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工银添利债券B(485007)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2008-04-14 管理人:工银瑞信... 基金经理:江明波
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基金公告

工银添利:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

公告日期:2016-05-28

工银瑞信信用添利债券型证券投资基金
        更新的招募说明书摘要
          (2016 年第 1 号)




   基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                             更新的招募说明书摘要



                                     重要提示


    本基金经中国证券监督管理委员会2008年2月5日证监许可[2008]238号文核准募集。本

基金的基金合同于2008年4月14日正式生效。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基

金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状

况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

    本基金为债券型证券投资基金,属于证券投资基金中的低风险产品,其长期平均风险和

预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。在债券型基金产品中,其长期平均风险程

度和预期收益率高于纯债券基金。

    本基金主要投资于债券类金融工具,投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低于

基金资产的80%,其中,本基金持有的公司债券、企业债券、金融债、短期融资券、资产支

持证券等除国债、央行票据以外的固定收益类资产投资比例不低于债券类资产的80%;本基

金不直接从二级市场买入股票,但可以通过投资首次发行股票、增发新股、可转换债券转股

票以及权证行权等方式获得股票资产,本基金投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资

产的20%;本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为2016年4月13日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2016年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经托管人复核。




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工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                                   更新的招募说明书摘要


    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住   所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    法定代表人:郭特华

    成立日期:2005 年 06月 21 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93 号

                     中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105 号

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2 亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间:持续经营

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭

州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营

业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处

长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党

委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业

公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、

上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市

宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会

董事,上海市人大代表。

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工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                                更新的招募说明书摘要


    Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华

区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey 先生还是资

产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资银行和资产管理

领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也有十七年

的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前他是资产管

理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益业务负责人。

另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土

耳其和俄罗斯地区的业务。

    郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资

管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长、工银家族财富(上

海)投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中

国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行

营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

    王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职

派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清

算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银

行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等

研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”

入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘

决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国

大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经

济等。

    孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享

受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学

会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教

学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名教

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授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大

学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多项

由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

    Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

    2.监事会成员

    吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入中

国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、

中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发

展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

    黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士

信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

    张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任主

任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综

合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,

担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。2014

年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信投资管

理有限公司副总经理。

    洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

    倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入

工银瑞信战略发展部,现任副总监。

     3.高级管理人员

     郭特华女士:总经理,简历同上。

     朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,

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兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经

理,2000 年-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

     江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年 7 月至

2001 年 11 月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年 12 月至 2006 年 12 月,

任职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券

组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入

工银瑞信基金管理有限公司。

     杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司董事。1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,

历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管

理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金

管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。1989 年 8 月至 1993 年

5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月,任职

于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5

月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副

总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4.本基金基金经理

    江明波先生,16 年证券从业经验; 2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年 4

月 14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债

券型基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金(自 2016 年 3

月 8 日起,变更为工银瑞信增利债券型证券投资基金(LOF))基金经理。

    5.投资决策委员会成员

    郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

    江明波先生,简历同上。

    杜海涛先生,简历同上。

    何江旭先生,19年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金

鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009年加入

工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010年4月12日至2014年7月30

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日,担任工银核心价值基金基金经理;2011年4月21日至2014年7月30日,担任工银消费服务

行业基金的基金经理。

    宋炳珅先生,12年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银

瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证

券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28

日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至今,担

任工银红利基金基金经理;2014年1月20日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2014年

10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年11月18日至今,担任工

银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至今,担任工银瑞信战略转型主

题股票型基金基金经理。

    欧阳凯先生,14年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工

银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理,

2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013年2月7日至今担任工银瑞信保本

2号混合型发起式基金基金经理(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投

资基金),2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日

起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月19日起至今担任工银瑞信

新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混

合型基金基金经理。

    黄安乐先生,13年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券

经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工

银瑞信,现任权益投资部总监。2011年11月23日至今,担任工银主题策略混合基金基金经理;

2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22日至今,担任工

银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至今,担任工银新材料新能源行业股

票型基金基金经理;2016年1月29日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理。

    李剑峰先生,13年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级

副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资部投

资经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。



    二、基金托管人

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    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096



    三、相关服务机构

    1、直销机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    法定代表人:郭特华

    客户服务电话:400-811-9999

    传   真:010-66583111

    联系人:王秋雅

    网   址:www.icbccs.com.cn

    2、代销机构

    (1)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:姜建清

    传真:010-66107914

    客户服务电话:95588

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    网址:www.icbc.com.cn

    (2)中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    联系人:张静

    传真:010-66275654

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (3)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    法定代表人:刘士余

    客户服务电话:95599

    网址:http://www.abchina.com

    (4)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市银城中路 188 号

    办公地址:上海市银城中路 188 号

    法定代表人:牛锡明

    联系人:张宏革

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客户服务电话:95559

    网址:http://www.bankcomm.com/

    (5)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

    法定代表人:李建红

    联系人:邓炯鹏

    电话:0755-83198888

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    传真:0755-83195049

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (6)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

    法定代表人:唐双宁

    联系人:朱红

    电话:010-63636153

    传真:010-63636157

    客户服务电话:95595

    网址:www.cebbank.com

    (7)北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

    法定代表人:闫冰竹

    联系人:谢小华

    电话:010-66223587

    传真:010-66226045

    客户服务电话:95526

    网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/

    (8)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    法定代表人:洪崎

    联系人:董云巍

    电话:010-58560666

    传真:010-57092611

    客户服务电话:95568

    网址:www.cmbc.com.cn

                                       10
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    (9)平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

    办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

    法定代表人:肖遂宁

    联系人:张青

    电话:0755-22166118

    传真:0755-25841098

    客户服务电话:95511-3

    网址:http://www.bank.pingan.com

    (10)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    法定代表人:常振明

    联系人:丰靖

    传真:010-65550828

    客户服务电话:95558

    网址:http://bank.ecitic.com/

    (11)渤海银行股份有限公司

    注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

    办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

    法定代表人:刘宝凤

    联系人:王宏

    电话:022—58316666

    传真:022—58316569

    客户服务电话:400-888-8811

    网址:www.cbhb.com.cn

    (12)华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

    法定代表人:吴建

                                        11
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                       更新的招募说明书摘要


    联系人:郑鹏

    电话:010-85238667

    传真:010-85238680

    客户服务电话:95577

    网址:www.hxb.com.cn

    (13)北京农商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

    法定代表人:乔瑞

    联系人:王薇娜

    电话:010—63229475

    传真:010—63229478

    客户服务电话:96198

    网址:www.bjrcb.com

    (14)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路 12 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:于慧

    电话:021-61618888

    传真:021-63602431

    客户服务电话:95528

    网址:www.spdb.com.cn

    (15)杭州银行股份有限公司

    注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

    办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

    法定代表人:吴太普

    联系人:严峻

    电话:0571-85108195

    传真:0571-85106576

                                         12
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    客户服务电话:0571-96523 400-8888-508

    网址:www.hzbank.com.cn

    (16)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:薛峰

    联系人:刘晨

    电话:021-22169081

    传真:021-22169134

    客户服务电话:4008888788;95525

    网址:www.ebscn.com

    (17)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    联系人:芮敏祺

    电话:021-38676666

    传真:021-38670161

    客户服务电话:95521

    网址:www.gtja.com

    (18)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

    法定代表人:陈有安

    联系人:田薇

    电话:010-66568430

    传真:010-66568990

    客户服务电话:4008888888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (19)中信建投证券股份有限公司

                                        13
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    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    联系人:权唐

    电话:010-85130588

    传真:010-65182261

    客户服务电话:400-8888-108

    网址:www.csc108.com

    (20)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

    法定代表人:宫少林

    联系人:林生迎

    电话:0755—82960223

    传真:0755-82943636

    客户服务电话:95565、4008888111

    网址:www.newone.com.cn

    (21)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦

    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

    法定代表人:兰荣

    联系人:谢高得

    电话:021-38565785

    传真:021-38565783

    客户服务电话:4008888123

    网站:www.xyzq.com.cn

    (22)中信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

    办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

    法定代表人:王东明

                                        14
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    联系人:陈忠

    电话:010-84588888

    传真:010-84865560

    客户服务电话:010—84588888

    网址:http://www.cs.ecitic.com/

    (23)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路 98 号

    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

    法定代表人:王开国

    联系人:金芸、李笑鸣

    电话:021-23219275

    传真:021-63602722

    客户服务电话:95553

    网址:www.htsec.com

    (24)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

    法定代表人:杨宝林

    联系人:吴忠超

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    客户服务电话:95548

    网址:http://www.zxwt.com.cn

    (25)长江证券股份有限公司

   注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

   法定代表人:杨泽柱

   联系人:李良

   电话:027-65799999

   传真:027-85481900

                                         15
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   客户服务电话:95579;4008-888-999

   网址:www.95579.com

    (26)申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

    法定代表人:李梅

    联系人:黄维琳、钱达琛

    电话:021-33389888

    传真:021-33388224

    客户服务电话:95523 或 4008895523

    网址:www.swhysc.com

    (27)恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

    法定代表人:刘汝军

    联系人:张同亮

    电话:0471-4913998

    传真:0471-4930707

    客户服务电话:0471—4961259

    网址:www.cnht.com.cn

    (28)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

    法定代表人:牛冠兴

    联系人:陈剑虹

    电话:0755-82825551

    传真:0755-82558355

    客户服务电话:4008001001

    网址:http://www.essences.com.cn

    (29)国元证券股份有限公司

                                        16
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    注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

    办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

    法定代表人:凤良志

    联系人:李蔡

    电话:0551-2272101

    传真:0551-2272100

    客户服务电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888

    网址:www.gyzq.com.cn

    (30) 国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    联系人:齐晓燕

    电话:0755—82130833

    传真:0755-82133952

    客户服务电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    (31)国联证券股份有限公司

    注册地址:无锡市县前东街 168 号

    办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

    法定代表人:范炎

    联系人:沈刚

    电话:0510-82831662

    传真:0510-82830162

    客户服务电话:4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

    网址:http://www.glsc.com.cn

    (32)中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

    法定代表人:何亚刚

                                          17
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     联系人:李小雅

     电话:010-59355930

     传真:010—66553791

     客户服务电话:400-889-5618

     网址:www.e5618.com

     (33)广发证券股份有限公司

     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44



     法定代表人:孙树明

     联系人:黄岚

     电话:020-87555888

     传真:020-87555305

     客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

     网址:http://www.gf.com.cn/

     (34)长城证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

     办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

     法定代表人:黄耀华

     联系人:高峰

     电话:0755-83516094

     传真:0755-83516199

     客户服务电话:400-6666-888

     网址:http://new.cgws.com/

     (35)华宝证券有限责任公司

     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

     法定代表人:陈林

     联系人:袁月

     电话:0755—36659385

                                        18
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    传真:021-68777822

    客户服务电话:4008209898;021—38929908

    网址:http://www.cnhbstock.com

    (36)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人:王春峰

    联系人:王兆权

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客户服务电话:400-6515-988

    网址:www.bhzq.com

    (37)中泰证券股份有限公司

    注册地址:山东省济南市经十路20518号

    办公地址:山东省济南市经七路86号23层

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    电话:0531-81283938

    传真:0531-81283900

    客户服务电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    (38)东海证券有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18—19 楼

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

    法定代表人:朱科敏

    联系人:汪汇

    电话:021—50586660

    传真:021—58319590

    客户服务电话:95531;4008888588

    网址:http://www.longone.com.cn

                                        19
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    (39)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    客户服务电话:4006008008

    网址:http://www.china-invs.cn/

    (40)平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

    法定代表人:杨宇翔

    联系人:郑舒丽

    电话:0755-22626172

    传真:0755-82400862

    客户服务电话:4008816168

    网址:http://www.pingan.com/

    (41)中航证券有限公司

    注册地址:南昌市抚河北路 291 号

    办公地址:南昌市抚河北路 291 号

    法定代表人:杜航

    联系人:余雅娜

    电话:0791-6768763

    传真:0791-6789414

    客户服务电话:400-8866-567

    网址:www.avicsec.com

    (42)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

                                       20
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    法定代表人:郁忠民

    网址:www.962518.com.cn

    客户服务电话:021-962518

    (43)东兴证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

    法定代表人:徐勇力

    联系人:汤漫川

    电话:010-66555316

    传真:010-66555246

    网址:www.dxzq.net.cn

    客户服务电话:400-8888-993

    (44)山西证券股份有限公司

    注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:郭熠

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    客户服务电话:400-666-1618

    网址:www.i618.com.cn

    (45)德邦证券有限责任公司

    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

    办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

    法定代表人:方加春

    联系人:罗芳

    电话:021—68761616

    传真:021—68767981

    客户服务电话:4008888128

    网址:www.tebon.com.cn

                                        21
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    (46)东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

    办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

    法定代表人:王益民

    联系人:吴宇

    电话:021-63325888-3108

    传真:021-63326173

    客户服务电话:95503

    网址:www.dfzq.com.cn

    (47)华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:张腾

    电话:0591-87383623

    传真:0591-87383610

    客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。

    网址:www.hfzq.com.cn

    (48)广州证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

    法定代表人:刘东

    联系人:林洁茹

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    客户服务电话:961303

    网址:www.gzs.com.cn

    (49)中信证券(浙江)有限责任公司

    注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

                                         22
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    法定代表人:沈强

    联系人:周妍

    电话:0571—86811958

    传真:0571-85783771

    客户服务电话:0571—95548

    网址:www.bigsun.com.cn/

    (50)信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:高冠江

    联系人:唐静

    电话:010-63080985

    传真:010-63080978

    客户服务电话:400-800-8899

    网址:www.cindasc.com

    (51)中国国际金融有限公司

    注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

    办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

    法定代表人:金立群

    联系人:罗春蓉 武明明

    电话:010-65051166

    传真:010-65051156

    客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195/63861196

    网址:http://www.cicc.com.cn/

    (52)方正证券股份有限公司

    注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:雷杰

    联系人:郭军瑞

    电话:0731—85832503

                                        23
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    传真:0731—85832214

    客户服务电话:95571

    网址:www.foundersc.com

    (53)西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

    法定代表人:余维佳

    联系人:张婷

    电话:023—63786220

    传真:023—63786212

    客户服务电话:4008096096

    网址:http://www.swsc.com.cn

    (54)厦门证券有限公司

    注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

    办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

    法定代表人:傅毅辉

    联系人:卢金文

    电话:0592-5161816

    传真:0592-5161102

    客户服务电话:0592—5163588

    网址:http://www.xmzq.cn

    (55)华龙证券股份有限公司

    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    电话:0931-8888088

    传真:0931-4890515

    客户服务电话:0931—4890100、4890619、4890618

    网址:www.hlzqgs.com

                                          24
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    (56)联讯证券有限责任公司

    注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号

    法定代表人:徐刚

    联系人:丁宁

    电话:010-64408820

    传真:010-64408252

    客服电话:400-8888-929

    网址:http://www.lxzq.com.cn

    (57)西藏同信证券有限责任公司

    注册地址:拉萨市北京中路 101 号

    法定代表人:贾绍君

    联系电话:021-36535002

    传真:021-36533017

    联系人:汪尚斌

    公司网址:www.xzsec.com

    客户咨询电话:40088-11177

    (58)华融证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

    法定代表人:宋德清

    联系人:黄恒

    联系电话:010-58568235

    联系传真:010-58568062

    客服电话:010—58568118

    公司网址:www.hrsec.com.cn

    (59)东北证券股份有限公司

    注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

    办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

    法定代表人:矫正中

    联系人:潘锴

                                          25
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    电话:0431-85096709

    传真:0431—85096795

    客户服务电话:0431—85096709

    网址:www.nesc.cn

    (60)红塔证券股份有限公司

    地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

    法定代表人:况雨林

    客服电话:0871-3577946

    联系人:高国泽

    电话:0871-3577942

    (61)华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

    办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 24 楼

    法定代表人:吴万善

    联系人:庞晓芸

    电话:025-84457777

    传真:025-84579763

    客户服务电话:95597

    网址:www.htsc.com.cn

    (62)国都证券股份有限公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

    法定代表人:常喆

    网址:www.guodu.com

    客户服务电话:400-818-8118

    (63)中原证券股份有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

    法定代表人:菅明军

                                        26
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    联系人:程月艳 范春艳

    电话:0371—69099882

    传真:0371—65585899

    客户服务电话:0371—967218;4008139666

    网址:www.ccnew.com

    (64)新时代证券股份有限公司

    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

    办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

    法定代表人:刘汝军

    联系人:马骏杰

    电话:010-83561329

    传真:010-83561094

    客服电话:400-698-9898

    网址:www.xsdzq.cn

    (65)国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街 95 号

    办公地址:成都市东城根上街 95 号

    法定代表人:冉云

    联系人:金喆

    电话:028-86690126

    传真:028-86690126

    客服电话:4006600109

    网址:www.gjzq.com.cn

    (66)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

    法定代表人:林义相

    联系人:林爽

    电话:010-66045608

    传真:010-66045500

                                        27
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    客户服务电话:010-66045678

    网址:http://www.txsec.com

    (67)兴业银行股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 154 号

    办公地址:上海市江宁路 168 号

    法定代表人:高建平

    联系人:刘玲

    电话:021—52629999

    客户服务电话:95561

    网址:www.cib.com.cn

    (68)大通证券股份有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

    法定代表人:董永成

    客服电话:4008-169-169

    网址:www.daton.com.cn

    (69)深圳众禄基金销售有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩萍

    联系电话: 0755-33227950

    传真: 0755-82080798

    客户服务电话: 4006-788-887

    网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

    (70)北京展恒基金销售有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

                                        28
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    法定代表人:闫振杰

    联系人:宋丽冉

    联系电话: 010-62020088

    客服电话:4008-886-661

    传真: 62020088-8802

    网址: www.myfund.com

    (71)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

    法定代表人:其实

    联系人:潘世友

    联系电话:021-54509988-7019

    客服电话:400-1818-188

    传真:021-64385308

    网址:www.1234567.com.cn

    (72)杭州数米基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:周嬿旻

    电话:0571-28829790,021-60897869

    客服电话:4000-766-123

    传真:0571-26698533

    网址:http://www.fund123.cn/

    (73)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

    法定代表人:杨文斌

    联系人:薛年

    联系电话:021-58870011-6705

                                         29
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    客服电话:400-700-9665

    传真:021-68596916

    网址:http://www.ehowbuy.com/

    (74)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

    法定代表人:汪静波

    联系人:李玲

    联系电话:021-38602750

    客服电话:400-821-5399

    传真:021-38509777

    网址: http://www.noah-fund.com/

    (75)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:习甜

    联系电话:010-85650920

    客服电话:400-920-0022

    传真:010-85657357

    网址: http://licaike.hexun.com/

    (76)浙江金观诚财富管理有限公司

    注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

    办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

    法定代表人:陆彬彬

    联系人:鲁盛

    联系电话:0571-56028617

    客服电话:400-068-0058

    传真:0571-56899710

    网址: www.jincheng-fund.com

                                          30
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    (77)上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

    法定代表人:盛大

    联系人:徐雪吟

    联系电话:021-50583533-3011

    客服电话:400-005-6355

    传真:021-50583533

    网址: www.leadfund.com.cn

    (78)嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    联系人:景琪

    联系电话:010- 65215266

    客服电话:010-85572999

    传真:010-65185678

    网址: http://www.harvestwm.cn/

    (79)万银财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

    办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

    法定代表人:李招弟

    联系人:高晓芳

    联系电话: 010-59393920-811

    客服电话:4008080069

    传真: 010-59393074

    网址: www.wy-fund.com

    (80)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

                                         31
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    法定代表人:凌顺平

    联系人:杨翼

    联系电话:0571-88911818

    客服电话:4008-773-772

    网址: www.5ifund.com

    (81)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:单丙烨

    联系电话:021-20691832

    客服电话:400-089-1289

    传真:021-20691861

    网址: http://www.erichfund.com

    (82)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

    法定代表人:马令海

    联系人: 邓洁

    联系电话: 010-58325388-1105

    客服电话:4008507771

    传真: 010-58325282

    网址:http://8.jrj.com.cn/

    (83) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

    法定代表人:沈伟桦

    联系人: 王巨明

    联系电话: 010-85892781

    客服电话: 400-609-9500

                                         32
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    网址: www.yixinfund.com

    (84)一路财富(北京)信息科技有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    联系人:苏昊

    联系电话:010-88312877-8033

    客服电话:400-001-1566

    网址:www.yilucaifu.com

    (85)中国国际期货有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

    办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

    法定代表人:王兵

    联系人:赵森

    联系电话:010-65807399

    客服电话:95162

    网址:www.cifco.net

    (86)中期资产管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

    法定代表人:路瑶

    联系人:侯英建

    联系电话:010-65807865

    客服电话:010-65807609

    网址:www.cifcofund.com

    (87)中天嘉华基金销售有限公司

    注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

    办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

    法定代表人:黄俊辉

    联系人:张立新

                                         33
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    联系电话:010-58276785

    (88)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

    法定代表人:杨涛

    联系人:周君

    联系电话:010-53570568

    客服电话:400-819-9868

    网址:www.tdyhfund.com

    (89)北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    法定代表人:罗细安

    联系人:李皓

    联系电话:13521165454

    客服电话:400-001-8811

    网址:www.zengcaiwang.com

    (90)海银基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    法定代表人:刘惠

    联系人:冯立

    联系电话:021-80133535

    客服电话:400-808-1016

    网址:www.fundhaiyin.com

    (91)天风证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

    办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

    法定代表人: 余磊

    联系电话:(027)87618889

                                         34
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    传真:(027)87618882

    联系人:刘鑫

    客服电话:(027)87618889

    公司网址:http://www.tfzq.com

    (92)上海大智慧财富管理有限公司

    注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    法定代表人:申健

    联系人:付江

    联系电话:021-20219988*31781

    客服电话:020-20219931

    网址:https://8.gw.com.cn/

   (93)上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

    办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

    法定代表人:冯修敏

    联系人:周丹

    电话:021-33323999*8318

    客服电话:4008202819

    网站:fund.bundtrade.com

   (94)泛华普益基金销售有限公司

    注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

    办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

    联系人:付勇斌

    电话:028-86758820

    传真:028-86758820-805

    客服电话:4008-588-588

    网址:www.pyfund.com.cn/

    (95)上海陆金所资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

                                        35
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    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人:郭坚

    联系人:宁博宇

    电话:021-20665952

    传真:021-22066653

    客户服务电话: 4008219031

    网址:www.lufunds.com

   (96)汉口银行股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

    办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

    法定代表人:陈新民

    联系人:李欣

    电话:027-82656704

    传真:027-82656236

    客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

    网址:www.hkbchina.com

    (97)太平洋证券股份有限公司

    注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

    办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

    法定代表人:李长伟

    联系人:唐昌田

    传真:010-88321763

    客户服务电话:4006650999

    网址:www.tpyzq.com

    (98)北京乐融多源投资咨询有限公司

    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

    办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

    法定代表人:董浩

    联系人:张婷婷

    电话:010-66045608

                                         36
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    传真:010-66045500

    客户服务电话: 400-068-1176

    网址:www.jimufund.com

    (99)上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

    法定代表人:燕斌

    联系人: 凌秋艳

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客户服务电话: 400-046-6788

    网址:www.66zichan.com

   (100)君德汇富投资咨询有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

    办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

    法定代表人:李振

    联系人:魏尧

    电话:010-65181028

    传真:010-65174782/65231189

    客服电话:400-066-9355

    网址:www.kstreasure.com

   (101)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:李晓明

    电话:021-63333319

    传真:021-63332523

    客户服务电话:4000 178 000

    网址:www.lingxianfund.com

                                         37
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   (102)北京微动利投资管理有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    法定代表人: 梁洪军

    联系人:季长军

    电话:010-52609656

    传真:010-51957430

    客户服务电话:400-819-6665

    网址:www.buyforyou.com.cn

   (103)深圳富济财富管理有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

    有限公司)

    办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

    法定代表人:齐小贺

    联系人 刘勇

    电话: 0755-83999907-813

    传真: 0755-83999926

    客户服务电话: 0755-83999907

    网址: www.jinqianwo.cn

    (104)北京创金启富投资管理有限公司

    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

    法定代表人:梁蓉

    联系人: 赵海峰

    电话: 010-66154828

    传真: 010-88067526

    客户服务电话: 010-66154828

    网址: www.5irich.com

    (105)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

                                        38
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    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

    法定代表人:彭运年

    联系人:孙雯

    电话:010-59336519

    传真:010-59336510

    客户服务电话:4008909998

    网址:www.jnlc.com

   (106)和耕传承基金销售有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

    办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

    法定代表人:李淑慧

    联系人: 裴小龙

    电话: 0371-55213196

    传真: 0371-85518397

    客户服务电话:4000-555-671

    网址: www.hgccpb.com

   (107)北京钱景财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    联系人:盛海娟

    电话: 010-57418813

    传真:010-57569671

    客户服务电话: 400-893-6885

    网址: www.qianjing.com

   (108)东莞农村商业银行股份有限公司

    注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

    办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

   法定代表人:何沛良

    联系人:林培珊

                                         39
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    电话: 0769-22866254

    传真: 0679-22866282

    客服电话:0769-961122

    网址:www.drcbank.com

   (109)齐商银行股份有限公司

   注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

   办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

   法定代表人:杲传勇

   联系人:郭媛媛

   电话: 0533-2178888-9535

   传真:0533-2163766

   客服电话:400-86-96588

   网址:www.qsbank.cc

   (110)德州银行股份有限公司

   注册地址:山东省德州市三八东路1266号

   办公地址:山东省德州市三八东路1266号

   法定代表人:孙玉芝

   联系人:王方震

   电话: 0534-2297326

   传真:0533-2297327

   客服电话:40084-96588

   网址:www.dzbchina.com

   (111)威海市商业银行股份有限公司

   注册地址:威海市宝泉路9号

   办公地址:威海市宝泉路9号

   法定代表人:谭先国

   联系人:刘文静

   电话:0631-5211651

   传真:0631-5215726

   客服电话:40000-96636

                                       40
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   网址:www.whccb.com

 (112)宁波银行股份有限公司

  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:胡技勋

  电话: 0574-89068340

  传真:0574-87050024

  客服电话:95574

  网址:www.nbcb.com.cn

 (113)东亚银行(中国)有限公司

  注册地址: 上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

  办公地址: 上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

  法定代表人: 李国宝

  联系人: 李杰

  电话: 021-3866 3823

  传真: 021-3867 5314

  客户服务电话:800-830-3811

  网址:www.hkbea.com.cn

 (114)浙商银行股份有限公司

  注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

  办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

  法定代表人:沈仁康

  联系人:王盈虚

  电话: 0571-88267825

  传真: 0571-87659954

  客户服务电话:95527

  网址:www.czbank.com

    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其

他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

                                        41
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    (二)登记结算机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    住   所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    法定代表人:郭特华

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传   真:010-66583100

    联系人:朱辉毅

    (三)律师事务所及经办律师

    名   称:北京德恒律师事务所

    住   所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

    办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

    负责人:王丽

    电   话:(010)66575888

    传   真:(010)65232181

    经办律师:徐建军、李晓明

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名   称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

    办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

    法定代表人:杨绍信

    经办注册会计师:许康玮 吴海霞

    联系电话:(021)23238888

    传   真:(021)23238800

    联系人:吴海霞



    四、基金的名称

    本基金名称:工银瑞信信用添利债券型证券投资基金



                                             42
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    五、基金的类型

    本基金类型:债券型基金



    六、基金的投资目标

    在控制风险与保持资产流动性的基础上,追求基金资产的长期稳定增值。



    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括公司债券、企业债券、可转换债

券、短期融资券、金融债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购、股票、权证,以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低于基金

资产的 80%,其中,本基金持有的公司债券、企业债券、金融债、短期融资券、资产支持

证券等除国债、央行票据以外的固定收益类资产投资比例不低于债券类资产的 80%;投资于

股票等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的 5%。

    本基金只通过投资首次发行股票、增发新股、可转换债券转股票以及权证行权等方式获

得股票,不直接从二级市场买入股票。



    八、基金的投资策略

    (一)投资策略

    1、利率策略

    通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可

能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化

趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度

变化趋势。

    组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制

定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降

时,提高组合的久期。

                                       43
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                             更新的招募说明书摘要


    利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略,例如:子弹型组合、

哑铃型组合或者阶梯型组合等。

    2、信用策略

    信用策略小组根据国民经济运行周期阶段,分析公司债券、企业债券等发行人所处行业

发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人

的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定公司债券、企业债券

的信用风险利差。

    对公司债券、企业债券信用级别的研判与投资,主要是发现信用风险利差上的相对投资

机会,而不是绝对收益率的高低。

    3、债券选择策略

    根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动性、

选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,主要选择定价合理或价值被低估的企业(公

司)债券进行投资。

    4、可转换债券投资策略

    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价

格上涨收益的特点。

    本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进

行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。

本基金持有的可转换债券可以转换为股票。

    5、资产支持证券等品种投资策略

    包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持

证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿

还率等。

    本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估

其内在价值。

    6、新股申购投资策略

    在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存

在一定价差,从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。

    本基金将研究首次发行股票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整

体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,并参考一级市场资金供求关系,从而制定相应

                                         44
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的新股申购策略。

    本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值

的高低,确定继续持有或者卖出。

    本基金持有的权益类资产必须在其上市交易或流通受限解除后不超过3个月的时间内卖

出。

    (二)投资管理程序

   本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式, 建立了严谨、科学的

投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估

等全过程,如图1所示。




                                                                   相对价值
             利率策略                      风险管理及绩效
       - 久期策略                              评估
       - 收益率曲线斜度策略
                                                                   短期因素


           类属配置策略                     投资组合构建

                                                                   市场分割




             信用策略
                                               交易执行            风险偏好
                                                                   税收处理




                               图 1 固定收益证券投资管理程序

    1.投资研究及投资策略制定

    本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,由

基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等

领域的深入研究,分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建议,

经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。

该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下管理的所有基

金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。


                                          45
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    各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段投

资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析其对季度

投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。

    2.投资决策

    基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投

资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

    投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,

审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

    3.投资组合构建

      基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择证

券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。

    4.交易执行

    交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。

    5.风险管理及绩效评估

    风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄

送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。

    法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金

经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。



    九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:80%×中债企业债总指数+20%×中债国债总指数



    十、基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风险和预期收益率低于混合型

基金,高于货币市场基金。在债券型基金产品中,其长期平均风险程度和预期收益率高于纯

债券基金。



    十一、基金的投资组合报告

    本投资组合报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止(财务数据未经审计)。

1报告期末基金资产组合情况

                                         46
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 序号                   项目                    金额(元)            占基金总资产的比例(%)

     1    权益投资                                             -                                    -

          其中:股票                                           -                                    -

     2    基金投资                                             -                                    -

     3    固定收益投资                         10,870,508,961.30                             95.18

          其中:债券                           10,870,508,961.30                             95.18

                 资产支持证券                                  -                                    -

     4    贵金属投资                                           -                                    -

     5    金融衍生品投资                                       -                                    -

     6    买入返售金融资产                                     -                                    -

          其中:买断式回购的买入返售
                                                               -                                    -
          金融资产

     7    银行存款和结算备付金合计                256,741,490.69                              2.25

     8    其他资产                                294,146,392.58                              2.58

     9    合计                                 11,421,396,844.57                            100.00

注: 由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

无。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                债券品种                 公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)

 1       国家债券                                1,781,333,000.00                          28.44

 2       央行票据                                              -                               -

 3       金融债券                                7,613,146,000.00                          121.56

         其中:政策性金融债                      7,613,146,000.00                          121.56


                                        47
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 4       企业债券                                    737,738,161.30                           11.78

 5       企业短期融资券                                            -                                -

 6       中期票据                                     10,082,000.00                            0.16

 7       可转债                                       43,084,800.00                            0.69

 8       同业存单                                                  -                                -

 9       地方政府债                                  685,125,000.00                           10.94

 10      其他                                                      -                                -

 11      合计                                     10,870,508,961.30                           173.57

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                  占基金资产净值比
 序号           债券代码      债券名称      数量(张)       公允价值(元)
                                                                                       例(%)

     1            130231      13 国开 31        10,700,000   1,129,278,000.00                  18.03

     2            150314      15 进出 14         9,900,000   1,028,709,000.00                  16.43

     3            150308      15 进出 08         6,500,000    694,070,000.00                   11.08

     4            150412      15 农发 12         6,100,000    640,134,000.00                   10.22

     5            150216      15 国开 16         5,100,000    529,635,000.00                      8.46

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

9.3 本期国债期货投资评价


                                           48
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本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

10投资组合报告附注

10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成

 序号                      名称                                金额(元)

   1          存出保证金                                                                   18,856.48

   2          应收证券清算款                                                       77,279,242.73

   3          应收股利                                                                            -

   4          应收利息                                                            216,300,686.05

   5          应收申购款                                                              547,607.32

   6          其他应收款                                                                          -

   7          待摊费用                                                                            -

   8          其他                                                                                -

   9          合计                                                                294,146,392.58

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 序号                债券代码        债券名称        公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)

   1                  128009         歌尔转债            43,084,800.00                           0.69

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金本报告期末未持有股票。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       无。



       十二、基金的业绩

       基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       1、本基金合同生效日为2008年4月14日,基金合同生效以来(截至2016年3月31日)的


                                                49
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投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

工银添利债券A
                                                      业绩比较
                                    净值增长 业绩比较
                         净值增长率                   基准收益
          阶段                      率标准差 基准收益          (1)-(3) (2)-(4)
                           (1)                      率标准差
                                      (2)  率(3)
                                                        (4)

2008.4.14-2008.12.31       11.45%    0.19%    13.16%   0.29%    -1.71%    -0.10%


        2009 年             8.10%    0.21%    -0.83%   0.11%    8.93%      0.10%


        2010 年             7.09%    0.26%    4.08%    0.10%    3.01%      0.16%


        2011 年            -4.47%    0.36%    4.71%    0.11%    -9.18%     0.25%


        2012 年             9.80%    0.22%    6.46%    0.07%    3.34%      0.15%


        2013 年            -1.46%    0.24%    0.82%    0.09%    -2.28%     0.15%


        2014 年            32.39%    0.48%    11.52%   0.12%    20.87%     0.36%


        2015 年            11.20%    0.64%    10.43%   0.08%    0.77%      0.56%


 2016.1.1-2016.3.31         0.13%    0.23%    1.73%    0.06%    -1.60%     0.17%


自基金合同生效起至今       96.57%    0.36%    64.46%   0.13%    32.11%     0.23%

工银添利债券B
                                                      业绩比较
                                    净值增长 业绩比较
                         净值增长率                   基准收益
          阶段                      率标准差 基准收益          (1)-(3) (2)-(4)
                           (1)                      率标准差
                                      (2)  率(3)
                                                        (4)

2008.4.14-2008.12.31       11.12%    0.19%    13.16%   0.29%    -2.04%    -0.10%


        2009 年             7.64%    0.21%    -0.83%   0.11%    8.47%      0.10%


        2010 年             6.67%    0.26%    4.08%    0.10%    2.59%      0.16%


        2011 年            -4.87%    0.36%    4.71%    0.11%    -9.58%     0.25%


                                         50
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                                      更新的招募说明书摘要



        2012 年             9.37%      0.22%     6.46%      0.07%        2.91%      0.15%


        2013 年            -1.87%      0.24%     0.82%      0.09%       -2.69%      0.15%


        2014 年            31.96%      0.48%     11.52%     0.12%       20.44%      0.36%


        2015 年            10.77%      0.64%     10.43%     0.08%        0.34%      0.56%


  2016.1.1-2016.3.31        0.01%      0.23%     1.73%      0.06%       -1.72%      0.17%


自基金合同生效起至今       90.45%      0.36%     64.46%     0.13%       25.99%      0.23%



  2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
                          (2008 年 4 月 14 日至 2016 年 3 月 31 日)




                                           51
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                             更新的招募说明书摘要




    1、注:本基金基金合同于 2008 年 4 月 14 日生效。

    2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例

符合基金合同第十二条(三)投资范围、(七)投资限制中规定的各项比例:本基金投资于

债券类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的 80%,本基金持有的公司债券、企业

债券、金融债、短期融资券、资产支持证券等除国债、央行票据以外的固定收益类资产投资

比例不低于债券类资产的 80%,投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%,且

必须在权益类资产上市交易或流通受限解除后不超过 3 个月的时间内卖出,现金或者到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,投资于可转换债券的比例不超过基金资

产净值的 30%,法律法规及本基金合同规定的其他投资比例限制。



    十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用

    1.基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;


                                        52
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                             更新的招募说明书摘要


    (3)基金财产拨划支付的银行费用;

    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    (7)基金的证券交易费用;

    (8)本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费;

    (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。

    3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1) 基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.60%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (2) 基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (3) 销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本

基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度

报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

                                         53
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                                更新的招募说明书摘要


    销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.40%÷当年天数

    H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出,由登记结算机构代收,登

记结算机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

    (4) 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的

规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    4.不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    5. 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

    (二)与基金销售有关的费用

    本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明

书第八章第(六)款及第(七)款的相关规定。

    本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告。

    (三 )基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

 其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:

    1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人相关信息。

    2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。

    3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的相关信息。

    4、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

    5、在 “十、基金的业绩”部分,更新了本基金最近一期业绩表现。

                                          54
工银瑞信信用添利债券型证券投资基金                            更新的招募说明书摘要


    6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了基金管理人对基金份额持有

人提供的服务。

    7、在“二十二、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的有关本基金的所

有公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。




                                                     工银瑞信基金管理有限公司

                                                       二〇一六年五月二十八日




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