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华泰柏瑞上证中小盘ETF联接(460220)

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投资类型:ETF联接基金 成立日期:2011-01-26 管理人:华泰柏瑞... 基金经理:柳军
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

上证中小盘ETF联接:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2018-09-07

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                     招募说明书(更新)摘



         华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金
                                        联接基金
                                 更新的招募说明书
                                        (摘要)
                                    2018 年第 2 号


    华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”或
“华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接”)根据 2010 年 11 月 3 日中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募
集的批复》(证监许可【2010】1535 号)和 2010 年 12 月 9 日《关于上证中小盘交易型开放
式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2010】748 号)的核
准,进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 1 月 26 日正式生效。


                                         重要提示

    华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基
金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险
等等。

    本基金为上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目标 ETF”)的联接基金。
其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

    本基金主要投资于(1)跟踪目标 ETF;(2)标的指数的成份股和备选成份股;(3)中
国证监会规定的其他证券品种。
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                     招募说明书(更新)摘


    由于本基金为目标 ETF 的联接基金,因此,不对联接基金财产中的目标 ETF 部分计提管
理费和托管费。

    尽管本基金为目标 ETF 的联接基金,但不能保证本基金的表现会与上证中小盘指数和华
泰柏瑞上证中小盘 ETF 表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。

    投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人
建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 7 月 25 日,有关财务和业绩表现数据截止
日为 2018 年 6 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。

    本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩
表现进行了复核确认。




一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

     名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

     法定代表人:贾波

     成立日期: 2004 年 11 月 18 日

     批准设立机关:中国证券监督管理委员会

     批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号

     经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:贰亿元人民币

     存续期间:持续经营

     联系人:汪莹白

     联系电话:400-888-0001,(021)38601777

     股权结构: PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、华泰证券股
份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。




                                                 1
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       (二)主要人员情况

       1、董事会成员

       贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11 月
在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业
部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资
融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

       翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009 年 9 月进
入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总
经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。

       Rajeev Mittal 先生:董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009 至 2011 年担任柏瑞
投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁(欧
洲分公司)。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、总
经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。

       杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限
公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理,2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、
董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经
理。

       韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

       杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今
任该律师事务所合伙人。

       李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia 香
港办事处,2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。
2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事,2006 年至今同时
担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。

       文光伟先生:独立董事,博士,1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月期
间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。

       沈志群先生:独立董事,学士,1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建
委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987 年至 1997 年
先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997 年任国家计委


                                                 2
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宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000 年任国家计委(国家发改委)宏观经济研究院
院长助理,2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总经理。2014 年
退休,现任中国投资协会副会长。

     2、监事会成员

     吴海云女士:监事长,硕士,于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投
资管理财务部副总裁,以及曾在富国银行,瑞银全球资产管理,瑞信私人银行,东方汇理资产
管理等公司任多个重要职位。2017 年 6 月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台湾除外)。

     刘晓冰先生:监事,二十三年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司,曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部总
经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。

     柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-
2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司,历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞(原友邦
华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。
2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金
经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金
经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏
瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月起任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理。

     童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-
2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司,现任信息技术与电子商务部总监。

     3、总经理及其他高级管理人员

     韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

     王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

     陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

     房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开
发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年 5 月



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任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

     田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经理,
 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化优
选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券
投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年
6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益
策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳
健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起任华泰柏瑞惠利灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理,2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
本科与研究生毕业于清华大学,MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

    高山先生,副总经理,博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部,任
处长;2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院,硕士
毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。

    董元星先生:副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员,
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经
理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,
纽约大学 STERN 商学院金融学博士。

    程安至先生:副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理,
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管
理有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际
金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学中欧国际工
商学院。

    4、本基金基金经理

    柳军先生:同上。

    历任本基金基金经理:
    张娅女士,2011 年 1 月 26 日至 2015 年 6 月 12 日担任本基金基金经理。

    5、权益投资决策委员会成员

    主席:总经理韩勇先生;

    成员:副总经理王溯舸先生;副总经理高山先生;副总经理田汉卿女士;投资部总监方伦
煜先生;投资部总监吕慧建先生;研究部副总监李磊先生。



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    列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。

    上述人员之间不存在近亲属关系。


    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健
全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管
理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制季度、半年度和年度基金报告;

    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回申
请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回
和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    13、中国证监会规定的其他职责。


    (四)基金管理人的承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监
会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

    2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,
建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



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    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反基金合同或托管协议;

    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息;

    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;


    (9)贬损同行,以抬高自己;

    (10)以不正当手段谋求业务发展;

    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

    4、基金经理承诺

    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;

    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

    (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息;

    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



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    (五)基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;

    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的
有效执行;

    (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和
岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控
制的建立和执行部门;

    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制
中的盲点;

    (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研究、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的
目的;

    (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,审
查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,
对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理
人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。

    公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风
险控制等发表专业意见及建议。

    公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

    (2)风险评估

    公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报
公司董事会及高层管理人员。



                                                 7
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    (3)控制活动

    控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分
离、危机处理等政策、程序或措施。

    自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、
严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作
用,建立内部控制的第三道防线。

    (4)信息与沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可
以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。

    (5)内部监控

    内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在
各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履
行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制
制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部
管理制度有效地执行。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

    (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清


                                                 8
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       基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

       托管部门信息披露联系人:王永民

       传真:(010)66594942

       中国银行客服电话:95566

       (二)基金托管部门及主要人员情况
       中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以
上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业
务。

       作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金
(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产
管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各
类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

       (三)证券投资基金托管情况
       截至 2018 年 6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内基金 638 只,
QDII 基金 36 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,
满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


       (四)托管业务的内部控制制度
       中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承
中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

       2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审
阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。


       (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
       根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违
反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构
报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监


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督管理机构报告。




三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。

    1、直销机构:

    华泰柏瑞基金管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

    法定代表人:贾波

    电话:(021)38784638

    传真:(021)50103016

    联系人:汪莹白

    客服电话:400-888-0001,(021)38784638

    公司网址:www.huatai-pb.com

    2、代销机构

    1)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    联系人:刘毅

    电话:(0755)82023442

    传真:(0755)82026539

    客服电话:95532

    公司网址:www.china-invs.cn

    2)中信建投证券股份有限公司



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    注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    联系人:权唐

    电话:400-8888-108

    传真:(010)65182261

    客服电话:400-888-8108

    公司网址:www.csc108.com

    3)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)

    法定代表人:杨宝林

    联系人:赵艳青

    电话:(0532)85022326

    传真:(0532)85022605

    客服电话:95548

    公司网址:www.citicssd.com

    4)中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

    法定代表人:张佑君

    联系人:郑慧

    电话:010-60838888

    传真:010-60836029

    客服电话:95548

    公司网址:www.cs.ecitic.com

    5)中原证券股份有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号



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    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

    法定代表人:菅明军

    联系人:程月艳、范春艳

    电话:(0371)69099882

    传真:(0371)65585899

    客服电话:95377

    公司网址:www.ccnew.com

    6)华安证券股份有限公司

    注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

    法定代表人:李工

    联系人:范超

    电话:0551-65161821

    传真:0551-65161672

    客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)

    公司网址:www.hazq.com

    7)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:洪诚

    电话:0755-23953913

    传真:0755-83217421

    客服电话:400-990-8826

    公司网址:www.citicsf.com

    8)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


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    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

    联系人:张晓辉

    电话:0411-88891212

    传真:0411-88891212

    客服电话:400-641-1999

    公司网址:www.taichengcaifu.com

    9)中经北证(北京)资产管理有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

    办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

    法定代表人:徐福星

    联系人:陈莹莹

    电话:010-68998820

    传真:010-88381550

    客服电话:400-600-0030 或 010-68292745

    公司网址:www.bzfunds.com

    10)一路财富(北京)信息科技有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    联系人:段京璐

    电话:010-88312877

    传真:010-88312099

    客服电话:400-001-1566

    公司网址:www.yilucaifu.com

    11)大同证券有限责任公司

    注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

    办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层



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    法定代表人: 董祥

    联系人: 薛津

    电话:0351-4130322

    传真:0351-7219891

    客服电话:400-712-1212

    公司网址:http://www.dtsbc.com.cn

    12)嘉实财富管理有限公司

    注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

    办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人: 赵学军

    联系人: 余永键

    电话:010-85097570

    传真:010-85097308

    客服电话:400-021-8850

    公司网址:www.harvestwm.cn

    13)开源证券股份有限公司

    注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

    法定代表人:李刚

    联系人:袁伟涛

    电话:029-81887060

    传真:029-81887060

    客服电话:4008608866

    公司网址:www.kysec.cn

    14)徽商银行股份有限公司

    注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

    办公地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

    法定代表人:李宏鸣



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    联系人:叶卓伟

    电话:0551-62667635

    传真:0551-62667684

    客服电话:96588

    公司网址:www.hsbank.com.cn

    15)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室

    法定代表人:王翔

    联系人:俞申莉

    电话:021-65370077

    传真:021-55085991

    客服电话:4008-205-369

    公司网址:www.jiyufund.com.cn

    16)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

    法定代表人:王兴吉

    联系人:宋子琪

    电话:18500501595

    传真:010-82057741

    客服电话:4000888080

    公司网址:www.qiandaojr.com

    17)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

    法定代表人:王伟刚

    联系人:李瑞真



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    电话:010-56282140

    传真:010-62680827

    客服电话:4006199059

    公司网址:www.hcjijin.com

    18)大连网金基金销售有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

    法定代表人:卜勇

    联系人:贾伟刚

    电话:0411-3902-7828

    传真:(0411) 3902 7888

    客服电话:4000-899-100

    公司网址:www.yibaijin.com

    19)奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人: TEO WEE HOWE

    联系人: 叶健, pss-team@ifastfinancial.com.cn

    电话:0755-89460507

    传真:0755-21674453

    客服电话:400-684-0500

    公司网址:www.ifastps.com.cn

    20)北京懒猫金融信息服务有限公司

    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

    (国投尚科大厦 5 层)

    法定代表人:许现良




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    联系人:李雪

    电话:13426481033

    传真:010-87723200

    客服电话:4001-500-882

    公司网址:www.lanmao.com

    21)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室

    法定代表人: 李昭琛

    联系人: 付文红

    电话:010-60616511

    传真:8610-62676582

    客服电话:010-62675369

    公司网址:www.xincai.com

    22)尚智逢源(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室

    办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室

    法定代表人:刘磊

    联系人:刘蕾

    电话:010-65602060 / 15618301166

    传真:010-65602060

    客服电话:400-920-6677

    公司网址:http://www.szfyfund.com

    23)北京微动利基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    法定代表人:梁洪军


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    联系人:何鹏

    电话: 010-52609656

    传真: 010-51957430

    客服电话:4001885687

    公司网址:www.buyforyou.com.cn

    24)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

    注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504

    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504

    法定代表人:陈洪生

    联系人:陈承智

    电话:0592-3122673

    传真:0592-3122701

    客服电话:4009180808

    公司网址:www.xds.com.cn

    25)北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧

    电话:010-58170708

    传真:010-58170900

    客服电话:400-818-8866

    公司网址:http://www.shengshiview.com/

    26)联讯证券股份有限公司

    注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

    办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

    法定代表人:徐刚

    联系人:彭莲



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    电话:0752-2119700

    传真:0752-2119660

    客服电话:95564

    公司网址:www.lxsec.com

    27)江苏银行股份有限公司

    注册地址:中国江苏省南京市中华路 26 号

    办公地址:中国江苏省南京市中华路 26 号

    法定代表人:夏平

    联系人:张洪玮

    电话:025-58587036

    传真:025-58588720

    客服电话:95319

    公司网址:www.jsbchina.cn

    28)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

    法定代表人: 李悦

    联系人:张晔

    电话:010-56642600

    传真:010-56642623

    客服电话:4007868868

    公司网址:www.chtfund.com

    29)济安财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

    法定代表人:杨健

    联系人:李海燕

    电话:010-65309516-814



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    传真:010-65330699

    客服电话:400-673-7010

    公司网址:www.jianfortune.com

    30)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

    法定代表人:高锋

    联系人:廖苑兰

    电话:0755-83655588

    传真:0755-83655518

    客服电话:400-804-8688

    公司网址:www.keynesasset.com

    31)上海攀赢基金销售有限公司

    注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

    办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元

    法定代表人: 田为奇

    联系人: 吴卫东

    电话:13918302493

    传真:021-68889283

    客服电话:021-68889082

    公司网址:www.pytz.cn

    32)徽商期货有限责任公司

    注册地址:芜湖路 258 号

    办公地址:芜湖路 258 号

    法定代表人: 吴国华

    联系人: 蔡芳

    电话:0551-62862801

    传真:0551-62862801



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    客服电话:400 887 8707

    公司网址:www.hsqh.net

    33)南京途牛金融信息服务有限公司

    注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    法定代表人: 宋时琳

    联系人: 王旋

    电话:025—86853969

    传真:025-86853960

    客服电话:4007-999-999 转 3

    公司网址:http://jr.tuniu.com

    34)上海东证期货有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼

    办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼

    法定代表人:卢大印

    联系人:龚栩生

    电话:021-63325888-3916

    传真:021-63326752

    客服电话:95503

    公司网址:www.dzqh.com.cn

    35)民生证券股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层

    法定代表人: 冯鹤年

    联系人: 李微

    电话:010-85127570

    传真:010-85127641

    客服电话:4006198888



                                                 21
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    公司网址:www.mszq.com

    36)上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人: 李一梅

    联系人:仲秋玥

    电话:010-88066632

    传真:010-88066552

    客服电话:400-817-5666

    公司网址:www.amcfortune.com

    37)金惠家保险代理有限公司

    注册地址: 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

    办公地址: 北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A2106

    法定代表人: 夏予柱

    联系人: 胡明哲

    电话:010-68091380

    传真:010-68091380

    客服电话:400-855-7333

    公司网址: www.jhjfund.com

    38)武汉市伯嘉基金销售有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢
23 层 1 号 4 号

    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢
23 层 1 号 4 号

    法定代表人:陶捷

    联系人:沈怡

    电话:027-87006009-8027

    传真:027-87008010

    客服电话:400-027-9899


                                                 22
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    公司网址:www.buyfunds.cn

    39)大有期货有限公司

    注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

    办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

    法定代表人:沈众辉

    联系人:马科

    电话:0731-84409106

    传真:0731-84409009

    客服电话:4006 365 058

    公司网址:www.dayouf.com

    40)联储证券有限责任公司

    注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑 B 座 26 楼

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

    法定代表人:沙常明

    联系人:丁倩云

    电话:010-56177851

    传真:010-56177855

    客服电话:400-620-6868

    公司网址:www.lczq.com

    41)上海挖财基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    法定代表人:冷飞

    联系人: 李娟

    电话:021-50810687

    传真:021-58300279

    客服电话:021-50810673

    公司网址:www.wacaijijin.com



                                                 23
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                      招募说明书(更新)摘


    42)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    法定代表人:刘汉青

    联系人:喻明明

    电话:18671197190

    传真:025-66008800-884131

    客服电话:95177

    公司网址:www.snjijin.com

    43)天津万家财富资产管理有限公司

    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

    法定代表人: 李修辞

    联系人: 王芳芳

    电话:010-59013828

    传真:暂无

    客服电话:010-59013842

    公司网址:http://www.wanjiawealth.com

    44)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)

    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼    (100000)

    法定代表人: 程刚

    联系人: 张旭

    电话:010-58160168

    传真:010-58160173

    客服电话:400-810-5919

    公司网址:www.fengfd.com




                                                 24
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    45)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

    法定代表人:张冠宇

    联系人:刘美薇

    电话:010-85870662

    传真:4008875666-129666

    客服电话:400-819-9868

    公司网址:wwww.datangwealth.com

    46)深圳信诚基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

    办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室

    法定代表人:周文

    联系人:殷浩然

    电话:010-84865370

    传真:010-84865051

    客服电话:0755-23946579

    公司网址:www.ecpefund.com

    47)上海爱建财富管理有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室

    办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦

    法定代表人:马金

    联系人:蔡俊

    电话:021-64382399

    传真:64388012

    客服电话:021-64382363

    公司网址:www.ajcf.com.cn

    48)扬州国信嘉利基金销售有限公司



                                                 25
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                     招募说明书(更新)摘


    注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

    办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

    法定代表人:刘晓光

    联系人:苏曦

    电话:0514-82099618-805

    传真:021-68811007

    客服电话:4000216088

    公司网址:www.gxjlcn.com

    49)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:张佳琳

    电话:021-20691831

    传真:021-2069-1861

    客服电话:400-820-2899

    公司网站: www.erichfund.com

    50)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:陆敏

    电话:021-20211847

    传真:021-68596916

    客服电话:400-700-9665

    公司网址:www.ehowbuy.com

    51)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层



                                                 26
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    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层

    法定代表人:其实

    联系人:朱钰

    传真:021-54509953

    客服电话:400-181-8188

    公司网址:www.1234567.com.cn

    52)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    电话:0755-33227950

    传真:0755-33227951

    客服电话:4006-788-887

    公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn

    53)北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:马林

    电话:010-59601366-7024

    传真:010-62020355

    客服电话:4008188000

    公司网址:www.myfp.com

    54)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

    法定代表人: 凌顺平



                                                 27
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    联系人:李珍珍

    电话:0571—88911818—8653

    传真:0571-86800423

    客服电话:4008-773-772

    公司网站:www.5ifund.com

    55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

    办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼

    法定代表人: 陈柏青

    联系人:韩爱彬

    客服电话:4000-766-123

    公司网站: http://www.fund123.cn

    56)中期资产管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层

    法定代表人:姜新

    联系人:尹庆

    电话:010-65807865

    传真:010-65807864

    客服电话:010-65807865

    公司网站:www.cifcofund.com

    57)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:刘洋

    电话:010-85650628

    客服电话:400-920-0022



                                                 28
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    公司网址:licaike.hexun.com

    58)众升财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

    法定代表人: 李招弟

    联系人:李艳

    电话:010-59497361

    客服电话:400-059-8888

    公司网址:www.zscffund.com

    59)中国国际期货有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

    办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

    法定代表人:王兵

    联系人: 孟夏

    电话:010-65807829

    公司网址: www.cifco.net

    客服电话:95162、400-8888-160

    60)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层

    法定代表人: 沈伟桦

    联系人: 张得仙

    电话:010- 52413390

    公司网址:www.yixinfund.com

    客服电话:400-6099-200

    61)上海大智慧财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层



                                                 29
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    法定代表人: 申健

    联系人: 宋楠

    电话:(021)20219988*37492

    公司网址:https://8.gw.com.cn/

    客服电话:021-20219931

    62)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

    法定代表人:马勇

    联系人: 文雯

    电话:010-83363101

    公司网址: http://8.jrj.com.cn/

    客服电话:400-166-1188

    63)恒丰银行股份有限公司

    注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

    办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

    法定代表人: 蔡国华

    联系人: 李胜贤

    电话:021-20501975

    公司网址: www.egbank.com.cn

    客服电话:95395

    64)泉州银行股份有限公司

    注册地址: 泉州市云鹿路 3 号

    办公地址: 泉州市云鹿路 3 号

    法定代表人:傅子能

    联系人: 傅彩芬

    电话:0595-22551071

    公司网址: www.qzccbank.com



                                                 30
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    客服电话:400-88-96312

    65)上海财咖啡基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室

    法定代表人:周泉恭

    联系人: 罗开林

    电话:021-61600500-8013

    公司网址: www.caicoffeefund.com

    客服电话:021-61600500

    66)北京创金启富投资管理有限公司

    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    法定代表人:梁蓉

    联系人: 郭爱丽

    电话:010-66154828-8013

    传真:010-63583991

    公司网址: www.5irich.com

    客服电话:400-6262-818

    67)佳泓(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

    办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210

    法定代表人:谢亚凡

    联系人: 陈冲

    电话:010-65617753

    公司网址: www.haofunds.com

    客服电话:010-88580321

    68)上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室



                                                 31
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    办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

    法定代表人:张皛

    联系人: 臧静

    电话:021-54677088-6732

    传真:021-33323830

    公司网址:tty.chinapnr.com

    客服电话:400-820-2819

    69)上海利得基金销售有限公司

    住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)

    法定代表人: 李兴春

    联系人: 陈孜明

    公司网址: www.leadfund.com.cn

    客服电话:400-921-7755

    70)北京钱景基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    联系人: 车倩倩

    电话:010-57418813

    传真:010-57569671

    公司网址: www.qianjing.com

    客服电话:400-893-6885

    71)北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

    法定代表人:罗细安

    联系人:钟苓玉

    电话:010-67000988-6046

    公司网址: www.zcvc.com.cn



                                                 32
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    客服电话:400-001-8811

    72)诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F

    法定代表人:汪静波

    联系人:朱了

    电话:021-80358749

    公司网址: www.noah-fund.com

    客服电话:400-821-5399

    73)上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人:郭坚

    联系人:程晨

    公司网址:www.lufunds.com

    客服电话:4008219031

    74)北京虹点基金销售有限公司

    注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

    办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

    法定代表人: 胡伟

    联系人:陈铭洲

    公司网址:www.pintec.com

    客服电话:400-068-1176

    75)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:邱湘湘



                                                 33
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    公司网址:www.yingmi.cn

    客服电话:020-89629066

    76)大泰金石基金销售有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

    办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼

    法定代表人:袁顾明

    联系人:孟召社

    联系电话:021-20324176

    公司网址:www.dtfunds.com

    客服电话:400-928-2266

    77)上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    法定代表人:燕斌

    联系人:陈东

    公司网址:www.66zichan.com

    客服电话:4000-466-788

    78)和耕传承基金销售有限公司

    注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

    办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

    法定代表人:李淑慧

    联系人:郭兆英

    联系电话:0371-5521 3196

    公司网址:www.hgccpb.com

    客服电话:4000555671

    79)北京格上富信基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室



                                                 34
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    法定代表人:李悦章

    联系人:张林

    联系电话:010-65983311

    公司网址:www.igesafe.com

    客服电话:010-82350618

    80)深圳富济财富管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

    办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位

    法定代表人:刘鹏宇

    联系人:刘勇

    联系电话:0755-83999907-8814

    公司网址:www.jinqianwo.cn

    客服电话:0755-83999907

    81)海银基金销售有限公司

    注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

    法定代表人: 刘惠

    联系人:毛林

    联系电话:021-80133597

    公司网址:www.fundhaiyin.com

    客服电话:400-808-1016

    82)北京电盈基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

    办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

    法定代表人:程刚

    联系人:赵立芳

    联系电话:010-56176104

    公司网址:www.dianyingfund.com



                                                 35
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    客服电话:400-100-3391

    83)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F

    法定代表人:陈继武

    联系人:黄祎

    公司网址: www.vstonewealth.com

    客服电话:4000-178-000

    84)北京广源达信投资管理有限公司

    注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

    办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

    法定代表人:齐剑辉

    联系人:王永霞

    联系电话: 010-82055860

    公司网址:www.niuniufund.com

    客服电话:400-623-6060

    85)深圳市金斧子基金销售有限公司

    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

    法定代表人:赖任军

    联系人:张烨

    公司网址:www.jfzinv.com

    客服电话:4009500888

    86)上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹



                                                 36
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    联系电话:021-51327185

    客服电话:021-51327185

    87)北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层

    法定代表人:钟斐斐

    联系人:戚晓强

    公司网址:https://danjuanapp.com/

    客服电话:4000618518

    88)上海中正达广基金销售有限公司

    注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    法定代表人: 黄欣

    联系人:戴珉微

    联系电话:021-33768132-801

    公司网址:www.zzwealth.cn

    客服电话:400-6767-5263

    89)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

    法定代表人:钱昊旻

    联系人:孟汉霄

    联系电话:010-59336498

    公司网址: www.jnlc.com

    客服电话:4008-909-998

    90)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层



                                                 37
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                        招募说明书(更新)摘


    法定代表人: 陈超

    联系人:锦星

    公司网址: http://fund.jd.com

    客服电话:95518

    91)上海云湾基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

    办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼

    法定代表人:戴新装

    联系人: 范泽杰

    联系电话:021-20530186

    公司网址: www.zhengtongfunds.com

    客服电话:400-820-1515

    92)天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

    法定代表人:丁东华

    联系人: 许艳

    公司网址:www.gomefund.com

    客服电话:400-111-0889

    93)上海华信证券有限责任公司

    注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    法定代表人: 郭林

    联系人: 李颖

    联系电话: 021-38784818-8508

    公司网址:www.shhxzq.com

    客服电话:400-820-5999

    94)上海朝阳永续基金销售有限公司



                                                 38
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                     招募说明书(更新)摘


    注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

    办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

    法定代表人:廖冰

    联系人: 裘爱萍

    联系电话: 021-80234888-6693

    公司网址:www.998fund.com

    客服电话:400-998-7172

    95)上海有鱼基金销售有限公司

    注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

    办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

    法定代表人:林琼

    联系人: 黄志鹏

    客服电话:021-60907978

    公司网址: www.youyufund.com

    96)上海通华财富资产管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

    法定代表人:兰奇

    联系人: 庄洁茹

    客服电话:95156 转 5

    公司网址:www.tonghuafund.com

    97) 深圳盈信基金销售有限公司

    注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

    办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

    法定代表人:苗宏升

    联系人: 胡碧宣

    客服电话:4007-903-688

    公司网址:http://www.fundying.com



                                                 39
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                     招募说明书(更新)摘





    3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。


    (二)注册登记机构

    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

    法定代表人:贾波

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

    电话:400-888-0001,(021)38601777

    传真:(021)50103016

    联系人:赵景云


    (三)律师事务所和经办律师

    名称:北京市金杜律师事务所

    住所:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层

    负责人:王玲

    电话:(021)24126000

    传真:(021)24126150

    经办律师:靳庆军、傅轶

    联系人:傅轶


    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

    住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

    办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

    法定代表人:杨绍信

    电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    经办注册会计师:单峰、曹阳


                                                 40
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                   招募说明书(更新)摘





四、基金的名称

    华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金




五、基金的类型

    指数基金、联接基金




六、基金的投资目标

    紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。




七、基金的投资范围

    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括华泰柏瑞上证中小盘   ETF、上证中
小盘指数成份股及备选成份股、非成份股、债券、新股(一级市场初次发行和增发)、股指期
货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。正常情况下,本
基金资产中投资于华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;现金(不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%;股指期货以套期保值为目的,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依
照法律法规或监管机构的规定执行。




八、基金的投资策略

    在正常市场情况下,本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%,年
跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述
范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

    本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的联接基金。华泰柏瑞上证中小盘 ETF 是采用完全复
制法实现对上证中小盘指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于华泰柏瑞上证
中小盘 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。



                                                 41
 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                     招募说明书(更新)摘
 要

       在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定
 采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对华泰柏瑞上证中小盘 ETF 进行投资。

       本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保值
 为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,
 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
 等策略进行套期保值操作。

       本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证,运用股指期货的情形主要包括:对冲
 系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有
 效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的
 交易成本,达到有效跟踪标的指数的目的。




 九、基金的业绩比较基准

       本基金业绩比较基准:上证中小盘指数 × 95% +银行活期存款税后收益率 × 5%

       如果华泰柏瑞上证中小盘 ETF 变更业绩比较基准、或上证中小盘指数编制单位变更或停
 止上证中小盘指数的编制及发布、或上证中小盘指数由其他指数替代、或上证中小盘指数编制
 方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据
 维护投资者合法权益的原则,履行必要手续后,调整业绩比较基准并及时公告。




 十、基金的风险收益特征

       本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的联接基金,采用主要投资于上证中小盘交易型开放
 式指数证券投资基金实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与上证中小盘
 指数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。




 十一、基金的投资组合报告

       投资组合报告截止日为 2018 年 6 月 30 日。

       1、期末基金资产组合情况

序号     项目                                          金额(元)      占基金总资产的
                                                                           比例(%)



                                                  42
    上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                                招募说明书(更新)摘
    要


1          权益投资                                                     335,203.00                0.59
           其中:股票                                                   335,203.00                0.59
2          基金投资                                                  53,011,496.30               93.46
3          固定收益投资                                                          -                       -
           其中:债券                                                            -                       -
                 资产支持证券                                                    -                       -
4          贵金属投资                                                            -                       -
5          金融衍生品投资                                                        -                       -
6          买入返售金融资产                                                      -                       -
           其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                                 -                       -
           产
7          银行存款和结算备付金合计                                   3,364,983.10                5.93
8          其他资产                                                       9,898.05                0.02
9          合计                                                      56,721,580.45              100.00


         2、报告期末按行业分类的股票投资组合

         1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    代码             行业类别                             公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
      A    农、林、牧、渔业                                             662.00                     0.00
      B    采矿业                                                    28,347.00                     0.05
      C    制造业                                                   117,269.00                     0.21
           电力、热力、燃气及水生产和
     D                                                              54,278.00                       0.10
           供应业
     E     建筑业                                                      333.00                       0.00
     F     批发和零售业                                                     -                          -
     G     交通运输、仓储和邮政业                                   22,192.00                       0.04
     H     住宿和餐饮业                                                     -                          -
           信息传输、软件和信息技术服
     I                                                                      -                                -
           务业
     J     金融业                                                   86,358.00                       0.15
     K     房地产业                                                         -                                -
     L     租赁和商务服务业                                         25,764.00                       0.05
     M     科学研究和技术服务业                                             -                                -
     N     水利、环境和公共设施管理业                                       -                                -
     O     居民服务、修理和其他服务业                                       -                                -
     P     教育                                                             -                                -
     Q     卫生和社会工作                                                   -                                -
     R     文化、体育和娱乐业                                               -                                -
     S     综合                                                             -                                -



                                                     43
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                               招募说明书(更新)摘



        合计                                                  335,203.00                       0.59


      2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
      注:本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。


      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                占基金资产净值
 序号      股票代码       股票名称      数量(股)          公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
 1          600900        长江电力               2,600             41,964.00                0.07
 2          600837        海通证券               3,200             30,304.00                0.05
 3          600518        康美药业               1,200             27,456.00                0.05
 4          601888        中国国旅                    400          25,764.00                0.05
 5          600009        上海机场                    400          22,192.00                0.04
 6          601939        建设银行               3,000             19,650.00                0.03
 7          600015        华夏银行               2,500             18,625.00                0.03
 8          601009        南京银行               2,300             17,779.00                0.03
 9          600196        复星医药                    400          16,556.00                0.03
 10         600031        三一重工               1,800             16,146.00                0.03


      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      注:本基金本报告期末未持有债券。



      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      注:本基金本报告期末未持有债券。



      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      注:本基金本报告期末未持有贵金属。



      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细




                                                 44
     上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                               招募说明书(更新)摘
     要

         注:本基金本报告期末未持有权证。



         9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序                       基金类                                      公允价值(人
             基金名称                  运作方式     管理人                             占基金资产净值比例(%)
号                       型                                          民币元)

                                       交易型开放     华泰柏瑞基金
 1      中小盘 ETF       指数型                                      53,011,496.30                93.54
                                           式         管理有限公司



         10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

         注:本基金本报告期末未持有股指期货。



         11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

         注:本基金本报告期末未持有国债期货。



         12、投资组合报告附注

             1) 本基金本报告期末投资的前十名证券中,南京银行(601009)于 2018 年 1 月 29 日
                公告公司镇江分行收到中国银行保险监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书,
                对镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚款 3230 万元人民币。公司
                镇江分行已按要求完成整改,对相关责任人严肃问责,现经营正常有序。

                对该股票投资决策程序的说明:上述股票系标的指数成份股,基金经理根据基金合同
                的规定,采用完全复制法,投资上述股票,以实现紧密跟踪标的指数业绩表现的投资
                目标。

                报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在
                报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

             2) 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

             3) 其他资产构成

       序号                     名称                                 金额(元)
         1       存出保证金                                                                   481.16
         2       应收证券清算款                                                                     -
         3       应收股利                                                                           -
         4       应收利息                                                                     671.16
         5       应收申购款                                                                 8,745.73


                                                      45
  上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                               招募说明书(更新)摘
  要

      6       其他应收款                                                                         -
      7       待摊费用                                                                           -
      8       其他                                                                               -
      9       合计                                                                        9,898.05
          4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

          注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

          5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

          注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。




  十二、基金的业绩

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
  利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
  本基金的招募说明书。

      下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
  低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018 年 6 月 30 日。

      1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

                                                                业绩比较基准
                净值增长率     净值增长率     业绩比较基准
   阶段                                                         收益率标准差      ①-③      ②-④
                    ①           标准差②       收益率③
                                                                      ④
自基金合同
生效日起至
                 -32.80%          1.23%             -23.03%        1.33%          -9.77%      -0.10%
  2011 年
12 月 31 日
  2012 年         -0.15%          1.33%                 0.55%      1.34%          -0.70%      -0.01%
  2013 年            5.96%        1.26%                 6.40%      1.27%          -0.44%      -0.01%
  2014 年         45.43%          1.10%             46.01%         1.10%          -0.58%      0.00%
  2015 年         21.37%          2.66%              20.85%        2.69%           0.52%      -0.03%
  2016 年        -18.49%          1.60%             -16.06%        1.63%          -2.43%      -0.03%
  2017 年            9.26%        0.67%                 5.54%      0.68%          3.72%       -0.01%
过去 6 个月      -10.91%          1.14%             -12.56%        1.16%          1.65%       -0.02%
自合同生效
                  -0.42%          1.50%             12.55%         1.53%         -12.97%      -0.03%
  日至今


      2、基金的收益分配情况



                                                   46
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                      招募说明书(更新)摘


       本基金成立以来未进行收益分配。



       3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的
比较




注:1、图示日期为 2011 年 1 月 26 日至 2018 年 6 月 30 日。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,截至报告期末本基金的
各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。




十三、基金的费用与税收

       (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;



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上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                   招募说明书(更新)摘


    3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过
户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

    4、基金合同生效以后的信息披露费用;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

    7、基金资产的资金汇划费用及开户费用;

    8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。


    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    由于本基金管理人和托管人同时为华泰柏瑞上证中小盘 ETF   的管理人与托管人,为避免
重复收费,本基金管理人、托管人对本基金财产投资于华泰柏瑞上证中小盘 ETF    部分不收取
管理费、托管费。本基金制定了以下的收费标准。

    1、基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按调整后的前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提,管理费
的计算方法如下:

    H=E×0.50%÷当年天数

    H 为每日应计提的管理费

    E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值
-本基金持有的华泰柏瑞上证中小盘 ETF 前一日公允价值,金额为负时以零计。

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

    2、基金托管人的基金托管费

    在通常情况下,本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。

    托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值
-本基金持有的华泰柏瑞上证中小盘 ETF 前一日公允价值,金额为负时以零计。

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

    3、本条第(一)款“基金费用的种类”第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根


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上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                   招募说明书(更新)摘


据有关法规及相应协议的规定,从基金财产中支付。


    (三)不列入基金费用的项目

    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履
行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。


    (四)基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持
有人大会。


    (五)税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。




十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关
法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行
了更新,主要更新的内容如下:
    1、 “三、基金管理人”部分,对监事会成员和本基金基金经理的相关信息作了更新。
    2、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
    3、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;
    4、 “十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。
    5、 “十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。
    6、 “一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购赎回与转换”、“十、基金的
        投资”、“十三、基金资产估值”、“十七、基金的信息披露”、“二十、基金合同
        的内容摘要”、“二十一、基金托管协议的内容摘要”等部分,根据基金流动性风险
        管理规定的内容作了修订。
    7、 “二十三、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更新
        内容截止日的历次信息披露作了更新。




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上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金              招募说明书(更新)摘


                                                      华泰柏瑞基金管理有限公司
                                                            二〇一八年九月七日




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