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工银沪深300指数A(481009)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2009-03-05 管理人:工银瑞信... 基金经理:刘伟琳
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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基金公告

工银沪深300:工银瑞信沪深300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-11-09

工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金
      更新的招募说明书摘要
          (2019 年第 2 号)




  基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司
 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                             更新的招募说明书摘要


                                     重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会2009年1月5日证监许可﹝2009﹞6号文核准募集。本

基金基金合同于2009年3月5日生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义

务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金

法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资

料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并

对或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投

资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投

资风险,由投资者自行负担。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场

基金。本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场

平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在市场

波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

    本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、

《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收

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 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                           更新的招募说明书摘要


益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管

理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,本招募说明书

所载其他内容截止日为2019年3月4日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31

日(财务数据未经审计)。




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  工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                               更新的招募说明书摘要




                                 一、基金管理人
    (一)基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码:100033

    法定代表人: 王海璐

    成立日期:2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

                     中国银监会银监复[2005]105 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间:持续经营

    (二)主要人员情况

    1.董事会成员

    郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商

银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin

先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构

和私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前,

Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对

冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生

也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业

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 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                             更新的招募说明书摘要


拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学

理学士学位。

    王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月

至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理

有限公司。

    王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商

银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

    王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal

Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,

中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人

计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民

政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》

列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设

计、中国经济等。

    Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任

云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指

数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,

香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚

洲金融》杂志评为“年度银行家”。

    程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研

究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博

士学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。

    2.监事会成员

    郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工

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 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                             更新的招募说明书摘要


商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要

负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中

国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

事。

    黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士

信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

    洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

    倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。

    章琼女士,监事,硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部;2003 年至 2005

年任职于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总

监。



    3.高级管理人员

    王海璐女士,总经理,简历同上。

    朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、

督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券

总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005

年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,

历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理

有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管

理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银

瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993

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 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                   更新的招募说明书摘要


年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,

任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002

年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算

部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞

信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005

年 6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4.本基金基金经理

    刘伟琳女士,9 年证券从业经验;中国人民大学金融工程博士;2010 年加入工银瑞信,

历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理,现任指数投资中心研究负责人、基金经

理。2014 年 10 月 17 日至今,担任工银深证 100 指数分级基金(自 2018 年 4 月 17 日起变

更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF))基金经理;2014 年 10

月 17 日至今,担任工银沪深 300 指数基金基金经理;2014 年 10 月 17 日至今,担任工银

中证 500 指数分级基金基金经理;2015 年 5 月 21 日至今,担任工银瑞信中证传媒指数分

级基金基金经理;2015 年 7 月 23 日至今,担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理;

2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5 月 4 日,担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)

基金经理;2018 年 6 月 15 日,担任工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)基金经理。2019

年 5 月 20 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019

年 8 月 21 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经

理。

    本基金历任基金经理:

    胡文彪先生,2009 年 3 月 5 日至 2011 年 2 月 10 日管理本基金。

    樊智先生,2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。

    何江先生,2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本基金。

    5.投资决策委员会成员

    王海璐女士,简历同上。

    杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。

    宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资

基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;

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 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                 更新的招募说明书摘要


2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014

年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014

年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;

2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014 年

11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2

月 16 日至 2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12

日至 2018 年 12 月 28 日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。

    欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银瑞信双利债券型证

券投资基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金

经理,2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016

年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26

日至 2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至

2018 年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至

今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5

日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

    黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型

证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日,担任工银瑞信精选平衡

基金基金经理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基

金基金经理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基

金基金经理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型

基金基金经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证

券投资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资

基金基金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基

金经理。

    李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金

投资中心总经理。

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 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                             更新的招募说明书摘要


    郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资

产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权

益投资总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪

港深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵

活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活

配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利

优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,

任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香

港)有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公

司,担任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管

理部副总裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资

总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014

年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017 年至

2018 年 6 月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。

    朱碧艳女士,简历同上。

    章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学

研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限

公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);

2014 年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                二、基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

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  工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                更新的招募说明书摘要


    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096


                                三、相关服务机构
     (一)基金份额发售机构

     1.直销中心

     名   称:工银瑞信基金管理有限公司

     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

     法定代表人: 王海璐

     全国统一客户服务电话:400-811-9999

     传真:010-81042588、010-81042599

     联系人:宋倩芳

     公司网站:www.icbccs.com.cn

    投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。

    2.其他销售机构

   (1)中国工商银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

   法定代表人:陈四清

   传真:010-66107914

   客户服务电话:95588

   网址:http://www.icbc.com.cn

   (2)中国银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

                                             9
工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                 更新的招募说明书摘要


 法定代表人:刘连舸

 联系人:侯燕鹏

 传真:010-66594431

 客户服务电话:95566

 网址:http://www.boc.cn

 (3)中国建设银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

 法定代表人:田国立

 联系人:张静

 传真:010-66275654

 客户服务电话:95533

 网址:http://www.ccb.com/

 (4)中国农业银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

 法定代表人:周慕冰

 客户服务电话:95599

 网址:http://www.abchina.com

 (5)交通银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

 法定代表人:任德奇

 联系人:王菁

 电话:021-58781234

 传真:021-58408483

 客户服务电话:95559

 网址:http://www.bankcomm.com/

 (6)招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

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工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                         更新的招募说明书摘要


 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

 法定代表人:李建红

 联系人:季平伟

 电话:0755-83198888

 传真:0755-83195049

 客户服务电话:95555

 网址:http://www.cmbchina.com

 (7)中国光大银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

 法定代表人:李晓鹏

 联系人:朱红

 电话:010-63636153

 传真:010-63636157

 客户服务电话:95595

 网址:http://www.cebbank.com

 (8)北京银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

 法定代表人:张东宁

 联系人:谢周黎

 电话:010-66224815

 传真:010-66226045

 客户服务电话:95526

 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn

 (9)中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

 总行地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼

 法定代表人:洪崎

 联系人:董云巍

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 电话:010-58560666

 传真:010-57092611

 客户服务电话:95568

 网址:http://www.cmbc.com.cn

 (10)平安银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦

 办公地址:深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦

 法定代表人:谢永林

 联系人:赵杨

 客户服务电话:95511-3

 网址:http://www.bank.pingan.com

 (11)中信银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

 法定代表人:李庆萍

 联系人:丰靖

 传真:010-65550828

 客户服务电话:95558

 网址:http://bank.ecitic.com

 (12)渤海银行股份有限公司

 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

 法定代表人:李伏安

 联系人:王宏

 电话:022-58316666

 传真:022-58316569

 客户服务电话:95541

 网址:http://www.cbhb.com.cn

 (13)华夏银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

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 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

 法定代表人:吴建

 联系人:郑鹏

 电话:010-85238667

 传真:010-85238680

 客户服务电话:95577

 网址:http://www.hxb.com.cn

 (14)北京农村商业银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

 办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

 法定代表人:乔瑞

 联系人:王薇娜

 电话:010—63229475

 传真:010—63229478

 客户服务电话:96198

 网址:http://www.bjrcb.com

 (15)上海浦东发展银行股份有限公司

 注册地址:上海市中山东一路 12 号

 办公地址:上海市中山东一路 12 号

 法定代表人:吉晓辉

 联系人:于慧

 电话:021-61618888

 传真:021-63602431

 客户服务电话:95528

 网址:http://www.spdb.com.cn

 (16)杭州银行股份有限公司

 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

 法定代表人:吴太普

 联系人:严峻

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 电话:0571-85108195

 传真:0571-85106576

 客户服务电话:0571-96523 400-8888-508

 网址:http://www.hzbank.com.cn

 (17)光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

 法定代表人:薛峰

 联系人:刘晨

 电话:021-22169081

 传真:021-22169134

 客户服务电话:4008888788;95525

 网址:http://www.ebscn.com

 (18)国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

 法定代表人:杨德红

 联系人:芮敏祺

 电话:021-38676666

 传真:021-38670161

 客户服务电话:400-8888-666/95521

 网址:http://www.gtja.com

 (19)中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

 法定代表人:陈共炎

 联系人:田薇

 电话:010-66568430

 传真:010-66568990

 客户服务电话:4008888888

                                        14
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 网址:http://www.chinastock.com.cn

 (20)中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

 法定代表人:王常青

 联系人:权唐

 电话:010-85130588

 传真:010-65182261

 客户服务电话:400-8888-108

 网址:http://www.csc108.com

 (21)招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

 法定代表人:宫少林

 联系人:黄婵君

 电话:0755-82960223

 传真:0755-82943636

 客户服务热线:95565;4008888111

 网址:http://www.newone.com.cn

 (22)中信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦

 法定代表人:王东明

 联系人:陈忠

 电话:010—84588888

 传真:010-84865560

 客户服务电话:010—84588888

 网址:http://www.cs.ecitic.com

 (23)兴业证券股份有限公司

 注册地址:福州市湖东路 268 号

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 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

 法定代表人:杨华辉

 联系人:乔琳雪

 电话:021-38565547

 传真:021-38565783

 客户服务电话:95562

 网站:http://www.xyzq.com.cn

 (24)海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路 98 号

 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

 法定代表人:王开国

 联系人:金芸、李笑鸣

 电话:021-23219275

 传真:021-63602722

 客户服务电话:95553

 网址:http://www.htsec.com

 (25)中信证券(山东)有限责任公司

 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

 法定代表人:姜晓林

 联系人:刘晓明

 电话:0531-89606165

 传真:0532-85022605

 客户服务电话:95548

 网址:http://www.zxwt.com.cn

 (26)长江证券股份有限公司

 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

 法定代表人:李新华

 联系人:奚博宇

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 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 客户服务电话:95579 或 4008-888-999

 网址:http://www.95579.com

 (27)申万宏源证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

 法定代表人:李梅

 联系人:陈宇

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 客户服务电话:95523 或 4008895523

 网址:http://www.swhysc.com

 (28)恒泰证券股份有限公司

 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

 法定代表人:刘汝军

 联系人:张同亮

 电话:0471-4913998

 传真:0471-4930707

 客户服务电话:0471-4961259

 网址:http://www.cnht.com.cn

 (29)安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

 法定代表人:王连志

 联系人:陈剑虹

 电话:0755-82825551

 传真:0755-82558355

 客户服务电话:4008001001

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 网址:http://www.essences.com.cn

 (30)国元证券股份有限公司

 注册地址;安徽省合肥市寿春路 179 号

 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

 法定代表人:凤良志

 联系人:李蔡

 电话:0551-2272101

 传真:0551-2272100

 客户服务电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888

 网址:http://www.gyzq.com.cn

 (31)国信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

 法人代表人:何如

 联系人:周杨

 电话:0755—82130833

 传真:0755-82133952

 客户服务电话:95536

 网址:http://www.guosen.com.cn

 (32)国联证券股份有限公司

 注册地址:无锡市县前东街 168 号

 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

 法定代表人:范炎

 联系人:沈刚

 电话:0510-82831662

 传真:0510-82830162

 客户服务电话:95570

 网址:http://www.glsc.com.cn

 (33)中国民族证券有限责任公司

 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

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 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

 法定代表人:姜志军

 联系人:丁敏

 电话:010—59355997

 传真:010—66553791

 客户服务电话:400-889-5618

 网址:http://www.e5618.com

 (34)广发证券股份有限公司

 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

 楼

 法定代表人:孙树明

 联系人:黄岚

 电话:020-87555888

 传真:020-87555305

 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

 网址:http://www.gf.com.cn

 (35)长城证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

 法定代表人:丁益

 联系人:金夏

 电话:0755-83516094

 传真:0755-83516199

 客户服务电话:4006666888

 网址:http://new.cgws.com/

 (36)华宝证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

 法定代表人:陈林

                                      19
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 联系人:袁月

 电话:0755—36659385

 传真:021-68777822

 客户服务电话:4008209898;021—38929908

 网址:http://www.cnhbstock.com/

 (37)渤海证券股份有限公司

 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

 法定代表人:王春峰

 联系人:蔡霆

 电话:022-28451991

 传真:022-28451892

 客户服务电话:400-6515-988

 网址:http://www.ewww.com.cn

 (38)中泰证券股份有限公司

 注册地址:济南市市中区经七路 86 号

 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86

 法定代表人:李玮

 联系人:许曼华

 电话:021-20315290

 传真:021-20315125

 客户服务电话:95538

 网址:www.zts.com.cn

 (39)东海证券有限责任公司

 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18—19 楼

 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

 法定代表人:朱科敏

 联系人:汪汇

 电话:021-50586660

 传真:021-58319590

                                       20
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 客户服务电话:95531;4008888588

 网址:http://www.longone.com.cn

 (40)中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

 法定代表人:高涛

 联系人:刘毅

 电话:0755-82023442

 传真:0755-82026539

 客户服务电话:400-600-8008

 网址:http://www.china-invs.cn/

 (41)平安证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

 法定代表人:何之江

 联系人:周驰

 传真:021-58991896

 客户服务电话:95511-8

 网址:http://stock.pingan.com

 (42)中航证券有限公司

 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

 法定代表人:王晓峰

 联系人:王紫雯

 电话:010-59562468

 客户服务电话:95335

 网址:http://www.avicsec.com

 (43)上海证券有限责任公司

 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

                                      21
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 法定代表人:郁忠民

 网址:http://www.962518.com.cn

 客户服务电话:021-962518

 (44)东兴证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

 法定代表人:徐勇力

 联系人:汤漫川

 电话:010-66555316

 传真:010-66555246

 客户服务电话:4008888993

 网址:http://www.dxzq.net.cn

 (45)山西证券股份有限公司

 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

 法定代表人:侯巍

 联系人:郭熠

 电话:0351-8686659

 传真:0351-8686619

 客户服务电话:4006661618

 网址:http://www.i618.com.cn

 (46)德邦证券股份有限公司

 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

 法定代表人:方加春

 联系人:罗芳

 电话:021-68761616

 传真:021-68767981

 客户服务电话:4008888128

 网址:http://www.tebon.com.cn

                                      22
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 (47)东方证券股份有限公司

 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层—29 层

 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

 法定代表人:王益民

 联系人:吴宇

 电话:021-63325888-3108

 传真:021-63326173

 客户服务电话:95503 或 40088-88506

 网址:http://www.dfzq.com.cn

 (48)华福证券有限责任公司

 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

 法定代表人:黄金琳

 联系人:张腾

 电话:0591-87383623

 传真:0591-87383610

 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。

 网址:http://www.hfzq.com.cn

 (49)广州证券股份有限公司

 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

 法定代表人:刘东

 联系人:林洁茹

 电话:020-88836999

 传真:020-88836654

 客户服务电话:961303

 网址:http://www.gzs.com.cn

 (50)中信证券(浙江)有限责任公司

 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

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 法定代表人:沈强

 联系人:周妍

 电话:0571-86811958

 传真:0571-85783771

 客户服务电话:0571—95548

 网址:http://www.bigsun.com.cn

 (51)信达证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

 法定代表人:高冠江

 联系人:唐静

 电话:010-83252182

 传真:010—63080978

 客户服务电话:95321

 网址:http://www.cindasc.com

 (52)中国国际金融股份有限公司

 注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

 办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

 法定代表人:金立群

 联系人:罗春蓉 武明明

 电话:010-65051166

 传真:010-65051156

 客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

 网址:http://www.cicc.com.cn/

 (53)方正证券股份有限公司

 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

 法定代表人:雷杰

 联系人:郭军瑞

 电话:0731—85832503

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 传真:0731—85832214

 客户服务电话:95571

 网址:http://www.foundersc.com

 (54)西南证券股份有限公司

 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

 法定代表人:廖庆轩

 联系人:周青

 电话:023-63786633

 传真:023-67616310

 客户服务电话:95355、4008096096

 网址:http://www.swsc.com.cn

 (55)长城国瑞证券有限公司

 注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

 办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F

 法定代表人:王勇

 联系人:邱震

 联系电话:0592-2079259

 传真电话:0592-2079602

 客户服务电话:400-0099-886

 网址:www.gwgsc.com

 (56)华龙证券股份有限公司

 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

 法定代表人:李晓安

 联系人:李昕田

 电话:0931-8888088

 传真:0931-4890515

 客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618

 网址:http://www.hlzqgs.com

                                       25
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 (57)联讯证券股份有限公司

 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

 法定代表人:徐刚

 联系人:彭莲

 电话:0755-83331195

 客服电话:95564

 网址:http://www.lxsec.com

 (58)西藏同东方财富股份有限公司

 注册地址:拉萨市北京中路 101 号

 法定代表人:陈宏

 联系电话:021-36535002

 传真:021-36533017

 联系人:汪尚斌

 公司网址:http://www.xzsec.com

 客户咨询电话:40088-11177

 (59)华融证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

 法定代表人:宋德清

 联系人:黄恒

 联系电话:010-58568235

 联系传真:010-58568062

 公司网址:http://www.hrsec.com.cn

 客服电话:010-58568118

 (60)东北证券股份有限公司

 注册地址:长春市生态大街 6666 号

 办公地址:长春市生态大街 6666 号

 法定代表人:李福春

 联系人:安岩岩

 电话:0431-85096517

                                       26
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 传真:0431-85096795

 客户服务电话:95360

 网址:http://www.nesc.cn

 (61)红塔证券股份有限公司

 地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

 法定代表人:况雨林

 客服电话:0871-3577946

 联系人:高国泽

 电话:0871-3577942

 (62)华泰证券股份有限公司

 注册地址:南京市江东中路 228 号

 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

 法定代表人:周易

 联系人:庞晓芸

 电话:0755-82492193

 传真:0755-82492962(深圳)

 客户服务电话:95597

 网址:http://www.htsc.com.cn

 (63)中原证券股份有限公司

 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

 法定代表人:菅明军

 联系人:程月艳 李盼盼 党静

 电话:0371—69099882

 传真:0371—65585899

 客户服务电话:95377

 网址:http://www.ccnew.com

 (64)国都证券股份有限公司

 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

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 法定代表人:常喆

 网址:http://www.guodu.com

 客户服务电话:400-818-8118

 (65)国金证券股份有限公司

 注册地址:成都市东城根上街 95 号

 办公地址:成都市东城根上街 95 号

 法定代表人:冉云

 联系人:金喆

 电话:028-86690126

 传真:028-86690126

 客服电话:95310

 网址:www.gjzq.com.cn

 (66)新时代证券股份有限公司

 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

 法定代表人:刘汝军

 联系人:马骏杰

 电话:010-83561329

 传真:010-83561094

 客服电话:400-698-9898

 网址:www.xsdzq.cn

 (67)汉口银行股份有限公司

 注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

 法定代表人:陈新民

 联系人:李欣

 电话:027-82656704

 传真:027-82656236

 客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

 网址:www.hkbchina.com

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 (68)大通证券股份有限公司

 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大厦

 38、39 层

 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大厦

 38、39 层

 法定代表人:董永成

 客服电话:4008-169-169

 网址:www.daton.com.cn

 (69)华安证券股份有限公司

 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

 办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

 法定代表人:章宏韬

 联系人:范超

 电话:0551-65161821

 传真:0551-65161672

 客户服务电话:95318

 网址:http://www.hazq.com/

 (70)天风证券股份有限公司

 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

 法定代表人:余磊

 联系电话:(027)87618889

 传真:(027)87618882

 联系人:刘鑫

 客服电话:(027)87618889

 公司网址:http://www.tfzq.com

 (71)中国邮政储蓄银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

 法定代表人:张金良

                                       29
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 联系人:王朔

 传真:010-68858057

 客户服务电话:95580

 网址:http://www.psbc.com

 (72)兴业银行股份有限公司

 注册地址:福州市湖东路 154 号

 办公地址:上海市江宁路 168 号

 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)

 联系人:刘玲

 电话:021-52629999

 客服电话:95561

 网址:www.cib.com.cn

 (73)中信期货有限公司

 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

 14 层

 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

 14 层

 法定代表人:张皓

 联系人:韩钰

 电话:010-60833754

 传真:010-57762999

 客户服务电话:400-990-8826

 网址:www.citicsf.com

 (74)成都农村商业银行股份有限公司

 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

 办公地址:四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼

 法定代表人:陈萍

 联系人:杨琪

 电话:028-85315412

 传真:028-85190961

                                      30
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 客服电话:4006-028-666

 网址:www.cdrcb.com

 (75)晋商银行股份有限公司

 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

 办公地址:山西省太原市小店区长风街红星美凯龙长风街店晋商银行 32 层

 法定代表人:阎俊生

 联系人:杨瑞

 电话:0351-6819579

 传真:0351-6819926

 客服电话:9510-5588

 网址:www.jshbank.com

 (76)东莞农村商业银行股份有限公司

 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

 法定代表人:何沛良

 联系人:林培珊

 电话:0769-22866254

 传真:0679-22866282

 客服电话:0769-961122

 网址:www.drcbank.com

 (77)齐商银行股份有限公司

 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

 法定代表人:杲传勇

 联系人:孙菁艺

 电话:0533-2178888-9910

 传真:0533-6120373

 客服电话:400-86-96588

 网址:www.qsbank.cc

 (78)德州银行股份有限公司

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 注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号

 办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

 法定代表人:孙玉芝

 联系人:王方震

 电话:0534-2297326

 传真:0533-2297327

 客服电话:40084-96588

 网址:www.dzbchina.com

 (79)威海市商业银行股份有限公司

 注册地址:威海市宝泉路 9 号

 办公地址:威海市宝泉路 9 号

 法定代表人:谭先国

 联系人:刘文静

 电话:0631-5211651

 传真:0631-5215726

 客服电话:40000-96636

 网址:www.whccb.com

 (80)宁波银行股份有限公司

 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

 法定代表人:陆华裕

 联系人:胡技勋

 电话:0574-89068340

 传真:0574-87050024

 客服电话:95574

 网址:www.nbcb.com.cn

 (81)第一创业证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

 法定代表人:刘学民

                                     32
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 联系人:吴军

 传真:0755-25838701

 客服电话:95358

 网址:www.firstcapital.com.cn

 (82)太平洋证券股份有限公司

 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

 法定代表人:李长伟

 联系人:唐昌田

 传真:010-88321763

 客户服务电话:4006650999

 (83)浙商银行股份有限公司

 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

 法定代表人:沈仁康

 联系人:王盈虚

 电话:0571-88267825

 传真:0571-87659954

 客户服务电话:95527

 网址:www.czbank.com

 (84)徽商银行股份有限公司

 注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

 办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

 法定代表人:吴学民

 联系人:陶锋

 电话:0551-65898113

 传真:0551-62667684

 客户服务电话:96588

 网址:www.hsbank.com.cn

 (85)天津银行股份有限公司

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 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

 法定代表人:袁福华

 联系人:李岩

 电话:022-28405684

 传真:022-28405631

 客户服务电话:4006960296

 网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

 (86)云南红塔银行股份有限公司

 注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

 办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

 法定代表人:旃绍平

 联系人:常奕潍

 电话:0877-2060607

 传真:0877-2061603

 客户服务电话:0877-96522

 网址:http://www.yxccb.com.cn

 (87)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

 法定代表人:张小军

 联系人:游丹

 电话:025-88866645

 传真:025-88866724

 客户服务电话:025-96008

 网址:http://www.zjrcbank.com

 (88)富滇银行股份有限公司

 注册地址:昆明市拓东路 41 号

 办公地址:昆明市拓东路 41 号

 法定代表人:夏蜀

                                       34
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 联系人:杨翊琳

 电话:0871-63140324

 传真:0871-63194471

 客户服务电话:400-88-96533

 网址:www.fudian-bank.com

 (89)苏州银行股份有限公司

 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

 法定代表人:王兰凤

 联系人:朱瑞良

 电话:0512-69868364

 传真:0512-69868370

 客户服务电话:96067

 网址:www.suzhoubank.com

 (90)华西证券股份有限公司

 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

 法定代表人:杨炯阳

 联系人:金达勇

 电话:0755-83025723

 传真:0755-83025991

 客户服务电话:4008888818

 网址:http://www.hx168.com.cn

 (91)大有期货有限公司

 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

 法定代表人:沈众辉

 电话:0731-84409000

 传真:0731-84409009

 客户服务电话:4006-365-058

                                       35
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 网址:www.dayouf.com

 (92)弘业期货股份有限公司

 注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦

 办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦

 法定代表人:周剑秋

 电话:025-52278870

 传真:025-52313068

 联系人:孙朝旺

 客户服务电话:400-828-1288

 网址:www.ftol.com.cn

 (93)万联证券股份有限公司

 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 栋 12 层

 法定代表人:张建军

 联系人:甘蕾

 电话:020-38286026

 客户服务电话:95322

 网址:http://www.wlzq.com.cn

 (94)江苏银行股份有限公司

 注册地址:南京市中华路 26 号

 办公地址:南京市中华路 26 号

 法定代表人:夏平

 联系人:张洪玮

 电话:025-58587036

 传真:025-58587820

 客户服务电话:95319

 网址:http://www.jsbchina.cn

 (95)中原银行股份有限公司

 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

                                        36
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 法定代表人:窦荣兴

 联系人:牛映雪

 电话:0371-85517710

 传真:0371-85519869

 客户服务电话:95186

 网址:www.zybank.com.cn

 (96)华商银行

 注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景

 纪元大厦 30 层-31 层

 办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿景

 纪元大厦 30 层-31 层

 法定代表人:陈爱平

 联系人:吴波

 电话:075523825555

 传真:075523825508

 客户服务电话:400-111-6558

 网址:http://www.cmbcn.com.cn

  (97)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033

  办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

  法定代表人:林义相

  联系人:谭磊

  电话:010-66045182

  传真:010-66045518

  客户服务电话:010-66045678

  网址:http://www.txsec.com

  (98)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

  法定代表人:薛峰

                                       37
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  联系人:童彩平

  联系电话: 0755-33227950

  传真: 0755- 33227951

  客户服务电话: 4006-788-887

  网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  (99)北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:李晓芳

  联系电话: 010-59601366-7167

  客服电话:400-818-8000

  传真: 0351-4110714

  网址: www.myfund.com

  (100)上海天天基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

  办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  联系电话:021-54509977

  客服电话:95021/400-1818-188

  传真:021-64385308

  网址:www.1234567.com.cn

  (101)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

  法定代表人:祖国明

  联系人:韩爱彬

  电话:0571-28829790,021-60897869

  客服电话:4000-766-123

                                       38
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  传真:0571-26698533

  网址:http://www.fund123.cn/

  (102)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:王诗玙

  联系电话:021-20613999

  客服电话:400-700-9665

  传真:021-68596916

  网址:http://www.ehowbuy.com

  (103)诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

  法定代表人:汪静波

  联系人:余翼飞

  联系电话:021-80358749

  客服电话:400-821-5399

  传真:021-38509777

  网址: http://www.noah-fund.com/

  (104)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  联系电话:010-85650628

  客服电话:400-920-0022

  传真:010-65884788

  网址:http://www.licaike.com/

  (105) 浙江金观诚基金销售有限公司

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  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人:蒋雪琦

  联系人:孙成岩

  联系电话:0571-88337717

  客服电话:400-068-0058

  传真:0571-88337666

  网址: www.jincheng-fund.com

  (106)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

  办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

  法定代表人:李兴春

  联系人:郭丹妮

  联系电话:021-50583533

  客服电话:400-921-7755

  传真:021-61101630

  网址:www.leadfund.com.cn

  (107)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

  法定代表人:赵学军

  联系人:李雯

  联系电话:010- 60842306

  客服电话:400-021-8850

  传真:010-85097308

  网址: http://www.harvestwm.cn/

  (108)众升财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

  法定代表人:李招弟

                                      40
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  联系人:李艳

  联系电话: 010-59497361

  客服电话:400-876-9988

  传真: 010-64788016

  网址: www.zscffund.com

  (109)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人:吴强

  联系电话:0571-88911818

  客服电话:4008-773-772

  网址: www.5ifund.com

  (110)上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

  办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:常艳琴

  联系电话:021-20691832

  客服电话:400-089-1289

  传真:021-20691861

  网址: http://www.erichfund.com

  (111)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

  法定代表人:马勇

  联系人: 文雯

  联系电话:010-83363101

  客服电话:4008-166-1188

  传真:0010-83363072

                                      41
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  网址: http://8.jrj.com.cn/

  (112) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

  办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

  法定代表人:戎兵

  联系人: 魏晨

  联系电话:010-52413385

  客服电话: 400-609-9200

  网址: www.yixinfund.com

  (113)通华财富(上海)基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

  办公地址: 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

  法定代表人: 马刚

  联系人:杨徐霆

  联系电话:021-60818249

  客服电话: 95193

  网址:https://www.tonghuafund.com

  (114)北京植信基金销售有限公司

  注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

  办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

  法定代表人:于龙

  联系人:吴鹏

  联系电话:010-56075718

  客服电话:4006-802-123

  网址:www.zhixin-inv.com

  (115) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室

  办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:徐越

                                      42
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  联系电话:010-88312877-8032

  客服电话:400-001-1566

  网址:www.yilucaifu.com

  (116)中国国际期货有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

  办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

  法定代表人:王兵

  联系人:赵森

  联系电话:010-65807399

  客服电话:95162

  网址:www.cifco.net

  (117)中期资产管理有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

  法定代表人:姜新

  联系人:尹庆

  联系电话:010-65807865

  客服电话:010-65807609

  网址:www.cifcofund.com

  (118)北京中天嘉华基金销售有限公司

  注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

  办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

  法定代表人:洪少猛

  联系人:万里峰

  联系电话:010-58276999

  客服电话:400-650-9972

  网址:www.sinowel.com

  (119)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

                                      43
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  法定代表人:张冠宇

  联系人:王国壮

  联系电话:010-85934903

  客服电话:400-819-9868

  网址:www.tdyhfund.com

  (120)北京增财基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

  法定代表人:罗细安

  联系人:闫丽敏

  联系电话:010-67000988

  客服电话:400-001-8811

  网址:www.zengcaiwang.com

  (121)海银基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

  法定代表人:刘惠

  联系人:毛林
  电话:021-80133597
  传真:021-80133413

  客服电话:400-808-1016

  网址:www.fundhaiyin.com

  (122)上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

  办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

  法定代表人:申健

  联系人:付江
  联系电话:021-20219988*31781
  客服电话:021-20292031

  网址:https://www.wg.com.cn/


                                       44
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  (123)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

  办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

  法定代表人:金佶

  联系人:沈娟

  电话:8621-34013996

  客服电话:8621-34013999

  网站:https://www.hotjijin.com/

  (124)泛华普益基金销售有限公司

  注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

  办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

  法定代表人:于海锋

  联系人:陈金红

  电话:028-86758820-803

  客服电话:400-020-0606

  网址:www.puyifund.com.cn/

  (125)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

  法定代表人:王之光

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  客户服务电话: 4008219031

  网址:www.lufunds.com

  (126)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  法定代表人:郑毓栋

  联系人:陈铭洲

                                       45
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  电话:010-65951887

  传真:010-65951887

  客户服务电话:400-618-0707

  网址:www.hongdianfund.com

  (127)上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

  法定代表人:燕斌

  联系人: 兰敏

  电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客户服务电话: 400-166-6788

  网址:www.66zichan.com

  (128)北京君德汇富基金销售有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

  法定代表人:李振

  联系人:魏尧

  电话:010-65181028

  传真:010-65174782/65231189

  客服电话:400-066-9355

  网址:www.kstreasure.com

  (129)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:高皓辉

  电话:021-63333389

  传真:021-63333390

  客户服务电话:4006 433 389

                                      46
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  网址:www.vstonewealth.com

  (130)北京微动利基金销售有限公司

  注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

  办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

  法定代表人: 季长军

  联系人 :何鹏

  电话: 010-52609656

  传真: 010-51957430

  客户服务电话:400-188-5687

  网址:www.buyforyou.com.cn

  (131)深圳富济基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

  法定代表人:刘鹏宇

  联系人: 刘勇

  电话: 0755-83999907-8814

  传真: 0755-83999926

  客户服务电话: 0755-83999907

  网址: www.fujiwealth.cn

  (132)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:沈晨

  电话: 010-59336544

  传真: 010-59336586

  客户服务电话:4008-909-998

  网址: www.jnlc.com

  (133)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

                                      47
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   办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

   法定代表人:李淑慧

   联系人:胡静华

   电话: 0371-85518396

   传真: 0371-85518397

   客户服务电话:4000-555-671

   网址: www.hgccpb.com

   (134)北京钱景基金销售有限公司

   注册地址:海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层-1108

   办公地址:海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层-1108

   法定代表人:赵荣春

   联系人:姚付景

   电话: 010-56200948

   传真:010-57569671

   客户服务电话: 400-893-6885

   网址: www.qianjing.com

   (135)奕丰基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务

秘书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   联系人: 叶健

   电话: 0755-89460500

   传真: 0755-21674453

   客户服务电话:400-684-0500

   网址: www.ifastps.com.cn

   (136)珠海盈米基金销售有限公司

   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

   法定代表人:肖雯

                                       48
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   联系人:邱湘湘

   电话:020-89629099

   传真:020-89629011

   客服电话:020-89629066

   网址:www.yingmi.cn

   (137)北京晟视天下基金销售有限公司

   注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

   办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

   法定代表人:蒋煜

   联系人:曲哲伦

   电话:010-58170911

   传真:010-58170800

   客户服务电话:400 818 8866

   网址:http://fund.shengshiview.com/

   (138)上海基煜基金销售有限公司

   注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发

展区)

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

   法定代表人:王翔

   联系人:吴鸿飞

   电话: 021-65370077-268

   传真: 021-55085991

   客户服务电话: 400-820-5369

   网址: www.jiyufund.com.cn

   (139)深圳安见基金销售有限公司

   注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

   办公地址: 深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K

   法定代表人: 吴永宏

   联系人: 陈鹏

   电话:0755-86382002

                                       49
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  客户服务电话:400-800-8668

  网址:www.ph6.com

  (140)南京途牛基金销售有限公司

  注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

  办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

  法定代表人:宋时琳

  联系人: 张士帅

  电话: 025-86853969

  传真: 025-86853960

  客户服务电话:4007-999-999 转 3

  网址:http://jr.tuniu.com/

  (141)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

  法定代表人: 王伟刚

  联系人: 李瑞真

  电话: 010-56251471

  传真: 010-62680827

  客户服务电话: 400-619-9059

  网址: www.hcjijin.com

  (142)北京格上富信基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  法定代表人:李悦章

  联系人:张林

  电话: 010-85594745

  传真: 010-85932427

  客户服务电话: 400-066-8586

  网址:www.igesafe.com

  (143)北京广源达信基金销售有限公司

                                      50
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  注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

  办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

  法定代表人:齐剑辉

  联系人: 姜英华

  电话: 010-52798634

  传真: 010-82055860

  客户服务电话: 400-623-6060

  网址: www.niuniufund.com

  (144)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:徐亚丹

  电话:021-50712782

  传真: 021-5071 0161

  客户服务电话:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  (145)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

  法定代表人:周斌

  联系人: 陈霞

  电话:010-59313555

  传真:010-53509643

  客户服务电话: 4008-980-618

  网址: www.chtwm.com

  (146)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

  办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

  法定代表人:丁东华

                                      51
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    联系人: 郭宝亮

    电话:010-59287061

    传真:010-59287825

    客户服务电话: 400-111-0889

    网址:www.gomefund.com

    (147)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:李春光

    联系人: 徐江

    电话: 0411-88891212

    传真: 0411-84396536

    客户服务电话: 400-0411-001

    网址: www.taichengcaifu.com

    (148)金惠家保险代理有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

    法定代表人: 夏予柱

    联系人: 胡明哲

    电话: 010-68091380

    传真: 010-68091380

    客户服务电话: 400-106-0101

    网址: www.jhjfund.com

    (149)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    联系人:吴翠

                                        52
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  电话:010-62675657

  传真: 8610-62676582

  客户服务电话: 010-62675369

  网址:www.xincai.com

  (150)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

  法定代表人:江卉

  联系人:黄立影

  电话:010-89188345

  传真:89189566

  客户服务电话: 个人业务:95118     企业业务:400 088 8816

  网址:http://fund.jd.com

  (151)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

  办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

  法定代表人:毛淮平

  联系人:仲秋玥

  电话: 010-88066632

  传真:010-63136184

  客户服务电话: 400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  (152)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  法定代表人: 钟斐斐

  联系人: 侯芳芳

  电话: 010-61840688

  传真: 010-61840699

  客户服务电话: 400-159-9288

                                       53
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  网址: https://danjuanapp.com

  (153)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  电话: 010-65309516

  传真:010-65330699

  客户服务电话: 400-673-7010

  网址:www.jianfortune.com

  (154)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:孟召社

  电话:021-20324069

  传真: 021-20324199

  客户服务电话: 400-928-2266

  网址:www.dtfunds.com

  (155)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  联系人:李娟

  电话:021-50810683

  传真:021-50810687

  客户服务电话:021-50810673

  网址:www.wacaijijin.com

  (156)腾安基金销售(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有

                                    54
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限公司)

    办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

    法定代表人:刘明军

    联系人:郑骏锋

    电话:0755-86013388转65864

    客户服务电话:95017转1转8

    网址:www. tenganxinxi.com

    (157)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

    法定代表人:王锋

    联系人:张慧

    电话:025-66996699-882796

    传真:无

    客户服务电话:95177

    网址:www.snjijin.com

    (158)大连网金基金销售有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

    法定代表人:樊怀东

    联系人:贾伟刚

    电话:0411-39027808

    传真:0411-39027835

    客户服务电话:4000-899-100

    网址:www.yibaijin.com

    基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要

求的机构销售本基金,详见基金管理人网站。

    (二)基金注册登记机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

                                        55
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    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

    法定代表人: 王海璐

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传   真:010-66583100

    联系人:朱辉毅

    (三)律师事务所及经办律师

    名   称:北京德恒律师事务所

    住   所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

    办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

    负责人:王丽

    电   话:(010)66575888

    传   真:(010)65232181

    经办律师:徐建军、李晓明

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名   称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住   所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

    法定代表人:葛明

    经办注册会计师:王静,王珊珊

    联系电话:(010)58152145

    传真:(010)58114645

    联系人:王珊珊


                                 四、基金的名称
    工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金


                                 五、基金的类型
     股票型指数基金。

                                            56
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                             六、基金的投资目标
    采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数

的有效跟踪,谋求基金资产的长期增值。


                             七、基金的投资方向
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深 300 指数的成份股及其备选

成份股、新股(一级市场首次发行)、债券,以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其

它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股票指数期货等),基

金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,投资于标的指数成分股票、备

选成分股票的资产占基金资产的比例不低于 80%(但因法律法规限制原因,导致本基金不

能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。现金、债券资产以及中国

证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或者到期日在

一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和

应收申购款等。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。


                             八、基金的投资策略
    (一)投资策略

    本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股

票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基

金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际

投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得

基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过 0.3%,偏离度年化标准

差不超过 4%。

    1. 标的指数

    本基金股票资产跟踪的标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数是由上海证券交易所

和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪

深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动

性高的股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势。


                                       57
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    2. 股票资产指数化投资策略

    本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况

下,本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

    在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这

些情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不

足;(3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;(4)成份股上市公司存在

重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼;(5)有充分而合理

的理由认为其市场价格被操纵等。

    进行此等替换遵循的原则如下:(1)用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;

(2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重

相一致。(3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收 益率序列风险

收益特征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。

    本 基 金 的 行 业 分 类 标 准 采 用 全 球 行 业 分 类 体 系 ( GICS , Global Industry

Classification Standard)。GICS 分类标准是摩根斯坦利资本国际公司(MSCI)和标准普

尔(S&P)共同推出的全球行业分类标准。

    3. 股票指数化投资日常投资组合管理

    (1)标的指数定期调整

    根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定

组合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份

股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

    (2)成份股公司信息的日常跟踪与分析

    跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),

以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投

资组合每日交易策略。

    (3)标的指数成份股票临时调整

    在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将

密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。

    (4)申购赎回情况的跟踪与分析

    跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定

交易策略以应对基金的申购赎回。

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       (5)跟踪偏离度的监控与管理

       每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组

合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方

案。

       4. 债券投资策略

       本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期

以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产

的投资收益。

       5. 其他金融工具投资策略

       在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生

工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地

实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投

资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杆杠工具放

大基金的投资。

       (二)投资管理程序

   1. 投资决策依据

       (1)本基金采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,根据

本基金的标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议,供投资决策委员会决策参

考。

       (2)遵守有关法律法规和基金合同的规定;

       (3)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。

   2. 投资程序

       本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、

投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。



         投资研究        投资决策       组合构建       交易执行          风险分析
                                                                         与绩效评估




                                       风险管理



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                                     图 1-1   投资管理流程

   (1)投资研究

    研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、

债券市场分析、行业及上市公司分析,为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的

投资决策支持平台。本基金采取指数化投资策略,金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与

跟踪误差最小化的前提下,根据标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议。

   (2)投资决策

    投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方

案,审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重

大问题。

    基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投

资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

   (3)投资组合构建

   基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估证券的投资价值,选择证

券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。

   (4)交易执行

   交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。

   (5)风险分析及绩效评估

   风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,

抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。

   法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的合规风险向基

金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。


                         九、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×95%+商业银行税后活期存款利率

×5%。

    本基金的标的指数为沪深 300 指数,同时考虑股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,

现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为

5%-10%,因此本基金设定上述业绩比较基准。

    随着市场环境的变化,如果上述标的指数不适用本基金时,本基金管理人可以依据维

                                               60
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护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换

本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策

略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证

监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变

更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意

后,报中国证监会备案。并应至少提前 30 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒介上刊

登公告。


                           十、基金的风险收益特征
       本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基

金为指数型基金,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于

中等风险水平的基金产品。


                          十一、基金的投资组合报告
       本投资组合报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止(财务数据未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

 序号                   项目                       金额(元)           占基金总资产的比例(%)

   1       权益投资                                3,399,889,436.61                        90.25

           其中:股票                              3,399,889,436.61                        90.25

   2       基金投资                                                 -                         -

   3       固定收益投资                                 2,598,566.40                        0.07

           其中:债券                                   2,598,566.40                        0.07

           资产支持证券                                             -                         -

   4       贵金属投资                                               -                         -

   5       金融衍生品投资                                           -                         -

   6       买入返售金融资产                                         -                         -

           其中:买断式回购的买入返售金
                                                                    -                         -
           融资产



                                           61
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   7     银行存款和结算备付金合计               362,544,949.55                            9.62

   8     其他资产                                    2,049,302.22                         0.05

   9     合计                                 3,767,082,254.78                          100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

 代码               行业类别                公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)

  A     农、林、牧、渔业                              6,490,025.00                        0.18

  B     采矿业                                   124,967,098.42                           3.44

  C     制造业                                 1,328,757,884.99                          36.63

        电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                              104,184,916.88                           2.87
        应业

  E     建筑业                                   133,356,462.19                           3.68

  F     批发和零售业                                 56,563,844.96                        1.56

  G     交通运输、仓储和邮政业                   108,202,848.31                           2.98

  H     住宿和餐饮业                                                -                           -

        信息传输、软件和信息技术服务
  I                                              118,402,509.79                           3.26
        业

  J     金融业                                 1,165,772,614.74                          32.14

  K     房地产业                                 162,287,500.57                           4.47

  L     租赁和商务服务业                             42,216,893.90                        1.16

  M     科学研究和技术服务业                          2,832,777.26                        0.08

  N     水利、环境和公共设施管理业                    8,003,353.00                        0.22

  O     居民服务、修理和其他服务业                                  -                           -

  P     教育                                                        -                           -

  Q     卫生和社会工作                               19,163,627.70                        0.53

  R     文化、体育和娱乐业                           11,883,691.40                        0.33

  S     综合                                                        -                           -



                                       62
 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                            更新的招募说明书摘要


         合计                                   3,393,086,049.11                     93.54

1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

  代码               行业类别               公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)

    A       农、林、牧、渔业                                   -                            -

    B       采矿业                                             -                            -

    C       制造业                                   4,308,578.06                     0.12

            电力、热力、燃气及水生产
    D                                                          -                            -
            和供应业

    E       建筑业                                             -                            -

    F       批发和零售业                                       -                            -

    G       交通运输、仓储和邮政业                             -                            -

    H       住宿和餐饮业                                       -                            -

            信息传输、软件和信息技术
    I                                                          -                            -
            服务业

    J       金融业                                     50,145.80                      0.00

    K       房地产业                                 2,444,663.64                     0.07

    L       租赁和商务服务业                                   -                            -

    M       科学研究和技术服务业                               -                            -

    N       水利、环境和公共设施管理
                                                               -                            -
            业

    O       居民服务、修理和其他服务
                                                               -                            -
            业

    P       教育                                               -                            -

    Q       卫生和社会工作                                     -                            -

    R       文化、体育和娱乐业                                 -                            -

    S       综合                                               -                            -

            合计                                     6,803,387.50                     0.19

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


                                       63
 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                         更新的招募说明书摘要


无。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                        占基金资产净值比
 序号            股票代码            股票名称        数量(股)     公允价值(元)
                                                                                             例(%)

        1              601318          中国平安        3,913,132     219,526,705.20                     6.05

        2              600519          贵州茅台          181,494     107,083,274.94                     2.95

        3              600036          招商银行        3,824,608      96,380,121.60                     2.66

        4              601166          兴业银行        4,620,979      69,037,426.26                     1.90

        5              601328          交通银行       11,294,007      65,392,300.53                     1.80

        6              000651          格力电器        1,738,403      62,043,603.07                     1.71

        7              000333          美的集团        1,675,410      61,755,612.60                     1.70

        8              601288          农业银行       17,045,878      61,365,160.80                     1.69

        9              600016          民生银行        9,160,699      52,490,805.27                     1.45

       10              600887          伊利股份        2,195,700      50,237,616.00                     1.38

1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

                                                                                          占基金资产净值
 序号             股票代码             股票名称        数量(股)     公允价值(元)
                                                                                            比例(%)

        1                   600485        信威集团         290,784      4,242,538.56                    0.12

        2                   000540        中天金融         641,644      2,444,663.64                    0.07

        3                   603185        上机数控           1,345          66,039.50                   0.00

        4                   601860        紫金银行          15,970          50,145.80                   0.00


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号               债券品种                       公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)

  1         国家债券                                                   -                                 -

  2         央行票据                                                   -                                 -

  3         金融债券                                                   -                                 -

            其中:政策性金融债                                         -                                 -

                                                64
   工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                    更新的招募说明书摘要


   4     企业债券                                                   -                                -

   5     企业短期融资券                                             -                                -

   6     中期票据                                                   -                                -

   7     可转债(可交换债)                              2,598,566.40                           0.07

   8     同业存单                                                   -                                -

   9     其他                                                       -                                -

  10     合计                                            2,598,566.40                           0.07

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                      占基金资产净值
 序号        债券代码           债券名称           数量(张)     公允价值(元)
                                                                                        比例(%)

   1                113011         光大转债              24,720     2,598,566.40                0.07


 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。


 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1.10.1 本期国债期货投资政策



                                              65
    工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                          更新的招募说明书摘要


本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。


1.11 投资组合报告附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

      1、招商银行

      本报告期,本基金持有招商银行,其发行主体因内控管理严重违反审慎经营规则等违

规行为,被中国银保监会处以罚款并没收违法所得。

      2、兴业银行

      本报告期,本基金持有兴业银行,其发行主体因重大关联交易未按规定审查审批且未

向监管部门报告等违规行为,被中国银保监会处以罚款。

      3、交通银行

      本报告期,本基金持有交通银行,其发行主体因不良资产违规转让等违规行为,被中

国银保监会处以罚款。

      4、民生银行

      本报告期,本基金持有民生银行,其发行主体因内控管理严重违反审慎经营规则等违

规行为,被中国银保监会处以罚款。

      本基金对上述股票的投资属于跟踪标的指数的被动投资,投资决策流程符合基金管理

人的制度要求。

1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

      本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

序号                   名称                               金额(元)

1         存出保证金                                                              517,560.92

2         应收证券清算款                                                                     -

3         应收股利                                                                           -

4         应收利息                                                                    68,485.77

                                        66
     工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                                 更新的招募说明书摘要


 5                  应收申购款                                                                          1,463,255.53

 6                  其他应收款                                                                                      -

 7                  待摊费用                                                                                        -

 8                  其他                                                                                            -

 9                  合计                                                                                2,049,302.22

 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     序号                    债券代码               债券名称           公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)

                1                       113011          光大转债              2,598,566.40                         0.07

 注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。

 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

 1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

                                                         流通受限部分的         占基金资产
     序号                  股票代码         股票名称                                              流通受限情况说明
                                                          公允价值(元)         净值比例(%)

            1                   600485       信威集团          4,242,538.56              0.12                 重大事项

            2                   000540       中天金融          2,444,663.64              0.07                 重大事项

            3                   601860       紫金银行            50,145.80               0.00             新股未上市

 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


                                            十二、基金的业绩
       基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

 保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       1、本基金合同生效日为 2009 年 3 月 5 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 12 月 31

 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

                                                                  业绩比      业绩比较
                                                     净值增长
                                           净值增                 较基准      基准收益
                      阶段                           率标准差                              ①-③    ②-④
                                           长率①                 收益率      率标准差
                                                       ②
                                                                    ③          ④
     2009.3.5-2009.12.31                   42.79%      1.78%      53.32%       1.85%       10.53%    0.07%

                                                         67
 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                               更新的招募说明书摘要


        2010 年              -11.79%   1.52%   -11.78%   1.50%       -0.01%    0.02%
        2011 年              -23.53%   1.24%   -23.83%   1.23%       0.30%     0.01%
        2012 年               8.61%    1.22%   7.29%     1.22%       1.32%     0.00%
        2013 年              -6.18%    1.34%   -7.16%    1.32%       0.98%     0.02%
        2014 年              51.44%    1.16%   48.69%    1.15%       2.75%     0.01%
        2015 年               6.62%    2.45%   5.70%     2.36%       0.92%     0.09%
        2016 年              -9.13%    1.35%   -10.63%   1.33%       1.50%     0.02%
        2017 年              21.94%    0.61%   20.63%    0.60%       1.31%     0.01%
        2018 年              -22.45%   1.26%   -24.12%   1.27%       1.67%     -0.01%
 自基金合同生效起至今        36.15%    1.46%   31.94%    1.44%       4.21%     0.02%


    2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较




注:1、本基金合同于 2009 年 3 月 5 日生效。

    2、按基金合同规定,建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资组合比例符合基

金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为

90%-95%,投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于 80%(但

因法律法规限制原因,导致本基金不能投资相关股票,而致使本基金不能达到上述比例的



                                         68
 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                             更新的招募说明书摘要


情形除外),现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比

例为 5%-10%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。


                                十三、费用概览
       (一)与基金运作有关的费用

       1.基金管理人的管理费;

       2.基金托管人的托管费;

       3.本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费;

       4.基金财产拨划支付的银行费用;

       5.基金合同生效后的基金信息披露费用;

       6.基金份额持有人大会费用;

       7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

       8.基金的证券交易费用;

       9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体

计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

       10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

       (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律

法规另有规定时从其规定。

       (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

       1.基金管理人的管理费

       在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如

下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

       2.基金托管人的托管费

                                         69
 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                            更新的招募说明书摘要


    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10 %年费率计提。计算方法

如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    3. 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为

0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方

法如下:

    H=E×销售服务费年费率÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指

令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,

基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不

可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    上述“(一)基金费用的种类中”第 4-10 项费用,由基金托管人根据其他有关法规

及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    (四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所

发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费

率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

    (六) 基金销售费用

    1.申购费

    本基金的最高申购费率不超过 5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申

                                       70
 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                                       更新的招募说明书摘要


购申请单独计算。

    投资人申购 A 类基金份额时支付申购费用,申购 C 类基金份额不支付申购费用,而是

从该类别基金资产中计提销售服务费。

    本基金的申购费率如下表所示:
                                          A 类基金份额                              C 类基金份额
                              M<100 万                           1.2%
                         100 万≤M<300 万                        0.9%
申购费                   300 万≤M<500 万                        0.6%                     0%
                                                           按笔收取,1,000 元/
                              M≥500 万
                                                                   笔
    注:M 为申购金额

    本基金 A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,主要用于本基金

的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

    2.赎回费

    本基金的最高赎回费率不超过 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递

减。具体赎回费率结构如下表所示。

                                     基金的赎回费率结构
费用种类                          A 类基金份额                              C 类基金份额
                       持有期限                   赎回费率           持有期限           赎回费率
                        Y<7 天                    1.5%
                                                                         Y<7 天           1.5%
赎回费率            7 天≤Y< 1 年                  0.5%
                     1 年≤Y<2 年                  0.25%
                                                                         Y≥7 天            0
                        Y≥2 年                      0

注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取

的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

    3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。

费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监

会指定媒介上刊登公告。

     (七)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



                                             71
 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金                               更新的招募说明书摘要



                十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其

它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。

    2、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订,

    更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的

    会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登

陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。



                                                      工银瑞信基金管理有限公司

                                                         二〇一九年十一月九日




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