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华泰柏瑞上证中小盘ETF联接(460220)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2011-01-26 管理人:华泰柏瑞... 基金经理:柳军
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华泰柏瑞上证中小盘ETF联接:更新的招募说明书(摘要)

公告日期:2014-09-06

              华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书(摘要)
    2014年第2号
    重要提示
    华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”或“华泰柏瑞上证中小盘ETF联接”)根据2010年11月3日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可【2010】1535号)和2010年12月9日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2010】748号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2011年1月26日正式生效。
    华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
    本基金为上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目标ETF”)的联接基金。其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
    本基金主要投资于(1)跟踪目标ETF (2)标的指数的成份股和备选成份股 (3)中国证监会规定的其他证券品种。
    由于本基金为目标ETF的联接基金,因此,不对联接基金财产中的目标ETF部分计提管理费和托管费。
    尽管本基金为目标ETF的联接基金,但不能保证本基金的表现会与上证中小盘指数和华泰柏瑞上证中小盘ETF表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。
    投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本更新招募说明书所载内容截止日为2014年7月25日,有关财务和业绩表现数据截止日为2014年6月30日,财务和业绩表现数据未经审计。
    本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。
    一 基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
    住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
    法定代表人:齐亮
    成立日期: 2004年11月18日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
    经营范围:基金管理业务 发起设立基金 中国证监会批准的其他业务
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:贰亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:汪莹白
    联系电话:400-888-0001,(021)38601777
    股权结构: PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    齐亮先生:董事长,硕士,1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长,1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长,2001年至2004年任华泰证券股份有限公司副总裁。
    姜治平先生:董事,硕士,曾就职于CR&R环保公司、Unisys优利系统日本有限公司,1994年-2002年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理,2003年-2010年任纽约梅隆资产管理公司亚太区行政总裁,2010年-2011年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式指数证券投资基金全球主管,2012年3月至今任柏瑞投资公司行政总裁。
    吴祖芳先生:董事,硕士,1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
    Rajeev Mittal先生: 董事,学士,1992年加入美国国际集团,2009—2011年担任柏瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁(欧洲分公司),2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。
    韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
    朱小平先生:独立董事,硕士,1983至今任中国人民大学商学院教授。
    陈念良先生:独立董事,1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
    薛加玉先生:独立董事,博士,1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师,1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理,1999-2000年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理,2000-2001年任北京华创投资管理有限公司执行总裁,2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
    杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今任该律师事务所合伙人。
    2、监事会成员
    严玉珍女士:监事长,学士,1987年1月至1988年9月任罗兵咸永道(前容永道会计)高级稽核员,1988年12月至1990年4月任香港电讯(前大东电报)管理会计,1990年5月至1996年11月任宝达证券(施罗德集团)副财务总监,1996年12月至2007年9月任施罗德投资管理(香港)有限公司财务董事,2007年9月至2008年6月任交银施罗德基金管理有限公司高级总经理顾问,2008年7月至2012年9月任施罗德投资管理(香港)有限公司首席营运官,2012年9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。
    王桂芳女士:监事,硕士, 2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理,2006年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。
    柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF基金及华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。
    陈培先生:监事,硕士。2001-2004年,就职于富国基金管理有限公司,任基金会计等职。2004年6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任基金事务部总监。
    3、总经理及其他高级管理人员
    韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
    王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
    陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
    房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
    田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经理, 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金的基金经理,2013年9月起任公司副总经理。 本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
    高山先生,副总经理,博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部,任处长 2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
    4、本基金基金经理
    张娅女士:10年证券(基金)从业经验,美国俄亥俄州肯特州立大学金融工程硕士、MBA,具有多年海内外金融从业经验。曾在芝加哥期货交易所、Danzas-AEI公司、SunGard Energy和联合证券工作,2004年加入本公司,从事投资研究和金融工程工作。2006年11月开始至今担任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利ETF基金的基金经理。2010年10月1日起任华泰柏瑞指数投资部总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF基金及华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。
    柳军先生:同上。
    5、投资决策委员会成员
    主席:总经理韩勇先生
    成员:副总经理王溯舸先生 副总经田汉卿女士 投资部总监汪晖先生 固定收益部总监董元星先生 基金经理沈涛先生。
    列席人员:督察长陈晖女士 投资决策委员会主席指定的其他人员。
    上述人员之间不存在近亲属关系。
    (三)基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜
    2、办理基金备案手续
    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
    6、编制季度、半年度和年度基金报告
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
    9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配
    13、中国证监会规定的其他职责。
    (四)基金管理人的承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营
    (2)违反基金合同或托管协议
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管
    (6)玩忽职守、滥用职权
    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序
    (9)贬损同行,以抬高自己
    (10)以不正当手段谋求业务发展
    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分
    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益
    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益
    (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (五)基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
    (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节
    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行
    (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门
    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中的盲点
    (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的
    (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    2、内部控制的主要内容
    (1)控制环境
    董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计 董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
    公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。
    公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
    (2)风险评估
    公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
    (3)控制活动
    控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。
    自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。
    (4)信息与沟通
    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。
    (5)内部监控
    内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。
    3、基金管理人关于内部控制的声明
    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任
    (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确
    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
    二  基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    首次注册登记日期:1983年10月31日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整
    法定代表人:田国立
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管业务部总经理:李爱华
    托管部门信息披露联系人:王永民
    客服电话:95566
    传真:(010)66594942
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    (三)证券投资基金托管情况
    截至2014年6月30日,中国银行已托管276只证券投资基金,其中境内基金251只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    (四)托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,包括风险识别,风险评估,工作程序设计与制度建设,风险检视,工作程序与制度的执行,工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。
    2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
    三 相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
    1、直销机构:
    华泰柏瑞基金管理有限公司
    注册地址:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
    办公地址:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
    法定代表人:齐亮
    电话:(021)38784638
    传真:(021)50103016
    联系人:汪莹白
    客服电话:400-888-0001,(021)38784638
    公司网址:www.huatai-pb.com
    1) 中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:田国立
    传真:(010)66594853
    客服电话:95566
    公司网址:www.boc.cn
    2) 中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市复兴门内大街55号
    办公地址:北京市复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    传真:(010)66107914
    客服电话:95588
    公司网址:www.icbc.com.cn
    3) 中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:蒋超良
    传真:(010)85109219
    客服电话:95599
    公司网址:www.abchina.com
    4) 交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市银城中路188号
    办公地址:上海市银城中路188号
    法定代表人:牛锡明
    联系人:曹榕
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483
    客服电话:95559
    公司网址:www.bankcomm.com
    5) 招商银行股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:傅育宁
    联系人:邓炯鹏
    电话:(0755)83198888
    传真:(0755)83195109
    客服电话:95555
    公司网址:www.cmbchina.com
    6) 平安银行股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    法定代表人:肖遂宁
    联系人:张青
    电话:(0755)82088888
    传真:(0755)25841098
    客服电话:95501
    公司网址:www.sdb.com.cn
    7) 中信银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:常振明
    联系人:杨宁
    电话:(010)65556612
    传真:(010)65550828
    客服电话:95558
    公司网址:bank.ecitic.com
    8) 北京银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
    法定代表人:闫冰竹
    联系人:王曦
    电话:010-66223584
    传真:010-66226045
    客户服务电话:95526
    公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
    9) 华夏银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
    法定代表人:吴建
    联系人:董金
    电话:(010)85238441
    传真:(010)85238680
    客服电话:95577
    公司网址:www.hxb.com.cn
    10) 浙商银行股份有限公司
    注册地址: 浙江省杭州市庆春路288号
    办公地址: 浙江省杭州市庆春路288号
    法定代表人:张达洋
    联系人:毛真海/刘坚
    电话:0571-87659546/87659234
    传真:0571-87659188
    客服电话:95527
    公司网址:www.czbank.com
    11) 嘉兴银行股份有限公司
    注册地址:嘉兴市建国南路409号
    办公地址:嘉兴市建国南路409号
    法定代表人:许洪明
    联系人:陈兢
    电话:0573-82082676
    传真:0573-82099678
    客服电话:0573-96528
    公司网址:www.bojx.com
    12) 安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:陈剑虹
    电话:(0755)82825551
    传真:(0755)82558355
    客服电话:400-800-1001
    公司网址:www.essence.com.cn
    13) 渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市南开区宾水西道8号
    法定代表人:杜庆平
    联系人:王兆权
    电话:(022)28451861
    传真:(022)28451892
    客服电话:400-651-5988
    公司网址:www.bhzq.com
    14) 长江证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
    办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    联系人:李良
    电话:(027)65799999
    传真:(027)85481900
    客服电话:95579或4008-888-999
    公司客服网址:www.95579.com
    15) 德邦证券有限责任公司
    注册地址:上海市福山路500号26楼
    办公地址:上海市福山路500号26楼
    法定代表人:姚文平
    联系人:徐可
    电话:(021)68761616
    传真:(021)68767981
    客服电话:400-888-8128
    公司网址:www.tebon.com.cn
    16) 第一创业证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
    法定代表人:刘学民
    联系人:毛诗莉
    电话:(0755)25831754
    传真:(0755)82485081
    客服电话:400-888-1888
    公司网址:www.firstcapital.com.cn
    17) 东莞证券有限责任公司
    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址:广东省东莞市莞城区可圆南路1号金源中心22楼
    法定代表人:张运勇
    联系人:苏卓仁
    电话:(0769)22112062
    传真:(0769)22119423
    客服电话:(0769)961130
    公司网址:www.dgzq.com.cn
    18) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    联系人:周洁瑾
    电话:(021)22169999
    传真:(021)22169134
    客服电话:95525
    公司网址:www.ebscn.com
    19) 广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:(020)87555888
    传真:(020)87555305
    客服电话:95575
    公司网址:www.gf.com.cn
    20) 广州证券有限责任公司
    注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层
    法定代表人:刘东
    联系人:林洁茹
    电话:(020)88836999
    传真:(020)88836654
    客服电话:961303
    公司网址:www.gzs.com.cn
    21) 国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    电话:(010)84183333
    传真:(010)84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    公司网址:www.guodu.com
    22) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
    法定代表人:万建华
    联系人: 芮敏棋
    电话:(021)38676666
    传真:(021)38670666
    客服电话:95521
    公司网址:www.gtja.com
    23) 国信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    联系人:齐晓燕
    电话:(0755)82130833
    传真:(0755)82133302
    客服电话:95536
    公司网址:www.guosen.com.cn
    24) 海通证券股份有限公司
    注册地址: 上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市广东路689号
    法定代表人:王开国
    电话:(021)23219000
    传真:(021)23219100
    联系人:金芸、李笑鸣
    客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
    公司网址:www.htsec.com
    25) 宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    电话:(010)88085858
    传真:(010)88085195
    客服电话:400-800-0562
    公司网址:www.hysec.com
    26) 华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    电话:(0591)87383623
    传真:(0591)87383610
    客服电话:96326(福建省外请加拨0591)
    公司网址:www.hfzq.com.cn
    27) 华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街8号
    办公地址:北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层
    法定代表人:宋德清
    联系人:黄恒
    电话:(010)58568235
    传真:(010)58568062
    客服电话:(010)58568118 或前往各营业网点咨询
    公司网址:www.hrsec.com.cn
    28) 华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号
    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    联系人:孔晓君
    电话:(0755)82569143
    传真:(0755)82492962
    客服电话:95597
    公司网址:www.htsc.com.cn
    29) 华鑫证券有限责任公司
    注册地址:上海市肇家浜路750号
    办公地址:上海市肇家浜路750号
    法定代表人:洪家新
    联系人:程学军
    电话:(021)64379456
    传真:(021)64333051
    客服电话: 021-32109999、029-68918888
    公司网址:www.cfsc.com.cn
    30) 平安证券有限责任公司
    注册地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼8楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:郑舒丽
    电话:(0755)22626391
    传真:(0755)82400862
    客服电话:95511*8
    公司网址:stock.pingan.com
    31) 齐鲁证券有限公司
    注册地址:山东省济南市经七路86号
    办公地址:山东省济南市经七路86号23层
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:(0531)68889155
    传真:(0531)68889752
    客服电话:95538
    公司网址:www.qlzq.com.cn
    32) 万联证券有限责任公司
    注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    法定代表人:张建军
    联系人:罗创斌
    电话:(020)37865070
    传真:(020)37865008
    客服电话:400-888-8133
    公司网址:www.wlzq.com.cn
    33) 新时代证券有限责任公司
    注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    法定代表人:刘汝军
    联系人:孙恺
    电话:(010)83561149
    传真:(010)83561094
    客服电话:400-698-9898
    公司网址:www.xsdzq.cn
    34) 信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:(010)63081000
    传真:(010)63080978
    客服电话:400-800-8899
    公司网址:www.cindasc.com
    35) 兴业证券股份有限公司
    注册地址:福建省福州市湖东路268号
    办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
    法定代表人:兰荣
    联系人:夏中苏
    电话:(0591)38281963
    客服电话:400-888-8123
    公司网址:www.xyzq.com.cn
    36) 招商证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    电话:(0755)82960223
    传真:(0755)82960141
    客服电话:95565
    公司网址:www.newone.com.cn
    37) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    联系人:宋明
    电话:(010)66568450
    传真:(010)66568990
    客服电话:400-888-8888
    公司网址:www.chinastock.com.cn
    38) 中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:(0755)82023442
    传真:(0755)82026539
    客服电话:400-600-8008
    公司网址:www.china-invs.cn
    39) 中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:400-8888-108
    传真:(010)65182261
    客服电话:400-888-8108
    公司网址:www.csc108.com
    40) 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    客服电话:95548
    公司网址:www.citicssd.com
    41) 中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    联系人:腾艳
    电话:(010)60838888
    传真:(010)60833739
    客服电话:95558
    公司网址:www.cs.ecitic.com
    42) 中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    法定代表人:沈强
    联系人:李珊
    电话:(0571)85776114
    传真:(0571)85783771
    客服电话:(0571)96598
    公司网址:www.bigsun.com.cn
    43) 中原证券股份有限公司
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人:菅明军
    联系人:程月艳、耿铭
    电话:(0371)65585670
    传真:(0371)65585665
    客服电话:(0371)967218
    公司网址:www.ccnew.com
    44)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:敖玲
    电话:021-58788678-8201
    传真:021—58787698
    客服电话:400-089-1289
    公司网站: www.erichfund.com
    45)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-58870011-6702
    传真:021-68596916
    客服电话:400-700-9665
    公司网址:http://www.ehowbuy.com
    46)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    电话:021-54509988-7019
    传真:021-64385308
    客服电话:400-181-8188
    公司网址:www.1234567.com.cn
    47)深圳众禄基金销售有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:(0755)82080798
    传真:(0755)82080798
    客服电话:400-678-8887
    公司网址:www.jjmmw.com www.zlfund.cn
    48)北京展恒基金销售有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:李兆贺
    电话:010-62020088
    传真:010-62020355
    客服电话:400-888-6661
    公司网址:www.myfund.com
    49)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
    法定代表人: 凌顺平
    联系人:杨翼
    电话:0571-88911818
    传真:0571-86800423
    客服电话:4008-773-772
    公司网站:www.5ifund.com
    50)杭州数米基金销售有限公司
    注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
    办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人: 陈柏青
    联系人:张裕
    电话:021-60897840
    传真:0571-26698533
    客服电话:4000-766-123
    公司网站: http://www.fund123.cn/
    51)中期时代基金销售(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
    法定代表人:路瑶
    联系人:侯英建
    电话:010-65807865
    传真:010-65807864
    客服电话:010-65807609
    公司网站:www.cifcofund.com
    52)和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    联系人:于杨
    电话:021-20835779
    客服电话:400-920-0022
    公司网址:licaike.hexun.com
    53)万银财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
    办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
    法定代表人: 李招弟
    联系人:刘媛
    电话:(010)59393923-819
    客服电话:400-808-0069
    公司网址:www.wy-fund.com
    54)上海大智慧财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
    法定代表人:申健
    联系人:付江
    电话:(021)20219988*31781
    传真:(021)20219923
    客服电话:021-20219999
    公司网址:www.gw.com.cn
    55)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
    法定代表人: 沈伟桦
    联系人: 刘梦轩
    客服电话:400 6099 200
    公司网址:www.yixinfund.com
    3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    (二)注册登记机构
    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
    住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
    法定代表人:齐亮
    办公地址:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
    电话:400-888-0001,(021)38601777
    传真:(021)50103016
    联系人:陈培
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:北京市金杜律师事务所
    住所:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
    负责人:王玲
    电话:(021)24126000
    传真:(021)24126150
    经办律师:靳庆军、傅轶
    联系人:傅轶
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    法定代表人:杨绍信
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:单峰
    经办注册会计师:薛竞、单峰
    四  基金的名称
    华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金
    五  基金的类型
    指数基金、联接基金
    六  基金的投资目标
    紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
    七  基金的投资范围
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括华泰柏瑞上证中小盘 ETF、上证中小盘指数成份股及备选成份股、非成份股、债券、新股(一级市场初次发行和增发)、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。正常情况下,本基金资产中投资于华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 股指期货以套期保值为目的,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    八  基金的投资策略
    在正常市场情况下,本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    (下转83版)
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