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工银14天理财债券发起A(485120)

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每万份单位收益:0.8687
2018-09-05
七日年化收益率:3.1700%

风险等级:低风险 投资类型:债券型 基金经理:谷衡
申购状态:暂停 赎回状态:开放 类型:普通契约型开放式
基金规模:153,268.28万份 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

工银14天理财债券发起:工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金修改基金合同、托管协议有关条款的公告

公告日期:2018-03-24

              工银瑞信基金管理有限公司
关于工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金修改基
           金合同、托管协议有关条款的公告


    根据有关法律法规要求和《工银瑞信 14 天理财债券型
发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)
的约定,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管
理人”或“本公司”)经与基金托管人招商银行股份有限公
司协商一致,对工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资
基金(以下简称“本基金”)的《基金合同》、《托管协议》
有关条款进行修改。现将有关情况说明如下:
    一、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》等有关法律法规的要求和《基金合同》的约定,对
《基金合同》的前言、释义、申购赎回、投资限制、估值和
信息披露等章节的相关内容进行了修改,《托管协议》对应
部分内容同步修改。同时,对《基金合同》、《托管协议》中
的基金管理人和基金托管人的基本信息进行了更新。
    《基金合同》和《托管协议》的修改详见附件《工银瑞
信 14 天理财债券型发起式证券投资基金基金合同、托管协
议修改前后文对照表》。
    二、修改后的《基金合同》、《托管协议》自 2018 年 4
月 1 日起生效。本基金管理人将于公告当日将修改后的《基
                           1
金合同》、《托管协议》登载于公司网站,并在下期更新的《工
银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金招募说明书》
中对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息,
请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关法
律文件。
    投资者可登录本基金管理人网站(www.icbccs.com.cn)
或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-811-9999)获取
相关信息。
    本公告的解释权归本公司所有。
    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保
证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有
风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适
合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
    特此公告。


                               工银瑞信基金管理有限公司
                                 二○一八年三月二十四日




                           2
附件:《工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》
一、 基金合同修改前后文对照表
   章节                 修改前                                                   修改后

   第一部分 前言        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

   一、订立本基金合同 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

   的目的、依据和原则   (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》

                        (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》

                        (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理

                        办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式

                        规。                                                     证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性

                                                                                 风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

   第二部分 释义                                                                 新增:

                                                                                 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                                 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券

                                                                                 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出

                                                                                 的修订

   第二部分 释义                                                                 新增:

                                                                                 60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操

                                                                    3
                         作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不

                         限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存

                         款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

                         流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

                         行人债务违约无法进行转让或交易的债券等



第六部 分 基金份额       新增:

的申购与赎回             4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在

五、申购和赎回的数       重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申

量限制                   购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

                         暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合

                         法权益,具体规定请参见相关公告。

第六部 分 基金份额       新增:

的申购与赎回             5、接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有

八、拒绝或暂停申购       基金份额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情

的情形                   形时。

                         6、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申

                         购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

                         8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
                     4
                                                                        参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                                        在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

                                                                        理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

第六部 分 基金份额 发生上述第 1、2、3、.5、6 项暂停申购情形且基金管理 发生上述第 1、2、3、7、8、9 项暂停申购情形且基金管

的申购与赎回         人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请时,基金管理人 理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请时,基金管理

八、拒绝或暂停申购 应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果 人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如

的情形               投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投 果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购

                     资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复 款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管

                     申购业务的办理。                                   理人应及时恢复申购业务的办理。



第六部 分 基金份额                                                      新增:

的申购与赎回                                                            5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

九、暂停赎回或延缓                                                      参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

支付赎回款项的情形                                                      在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

                                                                        理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申

                                                                        请的措施。

第六部 分 基金份额                                                      新增:

的申购与赎回                                                            (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎

十、巨额赎回的情形                                                      回申请超过上一开放日基金总份额的 10%,基金管理人有
                                                            5
及处理方式                                                               权先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实

2、巨额赎回的处理方                                                      施延期办理,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含

式                                                                       10%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请,基

                                                                         金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回

                                                                         份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。所有延期的

                                                                         赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权,以

                                                                         此类推,直到全部赎回为止。具体见相关公告。

第七部 分 基金合同 名称:工银瑞信基金管理有限公司                        名称:工银瑞信基金管理有限公司

当事人及权利义务      住所:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦     住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号

 一、基金管理人       法定代表人:李晓鹏                                 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲

                                                                         5 号 9 层甲 5 号 901

                                                                         法定代表人:郭特华



第七部 分 基金合同 法定代表人:傅育宁                                    法定代表人:李建红

当事人及权利义务      注册资本:215.77 亿元                              注册资本:252.20 亿元

 二、基金托管人

第十二 部分 基金的 (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的 (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的

投资                  比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投 比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投

(五)投资限制        资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超 资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超
                                                              6
过基金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证 过基金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证

券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,但中国证监 券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,但中国证监

会规定的特殊品种除外;本基金管理人管理的全部基金投 会规定的特殊品种除外;本基金管理人管理的全部基金投

资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各 资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各

类资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投资于信用 类资产支持证券合计规模的 10%;

级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有 (7)本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资 的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信

标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; 用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日

……                                               起 3 个月内予以全部卖出;

                                                   ……

                                                   新增:

                                                   (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过

                                                   该基金资产净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动

                                                   等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比

                                                   例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

                                                   资;

                                                   (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的

                                                   其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的

                                                   资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                                        7
                                                                            ……

                       因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管 除上述第(7)项、(8)项第 4)点、(9)项、(10)项及

                       理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 法律法规另有规定外,因证券市场波动、上市公司合并、

                       比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。     基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之

                                                                            外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

                                                                            基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。



第十四 部分 基金资                                                          新增:

产的估值                                                                    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

六、暂停估值的情形                                                          参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                                            在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管

                                                                            理人应当暂停基金估值;

第十八 部分 基金的                                                          新增:

信息披露                                                                    基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告

五、公开披露的基金                                                          中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

信息                                                                        基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额

(五)基金定期报告,                                                        达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的

包括基金年度报告、                                                          权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者

基金半年度报告和基                                                          决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
                                                               8
   金季度报告                                                                  末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

                                                                               特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

   第十八 部分 基金的                                                          新增:

   信息披露                                                                    27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

   五、公开披露的基金                                                          赎回等重大事项时;

   信息

   (七)临时报告



二、 托管协议修改前后文对照表
   章节                 修改前                                                 修改后

   一、基金托管协议当 住所:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦           住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号

   事人                 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲

   (一)基金管理人     8层                                                    5 号 9 层甲 5 号 901

                        法定代表人:李晓鹏                                     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9

                                                                               层

                                                                               法定代表人:郭特华

   二、基金托管协议当 法定代表人:傅育宁                                       法定代表人:李建红

   事人                 注册资本:215.77 亿元                                  注册资本:252.20 亿元

   (一)基金托管人
                                                                  9
二、基金托管协议的 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简

依据、目的和原则    称“《基金法》”) 等有关法律法规、基金合同及其他有关 称“《基金法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动

(一)订立托管协议 规定制订。                                            性风险管理规定》等有关法律法规、基金合同及其他有关

的依据                                                                   规定制订。



三、基金托管人对基 2、本基金投资组合应符合以下规定:                     1、基金的投资组合应遵循以下限制:

金管理人的业务监督 (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的 (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的

和核查              比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投 比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投

(二)基金托管人根 资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超 资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超

据有关法律法规的规 过基金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证 过基金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证

定 及 基 金 合 同 的 约 券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,但中国证监 券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,但中国证监

定,对基金投资、融 会规定的特殊品种除外;本基金管理人管理的全部基金投 会规定的特殊品种除外;本基金管理人管理的全部基金投

资比例进行监督。基 资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各 资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各

金合同明确约定基金 类资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投资于信用 类资产支持证券合计规模的 10%;

投资风格或证券选择 级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有 (7)本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)

标准的,基金管理人 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资 的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信

应事先向基金托管人 标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; 用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日

提供投资品种池,以 ……                                                  起 3 个月内予以全部卖出;
                                                            10
便基金托管人对基金                                                        ……

实际投资是否符合基                                                        新增:

金合同关于证券选择                                                        (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过

标准的约定进行监                                                          该基金资产净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动

督。                                                                      等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比

                                                                          例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

                                                                          资;

                                                                          (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的

                                                                          其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的

                                                                          资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                                          ……

                     因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管 除上述第(7)项、(8)项第 4)点、(9)项、(10)项及

                     理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 法律法规另有规定外,因证券市场波动、上市公司合并、

                     比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。     基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比

                                                                          例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个

                                                                          交易日内进行调整。

八、基金资产净值计                                                        新增:

算和会计核算                                                              4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

(四)暂停估值与公                                                        参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                             11
告的情形        在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管

                理人应当暂停基金估值;




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