)信息技术系统控制
   信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写了完整的技
术资料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证了信息技术系统的
可稽性;信息技术系统投入运行前,已经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
   (5)信息披露控制
   信息披露控制包括:基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《基
金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和编报规则等法律法规和
中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,能够保证公开披露的信息真实、准确、
完整、及时;基金管理人公开披露的信息包括:招募说明书、基金合同、托管协议、定期
报告、临时报告、法律法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息。基金管理人严格执
行信息披露的作业流程,各部门各司其职,并承担其相应的责任。
   (6)监察稽核控制
   监察稽核控制包括:基金管理人设立了督察长,全权负责基金管理人的监察稽核工
作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件,经董事会聘任,报中国证监会核准。督察
长对董事会负责,任期由基金管理人章程规定;根据基金管理人监察稽核工作的需要和董
事会授权,督察长可以列席基金管理人相关会议,调阅基金管理人相关档案,就内部控制
制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长对于在稽核监察中所掌
握的信息资料负有保密责任。督察长定期和不定期向董事会报告基金管理人内部控制执行
情况,董事会对督察长的报告进行审议;督察长独立出具监察季报、年报及其他报告,直
接报送董事会和中国证监会,同时抄送总经理。如发现基金管理人有重大违规行为,立即
向基金管理人的董事会和中国证监会及相关派出机构报告。


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   (7)人力资源管理控制
   人力资源管理控制包括:本基金管理人建立了合理的员工报酬体系,合理确定员工报
酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益,而过高的报酬会损害基金管理人
的利益,所以确定工资制度时坚持了效益优先,兼顾公平的原则;基金管理人建立了管理
人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人员选聘政策和方法,使优秀人才脱颖而出;制
定管理人员培养制度,不断提高其管理水平;制定了员工的业绩评价和激励方案,充分调
动了其积极性。
   (8)内幕交易和关联交易控制
   内幕交易和关联交易控制包括:严格规范和界定禁止员工从事的活动,并要求员工严
格遵守;完善电脑监控系统,在线实时监控基金的投资、交易活动,防止利用基金财产对
敲作价等操纵市场的行为,尤其注意观察大额买卖股票的现象;设置投资限制表。按内幕
交易的有关规定明确限制买卖的股票,对限制表中的股票严禁购买,监察稽核部门根据限
制表监控基金投资;对员工行为进行监察,防止出现与基金从业人员操守不符的行为,以
及有关法律法规禁止基金从业人员从事的行为;对员工加强职业道德教育。
   实现集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度,从制度上防止内幕交易的发生。
   3、基金管理人关于内部控制的声明
   (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
   (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
   (3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。




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第四部分 基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:刘士余
    成立日期:2009 年 1 月 15 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:32,479,411.7 万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:林葛
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领
域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、
共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业
绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正
第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认
可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理
财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务
官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。



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    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风
险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
    2、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工
程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管
理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
    3、基金托管业务经营情况
    截止到 2015 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 321 只。
    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明
    1、内部控制目标
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的
真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
    3、内部控制制度及措施
    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使
用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监
控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发
生,技术系统完整、独立。


    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的
投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,
并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;


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   2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示
有关基金管理人并报中国证监会。第五部分 相关服务机构


一、基金份额发售机构
   (一)直销机构
   名称:国海富兰克林基金管理有限公司
   注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋
二层
   办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
   法定代表人:吴显玲
   联系人:王蓉婕
   联系电话:021-38555678
   传真:021-68870708


   (二)代销机构

(1) 中国农业银行股份有限公司
   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   法定代表人:刘士余
   客户服务电话:95599
   公司网址:www.abchina.com



(2) 中国工商银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
   法定代表人:姜建清
   客户服务电话:95588
   公司网址:www.icbc.com.cn



(3) 中国银行股份有限公司
   注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
   办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

                                           19
            富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



   法定代表人:田国立
   客户服务电话:95566
   公司网址:www.boc.cn



(4) 中国建设银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   法定代表人:王洪章
   电话:010-66275654
   传真:010-66275654
   联系人:王琳
   客户服务电话:95533
   公司网址:www.ccb.com


(5) 交通银行股份有限公司
   注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
   法定代表人:牛锡明
   电话:021-58781234
   传真:021-58408483
   联系人:曹榕
   客户服务电话:95559
   公司网址:www.bankcomm.com


(6) 招商银行股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
   办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
   法定代表人:李建红
   电话:0755-83077278
   传真:0755-83195050
   联系人:邓炯鹏
   客户服务电话:95555
   公司网址:www.cmbchina.com




                                          20
              富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



(7) 中信银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    法定代表人:常振明
    电话:010-89937369
    传真:010-85230049
    联系人:廉赵锋
    客户服务电话:95558
    公司网址:bank.ecitic.com


(8) 华夏银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
    法定代表人:吴建
    电话:010-85238982
    传真:010-85238680
    联系人:徐昊光
    客户服务电话:95577
    公司网址:www.hxb.com.cn


(9) 中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    传真:010-57092611
    联系人:杨成茜
    客户服务电话:95568
    公司网址:www.cmbc.com.cn


(10) 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市中山东一路 12 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:吉晓辉
    电话:021-61618888



                                            21
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    传真:021-63604199
    联系人:唐苑
    客户服务电话:95528
    公司网址:www.spdb.com.cn


(11) 宁波银行股份有限公司
    注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
    法定代表人:陆华裕
    电话:0574-89068340
    传真:0574-87050024
    联系人:胡技勋
    客户服务电话: 95574
    公司网址:www.nbcb.com.cn


(12) 东莞银行股份有限公司
    注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
    办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
    法定代表人:廖玉林
    电话:0769-22119061
    传真:0769-22117730
    联系人:陈幸
    客户服务电话:4001196228
    公司网址:www.dongguanbank.cn


(13) 渤海银行股份有限公司
    注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
    办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
    法定代表人:刘宝凤
    电话:022-58314846
    传真:022-58316569
    联系人:王宏
    客户服务电话:400-888-8811
    公司网址:www.cbhb.com.cn



                                           22
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)




(14) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
    注册地址:杭州市建国中路 99 号
    办公地址:杭州市建国中路 99 号
    法定代表人:张晨
    电话:0571-87923324
    传真:0571-87923214
    联系人:姜鹏
    客服电话:96592
    公司网址:www.urcb.com



(15) 苏州银行股份有限公司
    注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
    办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
    法定代表人:王兰凤
    电话:0512-69868373
    传真:0512-69868370
    联系人:项喻楠
    客服电话:96067
    公司网址:www.suzhoubank.com


(16) 国海证券股份有限公司
    注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
    办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
    法定代表人:何春梅
    电话:0755-83709350
    传真:0755-83704850
    联系人:牛孟宇

    客户服务电话: 95563
    公司网址:www.ghzq.com.cn


(17) 中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号


                                           23
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    法定代表人:王常青
    电话:010-85130588
    传真:010-65182261
    联系人:权唐
    客户服务电话:95587
    公司网址:www.csc108.com


(18) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    法定代表人:杨德红
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    联系人:朱雅崴
    客户服务电话:400-8888-666 / 95521
    公司网址:www.gtja.com


(19) 海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    联系人:李笑鸣
    客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
    公司网址:www.htsec.com


(20) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈有安
    电话:010-66568450
    传真:010-66568990
    联系人:邓颜



                                           24
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    客户服务电话:400-888-8888
    公司网址:www.chinastock.com.cn


(21) 兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路 268 号
    办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
    法定代表人:兰荣
    电话:021-38162212
    联系人:黄英
    客户服务电话: 95562
    公司网址:www.xyzq.com.cn


(22) 申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    联系人:黄莹
    客户服务电话:95523、4008895523
    公司网址:www.swhysc.com


(23) 招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
    法定代表人:宫少林
    电话:0755-82943666
    传真:0755-83734343
    联系人:林生迎
    客户服务电话:95565
    公司网址:www.newone.com.cn


(24) 中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座



                                           25
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    电话:010-60838696
    传真:010-60833739
    联系人:顾凌
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.cs.ecitic.com


(25) 中泰证券股份有限公司
    注册地址:山东省济南市经七路86号
    办公地址:山东省济南市经七路86号
    法定代表人:李玮
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889357
    联系人:吴阳
    客户服务电话:95538
    公司网址: www.zts.com.cn


(26) 广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
    楼
    法定代表人:孙树明
    电话:020-87555888
    联系人:黄岚
    客户服务电话:95575
    公司网址:www.gf.com.cn


(27) 东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路1138号
    办公地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:杨树财
    电话:0431-85096517
    联系人:安岩岩



                                           26
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    客户服务电话:400-600-0686
    公司网址:www.nesc.cn


(28) 财富证券有限责任公司
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
    法定代表人:蔡一兵
    电话:0731-84403319
    传真:0731-84403439
    联系人:郭静
    客户服务电话:400-88-35316
    公司网址:www.cfzq.com


(29) 天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
    法定代表人:林义相
    电话:010-66045608
    传真: 010-66045152
    联系人:尹伶
    客户服务电话: 010-66045678
    公司网址:www.txsec.com
    天相基金网网站:www.jjm.com.cn


(30) 华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962
    联系人:庞晓芸
    客户服务电话:95597
    公司网址: www.htsc.com.cn




                                           27
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



(31) 湘财证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    法定代表人:林俊波
    电话:0731-84451488
    传真:021-68865680
    联系人:钟康莺
    联系人电话:021-68634518-8503
    客户服务电话:400-888-1551
    公司网址:www.xcsc.com



(32) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    联系人:刘晨、李芳芳
    客户服务电话:95525
    公司网址:www.ebscn.com


(33) 国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    联系人:周杨
    客户服务电话: 95536
    公司网址:www.guosen.com.cn



(34) 长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦


                                           28
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    法定代表人:杨泽柱
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    联系人:奚博宇
    客户服务电话:95579或4008-888-999
    客户服务网站:www.95579.com


(35) 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
    法定代表人:杨宝林
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    联系人:孙秋月
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.citicssd.com


(36) 上海华信证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    法定代表人:陈海平
    电话:021-38784818
    传真:021-68775878
    联系人:倪丹
    客户服务电话:021-68777877
    公司网址:www.shhxzq.com




(38)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
    法定代表人:张跃伟


                                           29
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    联系人:单丙烨
    电话: 021-20691869
    传真:021-20691861
    客户服务电话:400-820-2899
    公司网站: www.erichfund.com


(39)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友

    电话:021-54509988

    传真:021-64385308
    客户服务电话:400-1818-188
    公司网址:www.1234567.com.cn


(40)杭州数米基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
    法定代表人:陈柏青

    联系人:徐昳绯
    电话:021-60897840
    传真:0571-26697013
    客户服务电话:4000-766-123
    公司网址:www.fund123.cn


(41)上海好买基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址:上海市

浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹

    电话:021-20613600



                                           30
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    传真:021-6859 6916
    客户服务电话:400-700-9665
    公司网址: www.ehowbuy.com


(42)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
    法定代表人:汪静波

    联系人: 徐诚
    电话:021-38509639
    传真:021-38509777
    客户服务电话:400-821-5399
    公司网址:www.noah-fund.com


(43)深圳众禄金融控股股份有限公司

    注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    联系人: 童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    客户服务电话:4006-788-887
    公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


(44)北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
    法定代表人:闫振杰

    联系人:马林
    电话:010-59601366-7024
    传真:010-62020355
    客户服务电话:4008188000

                                           31
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



    公司网址: www.myfund.com


(45)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
    法定代表人:王莉

    联系人:魏亚斐
    电话:021-20835776
    传真:021-20835879
    客户服务电话:400-920-0022
和讯理财客网址: licaike.hexun.com


(46) 万银财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

    法定代表人:王斐
    联系人:付少帅
    电话:010-59497361
    传真:010-64788105
    客户服务电话:400-059-8888
  公司网址:www.wy-fund.com


(47)海银基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    法定代表人:刘惠
    联系人:毛林
    电话:021-80133597
    传真:021-80133413
    客户服务电话:400-808-1016
    公司网址: www.fundhaiyin.com


                                           32
              富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)




(48)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

       注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
       办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
       法定代表人:林卓
       联系人:孙先帅
       电话:0411-88891212
       传真:0411-88891212
       客户服务电话:400-6411-999
       公司网址: www.taichengcaifu.com


(49)奕丰金融服务 (深圳)有限公司

       注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司 )
       办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
       法定代表人:TAN YIK KUAN
       联系人:项晶晶
       电话:0755-8946 0500
       传真:0755-21674453
       客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
       公司网址:www.ifastps.com.cn



二、注册登记机构
   名称:国海富兰克林基金管理有限公司
   注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋
二层
   办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
   法定代表人:吴显玲
   电话:021-3855 5511
   联系人:胡昕彦




                                            33
             富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   负责人:廖海
   联系电话:021-51150298
   传真:021-51150398
   联系人:廖海
   经办律师:梁丽金、刘佳


四、审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:黄靖婷
   经办注册会计师:单峰、黄靖婷




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5      第六部分 基金的募集



    本基金募集期为 2011 年 7 月 4 日至 2011 年 7 月 29 日,本次募集的净销售额为
1,013,875,124.25 元人民币,认购款项在募集期间产生的银行利息共计 181,568.87 元人民
币。
    本次募集有效认购总户数为 25,211 户,按照每份基金份额 1.00 元人民币计算,本基金
在募集期募集的有效认购份额为 1,013,875,124.25 份,利息结转的基金份额为 181,568.87
份,两项合计共 1,014,056,693.12 份基金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者所
有。经中国证券监督管理委员会核准,本基金的基金合同于 2011 年 8 月 2 日生效。




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第七部分 基金合同的生效


一、基金合同生效
   经中国证券监督管理委员会核准,本基金合同已于 2011 年 8 月 2 日正式生效。


二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
   基金合同生效后的存续期内,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60
个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
   法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。




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第八部分 基金份额的申购与赎回


一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。
    本基金的销售机构包括中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中
国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股
份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公
司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、
渤海银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、
国海证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通
证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申万宏源证券
有限公司 、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司 、广发证
券股份有限公司、东北证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公
司、华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券
股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、上海华信证券
有限责任公司、中信期货有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司 、上海天天基金
销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上

海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄 金融控股股份有限公司、北京展恒基金销售

股份有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、海银基金销
售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、奕丰金融服务 (深圳)有限公司。
    基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。
    销售机构可以根据情况变更或增减其销售城市(网点),并另行公告。
    基金投资者可以通过本基金管理人或者指定基金代销机构提供的其他方式(例如:电
话、传真或网上交易)办理基金的申购与赎回。


二、申购与赎回的开放日及时间
    (一) 申购、赎回开始日
    本基金日常申购自 2011 年 11 月 1 日起开始办理,日常赎回自 2011 年 11 月 1 日起开
始办理。
    (二) 开放日及开放时间
    本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业
务办理时间即开放时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。


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   若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并在调整前两个工作日在至少一种中国证
监会指定的媒体及基金管理人网站上公告。
   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。


三、申购与赎回的原则
   1、“未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
   2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
   3、基金份额持有人赎回时,基金管理人按“先进先出”的原则,对该基金份额持有人账
户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即按照基金份额持有人认购、申购的先后次序
进行顺序赎回,以确定所适用的赎回费率;
   4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
   5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有人权益的情况下可
更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站上
予以公告。


四、申购与赎回的程序
   (一)申购和赎回的申请方式
   基金投资者须按销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
   投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
   投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
   (二)申购和赎回申请的确认
   T 日开放时间结束前收到的申请,注册登记机构在 T+1 日内(包括该日)为基金投资
者对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,基金投资者可在 T+2 日后(包括该
日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
   销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到
申购申请。申请的确认以注册登记机构的确认结果为准。
   (三)申购和赎回的款项支付




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    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购
不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项
本金退还给基金投资者,由此产生的利息等损失由基金投资者自行承担。
    基金投资者赎回申请成功后,基金管理人将指示基金托管人按有关规定支付赎回款
项,并通过注册登记机构及相关销售机构在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。


五、申购与赎回的数额限制
    (一)代销网点和直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次申购本基金的最低
金额为 500 元(含申购费)。直销柜台基金投资者首次申购本基金的最低金额为 100,000
元(含申购费),追加申购的最低金额为 500 元,已在直销柜台有该基金认购记录的投资
者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的基金投资者欲转入直销网点进行交易要受直
销网点最低金额的限制。基金投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购
金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。
    (二)基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于 500 份
基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足
500 份的,在赎回时需一次全部赎回。
    (三)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,合理调整对申购金额
和赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理
人网站上公告。


六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    (一)本基金的申购费率如下:
    申购金额(含申购费)                                         费率
    100 万元以下                                                 1.50%
    100 万元(含)以上,500 万元以下                             0.75%
    500 万(含)以上                                             1000 元/笔


    (二)本基金的赎回费率如下:
    持有时间                                            赎回费率
    1 年以下                                            0.50%
    1 年(含 1 年)至 2 年                              0.25%
    2 年(含 2 年)以上                                 0




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    (三)基金申购份额的计算
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用 =申购金额-净申购金额
    申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
    例二:假定 T 日本基金的份额净值为 1.200 元,两笔申购金额分别为 1 万元和 200 万
元,则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下:

                                            申购 1                       申购 2

    申购金额(元,A)                       10,000                       2,000,000

    适用申购费率(B)                       1.50%                        0.75%

    申购费(C=A-D)                        147.78                       14,888.34

    净申购金额(D=A/(1+B))              9,852.22                     1,985,111.66

    申购份额(=D/1.2000)                  8,210.18                     1,654,259.72


    (四)基金赎回金额的计算
    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,
    赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回金额-赎回费用
    例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份,该日该基金份额净值为 1.250 元,其在认
购/申购时已交纳认购/申购费用,持有年限不足 1 年,则其获得的赎回金额计算如下:
    赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
              =10,000×1.250=12,500 元
   赎回费用=赎回金额×赎回费率
        =12,500×0.5%=62.5 元
    净赎回金额=赎回金额-赎回费用
           =12,500 -62.5=12,437.5元
    (五)T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经
中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    (六)申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
申购费后,以申请当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点
后 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财
产所有。




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    (七)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基
金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,计算结果保留到小数点
后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生
的收益归基金财产所有。
    (八)基金份额净值的计算公式为:基金份额净值=基金资产净值总额/基金份额总
数。基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此误差产生
的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    (九)本基金的申购费由投资者承担,不列入基金财产,主要用于支付本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
    (十)赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担,其中 25%的部分归入基金财
产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
    (十一)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回
费率或调整收费方式,费率如发生变更,基金管理人依照《信息披露办法》有关规定于新
的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
    (十二)对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以按中国证监
会要求履行必要手续后,采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
    (十三)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情
况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调整基金
申购费率和赎回费率和转换费率。


七、申购和赎回的注册登记
    (一)经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定
的时间之前可以撤销。
    (二)基金投资者 T 日申购基金成功后,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日为基
金投资者增加权益并办理注册登记手续,基金投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份
额。
    (三)基金投资者 T 日赎回基金成功后,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日为基
金投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
    (四)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,
并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体及基金管理人网站上公告。


八、巨额赎回的认定及处理方式
    (一)巨额赎回的认定


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    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    (二)巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分顺延赎回。
    1、全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的赎回申请时,按正常赎
回程序执行。
    2、部分顺延赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为支
付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申
请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,
确定当日受理的赎回份额;基金份额持有人未能赎回部分,在基金份额持有人提交赎回申
请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎
回,直到全部赎回申请办理完成为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以该开放日的基金份额
净值为基础计算赎回金额。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额
持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (三)巨额赎回的公告
    当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过中国证监会指定媒体、基
金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,并通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个工作日内通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
    连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的
赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当
在指定媒体和基金管理人网站上进行公告。


九、拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
    (一)发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作;
    2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
    3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
    4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等
不充分;


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   5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,或基金管理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购;
   6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
   发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金管理人网
站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给
基金投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
   (二)发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎
回款项:
   1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
   2、证券交易所交易时间依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
   3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难。
   4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
   5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的赎回。
   6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
   发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金
管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依
据计算赎回金额,若出现上述第 3 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持
有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除
时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
   (三)暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并报中
国证监会备案。
   1、如果发生暂停的时间为 1 天,第 2 个工作日基金管理人应依照有关规定在指定报刊
和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近 1 个开放日的基金
份额净值。
   2、如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周(含 2 周),则在暂停期结束、基金重新
开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定报刊和基金
管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净
值。
   3、如果发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停
公告一次;当连续暂停时间超过 2 个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。在暂
停期结束、基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规




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定,在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公
告最近 1 个开放日的基金份额净值。


十、定期定额投资计划
    在各项条件成熟的情况下,基金管理人可以为基金投资者办理定期定额投资计划服
务,具体规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理
定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,该等每期扣款金额必须不低于基金管理人
在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。


十一、基金转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机
构。


十二、非交易过户
    非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式, 将一定数量的基金份额按照一定
规则从某一基金投资者基金账户转移到另一基金投资者基金账户的行为。注册登记机构受
理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。无论在
上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额投资者。但相关法
律法规或者有权机关另有要求的除外。
    其中:
    “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
    “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体的情形;
    “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
    办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。
    符合条件的非交易过户申请自申请受理日起,2 个月内办理;申请人按注册登记机构
规定的标准缴纳过户费用。注册登记机构受理上述情况下的非交易过户的,其他销售机构
不得办理该项业务。


十三、转托管




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   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
   如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或
其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。


十四、基金的冻结与解冻
   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由注册登记机构办理。
   注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及
注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另
有规定的除外。
   当基金份额处于冻结状态时,注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的
赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。被冻结部分份额仍然参与收益分
配。


十五、基金份额质押及其他基金业务
   根据相关法律法规的规定,基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他基金业
务,并制定和实施相应的业务规则。




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第九部分 基金份额的登记


一、基金份额注册登记业务
   本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括基金投资
者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金份额销售业务的确认、清算和结算、代
理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。


二、基金份额注册登记业务办理机构
   本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。
基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理机构签订委托代理协议,
以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利和义务,保护基金投资者和基金份
额持有人的合法权益。


三、基金份额注册登记机构的权利
   基金份额注册登记机构享有以下权利:
   1、建立和管理基金投资者基金份额账户;
   2、取得注册登记费;
   3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
   4、在符合法律法规的情况下,且不损害基金份额持有人利益的前提下,制定、修改、
调整《业务管理规则》;
   5、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定
在指定媒体和基金管理人网站上公告;
   6、法律法规规定的其他权利。


四、基金份额注册登记机构的职责
   注册登记机构履行如下职责:
   1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;
   2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务;
   3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回与转换等业务记录 15 年以上;
   4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对基金投资者
或基金造成的损失,须承担相应的赔偿责任,但监管部门和司法强制检查情形除外;
   5、按基金合同、招募说明书和有关公告规定为基金投资者办理非交易过户业务、转托
管和提供其他必要服务;
   6、法律法规规定的其他义务。



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第十部分 基金的投资


一、投资目标
   基于基本面研究和证券市场分析,采取灵活的资产配置策略,合理配置股票、债券和
现金资产比重,以及各大类资产中不同子类资产占比,在有效控制风险前提下,追求基金
资产的长期稳健增值。


二、投资范围
   本基金投资于国内依法公开发行或上市的股票、债券等金融工具及法律、法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包括中小板股票、创业板股票及
其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、衍生工具(权证等)以及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融衍
生产品或其它品种的,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范
围。
   本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%-80%;债券、现金类资产以
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20-70%。其中,现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证市值占基金资产净值的比例不
超过 3%。


三、投资理念
   证券市场随着经济基本面的变化呈现周期性波动,积极有效的资产配置是取得长期良
好投资回报的主要决定因素。本基金将遵循经济周期性波动的规律,灵活地调整股票和固
定收益资产的投资比例,动态控制组合风险,力争长期稳定的投资回报。


四、投资策略
   本基金基于对宏观经济和资本市场中长期趋势的判断来进行基金中长期资产配置。在
股票投资方面,本基金将通过深度挖掘具有核心竞争力和良好发展前景的个股构建基金股
票投资组合。在债券投资方面,以中长期利率趋势分析为主,结合经济周期、宏观经济运
行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判及收益率曲线分析,在保证流
动性和风险可控的前提下,实施积极的债券投资组合管理。
   (一)资产配置策略
   本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略,通过对宏观经济周期、国家经济政策、证券
市场流动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析,在遵守大类资产投资比例限制的
前提下进行积极的资产配置,对基金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行调



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整和优化,平衡投资组合的风险与收益。本基金在进行资产配置时,重点考察宏观经济状
况、资金流动性、资产估值水平和市场因素这四个方面。
    宏观经济状况:重点关注反映国家经济增长情况及通胀水平的宏观经济指标、财政
政策与货币政策、工业企业经营情况等;
    资金流动性:主要考察货币环境变化对利率、汇率等关键金融变量的影响,关注市
场资金在各个资产市场间的流动,包括货币供应量、商业银行信贷、资金流动情况等;
    资产估值水平:通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析, 寻找相
对的估值洼地;
    市场因素:主要分析反映投资者情绪和市场动量特征等方面的指标来判断未来市场
的变化趋势。
   本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估,从长期、中期和短期三个视角综合考
察各类资产的配置时机和配置比例。
    (1)      长期资产配置
   本基金的长期资产配置主要参考投资时钟理论,通过对宏观经济指标及货币财政政策
的分析,判断我国宏观经济所处的状态。在经济衰退阶段重点配置固定收益类资产;在经
济复苏和繁荣阶段主要配置股票等权益类资产;在经济陷入滞胀阶段,则增加货币市场工
具和现金的持有比例。由于国家宏观经济政策和产业政策的调整会对经济周期产生一定的
影响,市场对政策的预期变化也会带来市场波动的风险,因此本基金在评估资产配置时机
时也将考虑国家宏观政策变化对经济周期的影响。
    (2)      中期资产配置
   本基金的中期资产配置策略重点考察资金流动性因素和市场估值水平。利用股债吸引
力模型(FED 模型)来判断股票资产和债券资产的相对吸引力,利用 M1、M2 等货币供应
量指标评估市场的流动性;通过各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析,寻找相
对的估值洼地。
    (3)      短期资产配置
   本基金将在中期资产配置的基础上,结合投资者情绪、市场成交量、市场动量等特征
对大类资产配置进行调整。
   (二)股票投资策略
   通过自下而上的基本面研究,选择具有核心竞争力、具备持续成长能力且估值具有吸
引力的上市公司股票,获取公司成长和估值提升带来的双重收益。在选择个股时,主要关
注公司的成长性和估值两方面因素。
   1、成长性因素




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   选择具有持续、稳定的盈利增长历史,且预期盈利能力将保持稳定增长的公司。在评
估上市公司成长性方面,主要考察公司所在行业的发展前景、公司成长速度、成长质量和
公司的成长驱动因素。
    (1)    行业发展前景
   主要从行业的生命周期、行业景气度、产业政策、产业链景气传导、行业竞争格局等
方面,分析上市公司所处行业的发展前景。
    (2)    公司成长速度
   结合公司所处行业特征及在行业中的相对竞争地位,分析公司的成长速度,重点考察
公司的业务增长、利润增长等,挖掘具有较高成长速度的上市公司。
    (3)   公司成长质量
   主要分析公司的利润构成、利润率、资产收益率及其变化,同时考察公司的财务状
况、现金流特征,以及公司的研发能力、管理能力、核心技术等竞争优势,评估公司的成
长是否来自其内在优势,以及这些支撑公司成长的因素是否具备持续性。
    (4)    公司成长驱动因素
   主要从公司的核心竞争力、商业盈利模式、公司治理结构和管理团队素质等方面考察
公司保持较快成长速度的驱动因素。
   2、估值因素
   结合公司所处行业的特点及业务模式,运用相对估值指标和绝对估值模型相结合,纵
向分析和横向对比的方法,评估上市公司的投资价值和安全边际。
   本基金在综合分析上市公司成长性和股票估值水平的基础上,选择具备持续成长能力
且估值合理或低估的上市公司股票。此外,在投资管理过程中,也将关注公司信息、公司
行为、行业政策、市场特征等催化剂因素,以优化个股选择和组合调整策略。
   (三)债券投资策略
   本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因
素进行深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利差的变动趋势,采取久
期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略,把握债券市场投资机会,以获取稳
健的投资收益。
   (四)权证投资策略
   本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型
确定其合理估值水平,谨慎地进行投资,在控制下跌风险、实现保值的前提下,追求较为
稳定的增值收益。
   (五)其他衍生工具投资策略
   本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在相应法
律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑衍生产品风险和收益


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特征的前提下,谨慎进行投资。
   (六)本基金投资程序如下:
   本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立完善的投资决策运作体系:
   1、投资决策委员会会议:投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机构,由投资
决策委员会主席主持,对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的基金投资计划、投资
策略重大调整、投资范围和权限等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。
   2、基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究分析部的研究支持下,根据
市场情况,进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中,基金经理必须严格
遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
   3、中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负一线风险监控
职责。
   4、风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程,对基金的投资行为和投
资组合进行持续监控,并定期进行风险分析和报告,确保基金投资承担的风险在适当的范
围内。
   5、风险管理和业绩分析会议:由投资决策委员会主席主持,研究主管和风险管理经理
参加。风险管理经理向会议提交最新的投资风险和业绩评估报告,会议讨论基金投资合规
控制和风险管理事项并形成决议,同时依据绩效分析的结果提出组合调整建议。
   6、基金经理根据风险管理和业绩分析会议的决议或建议,对投资组合进行调整,以确
保遵守各项合规控制和风险管理要求。


五、业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准为60% × 沪深300指数收益率 + 40% × 中债国债总指数收益率
(全价)。
   沪深300指数衡量股票投资部分的业绩,中债国债总指数(全价)衡量基金债券投资部
分的业绩。
   如果今后证券市场中出现更具代表性的业绩比较基准,或有更权威、更科学的复合指
数权重比例,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况
在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。


六、风险收益特征
   本基金是混合型基金,混合型基金的风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票
型基金,属于中高风险、中高收益的品种。


七、投资禁止行为与限制



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   (一)为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事以下行为:

   1、承销证券;

   2、向他人贷款或者提供担保;

   3、从事承担无限责任的投资;

   4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

   5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券;

   6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

   7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

   8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
   若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上
述规定限制。
   (二)基金投资组合比例限制
   1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
   2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%;
   3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
   4、本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
   5、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
   6、本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的
0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全部
基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%;投资于其他权证的投资比例,遵从法律法
规或监管部门的相关规定;
   7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该
基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支
持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%;




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    8、本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月
内予以全部卖出;
    9、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;
    10、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述1-3项以及5-9项规定的投资
比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从
其规定。
    若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定
限制。
    (三)若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述第 1
项和第 2 项约定的任何投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消的,基金管理人在
履行适当程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。


八、投资组合比例调整
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约
定的投资比例规定的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。


九、基金的融资、融券
    本基金可以按照有关法律法规和政策的规定进行融资和融券。


十、基金管理人代表基金份额持有人利益行使股东权利及因基金财产投资于证券所产生的
其他权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的
利益;

    2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

    3、有利于基金财产的安全与增值;
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。




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十一、基金投资组合报告
   本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   本基金的托管人——中国农业银行根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 15 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
   本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利。
   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
   本投资组合报告所载数据截止 2015 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经审计。
        1.   报告期末基金资产组合情况




                                                                            占基金总资产的比
 序号                  项目                            金额(元)
                                                                                  例(%)
  1     权益投资                                         53,135,777.28                        73.40
        其中:股票                                       53,135,777.28                        73.40
  2     基金投资                                                      -                        -
  3     固定收益投资                                                  -                        -
        其中:债券                                                    -                        -
              资产支持证券                                            -                        -
  4     贵金属投资                                                    -                        -
  5     金融衍生品投资                                                -                        -
  6     买入返售金融资产                                              -                        -
        其中:买断式回购的买入返售金
                                                                      -                        -
        融资产
  7     银行存款和结算备付金合计                         18,381,878.08                        25.39
  8     其他资产                                             877,696.48                        1.21
  9                    合计                              72,395,351.84                    100.00



        2.   报告期末按行业分类的股票投资组合




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                                                                              占基金资产净值比
 代码                 行业类别                       公允价值(元)
                                                                                   例(%)
  A     农、林、牧、渔业                                                -                        -
  B     采矿业                                                          -                        -
  C     制造业                                              32,438,318.48                       45.31
        电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                                     -                        -
        应业
  E     建筑业                                                          -                        -
  F     批发和零售业                                                    -                        -
  G     交通运输、仓储和邮政业                               1,919,379.00                        2.68
  H     住宿和餐饮业                                                    -                        -
        信息传输、软件和信息技术服务
  I                                                          8,930,482.00                       12.47
        业
  J     金融业                                               2,024,010.00                        2.83
  K     房地产业                                             3,357,951.80                        4.69
  L     租赁和商务服务业                                     1,494,408.00                        2.09
  M     科学研究和技术服务业                                 1,355,620.00                        1.89
  N     水利、环境和公共设施管理业                           1,615,608.00                        2.26
  O     居民服务、修理和其他服务业                                      -                        -
  P                      教育                                           -                        -
  Q               卫生和社会工作                                        -                        -
  R             文化、体育和娱乐业                                      -                        -
  S                      综合                                           -                        -
                         合计                               53,135,777.28                       74.22


3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细




                                                                 公允价值         占基金资产净
 序号    股票代码         股票名称         数量(股)
                                                                  (元)          值比例(%)
  1          002630       华西能源                351,100        5,185,747.00                    7.24
  2          000070       特发信息                117,546        3,772,051.14                    5.27
  3          000920       南方汇通                134,400        3,229,632.00                    4.51



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  4       002450         康得新                  83,705        3,189,160.50                   4.45
  5       600271        航天信息                 43,975        3,142,453.50                   4.39
  6       300119        瑞普生物                149,201        2,998,940.10                   4.19
  7       300160        秀强股份                 64,500        2,583,225.00                   3.61
  8       600129        太极集团                120,228        2,564,463.24                   3.58
  9       002224        三 力 士                104,600        2,271,912.00                   3.17
  10      300339        润和软件                 44,100        2,117,682.00                   2.96




4. 报告期末按券种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。


5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细




本基金本报告期末未持有债券。


6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    报告期末本基金未投资资产支持证券。


7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    根据基金合同,本基金不投资贵金属。


8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    报告期末本基金未持有权证。



9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
   根据基金合同,本基金不投资股指期货。


10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
   根据基金合同,本基金不投资国债期货。


11.投资组合报告附注



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  1)本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或
  在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
  2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
  3)其他资产构成

  序号                 名称                                   金额(元)

   1      存出保证金                                                           131,063.37
   2      应收证券清算款                                                       734,095.91

   3      应收股利                                                                      -

   4      应收利息                                                               3,620.39
   5      应收申购款                                                             8,916.81

   6      其他应收款                                                                    -

   7      待摊费用                                                                      -

   8      其他                                                                          -

   9      合计                                                                 877,696.48


  4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。

  5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                        流通受限部分         占基金资产         流通受限情况
 序号     股票代码      股票名称
                                         的公允价值        净值比例(%)              说明
                                                                                 重大资产重组
  1      600271        航天信息           3,142,453.50                  4.39
                                                                                              停牌




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   第十一部分 基金的业绩
        基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
   定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应
   仔细阅读本基金的招募说明书。


        截止到 2015 年 12 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:

                                     净值增长      业绩比较     业绩比较基
                         净值增
       阶段                          率标准差      基准收益     准收益率标       ①-③      ②-④
                          长率①
                                         ②          率③         准差④

2011 年 8 月 2 日-
                         -13.90%       0.95%       -11.63%         0.84%        -2.27%      0.11%
2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日-
                          -2.79%       1.04%        4.67%          0.76%        -7.46%      0.28%
2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日-
                          6.81%        1.20%        -6.56%         0.84%        13.37%      0.36%
2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日-
                         25.06%        1.01%        32.48%         0.73%        -7.42%      0.28%
2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日-
                         36.49%        2.56%        7.06%          1.49%        29.43%      1.07%
2015 年 12 月 31 日

2011 年 8 月 2 日-
                         52.60%        1.54%        22.58%         0.99%        30.02%      0.55%
2015 年 12 月 31 日




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第十二部分 基金的财产


    一、基金资产总值
   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项申购款以
及其他资产的价值总和。


    二、基金资产净值
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。


    三、基金财产的账户
   本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资
金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的
名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、代销机
构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


    四、基金财产的保管和处分
   基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益
归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及
其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任,其
债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。
   基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金
财产的债权债务,不得相互抵销。
   除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基
金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




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第十三部分 基金资产估值


一、估值目的
   基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并为基金份
额提供计价依据。


二、估值日
   本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日,以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。


三、估值对象
   基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。


四、估值方法
   (一)股票估值方法:
   1、上市股票的估值:
   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交
易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最
近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
   2、未上市股票的估值:
   (1)首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本价估值;
   (2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易
所上市的同一股票的估值价格进行估值;
   (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券
交易所上市的同一股票的估值价格进行估值;
   (4)非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。
   3、在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产
进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)
-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根
据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
   4、国家有最新规定的,按其规定进行估值。



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    (二)债券估值方法:
    1、在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没
有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果
估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
    2、在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估
值。
    3、首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
    4、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
    5、在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。
    6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    7、在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1-6 小项规定的方法对基金资产进行估
值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1-6 小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成
交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8、国家有最新规定的,按其规定进行估值。


    (三)权证估值方法:
    1、基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
格。
    2、首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本估值。




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    3、因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定
公允价值进行估值。
    4、在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1-3 项规定的方法对基金资产进行估
值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1-3 项规定
的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并
与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    5、国家有最新规定的,按其规定进行估值。


    (四)其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。


五、估值程序
    基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结
果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行
复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和有关
法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。


六、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    (一)差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或
基金投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错的责任人应当对由于
该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平
不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因
不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利
的当事人仍应负有返还不当得利的义务。


    (二)差错处理原则
    1、差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行
更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差



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错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正;
   2、差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;
   3、因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获
得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此
部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;
   4、差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;
   5、差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时,基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行为造成基金财产损失
时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产
生的有关费用,由责任方承担,不列入基金费用项目;
   6、如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同
或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基
金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭
受的损失;
   7、按法律法规规定的其他原则处理差错。


   (三)差错处理程序
   差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
   1、查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任
方;
   2、根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
   3、根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
   4、根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机
构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。


   (四)基金份额净值差错处理的原则和方法




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   1、当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错
误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取
合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理
公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基
金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基
金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔
付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
   2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金
管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔
偿:
   (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双
方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给
基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付;
   (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托
管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错且造成基金份额持
有人损失的,应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金,就实际向基金
份额持有人或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托管人承担 50%;
   (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核
对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算
结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付;
   (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而
导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金管理人负责赔
付。
   3、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除
赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响;
   4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管
理人计算结果为准。
   5、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做法,
基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。


七、暂停估值的情形
   1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


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    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持
有人的利益,已决定延迟估值;
    4、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或
评估基金资产的;
    5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。


八、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据
基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
    基金份额净值的计算精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。


九、特殊情形的处理
    (一)基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 7 项、
权证估值方法的第 4 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
    (二)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其
他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以
免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




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第十四部分 基金的收益与分配


一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。


二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日(即可供分配利润计算截至日,下同)资产
负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。


三、收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
    2.在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4 次,每份基
金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%;若基金
合同生效不满 3 个月,可不进行收益分配;
    3.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值;
    4.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若基金投资者不选择,本基金默认的收益
分配方式是现金分红;
    5.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    在不影响基金投资者利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整
以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应根据《信息披露
办法》于变更实施前 2 日内在指定媒体和基金管理人网站上公告。


四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


五、收益分配的时间和程序
    1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,基金管理人按
法律法规的规定公告并向中国证监会备案。




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   2.本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日。在分配方
案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指
令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
   3.法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


六、收益分配中发生的费用
   若收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担的,当基
金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,注册登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照
《业务管理规则》执行。




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第十五部分 基金费用与税收


一、基金的费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、基金合同生效后的信息披露费用;
   4、基金份额持有人大会费用;
   5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费;
   6、基金的证券交易费用;
   7、基金财产拨划支付的银行费用;
   8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
   上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律
法规和基金合同另有规定时从其规定。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
   H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日基金资产净值
   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支
付日支付。
   2、基金托管人的基金托管费
   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
   H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日基金资产净值
   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支
付日支付。




                                           67
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    3、本部分第一条第 3 至第 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。


三、不列入基金费用的项目
    基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支,基金收取
认购费的,可以从认购费中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导
致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基
金费用。
    其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。


四、费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降
低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照
《信息披露办法》有关规定最迟于新的费率实施前 2 日内在指定媒体上刊登公告。


五、基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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第十六部分 基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的会计责任方;
    2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金合同生效所在的
会计年度,基金合同生效少于 3 个月,可以并入下一个会计年度;
    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关的会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确
认。


    二、基金的审计
    1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、
基金托管人相互独立。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人同意,并报中国证监
会备案后可以更换。基金管理人应当依据《信息披露办法》中的有关规定在指定媒体和基
金管理人网站上公告。




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第十七部分 基金的信息披露


    基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过至少
一种中国证监会指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证投
资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


    (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售 3 日前,将招募说明
书、基金合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管人应当将
基金合同、托管协议登载在网站上。
    基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载
在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上;基金管理人
在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。


    (二)发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告,并在披露招募说明书的当
日登载于指定媒体和基金管理人网站上。


    (三)基金合同生效公告
    基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载基金合同
生效公告。


    (四)基金开始申购、赎回公告
    基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在指定媒体及基金管理人网站上公告。



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   (五)基金资产净值、基金份额净值公告
   基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和基金份额净值。
   在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网
站、申购赎回代理机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
   基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和
基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。


   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
   基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上。基金年度报告的
财务会计报告应当经过审计。
   基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上。
   基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。
   基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者
年度报告。
   基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。


   (七)临时报告
   基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构
备案。
   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
   1、基金份额持有人大会的召开;
   2、终止基金合同;
   3、转换基金运作方式;
   4、更换基金管理人、基金托管人;
   5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
   6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;


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    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;
    11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处
罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、基金变更、增加或减少销售代理机构;
    20、基金更换注册登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
    24、本基金暂停接受申购、赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回申请;
    26、基金推出新业务或服务;
    27、中国证监会规定的其他事项。


    (八)澄清公告
    在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。


    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公
告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召
开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。




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   基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金
份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义
务。


   (十)信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披
露事务。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管
理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告和定
期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书
面文件或者盖章确认。
   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外,还可以
根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人网
站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。


   (十一)信息披露文件的存放与查阅
   招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的
住所,供公众查阅、复制。
   基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查
阅、复制。
   基金投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。


   (十二)暂停或延迟信息披露的情形
   1.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
   2.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
   3.法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。




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第十八部分 风险揭示


    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能
承担基金投资所带来的损失。
    基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理
风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个
交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有
的全部基金份额。
    基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者
投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金
的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。
    投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资
是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效
理财方式。
    投资者应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风
险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和
投资者的风险承受能力相适应。
    投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本
基金的招募说明书以及相关公告。
    本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面
值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。


一、投资于本基金的风险
    本基金是一只灵活配置混合型基金,属于基金类型中具有中高等级风险的基金品种,
本基金的预期风险与预期收益都高于货币市场基金和债券型基金。
    (一)市场风险
    证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引
起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:
    1、政策风险
    货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,导致
市场价格波动,影响基金收益而产生风险。


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   2、经济周期风险
   证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将
对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
   3、利率风险
   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响
企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。
   4、上市公司经营风险
   上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致
公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
   5、购买力风险
   如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响
基金资产的保值增值。


   (二)信用风险
   指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付
到期本息,导致基金资产损失。


   (三)债券收益率曲线变动风险
   债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标
并不能充分反映这一风险的存在。


   (四)再投资风险
   再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与利率上
升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率。


   (五)流动性风险
   指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。
   在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓
位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额份额净值。


   (六)管理风险
   在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取
的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管
理技术等对基金收益水平存在影响。

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   (七)操作或技术风险
   指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。
   在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。


   (八)合规性风险
   指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基
金合同有关规定的风险。


   (九)本基金特有风险
   本基金属于混合型基金,通过在股票、债券和现金等各类资产之间进行配置来降低风
险,提高收益。如果债券市场和股票市场同时出现整体下跌,本基金的净值表现将受到影
响。基金虽然采用自上而下资产配置的投资策略,但并不能完全抵御两个市场同时下跌的
风险。此外,在股市大幅上涨时也不能完全保证基金净值能够完全跟随或超越大盘走势。


   (十)其他风险
   战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自
身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。


二、声明
   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承担
投资风险。除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销
售,但是,基金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金代销机构担保收益,代
销机构并不能保证其收益或本金安全。




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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算


一、基金合同的变更
   (一)按照法律法规或基金合同的规定,对基金合同的变更应当召开基金份额持有人
大会的,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并依法报中国证监会核
准,自中国证监会核准之日起生效。
   (二)但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托
管人同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案:
   1、调低基金管理费、基金托管费;
   2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更或
增加收费方式;
   3、因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
   4、基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系;
   5、基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
   6、按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。


二、基金合同的终止
   有下列情形之一的,在履行相关程序后基金合同终止:
   1、基金份额持有人大会决定终止的;
   2、基金管理人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的;
   3、基金托管人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的;
   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


三、基金财产的清算
   (一)基金财产清算小组
   1、基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。
   2、基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
   3、基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。


   (二)基金财产清算程序
   1、基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;



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   2、对基金财产进行清理和确认;
   3、对基金财产进行估价和变现;
   4、制作清算报告;
   5、聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
   6、聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
   7、将基金清算结果报告中国证监会;
   8、公布基金清算报告;
   9、对基金剩余财产进行分配。


   (三)清算费用
   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。


   (四)基金财产按下列顺序清偿:
   1、支付清算费用;
   2、交纳所欠税款;
   3、清偿基金债务;
   4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款 1-3 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。


   (五)基金财产清算的公告
   基金财产清算报告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事
务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公
告。


   (六)基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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第二十部分 基金合同摘要


一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
   (一)基金管理人
   1、基金管理人的权利
   (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用基金财
产;
   (2)依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他
费用;
   (3)依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
   (4)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,决定基金的除调高托管费和管理费之外
的费率结构和收费方式;
   (5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同
或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形,
应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关基金当事
人的利益;
   (6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;
   (7)自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行
为进行必要的监督和检查;
   (8)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要
的监督和检查;
   (9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
   (10)依法召集基金份额持有人大会;
   (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构;
   (12)根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金融
资、融券;
   (13)法律法规规定的其他权利。
   2、基金管理人的义务
   (1)依法募集基金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和注册登记事宜;
   (2)办理基金备案手续;
   (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;


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   (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
   (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,分别记
账,进行证券投资;
   (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益,不得委托第三人运作基金财产;
   (7)依法接受基金托管人的监督;
   (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
   (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同
等法律文件的规定;
   (10)按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
   (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   (12)编制季度、半年度中期和年度基金报告;
   (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
   (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基
金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
   (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收
益;
   (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;
   (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
   (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
   (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿;
   (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
   (23)建立并保存基金份额持有人名册;
   (24)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基
金托管人;


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   (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
   (26)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
   (27)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
   (28)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。


   (二)基金托管人
   1、基金托管人的权利
   (1)获得基金托管费;
   (2)监督基金管理人对本基金的投资运作;
   (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金财产;
   (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
   (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或
有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情
形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益;
   (6)依法召集基金份额持有人大会;
   (7)按规定取得基金份额持有人名册;
   (8)法律法规规定的其他权利。
   2、基金托管人的义务
   (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
   (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
   (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册
登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
   (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益,不得委托第三人托管基金财产;
   (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
   (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
   (7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;




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   (8)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
   (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年;
   (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事
宜;
   (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
   (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
   (13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
   (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
   (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项;
   (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份
额持有人大会;
   (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
   (18)按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务,基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
   (19)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册;
   (20)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
   (21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监
会和中国银监会,并通知基金管理人;
   (22)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
   (23)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。


   (三)基金份额持有人
   1、基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金
合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书
面签章或签字为必要条件。
   每份基金份额具有同等的合法权益。
   2、基金份额持有人的权利
   (1)分享基金财产收益;
   (2)参与分配清算后的剩余基金财产;


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   (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
   (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
   (7)监督基金管理人的投资运作;
   (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼;
   (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
   3、基金份额持有人的义务
   (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
   (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用;
   (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
   (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
   (5)执行生效的基金份额持有人大会决议;
   (6)遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规
则;
   (7)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利;
   (8)法律法规和基金合同规定的其他义务。


   (四)基金合同当事人各方的权利义务以基金合同为依据,不因基金账户名称而有所
改变。


二、基金份额持有人大会
   (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组
成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。


   (二)召开事由
   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
   (1)终止基金合同;
   (2)转换基金运作方式;
   (3)变更基金类别;
   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;



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    (5)变更基金份额持有人大会议事程序;
    (6)更换基金管理人、基金托管人;
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外;
    (8)本基金与其他基金的合并;
    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更
基金合同等其他事项;
    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份
额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变
更收费方式;
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)根据法律法规或中国证监会的相关规定,本基金推出新业务或服务;
    (7)经中国证监会允许,基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范
围内调整《业务管理规则》及非交易过户、转托管等业务规则;
    (8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。


    (三)召集人和召集方式
    1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,会
议时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者
不能召集时,由基金托管人召集。
    2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定会议时间、地点、方式和权
益登记日。
    3、代表基金份额 10%以上(以上含本数,下同)的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托
管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定


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不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管
人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开。
    4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大
会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有
权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
    5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应
当配合,不得阻碍、干扰。


    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒
体和基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
    (2)会议拟审议的主要事项;
    (3)会议形式;
    (4)议事程序;
    (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
    (6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
    (7)表决方式;
    (8)会务常设联系人姓名、电话;
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (10)召集人需要通知的其他事项。
    2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人
和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不
派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。




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    (五)基金份额持有人出席会议的方式
    1、会议方式
    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代
表出席的,不影响表决效力。
    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。在法律
法规或或监管机构允许的情况下,在符合会议通知载明形式的前提下,基金份额持有人也
可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。
    2、召开基金份额持有人大会的条件
    (1)现场开会方式
    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
    1) 经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效
凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
    2)亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金
份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有
基金份额的凭证与注册登记机构提供的注册登记资料相符。
    未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在
25 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
    (2)通讯开会方式
    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
    1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在表决截止日前公布 2 次相关提示性公
告;
    2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监
督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,基金管理人或
基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的,不影响表决效力;
    3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;
    4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表,同时提
交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托
书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符;
    如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。




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    (六)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会
议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基
金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提
案,临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开
日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日
的间隔期。
    (3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则
对提案进行审核:
    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不
符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人
提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将
其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的
程序进行审议。
    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表
决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会
审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行
修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺
延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事
项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的
律师见证后形成大会决议。
    大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由
基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由


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出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额
持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
等事项。
    (2)通讯方式开会
    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日
期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
    3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


    (七)决议形成的条件、表决方式、程序
    1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
    2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    (1)一般决议
    一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为
有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
过;
    (2)特别决议
    特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方
为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特
别决议通过方为有效。
    3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以
公告。
    4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法
律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。


    (八)计票
    1、现场开会




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   (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人
自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出
席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持
有人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大
会的,不影响计票的效力及表决结果。
   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票
结果。
   (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议
主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决
结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点
并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
   (4)计票过程应由公证机关予以公证。
   2、通讯方式开会
   在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并
由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的,不影
响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集
人,由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。


   (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
   1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内
报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者
出具无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。
   2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。
   3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体和基金管理人网
站上公告。
   4、如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。


三、基金收益与分配


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    (一) 基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日(即可供分配利润计算截至日,下同)资产
负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    (三)收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
    2.在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4 次,每份基
金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%;若基金
合同生效不满 3 个月,可不进行收益分配;
    3.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值;
    4.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若基金投资者不选择,本基金默认的收益
分配方式是现金分红;
    5.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    在不影响基金投资者利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整
以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应根据《信息披露
办法》于变更实施前 2 日内在指定媒体和基金管理人网站上公告。


    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


    (五)收益分配方案的确定、公告与实施
    1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,基金管理人按
法律法规的规定公告并向中国证监会备案。
    2.本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日。在分配方
案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指
令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
    3.法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。




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   (六)收益分配中发生的费用
   若收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担的,当基
金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,注册登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照
《业务管理规则》执行。


四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
   H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日基金资产净值
   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支
付日支付。
   2、基金托管人的托管费
   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
   H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日基金资产净值
   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支
付日支付。
   3、上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,
按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。


五、基金财产的投资方向和投资限制
   (一)投资目标
   基于基本面研究和证券市场分析,采取灵活的资产配置策略,合理配置股票、债券和
现金资产比重,以及各大类资产中不同子类资产占比,在有效控制风险前提下,追求基金
资产的长期稳健增值。




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   (二)投资范围
   本基金投资于国内依法公开发行或上市的股票、债券等金融工具及法律、法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包括中小板股票、创业板股票及
其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、衍生工具(权证等)以及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融衍
生产品或其它品种的,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范
围。
   本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%-80%;债券、现金类资产以
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20-70%。其中,现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证市值占基金资产净值的比例不
超过 3%。


   (三)投资禁止行为与限制

       1、组合限制

   (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
   (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%;
   (3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
   (4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
   (5)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
   (6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值
的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全
部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%;投资于其他权证的投资比例,遵从法律
法规或监管部门的相关规定;
   (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
该基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产
支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%;
   (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;


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   (9)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;
   (10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述(1)—(3)项以及(5)—
(9)项规定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部
门另有规定的,从其规定。
   若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定
限制。

   2、禁止行为

   为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

   1、承销证券;

   2、向他人贷款或者提供担保;

   3、从事承担无限责任的投资;

   4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

   5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券;

   6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

   7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

   8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
   若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上
述规定限制。


六、基金资产净值的计算方法和公告方式
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。
   (一)基金资产净值的计算方法
   1、股票估值方法:
   (1)上市股票的估值:
   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交
易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最
近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。


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   (2)未上市股票的估值:
   ① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本价估值;
   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所
上市的同一股票的估值价格进行估值;
   ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交
易所上市的同一股票的估值价格进行估值;
   ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
   (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第
(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理
人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
   (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
   2、债券估值方法:
   (1)在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日
没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如
果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
   (2)在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行
估值。
   (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
   (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
   (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技
术确定公允价值。
   (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
   (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第


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(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理
人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券
估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
   (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
   3、权证估值方法:
   (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值
日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
格。
   (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
   (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确
定公允价值进行估值。
   (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产
进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)
-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据
具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
   (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
   4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。


   (二)基金资产净值、基金份额净值的公告
   基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和基金份额净值。
   在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过
网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
   基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值
和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。


七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
   (一)基金合同的变更


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   1.按照法律法规或本基金合同的规定,对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大
会的,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并依法报中国证监会核
准,自中国证监会核准之日起生效。
   2.但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人
同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案:
   (1)调低基金管理费、基金托管费;
   (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变
更或增加收费方式;
   (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
   (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系;
   (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
   (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。


   (二)基金合同的终止
   有下列情形之一的,在履行相关程序后本基金合同终止:
   1.基金份额持有人大会决定终止的;
   2.基金管理人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的;
   3.基金托管人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的;
   4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


   (三)基金财产的清算
   1.基金财产清算小组
   (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行
基金清算。
   (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人
员。
   (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可
以依法进行必要的民事活动。
   2.基金财产清算程序
   (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
   (2)对基金财产进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估价和变现;
   (4)制作清算报告;


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   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
   (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
   (7)将基金清算结果报告中国证监会;
   (8)公布基金清算报告;
   (9)对基金剩余财产进行分配。
   3.清算费用
   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
   4.基金财产按下列顺序清偿:
   (1)支付清算费用;
   (2)交纳所欠税款;
   (3)清偿基金债务;
   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款(1)—(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
   5.基金财产清算的公告
   基金财产清算报告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事
务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公
告。
   6.基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


八、争议的处理
   对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协
商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中
国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行
仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
   争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
   本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。


九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
   基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,基金投资者在支付工本费后,可在合
理时间内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。


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第二十一部分 托管协议摘要


一、托管协议当事人
   (一)基金管理人
   名称:国海富兰克林基金管理有限公司
   注册地址: 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋
二层
   办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
   邮政编码:200120
   法定代表人:吴显玲
   成立日期:2004 年 11 月 15 日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号
   组织形式:有限责任公司
   注册资本:2.2 亿元人民币
   存续期间:50 年
   经营范围: 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
   (二)基金托管人
   名称:中国农业银行股份有限公司
   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
   邮政编码:100031
   法定代表人:刘士余
   成立时间:2009 年 1 月 15 日
   基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
   注册资金:32,479,411.7 万元人民币
   存续期间:持续经营
   经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证
服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑
业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团
贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股
票以外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担
保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金


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存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境
外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上
银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。


二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照
基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系
统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的
事项进行核查。
    本基金投资于国内依法公开发行或上市的股票、债券等金融工具及法律、法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包括中小板股票、创业板股票及
其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、衍生工具(权证等)以及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融衍
生产品或其它品种的,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范
围。
    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%-80%;债券、现金类资产以
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20-70%。其中,现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证市值占基金资产净值的比例不
超过 3%。


    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、
融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    2、本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过该
证券的 10%;
    3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的
40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    4、本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
5‰;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金与本基金管理




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人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;投资于其他权证的投资比
例,遵从法律法规或监管部门的相关规定;
    6、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该
基金资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产
支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%;
    7、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    8、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    9、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;
    10、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述 1-3 项以及 5-9 项规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
    上述投资组合限制条款中,若属法律法规的强制性规定,则当法律法规或监管部门取
消上述限制,在履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。
    基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。


    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第
九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理
人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的
真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交
易的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向
中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,如基金托管人事前已严格遵循了监
督流程仍无法阻止该关联交易的发生,而只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结
算,则基金托管人不承担由此造成的损失,并应向中国证监会报告。


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   (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择
的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,基金管理人可以每半年对银行间债券市
场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易
对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管
人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名
单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。基
金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金托管
人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同
造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式
进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失
和责任。


   (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
   如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。


   (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限
证券进行监督。
   1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通
知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规
规定。
   2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。
   3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制
制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排
流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风
险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,基金管
理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
   4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有


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关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):
    拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订
的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金
额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如有合理理由认为因市
场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,基金托管
人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做出书面说明。否
则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指
令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
    6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确保证基金托管
人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,造成基金财产的直接
损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,由基金管理人承担。
    7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的
数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承担相应法律后果。除
基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,因投资流通受限证券产生的损失,基
金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。


    (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律
法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极
配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对
并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原
因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序
已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应
当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。


    (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复
并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


    (九)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通
知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、



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阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。


三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金
资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金
投资运作等行为。


    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金
托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明
违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有
权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核
查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,
在规定时间内答复基金管理人并改正。


    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通
知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、
阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,
情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。


四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指
令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产(包括实物证
券、银行定期存款存单等有价凭证)在基金托管人保管期间损坏、灭失的,对于可归责于
基金托管人的,应由基金托管人承担赔偿责任。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。




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    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,
如有特殊情况双方可另行协商解决。
    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金托管人对此不承担任何责
任,可配合基金管理人进行追偿。
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。


    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购
专户。该账户由基金管理人开立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产
的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券
相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2
名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款等事宜,基金托管人应提供充分协助。


    (三)基金资金账户的开立和管理
    1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。基金托管人应严格管理基金在
基金托管人处开立的账户、及时核查账户余额。
    2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本
基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购
款,均需通过本基金的资金账户进行。
    3、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
    4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
    5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。


    (四)基金证券账户的开立和管理



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   1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。
   2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务以外的活动。
   3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基
金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定
执行。
   4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
   5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,涉及相关
账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则基金托管人应当
比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。


   (五)债券托管专户的开设和管理
   基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的
有关规定,以基金名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代
表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行
间债券市场债券回购主协议。


   (六)其他账户的开立和管理
   1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金
管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
   2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。


   (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
   基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善
保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券及银行定期存款存单等有价凭证的购买和转
让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证
券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管
人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。


   (八)与基金财产有关的重大合同的保管



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    由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基
金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时
应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。基金管理人在该等合同签署后及时通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原
件送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传
真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。


五、基金资产净值计算和复核
    (一)基金资产净值的计算及复核程序
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。
    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算,精确到
0.001 元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从
其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    2、复核程序
    基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管
人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。


    (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
    1、估值对象
    基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。
    2、估值方法
    (1)股票估值方法:
    1)上市股票的估值:
    上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交
易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最
近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
    2)未上市股票的估值。
    ①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本价估值;
    ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所


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上市的同一股票的估值价格进行估值;
   ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交
易所上市的同一股票的估值价格进行估值;
   ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
   3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-2)小项规定的方法对基金资产进
行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-
2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具
体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
   4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
   (2)债券估值方法:
   1)在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没
有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果
估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
   2)在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估
值。
   3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
   4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
   5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。
   6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
   7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-6)小项规定的方法对基金资产进行
估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-6)
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑
市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
   8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。


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    (3)权证估值方法:
    1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
格。
    2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本估值。
    3) 因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定
公允价值进行估值。
    4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)-3)项规定的方法对基金资产进行
估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第 1)-3)
项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情
况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
    (4)其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    3、特殊情形的处理
    基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3)项、债券估值方法的第 7)项、权证
估值方法的第 4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。


    (三)基金份额净值错误的处理方式
    (1)当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错
误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取
合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管
理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到或超过基金份额净值的
0.50%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算
错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成直接损失的,应由基
金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
    (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成直接损失需要进行赔偿
时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款
进行赔偿:


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   ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题,如经双方
在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基
金份额持有人和基金造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。
   ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错且造成基金份额持有
人损失的,应根据法律法规的规定对基金投资者或基金支付赔偿金,就实际向基金投资者
或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托管人承担 50%。
   ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核
对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算
结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。
   ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),基金托
管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金份额净值计算错误而引起的基
金份额持有人和基金的直接损失,由基金管理人负责赔付。
   (3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他
不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以
免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
   (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金
管理人计算结果为准。
   (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做
法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。


   (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
   (1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
   (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
   (3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额
持有人的利益,决定延迟估值时;
   (4)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售
或评估基金资产时;
   (5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。


   (五)基金会计制度
   按国家有关部门规定的会计制度执行。


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    (六)基金账册的建立
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记
录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以
基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。


    (七)基金财务报表与报告的编制和复核
    1、财务报表的编制
    基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编
制,基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成;招募说明书在基金合同生效后每 6 个月
更新并公告一次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应于每个季度结束之日起 15
个工作日内编制完毕并予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予
以公告;年度报告在于会计年度终了后 90 日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
    2、报表复核
    基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人
在收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 7 个工作日内完
成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关
报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 30 日内完成复核,并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基
金托管人应在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和
基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
    基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应
共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致,
以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖
托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书,双方各自留存一份。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。


    (八)基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结
果。


六、基金份额持有人名册的登记和保管



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    本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括基
金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保
管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人
名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。
    基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止
日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保管方式可以采用电子或
文档的形式,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原
因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法律法规规定各自承担相应的责任。


七、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不
能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京
市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局
的,对当事人均有约束力。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。


八、托管协议的变更与终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
    (二)基金托管协议终止的情形
    1、基金合同终止;
    2、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。




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               富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



第二十二部分 对基金份额持有人的服务


    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需
要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如下:


一、基金份额注册登记服务
    本基金管理人同时兼任本基金的注册登记机构,在公司内部设立了专门的运营部门负
责基金份额持有人的注册与过户登记业务,配备先进、高效的电脑系统及通讯系统,准
确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、汇总和储存并管理基金的所有认购、申
购和赎回信息,确保基金份额持有人的注册与过户登记工作的准确和顺利进行。


二、资料寄送
    1、每次申购交易结束后,基金投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询
和打印交易确认单;
    2、每次认购交易结束后,基金投资者可在T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询交
易情况,最终确认份额以基金成立后的确认份额为准。
    3、本公司默认的对账单方式为月度电子邮件形式对账单,基金投资者也可选择月度
短信对账单。我司将在每期结束后的5 个工作日内向基金投资者发送基金账户对账单。本
公司提示,凡无法接收电子邮件对账单的基金投资者,须在开户成功后与本公司客户服务
中心联系(4007004518(免长途费)、95105680(免长途费)和021-38789555),我们在
核对基金投资者联系方式完整无误后,可为基金投资者提供上述对账单服务。


三、红利再投资
    本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,注册登记
机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费
用。基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。


四、定期定额投资
    本基金将通过销售机构为基金份额持有人提供定期定额投资的服务,即基金份额持有
人可通过固定的渠道,采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受最低申购金
额限制,具体实施时间和业务规则详见相关公告。


五、资讯服务
    1、手机短信服务
    基金份额持有人可以通过本基金管理人网站和客户服务热线人工应答预留手机号码,

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按需要定制短信内容并选择发送频率,我们将根据定制要求提供相应服务。
   2、电子邮件服务
   基金份额持有人可以在本基金管理人网站注册,登录定制所需要的各类公开信息。如
果留下个人邮箱,将会收到定制的信息。


六、客户服务中心
   1、客户服务电话
   呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询服务,客户可
通过电话收听最新公告信息、基金份额净值、自助查询基金账户余额信息、交易确认情况
等。同时,呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
   2、网上客户服务中心
   网上客户服务中心为基金份额持有人提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。
注册登录后,基金份额持有人可以查询个人账户资料,包括基金持有情况、基金交易明
细、基金分红实施情况等;此外,还可以修改个人账户资料,查询热点问题及其解答,查
阅投资刊物,或提交投诉和建议等等。
   公司网址:WWW.FTSFUND.COM
   电子信箱:SERVICE@FTSFUND.COM


七、客户投诉处理
   基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、
呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务
进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行
投诉。


八、服务渠道
   1、咨询电话:4007004518(免长途费)、95105680(免长途费)和021-3878 9555
   2、网站及在线客服:WWW.FTSFUND.COM
   3、传真:021-6887 0708
   4、电邮:SERVICE@FTSFUND.COM
   5、其他,如邮寄等。




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第二十三部分 其他应披露事项
1、2015 年 8 月 7 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于中信证券(浙江)有限责任公
   司整体迁移并入中信证券股份有限公司涉及相关基金业务影响的公告。
2、2015 年 8 月 10 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于参加数米基金网费率优惠活动
   的公告。
3、2015 年 8 月 15 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于中信证券(浙江)有限责任公
   司整体迁移并入中信证券股份有限公司涉及相关基金业务影响的补充公告。
4、2015 年 8 月 25 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠活动
   的公告。
5、2015 年 8 月 28 日,富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度
   报告。
6、2015 年 9 月 1 日,关于中信证券(浙江)有限责任公司整体迁移并入中信证券股份有
   限公司涉及相关基金业务影响的第三次公告。
7、2015 年 9 月 12 日,富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明
   书(2015 年第 2 号)及摘要。
8、2015 年 9 月 29 日,国海富兰克林基金关于中国农业银行股份有限公司暂停办理业务的
   配合性公告。
9、2015 年 10 月 26 日,富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3
   季度报告。
10、2015 年 11 月 28 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于参加上海长量基金销售投资
   顾问有限公司费率优惠活动的公告。
11、2015 年 12 月 5 日,关于增加泰诚财富为国海富兰克林基金旗下基金代销机构并开通
   转换业务、定期定额投资业务及费率优惠活动的公告。
12、2015 年 12 月 12 日,国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告。
13、2015 年 12 月 15 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于参加深圳众禄金融控股股份
   有限公司费率优惠活动的公告。
14、2015 年 12 月 21 日,国海富兰克林金基金管理有限公司关于旗下基金参加好买基金网
   费率优惠活动的公告。
15、2015 年 12 月 22 日,关于增加奕丰公司为国海富兰克林基金旗下部分基金代销机构并
   开通转换业务、定期定额投资业务及参加费率优惠活动的公告。




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16、2015 年 12 月 31 日,关于指数熔断机制实施后国海富兰克林基金管理有限公司旗下基
   金相关业务规则说明的公告、国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加中国
   工商银行 2016 倾心回馈基金定投优惠活动的公告、国海富兰克林基金管理有限公司旗
   下部分基金继续参加苏州银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告、国海富
   兰克林基金旗下部分基金参加农业银行网上银行、手机银行开放式基金申购费率优惠
   活动的公告、国海富兰克林金基金管理有限公司关于旗下基金参加诺亚正行费率优惠
   活动的公告。
17、2016 年 1 月 5 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于因交易所发生指数熔断至收市
   调整旗下部分基金交易申请时间的公告。
18、2016 年 1 月 6 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于旗下场内基金在指数熔断期间
   暂停申购赎回业务的提示性公告。
19、2016 年 1 月 8 日,国海富兰克林基金管理有限公司关于因交易所发生指数熔断至收市
   调整旗下部分基金交易申请时间的公告。
20、2016 年 1 月 9 日,国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告(1)、国
   海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告(2)。
21、2016 年 1 月 20 日,富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4
   季度报告。


第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式


    招募说明书在编制完成后,将存放于基金管理人的住所、基金托管人的住所、有关销
售机构及其网点,供公众查阅。基金投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文
件复制件或复印件。基金投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




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     第二十五部分 备查文件


     备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所,
在办公时间内可供免费查阅。
     (一)中国证监会核准富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金募集的文

     (二)《富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
     (三)《富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
     (四)关于申请募集富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金之法律意见

     (五)基金管理人业务资格批件、营业执照
     (六)基金托管人业务资格批件、营业执照
     (七)中国证监会要求的其他文件




                                                            国海富兰克林基金管理有限公司
                                                                     2016 年 3 月 17 日




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