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汇添富中证全指证券公司指数(LOF)A(501047)

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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

汇添富中证全指证券公司指数(LOF):更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期:2018-07-14

   汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资
           基金(LOF)更新招募说明书摘要
                      (2018 年第 1 号)

             基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
             基金托管人:中信建投证券股份有限公司


                             重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会2017年9月28日证监许可【2017】1758号
文注册募集。本基金基金合同于2017年12月4日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面
认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但
不限于:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
本基金的指数投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投
资风险、参与融资及转融通业务特定风险等。
    本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表
述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表
汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF)      更新招募说明书摘要



了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直
销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评
价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风
险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不
同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。
     本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于混合型、债券型和货币
市场基金,属于较高预期风险、较高预期收益的基金 。同时本基金为指数基
金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
     投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负责。
     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。
     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被
动达到或超过 50%的除外。
     本招募说明书更新截止日为 2018 年 6 月 4 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2018 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。




                                 第一部分 基金管理人
     一、基金管理人简况
    名称:汇添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 686 室
    办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 19 楼-22 楼
    法定代表人:李文
    成立时间: 2005 年 2 月 3 日



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汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF)      更新招募说明书摘要



    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
    注册资本:人民币 132,724,224 元
    联系人:李鹏
    联系电话:021-28932888
    股东名称及其出资比例:
                           股东名称                        股权比例
     东方证券股份有限公司                                  35.412%
     上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)                24.656%
     上海上报资产管理有限公司                              19.966%
     东航金控有限责任公司                                  19.966%
                             合计                            100%
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
     李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民
银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支
局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处
长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东
方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司
督察长。
     林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、
东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东
航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东
航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
     程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上
海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有
限公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金
管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上


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汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF)      更新招募说明书摘要



海机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处
副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上
海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理
总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际
集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有
限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
     张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出
生,上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经
理,汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,
富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股
份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监
督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
     韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。
国籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政
府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理
事。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分
行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,
深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
     林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年
出生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现
任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员
计划财务处会计,五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德
勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大
学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教
育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学
者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大
学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
     杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出
生,复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院
院长,国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日


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汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF)       更新招募说明书摘要



报》创始编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和
主持人,《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普
金斯大学访问学者。
    2、监事会成员
     任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会
主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职
称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联
合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主
管、总经理助理、副总经理等。
     王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室
主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专
员,金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证
券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主
任。
     毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国
际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经
理。曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
     王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,
中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总
监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展
部。
     林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,
华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总
监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
     陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任
职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
    3、高管人员
    李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)


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    张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)
    雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民
族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月
加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
     娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公
司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司
以及富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基
金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限
公司,现任公司副总经理。
     袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金
管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至
2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委
员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
     李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、
处长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技
术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建
总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管
理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
     李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上
海财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同
业金融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月
加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
    4、基金经理


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    楚天舒女士,国籍:中国,南开大学经济学博士,18 年证券从业经验。曾
任职于深圳商业银行、华安证券、华富基金管理公司、深圳证券交易所、上海
证券交易所、华宝兴业基金管理公司,2014 年 5 月加入汇添富基金管理股份有
限公司,现任指数与量化投资部副总监。2016 年 8 月 8 日至今任中证上海国企
ETF 的基金经理,2016 年 9 月 18 日至今任上海国企 ETF 联接的基金经理,
2017 年 9 月 6 日至今任汇添富沪深 300 指数(LOF)的基金经理,2017 年 12 月
1 日至今担任上证上海改革发展主题 ETF 的基金经理,2017 年 12 月 4 日至今担
任汇添富中证全指证券公司指数(LOF)的基金经理。
    5、投资决策委员会
    主席:袁建军先生(副总经理)
    成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊
(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
     6、上述人员之间不存在近亲属关系。




                                 第二部分 基金托管人
     一、基金托管人情况
     名称:中信建投证券股份有限公司
     住所: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     法定代表人:王常青
     成立时间:2005 年 11 月 02 日
     批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2005]112 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:人民币 72.46 亿元
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号: 证监许可【2015】219 号
     中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日,是经中国证监会批准设立的全国
性大型综合证券公司。公司注册于北京,注册资本 72.46 亿元,在全国 30 个
省、市、自治区设有 296 家营业网点,并设有中信建投期货有限公司、中信建



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投资本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、中信建投基金管
理有限公司等 4 家子公司。自成立以来,中信建投证券各项业务快速发展,在
企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍
生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势,并搭建了研究咨询、信息技
术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的
敬业精神与突出的专业能力,中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位
居行业前列。
     二、基金托管部门及主要人员情况
     中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业
务运作经验,业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域,
可为托管客户提供个性化产品处理能力。
     三、证券投资基金托管情况
     中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,
中信建投证券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念,不断加强风
险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的
合法权益,为基金份额持有人提供高质量的托管服务。
     四、基金托管人的内部控制制度
     1、内部控制目标
     严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度,防范和化
解基金托管业务经营风险,确保托管资产的完整和安全,切实保护基金份额持
有人权益,确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规
则及相关合同、协议的规定,查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证托管业务
安全、有效、稳健运行。
     2、内部控制组织结构
     中信建投证券设有风险管理委员会,负责全公司风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内控稽核岗,配备专职监察稽核人员,在托管部行政负责人的直接领
导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使监督稽核职权。
     3、内部控制制度及措施




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     中信建投证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、
控制严密、运行高效的内部控制体系,保障托管业务健全、有效执行;安全保
管基金财产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式管理,并配备录音
和录像监控系统;有独立的综合托管服务系统;业务管理实行复核和检查机
制,建立了严格有效的操作制约体系;托管部树立内控优先和风险管理的理
念,培养部门全体员工的风险防范和保密意识。
     五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
     1、监督方法
     基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合
同、托管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比
例、投资限制等进行监督,并及时提示基金管理人违规风险。
      2、监督程序
     基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基
金合同》和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管
理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金
管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回
函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证
在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项
进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。




                               第三部分 相关服务机构
     一、基金份额发售机构
     1、场外销售机构
     (1)直销机构
     1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
     住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 686 室



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     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932893
     传真:(021)50199035 或(021)50199036
     联系人:陈卓膺
     客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
     网址:www.99fund.com
     2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
     (2)其他场外销售机构
     1) 爱建证券有限责任公司
     公司全称:爱建证券有限责任公司
     法定代表人:祝健
     注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     客户服务电话:4001-962-502
     网址:www.ajzq.com
     2) 安信证券股份有限公司
     公司全称:安信证券股份有限公司
     法定代表人:王连志
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
     办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
     客服电话:95517
     公司网站地址:www.essence.com.cn
     3) 渤海证券股份有限公司
     公司全称:渤海证券股份有限公司
     法定代表人:王春峰
     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     客户服务电话:400-651-5988
     网址:www.ewww.com.cn


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     4) 财达证券股份有限公司
     公司全称:财达证券股份有限公司
     法定代表人:翟建强
     注册地址:石家庄市自强路 35 号
     办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
     客服电话:河北省内:95363 河北省外:0311-95363
     网址:www.s10000.com
     5) 财富证券有限责任公司
     公司全称:财富证券有限责任公司
     法定代表人:蔡一兵
     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
     客服电话:95317
     网址:www.cfzq.com
     6) 财通证券股份有限公司
     公司全称:财通证券股份有限公司
     法定代表人:沈继宁
     注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     客服电话:95336
     公司网址:www.ctsec.com
     7) 长城国瑞证券有限公司
     公司全称:长城国瑞证券有限公司
     法定代表人:王勇
     注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
     办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
     客户服务电话:400-0099-886
     网址:www.gwgsc.com
     8) 长城证券股份有限公司
     公司全称:长城证券股份有限公司


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汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF)       更新招募说明书摘要



     法定代表人:丁益
     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     客服电话:400-6666-888
     公司网站: www.cgws.com
     9) 长江证券股份有限公司
     公司全称:长江证券股份有限公司
     法定代表人:尤习贵
     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     客服热线:95579
     网站:www.95579.com
     10) 大同证券有限责任公司
     公司全称:大同证券有限责任公司
     法定代表人:董祥
     注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
     客服电话:4007-121212
     网站地址:www.dtsbc.com.cn
     11) 德邦证券股份有限公司
     公司全称:德邦证券股份有限公司
     法定代表人:武晓春
     注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
     办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
     客服电话:400-8888-128
     网址:www.tebon.com.cn
     12) 第一创业证券股份有限公司
     公司全称:第一创业证券股份有限公司
     法定代表人:刘学民
     注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层


                                            12
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     办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
     客服电话:95358
     网址:www.firstcapital.com.cn
     13) 东方证券股份有限公司
     公司全称:东方证券股份有限公司
     法定代表人:潘鑫军
     注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     客户服务热线:95503
     东方证券网站:www.dfzq.com.cn
     14) 东海证券股份有限公司
     公司全称:东海证券股份有限公司
     法定代表人:赵俊
     注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     客服电话:95531;400-8888-588
     网址:www.longone.com.cn
     15) 东吴证券股份有限公司
     公司全称:东吴证券股份有限公司
     法定代表人:范力
     注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     客服电话:95330
     网址:www.dwzq.com.cn
     16) 东兴证券股份有限公司
     公司全称:东兴证券股份有限公司
     法定代表人:魏庆华
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     客服电话:95309


                                            13
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     公司网址:www.dxzq.net
     17) 方正证券股份有限公司
     公司全称:方正证券股份有限公司
     法定代表人:高利
     注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     全国统一客服热线:95571
     方正证券网站:www.foundersc.com
     18) 光大证券股份有限公司
     公司全称:光大证券股份有限公司
     法定代表人: 薛峰
     注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     客户服务电话: 95525
     公司网址: www.ebscn.com
     19) 广发证券股份有限公司
     公司全称:广发证券股份有限公司
     法定代表人:孙树明
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
     办公地址:广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、
39、41、42、43、44 楼
     服务热线:95575
     公司网站:http://www.gf.com.cn
     20) 广州证券股份有限公司
     公司全称:广州证券股份有限公司
     法定代表人:胡伏云
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     客服电话:95396


                                            14
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     公司网站: www.gzs.com.cn
     21) 国都证券股份有限公司
     公司全称:国都证券股份有限公司
     法定代表人:王少华
     注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     客服电话:400-818-8118
     网址:www.guodu.com
     22) 国海证券股份有限公司
     公司名称:国海证券股份有限公司
     法定代表人:何春梅
     注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼
     办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
     客服电话:95563
     公司网站:www.ghzq.com.cn
     23) 国金证券股份有限公司
     公司全称:国金证券股份有限公司
     法定代表人:冉云
     注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     客户服务电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     24) 国联证券股份有限公司
     公司全称:国联证券股份有限公司
     法定代表人:姚志勇
     注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
     办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
     客服电话:95570
     公司网址:www.glsc.com.cn
     25) 国融证券股份有限公司


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     公司全称:国融证券股份有限公司
     法定代表人:张智河
     注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
     办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
     客服电话:95385
     网址:www.rxzq.com.cn
     26) 国泰君安证券股份有限公司
     公司全称:国泰君安证券股份有限公司
     法定代表人:杨德红
     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     客服电话:95521
     网址:www.gtja.com
     27) 海通证券股份有限公司
     公司全称:海通证券股份有限公司
     法定代表人:周杰
     注册地址:上海市广东路 689 号
     办公地址:上海市广东路 689 号
     客服电话:95553、4008888001、021-95553
     公司网址:www.htsec.com
     28) 恒泰证券股份有限公司
     公司全称:恒泰证券股份有限公司
     法定代表人:庞介民
     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
     办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
     联系电话:400-196-6188
     网址:www.cnht.com.cn
     29) 华安证券股份有限公司
     公司全称:华安证券股份有限公司


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     法定代表人:章宏韬
     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     客户服务电话:95318
     网址:www.hazq.com
     30) 华宝证券有限责任公司
     公司全称:华宝证券有限责任公司
     法定代表人:陈林
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     客户服务电话:400-820-9898
     网址:www.cnhbstock.com
     31) 华福证券有限责任公司
     公司全称:华福证券有限责任公司
     法定代表人:黄金琳
     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部)
     客户服务电话:95547
     公司网址: www.hfzq.com.cn
     32) 华龙证券股份有限公司
     公司全称:华龙证券股份有限公司
     法定代表人: 孙耀志
     注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     客服电话:95368、400-6898888
     公司网址:www.hlzq.com
     33) 华融证券股份有限公司
     公司全称:华融证券股份有限公司
     法定代表人:祝献忠
     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号


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     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
     客服电话:95390
     网址:www.hrsec.com.cn
     34) 华泰证券股份有限公司
     注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     法定代表人:吴万善
     联系人:程高峰、万鸣
     客服电话: 95597
     网址:www.htsc.com.cn
     35) 华鑫证券有限责任公司
     公司全称:华鑫证券有限责任公司
     法定代表人:俞洋
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     客服电话:95323
     公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
     36) 江海证券有限公司
     公司全称:江海证券有限公司
     法定代表人:孙名扬
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     37) 九州证券股份有限公司
     公司全称:九州证券股份有限公司
     法定代表人:魏先锋
     注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
     办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
     客服电话:95305


                                            18
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       网址: http://www.jzsec.com
       38) 开源证券股份有限公司
       公司全称:开源证券股份有限公司
       法定代表人:李刚
       注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
       办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     客服电话:95325、400-860-8866
     公司网址: www.kysec.cn
     39) 联储证券有限责任公司
     公司全称:联储证券有限责任公司
     法人: 沙常明
     注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
     客服电话:400-620-6868
     公司网站:www.lczq.com
     40) 联讯证券股份有限公司
     公司全称:联讯证券股份有限公司
     法定代表人:徐刚
     注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
     联系电话:95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     41) 南京证券股份有限公司
     公司全称:南京证券股份有限公司
     法定代表人:步国旬
     注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
     办公地址:南京市江东中路 389 号
     客服电话:95386
     网址:www.njzq.com.cn


                                            19
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     42) 平安证券股份有限公司
     公司全称:平安证券股份有限公司
     法定代表人:刘世安
     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288
     网址:stock.pingan.com
     43) 上海证券有限责任公司
     公司全称:上海证券有限责任公司
     法定代表人:李俊杰
     注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
     办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
     公司网站:www.962518.com
     44) 申万宏源西部证券有限公司
     公司全称:申万宏源西部证券有限公司
     法定代表人:韩志谦
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     联系人:李巍
     45) 申万宏源证券有限公司
     公司全称: 申万宏源证券有限公司
     法定代表人:李梅
     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
     客服电话:95523 或 4008895523 或 021-33389888


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     网址: www.swhysc.com
     46) 世纪证券有限责任公司
     公司全称:世纪证券有限责任公司
     法定代表人:姜昧军
     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     客服热线:400-832-3000
     网站: www.csco.com.cn
     47) 万联证券股份有限公司
     公司全称:万联证券股份有限公司
     法定代表人:张建军
     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     客服电话:400-8888-133
     网址:www.wlzq.cn
     48) 西南证券股份有限公司
     公司全称:西南证券股份有限公司
     法定代表人:吴坚
     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
     客户服务电话:95355
     网址:www.swsc.com.cn
     49) 湘财证券股份有限公司
     公司全称:湘财证券股份有限公司
     法定代表人:林俊波
     注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
     办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
     客服电话:95351
     公司网址:www.xcsc.com
     50) 新时代证券股份有限公司


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     公司全称:新时代证券股份有限公司
     法定代表人:叶顺德
     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     客服电话:95399
     网址:www.xsdzq.cn
     51) 信达证券股份有限公司
     公司全称:信达证券股份有限公司
     法定代表人:张志刚
     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     客服电话:95321
     公司网址:www.cindasc.com
     52) 兴业证券股份有限公司
     公司全称:兴业证券股份有限公司
     法定代表人:杨华辉
     注册地址:福州市湖东路 268 号
     办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
     客服电话:95562
     公司网址:www.xyzq.com.cn
     53) 中国银河证券股份有限公司
     公司全称:中国银河证券股份有限公司
     法定代表人:陈共炎
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     客服电话:95551 或 4008-888-888
     网址:www.chinastock.com.cn
     54) 招商证券股份有限公司
     公司全称:招商证券股份有限公司
     法定代表人:霍达


                                            22
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     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     客户服务电话:95565、4008888111
     公司网址:www.newone.com.cn
     55) 中航证券有限公司
     公司全称:中航证券有限公司
     法定代表人:王宜四
     注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     客户服务电话:95335 或 400-88-95335
     网址:www.avicsec.com
     56) 中国国际金融有限公司
     公司全称:中国国际金融有限公司
     法定代表人:丁学东
     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     公司网址:www.cicc.com.cn
     57) 中泰证券股份有限公司
     公司全称:中泰证券股份有限公司
     法定代表人:李玮
     注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     客服电话:95538
     网址:www.zts.com.cn
     58) 中信建投证券股份有限公司
     公司全称:中信建投证券股份有限公司
     法定代表人姓名:王常青
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     客服电话:400-8888-108


                                            23
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     公司网址:www.csc108.com
     59) 中信证券股份有限公司
     公司全称:中信证券股份有限公司
     法定代表人:张佑君
     注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
     客服电话:95548
     公司网址:www.cs.ecitic.com
     60) 中信证券(山东)有限责任公司
     公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
     法定代表人:杨宝林
     注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
     客户服务电话:95548
     公司网址:www.zxwt.com.cn
     61) 中原证券股份有限公司
     公司全称:中原证券股份有限公司
     法定代表人:菅明军
     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
     办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19

     客服电话:95377
     网址: www.ccnew.com
     62) 深圳众禄基金销售股份有限公司
     公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
     法定代表人:薛峰
     注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     客服电话: 4006-788-887


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     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
     63) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     法定代表人:陈柏青
     注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     客服电话:95188
     网址:www.antfortune.com
     64) 北京格上富信基金销售有限公司
     公司全称:北京格上富信基金销售有限公司
     法定代表人:李悦章
     注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
     办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
     客服电话:400-066-8586
     网站:www.igesafe.com
     65) 北京恒天明泽基金销售有限公司
     公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司
     法定代表人:周斌
     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
     客服电话:4008-980-618
     公司网址:www.chtfund.com
     66) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     公司全称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     法定代表人:江卉
     注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
     客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务)
     公司网址: http://kenterui.jd.com




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     各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理人可根据有关法律
法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基金,并及时公告。
     2、场内销售机构
     本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资
格,且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交
易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
     本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上
海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行
公告。
     二、登记机构
     名称:中国证券登记结算有限责任公司
     住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
     办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
     法定代表人:周明
     电话:010-58598839
     传真:010-58598907
     联系人:朱立元
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     经办律师:黎明、陈颖华
     联系人:陈颖华
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层


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     邮政编码:100738
     执行事务合伙人:毛鞍宁
     电话: 010-58153000
     传真: 010-85188298
     业务联系人:徐艳
     经办会计师:徐艳、许培菁




                                 第四部分 基金的名称
     本基金名称:汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金
(LOF)。




                                 第五部分 基金的类型
     本基金为上市契约型开放式基金。




                              第六部分 基金的投资目标
     本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟

踪误差的最小化。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪

误差不超过 4%。




                              第七部分 基金的投资方向
     本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目
标,基金还可投资于其他依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司
债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支



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持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(分离
交易可转债)、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、同业存
单、银行存款(包括定期存款、协议存款及其他银行存款)、货币市场工具、
金融衍生工具(包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等)以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的
90%,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产
的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基
金资产净值的 5%,本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等资金类别。
     如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。




                              第八部分 基金的投资策略
     一、投资策略
     本基金采用被动式指数化投资方法,按照标的指数的成份股及其权重来构
建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调
整。
     当成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本
基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足
时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资
组合管理进行适当变通和调整,以更好地实现本基金的投资目标。
     本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过
4%。
     1、股票投资策略



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       本基金主要采用完全复制法来构建股票投资组合,并根据标的指数成份股
组成及其权重的变动对其进行适时调整,以拟合、跟踪标的指数的收益表现。
同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动
情况、股票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法规原因被限制投资、市场
流动性不足等情况,对股票投资组合进行实时调整,以保证基金净值增长率与
标的指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
       1)定期调整:根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组
合及时进行调整。
       2)不定期调整
       A.当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中
权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
     B.根据基金申购赎回情况,调整股票投资组合,以有效跟踪标的指数;
     C.根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相
应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误
差。
     2、固定收益类资产投资策略
     本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,参与固定收益类资产投资,
其投资目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,降低跟踪误差。
     本基金投资可转债将主要采用可转债相对价值分析策略。可转债相对价值
分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价
值走向,选择相应券种。其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身
的基本面要素(包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等)进行综合分
析,形成对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础
股票的基本面分析结合在一起,最终确定投资的品种。
     本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险。本基金对中小
企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券信用资质、债券收
益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中小企业私募债券进
行投资。


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     本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和
“自下而上”相结合的策略。
     3、金融衍生工具投资策略
     本基金将基于谨慎原则运用股指期货、权证、国债期货、股票期权等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投
资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。
     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,充分考虑股指期货的收益
性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的
流动性风险,如大额申购赎回等,以降低交易成本和组合风险,提高投资效
率。
     本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究,结合多种定价模型和投
资策略,根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。
     本基金投资国债期货将根据风险管理的原则,结合对宏观经济形势和政策
趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债
期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础
上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。
     本基金投资股票期权将按照风险管理的原则,结合投资目标、比例限制、
风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参与股票期权交易的投资
时机和投资比例。若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理
从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监
管机构允许基金投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范
围并制定相应投资策略。
     4、融资及转融通投资策略
     本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通交
易。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证
券以及投资比例。若相关融资及转融通业务法律法规发生变化,本基金将从其
最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。


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     未来,随着投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标和风险收
益特征的前提下,相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明更新中公告。
     二、投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的
指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;
     (2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基
金资产净值的 5%;本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等资金类别,法律法规另有规定的从其规定;
     (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标
准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;


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     (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不展期;
     (13)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净
值的 10%;
     (14)本基金参与股指期货和国债期货交易,应当遵守下列要求:
     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%;
     2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售
金融资产(不含质押式回购)等;
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%;持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30%;
     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券
(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,
合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平
仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%。
     (15)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净

值的 10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权

的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的

现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合

约面值按照行权价乘以合约乘数计算;基金投资股票期权符合基金合同约定的

比例限制(如股票仓位、个股占比等)、投资目标和风险收益特征;



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     (16)本基金参与融资,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与

其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;

     (17)本基金参与转融通证券出借交易,在任何交易日日终,参与转融通

证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的 50%,证券出借的平均剩余期限

不得超过 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计算;

     (18)本基金投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净

值的 15%;因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动新

增流动性受限资产的投资,法律法规另有规定的,从其规定;

     (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的

投资范围保持一致;

     (20)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

     (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
     除上述第(2)、(10)、(18)、(19)项外,因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动
性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的从其规定。
       基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日
起开始。
       法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
       2、禁止行为
       为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活



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动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制
和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
     如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。




                           第九部分 基金的业绩比较基准
     1、标的指数
     本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。
     中证全指证券公司指数由中证指数有限公司编制并发布,反映沪深两市证
券行业上市公司的整体表现。
     如果指数编制单位变更或停止中证全指证券公司指数的编制、发布或授
权,或中证全指证券公司指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变
更等事项导致中证全指证券公司指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其
他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人认为有必要作相应调整



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时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变
更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数涉及
本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召
开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的
指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变
更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基
金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。
     2、业绩比较基准
     本基金业绩比较基准为:
     中证全指证券公司指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)
×5%
     如本基金标的指数变化,则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。业绩
比较基准的调整根据标的指数的变更程序执行。




                           第十部分 基金的风险收益特征
     本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基
金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时
本基金为指数基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。




                          第十一部分 基金的投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
     基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。


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                                     投资组合报告



     1.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                            占基金总资产
 序号       项目                               金额(元)
                                                                            的比例(%)
        1       权益投资                                70,153,782.46                93.85
                其中:股票                              70,153,782.46                93.85
        2       基金投资                                            -                    -
        3       固定收益投资                               321,100.00                 0.43
                其中:债券                                 321,100.00                 0.43
                  资产支持证券                                      -                    -
        4       贵金属投资                                          -                    -
        5       金融衍生品投资                                      -                    -
        6       买入返售金融资产                                    -                    -
                其中:买断式回购的买入返
                                                                      -                   -
            售金融资产
        7       银行存款和结算备付金合计                 3,960,749.99                 5.30
        8       其他资产                                   315,318.69                 0.42
        9       合计                                    74,750,951.14               100.00

     1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
     1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
                                                                             占基金资产净
 代码       行业类别                             公允价值(元)
                                                                             值比例(%)
     A          农、林、牧、渔业                                        -                -
     B          采矿业                                                  -                -
     C          制造业                                                  -                -
     D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                            -                -
     E          建筑业                                                  -                -
     F          批发和零售业                                            -                -
     G      交通运输、仓储和邮政业                                      -                -
     H          住宿和餐饮业                                            -                -
     I      信息传输、软件和信息技术服务业                              -                -
     J          金融业                                      70,085,235.21            94.19
     K          房地产业                                                -                -
     L          租赁和商务服务业                                        -                -
     M          科学研究和技术服务业                                    -                -
     N      水利、环境和公共设施管理业                                  -                -
     O      居民服务、修理和其他服务业                                  -                -
     P          教育                                                    -                -
     Q          卫生和社会工作                                          -                -
     R          文化、体育和娱乐业                                      -                -
     S          综合                                                    -                -
                合计                                        70,085,235.21            94.19



                                            36
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        1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
                                                                      占基金资产净值比例
  代码       行业类别                               公允价值(元)
                                                                      (%)
         A       农、林、牧、渔业                        -                -
         B       采掘业                                  -                -
         C       制造业                                  58,635.40        0.08
             电力、热力、燃气及水生产和供应
         D                                               -                   -
             业
         E       建筑业                                  -                   -
         F       批发和零售业                            9,911.85            0.01
         G       交通运输、仓储和邮政业                  -                   -
         H       住宿和餐饮业                            -                   -
         I   信息传输、软件和信息技术服务业              -                   -
         J       金融业                                  -                   -
         K       房地产业                                -                   -
         L       租赁和商务服务业                        -                   -
         M       科学研究和技术服务业                    -                   -
         N   水利、环境和公共设施管理业                  -                   -
         O   居民服务、修理和其他服务业                  -                   -
         P       教育                                    -                   -
         Q       卫生和社会工作                          -                   -
         R       文化、体育和娱乐业                      -                   -
         S       综合                                    -                   -
                 合计                                    68,547.25           0.09

        1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

        1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
 明细
        1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十
 名股票投资明细
                                                                                 占基金资产净
 序号        股票代码       股票名称   数量(股)        公允价值(元)
                                                                                 值比例(%)
     1           600030     中信证券        627,700          11,662,666.00               15.67
     2           600837     海通证券        647,400           7,438,626.00               10.00
     3           601211     国泰君安        300,100           5,119,706.00                 6.88
     4           601688     华泰证券        260,000           4,482,400.00                 6.02
     5           000776     广发证券        236,200           3,892,576.00                 5.23
     6           600999     招商证券        183,300           3,182,088.00                 4.28
     7           600958     东方证券        238,700           2,962,267.00                 3.98
     8           601377     兴业证券        370,600           2,438,548.00                 3.28
     9           000783     长江证券        311,200           2,253,088.00                 3.03



                                             37
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  10            002736       国信证券        197,800           2,150,086.00              2.89


       1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五
名股票投资明细
                                         数量       公允价值       占基金资产净
 序号       股票代码        股票名称
                                         (股)     (元)         值比例(%)
        1         600929        湖南盐业      5,696     44,542.72          0.06
        2         603897        长城科技        798     14,092.68          0.02
        3         603214          爱婴室        345       9,911.85         0.01



       1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                       占基金资产净值比例
序号        债券品种                      公允价值(元)
                                                                       (%)
       1        国家债券                                          -                      -
       2        央行票据                                          -                      -
       3        金融债券                                          -                      -
                其中:政策性金融债                                -                      -
       4        企业债券                                           -                        -
       5        企业短期融资券                                     -                        -
       6        中期票据                                           -                        -
       7        可转债(可交换债)                        321,100.00                     0.43
       8        同业存单                                          -                         -
       9        其他                                              -                         -
    10          合计                                      321,100.00                     0.43

       1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细

                                           数     量 公 允 价 值 占基金资产净
序号        债券代码       债券名称
                                           (张)    (元)      值比例(%)
       1         127005        长证转债           3,211        321,100.00                0.43


       1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
       注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
       注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。



                                             38
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     1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
     注:本基金本报告期末未持有权证。

     1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    注:报告期末本基金无股指期货持仓。

       1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     注:报告期末本基金无国债期货持仓。

     1.11 投资组合报告附注

     1.11.1 

    本基金投资前十名证券中的中信证券(600030)于 2017 年 5 月 25 日公告
收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2017]57 号)。中国证监会
对中信证券违反《证券公司融资融券业务管理办法》的行为作出行政处罚及给
予警告。我司经过研究评估,认为此事件对中信证券经营业绩未产生重大的实
质影响,对其投资价值未产生实质影响。本基金持有该股经过合理的投资决策
授权审批,符合指数基金投资管理规定。
     1.11.2 

     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
     1.11.3 其他资产构成
序号                 名称                               金额(元)
     1         存出保证金                                                187,430.00
     2         应收证券清算款                                            103,671.94
     3         应收股利                                                           -
     4         应收利息                                                    2,166.12
     5         应收申购款                                                 22,050.63
     6         其他应收款                                                         -
     7         待摊费用                                                           -
     8         其他                                                               -
     9         合计                                                      315,318.69

     1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
       注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限的情况。


                                            39
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        1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
                                                               占基金资产
                                           流通受限部分的
 序号     股票代码       股票名称                              净值比例     流通受限情况说明
                                           公允价值(元)
                                                               (%)
     1        603897     长城科技                14,092.68         0.02     新股流通受限




                                    第十二部分 基金的业绩
        本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
 其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
 说明书。
        (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
 中证全指证券公司指数(LOF)A:
                          净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
          阶段              长率   标准差     准收益率 准收益率标 (1)-(3)            (2)-(4)
                          (1)    (2)        (3)  准差(4)
2017 年 12 月 4 日(基
金合同生效日)至           -1.11%       0.19%         -7.62%      0.85%       6.51%      -0.66%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                           -9.96%       1.64%         -6.43%      1.78%      -3.53%      -0.14%
2018 年 3 月 31 日
2017 年 12 月 4 日(基
金合同生效日)至          -10.96%       1.41%        -13.56%      1.59%       2.60%      -0.18%
2018 年 3 月 31 日

 中证全指证券公司指数(LOF)C:
                          净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
          阶段              长率   标准差     准收益率 准收益率标 (1)-(3)            (2)-(4)
                          (1)    (2)        (3)  准差(4)
2017 年 12 月 4 日(基
金合同生效日)至           -1.13%       0.19%         -7.62%      0.85%       6.49%      -0.66%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                           -9.95%       1.64%         -6.43%      1.78%      -3.52%      -0.14%
2018 年 3 月 31 日
2017 年 12 月 4 日(基
金合同生效日)至          -10.97%       1.41%        -13.56%      1.59%       2.59%      -0.18%
2018 年 3 月 31 日



        (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
 基准收益率变动的比较图


                                                40
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中证全指证券公司指数(LOF)A:




中证全指证券公司指数(LOF)C:




                                            41
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                           第十三部分 基金的费用与税收
     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务
费;
     4、基金标的指数许可使用费;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
     7、基金份额持有人大会费用;
     8、基金的证券、期货交易费用;
     9、基金的银行汇划费用;
     10、基金的上市费及年费;
     11、基金的开户费用、账户维护费用;
       12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
       H=E×0.50%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工
作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。



                                            42
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     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
     H=E×0.10%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作
日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
     3、销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25%。
     本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.25%年费率计提。
     计算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3
个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
     4、基金的指数许可使用费
     基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公
司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按
前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提,计算方法如下:
     H=E×0.02%÷当年天数


                                            43
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     H 为每日应计提的标的指数许可使用费
     E 为前一日的基金资产净值
     标的指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计,按季支
付。由基金管理人向基金托管人发送标的指数指数使用许可费划付指令,经基
金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内将上季度
标的指数使用许可费从基金财产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作
日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
       标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元,若计费期间不足
一季度的,则根据实际天数按比例计算该计费期间的收取下限。
       如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支
付方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用
费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的标的
指数许可使用费费率、具体计算方法及支付方式。
       上述“一、基金费用的种类”中第 5-12 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。




                                            44
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                     第十四部分 对招募说明书更新部分的说明


       一、“重要提示”部分:
     增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明、基金合
同的生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止
日。
       二、“三、基金管理人”部分:
     更新了基金管理人的相关信息。
       三、“五、相关服务机构”部分:
     更新了相关服务机构的相关信息。
       四、“六、基金的募集”部分:
     增加了基金募集的情况。
       五、“七、基金合同的生效”部分:
     增加了基金合同的生效日。
       六、“八、基金份额的上市交易”部分:
     增加了基金上市交易的时间。
       七、“九、基金份额的申购和赎回”部分
     增加了基金开始办理日常申赎、转换、跨系统转托管和定期定额投资业务
的时间。
       八、“十、基金的投资”部分:
     增加了基金投资组合报告。
       九、“十一、基金的业绩”部分:
     增加了基金业绩表现数据。
       十、“二十二、托管协议的内容摘要”部分:
     根据托管协议更新了托管协议内容摘要。
       十一、“二十四、其他应披露事项”部分:
     增加了 2017 年 12 月 5 日至 2018 年 6 月 4 日期间涉及本基金的相关公告。


                                                        汇添富基金管理股份有限公司
                                                              2018 年 7 月 14 日



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