基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 工银深证红利ETF联接A > 基金公告

工银深证红利ETF联接A(481012)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:ETF联接基金 成立日期:2010-11-09 管理人:工银瑞信... 基金经理:赵栩
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

深红利联接:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-06-22

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金
         联接基金更新招募说明书摘要
              (2017 年第 1 号)




        基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

        基金托管人:中国农业银行股份有限公司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要




                                       重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会2010年6月13日证监许可[2010]808号文核准募集,本

基金基金合同于2010年11月9日起正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由

投资者自行负担。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场

基金。本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场

平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在市场

波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

                                             1
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金            更新招募说明书摘要


    本基金属于联接型基金,其目标ETF为股票型指数基金,本基金的风险和收益高于混合

基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,

是处于中等风险水平的基金产品。

    在运作方式方面,本基金与目标ETF基金为跟踪同一标的指数的指数基金,但目标ETF

基金的运作方式是交易型开放式,即投资者可以在二级市场上买卖目标ETF基金份额,也可

以采用“份额申购和份额赎回”的方式用标的指数成分股实物申购和赎回目标ETF份额;本基

金的运作方式是契约型开放式,并不安排上市交易,认购、申购和赎回通过现金采用“金额

申购和份额赎回”的方式。

    在投资方法方面,目标ETF基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市

场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金投资于

标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的90%,但因法律法规的规定

而受限制的情形除外。联接基金的投资范围包括:目标ETF份额,标的指数成份股及其备选

成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会批准的允许本

基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人

在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。联接基金投资于目标ETF、标的指数成份股票

及其备选成份股票的资产总和占本基金资产的比例为90%-95%,其中投资于目标ETF的资产

占基金资产的比例不低于90%。现金、债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金

资产的比例为5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

5%。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金可以以标的

指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标ETF;也可以在二级市场上买卖本基金的目标

ETF。

    本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致,尤其以每日而言。原因在于两者在投资

范围、投资策略等方面存在一定差异。

    本招募说明书所载内容截止日为2017年5月8日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

2017年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。




                                             2
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                 更新招募说明书摘要




                                     一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码:100033

    法定代表人:郭特华

    成立日期:2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

                     中国银监会银监复【2005】105 号

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间:持续经营

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    尚军先生,董事长,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。

复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、

国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副

行长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。

    Neil Harvey 聂瀚文先生,董事,是瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香

港。聂先生是瑞信大中华区主席兼香港 CEO,同时他也是亚太区资产管理主席;并为亚太

区运营委员会成员。聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年, 在亚太地区工作二

                                             3
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                  更新招募说明书摘要


十年,拥有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。聂先生在瑞士信贷工作了十七年,

担任过很多要职,他之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管。此前,亦曾担任亚洲(除

日本)投资银行部和固定收益业务负责人。另外,他在瑞信和其他公司都担过要职,负责

澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。

    郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资

产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,

中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商

银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

    王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专

职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇

清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工

商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计

划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府

特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为

中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、

中国经济等。

    孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,

享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金

融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科

专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr

冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美

国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持

过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

    Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

                                             4
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                更新招募说明书摘要


府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

    2、监事会成员

    郑剑锋先生:监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工

商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要

负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中

国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

事。

    黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷

集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区

执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

    洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事

务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

    倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信战略发展部,现任副总监。

    章琼女士:监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职

于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任工银瑞信运作部联席总

监。

    3、高级管理人员

       郭特华女士:总经理,简历同上。

    朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼

任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,

2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

    江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年7 月至2001

年11 月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年12 月至2006 年12 月,任

职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券组

合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入工

                                             5
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要


银瑞信基金管理有限公司。

    杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司董事,1997 年7 月至2002 年9 月,任职于长城证券有限责任公司,历任

职员、债券(金融工程)研究员;2002 年10 月至2003 年5 月,任职于宝盈基金管理有限

公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年6 月至2006 年3月,任职于招商基金管理有限

公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,1989 年8 月至1993 年

5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994 年6 月至2002 年4 月,任职于

中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5月

至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经

理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    郝炜先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国

际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月,任职于中国

工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4、本基金基金经理

    赵栩先生,9年证券从业经验;2008年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析师,

现任指数投资部副总监,2011年10月18日至今担任工银上证央企ETF基金基金经理;2012年

10月9日至今担任工银深证红利ETF基金基金经理;2012年10月9日至今担任工银深证红利ETF

连接基金基金经理,2013年5月28日至今担任工银标普全球自然指数基金(自2016年12月6

日起,变更为工银瑞信国际原油证券投资基金(LOF))基金经理,2015年7月9日至今担任

工银瑞信中证环保产业指数分级基金基金经理,2015年7月9日至今担任工银瑞信中证新能源

指数分级基金基金经理。

    本基金历任基金经理:

    樊智先生:2010年11月9日至2011年7月14日管理本基金。

    何江先生:2011年5月25日至2014年10月21日管理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

    江明波先生,简历同上。

    杜海涛先生,简历同上。

    宋炳珅先生,13年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银

                                             6
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金            更新招募说明书摘要


瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证

券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28

日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至今,担

任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至今,担任工银瑞信核心价

值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金

基金经理;2014年11月18日至今,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月

16日至今,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至今,担任工银瑞信

中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。

    欧阳凯先生,15年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工

银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理,

2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理,2013年2月7日至2017年2

月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混

合型证券投资基金)基金经理,2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金

经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月19日

起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至今担任工银丰盈

回报灵活配置混合型基金基金经理。

    黄安乐先生,14年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券

经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资

基金基金经理;2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22

日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至今,担任工银新材

料新能源行业股票型基金基金经理;2016年1月29日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票

型基金基金经理;2017年4月21日至今,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经

理。

    李剑峰先生,14年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级

副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。



                                     二、基金托管人

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

                                             7
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                 更新招募说明书摘要


    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:林葛



                                    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    法定代表人:郭特华

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传真:010-66583111、010-66583110

    联系人:王秋雅

    公司网站:www.icbccs.com.cn

    投资者还可通过本公司网上交易系统开户并购买本基金。

    2、销售机构

    (1) 中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:姜建清

                                             8
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金       更新招募说明书摘要


    传真:010-66107914

    客户服务电话:95588

    网址:www.icbc.com.cn

    (2) 中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    法定代表人:周慕冰

    客户服务电话:95599

    网址:www.abchina.com

    (3) 交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市银城中路 188 号

    办公地址:上海市银城中路 188 号

    法定代表人:牛锡明

    联系人:张宏革

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (4) 中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    法定代表人:常振明

    联系人:丰靖

    传真:010-65550828

    客户服务电话:95558

    网址:bank.ecitic.com

    (5) 渤海银行股份有限公司

    注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

    办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

    法定代表人:李伏安

                                             9
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金   更新招募说明书摘要


    联系人:王宏

    电话:022-58316666

    传真:022-58316569

    客户服务电话:400-888-8811

    网址:www.cbhb.com.cn

    (6) 上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路 12 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:于慧

    电话:021-61618888

    传真:021-63602431

    客户服务电话:95528

    网址:www.spdb.com.cn

    (7) 杭州银行股份有限公司

    注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

    办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

    法定代表人:吴太普

    联系人:严峻

    电话:0571-85108195

    传真:0571-85106576

    客户服务电话: 0571-96523;400-8888-508

    网址: www.hzbank.com.cn

    (8) 长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:崔少华(代行)

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

                                             10
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要


    客户服务电话:95579;4008-888-999

    网址:www.95579.com

    (9) 中原证券股份有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

    法定代表人:菅明军

    联系人:程月艳      范春艳

    电话:0371—69099882

    传真:0371—65585899

    客户服务电话:0371—967218;4008139666

    网址:www.ccnew.com

    (10) 广州证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

    法定代表人:刘东

    联系人:林洁茹

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    客户服务电话:961303

    网址:www.gzs.com.cn

    (11) 华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:张腾

    电话:0591-87383623

    传真:0591-87383610

    客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)

    网址:http://www.hfzq.com.cn

    (12) 天相投资顾问有限公司

                                             11
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金            更新招募说明书摘要


    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

    法定代表人:林义相

    联系人:林爽

    电话:010-66045608

    传真: 010-66045500

    客户服务电话:010—66045678

    网址: www.txsec.com

    (13) 中航证券有限公司

    注册地址:南昌市抚河北路 291 号

    办公地址:南昌市抚河北路 291 号

    法定代表人:杜航

    联系人:余雅娜

    电话:0791-6768763

    传真:0791-6789414

    客户服务电话:400-8866-567

    网址:www.avicsec.com

    (14) 国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    联系人:齐晓燕

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133952

    客户服务电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    (15) 招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

    法定代表人:宫少林

                                             12
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                 更新招募说明书摘要


    联系人:林生迎

    电话:0755-82960223

    传真:0755-82943636

    客户服务电话:95565、4008888111

    网址:www.newone.com.cn

    (16) 国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街 95 号

    办公地址:成都市东城根上街 95 号

    法定代表人:冉云

    联系人:金喆

    电话:028-86690126

    传真:028-86690126

    客服电话:4006600109

    网址:www.gjzq.com.cn

    (17) 国都证券股份有限公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

    法定代表人:常喆

    网址:www.guodu.com

    客户服务电话:400-818-8118

    (18)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

    法定代表人:杨宝林

    联系人:吴忠超

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    客户服务电话:95548

    网址:www.zxwt.com.cn

    (19) 红塔证券股份有限公司

                                             13
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新招募说明书摘要


    地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

    法定代表人:况雨林

    客服电话:0871-3577946

    联系人:高国泽

    电话:0871-3577942

    (20)华安证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

    法定代表人:李工

    联系人:甘霖

    电话:0551-65161666

    传真:0551-65161600

    客户服务电话:96518、4008096518

    网址:www.hazq.com

    (21)深圳众禄基金销售有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩萍

    联系电话: 0755-33227950

    传真: 0755-82080798

    客户服务电话: 4006-788-887

    网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

    (22)北京展恒基金销售有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:宋丽冉

    联系电话: 010-62020088

    客服电话:4008-886-661

                                             14
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要


    传真: 62020088-8802

    网址: www.myfund.com

    (23)上海天天基金销售有限公司

    注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

    办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

    法定代表人:其实

    联系人:潘世友

    联系电话:021-54509988-7019

    客服电话:400-1818-188

    传真:021-64385308

    网址:www.1234567.com.cn

    (24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:周嬿旻

    电话:0571-28829790,021-60897869

    客服电话:4000-766-123

    传真:0571-26698533

    网址:http://www.fund123.cn/

    (25)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

    法定代表人:杨文斌

    联系人:薛年

    联系电话:021-58870011-6705

    客服电话:400-700-9665

    传真:021-68596916

    网址:http://www.ehowbuy.com/

    (26)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

                                             15
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金           更新招募说明书摘要


    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

    法定代表人:汪静波

    联系人:魏可妤

    联系电话:021-38509639

    客服电话:400-821-5399

    传真:021-38509777

    网址: http://www.noah-fund.com/

    (27)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:习甜

    联系电话:010-85650920

    客服电话:400-920-0022

    传真:010-85657357

    网址: http://licaike.hexun.com/

    (28)浙江金观诚财富管理有限公司

    注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

    办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

    法定代表人:陆彬彬

    联系人:鲁盛

    联系电话:0571-56028617

    客服电话:400-068-0058

    传真:0571-56899710

    网址: www.jincheng-fund.com

    (29)上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

    法定代表人:盛大

                                             16
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新招募说明书摘要


    联系人:徐雪吟

    联系电话:021-50583533-3011

    客服电话:400-005-6355

    传真:021-50583533

    网址: www.leadfund.com.cn

    (30)嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    联系人:景琪

    联系电话:010- 65215266

    客服电话:010-85572999

    传真:010-65185678

    网址: http://www.harvestwm.cn/

    (31)众升财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

    办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

    法定代表人:李招弟

    联系人:高晓芳

    联系电话: 010-59393920-811

    客服电话:4008080069

    传真: 010-59393074

    网址: www. zscffund.com

    (32)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:杨翼

    联系电话:0571-88911818

    客服电话:4008-773-772

                                             17
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                更新招募说明书摘要


    网址: www.5ifund.com

    (33)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:单丙烨

    联系电话:021-20691832

    客服电话:400-089-1289

    传真:021-58787698

    网址: http://www.erichfund.com

    (34)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

    法定代表人:马令海

    联系人: 邓洁

    联系电话: 010-58325388-1105

    客服电话:4008507771

    传真: 010-58325282

    网址: t.jrj.com

    (35)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

    法定代表人:沈伟桦

    联系人: 王巨明

    联系电话: 010-85892781

    客服电话: 400-609-9500

    网址: www.yixinfund.com

    (36)一路财富(北京)信息科技有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

                                             18
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                更新招募说明书摘要


    法定代表人:吴雪秀

    联系人:苏昊

    联系电话:010-88312877-8033

    客服电话:400-001-1566

    网址:www.yilucaifu.com

     (37)中国国际期货有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

    办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

    法定代表人:王兵

    联系人:赵森

    联系电话:010-65807399

    客服电话:95162

    网址:www.cifco.net

    (38)中期资产管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

    法定代表人:路瑶

    联系人:侯英建

    联系电话:010-65807865

    客服电话:010-65807609

    网址:www.cifcofund.com

    (39)中天嘉华基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

    办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

    法定代表人:黄俊辉

    联系人:张立新

    联系电话:010-58276785

    客服电话:400-650-9972

    网址:www.sinowel.com

    (40)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

                                             19
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金               更新招募说明书摘要


    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

    法定代表人:杨涛

    联系人:周君

    联系电话:010-53570568

    客服电话:400-819-9868

    网址:www.tdyhfund.com

    (41)北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    法定代表人:罗细安

    联系人:李皓

    联系电话:13521165454

    客服电话:400-001-8811

    网址:www.zengcaiwang.com

    (42)海银基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    法定代表人:刘惠

    联系人:冯立

    联系电话:021-80133535

    客服电话:400-808-1016

    网址:www.fundhaiyin.com

    (43)上海大智慧财富管理有限公司

    注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    法定代表人:申健

    联系人:付江

    联系电话:021-20219988*31781

    客服电话:020-20219931

                                             20
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要


    网址:https://8.gw.com.cn/

    (44)上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

    办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

    法定代表人:冯修敏

    联系人:周丹

    电话:021-33323999*8318

    客服电话:4008202819

    网站:fund.bundtrade.com

    (45)泛华普益基金销售有限公司

    注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

    办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

    联系人:付勇斌

    电话:028-86758820

    传真:028-86758820-805

    客服电话:4008-588-588

    网址:www.pyfund.com.cn/

    (46)上海陆金所资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人:郭坚

    联系人:宁博宇

    电话:021-20665952

    传真:021-22066653

    客户服务电话: 4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (47)北京虹点基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

    办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

    法定代表人:胡伟

                                             21
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新招募说明书摘要


    联系人: 张婷婷

    电话:010-66045608

    传真:010-66045500

    客户服务电话: 400-068-1176

    网址:www.hongdianfund.com

    (48)上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

    法定代表人:燕斌

    联系人: 凌秋艳

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客户服务电话: 400-046-6788

    网址:www.66zichan.com

    (49)北京君德汇富投资咨询有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

    法定代表人:李振

    联系人:魏尧

    电话:010-65181028

    传真:010-65174782/65231189

    客服电话:400-066-9355

    网址:www.kstreasure.com

   (50)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:王哲宇

    电话:021-63333389

    传真:021-63333390

                                             22
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新招募说明书摘要


    客户服务电话:4006 433 389

    网址:www.lingxianfund.com

   (51)北京微动利投资管理有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    法定代表人: 梁洪军

    联系人 :季长军

    电话: 010-52609656

    传真: 010-51957430

    客户服务电话:400-819-6665

    网址:www.buyforyou.com.cn

   (52)深圳富济财富管理有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

    书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

    法定代表人:齐小贺

    联系人 刘勇

    电话: 0755-83999907-813

    传真: 0755-83999926

    客户服务电话: 0755-83999907

    网址: www.jinqianwo.cn

    (53)北京创金启富投资管理有限公司

    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    法定代表人:梁蓉

    联系人: 赵海峰

    电话: 010-66154828

    传真: 010-88067526

    客户服务电话: 010-66154828

    网址: www.5irich.com

                                             23
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金               更新招募说明书摘要


    (54 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

    法定代表人:彭运年

    联系人: 孙雯

    电话: 010-59336519

    传真: 010-59336510

    客户服务电话: 4008909998

    网址: www.jnlc.com

   (55)和耕传承基金销售有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

    办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

    法定代表人:李淑慧

    联系人: 裴小龙

    电话: 0371-55213196

    传真: 0371-85518397

    客户服务电话:4000-555-671

    网址: www.hgccpb.com

   (56)北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    联系人:盛海娟

    电话: 010-57418813

    传真:010-57569671

    客户服务电话: 400-893-6885

    网址: www.qianjing.com

   (57)奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务

秘书有限公司)

                                             24
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新招募说明书摘要


    办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307 室

    法定代表人:TAN YIK KUAN

    联系人: 陈广浩

    电话: 0755 8946 0500

    传真: 0755 2167 4453

    客户服务电话:400-684-0500

    网址: www.ifastps.com.cn

   (58)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:钟琛

    电话:020-89629099

    传真:020-89629011

    客服电话:020-89629066

    网址:www.yingmi.cn

   (59)北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:蒋宸

    电话:010-58170911

    传真:010-58170800

    客户服务电话:400 818 8866

    网址:http://fund.shengshiview.com/

   (60)南京途牛金融信息服务有限公司

    注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

    法定代表人:宋时琳

    联系人: 贺杰

                                             25
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金           更新招募说明书摘要


    电话: 18551612276

    传真: 025-86853960

    客户服务电话:4007-999-999 转 3

    网址:http://jr.tuniu.com/

   (61)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人: 王伟刚

    联系人: 李瑞真

    电话: 010-56282140

    传真: 010-62680827

    客户服务电话: 400-619-9059

    网址: www.fundzone.cn

   (62)北京格上富信投资顾问有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    法定代表人:李悦章

    联系人:曹庆展

    电话: 010-85932450

    传真: 010-65983333

    客户服务电话: 400-066-8586

    网址: www.igesafe.com

   (63)北京广源达信基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

    办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

    法定代表人:齐剑辉

    联系人: 王英俊

    电话: 010-52798634

    传真: 010-82055860

    客户服务电话: 400-623-6060

                                             26
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新招募说明书摘要


    网址: www:niuniufund.com

   (64)上海万得投资顾问有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

    法定代表人:王廷富

    联系人: 沈杰

    电话: 021-5132 7185

    传真: 021-5071 0161

    客户服务电话:400-821-0203

   (65)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

    法定代表人:李悦

    联系人: 张晔

    电话: 010-56642600

    传真: 010-56642623

    客户服务电话: 4008-980-618

    网址: www.chtfund.com

   (66)天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

    法定代表人:丁东华

    联系人: 郭宝亮

    电话:010-59287061

    传真:010-59287825

    客户服务电话: 400-111-0889

    网址:www.gomefund.com

   (67)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                             27
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金       更新招募说明书摘要


    法定代表人:林卓

    联系人: 姜焕洋

    电话: 0411-88891212

    传真: 0411-84396536

    客户服务电话: 400-6411-999

    网址: www.taichengcaifu.com

    (68)金惠家保险代理有限公司

    注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

    办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

    法定代表人: 夏予柱

    联系人: 胡明哲

    电话: 15810201340

    传真: 028-62825327

    客户服务电话: 400-8557333

    网址: www.jhjhome.net

    (69)汉口银行股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

    办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

    法定代表人:陈新民

    联系人:李欣

    电话:027-82656704

    传真:027-82656236

    客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

    网址:www.hkbchina.com

    (70)东莞农村商业银行股份有限公司

    注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

    办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

    法定代表人:何沛良

    联系人:林培珊

    电话: 0769-22866254

                                             28
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金   更新招募说明书摘要


    传真: 0679-22866282

    客服电话:0769-961122

    网址:www.drcbank.com

    (71)齐商银行股份有限公司

    注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

    办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

    法定代表人:杲传勇

    联系人:郭媛媛

    电话: 0533-2178888-9535

    传真:0533-2163766

    客服电话:400-86-96588

    网址:www.qsbank.cc

   (72)德州银行股份有限公司

   注册地址:山东省德州市三八东路1266号

   办公地址:山东省德州市三八东路1266号

   法定代表人:孙玉芝

   联系人:王方震

   电话: 0534-2297326

   传真:0533-2297327

   客服电话:40084-96588

   网址:www.dzbchina.com

   (73)威海市商业银行股份有限公司

   注册地址:威海市宝泉路9号

   办公地址:威海市宝泉路9号

   法定代表人:谭先国

   联系人:刘文静

   电话: 0631-5211651

   传真:0631-5215726

   客服电话:40000-96636

   网址:www.whccb.com

                                             29
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金   更新招募说明书摘要


  (74)宁波银行股份有限公司

   注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

   办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

   法定代表人:陆华裕

   联系人:胡技勋

   电话: 0574-89068340

   传真:0574-87050024

   客服电话:95574

   网址:www.nbcb.com.cn

    (75)徽商银行股份有限公司

     注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

     办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

     法定代表人:李宏鸣

     联系人:叶卓伟

     电话: 0551-62667635

     传真: 0551-62667684

     客户服务电话:96588

     网址:www.hsbank.com.cc

    (76)天津银行股份有限公司

     注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

     办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

     法定代表人: 袁福华

     联系人: 李岩

     电话: 022-28405684

     传真: 022-28405631

     客户服务电话:4006960296

     网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

    (77)云南红塔银行股份有限公司

    注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

    办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

                                             30
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金   更新招募说明书摘要


    法定代表人:旃绍平

    联系人:常奕潍

    电话:0877-2060607

    传真:0877-2061603

    客户服务电话:0877-96522

    网址:http://www.yxccb.com.cn

   (78)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

    注册地址: 南京市建邺区梦都大街 136 号

    办公地址: 南京市建邺区梦都大街 136 号

    法定代表人:张小军

    联系人: 游丹

    电话: 025-88866645

    传真: 025-88866724

    客户服务电话:025-96008

    网址: http://www.zjrcbank.com

    (79)苏州银行股份有限公司

    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    法定代表人:王兰凤

    联系人:朱瑞良

    电话:0512-69868364

    传真:0512-69868370

    客户服务电话:96067

    网址:www.suzhoubank.com

    (80)华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    法定代表人:吴建

    联系人:郑鹏

    电话:010-85238667

                                             31
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要


    传真:010-85238680

    客户服务电话:95577

    网址 http://www.hxb.com.cn/

    (81)中信证券(浙江)有限责任公司

    注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    法定代表人:沈强

    联系人:周妍

    电话:0571-86811958

    传真:0571-85783771

    客户服务电话:0571—95548

    网址:http://www.bigsun.com.cn/

    (82)西藏东方财富证券股份有限公司

    注册地址:拉萨市北京中路 101 号

    法定代表人:陈宏

    联系电话:021—36535002

    传真:021—36533017

    联系人:汪尚斌

    公司网址:www.xzsec.com

    客户咨询电话:40088—11177

    (83)大通证券股份有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大

厦 38、39 层

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大

厦 38、39 层

    法定代表人:董永成

    客服电话:4008-169-169

    网址:www.daton.com.cn

    (84)华龙证券股份有限公司

    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

                                             32
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                更新招募说明书摘要


    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    电话:0931-8888088

    传真:0931-4890515

    客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100

    网址:http://www.hlzqgs.com/

    (85)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    联系人:芮敏祺

    电话:021-38676666

    传真:021-38670161

    客户服务电话:95521

    网址:http://www.gtja.com/

    (86)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

    法定代表人:陈有安

    联系人:田薇

    电话:010-66568430

    传真:010-66568990

    客户服务电话:4008888888

    网址:http://www.chinastock.com.cn/

    (87)天风证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

    办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

    法定代表人:余磊

    电话:027—87618889

                                             33
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新招募说明书摘要


    传真:027—87618882

    联系人:刘鑫

    客户服务电话:027—87618889

    网址:http://www.tfzq.com

    (88)中国邮政储蓄银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

    法定代表人:李国华

    联系人:陈春林

    传真:010-68858117

    客户服务电话:95580

    网址:http://www.psbc.com

    (89)兴业银行股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 154 号

    办公地址:上海市江宁路 168 号

    法定代表人:高建平

    联系人:刘玲

    电话:021-52629999

    客服电话:95561

    网址:www.cib.com.cn

    (90)中国国际金融股份有限公司

    注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

    办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

    法定代表人:金立群

    联系人:罗春蓉 武明明

    电话:010-65051166

    传真:010-65051156

    客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

    网址:http://www.cicc.com.cn/

    (91)太平洋证券股份有限公司

                                             34
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金              更新招募说明书摘要


    注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

    办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

    法定代表人:李长伟

    联系人:唐昌田

    传真:010-88321763

    客户服务电话:4006650999

    网址:www.tpyzq.com

   (92)富滇银行股份有限公司

    注册地址:昆明市拓东路 41 号

    办公地址:昆明市拓东路 41 号

    法定代表人:夏蜀

    联系人: 杨翊琳

    电话: 0871-63140324

    传真: 0871-63194471

    客户服务电话:400-88-96533

    网址: www.fudian-bank.com

    (93)华西证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

    办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

    法定代表人:杨炯阳

    联系人:金达勇

    电话:0755-83025723

    传真:0755-83025991

    客户服务电话:4008888818

    网址:http://www.hx168.com.cn

   (94)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发

    展区)

    办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

    法定代表人:王翔

                                             35
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金               更新招募说明书摘要


    联系人: 蓝杰

    电话: 021-65370077-220

    传真: 021-55085991

    客户服务电话: 021-65370077

    网址: www.jiyufund.com.cn

   (95)深圳前海京西票号基金销售有限公司

    注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

    办公地址: 深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606

    法定代表人: 吴永宏

    联系人: 邹冲

    电话: 15920063836

    客户服务电话:400-800-8668

    网址:www.ph6.com

   (96)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

    科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

    科研楼 5 层 518 室

    法定代表人: 李昭琛

    联系人: 吴翠

    电话: 010-60619607

    传真: 8610-62676582

    客户服务电话: 010-62675369

    网址: www.xincai.com

   (97)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

    法定代表人: 江卉

    联系人: 万容

    电话: 010-89188345

                                             36
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                 更新招募说明书摘要


    传真: 89189566

    客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

    网址:http://fund.jd.com

    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择
其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
    (二)基金注册登记机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

    法定代表人:郭特华

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传   真:010-66583100

    联系人:朱辉毅

    (三)律师事务所及经办律师
    名   称:北京德恒律师事务所
    住   所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
    办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
    负责人:王丽
    电   话:(010)66575888
    传   真:(010)65232181

    经办律师:徐建军、王莹

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名   称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住   所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    法定代表人:杨绍信

    经办注册会计师:许康玮、吴海霞

    联系电话:(021)23238888

    传   真:(021)23238800

    联系人:吴海霞

                                             37
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要




                                     四、基金的名称

    本基金名称:工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金



                                     五、基金的类型

    本基金类型:ETF联接基金


                                  六、基金的投资目标
    主要投资本基金之目标 ETF 基金,采用指数化投资,紧密跟踪标的指数表现,追求跟
踪偏离度和跟踪误差的最小化。



                                  七、基金的投资方向
    本基金的投资范围包括:本基金管理人募集发行的以本基金标的指数为跟踪标的之交
易型开放式指数证券投资基金即深证红利 ETF(以下简称“目标 ETF”)份额,标的指数成
份股及其备选成份股、新股(一级市场首次发行或增发)、债券,权证、以及经中国证监会
批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资
产的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90%。现金、
债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。权证及其他金融工具的投资比
例符合法律法规和监管机构的规定。



                                   八、基金的投资策略
    (一)投资策略
    1、资产配置策略
    本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额,该部分资产占基金资产的比例不低于 90%,
本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要,本基金可以投资于标的指数成份股票、备
选成份股票,以及一级市场新发股票(首次发行或增发)、金融衍生品及中国证监会允许基
金投资的其它金融工具,其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪
标的指数。
    本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏
差绝对值的年度平均值不超过 0.3%,年化跟踪误差不超过 4%。


                                             38
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要


    2、基金投资策略
    2.1 基金组合构建原则
    本基金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF,现时目标 ETF 仅指工银深证红利 ETF。
    2.2 基金组合的构建方法
    在基金合同生效后,本基金将通过以下两种方式构建基金组合,使得投资于目标 ETF
的资产占基金资产的比例不低于 90%。
    1)以标的指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标 ETF;
    2)在二级市场上买卖本基金的目标 ETF,本基金的基金管理人在二级市场上买卖工
银深证红利 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
    2.3 日常组合调整
    在基金的日常投资过程中,本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购、赎回目标
ETF 的基金份额,实现指数化投资。根据市场情况,本基金亦可通过二级市场在证券交易
所买入、卖出目标 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、市场流动性以及价格
的优势决定。
    3、股票资产投资策略
    为了本基金满足申购赎回需要,本基金可以直接投资本基金标的指数的成份及备选股
票,该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及
其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在
特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况
包括但不限于以下情形:(1)标的指数成份股流动性严重不足;(2)标的指数的成份股票
长期停牌;(3)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
    4、债券投资策略
    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,可投资于到期日在一年以内的政府债券,
债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。
    5、其他金融工具投资策略
    在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资
组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投
资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成
本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杆杠工具放大基金的投资。
    (二)投资管理程序
    1、投资决策依据
    1)本基金采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,根据本基
金的标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议,供投资决策委员会决策参考。
    2)遵守有关法律法规和基金合同的规定;


                                             39
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                 更新招募说明书摘要


    3)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
    2、投资程序
    本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、
投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。



         投资研究       投资决策           组合构建       交易执行       风险分析
                                                                        与绩效评估




                                           风险管理

                                       图:投资管理流程
    2.1 投资研究
    本基金采取指数化投资策略,金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化
的前提下,根据标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议。
    2.2 投资决策
    投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,
审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问
题。
    基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投
资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
    2.3 投资组合构建
    基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估证券的投资价值,选择证
券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
    2.4 交易执行
    交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。
    2.5 风险分析及绩效评估
    风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,
抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
    法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的合规风险向基
金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。



                                   九、基金业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:深证红利价格指数收益率×95%+银行活期存款税后收益率
×5%。

                                             40
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                     更新招募说明书摘要


       本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告。



                                十、基金的风险收益特征
       本基金为深证红利 ETF 基金的联接基金,风险与收益与股票型基金接近,具有较高风
险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平
均收益,是处于中等风险水平的基金产品。




                               十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告期为 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止(财务数据未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

 序号                项目                     金额(元)            占基金总资产的比例(%)

   1      权益投资                                             -                          -

          其中:股票                                           -                          -

   2      基金投资                                200,841,535.24                     92.06

   3      固定收益投资                                         -                          -

          其中:债券                                           -                          -

          资产支持证券                                         -                          -

   4      贵金属投资                                           -                          -

   5      金融衍生品投资                                       -                          -

   6      买入返售金融资产                                     -                          -

          其中:买断式回购的买入返
                                                               -                          -
          售金融资产

          银行存款和结算备付金合
   7                                               16,402,854.36                      7.52
          计

   8      其他资产                                     928,127.41                     0.43

   9      合计                                    218,172,517.01                    100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。




                                             41
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                      更新招募说明书摘要


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

      本基金本报告期末未持有股票投资。

1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

      无。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      本基金本报告期末未持有股票投资。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

                                                                                占基金资产
 序                                                           公允价值(人民
         基金名称     基金类型     运作方式         管理人                       净值比例
 号                                                              币元)
                                                                                    (%)

                                                   工银瑞信
        工银深证红               交易型开放
1                     指数型                       基金管理   200,841,535.24          92.38
             利 ETF              式指数基金
                                                   有限公司



1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。




                                              42
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                 更新招募说明书摘要


1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

       本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.11.1 本期国债期货投资政策

       本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

1.11.3 本期国债期货投资评价

       本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.12 投资组合报告附注

1.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.12.3 其他资产构成

 序号                  名称                             金额(元)

   1      存出保证金                                                        23,602.61

   2      应收证券清算款                                                              -

   3      应收股利                                                                    -

   4      应收利息                                                            3,543.29

   5      应收申购款                                                       900,981.51

   6      其他应收款                                                                  -

   7      待摊费用                                                                    -

   8      其他                                                                        -

   9      合计                                                             928,127.41



1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       无。


                                             43
     工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                        更新招募说明书摘要


     1.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

          无。



                                          十二、基金的业绩

          基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

     保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

     投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

          1、本基金合同生效日为 2010 年 11 月 9 日,基金合同生效以来(截至 2017 年 3 月 31

     日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
                                                              业绩比较基
                                      净值增长率 业绩比较基准
        阶段             净值增长率①                         准收益率标            ①-③         ②-④
                                      标准差②     收益率③
                                                                准差④

 2010.11.9-2010.12.31            0.51%       0.58%           -6.88%     1.90%           7.39%         -1.32%

       2011 年                  -30.37%       1.30%          -30.08%     1.31%          -0.29%         -0.01%


       2012 年                    4.96%       1.36%           3.94%      1.36%          1.02%          0.00%


       2013 年                   -4.81%       1.39%           -5.25%     1.39%          0.44%          0.00%


       2014 年                  51.84%       1.28%          49.53%      1.29%           2.31%         -0.01%

       2015 年                  14.36%       2.49%          14.17%      2.55%          0.19%          -0.06%

       2016 年                  -5.50%       1.27%          -6.16%      1.38%          0.66%          -0.11%

  2017.1.1-2017.3.31             9.54%       0.75%          10.26%      0.78%         -0.72%          -0.03%

自基金合同生效起至今            25.70%       1.54%          13.26%      1.60%         12.44%          -0.06%

          2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

                               (2010 年 11 月 9 日至 2017 年 3 月 31 日)




                                                  44
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要




注:1、本基金基金合同于 2010 年 11 月 9 日生效。

    2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资比例符

合基金合同的规定:本基金投资于目标 ETF、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产

总和占本基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不

低于 90%。现金、债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为

5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。



                                十三、基金的费用与税收

    (一)与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)基金合同生效后的信息披露费用;
    (4)基金份额持有人大会费用;
    (5)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    (6)基金的证券交易费用;

                                             45
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金             更新招募说明书摘要


    (7)基金财产拨划支付的银行费用;
    (8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
     2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)
的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.5%
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额前一日所对应公允价值后的剩
余部分,若为负数,则 E 取 0
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)
的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.1%
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额前一日所对应公允价值后的剩
余部分,若为负数,则 E 取 0
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (3)上述 1 中(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    3、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,
可以从认购费中列支。
    4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式,无须召开基金份额持有人大会。基金


                                             46
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                    更新招募说明书摘要


管理人必须依照有关规定在新的费率或收费模式实施日前在指定媒体上刊登公告。
    5、基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
    (二)与基金销售有关的费用

    1. 申购费

    本基金的最高申购费率不超过 5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申

购申请单独计算。

    本基金的申购费率如下表所示:

                                  基金的申购费率结构
                费用种类                            申购费率
                                    M<100 万                   1.0%
                                100 万≤M<300 万               0.8%
                  申购费
                                300 万≤M<500 万               0.6%
                                    500 万≤M          按笔收取,1000 元/笔

    注:M 为申购金额

    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

项费用,不列入基金财产。

    2. 赎回费

    本基金的最高赎回费率不超过 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递

减。具体赎回费率结构如下表所示。

                                  基金的赎回费率结构
                费用种类                            赎回费率
                                     Y<1 年                    0.50%
                  赎回费          1 年≤Y<2 年                 0.20%
                                     2 年≤Y                    0%
    注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。

    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财

产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

    3. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费

率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会

指定媒体上刊登公告。




                                               47
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金                更新招募说明书摘要


                          十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等信息。

    2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的最新信息对本基金托管人的情况

进行了更新。

    3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。

    4、在“十、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期基金投资组合报告的内容。

    5、在 “十一、基金的业绩”部分,更新了截至最近一期本基金的业绩表现。

    6、在“二十三、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间与本基金及管理人相

关的历次公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登

陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。



                                                       工银瑞信基金管理有限公司
                                                        二〇一七年六月二十二日




                                             48
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈