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工银全球股票(QDII)(486001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2008-02-14 管理人:工银瑞信... 基金经理:游凛峰
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基金公告

工银瑞信全球配置(QDII):更新的招募说明书摘要

公告日期:2010-03-25

    基金代码:486001 基金简称:工银全球股票  
  
  工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
  
  
    基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国银行股份有限公司
  
    境外托管人:美国花旗银行有限公司
  
    二○一○年三月
  
  
    重要提示
  
    本基金经中国证券监督管理委员会2007年11月27日证监基金字[2007]325号文核准募集,本基金基金合同于2008年2月14日正式生效。
  
    投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
  
    基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
  
    本招募说明书所载内容截止日为2010年2月13日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2009年12月31日。本招募说明书更新部分已经基金托管人复核。
  
    一、基金的名称
  
    本基金名称:工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
  
    二、基金的类型
  
    本基金类型:股票型基金
  
    三、基金的投资目标
  
    为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会,通过在全球范围内分散投资,控制投资组合风险,追求基金长期资产增值,并争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。
  
    四、基金的投资方向
  
    本基金的投资范围包括:在香港等境外证券市场上市的中国公司股票,全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票,以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中,投资于香港等境外证券市场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票的资产为全球公司组合,中国公司组合占基金资产的比例为30%-50%,全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于60%,政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产的比例不高于40%。
  
    上述股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易。
  
    五、基金的投资策略
  
    1、国家与地区资产配置
  
    本基金在运作过程中,本基金管理人将对全球经济形势及中国宏观经济环境进行评价,确定基金资产在各国家及地区的资产配置。
  
    对全球经济形势的评价包括全球经济增长态势、利率周期、汇率预期及商品价格周期等因素,对中国宏观经济的评价包括经济增长驱动因素的分析、总体投资环境分析、经济主要趋势及结构特点分析等方面。
  
    2、股票选择策略
  
    (1)备选投资对象确定
  
    对于全球公司组合部分,以MSCI全球指数(MSCIWorldIndexsm)成份股票为基础,剔除掉与中国经济无关联的成份股票,以及因与中国存在竞争关系而受影响的公司股票 同时,增加其它全球范围内受益中国经济增长的非MSCI全球指数成份股票的公司股票,分别从中国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题,识别受益中国经济增长的公司作为备选投资对象。对于中国公司组合,亦分别根据上述三个主题确定重点投资对象。
  
    本基金所强调的上述三个主题,其具体内容如下:
  
    1)中国国内消费
  
    此类公司直接受惠于中国国内市场日益增长的消费需求。持续的城市化进程、强劲的经济及收入水平的提高,年收入超过5000美元的家庭数量高速增长,在这些因素的共同推动下将产生中国国内消费支出的高速增长。同时,中国社会正经历巨大的变化,产生大量新的需求,例如汽车、豪华商品、个人保健、休闲、体育用品、金融服务等。中国国内消费市场的巨大潜力,给全球范围包括中国在内的消费品生产公司带来了超常发展机会。
  
    2)中国进口需求
  
    此类公司直接受惠于中国对原材料、机电设备等商品强劲的进口需求。随着中国经济的强劲增长,对原材料、机电设备等的需求将继续保持增长。由于国内资源供给的限制,中国从国际市场的进口需求将保持增长。由于中国的强劲进口需求,那些中国自身供给存在缺口的商品价格将可能保持较高的水平,那些向中国提供原材料,或者向中国提供高技术含量设备的公司,将伴随中国经济的快速增长而极大受益。
  
    3)中国制造商品的出口优势
  
    此类公司直接受惠于以中国为生产基地所制造的产品在国际市场上的出口竞争优势。随着中国逐步从农业型经济转型,越来越多的人开始在工业与服务业就业,中国的生产力与增长潜力将继续提高。同时,中国年轻人口正在以不断加快的步伐接受较高的教育,劳动力素质不断提高,这促进了中国制造业技术水平不断升级,中国生产的机电设备等制成品在全球范围内的竞争力不断增强,中国正日益成为在全球范围内具有竞争力的生产与制造基地,向全球其它国家与地区的制成品出口不断增加。许多全球性公司,纷纷进入中国市场,建立研发与生产基地,充分利用中国市场劳动力成本及素质等多方面优势,将其在中国生产的产品出口到全球其他国家与地区。与此同时,一大批本土企业迅速崛起,纷纷走向国际市场,成为具有国际竞争力的全球性公司。
  
    (2)上市公司质量及成长潜力考察
  
    对进入备选投资对象的上市公司,本基金从上市公司所属行业特性、治理结构、竞争优势、盈利能力及财务状况等多种基本因素,考察上市公司质量及成长潜力。
  
    (3)股票估值
  
    采用红利折现模型及现金流折现模型(DDM/DCF),基于对公司未来长期创造现金流能力的估计,评估股票的内在价值。同时,本基金还将参考HOLT价值评估系统所进行的股票价值评估结果。HOLT是本基金管理人外方股东瑞士信贷独有的公司绩效与价值评估系统。HOLT分析上市公司的现金流投资回报率(CashFlowReturnonInvestment,CFROI?),并应用现金流折现(DiscountedCashFlow)模型对股票进行估值。
  
    (4)股票选择
  
    在上述估值基础上,分析公司近期与中长期成长性,对所有投资备选对象进行GARP(GrowthatReasonablePrice)评分,根据评分结果,选择最具投资吸引力的股票构建模型投资组合。基于GARP评分的股票选择方法同时考虑股票的成长潜力与价值特性,选择具有成长潜力、同时具有合理市场价格的股票。
  
    3、组合构建与优化
  
    基于股票的预期收益与风险特性,对模型投资组合进行优化,在既定风险水平下追求收益最大,或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小。随着市场的变化,本基金还将对投资组合进行不断调整与优化。
  
    4、其它金融工具的投资策略
  
    由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将持有一些期限在一年以内的政府债券、回购等货币市场工具。
  
    出于股票市场风险对冲的需要,出于回避汇率风险的需要,或者本基金进行套利交易的需要,或者基金管理人从控制交易成本的角度考虑,本基金在有效控制风险的前提下,可以投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等衍生金融工具。本基金进行上述衍生金融工具时,将在对这些衍生金融工具标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合,并严格监控这些衍生金融工具的风险。本基金使用金融衍生品投资不得用于投机以及放大交易,同时须严格遵守法律法规的其他要求。
  
    I.主要衍生产品及基本特性介绍
  
    本基金投资的衍生品种主要包括如下品种,各品种介绍及基本特性分别如下。
  
    (1)股指期货
  
    股票指数期货,简称股指期货,是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。股指期货合约的价格等于某种股票指数的点数乘以规定的每点价格。各种股指期货合约每点的价格不尽相同,比如,恒生指数每点价格为50港元,即恒生指数每降低一个点,则该期货合约的买者(多头)每份合约就亏50港元,卖者每份合约则赚50港元。
  
    股指期货除具有金融期货的一般特点外,还具有一些自身的特点。股指期货合约的交易对象既不是具体的实物商品,也不是具体的金融工具。而是衡量各种股票平均价格变动水平的无形的指数 一般商品和其他金融期货合约的价格是以合约自身价值为基础形成的,而股指期货合约的价格是股指点数乘以人为规定的每点价格形成的 股指期货合约到期后,合约持有人只需交付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现金,即可了结交易。比如投资者在9000点的位置买入1份恒生指数期货合约后,一直将其持有到期,假设到期日恒生指数为10000点。则投资者无须进行与股票相关的实物交割,而是采用收取5万元现金[(10000-9000)×50]的方式了结交易。这种现金交割方式也是股指期货合约的一大特点。
  
    (2)远期
  
    远期是承诺以当前约定的条件在未来进行交易的合约,合约中指明买卖的商品或金融工具种类、价格及交割结算的日期。远期合约是必须履行的协议,不像可选择不行使权利(即放弃交割)的期权。远期合约亦与期货不同,其合约条件是为买卖双方量身定制的,通过场外交易(OTC)达成,而后者则是在交易所买卖的标准化合约。
  
    与期货相比较,远期有如下一些特点:
  
    1)不在交易所内交易。远期市场没有集中的交易地点,交易方式较为分散。期货在指定的交易所内公开交易,交易所必须能提供一个特定集中的场地,交易所还必须保证让当时的买卖价格能及时并广泛传播出去。
  
    2)无标准化合约。远期合约对于交易商品的品质、数量、交割日期等,均由交易双方自行决定,没有固定的规格和标准。期货合约是符合交易所规定的标准化合约,对于交易的商品的品质、数量及到期日、交易时间都有严格而详尽的规定。
  
    3)无保证金与逐日结算。远期合约交易通常并不交纳保证金,合约到期后才结算盈亏。期货交易则不同,必须在交易前交纳合约金额的一定(如5%-10%)为保征金,并由清算公司进行逐日结算。
  
    4)头寸结束的方式不同。远期交易由于是交易双方依各自的需要而达成的协议,因此,价格、数量、期限均无规格,倘若一方中途违约,通常不易找到第三者能无条件接替承受权利义务,因此,违约一方只有提供额外的优惠条件要求解约或找到第三者接替承受原有的权利义务。而期货投资的结束可以通过在交易所卖出来实现。
  
    5)交易参与者以机构为主。远期合约的参与者大多是专业化生产商、贸易商和金融机构。而期货交易更具有大众意义,参与交易的可以是银行、公司、财务机构,也可以是个人投资者。
  
    (3)互换
  
    互换(Swap)是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种资产的交易形式。更为准确地说,互换交易是当事人之间约定在未来某一期间内相互交换他们认为具有等价经济价值的现金流(CashFlow)的交易。较为常见的是货币互换交易和利率互换交易。货币互换交易,是指两种货币之间的交换交易,在一般情况下,是指两种货币资金的本金交换。利率互换交易、是相同种货币资金的不同种类利率之间的交换交易,一般不伴随本金的交换。互换交易与期货、期权交易一样,是近年来发展迅猛的金融衍生产品之一,成为国际金融机构规避汇率风险和利率风险的重要工具。
  
    在国际金融市场一体化潮流的背景下,互换交易作为一种灵活、有效的避险和资产负债综合管理的衍生工具,越来越受到国际金融界的重视,用途日益广泛,交易量急速增加。近来,这种交易形式己逐步扩展到商品、股票等汇率、利率以外的领域。由于互换合约内容复杂,多采取由交易双方一对一进行直接交易的形式,缺少活跃的二级市场和交易的公开性,具有较大的信用风险和市场风险。因此,从事互换交易者多为实力雄厚、风险控制能力强的国际性金融机构,互换交易市场基本上是银行同业市场。国际清算银行(BIS)和互换交易商的国际性自律组织国际互换交易商协会(ISDA),近年来先后制定了一系列指引和准则来规范互换交易,其风险管理越来越受到交易者和监管者的重视。
  
    II.组合避险策略
  
    衍生品种的应用不仅为低成本、快速地实施投资战略提供了有效的手段,还能够对投资风险进行套期保值,构造套利投资组合增加投资收益。本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理,不用于投机或放大交易。本基金使用衍生品种的主要投资策略如下:
  
    (1)组合避险投资策略
  
    1)股票持仓和卖空策略。当证券市场调整或个股股价下跌时,由于卖空策略的实施很好地规避了股价下跌的风险 当证券市场上扬或个股股价上涨时,虽然卖空策略的实施带来了一定的投资损失,当股价进一步上涨至弥补了卖空成本时,投资收益为正。本策略的执行在减少一定额度的投资收益的基础上有效规避了股价下跌风险,消除证券市场或个股意外波动带来的投资损失。
  
    2)股票持仓和融出证券、股票持仓和融资买空策略。本策略依赖于本基金管理人对未来市场和个股的预测能力。当预测未来市场或个股走势趋强时,实施本策略可以通过融出证券的收益或用融资买空的财务杠杆效应来适当提高投资组合的收益。
  
    (2)组合套利投资策略
  
    1)卖空/买空市场中性策略。本策略充分利用了股票估值差异所提供的投资机会。本基金管理人按如下方式构建投资组合的头寸:对具有较大正α值(正的较大预计超额收益)的股票买空,对负α值(负的预计超额收益)的股票卖空。同时在买空投资组合和卖空投资组合的构建过程中有效保持两个投资组合的β系数一正一负,且绝对值相等或相当,这样买空头寸和卖空投资正好相互抵消,产生一个市场中性的投资组合头寸,获取套利收益。
  
    2)卖空/买空市场增强策略。本策略的实施是在卖空/买空市场中性策略的基础上,长期循环不断地买入股票指数期货,同时保持投资头寸与买空头寸和卖空头寸相等。本操作使得投资组合的β系数等于1,投资收益结果虽然同步复制证券市场指数的盈利或损失,但由于组合中卖空和买空头寸的持有带来了正的投资收益。本策略在市场下跌时减少投资损失的同时,增加了市场上涨时的投资收益。
  
    (3)其他投资策略。其他策略包括出于管理汇率风险需要而进行的汇率互换投资策略 使用衍生品的投资组合保险策略(PortfolioInsurance) 使用金融期权(包括权证)构造的各种价差(Spread)策略、各种跨式(Straddle)策略等广泛使用的期权投资策略,等等。
  
    III.投资方式及频率
  
    本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的衍生产品,当这些交易所没有本基金需要的衍生产品时,可采用场外交易市场(OTC)买卖衍生产品。
  
    本基金采用衍生产品的时间和频率根据基金投资、市场环境、申购赎回等因素决定。
  
    本基金及时、准确地计算衍生产品的敞口头寸,评估所有衍生产品的市场价值,并进行压力测验、敏感性分析等风险评价。采用Delta、Gamma、Theta、Vega、Rho等风险指标监控衍生产品的市场风险,并对衍生产品的风险模型进行定期检查。通过信用额度抵押、担保、信用证、保证金等方式来控制衍生产品的信用风险。
  
    六、基金的业绩比较基准
  
    本基金的业绩比较基准为:40%×MSCI中国指数收益率+60%×MSCI全球股票指数收益率
  
    七、基金的风险收益特征
  
    本基金属于全球股票型基金,在一般情况下,其风险与预期收益高于债券型基金,亦高于混合型基金。
  
    八、基金的投资组合报告
  
    本投资组合报告期为2009年10月1日起至12月31日止。
  
    1、报告期末基金资产组合情况
  
    序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)
  
    1权益投资1,742,331,479.5187.35
  
    其中:普通股1,595,431,758.4379.99
  
    存托凭证146,899,721.087.37
  
    2基金投资-
  
    3固定收益投资--
  
    其中:债券--
  
    资产支持证券--
  
    4金融衍生品投资340,595.720.02
  
    其中:远期340,595.720.02
  
    期货--
  
    期权--
  
    权证--
  
    5买入返售金融资产--
  
    其中:买断式回购的买入返售金融资产--
  
    6货币市场工具--
  
    7银行存款和结算备付金合计109,589,510.585.49
  
    8其他资产142,301,302.527.13
  
    9合计1,994,562,888.33100.00
  
    注:由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
  
    2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
  
    国家(地区)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
  
    中国香港900,655,259.7247.87
  
    美国454,384,562.8424.15
  
    瑞士89,551,379.674.76
  
    新加坡54,797,644.682.91
  
    澳大利亚52,837,143.972.81
  
    法国51,033,592.972.71
  
    日本42,626,665.122.27
  
    英国27,939,058.811.48
  
    印度尼西亚26,426,437.501.40
  
    德国16,027,977.220.85
  
    加拿大14,178,866.960.75
  
    韩国11,316,908.160.60
  
    挪威555,981.890.03
  
    合计1,742,331,479.5192.60
  
    注:1、股票的国家类别根据其所在证券交易所确定 
  
    2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
  
    3、报告期末按行业分类的股票投资组合
  
    行业类别公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
  
    能源264,034,661.8414.03
  
    金融420,785,137.1422.36
  
    基础材料157,325,488.748.36
  
    信息技术252,347,417.2713.41
  
    工业140,341,092.787.46
  
    消费者非必需品145,263,457.457.72
  
    消费者常用品183,761,355.569.77
  
    医疗保健139,114,664.307.39
  
    电信服务4,497,359.790.24
  
    公用事业34,860,844.641.85
  
    合计1,742,331,479.5192.60
  
    注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 
  
    2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
  
    4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    序号证券代码公司名称
  
    (英文)公司名称
  
    (中文)所在证券市场所属国家(地区)数量(股)公允价值
  
    (人民币元)占基金资产净值比例(%)
  
    1CNE1000002H1ChinaConstructionBankCorp建设银行香港证券交易所中国1390000081,631,942.244.34
  
    2KYG875721485TencentHoldingsLtd腾讯香港证券交易所中国50000074,180,440.003.94
  
    3CNE1000002L3ChinaLifeInsuranceCoLtd中国人寿香港证券交易所中国142000047,948,299.362.55
  
    4CH0038863350NestleSA雀巢瑞士证券交易所瑞士13590045,165,027.662.4
  
    5CH0012032048RocheHoldingAG罗氏瑞士证券交易所瑞士3429539,914,324.572.12
  
    6HK0883013259CNOOCLtd中国海洋石油香港证券交易所中国360000038,670,681.602.06
  
    7CNE1000003X6PingAnInsuranceGroupCoofChinaLtd中国平安香港证券交易所中国45000026,942,688.001.43
  
    8ID1000068703BumiResourcesTbkPT布米资源公司印度尼西亚证券交易所印度尼西亚1500000026,426,437.501.4
  
    9CNE1000001Q4ChinaCiticBankCoLtd中信银行香港证券交易所中国452000026,385,872.451.4
  
    10CNE1000002R0ChinaShenhuaEnergyCoLtd中国神华香港证券交易所中国70000023,420,768.001.24
  
    5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
  
    序号衍生品类别衍生品名称公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
  
    1远期投资汇率远期(美元兑人民币)340,595.720.02
  
    9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
  
    本基金本报告期末未持有基金。
  
    10、投资组合报告附注
  
    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
    (2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  
    (3)其他资产构成
  
    序号名称金额(人民币元)
  
    1存出保证金-
  
    2应收证券清算款140,837,651.08
  
    3应收股利317,981.72
  
    4应收利息8779.96
  
    5应收申购款1,136,889.76
  
    6其他应收款-
  
    7待摊费用
  
    8其他-
  
    9合计142,301,302.52
  
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
    九、基金的业绩
  
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
    1、本基金合同生效日为2008年2月14日,基金合同生效以来(截至2009年12月31日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
  
    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
  
    2008.2.14-2008.12.31-44.40%2.01%-38.60%2.40%-5.80%-0.39%
  
    2009年64.93%1.44%43.48%1.53%21.45%-0.09%
  
    自基金合同生效起至今-8.30%1.76%-11.91%2.01%3.61%-0.25%
  
    注:同期业绩比较基准以人民币计价,已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。
  
    2、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2008年2月14日至2009年12月31日)
  
    注:本基金合同于2008年2月14日生效,按照本基金基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期,截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条(二)投资范围、(七)投资限制中规定的各项比例。
  
    十、费用概览
  
    (一)与基金运作有关的费用
  
    1、费用种类
  
    1)基金管理人的管理费 
  
    2)基金托管人的托管费 
  
    3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等) 
  
    4)基金合同生效以后的信息披露费用 
  
    5)基金份额持有人大会费用 
  
    6)基金合同生效以后的会计师费和律师费 
  
    7)基金的资金汇划费用 
  
    8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
  
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  
    1)基金管理人的管理费
  
    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.8%年费率计提。基金管理人委托的境外投资顾问的费用从基金管理费中扣减。
  
    在通常情况下,基金管理费按前一估值日基金资产净值的1.8%年费率计提。计算方法如下:
  
    H=E×1.8%÷当年天数
  
    H为每日应计提的基金管理费
  
    E为前一估值日基金资产净值
  
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。
  
    基金管理人应于次月首日起5个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并做出划付指令 基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从基金财产中一次性支付基金管理费给基金管理人。
  
    在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。如需要变更收款帐户,基金管理人应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。
  
    2)基金托管人的基金托管费
  
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.3%年费率计提。境外托管人的托管费从基金托管人的托管费中扣除。
  
    在通常情况下,基金托管费按前一估值日基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下:
  
    H=E×0.3%÷当年天数
  
    H为每日应计提的基金托管费
  
    E为前一估值日的基金资产净值
  
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。
  
    基金管理人应于次月首日起5个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令 基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。
  
    3)本条第(一)款第4至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
  
    3、不列入基金费用的项目
  
    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
  
    4、基金管理费和基金托管费的调整
  
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
  
    (二)与基金销售有关的费用
  
    1、申购费
  
    本基金对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高申购费率不超过3%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。
  
    费用种类          费率标准
  
    申购费M<100万       1.6%
  
    100万≤M<300万     1.0%
  
    300万≤M<500万     0.8%
  
    M≥500万按笔收取, 1000元/笔
  
    注:M为申购金额(人民币元)
  
    本基金的申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
  
    2、赎回费
  
    费用种类             费率标准
  
    赎回费持有期<1年       0.5%
  
    1年≤持有期<2年        0.3%
  
    持有期≥2年            0
  
    注:1年指365天。
  
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
  
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
  
    十一、基金管理人
  
    (一)基金管理人概况
  
    1、基金管理人基本情况
  
    名称:工银瑞信基金管理有限公司
  
    住所:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
  
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
  
    法定代表人:杨凯生
  
    成立日期:2005年06月21日
  
    批准设立机关:中国证监会
  
    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号
  
    中国银监会银监复[2005]105号
  
    经营范围:基金募集 基金销售 资产管理 中国证监会许可的其他业务
  
    组织形式:有限责任公司
  
    注册资本:2亿元人民币
  
    联系人:朱碧艳
  
    联系电话:010-58698918
  
    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的55% 瑞士信贷占公司注册资本的25% 中国远洋运输(集团)总公司占公司注册资本的20%。
  
    存续期间:持续经营
  
    (二)主要人员情况
  
    1.董事会成员
  
    杨凯生先生:董事长,博士。1975年起从事工业企业生产工艺和成本预算管理工作,1985年进入银行,历任中国工商银行监察室副主任、规划信息部主任、深圳分行行长,1996年任中国工商银行副行长,1999年9月任中国华融资产管理公司总裁。2004年9月再次兼任中国工商银行副行长。2005年10月至今任中国工商银行股份有限公司副董事长、执行董事、行长。现为武汉大学经济学院兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会第十六届委员会副主任。
  
    SalmanShoaib先生:董事,硕士。1986-1988年于美国银行工作,任金融机构团队研究员。1989-1992年任职于瑞士信贷英国投资银行部。1992-1994年任职于KhadimAliShahBukhari&Co.,担任董事会董事、企业融资负责人。1994-1997年任Shoaib资本有限公司首席执行官。1997-1998年任职于瑞士信贷亚洲投资银行部 1998-2000年任职于瑞士信贷英国投资银行部 2000-2005年任瑞士信贷集团全球战略团队负责人,董事总经理 自2005年至今,任瑞士信贷资产管理部亚太区主管,董事总经理。
  
    DavidPeterWalker先生:独立董事,硕士。1978年至1983年任职于J.P.Morgan,负责跨国企业的资金管理咨询研究的推广及进行,以及推广及执行债务融资 1983年至1990年任职于BankersTrust,先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负责亚太区(日本除外)的银行及证券业务 1990年至2003年5月,任职于瑞士信贷第一波士顿,担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职 2003年6月至今私人投资者,并兼任几家英国公司的董事。
  
    陈晓燕女士:董事,学士。1982-1984年任职于中国人民银行会发局。1984-1986年任中国工商银行会计部营业处处长。1986-1998年任中国工商银行会计部副主任。1998-1999年任中国工商银行银行卡部主任。1999-2001年任中国工商银行资金营运部总经理。2001年1月至2009年7月任中国工商银行个人金融业务部总经理。2009年7月至今任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。。
  
    李扬先生:独立董事,博士。1989-2003年中国社会科学院财贸经济研究所副所长。2003至2009年8月任中国社会科学院金融研究所所长。2009年8月至今任中国社会科学院副院长,兼任中国社会科学院金融研究所所长。
  
    牛大鸿先生:独立董事,博士。1995-2000年ASIANMERCHANTSPTELTD副总经理、总经理。1999-2000年MERCHANTSHOLDINGS(SINGAPORE)PTELTD副总裁(兼)。2000年至今PHQHOLDINGS(SINGAPORE)PTELTD执行总裁。
  
    赵跃女士:董事,硕士。1987-1990年在中国工商银行信托投资公司工作。1994-1998年在工商国际金融有限公司工作,1998.01-1998.09任工商国际金融有限公司常务董事、副总经理。1998-2002年任中国工商银行证券基金托管部总经理。2002-2004年任中国工商银行资产托管部副总经理(总经理级)。2004年至今任中国工商银行养老金业务部(原企业年金中心)总经理。
  
    蔡昀,董事,学士。1990-1993年任职于中远总公司审计处。1993-1994年任职于中远(集团)总公司审计处员工。1994-1996年任职于中远英国公司。1996-1998年任中远(集团)总公司监督部审计室副主任。1998-1999年任中远(集团)总公司监督部审计处处长。1999-2006年任中远英国公司副总经理。2006年11月至今任中远(集团)总公司财务部副总经理。
  
    郭特华女士:董事,总经理,博士。1989-1998年中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,1998-2005年中国工商银行总行资产托管部历任处长,副总经理。
  
    2.监事会成员
  
    张衢先生:监事会主席,博士。1997年任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。1998-2000年任中国工商银行广东省分行行长、党组书记、党委书记。2000.11-2005.10中国工商银行副行长、党委委员。2005-2008年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员(2008.05起不再担任党委委员职务)。
  
    陈欣羚(JoanneChan)女士:监事,法律/经济双学士,澳大利亚注册特许会计师。1996年-2000年期间于澳大利亚康联(Colonial)集团工作,先后担任多个职位,包括驻墨尔本基金部投资会计师,驻悉尼银行部企业会计师,驻墨尔本基金部企划分析师,及驻墨尔本国际人寿保险部财务分析师 2000年-2003年期间,任普华永道会计师事务所(企业咨詢部)高级经理 2003年-2005年期间,任荷兰国际集团(ING)亚太区财务经理 自2005年至今,任瑞士信贷资产管理北亚区行政主管/中国合资项目联络专员,董事。
  
    李西贝先生:监事,大专。1998-2001年中远工业公司人事部经理。2001-2002年中远(集团)总公司党组纪检组审理处处长。2002-2005中远(集团)总公司监督部副总经理、监察室副主任。2006年至今中远(集团)总公司纪检工作部副部长、监察室副主任。
  
    江明波先生:监事,硕士。2000年7月至2001年12月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员。2001年12月至2006年12月,任职于鹏华基金管理有限公司。任职期间,自2001年12月至2003年7月担任债券研究员,2003年7月至2003年11月担任基金经理助理,2003年11月至2006年12月担任普天债券基金经理,2004年6月至2006年12月担任全国社保基金债券组合和回购组合基金经理,2006年8月至2006年12月担任机构理财部总监助理,2004年6月至2006年12月担任固定收益小组负责人。2006年12月至今,任职于工银瑞信基金管理有限公司。任职期间,自2006年12月至2008年4月任基金经理,2008年4月14日至今担任工银瑞信信用添利基金基金经理,2008年11月起担任专户投资部副总监。2009年11月起,担任专户投资部固定收益总监。
  
    刘坤女士:监事,硕士、中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。2002年至2007年,任职于华安基金管理有限公司北京分公司,担任高级经理 2000年至2002年,任职于环球太阳海网络电视有限公司,担任高级财务经理 1998年至2000年,任职于北京东方龙马系统集成有限公司,担任财务经理。1995年至1998年,任职于北京康拓科技开发集团总公司,担任主管会计。1991年至1994年,任职于北京康捷电子工程有限公司,担任主管会计。2007年11月加入工银瑞信基金管理有限公司,担任高级管理会计。
  
    3.其他高级管理人员
  
    朱碧艳女士:督察长,硕士,国际注册内部审计师。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
  
    戴勇毅先生:副总经理,硕士。1993年至1995年任职于上海万国证券公司,担任基金管理部基金经理 1995年至1998年任职于华夏证券公司,担任交易部副总经理 1998年至2005年任职于华夏基金管理有限公司,历任兴华基金基金经理、基金管理部总经理、总经理助理、副总经理兼投资总监、副总经理兼市场总监、常务副总经理。
  
    夏洪彬先生:副总经理,工商管理硕士。1999年至2003年任职于瑞士信贷资产管理公司,历任高级风险分析师、副总裁 2003年至2005年,任职于瑞士信贷第一波士顿,曾担任CSFB/Tremont对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。2006年加入瑞士信贷集团资产管理部,历任副总裁、董事。
  
    肖在翔先生:副总经理,毕业于中国社会科学院研究生院。1980年至1982年任职于中国人民银行,1984年至2007年任职于中国工商银行,历任储蓄部储蓄业务处处长,零售业务部副总经理,个人金融业务部副总经理。
  
    4.本基金基金经理
  
    郝康先生,毕业于澳大利亚莫纳西大学,获哲学博士学位。超过12年海外金融从业经历。1995年5月至1997年8月,任职于美洲银行,担任高级经理。1997年9月至2000年8月,任职于首源投资管理公司,担任基金经理。2001年2月至2004年6月,任职于联和运通投资顾问管理公司,担任执行董事。2004年7月至2006年12月,任职于北京博动科技有限责任公司,担任执行董事和财务总监。2007年8月加入工银瑞信基金管理有限公司权益投资部。2008年2月14日至今,担任工银全球基金基金经理。
  
    游凛峰先生,毕业于美国斯坦福大学,获博士学位。1993年7月至1994年10月,任职于Johnson&JohnsonCompany,担任统计员。1994年10月至1996年6月,任职于VestekSystemofnowThomson-Reuters,担任定量分析员。1996年6月至2000年8月,任职于SalomonBrothers,担任股票分析策略师。2000年8月至2006年6月,任职于MerrillLynchInvestmentManagers,其中于2000年8月至2002年11月,担任高级研究员 2002年11月至2006年6月,担任美林集中基金和美林保本基金基金经理。2006年6月至2008年1月,任职于ForeResearch&Management,于2006年7月至2007年11月,担任ForeEquityMarketNeutral组合基金经理。2008年1月至2008年11月,任职于JasperAssetManagement,担任JasperGeminiFund基金基金经理。2009年1月至今,任职于工银瑞信基金管理有限公司。2009年12月25日至今,担任工银全球基金的基金经理。
  
    本基金历任基金经理:
  
    曹冠业先生:2008年2月14日至2009年12月25日期间担任本基金的基金经理。
  
    5.投资决策委员会成员
  
    主任:副总经理戴勇毅先生。
  
    成员:权益投资部总监杨建勋先生、专户投资部权益投资总监何肖颉先生,固定收益部总监杜海涛先生,专户投资部固定收益总监江明波先生,研究部总监詹粤萍女士,权益投资部副总监张翎先生。
  
    上述人员之间均不存在近亲属关系。
  
    十二、基金托管人
  
    名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行")
  
    办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
    法定代表人:肖钢
  
    企业类型:股份有限公司
  
    注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
  
    存续期间:持续经营
  
    成立日期:1983年10月31日
  
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
  
    托管部门负责人:董杰
  
    托管部门联系人:唐州徽
  
    电话:(010)66594855
  
    传真:(010)66594942
  
    十三、境外托管人
  
    名称:美国花旗银行有限公司(CitibankN.A)(简称"花旗银行")
  
    注册地址:3900ParadiseRoad,Suite127,
  
    LasVegas,Nevada89109,USA
  
    成立时间:1812年6月16日
  
    组织形式:股份有限公司
  
    存续期间:持续经营
  
    最近一个会计年度所有者权益(TotalShareholder sEquity):1,416亿美元(2008年),1,527亿美元(2009年未经审计数据)
  
    托管资产规模:12.1兆美元(2009年末),10.7兆美元(2008年末),13.1兆美元(2007年末)
  
    花旗银行是花旗集团的全资子公司,是其主要的营业子公司。花旗银行的前身为纽约市银行(CityBankofNewYork),成立于1812年,并且从1822年开始经营资产托管业务。花旗集团是在1998年由花旗企业(Citicorp)与旅行者集团(Travelers)合并后而成立的。花旗集团为纽约证交所的上市公司,是世界最大的金融服务集团之一,是世界上业务范围最广泛的国际银行,在100多个国家设立了分行和子公司。业务包括企业、投资和消费金融业务以及交易活动,遍布经合组织国家和所有发展中国家。
  
    十四、相关服务机构
  
    (一)基金份额发售机构
  
    1、直销机构
  
    名称:工银瑞信基金管理有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
  
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
  
    法定代表人:杨凯生
  
    客户服务电话:400-811-9999、010-58698918
  
    传真:010-66583111、010-66583100
  
    联系人:杨光
  
    网址:www.icbccs.com.cn
  
    2、代销机构
  
    (1)中国工商银行股份有限公司
  
    注册地址:中国北京复兴门内大街55号
  
    办公地址:中国北京复兴门内大街55号
  
    法定代表人:姜建清
  
    客户服务电话:95588(全国)
  
    网址:www.icbc.com.cn
  
    (2)中国建设银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
  
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
    法定代表人:郭树清
  
    客户服务电话:95533
  
    网址:www.ccb.com
  
    (3)中国银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
    法定代表人:肖钢
  
    客户服务电话:95566
  
    网址:www.boc.cn
  
    (4)中国农业银行
  
    住所:北京市东城区建国门内大街69号
  
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
    法定代表人:项俊波
  
    客户服务电话:95599
  
    网址:www.95599.cn
  
    (5)交通银行股份有限公司
  
    住所:上海市银城中路188号
  
    法定代表人:胡怀邦
  
    注册时间:1987年3月30日
  
    注册资本:人民币489.94亿元
  
    组织形式:股份有限公司
  
    营业期限:持续经营
  
    电话:58781234
  
    传真:58408483
  
    网址:www.bankcomm.com
  
    客户服务电话:95559
  
    (6)招商银行股份有限公司
  
    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  
    法定代表人:秦晓
  
    联系人:刘衍波
  
    客户服务统一咨询电话:95555
  
    网址:www.cmbchina.com
  
    (7)中国光大银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
  
    法定代表人:唐双宁
  
    电话:(010)68098000
  
    传真:(010)68561260,68561290
  
    客服电话:95595
  
    网址:www.cebbank.com
  
    (8)北京银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融大街丙17号
  
    法定代表人:阎冰竹
  
    电话:010-66226044、66223251
  
    传真:010-66226045、66226047
  
    客服电话:010-96169
  
    网址:www.bankofbeijing.com.cn
  
    (9)中国民生银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
    法定代表人:董文标
  
    客户服务电话:95568
  
    传真:010-83914283
  
    联系电话:010-58351666
  
    联系人:吴海鹏、董云巍
  
    公司网站:www.cmbc.com.cn
  
    (10)深圳发展银行股份有限公司
  
    地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
  
    法定代表人:法兰克纽曼(FrankN.Newman)
  
    邮政编码:518001
  
    联系人:周勤
  
    传真电话:0755-82080714
  
    客服电话:95501
  
    公司网址:www.sdb.com.cn
  
    (11)中信银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
    法定代表人:孔丹
  
    客服电话:95558
  
    联系人:金蕾
  
    电话:010-65557013
  
    传真:010-65550827
  
    网址:http://bank.ecitic.com
  
    (12)中国邮政储蓄银行有限责任公司
  
    注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
  
    办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号
  
    法定代表人:陶礼明
  
    客户服务电话:11185、95580
  
    传真:010-66415194
  
    网址:www.psbc.com
  
    (13)光大证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  
    法定代表人:徐浩明
  
    电话:(021)22169999
  
    传真:(021)22169134
  
    公司网址:www.ebscn.com
  
    (14)国泰君安证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
  
    法定代表人:祝幼一
  
    联系人:芮敏祺
  
    电话:021-38676161
  
    传真:021-38670161
  
    客户服务热线:400-8888-666
  
    公司网站:www.gtja.com
  
    (15)中国银河证券股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
    法定代表人:胡长生
  
    联系人:李洋
  
    电话:(010)66568047
  
    公司网址:www.chinastock.com.cn
  
    (16)中信建投证券有限责任公司
  
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
    办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
  
    法定代表人:张佑君
  
    开放式基金咨询电话:400-8888-108
  
    开放式基金业务传真:(010)65182261
  
    联系人:魏明
  
    公司网址:www.csc108.com
  
    (17)招商证券股份有限公司
  
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  
    法定代表人:宫少林
  
    电话:0755-82943666
  
    传真:0755-82943636
  
    联系人:黄健
  
    客户服务热线:95565、4008888111
  
    公司网址:www.newone.com.cn
  
    (18)兴业证券股份有限公司
  
    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
  
    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
  
    法定代表人:兰荣
  
    注册资金:14.9亿元人民币
  
    客服电话:4008888123
  
    业务联系电话:021-38565785
  
    业务联系人:谢高得
  
    网站www.xyzq.com.cn
  
    (19)中信证券股份有限公司
  
    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
  
    法定代表人:王东明
  
    电话:010-84683893
  
    联系人:陈忠
  
    公司网址:www.ecitic.com
  
    (20)海通证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市淮海中路98号
  
    办公地址:上海市广东路689号
  
    法定代表人:王开国
  
    客户服务热线:400-8888-001、021-962503
  
    公司网址:www.htsec.com
  
    (21)中信万通证券有限责任公司
  
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
  
    办公地址:青岛市东海西路28号
  
    法定代表人:史洁民
  
    联系电话:0532-85022026
  
    传真:0532-85022026
  
    联系人:丁韶燕
  
    公司网址:www.zxwt.com.cn
  
    中信万通证券客户咨询电话:0532-96577
  
    (22)长江证券股份有限公司
  
    住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
  
    法定代表人:胡运钊
  
    客户服务电话:400-8888-999或027-85808318
  
    联系人:李良
  
    电话:021-63219781
  
    传真:021-51062920
  
    网址:www.95579.com
  
    (23)申银万国证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市常熟路171号
  
    办公地址:上海市常熟路171号
  
    法定代表人:丁国荣
  
    电话:021-54033888
  
    传真:021-54035333
  
    客服电话:021-962505
  
    网址:www.sw2000.com.cn
  
    (24)恒泰证券股份有限公司
  
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
  
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
  
    法定代表人:刘汝军
  
    电话:0471-4913998
  
    传真:0471-4930707
  
    联系人:常向东
  
    客户服务电话:0471-4961259
  
    网址:www.cnht.com.cn
  
    (25)安信证券股份有限公司
  
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  
    法定代表人:牛冠兴
  
    注册资本:15.1亿元人民币
  
    开放式基金咨询电话:4008001001
  
    开放式基金业务传真:0755-82558355
  
    联系人:陈剑虹
  
    联系电话:0755-82558305
  
    网址:http://www.essence.com.cn
  
    (26)国信证券股份有限公司
  
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  
    法人代表人:何如
  
    注册资本:700000万元
  
    基金业务联系人:齐晓燕
  
    联系电话:0755-82130833
  
    传真:0755-82133302
  
    全国统一客户服务电话:95536
  
    公司网址:www.guosen.com.cn
  
    (27)华泰证券股份有限公司
  
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
    办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
    法定代表人:吴万善
  
    电话:025-84457777
  
    联系人:樊昊
  
    客服电话:025-95597(江苏省外需加区号)
  
    网址:www.htsc.com.cn
  
    (28)国都证券有限责任公司
  
    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12(518035)
  
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层(100007)
  
    法定代表人:王少华
  
    网址:www.guodu.com
  
    客户服务电话:400-818-8118
  
    (29)华泰联合证券有限责任公司
  
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
  
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
  
    法定代表人:马昭明
  
    联系人:盛宗凌
  
    电话:0755-82492000
  
    传真:0755-82492962
  
    公司网站:www.lhzq.com
  
    客服电话:95513,400-8888-555
  
    (30)国联证券股份有限公司
  
    法定代表人:雷建辉
  
    注册地址:无锡市县前东街168号
  
    办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼
  
    联系人:袁丽萍
  
    开放式基金咨询电话:4008885288,0510-82588168
  
    公司网站:http://www.glsc.com.cn
  
    (31)中国民族证券有限责任公司
  
    注册地址:北京市丰台区北路81号
  
    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
  
    邮政编码:100140
  
    负责人:赵大建
  
    投诉电话:400-889-5618
  
    公司网站:www.e5618.com
  
    (32)广发证券股份有限公司
  
    法定代表人:王志伟
  
    注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
  
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
  
    联系人:黄岚
  
    统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
  
    公司网站:广发证券网http://www.gf.com.cn
  
    (33)长城证券有限责任公司
  
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  
    法定代表人:黄耀华
  
    联系人:匡婷
  
    电话:0755-83516289
  
    传真:0755-83516199
  
    客户服务热线:0755-33680000、4006666888
  
    长城证券网站:www.cc168.com.cn
  
    (34)华宝证券经纪有限责任公司
  
    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
  
    法定代表人:陈林
  
    注册资本:伍亿元人民币
  
    经营范围:证券经纪 中国证监会许可的其它业务
  
    组织形式:有限责任公司
  
    营业期限:永续经营
  
    客户服务电话:4008209898
  
    公司网站:http://www.cnhbstock.com/
  
    (35)渤海证券股份有限公司
  
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  
    法定代表人:张志军
  
    组织形式:股份有限公司
  
    联系人:王兆权
  
    客户服务电话:4006515988
  
    公司网址:www.bhzq.com
  
    (36)齐鲁证券有限公司
  
    注册地址:济南市经十路128号
  
    法定代表人:李玮
  
    联系人:吴阳
  
    电话:0531-81283906
  
    传真:0531-81283900
  
    客户服务热线:95538
  
    公司网址:www.qlzq.com.cn
  
    (37)东海证券有限责任公司
  
    注册地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
  
    办公地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
  
    法定代表人:朱科敏
  
    联系人:李涛
  
    电话:0519-88157761
  
    传真:0519-88157761
  
    公司网络地址:http://www.longone.com.cn
  
    客户服务热线:0519-88166222021-525745500379-64902266
  
    免费服务热线:400-888-8588
  
    (38)宏源证券股份有限公司
  
    注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦
  
    办公地址:北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座
  
    法定代表人:汤世生
  
    联系人:李巍
  
    联系电话:010-88085338
  
    传真:010-88085240
  
    公司网站:www.hysec.com
  
    客服电话:4008-000-562
  
    (39)中国建银投资证券有限责任公司
  
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
  
    法定代表人:杨小阳
  
    电话:(0755)82026521
  
    传真:(0755)82026539
  
    联系人:刘权
  
    客户服务热线:400-600-8008
  
    网址:www.cjis.cn
  
    (40)平安证券有限责任公司
  
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
  
    法定代表人:杨宇翔
  
    全国免费业务咨询电话:4008816168
  
    网址:http://www.PINGAN.com
  
    (41)上海证券有限责任公司
  
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
  
    法定代表人:郁忠民
  
    网址:www.962518.com.cn
  
    客户服务电话:021-962518
  
    (42)东兴证券股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
  
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
  
    法定代表人:崔海涛
  
    联系人:黄英
  
    联系电话:010-66555835
  
    传真:010-66555246
  
    公司网站:www.dxzq.net.cn
  
    (43)山西证券股份有限公司
  
    办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
  
    法定代表人:侯巍
  
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2003]10号文
  
    组织形式:股份有限公司
  
    注册资本:20亿元人民币
  
    存续期间:持续经营
  
    客服电话:400-666-1618
  
    联系人:张治国
  
    联系电话:0351-8686703
  
    网址:www.i618.com.cn
  
    (44)德邦证券有限责任公司
  
    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
  
    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
  
    法定代表人:方加春
  
    注册资本:10.08亿元人民币
  
    组织形式:有限责任公司
  
    营业期限:持续经营
  
    电话:021-68761616
  
    传真:021-68767981
  
    客户服务电话:4008888128
  
    公司网址:www.tebon.com.cn
  
    (45)东方证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
  
    法定代表人:王益民
  
    联系人:吴宇
  
    电话:021-63325888
  
    传真:021-63326173
  
    客户服务热线:95503
  
    公司网站:www.dfzq.com.cn
  
    (46)广发华福证券有限责任公司
  
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
  
    邮政编码:350003
  
    注册资本:5.5亿元人民币
  
    组织形式:有限责任公司
  
    法定代表人:黄金琳
  
    电话:0591-87841160
  
    传真:0591-87841150
  
    公司网址:www.gfhfzq.com.cn
  
    (47)广州证券有限责任公司
  
    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
  
    办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼,17楼
  
    法定代表人:吴志明
  
    电话:020-87322668
  
    传真:020-87325036
  
    联系人:樊刚正
  
    客户服务电话:020-961303
  
    网址:www.gzs.com.cn
  
    (48)中信金通证券有限责任公司
  
    注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
  
    邮政编码:310008
  
    联系人:俞会亮
  
    联系电话:0571-85776115
  
    公司网站:www.bigsun.com.cn
  
    客户服务中心电话:0571-96598
  
    (49)信达证券股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
  
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
  
    法定代表人:张志刚
  
    联系人:唐静
  
    联系电话:010-63081000
  
    传真:010-63080978
  
    客服电话:400-800-8899
  
    公司网址:www.cindasc.com
  
    (50)中国国际金融有限公司
  
    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  
    法定代表人:李剑阁
  
    经营范围:证券经纪、承销业务,及中国证监会批准的其他业务
  
    营业期限:持续经营
  
    联系人:王雪筠
  
    (51)方正证券有限责任公司
  
    注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  
    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  
    法定代表人:雷杰
  
    联系人:彭博
  
    联系电话:0731-85832343
  
    客服电话:95571
  
    公司网址:www.foundersc.com
  
    (52)西南证券股份有限公司
  
    注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
  
    法人代表人:王珠林
  
    联系人:徐雅筠
  
    联系电话:023-63786060
  
    传真:023-63786215
  
    客服电话:4008096096
  
    公司网址:www.swsc.com.cn
  
    (53)厦门证券有限公司
  
    注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
  
    法定代表人:傅毅辉
  
    联系人:卢金文
  
    联系方式:0592-5161642
  
    网址:www.xmzq.cn
  
    客户服务电话:0592-5163588
  
    (54)华龙证券有限责任公司
  
    注册(办公)地址:甘肃省兰州市静宁路308号
  
    法定代表人:李晓安
  
    联系人:李昕田
  
    联系电话:0931-4890100
  
    传真:0931-4890118
  
    客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
  
    公司网址:www.hlzqgs.com
  
    (55)西藏证券经纪有限责任公司
  
    注册地址:拉萨市北京中路101号
  
    法定代表人:贾绍君
  
    客户服务电话:400-881-1177
  
    网址:www.xzsec.com
  
    (56)联讯证券有限责任公司
  
    注册地址:广东省惠州市下埔路14号
  
    法定代表人:徐刚
  
    客服电话:400-8888-929
  
    联系人:丁宁
  
    电话:010-64408820
  
    传真:010-64408252
  
    网址:http://www.lxzq.com.cn
  
    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
  
    (二)注册登记机构
  
    名称:工银瑞信基金管理有限公司
  
    住所:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
  
    办公地址:北京经济技术开发区地盛南街1号国光高科大厦4F
  
    法定代表人:杨凯生
  
    电话:010-66583099
  
    传真:010-66583348
  
    联系人:朱辉毅
  
    (三)律师事务所及经办律师
  
    名称:上海源泰律师事务所
  
    住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
  
    负责人:廖海
  
    电话:(021)51150298
  
    传真:(021)51150398
  
    经办律师:廖海
  
    (四)会计师事务所及经办注册会计师
  
    名称:安永华明会计师事务所
  
    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16层
  
    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16层
  
    法定代表人:葛明
  
    经办注册会计师:王静,王珊珊
  
    联系电话:(010)58152145
  
    传真:(010)58114645
  
    联系人:王珊珊
  
    十五、对招募说明书更新部分的说明
  
    本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2009年3月25日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
  
    1、在"四、基金的投资"部分,更新了截至2009年12月31日的投资组合情况 
  
    2、在"五、基金的业绩"部分,更新了截至2009年12月31日本基金的业绩表现。
  
    3、在"六、基金管理人"部分,更新了公司主要人员的组成及部分成员的简历 
  
    4、删除了"七、境外投资顾问"部分 
  
    5、在"九、基金的申购、赎回和转换"部分,根据有关公告,更新了基金定期定额投资的办理场所 
  
    6、在"十七、基金托管人"部分,更新了基金托管人的相关信息 
  
    7、在"十八、境外托管人"部分,更新了本基金境外托管人的相关信息 
  
    8、在"十九、相关服务机构"部分,根据有关公告,增加了代销机构的信息 
  
    9、在"二十三、其他应披露的事项"部分,披露了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告。
  
    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
  
  
    工银瑞信基金管理有限公司
  
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