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工银沪深300指数A(481009)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2009-03-05 管理人:工银瑞信... 基金经理:刘伟琳
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

工银沪深300:工银瑞信沪深300指数证券投资基金更新的招募说明书(2019年第2号)

公告日期:2019-11-09

工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金
        更新的招募说明书
          (2019 年第 2 号)




  基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司
工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                   更新的招募说明书




                                    重要提示

    本基金经中国证券监督管理委员会2009年1月5日证监许可﹝2009﹞6号文核准募集。本

基金基金合同于2009年3月5日生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资

料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并

对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资

者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化

导致的投资风险,由投资者自行负担。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场

基金。本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场

平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在市场

波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

    本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、

《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收

益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管

理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,本招募说明书

所载其他内容截止日为2019年3月4日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31

日(财务数据未经审计)。

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工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金       更新的招募说明书




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工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                               更新的招募说明书




                                    目       录

重要提示 .................................................................... 1

一、绪言 .................................................................... 4

二、释义 .................................................................... 5

三、基金管理人 .............................................................. 9

四、基金托管人 ............................................................. 18

五、相关服务机构 ........................................................... 21

六、基金的募集 ............................................................. 68

七、基金合同的生效 ......................................................... 69

八、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................. 70

九、基金的投资 ............................................................. 80

十、基金的业绩 ............................................................. 93

十一、基金的财产 ........................................................... 94

十二、基金财产的估值 ....................................................... 95

十三、基金的收益与分配 .....................................................100

十四、基金的费用与税收 .....................................................101

十五、基金的会计与审计 .....................................................103

十六、基金的信息披露 .......................................................104

十七、基金的风险揭示 .......................................................108

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................111

十九、基金合同的内容摘要 ...................................................113

二十、基金托管协议的内容摘要................................................113

二十一、对基金份额持有人的服务 ..............................................113

二十二、其他应披露事项 .....................................................116

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ............................................117

二十四、备查文件 ...........................................................117

附件一 .....................................................................119

附件二 .....................................................................133



                                         3
工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                    更新的招募说明书



                                    一、绪言

    《工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金更新的招募说明书》以下简称“本招募说明书”

或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)

及其他有关法律法规以及《工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基

金合同”)编写。

    本招募说明书阐述了工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招

募说明书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

    本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理

有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的

信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。




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工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                       更新的招募说明书




                                     二、释义

     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

     1.基金或本基金:指工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金

     2.基金管理人:指工银瑞信基金管理有限公司

     3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

     4.基金合同:指《工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金基金合同》及其任何有效修订

和补充

     5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信沪深 300 指数证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

     6.招募说明书:指《工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金招募说明书》及其更新

     7.基金份额发售公告:指《工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金份额发售公告》

     8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

     9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

自 2013 年 6 月 1 日起实施的,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七

部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修



     10.《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

     11.《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

     12.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

     13.《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

     14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会


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    15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

    16.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    17.个人投资者:指年满 18 周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、

军人证件等有效身份证件的中国公民,以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投

资于证券投资基金的其他自然人

    18.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其

他组织

    19.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

    20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

    21.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

    23.销售机构:指直销机构和代销机构

    24.直销机构:指工银瑞信基金管理有限公司(包括直销中心及网上交易系统)

    25.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

    26.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

    27.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

    28.注册登记机构:办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工银瑞

信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务

的机构

    29.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

    30.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基

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金的基金份额变动及结余情况的账户

    31.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    32.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    33.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

    34.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    35.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    36.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

    37.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    38.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    39.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    40.《业务规则》:指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》,

是规范基金管理人所管理的证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人、基金

托管人、基金注册登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守

    41.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

    42.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    43.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为

    44.基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且

由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为

    45.转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构

托管到另一销售机构的行为

    46.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

    47.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

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换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

    48.元:指人民币元

    49.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    50.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

    51.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    52.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    53.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    54.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

    55.A 类基金份额:指在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用,

并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

    56.C 类基金份额:指在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用,且

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

    57.不可抗力:指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金

管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同

的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、

没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非

正常暂停或停止交易

    58.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

    59.摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基

金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    60、基金产品资料概要:指《工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金基金产品资料概要》

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及其更新(招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行)


                                    三、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码:100033

    法定代表人: 王海璐

    成立日期:2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

                     中国银监会银监复[2005]105 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间:持续经营

    (二)主要人员情况

    1.董事会成员

    郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商

银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin

先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构

和私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前,

Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对

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工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                   更新的招募说明书


冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生

也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业

拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学

理学士学位。

    王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月

至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理

有限公司。

    王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商

银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

    王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal

Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,

中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人

计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民

政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》

列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设

计、中国经济等。

    Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任

云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指

数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,

香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚

洲金融》杂志评为“年度银行家”。

    程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研

究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博

士学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。

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工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                   更新的招募说明书


    2.监事会成员

    郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工

商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要

负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中

国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

事。

    黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士

信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

    洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

    倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。

    章琼女士,监事,硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部;2003 年至 2005

年任职于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总

监。

    3.高级管理人员

    王海璐女士,总经理,简历同上。

    朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、

督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券

总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005

年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,

历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理

有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管

理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银

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瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993

年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,

任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002

年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算

部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞

信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005

年 6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4.本基金基金经理

    刘伟琳女士,9 年证券从业经验;中国人民大学金融工程博士;2010 年加入工银瑞信,

历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理,现任指数投资中心研究负责人、基金经

理。2014 年 10 月 17 日至今,担任工银深证 100 指数分级基金(自 2018 年 4 月 17 日起变

更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF))基金经理;2014 年 10

月 17 日至今,担任工银沪深 300 指数基金基金经理;2014 年 10 月 17 日至今,担任工银

中证 500 指数分级基金基金经理;2015 年 5 月 21 日至今,担任工银瑞信中证传媒指数分

级基金基金经理;2015 年 7 月 23 日至今,担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理;

2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5 月 4 日,担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)

基金经理;2018 年 6 月 15 日,担任工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)基金经理。2019

年 5 月 20 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019

年 8 月 21 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经

理。

    本基金历任基金经理:

    胡文彪先生,2009 年 3 月 5 日至 2011 年 2 月 10 日管理本基金。

    樊智先生,2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。

    何江先生,2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本基金。

    5.投资决策委员会成员

    王海璐女士,简历同上。

    杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。

    宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资

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基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;

2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014

年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014

年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;

2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014 年

11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2

月 16 日至 2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12

日至 2018 年 12 月 28 日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。

    欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银瑞信双利债券型证

券投资基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金

经理,2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016

年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26

日至 2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至

2018 年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至

今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5

日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

    黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型

证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日,担任工银瑞信精选平衡

基金基金经理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基

金基金经理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基

金基金经理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型

基金基金经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证

券投资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资

基金基金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基

金经理。

    李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金

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投资中心总经理。

    郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资

产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权

益投资总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪

港深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵

活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活

配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利

优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,

任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香

港)有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公

司,担任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管

理部副总裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资

总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014

年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017 年至

2018 年 6 月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。

    朱碧艳女士,简历同上。

    章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学

研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限

公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);

2014 年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人的职责

    1. 依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

    2. 办理基金备案手续;

    3. 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

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    6. 编制季度报告、中期报告和年度报告;

    7. 计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

    8. 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9. 召集基金份额持有人大会;

    10. 保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

    (四)基金管理人承诺

    1.本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

    2.本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,防止违反《证券法》行为的发生。

    3.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

  (1)承销证券;

  (2)向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者

债券;

  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (7)将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券;

(8)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (9)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

    4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

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  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。

    5、基金经理承诺

    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息。

    (4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

    (四)基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行。

    (3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金管理

人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    (4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    (5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    董事会下设公司治理与风险控制委员会,负责对公司治理结构进行定期的评估、检验,

提出对公司治理结构的修改和完善方案,对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和

合规性控制,对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告;董事会下设

资格审查与薪酬委员会,负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事

资格进行审查,拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策,报股东会或董事会批准。

    公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公

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司董事会制定的经营方针及发展战略,总经理下设执行委员会,负责公司日常经营管理活

动中的重要决策,执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会,就基金投资和风险

控制等发表专业意见及建议,投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

    公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和

合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

    (2)风险评估

    a)董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估;

    b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大

危机情况进行评估,制定危机处理方案并监督实施;负责对基金投资和运作中的重大问题

和重大事项进行风险评估;

    c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。

    (3)控制活动

    控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资

产分离等政策、程序或措施。

    控制活动体现为:自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。

在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等,在相关部门和

相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及

岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长

和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的

第三道防线。

    (4)信息与沟通

    公司建立双向的信息交流途径,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈

报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与

其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度,建

立了清晰的业务报告系统。

    (5)内部监控

    内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部

门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部,其中监察稽

核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督

公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意

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见,促进公司内部管理制度有效地执行。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。


                                    四、基金托管人

    一、基金托管人情况

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码

939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2018年6月末,资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上

半年,盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净

利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

     2017 年,先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017

最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大

型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责

任金融机构”等多项重要奖项。在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;

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在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托

管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运

营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对

托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、

信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其

拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客

户服务和业务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托

管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中

国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银

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行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”

等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017

年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规

章和内部有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基

金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合

法权益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托

管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业

务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位

职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;

业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、

存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,

实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止

人为事故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用

自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对

基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投

资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人

对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况

进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

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实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解

释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


                                    五、相关服务机构

     (一)基金份额发售机构

     1.直销中心

     名   称:工银瑞信基金管理有限公司

     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

     法定代表人: 王海璐

     全国统一客户服务电话:400-811-9999

     传真:010-81042588、010-81042599

     联系人:宋倩芳

     公司网站:www.icbccs.com.cn

    投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。

    2.其他销售机构

   (1)中国工商银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   法定代表人:陈四清

   传真:010-66107914

   客户服务电话:95588

   网址:http://www.icbc.com.cn

   (2)中国银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   法定代表人:刘连舸

                                            21
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   联系人:侯燕鹏

   传真:010-66594431

   客户服务电话:95566

   网址:http://www.boc.cn

   (3)中国建设银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

   法定代表人:田国立

   联系人:张静

   传真:010-66275654

   客户服务电话:95533

   网址:http://www.ccb.com/

   (4)中国农业银行股份有限公司

   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

   法定代表人:周慕冰

   客户服务电话:95599

   网址:http://www.abchina.com

   (5)交通银行股份有限公司

   注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

   法定代表人:任德奇

   联系人:王菁

   电话:021-58781234

   传真:021-58408483

   客户服务电话:95559

   网址:http://www.bankcomm.com/

   (6)招商银行股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

   办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

                                          22
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   法定代表人:李建红

   联系人:季平伟

   电话:0755-83198888

   传真:0755-83195049

   客户服务电话:95555

   网址:http://www.cmbchina.com

   (7)中国光大银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

   办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

   法定代表人:李晓鹏

   联系人:朱红

   电话:010-63636153

   传真:010-63636157

   客户服务电话:95595

   网址:http://www.cebbank.com

   (8)北京银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

   办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

   法定代表人:张东宁

   联系人:谢周黎

   电话:010-66224815

   传真:010-66226045

   客户服务电话:95526

   网址:http://www.bankofbeijing.com.cn

   (9)中国民生银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

   总行地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼

   法定代表人:洪崎

   联系人:董云巍

   电话:010-58560666

                                       23
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   传真:010-57092611

   客户服务电话:95568

   网址:http://www.cmbc.com.cn

   (10)平安银行股份有限公司

   注册地址:深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦

   办公地址:深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦

   法定代表人:谢永林

   联系人:赵杨

   客户服务电话:95511-3

   网址:http://www.bank.pingan.com

   (11)中信银行股份有限公司

   注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

   办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

   法定代表人:李庆萍

   联系人:丰靖

   传真:010-65550828

   客户服务电话:95558

   网址:http://bank.ecitic.com

   (12)渤海银行股份有限公司

   注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

   办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

   法定代表人:李伏安

   联系人:王宏

   电话:022-58316666

   传真:022-58316569

   客户服务电话:95541

   网址:http://www.cbhb.com.cn

   (13)华夏银行股份有限公司

   注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

   办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

                                        24
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   法定代表人:吴建

   联系人:郑鹏

   电话:010-85238667

   传真:010-85238680

   客户服务电话:95577

   网址:http://www.hxb.com.cn

   (14)北京农村商业银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

   办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

   法定代表人:乔瑞

   联系人:王薇娜

   电话:010—63229475

   传真:010—63229478

   客户服务电话:96198

   网址:http://www.bjrcb.com

   (15)上海浦东发展银行股份有限公司

   注册地址:上海市中山东一路 12 号

   办公地址:上海市中山东一路 12 号

   法定代表人:吉晓辉

   联系人:于慧

   电话:021-61618888

   传真:021-63602431

   客户服务电话:95528

   网址:http://www.spdb.com.cn

   (16)杭州银行股份有限公司

   注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

   办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

   法定代表人:吴太普

   联系人:严峻

   电话:0571-85108195

                                        25
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   传真:0571-85106576

   客户服务电话:0571-96523 400-8888-508

   网址:http://www.hzbank.com.cn

   (17)光大证券股份有限公司

   注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

   办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

   法定代表人:薛峰

   联系人:刘晨

   电话:021-22169081

   传真:021-22169134

   客户服务电话:4008888788;95525

   网址:http://www.ebscn.com

   (18)国泰君安证券股份有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

   法定代表人:杨德红

   联系人:芮敏祺

   电话:021-38676666

   传真:021-38670161

   客户服务电话:400-8888-666/95521

   网址:http://www.gtja.com

   (19)中国银河证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

   法定代表人:陈共炎

   联系人:田薇

   电话:010-66568430

   传真:010-66568990

   客户服务电话:4008888888

   网址:http://www.chinastock.com.cn

                                          26
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   (20)中信建投证券股份有限公司

   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

   办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

   法定代表人:王常青

   联系人:权唐

   电话:010-85130588

   传真:010-65182261

   客户服务电话:400-8888-108

   网址:http://www.csc108.com

   (21)招商证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

   办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

   法定代表人:宫少林

   联系人:黄婵君

   电话:0755-82960223

   传真:0755-82943636

   客户服务热线:95565;4008888111

   网址:http://www.newone.com.cn

   (22)中信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

   办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦

   法定代表人:王东明

   联系人:陈忠

   电话:010—84588888

   传真:010-84865560

   客户服务电话:010—84588888

   网址:http://www.cs.ecitic.com

   (23)兴业证券股份有限公司

   注册地址:福州市湖东路 268 号

   办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

                                          27
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   法定代表人:杨华辉

   联系人:乔琳雪

   电话:021-38565547

   传真:021-38565783

   客户服务电话:95562

   网站:http://www.xyzq.com.cn

   (24)海通证券股份有限公司

   注册地址:上海市淮海中路 98 号

   办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

   法定代表人:王开国

   联系人:金芸、李笑鸣

   电话:021-23219275

   传真:021-63602722

   客户服务电话:95553

   网址:http://www.htsec.com

   (25)中信证券(山东)有限责任公司

   注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

   办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

   法定代表人:姜晓林

   联系人:刘晓明

   电话:0531-89606165

   传真:0532-85022605

   客户服务电话:95548

   网址:http://www.zxwt.com.cn

   (26)长江证券股份有限公司

   注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   法定代表人:李新华

   联系人:奚博宇

   电话:027-65799999

                                        28
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   传真:027-85481900

   客户服务电话:95579 或 4008-888-999

   网址:http://www.95579.com

   (27)申万宏源证券有限公司

   注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

   办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

   法定代表人:李梅

   联系人:陈宇

   电话:021-33389888

   传真:021-33388224

   客户服务电话:95523 或 4008895523

   网址:http://www.swhysc.com

   (28)恒泰证券股份有限公司

   注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

   办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

   法定代表人:刘汝军

   联系人:张同亮

   电话:0471-4913998

   传真:0471-4930707

   客户服务电话:0471-4961259

   网址:http://www.cnht.com.cn

   (29)安信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

   办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

   法定代表人:王连志

   联系人:陈剑虹

   电话:0755-82825551

   传真:0755-82558355

   客户服务电话:4008001001

   网址:http://www.essences.com.cn

                                         29
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   (30)国元证券股份有限公司

   注册地址;安徽省合肥市寿春路 179 号

   办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

   法定代表人:凤良志

   联系人:李蔡

   电话:0551-2272101

   传真:0551-2272100

   客户服务电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888

   网址:http://www.gyzq.com.cn

   (31)国信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

   法人代表人:何如

   联系人:周杨

   电话:0755—82130833

   传真:0755-82133952

   客户服务电话:95536

   网址:http://www.guosen.com.cn

   (32)国联证券股份有限公司

   注册地址:无锡市县前东街 168 号

   办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

   法定代表人:范炎

   联系人:沈刚

   电话:0510-82831662

   传真:0510-82830162

   客户服务电话:95570

   网址:http://www.glsc.com.cn

   (33)中国民族证券有限责任公司

   注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

   办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

                                         30
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   法定代表人:姜志军

   联系人:丁敏

   电话:010—59355997

   传真:010—66553791

   客户服务电话:400-889-5618

   网址:http://www.e5618.com

   (34)广发证券股份有限公司

   注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

   办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

   楼

   法定代表人:孙树明

   联系人:黄岚

   电话:020-87555888

   传真:020-87555305

   客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

   网址:http://www.gf.com.cn

   (35)长城证券股份有限公司

   注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

   办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

   法定代表人:丁益

   联系人:金夏

   电话:0755-83516094

   传真:0755-83516199

   客户服务电话:4006666888

   网址:http://new.cgws.com/

   (36)华宝证券有限责任公司

   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

   法定代表人:陈林

   联系人:袁月

                                        31
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   电话:0755—36659385

   传真:021-68777822

   客户服务电话:4008209898;021—38929908

   网址:http://www.cnhbstock.com/

   (37)渤海证券股份有限公司

   注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

   办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

   法定代表人:王春峰

   联系人:蔡霆

   电话:022-28451991

   传真:022-28451892

   客户服务电话:400-6515-988

   网址:http://www.ewww.com.cn

   (38)中泰证券股份有限公司

   注册地址:济南市市中区经七路 86 号

   办公地址:山东省济南市市中区经七路 86

   法定代表人:李玮

   联系人:许曼华

   电话:021-20315290

   传真:021-20315125

   客户服务电话:95538

   网址:www.zts.com.cn

   (39)东海证券有限责任公司

   注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18—19 楼

   办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

   法定代表人:朱科敏

   联系人:汪汇

   电话:021-50586660

   传真:021-58319590

   客户服务电话:95531;4008888588

                                         32
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   网址:http://www.longone.com.cn

   (40)中国中投证券有限责任公司

   注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

   04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

   办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

   法定代表人:高涛

   联系人:刘毅

   电话:0755-82023442

   传真:0755-82026539

   客户服务电话:400-600-8008

   网址:http://www.china-invs.cn/

   (41)平安证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

   办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

   法定代表人:何之江

   联系人:周驰

   传真:021-58991896

   客户服务电话:95511-8

   网址:http://stock.pingan.com

   (42)中航证券有限公司

   注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

   法定代表人:王晓峰

   联系人:王紫雯

   电话:010-59562468

   客户服务电话:95335

   网址:http://www.avicsec.com

   (43)上海证券有限责任公司

   注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

   法定代表人:郁忠民

                                        33
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   网址:http://www.962518.com.cn

   客户服务电话:021-962518

   (44)东兴证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

   办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

   法定代表人:徐勇力

   联系人:汤漫川

   电话:010-66555316

   传真:010-66555246

   客户服务电话:4008888993

   网址:http://www.dxzq.net.cn

   (45)山西证券股份有限公司

   注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

   办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

   法定代表人:侯巍

   联系人:郭熠

   电话:0351-8686659

   传真:0351-8686619

   客户服务电话:4006661618

   网址:http://www.i618.com.cn

   (46)德邦证券股份有限公司

   注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

   办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

   法定代表人:方加春

   联系人:罗芳

   电话:021-68761616

   传真:021-68767981

   客户服务电话:4008888128

   网址:http://www.tebon.com.cn

   (47)东方证券股份有限公司

                                        34
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   注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层—29 层

   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

   法定代表人:王益民

   联系人:吴宇

   电话:021-63325888-3108

   传真:021-63326173

   客户服务电话:95503 或 40088-88506

   网址:http://www.dfzq.com.cn

   (48)华福证券有限责任公司

   注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

   办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

   法定代表人:黄金琳

   联系人:张腾

   电话:0591-87383623

   传真:0591-87383610

   客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。

   网址:http://www.hfzq.com.cn

   (49)广州证券股份有限公司

   注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

   办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

   法定代表人:刘东

   联系人:林洁茹

   电话:020-88836999

   传真:020-88836654

   客户服务电话:961303

   网址:http://www.gzs.com.cn

   (50)中信证券(浙江)有限责任公司

   注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

   办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

   法定代表人:沈强

                                         35
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   联系人:周妍

   电话:0571-86811958

   传真:0571-85783771

   客户服务电话:0571—95548

   网址:http://www.bigsun.com.cn

   (51)信达证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

   法定代表人:高冠江

   联系人:唐静

   电话:010-83252182

   传真:010—63080978

   客户服务电话:95321

   网址:http://www.cindasc.com

   (52)中国国际金融股份有限公司

   注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

   办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

   法定代表人:金立群

   联系人:罗春蓉 武明明

   电话:010-65051166

   传真:010-65051156

   客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

   网址:http://www.cicc.com.cn/

   (53)方正证券股份有限公司

   注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

   办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

   法定代表人:雷杰

   联系人:郭军瑞

   电话:0731—85832503

   传真:0731—85832214

                                          36
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   客户服务电话:95571

   网址:http://www.foundersc.com

   (54)西南证券股份有限公司

   注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

   办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

   法定代表人:廖庆轩

   联系人:周青

   电话:023-63786633

   传真:023-67616310

   客户服务电话:95355、4008096096

   网址:http://www.swsc.com.cn

   (55)长城国瑞证券有限公司

   注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

   办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F

   法定代表人:王勇

   联系人:邱震

   联系电话:0592-2079259

   传真电话:0592-2079602

   客户服务电话:400-0099-886

   网址:www.gwgsc.com

   (56)华龙证券股份有限公司

   注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

   办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

   法定代表人:李晓安

   联系人:李昕田

   电话:0931-8888088

   传真:0931-4890515

   客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618

   网址:http://www.hlzqgs.com

   (57)联讯证券股份有限公司

                                         37
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   注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

   法定代表人:徐刚

   联系人:彭莲

   电话:0755-83331195

   客服电话:95564

   网址:http://www.lxsec.com

   (58)西藏同东方财富股份有限公司

   注册地址:拉萨市北京中路 101 号

   法定代表人:陈宏

   联系电话:021-36535002

   传真:021-36533017

   联系人:汪尚斌

   公司网址:http://www.xzsec.com

   客户咨询电话:40088-11177

   (59)华融证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

   办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

   法定代表人:宋德清

   联系人:黄恒

   联系电话:010-58568235

   联系传真:010-58568062

   公司网址:http://www.hrsec.com.cn

   客服电话:010-58568118

   (60)东北证券股份有限公司

   注册地址:长春市生态大街 6666 号

   办公地址:长春市生态大街 6666 号

   法定代表人:李福春

   联系人:安岩岩

   电话:0431-85096517

   传真:0431-85096795

                                         38
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   客户服务电话:95360

   网址:http://www.nesc.cn

   (61)红塔证券股份有限公司

   地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

   法定代表人:况雨林

   客服电话:0871-3577946

   联系人:高国泽

   电话:0871-3577942

   (62)华泰证券股份有限公司

   注册地址:南京市江东中路 228 号

   办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

   法定代表人:周易

   联系人:庞晓芸

   电话:0755-82492193

   传真:0755-82492962(深圳)

   客户服务电话:95597

   网址:http://www.htsc.com.cn

   (63)中原证券股份有限公司

   注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

   办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

   法定代表人:菅明军

   联系人:程月艳 李盼盼 党静

   电话:0371—69099882

   传真:0371—65585899

   客户服务电话:95377

   网址:http://www.ccnew.com

   (64)国都证券股份有限公司

   注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

   办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

   法定代表人:常喆

                                        39
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   网址:http://www.guodu.com

   客户服务电话:400-818-8118

   (65)国金证券股份有限公司

   注册地址:成都市东城根上街 95 号

   办公地址:成都市东城根上街 95 号

   法定代表人:冉云

   联系人:金喆

   电话:028-86690126

   传真:028-86690126

   客服电话:95310

   网址:www.gjzq.com.cn

   (66)新时代证券股份有限公司

   注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

   办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

   法定代表人:刘汝军

   联系人:马骏杰

   电话:010-83561329

   传真:010-83561094

   客服电话:400-698-9898

   网址:www.xsdzq.cn

   (67)汉口银行股份有限公司

   注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

   办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

   法定代表人:陈新民

   联系人:李欣

   电话:027-82656704

   传真:027-82656236

   客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

   网址:www.hkbchina.com

   (68)大通证券股份有限公司

                                        40
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   注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大厦

   38、39 层

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大厦

   38、39 层

   法定代表人:董永成

   客服电话:4008-169-169

   网址:www.daton.com.cn

   (69)华安证券股份有限公司

   注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

   办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

   法定代表人:章宏韬

   联系人:范超

   电话:0551-65161821

   传真:0551-65161672

   客户服务电话:95318

   网址:http://www.hazq.com/

   (70)天风证券股份有限公司

   注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

   办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

   法定代表人:余磊

   联系电话:(027)87618889

   传真:(027)87618882

   联系人:刘鑫

   客服电话:(027)87618889

   公司网址:http://www.tfzq.com

   (71)中国邮政储蓄银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

   法定代表人:张金良

   联系人:王朔

                                         41
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   传真:010-68858057

   客户服务电话:95580

   网址:http://www.psbc.com

   (72)兴业银行股份有限公司

   注册地址:福州市湖东路 154 号

   办公地址:上海市江宁路 168 号

   法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)

   联系人:刘玲

   电话:021-52629999

   客服电话:95561

   网址:www.cib.com.cn

   (73)中信期货有限公司

   注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

   14 层

   办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

   14 层

   法定代表人:张皓

   联系人:韩钰

   电话:010-60833754

   传真:010-57762999

   客户服务电话:400-990-8826

   网址:www.citicsf.com

   (74)成都农村商业银行股份有限公司

   注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

   办公地址:四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼

   法定代表人:陈萍

   联系人:杨琪

   电话:028-85315412

   传真:028-85190961

   客服电话:4006-028-666

                                        42
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   网址:www.cdrcb.com

   (75)晋商银行股份有限公司

   注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

   办公地址:山西省太原市小店区长风街红星美凯龙长风街店晋商银行 32 层

   法定代表人:阎俊生

   联系人:杨瑞

   电话:0351-6819579

   传真:0351-6819926

   客服电话:9510-5588

   网址:www.jshbank.com

   (76)东莞农村商业银行股份有限公司

   注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

   办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

   法定代表人:何沛良

   联系人:林培珊

   电话:0769-22866254

   传真:0679-22866282

   客服电话:0769-961122

   网址:www.drcbank.com

   (77)齐商银行股份有限公司

   注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

   办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

   法定代表人:杲传勇

   联系人:孙菁艺

   电话:0533-2178888-9910

   传真:0533-6120373

   客服电话:400-86-96588

   网址:www.qsbank.cc

   (78)德州银行股份有限公司

   注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号

                                        43
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   办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

   法定代表人:孙玉芝

   联系人:王方震

   电话:0534-2297326

   传真:0533-2297327

   客服电话:40084-96588

   网址:www.dzbchina.com

   (79)威海市商业银行股份有限公司

   注册地址:威海市宝泉路 9 号

   办公地址:威海市宝泉路 9 号

   法定代表人:谭先国

   联系人:刘文静

   电话:0631-5211651

   传真:0631-5215726

   客服电话:40000-96636

   网址:www.whccb.com

   (80)宁波银行股份有限公司

   注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

   办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

   法定代表人:陆华裕

   联系人:胡技勋

   电话:0574-89068340

   传真:0574-87050024

   客服电话:95574

   网址:www.nbcb.com.cn

   (81)第一创业证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

   办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

   法定代表人:刘学民

   联系人:吴军

                                        44
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   传真:0755-25838701

   客服电话:95358

   网址:www.firstcapital.com.cn

   (82)太平洋证券股份有限公司

   注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

   办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

   法定代表人:李长伟

   联系人:唐昌田

   传真:010-88321763

   客户服务电话:4006650999

   (83)浙商银行股份有限公司

   注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

   办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

   法定代表人:沈仁康

   联系人:王盈虚

   电话:0571-88267825

   传真:0571-87659954

   客户服务电话:95527

   网址:www.czbank.com

   (84)徽商银行股份有限公司

   注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

   办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

   法定代表人:吴学民

   联系人:陶锋

   电话:0551-65898113

   传真:0551-62667684

   客户服务电话:96588

   网址:www.hsbank.com.cn

   (85)天津银行股份有限公司

   注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

                                         45
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   办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

   法定代表人:袁福华

   联系人:李岩

   电话:022-28405684

   传真:022-28405631

   客户服务电话:4006960296

   网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

   (86)云南红塔银行股份有限公司

   注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

   办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

   法定代表人:旃绍平

   联系人:常奕潍

   电话:0877-2060607

   传真:0877-2061603

   客户服务电话:0877-96522

   网址:http://www.yxccb.com.cn

   (87)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

   注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

   办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

   法定代表人:张小军

   联系人:游丹

   电话:025-88866645

   传真:025-88866724

   客户服务电话:025-96008

   网址:http://www.zjrcbank.com

   (88)富滇银行股份有限公司

   注册地址:昆明市拓东路 41 号

   办公地址:昆明市拓东路 41 号

   法定代表人:夏蜀

   联系人:杨翊琳

                                         46
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   电话:0871-63140324

   传真:0871-63194471

   客户服务电话:400-88-96533

   网址:www.fudian-bank.com

   (89)苏州银行股份有限公司

   注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

   办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

   法定代表人:王兰凤

   联系人:朱瑞良

   电话:0512-69868364

   传真:0512-69868370

   客户服务电话:96067

   网址:www.suzhoubank.com

   (90)华西证券股份有限公司

   注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

   法定代表人:杨炯阳

   联系人:金达勇

   电话:0755-83025723

   传真:0755-83025991

   客户服务电话:4008888818

   网址:http://www.hx168.com.cn

   (91)大有期货有限公司

   注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

   办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

   法定代表人:沈众辉

   电话:0731-84409000

   传真:0731-84409009

   客户服务电话:4006-365-058

   网址:www.dayouf.com

                                         47
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   (92)弘业期货股份有限公司

   注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦

   办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦

   法定代表人:周剑秋

   电话:025-52278870

   传真:025-52313068

   联系人:孙朝旺

   客户服务电话:400-828-1288

   网址:www.ftol.com.cn

   (93)万联证券股份有限公司

   注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

   办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 栋 12 层

   法定代表人:张建军

   联系人:甘蕾

   电话:020-38286026

   客户服务电话:95322

   网址:http://www.wlzq.com.cn

   (94)江苏银行股份有限公司

   注册地址:南京市中华路 26 号

   办公地址:南京市中华路 26 号

   法定代表人:夏平

   联系人:张洪玮

   电话:025-58587036

   传真:025-58587820

   客户服务电话:95319

   网址:http://www.jsbchina.cn

   (95)中原银行股份有限公司

   注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

   办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

   法定代表人:窦荣兴

                                          48
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   联系人:牛映雪

   电话:0371-85517710

   传真:0371-85519869

   客户服务电话:95186

   网址:www.zybank.com.cn

   (96)华商银行

   注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景

   纪元大厦 30 层-31 层

   办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景

   纪元大厦 30 层-31 层

   法定代表人:陈爱平

   联系人:吴波

   电话:075523825555

   传真:075523825508

   客户服务电话:400-111-6558

   网址:http://www.cmbcn.com.cn

    (97)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033

    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

    法定代表人:林义相

    联系人:谭磊

    电话:010-66045182

    传真:010-66045518

    客户服务电话:010-66045678

    网址:http://www.txsec.com

    (98)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

                                         49
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    联系电话: 0755-33227950

    传真: 0755- 33227951

    客户服务电话: 4006-788-887

    网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

    (99)北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:李晓芳

    联系电话: 010-59601366-7167

    客服电话:400-818-8000

    传真: 0351-4110714

    网址: www.myfund.com

    (100)上海天天基金销售有限公司

    注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

    办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

    法定代表人:其实

    联系人:潘世友

    联系电话:021-54509977

    客服电话:95021/400-1818-188

    传真:021-64385308

    网址:www.1234567.com.cn

    (101)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

    法定代表人:祖国明

    联系人:韩爱彬

    电话:0571-28829790,021-60897869

    客服电话:4000-766-123

    传真:0571-26698533

                                         50
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    网址:http://www.fund123.cn/

    (102)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

    法定代表人:杨文斌

    联系人:王诗玙

    联系电话:021-20613999

    客服电话:400-700-9665

    传真:021-68596916

    网址:http://www.ehowbuy.com

    (103)诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

    法定代表人:汪静波

    联系人:余翼飞

    联系电话:021-80358749

    客服电话:400-821-5399

    传真:021-38509777

    网址: http://www.noah-fund.com/

    (104)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:刘洋

    联系电话:010-85650628

    客服电话:400-920-0022

    传真:010-65884788

    网址:http://www.licaike.com/

    (105) 浙江金观诚基金销售有限公司

    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

                                         51
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    办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

    法定代表人:蒋雪琦

    联系人:孙成岩

    联系电话:0571-88337717

    客服电话:400-068-0058

    传真:0571-88337666

    网址: www.jincheng-fund.com

    (106)上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

    法定代表人:李兴春

    联系人:郭丹妮

    联系电话:021-50583533

    客服电话:400-921-7755

    传真:021-61101630

    网址:www.leadfund.com.cn

    (107)嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    联系人:李雯

    联系电话:010- 60842306

    客服电话:400-021-8850

    传真:010-85097308

    网址: http://www.harvestwm.cn/

    (108)众升财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

    法定代表人:李招弟

    联系人:李艳

                                         52
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    联系电话: 010-59497361

    客服电话:400-876-9988

    传真: 010-64788016

    网址: www.zscffund.com

    (109)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:吴强

    联系电话:0571-88911818

    客服电话:4008-773-772

    网址: www.5ifund.com

    (110)上海长量基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:常艳琴

    联系电话:021-20691832

    客服电话:400-089-1289

    传真:021-20691861

    网址: http://www.erichfund.com

    (111)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

    法定代表人:马勇

    联系人: 文雯

    联系电话:010-83363101

    客服电话:4008-166-1188

    传真:0010-83363072

    网址: http://8.jrj.com.cn/

                                        53
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    (112) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

    注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

    法定代表人:戎兵

    联系人: 魏晨

    联系电话:010-52413385

    客服电话: 400-609-9200

    网址: www.yixinfund.com

    (113)通华财富(上海)基金销售有限公司

    注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

    办公地址: 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

    法定代表人: 马刚

    联系人:杨徐霆

    联系电话:021-60818249

    客服电话: 95193

    网址:https://www.tonghuafund.com

    (114)北京植信基金销售有限公司

    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

    办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

    法定代表人:于龙

    联系人:吴鹏

    联系电话:010-56075718

    客服电话:4006-802-123

    网址:www.zhixin-inv.com

    (115) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    联系人:徐越

    联系电话:010-88312877-8032

                                         54
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    客服电话:400-001-1566

    网址:www.yilucaifu.com

    (116)中国国际期货有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

    办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

    法定代表人:王兵

    联系人:赵森

    联系电话:010-65807399

    客服电话:95162

    网址:www.cifco.net

    (117)中期资产管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

    法定代表人:姜新

    联系人:尹庆

    联系电话:010-65807865

    客服电话:010-65807609

    网址:www.cifcofund.com

    (118)北京中天嘉华基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

    办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

    法定代表人:洪少猛

    联系人:万里峰

    联系电话:010-58276999

    客服电话:400-650-9972

    网址:www.sinowel.com

    (119)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

    法定代表人:张冠宇

                                         55
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    联系人:王国壮

    联系电话:010-85934903

    客服电话:400-819-9868

    网址:www.tdyhfund.com

    (120)北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    法定代表人:罗细安

    联系人:闫丽敏

    联系电话:010-67000988

    客服电话:400-001-8811

    网址:www.zengcaiwang.com

    (121)海银基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

    法定代表人:刘惠

    联系人:毛林
    电话:021-80133597
    传真:021-80133413

    客服电话:400-808-1016

    网址:www.fundhaiyin.com

    (122)上海大智慧基金销售有限公司

    注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    法定代表人:申健

    联系人:付江
    联系电话:021-20219988*31781
    客服电话:021-20292031

    网址:https://www.wg.com.cn/

    (123)上海汇付基金销售有限公司


                                         56
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    注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

    办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

    法定代表人:金佶

    联系人:沈娟

    电话:8621-34013996

    客服电话:8621-34013999

    网站:https://www.hotjijin.com/

    (124)泛华普益基金销售有限公司

    注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

    办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

    法定代表人:于海锋

    联系人:陈金红

    电话:028-86758820-803

    客服电话:400-020-0606

    网址:www.puyifund.com.cn/

    (125)上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

    法定代表人:王之光

    联系人:宁博宇

    电话:021-20665952

    传真:021-22066653

    客户服务电话: 4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (126)北京虹点基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

    法定代表人:郑毓栋

    联系人:陈铭洲

    电话:010-65951887

                                         57
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    传真:010-65951887

    客户服务电话:400-618-0707

    网址:www.hongdianfund.com

    (127)上海联泰基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

    法定代表人:燕斌

    联系人: 兰敏

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客户服务电话: 400-166-6788

    网址:www.66zichan.com

    (128)北京君德汇富基金销售有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

    法定代表人:李振

    联系人:魏尧

    电话:010-65181028

    传真:010-65174782/65231189

    客服电话:400-066-9355

    网址:www.kstreasure.com

    (129)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:高皓辉

    电话:021-63333389

    传真:021-63333390

    客户服务电话:4006 433 389

    网址:www.vstonewealth.com

                                         58
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    (130)北京微动利基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

    法定代表人: 季长军

    联系人 :何鹏

    电话: 010-52609656

    传真: 010-51957430

    客户服务电话:400-188-5687

    网址:www.buyforyou.com.cn

    (131)深圳富济基金销售有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

    办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

    法定代表人:刘鹏宇

    联系人: 刘勇

    电话: 0755-83999907-8814

    传真: 0755-83999926

    客户服务电话: 0755-83999907

    网址: www.fujiwealth.cn

    (132)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

    法定代表人:钱昊旻

    联系人:沈晨

    电话: 010-59336544

    传真: 010-59336586

    客户服务电话:4008-909-998

    网址: www.jnlc.com

    (133)和耕传承基金销售有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

    办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

                                         59
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    法定代表人:李淑慧

    联系人:胡静华

    电话: 0371-85518396

    传真: 0371-85518397

    客户服务电话:4000-555-671

    网址: www.hgccpb.com

    (134)北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层-1108

    办公地址:海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层-1108

    法定代表人:赵荣春

    联系人:姚付景

    电话: 010-56200948

    传真:010-57569671

    客户服务电话: 400-893-6885

    网址: www.qianjing.com

    (135)奕丰基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务

秘书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:TEO WEE HOWE

    联系人: 叶健

    电话: 0755-89460500

    传真: 0755-21674453

    客户服务电话:400-684-0500

    网址: www.ifastps.com.cn

    (136)珠海盈米基金销售有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:邱湘湘

                                        60
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    电话:020-89629099

    传真:020-89629011

    客服电话:020-89629066

    网址:www.yingmi.cn

    (137)北京晟视天下基金销售有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:曲哲伦

    电话:010-58170911

    传真:010-58170800

    客户服务电话:400 818 8866

    网址:http://fund.shengshiview.com/

    (138)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发

展区)

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

    法定代表人:王翔

    联系人:吴鸿飞

    电话: 021-65370077-268

    传真: 021-55085991

    客户服务电话: 400-820-5369

    网址: www.jiyufund.com.cn

    (139)深圳安见基金销售有限公司

    注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

    办公地址: 深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K

    法定代表人: 吴永宏

    联系人: 陈鹏

    电话:0755-86382002

    客户服务电话:400-800-8668

                                        61
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    网址:www.ph6.com

    (140)南京途牛基金销售有限公司

    注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    法定代表人:宋时琳

    联系人: 张士帅

    电话: 025-86853969

    传真: 025-86853960

    客户服务电话:4007-999-999 转 3

    网址:http://jr.tuniu.com/

    (141)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人: 王伟刚

    联系人: 李瑞真

    电话: 010-56251471

    传真: 010-62680827

    客户服务电话: 400-619-9059

    网址: www.hcjijin.com

    (142)北京格上富信基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    法定代表人:李悦章

    联系人:张林

    电话: 010-85594745

    传真: 010-85932427

    客户服务电话: 400-066-8586

    网址: www.igesafe.com

    (143)北京广源达信基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

                                        62
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    办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

    法定代表人:齐剑辉

    联系人: 姜英华

    电话: 010-52798634

    传真: 010-82055860

    客户服务电话: 400-623-6060

    网址: www.niuniufund.com

    (144)上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    电话:021-50712782

    传真: 021-5071 0161

    客户服务电话:400-821-0203

    网址:www.520fund.com.cn

    (145)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

    法定代表人:周斌

    联系人: 陈霞

    电话:010-59313555

    传真:010-53509643

    客户服务电话: 4008-980-618

    网址: www.chtwm.com

    (146)天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

    联系人: 郭宝亮

                                        63
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    电话:010-59287061

    传真:010-59287825

    客户服务电话: 400-111-0889

    网址:www.gomefund.com

    (147)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:李春光

    联系人: 徐江

    电话: 0411-88891212

    传真: 0411-84396536

    客户服务电话: 400-0411-001

    网址: www.taichengcaifu.com

    (148)金惠家保险代理有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

    法定代表人: 夏予柱

    联系人: 胡明哲

    电话: 010-68091380

    传真: 010-68091380

    客户服务电话: 400-106-0101

    网址: www.jhjfund.com

    (149)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    联系人:吴翠

    电话:010-62675657

                                        64
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    传真: 8610-62676582

    客户服务电话: 010-62675369

    网址:www.xincai.com

    (150)北京肯特瑞基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

    法定代表人:江卉

    联系人:黄立影

    电话:010-89188345

    传真:89189566

    客户服务电话: 个人业务:95118     企业业务:400 088 8816

    网址:http://fund.jd.com

    (151)上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:毛淮平

    联系人:仲秋玥

    电话: 010-88066632

    传真:010-63136184

    客户服务电话: 400-817-5666

    网址:www.amcfortune.com

    (152)北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

    法定代表人: 钟斐斐

    联系人: 侯芳芳

    电话: 010-61840688

    传真: 010-61840699

    客户服务电话: 400-159-9288

    网址: https://danjuanapp.com

                                         65
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    (153)济安财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

    法定代表人:杨健

    联系人:李海燕

    电话: 010-65309516

    传真:010-65330699

    客户服务电话: 400-673-7010

    网址:www.jianfortune.com

    (154)大泰金石基金销售有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

    法定代表人:袁顾明

    联系人:孟召社

    电话:021-20324069

    传真: 021-20324199

    客户服务电话: 400-928-2266

    网址:www.dtfunds.com

    (155)上海挖财基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

    法定代表人:冷飞

    联系人:李娟

    电话:021-50810683

    传真:021-50810687

    客户服务电话:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

    (156)腾安基金销售(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有

限公司)

                                      66
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    办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

    法定代表人:刘明军

    联系人:郑骏锋

    电话:0755-86013388转65864

    客户服务电话:95017转1转8

    网址:www. tenganxinxi.com

    (157)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

    法定代表人:王锋

    联系人:张慧

    电话:025-66996699-882796

    传真:无

    客户服务电话:95177

    网址:www.snjijin.com

    (158)大连网金基金销售有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

    法定代表人:樊怀东

    联系人:贾伟刚

    电话:0411-39027808

    传真:0411-39027835

    客户服务电话:4000-899-100

    网址:www.yibaijin.com

    基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要

求的机构销售本基金,详见基金管理人网站。

    (二)基金注册登记机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

                                         67
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701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

    法定代表人: 王海璐

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传   真:010-66583100

    联系人:朱辉毅

    (三)律师事务所及经办律师

    名   称:北京德恒律师事务所

    住   所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

    办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

    负责人:王丽

    电   话:(010)66575888

    传   真:(010)65232181

    经办律师:徐建军、李晓明

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名   称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住   所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

    法定代表人:葛明

    经办注册会计师:王静,王珊珊

    联系电话:(010)58152145

    传真:(010)58114645

    联系人:王珊珊


                                    六、基金的募集

     (一)基金募集的依据

     本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法

律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2009 年 1 月 5 日证监许可

[2009]6 号文核准。

     (二)基金类型

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     股票型指数基金。

     (三)基金的运作方式

     契约型、开放式。

     (四)标的指数

     沪深 300 指数。

     (五)基金存续期间

     不定期。

     (六)基金的面值

     本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。

     (七)基金份额类别

     本基金根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用方式的差异,将基金份

额分为不同的类别。其中:

     1、在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用,并不再从本类

别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额。

     2、在投资人申购时不收取申购费、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。

     本基金 A 类和 C 类基金份额分设不同的基金代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类

基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

     投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互

相转换。

     在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理

人可根据基金发展需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、

赎回费、管理费、托管费、销售服务费,而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额

类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。


                                七、基金合同的生效

     (一)基金合同生效

     本基金基金合同于 2009 年 3 月 5 日起正式生效。

     (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

     基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

                                         69
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5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日

达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当向中国

证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。


                      八、基金份额的申购、赎回与转换

     (一)申购与赎回办理的场所

     本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者可以在销售

机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

销售机构名单和联系方式见上述第五章第(一)条。

     基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。销售机构可

以根据情况增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

     (二)申购与赎回办理的开放日及时间

     1.开放日及开放时间

     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

     2.申购与赎回的开始时间

     本基金已于 2009 年 4 月 3 日起开始办理日常申购、赎回业务。

     (三)申购与赎回的原则

     1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算;

     2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

     3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

     4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

     5.当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆

动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

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     基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在

新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

     (四)申购与赎回的程序

     1.申购和赎回的申请方式

     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

回的申请。

     投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回

申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

     2.申购和赎回申请的确认

     基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日

(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T

日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定

的其他方式查询申请的确认情况。

     3.申购和赎回的款项支付

     申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购

不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金

退还给投资人。

     投资人赎回申请成功后,基金管理人将在不超过 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金

管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至下一个工作日划

往基金份额持有人银行账户。

     在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

     (五)申购与赎回的数额限制

     1.各销售机构(网点)和本公司网上交易系统单个基金账户单笔最低申购金额和最

低定投金额为 1 元人民币,最少追加金额为 1 元人民币;本公司直销柜台单个基金账户单

笔最低申购金额为 100 万元人民币,已在直销柜台有认购或申购工银沪深 300 指数记录的

投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔最低申购金额为 1 元人民币。

     2.基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金

份额持有人赎回或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额不足 1 份时,

余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。

                                       71
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     基金份额持有人在各销售机构(网点)单个交易账户保留基金份额最小单位为 1。

     3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理

人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂

停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。

     4.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金

额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告。

     (六)申购费与赎回费

     1.申购费

     本基金的最高申购费率不超过 5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申

购申请单独计算。

     投资人申购 A 类基金份额时支付申购费用,申购 C 类基金份额不支付申购费用,而是

从该类别基金资产中计提销售服务费。

     本基金的申购费率如下表所示:
                                          A 类基金份额                                C 类基金份额
                              M<100 万                             1.2%
                          100 万≤M<300 万                         0.9%
申购费                    300 万≤M<500 万                         0.6%                     0%
                                                             按笔收取,1,000 元/
                              M≥500 万
                                                                     笔
     注:M 为申购金额

     本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,主要用于本基金

的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

     2.赎回费

     本基金的最高赎回费率不超过 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递

减。具体赎回费率结构如下表所示。

                                     基金的赎回费率结构
费用种类                            A 类基金份额                              C 类基金份额
                        持有期限                    赎回费率           持有期限           赎回费率
                         Y<7 天                     1.5%
赎回费率                                                                   Y<7 天           1.5%
                     7 天≤Y< 1 年                   0.5%
                      1 年≤Y<2 年                   0.25%                 Y≥7 天            0


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                         Y≥2 年                0

注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。

     赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取

的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

     3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。

费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监

会指定媒介上刊登公告。

     (七)申购份数与赎回金额的计算方式

     1.申购份额的计算方式:

    (1)A 类基金份额

     申购份数的计算方法如下:

     净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

     申购费用=申购金额-净申购金额

     申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

     各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

产承担,产生的收益归基金财产所有。

     例:某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净

值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:

     净申购金额=50,000/(1+1.2%)=49,407.11 元

     申购费用=50,000-49,407.11= 592.89 元

     申购份额=49,407.11/1.0500=47,054.39 份

     即:投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净

值为 1.0500 元,则其可得到 47,054.39 份基金份额。

    (2)C 类基金份额

    如果投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下:

    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

    各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

产承担,产生的收益归基金财产所有。

    例:某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净

                                          73
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值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:

    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份

     即:投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净

值为 1.0500 元,则其可得到 47619.05 份基金份额。

     2.赎回金额的计算

     (1)A 类基金份额

     本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中:

     赎回金额=赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值

     赎回费用=赎回金额×赎回费率

     净赎回金额=赎回金额-赎回费用

     赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回

金额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产

生的收益归基金财产所有。

     例:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有时间为两年六个月,对应的赎回

费率为 0%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:

     赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元

     赎回费用=12,500×0%=0 元

     净赎回金额=12,500-0=12,500 元

     即:投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为两年六个月,假设赎回当

日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500 元。

     (2)C 类基金份额

     本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

     赎回金额=赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值

     赎回费用=赎回金额×赎回费率

     净赎回金额=赎回金额-赎回费用

     赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回

金额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产

生的收益归基金财产所有。

     例:某投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有时间为两年六个月,假设赎回当

日 C 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:

                                          74
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     赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元

     赎回费用=12,500×0%=0 元

     净赎回金额=1,2500-0=1,2500 元

     即:投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期限为两年六个月,假设赎回当

日 C 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500 元。

     3.基金份额净值计算

    基金份额净值的计算公式为计算日基金资产净值除以计算日登记在册基金份额余额所

得的单位基金份额的价值。

    T 日 A 类基金份额净值=T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份

额余额。

    T 日 C 类基金份额净值=T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份

额余额。

     本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生

的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

     (八)申购与赎回的注册登记

     1.经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的

时间之前可以撤销。

     2.投资者 T 日申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办

理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。

     3.投资者 T 日赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并办

理相应的注册登记手续。

     4.基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并

最迟于开始实施前 3 个工作日予以公告。

     (九)拒绝或暂停申购的情形

     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请,此时,本基金管

理人管理的其他基金的转入申请按同样的方式处理:

     1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

     2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

     3.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

                                         75
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     4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人

利益时。

     5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金

业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

     6.接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者

超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

     7.某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日

或单笔申购金额上限的。

     8.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采取暂停接受基金申购申请的措施。

     9.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

     发生上述第 4、6 和 7 条以外的暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指

定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购

款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

     (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项,此

时,本基金的转出申请按同样的方式处理:

     1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

     2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

     3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

     4.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

     5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

     6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

     发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金

管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量

的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依

据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20

                                         76
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个工作日,并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公

告。

       (十一)巨额赎回的情形及处理方式

       1.巨额赎回的认定

       若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

       2.巨额赎回的处理方式

       当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。

       (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

       (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在

当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期

办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当

日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取

消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择

取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回

申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此

类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部

分作自动延期赎回处理。

       (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总

份额的 10%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实施延期办

理,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含 10%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎

回申请,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额

赎回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并

以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

具体见相关公告。

                                          77
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     (4)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可

暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20

个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

     3.巨额赎回的公告

     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书

规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在

指定媒介上刊登公告。

      (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

     1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

暂停公告。

     2.如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金

重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。

     3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个

开放日的各类基金份额净值。

     4.如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告

1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的各类基金份额净值。

     (十三)基金转换

     1、基金的转换

     基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务,基金转换可

以收取一定的转换费,相关规则请参照基金管理人根据相关法律法规及基金合同的规定制

定并发布的相关公告。

     2、基金的转换业务办理时间

     基金转换业务办理时间与基金的申购、赎回时间约定相同。投资者办理基金转换业务

时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换

的基金有一只不处于开放日,基金转换申请处理为失败。

     具体业务办理机构和相关规则参见基金管理人的有关公告。

     3、转换费

                                         78
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     转换费率详见基金管理人发布的基金转换业务的公告。

     基金管理人可以调整转换费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施

前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

     (十四)基金的非交易过户

     基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非

交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况

下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,

对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,基金销售机构可以按照

规定的标准收费。

     (十五)基金的转托管

     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构

可以按照规定的标准收取转托管费。

     (十六)定期定额投资计划

     定期定额投资是基金申购业务的一种方式,投资者可通过基金销售机构提交申请,约

定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定

资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。定期定额投资并不构成对基金日常申购、赎回

等业务的影响,投资者在办理相关基金定期定额投资的同时,仍然可以进行日常申购、赎

回业务。

     本基金管理人已开通本基金份额在直销机构和部分代销机构的定期定额投资业务,具

体内容详见基金管理人和其他代销机构有关基金定期定额投资的公告。

     (十七)基金的冻结和解冻

     基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或是基金份额被冻结

的,对冻结部分产生的权益一并冻结。




                                       79
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                                    九、基金的投资

       (一)投资目标

       采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数

的有效跟踪,谋求基金资产的长期增值。

       (二)投资理念

       本基金采用完全复制策略进行指数化投资,以达到跟踪标的指数的投资目标。通过跟

踪中国股票市场具有代表性的指数,使投资者充分分享中国经济增长和证券市场发展的成

果。

       (三)投资范围

       本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深 300 指数的成份股及其备选

成份股、新股(一级市场首次发行)、债券,以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其

它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股票指数期货等),基

金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

       本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,投资于标的指数成分股票、备

选成分股票的资产占基金资产的比例不低于 80%(但因法律法规限制原因,导致本基金不

能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。现金、债券资产以及中国

证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%,本基金持有的现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,其中现金不包括结算备付金、存出

保证金和应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

       (四)投资策略

       本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股

票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基

金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际

投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得

基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过 0.3%,偏离度年化标准

差不超过 4%。

       1. 标的指数

       本基金股票资产跟踪的标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数是由上海证券交易所

和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪


                                          80
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深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动

性高的股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势。

     2. 股票资产指数化投资策略

     本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况

下,本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

     在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这

些情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不

足;(3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;(4)成份股上市公司存在

重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼;(5)有充分而合理

的理由认为其市场价格被操纵等。

     进行此等替换遵循的原则如下:(1)用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;

(2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重

相一致。(3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收 益率序列风险

收益特征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。

     本 基 金 的 行 业 分 类 标 准 采 用 全 球 行 业 分 类 体 系 ( GICS , Global Industry

Classification Standard)。GICS 分类标准是摩根斯坦利资本国际公司(MSCI)和标准普

尔(S&P)共同推出的全球行业分类标准。

     3. 股票指数化投资日常投资组合管理

     (1)标的指数定期调整

     根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定

组合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份

股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

     (2)成份股公司信息的日常跟踪与分析

     跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),

以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投

资组合每日交易策略。

     (3)标的指数成份股票临时调整

     在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将

密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。

     (4)申购赎回情况的跟踪与分析

                                            81
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       跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定

交易策略以应对基金的申购赎回。

       (5)跟踪偏离度的监控与管理

       每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组

合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方

案。

       4. 债券投资策略

       本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期

以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产

的投资收益。

       5. 其他金融工具投资策略

       在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生

工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地

实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投

资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杆杠工具放

大基金的投资。

       (五)投资管理程序

       1. 投资决策依据

       (1)本基金采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,根据

本基金的标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议,供投资决策委员会决策参

考。

       (2)遵守有关法律法规和基金合同的规定;

       (3)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。

       2. 投资程序

       本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、

投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。




                                         82
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       投资研究          投资决策         组合构建         交易执行     风险分析
                                                                       与绩效评估




                                          风险管理


                                    图 1-1 投资管理流程

     (1)投资研究

     研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、

债券市场分析、行业及上市公司分析,为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的

投资决策支持平台。本基金采取指数化投资策略,金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与

跟踪误差最小化的前提下,根据标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议。

     (2)投资决策

     投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方

案,审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重

大问题。

     基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投

资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

     (3)投资组合构建

     基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估证券的投资价值,选择证

券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。

     (4)交易执行

     交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。

     (5)风险分析及绩效评估

     风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,

抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。

     法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的合规风险向基

金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

     (六)业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×95%+商业银行税后活期存款利率


                                           83
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×5%。

     本基金的标的指数为沪深 300 指数,同时考虑股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,

现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为

5%-10%,因此本基金设定上述业绩比较基准。

     随着市场环境的变化,如果上述标的指数不适用本基金时,本基金管理人可以依据维

护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换

本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策

略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证

监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变

更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意

后,报中国证监会备案。并应至少提前 30 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒介上刊

登公告。

     (七)风险收益特征

     本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基

金为指数型基金,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于

中等风险水平的基金产品。

     (八)投资组合限制与禁止行为

     1.组合限制

     本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基

金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

     (1) 本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%,持有的债券、现金等其它

金融工具占基金资产的比例为 5%-10%;

     (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%(但因法

律法规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形

除外);

     (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,但标的

指数成份股不受此限;

     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,

但标的指数成份股不受此限;

     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

                                        84
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       (6)本基金持有的同一权证不超过该权证的 10%;本基金管理人管理的全部基金持

有的同一权证,不得超过该权证的 10%;本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超

过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

       (7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%;

       (8)本基金持有的债券其信用级别不低于 BBB 级;

       (9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

       (10)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其它金融衍生工具

时,投资比例遵从法律法规和监管机构的规定;

       (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

       (12)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期

开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

公司可流通股票的 30%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中

国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;本基金不受前述比例限制;

       (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

       (14)本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府

债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

       (15)法律法规及中国证监会规定的其他限制;

       (16)如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定

为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限

制。

       除上述第(11)、(13)和(14)项规定外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规

模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

       基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合

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同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

     2.禁止行为

     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

     (1)承销证券;

     (2)向他人贷款或者提供担保;

     (3)从事承担无限责任的投资;

     (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

     (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

     (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

     (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

     (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

     (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

     (九)投资组合比例调整

     本基金在基金合同生效后 6 个月内使基金投资组合符合基金合同的有关约定。因基金

规模或市场变化等基金管理人之外的原因导致投资组合超出基金合同的约定时,基金管理

人应在 10 个交易日内进行调整,以符合有关限制规定。

     (十)基金管理人代表基金行使所投资证券产生的权利的处理原则和方法

     1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利,保护基金

份额持有人的利益;

     2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

     3.有利于基金财产的安全与增值;

     4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

     (十一)基金的融资、融券政策

     本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。

     (十二)基金的投资组合报告

     本投资组合报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止(财务数据未经审计)。

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1.1 报告期末基金资产组合情况


 序号                   项目                   金额(元)            占基金总资产的比例(%)

   1      权益投资                              3,399,889,436.61                        90.25

          其中:股票                            3,399,889,436.61                        90.25

   2      基金投资                                             -                              -

   3      固定收益投资                               2,598,566.40                        0.07

          其中:债券                                 2,598,566.40                        0.07

          资产支持证券                                         -                              -

   4      贵金属投资                                           -                              -

   5      金融衍生品投资                                       -                              -

   6      买入返售金融资产                                     -                              -

          其中:买断式回购的买入返售金
                                                               -                              -
          融资产

   7      银行存款和结算备付金合计                362,544,949.55                         9.62

   8      其他资产                                   2,049,302.22                        0.05

   9      合计                                  3,767,082,254.78                        100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

 代码                行业类别                 公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)

  A     农、林、牧、渔业                              6,490,025.00                       0.18

  B     采矿业                                     124,967,098.42                        3.44

  C     制造业                                   1,328,757,884.99                       36.63

        电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                104,184,916.88                        2.87
        应业

  E     建筑业                                     133,356,462.19                        3.68

  F     批发和零售业                                 56,563,844.96                       1.56

  G     交通运输、仓储和邮政业                     108,202,848.31                        2.98


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  H       住宿和餐饮业                                           -                          -

          信息传输、软件和信息技术服务
  I                                                  118,402,509.79                       3.26
          业

  J       金融业                                   1,165,772,614.74                      32.14

  K       房地产业                                   162,287,500.57                       4.47

  L       租赁和商务服务业                            42,216,893.90                       1.16

  M       科学研究和技术服务业                         2,832,777.26                       0.08

  N       水利、环境和公共设施管理业                   8,003,353.00                       0.22

  O       居民服务、修理和其他服务业                             -                          -

  P       教育                                                   -                          -

  Q       卫生和社会工作                              19,163,627.70                       0.53

  R       文化、体育和娱乐业                          11,883,691.40                       0.33

  S       综合                                                   -                          -

          合计                                     3,393,086,049.11                      93.54

1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

   代码                 行业类别               公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)

      A        农、林、牧、渔业                                  -                             -

      B        采矿业                                            -                             -

      C        制造业                                  4,308,578.06                       0.12

               电力、热力、燃气及水生产
      D                                                          -                             -
               和供应业

      E        建筑业                                            -                             -

      F        批发和零售业                                      -                             -

      G        交通运输、仓储和邮政业                            -                             -

      H        住宿和餐饮业                                      -                             -

               信息传输、软件和信息技术
      I                                                          -                             -
               服务业

      J        金融业                                     50,145.80                       0.00

      K        房地产业                                2,444,663.64                       0.07


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       L    租赁和商务服务业                                            -                             -

       M    科学研究和技术服务业                                        -                             -

       N    水利、环境和公共设施管理
                                                                        -                             -
            业

       O    居民服务、修理和其他服务
                                                                        -                             -
            业

       P    教育                                                        -                             -

       Q    卫生和社会工作                                              -                             -

       R    文化、体育和娱乐业                                          -                             -

       S    综合                                                        -                             -

            合计                                            6,803,387.50                            0.19

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                    占基金资产净值比
 序号         股票代码              股票名称        数量(股)    公允价值(元)
                                                                                         例(%)

        1             601318          中国平安        3,913,132   219,526,705.20                    6.05

        2             600519          贵州茅台          181,494   107,083,274.94                    2.95

        3             600036          招商银行        3,824,608    96,380,121.60                    2.66

        4             601166          兴业银行        4,620,979    69,037,426.26                    1.90

        5             601328          交通银行       11,294,007    65,392,300.53                    1.80

        6             000651          格力电器        1,738,403    62,043,603.07                    1.71

        7             000333          美的集团        1,675,410    61,755,612.60                    1.70

        8             601288          农业银行       17,045,878    61,365,160.80                    1.69

        9             600016          民生银行        9,160,699    52,490,805.27                    1.45

       10             600887          伊利股份        2,195,700    50,237,616.00                    1.38



                                               89
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 1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

                                                                                          占基金资产净值
   序号            股票代码             股票名称         数量(股)     公允价值(元)
                                                                                            比例(%)

        1                    600485       信威集团           290,784      4,242,538.56              0.12

        2                    000540       中天金融           641,644      2,444,663.64              0.07

        3                    603185       上机数控             1,345         66,039.50              0.00

        4                    601860       紫金银行            15,970         50,145.80              0.00


 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 序号               债券品种                      公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)

   1        国家债券                                                     -                               -

   2        央行票据                                                     -                               -

   3        金融债券                                                     -                               -

            其中:政策性金融债                                           -                               -

   4        企业债券                                                     -                               -

   5        企业短期融资券                                               -                               -

   6        中期票据                                                     -                               -

   7        可转债(可交换债)                              2,598,566.40                           0.07

   8        同业存单                                                     -                               -

   9        其他                                                         -                               -

  10        合计                                            2,598,566.40                           0.07

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                         占基金资产净值
 序号          债券代码          债券名称             数量(张)       公允价值(元)
                                                                                           比例(%)

   1                   113011         光大转债              24,720       2,598,566.40              0.07


 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


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 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。


 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1.10.1 本期国债期货投资政策

 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

 1.10.3 本期国债期货投资评价

 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。


 1.11 投资组合报告附注

 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

     1、招商银行

     本报告期,本基金持有招商银行,其发行主体因内控管理严重违反审慎经营规则等违

 规行为,被中国银保监会处以罚款并没收违法所得。

     2、兴业银行

     本报告期,本基金持有兴业银行,其发行主体因重大关联交易未按规定审查审批且未

 向监管部门报告等违规行为,被中国银保监会处以罚款。

     3、交通银行

     本报告期,本基金持有交通银行,其发行主体因不良资产违规转让等违规行为,被中

 国银保监会处以罚款。

                                        91
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       4、民生银行

       本报告期,本基金持有民生银行,其发行主体因内控管理严重违反审慎经营规则等违

 规行为,被中国银保监会处以罚款。

       本基金对上述股票的投资属于跟踪标的指数的被动投资,投资决策流程符合基金管理

 人的制度要求。

 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

       本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

 1.11.3 其他资产构成

 序号                            名称                                         金额(元)

 1                  存出保证金                                                                        517,560.92

 2                  应收证券清算款                                                                              -

 3                  应收股利                                                                                    -

 4                  应收利息                                                                           68,485.77

 5                  应收申购款                                                                      1,463,255.53

 6                  其他应收款                                                                                  -

 7                  待摊费用                                                                                    -

 8                  其他                                                                                        -

 9                  合计                                                                            2,049,302.22

 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     序号                    债券代码             债券名称           公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)

                1                       113011          光大转债            2,598,566.40                       0.07

 注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。

 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

 1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

                                                         流通受限部分的       占基金资产
     序号                  股票代码         股票名称                                           流通受限情况说明
                                                          公允价值(元)       净值比例(%)

            1                   600485       信威集团        4,242,538.56            0.12                 重大事项


                                                        92
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       2             000540         中天金融        2,444,663.64              0.07                重大事项

       3             601860         紫金银行          50,145.80               0.00           新股未上市

1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。


                                     十、基金的业绩

    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    1、本基金合同生效日为 2009 年 3 月 5 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 12 月 31

日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

                                                       业绩比      业绩比较
                                          净值增长
                              净值增                   较基准      基准收益
            阶段                          率标准差                             ①-③   ②-④
                              长率①                   收益率      率标准差
                                            ②
                                                         ③          ④
  2009.3.5-2009.12.31         42.79%       1.78%       53.32%       1.85%      10.53%   0.07%
           2010 年            -11.79%      1.52%       -11.78%      1.50%      -0.01%   0.02%
           2011 年            -23.53%      1.24%       -23.83%      1.23%      0.30%    0.01%
           2012 年             8.61%       1.22%        7.29%       1.22%      1.32%    0.00%
           2013 年            -6.18%       1.34%       -7.16%       1.32%      0.98%    0.02%
           2014 年            51.44%       1.16%       48.69%       1.15%      2.75%    0.01%
           2015 年             6.62%       2.45%        5.70%       2.36%      0.92%    0.09%
           2016 年            -9.13%       1.35%       -10.63%      1.33%      1.50%    0.02%
           2017 年            21.94%       0.61%       20.63%       0.60%      1.31%    0.01%
           2018 年            -22.45%      1.26%       -24.12%      1.27%      1.67%    -0.01%
 自基金合同生效起至今         36.15%       1.46%       31.94%       1.44%      4.21%    0.02%


    2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较




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注:1、本基金合同于 2009 年 3 月 5 日生效。

    2、按基金合同规定,建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资组合比例符合基

金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为

90%-95%,投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于 80%(但

因法律法规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的

情形除外),现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比

例为 5%-10%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。


                                    十一、基金的财产

     (一)基金资产总值

     基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其

他资产的价值总和。

     (二)基金资产净值



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     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

     (三)基金财产的账户

     本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资

金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的

名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销

售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

     (四)基金财产的处分

     基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人

因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、

基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基

金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的

债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权

人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清

算的,基金财产不属于其清算财产。

     除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基

金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


                              十二、基金财产的估值

    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。

    (二)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最

近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

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近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济

环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易

市价,确定公允价格;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大

变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协

会有关规定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可在履行适当程序后,采用摆动

定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定。

    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关

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法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值

的计算结果对外予以公布。

    (三)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

    (四)估值程序

    1.各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余

额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。

    2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人

对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为该类基金

份额净值错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1.差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机

构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承

担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平

不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可

抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当

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事人仍应负有返还不当得利的义务。

    2.差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行

更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积

极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔

偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的

有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应

对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当

事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经

获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托

管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有

关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同

或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基

金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和

遭受的直接损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3.差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任

方;

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    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机

构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

    4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

    (1)各类基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管

人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到某一类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并

报中国证监会备案;错误偏差达到某一类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人

先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管

理人计算结果为准。

    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

益,已决定延迟估值;如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理

人不能出售或评估基金资产的;

    4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应

当暂停基金估值;

    5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金

托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并

发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管

理人对基金净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

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    1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误,或国家会

计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金

托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


                             十三、基金的收益与分配

     (一)基金收益的构成

     1.买卖证券差价;

     2.基金投资所得红利、股息、债券利息;

     3.银行存款利息;

     4.已实现的其他合法收入;

     5.持有期间产生的公允价值变动。

     因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

     (二)基金净收益

     基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。

     (三)收益分配原则

     本基金收益分配应遵循下列原则:

     1.本基金的同一类别每份基金份额享有同等分配权;

     2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资

人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额;

     3.本基金收益每年最多分配 6 次;

     4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;

     5.基金收益分配采用现金方式,投资者可以选择现金分红或红利再投资,本基金默认

的收益分配方式是现金分红;

     6.基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;

     7.基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;

     8.在符合上述基金收益分配的前提下, 每季度末某类基金份额每份基金份额可分配

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收益超过 0.01 元时,该类基金份额至少分配一次,全年该类基金份额的收益分配比例不得

低于符合上述基金分红条件的可分配收益的 60%;

     9.基金收益分配后同一类别基金份额净值不能低于初始面值;

     10.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

     (四)收益分配方案

     基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比

例、分配方式、支付方式等内容。

     (五)收益分配的时间和程序

     1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告;

     2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金

托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。


                             十四、基金的费用与税收

     (一)基金费用的种类

     1.基金管理人的管理费;

     2.基金托管人的托管费;

     3.本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费;

     4.基金财产拨划支付的银行费用;

     5.基金合同生效后的基金信息披露费用;

     6.基金份额持有人大会费用;

     7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

     8.基金的证券交易费用;

     9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体

计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

     10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

     (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律

法规另有规定时从其规定。

     (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1.基金管理人的管理费

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       在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如

下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

       2.基金托管人的托管费

       在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10 %年费率计提。计算方法

如下:

       H=E×0.10%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金托管费

       E 为前一日基金资产净值

       基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

       3. 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

       本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为

0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方

法如下:

       H=E×销售服务费年费率÷当年天数

       H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

       E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

       销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指

令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,

基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不

可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

       上述“(一)基金费用的种类中”第 4-10 项费用,由基金托管人根据其他有关法规

及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

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       (四)不列入基金费用的项目

       基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所

发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

       (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费

率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

       (六) 基金销售费用

       本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说

明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份

数与赎回金额的计算方式”中的相关规定。

       (七)基金税收

       基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


                             十五、基金的会计与审计

       (一)基金的会计政策

       1.基金管理人为本基金的会计责任方;

       2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

       3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

       4.会计制度执行国家有关的会计制度;

       5.本基金独立建账、独立核算;

       6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制

基金会计报表;

       7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确

认。

       (二)基金的审计

       1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管

理人、基金托管人相互独立。

       2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

       3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或

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基金管理人)同意可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告。


                              十六、基金的信息披露

     基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他

有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利

益为根本出发点,应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、

及时性、简明性和易得性。

     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基

金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定

网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

     本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

     1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

     2.对证券投资业绩进行预测;

     3.违规承诺收益或者承担损失;

     4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;

     5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

     6.中国证监会禁止的其他行为。

     本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人

应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

     公开披露的基金信息包括:

     (一)招募说明书、基金产品资料概要

     招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

     基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3

日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金招募说明书的

信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指

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定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终

止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

     基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要

信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在

三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网

点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运

作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

     (二)基金合同、托管协议

     基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;

基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

     (三)基金份额发售公告

     基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体

事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

     (四)基金合同生效公告

     基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基

金合同生效公告中将说明基金募集情况。

     (五)基金净值信息公告

     1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至

少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;

     2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应在不晚于每个开放日的次日,

通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值

和基金份额累计净值;

     3.基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

     (六)基金份额申购、赎回价格公告

     基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构网站

或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

     (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告

     1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告

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登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计;

     2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报

告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;

     3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季

度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上;

    4.基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

     5.本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况

及其流动性风险分析等。

     6.基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额

20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者

决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持

有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

     (八)临时报告与公告

     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在

指定报刊和指定网站上。

     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

响的下列事件:

     1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

     2.《基金合同》终止、基金清算;

     3.转换基金运作方式、基金合并;

     4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

     5.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

     6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

     7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

     8.基金募集期延长或提前结束募集;

     9.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动;

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       10.基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

       11.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

       12.基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚;

       13.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重

大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

       14.基金收益分配事项;

       15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费

率发生变更;

       16.基金份额净值计价错误达某一类基金份额净值 0.5%;

       17.本基金开始办理申购、赎回;

       18.本基金发生巨额赎回并延期办理;

       19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

       20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

       21.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

       22.当基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

       23.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。

       (九)澄清公告

       在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监

会。

       (十)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    (十一)清算报告

    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并

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作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上。

     (十二)中国证监会规定的其他信息

     基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提

供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关

规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

     (十三)信息披露文件的存放与查阅

     依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

     本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

     (十四)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。


                              十七、基金的风险揭示

     本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险以及其他

风险。

     (一)投资组合的风险

     投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。

     1、市场风险

     证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险,

本基金的市场风险来源于基金股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股票与债券市场

价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素:

     (1)政策风险

     货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动,

影响基金收益而产生风险。

     (2)经济周期风险

     经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响,也

呈现周期性变化,基金投资于债券与上市公司的股票,其收益水平也会随之发生变化,从

而产生风险。

     (3)利率风险

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     金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影

响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,其收益水平会受到利率变化的影

响,从而产生风险。

     (4)通货膨胀风险

     基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金的购买力会

下降,从而影响基金的实际收益。

     (5)汇率风险

     汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响,从而导致本基金所投资的上市

公司业绩及其股票价格。

     (6)上市公司经营风险

     上市公司的经营受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格

可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然本基金可通过分散

化投资减少这种非系统性风险,但并不能完全消除该种风险。

     (7)债券收益率曲线变动的风险

     债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标

并不能充分反映这一风险的存在。

     (8)再投资风险

     市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来

的价格风险互为消长。

     2、信用风险

     债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券

价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

     3、流动性风险

     因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还

包括由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要

求所引致的风险。

     4、指数基金特有的风险

     本基金是股票型指数基金,原则上采用完全复制法跟踪本基金的标的指数,基金在多

数情况下将维持较高的股票投资比例,在股票市场下跌的过程中,可能面临基金净值与标

的指数同步下跌的风险。

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     5、跟踪误差风险。尽管基金管理人将采取严格的风险控制措施,控制基金投资组合

相对于标的指数的偏离度,但是,因法律法规的限制及其它限制,本基金不能投资于部分

标的指数成分股票;此外,基金运作过程中会产生一些管理成本、交易成本以及其它费用,

本基金的每日收益率将不可避免的相对标的指数产生偏离,造成跟踪误差。

    6、本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明

    (1)基金申购、赎回安排

    本基金将加强对开放式基金申购环节的管理,在当接受申购申请对存量基金份额持有

人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人将采取设定单一投资者申购份额上限或基金

单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制,切实保

护存量基金份额持有人的合法权益。

    (2)流动性风险评估

    本基金主要投资于标的指数成份股票及备选成份股票,其整体流动性在中国股票市场

中处于较高的水平,因此在正常市场环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况下,

本基金仍可能出现流动性不足的情况,基金管理人将根据不同的情况采取相应的流动性风

险管理措施,防范风险。

    (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    本基金可能实施备用的流动性风险管理工具,以更好地应对流动性风险。基金管理人

经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同

的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形

下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:1)暂停接受赎回申请;2)延

缓支付赎回款项; 3)暂停基金估值。

    当基金管理人实施流动性风险管理工具时,可能对投资者具有一定的潜在影响,包括

但不限于不能申购本基金、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账和无法及时获得基金

的净值数据等。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。

     (二)管理风险

     在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水

平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现

失误,都会影响基金的收益水平。

     (三)合规性风险

     是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风

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险。

       (四)操作风险

       基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等

引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。

       (五)其他风险

       战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基

金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能

力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。


             十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

       (一)基金合同的变更

       1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额

持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

       (1)转换基金运作方式;

       (2)变更基金类别;

       (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

       (4)变更基金份额持有人大会程序;

       (5)更换基金管理人、基金托管人;

       (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费。但根据适用的相关规定

提高该等报酬标准或销售服务费的除外;

       (7)本基金与其他基金的合并;

       (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

       (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

       但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同

意变更后公布,并报中国证监会备案:

       (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;

       (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

       (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

       (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

       (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

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     (6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

     2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中

国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒介

公告。

     (二)基金合同的终止

     有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止:

     1.基金份额持有人大会决定终止的;

     2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

     3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

     4.中国证监会规定的其他情况。

     (三)基金财产的清算

     1.基金财产清算组

     (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下

进行基金清算。

     (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务

资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要

的工作人员。

     (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

     2.基金财产清算程序

     基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财

产清算程序主要包括:

     (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

     (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

     (3)对基金财产进行清理和确认;

     (4)对基金财产进行估价和变现;

     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

     (6)聘请律师事务所出具法律意见书;

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     (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

     (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

     (9)公布基金财产清算结果;

     (10)对基金剩余财产进行分配。

     3.清算费用

     清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

     4.基金财产按下列顺序清偿:

     (1)支付清算费用;

     (2)交纳所欠税款;

     (3)清偿基金债务;

     (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

     基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

     5.基金财产清算的公告

     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算

小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上。

     6.基金财产清算账册及文件的保存

     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


                           十九、基金合同的内容摘要

    基金合同的内容摘要见附件一。


                        二十、基金托管协议的内容摘要

    基金托管协议的内容摘要见附件二。


                      二十一、对基金份额持有人的服务

    基金管理人承诺为本基金的份额持有人提供一系列的服务(基金管理人将根据基金份额


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持有人的需要和有关情况,增加或修改)。具体内容如下:

       一、关于基金账户确认

    公司向首次开立基金账户的客户寄送《基金账户确认书》(公司获得投资人准确的邮寄

地址)。《基金账户确认书》将在客户开户后15个工作日内寄送。

    在基金募集期间新开户的客户,公司将于基金合同生效后的15个工作日内寄送《基金账

户确认书》。

    二、关于对账单服务

       1、公司的网站、热线电话提供对账单自助下载服务。

       (1)份额持有人可登录公司网站(www.icbccs.com.cn )进入“网上交易”、“账户查

询”或“我的账户”栏目,输入开户证件号码或基金账号,自助查询或下载任意时段的对账

单。

       (2)份额持有人用带有传真机的电话,拨打公司热线电话(4008119999),选择自助

服务,按“3”后,输入需要下载的对账单日期,进行对账单自助传真。

       2、公司将按照份额持有人的需求,提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需

份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制。其中:

       (1)电子邮件对账单:公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年

度电子对账单。电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的电子

信箱发送。

       (2)手机短信对账单:公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段

的季度手机短信账单。手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定的手

机号码发送。

       (3)纸质对账单:公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质

对账单。季度内无交易发生,公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持有

人将获得年度对账单。纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日内。

       3、提示:由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差

错、通讯故障、延误等原因,造成对账单无法按时准确送达,请及时到原基金销售网点或致

电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单,敬请拨打客服热线电话。

    三、关于收益分配方式

    本基金默认的收益分配方式是现金分红,份额持有人可通过销售机构选择现金分红或红

利再投资,并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。

                                         114
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    四、关于定期定额投资

    本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的服务,

即份额持有人可通过固定的渠道,采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额。定期定额

投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准。

    五、关于资讯服务

    公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种资

讯(电子版)。如需通过手机或电子邮件获得上述资讯,份额持有人可通过公司网站或热线

电话定制。

    六、关于联络方式

    公司提供多种联络方式,供份额持有人与公司及时沟通,主要包括:

    1、热线电话:4008119999(免长途费),客户服务传真:010-66583100。

    (1)人工服务:我公司为客户提供每天24小时人工服务,内容包括:账户信息查询、

基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。

    (2)自助电话服务:我公司为客户提供每周7天的人工服务,其中周一至周五的人工服

务时间为8:30--21:00,周六至周日的人工服务时间为8:30--17:00,法定节假日除外。

人工服务客户可通过热线电话进行账户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告

的自助查询,以及传真对账单等操作。

    2、在线客户服务

    公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目,份额持有人可通过登录公

司网站首页、手机APP客户端和微信,点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨询。

在线客服的人工服务时间为每周7天的人工服务,其中周一至周五工作时间为8:30--21:00,

周六至周日工作时间8:30--17:00,法定节假日除外。人工服务内容包括:基金产品咨询、

业务规则解答及网上交易咨询等服务。

    3、电子邮件和电话留言

    份额持有人可向公司客户服务电子邮箱(customerservice@icbccs.com.cn)、热线电话

(按“6”)发送邮件或留言,您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复。

    七、关于电子化交易

    份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统(7*24小时服务)办理基金交易业务,包

括:基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。电子化交易方式有:

    网上交易:客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业务。

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网址:https://etrade.icbccs.com.cn/etrading/。

    手机APP客户端:操作简单、应用灵活,客户可随时随地通过手机客户端办理业务。下

载方式:客户可以通过在本公司官网下载,也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用

市场搜索下载。

    微信交易:客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号,使用开户身份证号绑定账户

即可办理基金交易业务。

    电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引。

    八、关于网站服务

    公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报

告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务。

    九、客户意见、建议或投诉处理

    份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人

和销售机构提出意见、建议或投诉。

    十、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系本公司客户服务电话。

请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。


                             二十二、其他应披露事项

    本基金招募说明书更新期间,本基金及基金管理人的有关公告如下:

1. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加大连网金基金销售有限公司为旗下基金销售机构

    并进行费率调整的公告,2018-09-13;

2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期

    定额投资手续费率优惠活动的公告,2018-10-09;

3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金申

    购手续费率优惠活动的公告,2018-12-12;

4. 工银瑞信基金管理有限公司关于直销电子自助交易系统开通兴业银行支付渠道并进行

    费率优惠的公告,2018-12-17;

5. 工银瑞信基金管理有限公司关于平安银行基金销售费率调整的公告,2018-12-19;

6. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国工商银行“2019 倾心回馈”基金定

    投费率优惠活动的公告,2018-12-24;

7. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行 AI 投服务基金申购费率优惠

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    活动的公告,2018-12-24;

8. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加邮储银行网上银行、手机银行基金申购

    费率优惠活动的公告,2018-12-28;

9. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加苏州银行股份有限公司网上银行、手机

    银行、网点低柜基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告,2018-12-28;

10. 关于增加工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金 C 类基金份额类别及修改基金合同、托

    管协议的公告,2019-01-22;

11. 工银瑞信基金管理有限公司关于暂停北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金相关销

    售业务的公告,2019-01-25;

12. 工银瑞信基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销

    售业务的公告,2019-01-29;

13. 关于增加上海基煜基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告,2019-03-01。




                    二十三、招募说明书存放及查阅方式

    本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所,并刊登在基金管理人的网

站上;投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印

件。

    基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。


                                    二十四、备查文件

       (一)中国证监会核准工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金募集的文件

       (二)《工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金基金合同》

       (三)《工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金托管协议》

       (四)法律意见书

       (五)基金管理人业务资格批件、营业执照

       (六)基金托管人业务资格批件、营业执照

       以上第(一)至(五)项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所,第(六)

项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅,在支付工本费

后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

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                                          工银瑞信基金管理有限公司
                                           二〇一九年十一月九日




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附件一        基金合同摘要

                                一、基金合同当事人及权利义务

    (一)基金管理人的权利

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:

    1.自基金合同生效之日起,依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用基金财产;

    2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

    3.发售基金份额;

    4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非

交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和基金合同规定的范围内决定和调整基金的

除调高托管费率、管理费率和销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式;

    6.根据基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了基金合同或有关

法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报

中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

    7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

    8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

    9.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机

构的代理行为进行必要的监督和检查;

    10.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进

行必要的监督和检查;

    11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

    12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    13.依法召集基金份额持有人大会;

    14.法律法规和基金合同规定的其他权利。

    (二)基金管理人的义务

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:

    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;


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    2.办理基金备案手续;

    3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

    4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券

投资;

    6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,

不得委托第三人运作基金财产;

    7.依法接受基金托管人的监督;

    8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

    9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定;

    10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    12.编制季度报告、中期报告和年度报告;

    13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

    15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿;

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    22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

    23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

    24.执行生效的基金份额持有人大会决议;

    25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

    26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

    27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

    (三)基金托管人的权利

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:

    1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

    2.监督基金管理人对本基金的投资运作;

    3.自基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

    4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

    5.根据基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反基金合同或有关法

律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中

国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

    6.依法召集基金份额持有人大会;

    7.按规定取得基金份额持有人名册资料;

    8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

    (四)基金托管人的义务

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:

    1.安全保管基金财产;

    2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金

托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

    4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,

不得委托第三人托管基金财产;

    5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

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    7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信

息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

    8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回

价格;

    13.按照规定监督基金管理人的投资运作;

    14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会;

    17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免

除;

    18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

    19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督

管理机构,并通知基金管理人;

    21.执行生效的基金份额持有人大会决议;

    22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

    23.建立并保存基金份额持有人名册;

    24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

    (五)基金份额持有人的权利

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:

    1.分享基金财产收益;

    2.参与分配清算后的剩余基金财产;

    3.依法申请赎回其持有的基金份额;

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    4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;

    5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权;

    6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    7.监督基金管理人的投资运作;

    8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉

讼;

    9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    (六)基金份额持有人的义务

    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:

    1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

    2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

    3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

    4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

    5.执行生效的基金份额持有人大会决议;

    6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托

管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;

    7.法律法规和基金合同规定的其他义务。

    (七)基金合同当事各方的权利义务以基金合同为依据,不因基金财产账户名称而有

所改变。

                                    二、基金份额持有人大会

    (一) 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同

组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

    (二)召开事由

    1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%

以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)

提议时,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止基金合同;

    (2)转换基金运作方式;

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    (3)变更基金类别;

    (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

    (5)变更基金份额持有人大会程序;

    (6)更换基金管理人、基金托管人;

    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费,但法律法规要求提高该等

报酬标准或销售服务费的除外;

    (8)本基金与其他基金的合并;

    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召

开基金份额持有人大会:

    (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;

    (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    (三)召集人和召集方式

    1.除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金

管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

    2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

    3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应

当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代

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表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

    4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有

权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

    5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应

当配合,不得阻碍、干扰。

    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒

介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;

    (2)会议拟审议的主要事项;

    (3)会议形式;

    (4)议事程序;

    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

    (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

效期限等)、送达时间和地点;

    (7)表决方式;

    (8)会务常设联系人姓名、电话;

    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (10)召集人需要通知的其他事项。

    2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及

其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人

和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不

派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决效力。

    (五)基金份额持有人出席会议的方式

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    1.会议方式

    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代

表出席的,不影响表决效力。

    (3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

    (4)会议的召开方式由召集人确定。

    2.召开基金份额持有人大会的条件

    (1)现场开会方式

    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

    1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额

应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

    2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规

和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资

料相符。

    (2)通讯开会方式

    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

    1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告;

    2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

    3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额

持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决

效力;

    4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

    5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的

持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并

与注册登记机构记录相符。

    (六)议事内容与程序

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    1.议事内容及提案权

    (1)议事内容为基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案。

    (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超

出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不

符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人

提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将

其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人

可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的

程序进行审议。

    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额

持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决

的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审

议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。

    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修

改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并

保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

    2.议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师

见证后形成大会决议。

    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情

况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大

会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生

一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

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    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

    (2)通讯方式开会

    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日

期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

    3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    (七)决议形成的条件、表决方式、程序

    1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

    2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    (1)一般决议

    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方

为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通

过;

    (2)特别决议

    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上

(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、

终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

    3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公

告。

    4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法

律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

    (八)计票

    1.现场开会

    (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

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持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自

行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有

人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员

共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自

行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

    (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主

持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结

果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并

公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

    2.通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派

出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知

但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票

过程予以公证。

    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

    1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内

报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者

出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额

持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)

项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

    2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会决议。

    3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通讯方

式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

                         三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

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    (一)基金合同的变更

    1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额

持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

    (1)转换基金运作方式;

    (2)变更基金类别;

    (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

    (4)变更基金份额持有人大会程序;

    (5)更换基金管理人、基金托管人;

    (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标

准的除外;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

    (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同

意变更后公布,并报中国证监会备案:

    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

    (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中

国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒介

公告。

    (二)基金合同的终止

    有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止:

    1.基金份额持有人大会决定终止的;

    2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

    3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

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个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

    4.中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1.基金财产清算组

    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进

行基金清算。

    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资

格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的

工作人员。

    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

可以依法进行必要的民事活动。

    2.基金财产清算程序

    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金

财产清算程序主要包括:

    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

    (3)对基金财产进行清理和确认;

    (4)对基金财产进行估价和变现;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    (6)聘请律师事务所出具法律意见书;

    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

    (9)公布基金财产清算结果;

    (10)对基金剩余财产进行分配。

    3.清算费用

    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

    4.基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

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    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    5.基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算

小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上。

    6.基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

                                      四、争议的处理

    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事

人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效

的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,

仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基

金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    基金合同受中国法律管辖。

                                    五、基金合同的效力

    基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机

构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。




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附件二        基金托管协议摘要

                                    一、托管协议当事人

    (一)基金管理人

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码:100033

    法定代表人: 王海璐

    成立日期:2005 年 06 月 21 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

                     中国银监会银监复[2005]105 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务

    (二)基金托管人

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    邮政编码:100033

    法定代表人:田国立

    成立日期:2004 年 09 月 17 日

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营


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    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据

承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融

债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;

代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门

批准的其他业务。

                      二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投

资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照

基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,

对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项

进行核查。

    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深 300 指数的成份股及其备选

成份股、新股(一级市场首次发行)、债券,以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其

它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股票指数期货),基金

管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,投资于标的指数成分股票、备

选成分股票的资产占基金资产的比例不低于 80%(但因法规限制原因,导致本基金不能投

资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。现金、债券资产以及中国证监

会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%。本基金持有的现金或者到期

日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证

金和应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    (1) 本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%,持有的债券、现金等其它

金融工具占基金资产的比例为 5%-10%;

    (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%(但因法

规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形除外);

    (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,但标的

指数成份股不受此限;

    (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

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    (5)本基金持有的同一权证不超过该权证的 10%;本基金在任何交易日买入权证的总

金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

    (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;

    (7)本基金持有的债券其信用级别不低于 BBB 级;

    (8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (9)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其它金融衍生工具

时,投资比例遵从法律法规和监管机构的规定;

    (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (11)本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部开放式基金(包括开放式基金

以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公

司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的的全部投资组合持有

一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;,完全按照有关

指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

述比例限制;本基金不受前述比例限制;

    (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (13)本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债

券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    (14)法律法规及中国证监会规定的其他限制;

     (15)如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律

法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    除上述第(10)、(12)和(13)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变

动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对托管协议第十五条

第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资

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禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管

理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害

关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联

交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。

    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证

监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发

生,只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各

交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债

券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易

对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进

行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议

进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算

方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管

人协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并

负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何

法律责任及损失。在银行间债券市场的交易中,当基金托管人发现交易的对手未履行或未

按合同约定履行合同时,应当及时通知基金管理人。若未履约的交易对手在基金托管人与

基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相

应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成

交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交

易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由

此造成的任何损失和责任。

    (五)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基

金托管人就相关事项签订补充协议,明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制

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订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风

险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度

和比例等的情况进行监督。

    流通受限证券与上述流动性受限资产的定义不同,包括由《上市公司证券发行管理办

法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期

的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

规、基金合同和托管协议的规定,应及时以电子邮件或书面提示等方式通知基金管理人限

期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通

知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑

义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规

定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人

对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并

改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和

托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相

关数据资料和制度等。

    (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法

规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损

失由基金管理人承担。

    (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、

阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,

情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

                          三、基金管理人对基金托管人的业务核查

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    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金

资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督

基金投资运作等行为。

    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基

金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,由此造

成的损失和法律责任由基金托管人承担。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式

给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上

述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托

管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核

查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、

阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,

情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

                                    四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2.基金托管人应安全保管基金财产。

    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    5.基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决。

    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人

追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

    7.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    (二)基金募集期间及募集资金的验资

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    1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户由基金

管理人开立并管理。

    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名

或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退

款等事宜。

    (三)基金银行账户的开立和管理

    1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人

合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

    3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

    4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

资产的支付。

    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户。

    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何

账户进行本基金业务以外的活动。

    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运

用由基金管理人负责。

    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,

基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中

国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

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    5.若中国证监会或其他监管机构在托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的

投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。

    (五)债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的

有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间

市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议。

    (六)其他账户的开立和管理

    1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金

托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,

也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/

深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭

证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外

机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署

的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另

有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度

审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金

管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以

加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

                             五、基金资产净值计算和会计核算

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,各类基金份额净值的计算,精确

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到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,经基金托管人复核,

按规定公告。

    2、复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管

人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相

关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净

值的计算结果对外予以公布。

                              六、基金份额持有人名册的保管

    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额

持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托

管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法

规承担责任。

    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保

管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

                                    七、争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不

能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,

按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对

当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤

勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

                       八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

    (一)托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得

与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

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    (二)基金托管协议终止出现的情形

    1.基金合同终止;

    2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

    3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

    4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

    注:本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“十九、基金的信息披露”约定

的内容为准。




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