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工银核心价值混合A(481001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2005-08-31 管理人:工银瑞信... 基金经理:何肖颉
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基金公告

工银核心价值:2009年第4季度报告

公告日期:2010-01-20

基金代码:481001 基金简称:工银核心价值股票  
  
  工银瑞信核心价值股票型证券投资基金2009年第4季度报告
  
  
    2009年12月31日
  
    基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国银行股份有限公司
  
    报告送出日期:2010年01月20日
  
    §1 重要提示
  
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
    本报告中财务资料未经审计。
  
    本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。
  
    §2 基金产品概况
  
    基金简称 工银核心价值股票
  
    交易代码 481001
  
    基金运作方式 契约型开放式
  
    基金合同生效日 2005年08月31日
  
    报告期末基金份额总额 17,255,312,873.97份
  
    投资目标 有效控制投资组合风险,追求基金资产的长期稳定增值。
  
    投资策略 股票价格终将反映其价值。本基金投资于经营稳健、具有核心竞争优势、价值被低估的大中型上市公司,实现基金资产长期稳定增值的目标。
  
    业绩比较基准 75%×中信标普300指数收益率+25%×中信标普全债指数收益率
  
    风险收益特征 本基金属于股票型基金中的大中盘价值型基金,一般情况下,其风险及预期收益高于货币市场基金、债券基金及混合型基金。
  
    基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
  
    基金托管人 中国银行股份有限公司
  
    §3主要财务指标和基金净值表现
  
    3.1主要财务指标
  
    单位:人民币元
  
    主要财务指标 报吿期(2009年10月01日 -2009年12月31日 )
  
    1.本期已实现收益 243,114,970.31
  
    2.本期利润  882,651,800.09
  
    3.加权平均基金份额本期利润 0.0549
  
    4.期末基金资产净值 8,244,022,111.93
  
    5.期末基金份额净值 0.4778
  
    注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
    (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
    (3)所列数据截止到2009年12月31日。
  
    3.2 基金净值表现
  
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  
    过去三个月 13.14% 1.10% 14.54% 1.31% -1.40% -0.21%
  
    3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
    注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三条(二)投资范围、(七)2、投资禁止行为与限制中规定的各项比例。本基金股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券及现金资产占基金资产净值的比例为5%-40%。
  
    §4 管理人报告
  
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从
  
    业年限 说明
  
    任职日期 离任日期
  
    张翎 权益投资部副总监,本基金的基金经理 2007年04月24日 - 11 毕业于英国利物浦大学,获工商管理硕士学位。1997年4月至1998年9月,任职于陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司,担任项目经理。1999年11月至2000年11月,任职于中国平安保险公司投资管理中心,担任投资经理。2000年11月至2002年11月,任职于三林万业中国投资有限公司,担任投资经理。2002年11月至2006年5月任职于泰信基金管理有限公司,2004年7月9日至2005年5月17日,担任泰信天天收益基金经理 2005年5月17日至2006年5月27日,担任泰信先行策略基金经理。2006年5月至今,任职于工银瑞信基金管理有限公司,2006年9月21日至2007年7月18日,担任工银瑞信精选平衡混合型基金基金经理。2006年12月6日至2007年11月5日,担任工银瑞信稳健成长基金基金经理。2007年4月24日至今,担任工银瑞信核心价值股票型基金基金经理。2008年6月起担任权益投资部副总监。
  
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。
  
    4.3 公平交易专项说明
  
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
    为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易 未出现清算不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。
  
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
    无,因报告期内本公司旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。
  
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
  
    本基金本报告期没有出现异常交易的情况。
  
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
  
    (1)行情回顾及运作分析
  
    4季度大盘延续年初以来的反弹走势,沪深300指数上涨19%。行业和个股走势分化较大。银行、地产等行业受制于政策预期,表现落后 有色、电子元器件等强周期性行业受益于消费复苏,业绩增长预期强烈,股价有良好表现。
  
    (2)市场展望和投资策略
  
    预计实体经济在2010年将继续处于复苏过程之中。但资本市场将受扰于政府经济刺激政策的退出,以及复苏过程的不确定性,震荡或将加剧。
  
    本基金将在保持中性的大类资产配置以及相对均衡的行业配置基础上,着重于自下而上的选择个股,重点布局内需增长受益以及经济结构调整受益的行业,争取为基金持有人获取较好的投资回报。
  
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  
    本基金在坚持长期选择价值股投资的基础上,对行业配置结构进行了一定的调整,降低了防御性行业的配置比例,增持了券商、保险等行业,基于通涨预期对地产行业择机增加配置。股票仓位大部分时间维持在80%以下,季度净值增长率为13.14%。
  
    §5投资组合报告
  
    5.1报告期末基金资产组合情况
  
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  
    1 权益投资 6,421,297,672.86 75.84
  
    其中:股票  6,421,297,672.86 75.84
  
    2 固定收益投资  449,640,000.00 5.31
  
    其中:债券   449,640,000.00 5.31
  
    资产支持证券   - -
  
    3 金融衍生品投资 - -
  
    4 买入返售金融资产  - -
  
    其中:买断式回购的买入返售金融资产   - -
  
    5 银行存款和结算备付金合计  1,564,841,291.76 18.48
  
    6 其他资产   30,969,030.55 0.37
  
    7 合计     8,466,747,995.17    100.00
  
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    A 农、林、牧、渔业 250,975,789.26 3.04
  
    B 采掘业 154,989,309.59 1.88
  
    C 制造业 2,892,449,641.98 35.09
  
    C0 食品、饮料 685,526,281.31 8.32
  
    C1 纺织、服装、皮毛 - -
  
    C2 木材、家具 - -
  
    C3 造纸、印刷 - -
  
    C4 石油、化学、塑胶、塑料 730,568,088.69 8.86
  
    C5 电子 110,803,994.86 1.34
  
    C6 金属、非金属 220,361,352.62 2.67
  
    C7 机械、设备、仪表 484,781,440.77 5.88
  
    C8 医药、生物制品 623,280,483.73 7.56
  
    C99 其他制造业 37,128,000.00 0.45
  
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 135,441,699.29 1.64
  
    E 建筑业 162,099,877.28 1.97
  
    F 交通运输、仓储业 230,875,164.50 2.80
  
    G 信息技术业 335,214,193.22 4.07
  
    H 批发和零售贸易 439,253,965.62 5.33
  
    I 金融、保险业 1,027,989,682.47 12.47
  
    J 房地产业 270,566,832.23 3.28
  
    K 社会服务业 - -
  
    L 传播与文化产业 - -
  
    M 综合类 521,441,517.42 6.33
  
    合计 6,421,297,672.86 77.89
  
    注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值比例分项之和与合计可能有尾差。
  
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 600415 小商品城 10,644,500 476,128,485.00 5.78
  
    2 600519 贵州茅台 2,257,000 383,283,740.00 4.65
  
    3 000792 盐湖钾肥 5,980,000 340,800,200.00 4.13
  
    4 000061 农 产 品 21,340,000 296,199,200.00 3.59
  
    5 600315 上海家化 8,000,000 263,200,000.00 3.19
  
    6 002142 宁波银行 14,500,000 253,605,000.00 3.08
  
    7 601318 中国平安 4,499,810 247,894,532.90 3.01
  
    8 600276 恒瑞医药 3,330,000 174,825,000.00 2.12
  
    9 600028 中国石化 10,999,951 154,989,309.59 1.88
  
    10 600036 招商银行 8,511,445 153,631,582.25 1.86
  
    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 国家债券 - -
  
    2 央行票据 - -
  
    3 金融债券 449,640,000.00 5.45
  
    其中:政策性金融债 449,640,000.00 5.45
  
    4 企业债券 - -
  
    5 企业短期融资券 - -
  
    6 可转债 - -
  
    - - - -
  
    7 其他 - -
  
    8 合计 449,640,000.00 5.45
  
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 090223 09国开23 4,500,000 449,640,000.00 5.45
  
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
    本基金本报告期末未持有权证。
  
    5.8 投资组合报告附注
  
    5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
    本报告期,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内除盐湖钾肥外,其余的没有受到公开谴责、处罚,根据盐湖钾肥公告,2008 年该公司曾经未严格履行监管部门制订的氯化钾销售临时指导价格(公司氯化钾售价超出指导价),监管部门对公司2008年进行了500万元的经济处罚。这些问题对盐湖钾肥的经营业绩不构成实质影响,也不影响其投资价值。
  
    5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
  
    本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  
    5.8.3 其他资产构成
  
    序号 名称 金额(元)
  
    1 存出保证金 3,988,529.52
  
    2 应收证券清算款 -
  
    3 应收股利 -
  
    4 应收利息 1,008,158.17
  
    5 应收申购款 25,972,342.86
  
    6 其他应收款 -
  
    7 待摊费用 -
  
    8 其他 -
  
    9 合计 30,969,030.55
  
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
    §6 开放式基金份额变动
  
    单位:份
  
    本报告期期初基金份额总额 15,273,728,661.47
  
    本报告期基金总申购份额 4,702,302,308.74
  
    减:本报告期基金总赎回份额 2,720,718,096.24
  
    本报告期基金拆分变动份额 -
  
    本报告期期末基金份额总额 17,255,312,873.97
  
    §7 备查文件目录
  
    7.1 备查文件目录
  
    1、中国证监会批准工银瑞信核心价值股票型证券投资基金设立的文件 
  
    2、《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金基金合同》 
  
    3、《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金托管协议》 
  
    4、基金管理人业务资格批件和营业执照 
  
    5、基金托管人业务资格批件和营业执照 
  
    6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
  
    7.2 存放地点
  
    基金管理人或基金托管人处。
  
    7.3 查阅方式
  
    投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复印件。
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