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中欧科创主题3年封闭运作灵活配置混合(501081)

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基金公告

科创中欧:中欧科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

公告日期:2020-02-19

   中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)




          中欧基金管理有限公司


中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混
        合型证券投资基金
        更新招募说明书摘要




       基金管理人:中欧基金管理有限公司
       基金托管人:招商银行股份有限公司




                          二〇二〇年二月




                                第 1 页 共 28 页
       中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)



    本基金经 2019 年 6 月 5 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于准予中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金注册的批复》(证监许可[2019]1013 文)准予募集注册。




                                         重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金为混合型证券投资基金,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币
市场基金,低于股票型基金。
    本基金投资科创板上市企业,会面临科创板因投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险,包括流动性风险(科创板投资者门槛较高,流动性
可能弱于 A 股其他板块)、退市风险(科创板执行比 A 股其他板块更为严格的退
市标准)、投资集中风险(科创板上市企业的商业模式、盈利风险、业绩波动等
特征较为相似,基金难以通过分散投资降低投资风险)等。具体风险烦请查阅本
基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
    本基金基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风
险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表
现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益


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       中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)



造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市
的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风
险)等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股,
存在不对港股进行投资的可能。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担
基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的
流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、场内基金折价交易
风险以及本基金特有风险等。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本次更新主要涉及本基金基金经理变更,并已对相应内容做出了更新。




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           中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)



                                                      目         录
第一部分       基金管理人................................................................................................ 5
第二部分       基金托管人.............................................................................................. 12
第三部分       相关服务机构.......................................................................................... 17
第四部分       基金的名称.............................................................................................. 20
第五部分       基金的类型.............................................................................................. 21
第六部分       基金的投资目标...................................................................................... 21
第七部分       基金的投资范围...................................................................................... 21
第八部分       基金的投资策略...................................................................................... 22
第九部分       基金的业绩比较基准.............................................................................. 25
第十部分       基金的风险收益特征.............................................................................. 26
第十一部分 基金的费用与税收................................................................................ 26
第十二部分         对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 28




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         中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)



                                 第一部分     基金管理人


一、基金管理人概况
      1、名称:中欧基金管理有限公司
      2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
      3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层、上海
市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 7 层
      4、法定代表人:窦玉明
      5、组织形式:有限责任公司
      6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
      7、批准设立机关:中国证监会
      8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
      9、存续期间:持续经营
      10、电话:021-68609600
      11、传真:021-33830351
      12、联系人:袁维
      13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
      14、注册资本:2.20 亿元人民币
      15、股权结构:
                                                          出资额
序号                    股东名称                                              出资比例
                                                     (人民币万元)
  1     Unione di Banche Italiane S.p.A.                   5,500              25.0000%

  2            国都证券股份有限公司                        4,400              20.0000%

  3            北京百骏投资有限公司                        4,400              20.0000%

        上海睦亿投资管理合伙企业(有限合
  4                                                        4,400              20.0000%
                           伙)
  5                      窦玉明                            1,100              5.00000%

  6          万盛基业投资有限责任公司                       726                3.3000%

  7                      周玉雄                           328.35               1.4925%


                                      第 5 页 共 28 页
         中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)



  8                      卢纯青                          163.8340              0.7447%

  9                       于洁                           163.8340              0.7447%

 10                      赵国英                          163.8340              0.7447%

 11                       方伊                           117.0180              0.5319%

 12                      关子阳                          117.0180              0.5319%

 13                      卞玺云                           92.4660              0.4203%

 14                       魏博                            87.7580              0.3989%

 15                      郑苏丹                           87.7580              0.3989%

 16                       曲径                            87.7580              0.3989%

 17                      黎忆海                           64.3720              0.2926%

                          合计                            22,000                 100%



二、主要人员情况
      1、基金管理人董事会成员
      窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国
籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股
有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、
大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副
总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
      Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历
任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(Credito
Italiano,现名:联合信贷银行 Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、
纽约分行、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作。
      朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
      刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞商
学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北

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京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有
限公司督察长。
    David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、
The Red Flag Group 非执行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会
计师公会会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政
区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务
总监。
    郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理
有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法
学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客
座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
    戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界
经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独
立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司
独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副
院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财经大学商学
院书记兼副院长。
    2、基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券
交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
    陆正芳女士,中欧基金管理有限公司监事,现任中欧基金管理有限公司交易
总监,中国籍,上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人。


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    李琛女士,中欧基金管理有限公司监事,现任中欧基金管理有限公司理财规
划总监,中国籍,同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
    3、基金管理人高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有
限公司策略组负责人,中国籍。上海财经大学金融学硕士,18 年以上证券及基
金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管,平安资产管
理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,14
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,18 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士,12 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风
控总监。
    4、本基金基金经理

    姓名                王培                  性别                         男

                                                   复旦大学高分子化学与
    国籍                中国            毕业院校及专业
                                                         物理专业
                 国泰君安证券研究所助理研究员(2007.07-2009.07),银河基
其他公司历任
                 金管理有限公司投资副总监兼基金经理(2009.07-2016.02)
 本公司历任                            投资经理
 本公司现任                策略组负责人、投资总监、基金经理
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         中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)


本基金经理所
管理基金具体             产品名称                     起任日期                 离任日期
    情况
                    中欧行业成长混合
     1                型证券投资基金            2017 年 07 月 26 日
                          (LOF)
                    中欧创新成长灵活
     2              配置混合证券投资            2018 年 03 月 26 日
                            基金
                    中欧科创主题 3 年
                    封闭运作灵活配置
     3                                          2019 年 06 月 28 日
                    混合型证券投资基
                              金
                    中欧启航三年持有
     4              期混合型证券投资            2019 年 12 月 24 日
                            基金


     姓名                   周应波                       性别                    男
                                                             北京大学控制理
     国籍                    中国          毕业院校及专业    论与控制工程专
                                                                   业
                       平安证券有限责任公司研究员(2010.02-2011.08),华夏
 其他公司历任
                             基金管理有限公司研究员(2011.08-2014.10)
  本公司历任                       研究员、投资经理助理、投资经理
  本公司现任                                   基金经理
本基金经理所管
                           产品名称                 起任日期                 离任日期
理基金具体情况
                       中欧时代先锋股
         1             票型发起式证券         2015 年 11 月 03 日
                           投资基金
                       中欧明睿新常态
         2             混合型证券投资         2016 年 12 月 01 日
                             基金
                       中欧时代智慧混
         3             合型证券投资基         2018 年 01 月 25 日
                               金
                       中欧远见两年定
         4             期开放混合型证         2019 年 04 月 24 日
                         券投资基金
                       中欧科创主题 3
         5             年封闭运作灵活         2019 年 06 月 28 日
                       配置混合型证券

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     中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)


                       投资基金




     姓名                张跃鹏                       性别                   男

                                                       天津财经大学金
    国籍                   中国             毕业院校及专业
                                                           融学专业
                   上海永邦投资有限公司投资经理(2010.01-2013.04),上
其他公司历任           海涌泉亿信投资发展中心(有限合伙)策略分析师
                                   (2013.05-2013.09)
  本公司历任                               交易员
  本公司现任                             基金经理
本基金经理所管
                        产品名称                起任日期                 离任日期
理基金具体情况
                    中欧价值智选回
      1             报混合型证券投         2016 年 09 月 01 日 2017 年 09 月 26 日
                          资基金
                    中欧瑾泰灵活配
      2             置混合型证券投         2017 年 08 月 09 日 2018 年 08 月 23 日
                          资基金
                    中欧康裕混合型
      3                                    2017 年 03 月 15 日 2018 年 06 月 01 日
                      证券投资基金
                    中欧瑾悠灵活配
      4             置混合型证券投         2016 年 08 月 22 日 2018 年 07 月 25 日
                          资基金
                    中欧双利债券型
      5                                    2016 年 11 月 23 日 2018 年 06 月 01 日
                      证券投资基金
                    中欧琪丰灵活配
      6             置混合型证券投         2015 年 11 月 27 日 2018 年 12 月 04 日
                          资基金
                    中欧瑾通灵活配
      7             置混合型证券投         2015 年 11 月 27 日
                          资基金
                    中欧瑾和灵活配
      8             置混合型证券投         2016 年 01 月 12 日 2017 年 01 月 25 日
                          资基金
                    中欧琪和灵活配
      9             置混合型证券投         2016 年 01 月 12 日 2019 年 01 月 16 日
                          资基金
                    中欧瑾源灵活配
      10            置混合型证券投         2016 年 01 月 12 日
                          资基金
                                  第 10 页 共 28 页
       中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)


                    中欧瑾泉灵活配
       11           置混合型证券投           2016 年 01 月 12 日
                        资基金
                    中欧明睿新起点
       12           混合型证券投资           2017 年 06 月 23 日 2018 年 07 月 12 日
                          基金
                    中欧优势行业灵
       13           活配置混合型证           2018 年 07 月 12 日 2018 年 11 月 21 日
                      券投资基金
                    中欧瑾灵灵活配
       14           置混合型证券投           2019 年 06 月 19 日
                        资基金
                    中欧科创主题 3 年
                    封闭运作灵活配
       15                                    2019 年 06 月 28 日
                    置混合型证券投
                        资基金


      姓名                   邵洁                       性别                   女
      国籍                 中国          毕业院校及专业     杜兰大学金融
                     国金证券电子行业分析师(2012.06-2014.03),安信证券
  其他公司历任
                             电子行业高级分析师(2014.04-2016.03)
   本公司历任                        研究员、基金经理助理
   本公司现任                              基金经理
 本基金经理所管
                          产品名称                 起任日期                离任日期
 理基金具体情况
                    中欧科创主题 3 年
                    封闭运作灵活配
        1                                    2020 年 02 月 14 日
                    置混合型证券投
                        资基金


    5、基金管理人投资决策委员会成员
    投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯
青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、
曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚,中央交易
室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



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       中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年 2 月)



                              第二部分      基金托管人


    (一)基金托管人概况
    1、基本情况
    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
    设立日期:1987年4月8日
    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    注册资本:252.20亿元
    法定代表人:李建红
    行长:田惠宇
    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
    电话:0755—83199084
    传真:0755—83195201
    资产托管部信息披露负责人:张燕
    2、发展概况
    招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并
于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,
9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,
共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日,本集团总资产67,943.47亿元人民币,
高级法下资本充足率15.86%,权重法下资本充足率13.28%。
    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 80 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有


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证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管等业务资格。
    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变,得到了同业认可。
    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度
托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017
年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣
获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全
国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最
佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托
管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年
最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度
最佳基金托管银行”奖。




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    (二)主要人员情况
    李建红先生,招商银行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任招商银行
董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高
级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、
招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公
司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商
局集团有限公司董事、总裁。
    田惠宇先生,招商银行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任招商银行行长、
招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副
行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
    王良先生,招商银行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995
年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招
商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风
险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行
长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);
2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013
年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月
至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任招商银行副行
长;2016 年 11 月起兼任招商银行董事会秘书。
    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国
农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。




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       (三)基金托管业务经营情况

       截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基
金。



    (四) 基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行
机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的
安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控
制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不
断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
    2、内部控制组织结构
    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
    一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;
    二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险
预防和控制;
    三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,
视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
    3、内部控制原则
    (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位。
    (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控
优先”的要求。
    (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
    (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部

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控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
    (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
    (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包
括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
    (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务
事项和高风险领域。
    (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
    4、内部控制措施
    (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系
列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与
会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有
效地控制业务运作过程中的风险。
    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客
户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经
理室成员审批,并做好调用登记。
    (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗
双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安
全。
    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工


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培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效
的进行人力资源管理。


    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、
投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
    在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。
    基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管
理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告
中国证监会。


                             第三部分      相关服务机构


    一、场内发售机构
    本基金的场内发售机构为具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位(具
体名单可在上海证券交易所网站查询)。
    二、基金份额发售机构
    1.直销机构
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
    法定代表人:窦玉明
    联系人:袁维


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电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.其他销售机构
1)名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
2)名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
3)名称:中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表人:许欣
客服热线:4007009700
公司网站:www.qiangungun.com
4)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 楼 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn


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5)名称:腾安基金销售(深圳)有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表人: 刘明军
客服热线: 95017 转 1 再转 8
网址:http://www.tenganxinxi.com
6)名称:平安银行股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
客服热线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
7)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
8)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
9)名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
客服热线:400-700-9665


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网址:www.howbuy.com
三、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法人代表:周明
联系人:赵亦清
电话:010-50938782
传真:010-50938828
四、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
五、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:徐艳
经办会计师:徐艳、印艳萍


                          第四部分      基金的名称


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   中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金


                              第五部分      基金的类型


    契约型 开放式


                           第六部分      基金的投资目标


    在严格控制投资组合风险的前提下,通过精选投资标的,力争获得基金资产
的长期稳健增值。


                           第七部分      基金的投资范围


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板、科创板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、
港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称
“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、
企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债
券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款、同业存单、现金、衍生工具(包括国债期货、股指期货、股票期权等)
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    封闭运作期内,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%(投
资于港股通标的股票不超过股票资产的 50%),其中基金所投资股票需符合科技
创新产业及子产业的定位要求,且投资于科创主题的证券资产占非现金基金资产
的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约


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需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金(不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等)。


                           第八部分      基金的投资策略


    封闭运作期内:
    1、资产配置策略
    根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围,采用战术型资产配置策略。
即不断评估各类资产的风险收益状况,以调整投资组合中的大类资产配置,从变
化的市场条件中获利,并强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分
析有机结合进行前瞻性的决策。除本基金成立后 6 个月和封闭期结束前 6 个月以
外的期间,本基金的股票投资比例主要依据股票基准指数整体估值水平在历史数
据中的分位值排位,相应调整股票仓位,按下述约定:
上月末指数①估值②在历史 本月股票资产占基金 本月股 票资 产占基 金 资
上的分位(从小到大排列)         资产的比例下限              产的比例上限
90 分位(含)以上                0%                          45%

90 分位至 5 分位(含)           35%                         80%

5 分位以下                       55%                         100%


    1 指数使用本基金的业绩比较基准“中国战略新兴产业成份指数”。
    2 估值水平主要使用“市净率 P/B”指标衡量
    如果今后法律法规、相关政策的变化,使得上述指数或衡量指标不再适用,
在履行适当程序后,本基金将根据实际情况进行相应调整并及时公告。
    2、战略配售投资策略
    本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会,通过综合分
析行业景气度等多方面因素,结合未来市场走势判断,精选战略配售股票。
    本基金对战略配售股票的公司基本面的衡量主要侧重公司所在行业的发展
特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面。
本基金剩余封闭期应大于战略配售股票的锁定期。


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    3、股票投资策略
    (1)科创主题股票的投资策略
    本基金将重点关注以下领域:
    1)新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代
信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件
等;
    2)高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工
程装备及相关技术服务等;
    3)新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化
工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务
等;
    4)新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能
及相关技术服务等;
    5)节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先
进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电
池及相关技术服务等;
    6)生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械
及相关技术服务等;
    7)符合科创板定位的其他领域。
    对于科创主题股票的投资中,本基金将重点关注以下几个方面:
    1)技术水平
    对于以技术为核心驱动力的科创类公司,我们将其技术水平与国内竞争对手
以及海外先进公司进行对比,考察其研发投入水平、专利申请数量、专利拥有数
量等技术创新指标,分析其相对行业竞争位置以及未来合理的成长路径,本基金
将重点投资成长空间巨大且路径清晰的公司。
    2)公司治理
    对于以人为核心竞争力的科创类公司,公司管理层是公司战略的执行者,优
秀的管理团队是实现公司快速而持续发展的重要保障。本基金对团队的管理能力
重点考察公司治理结构、企业管理层在战略规划、内部团队管理方面的能力等方


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面。
    3)成长性分析
    本基金将对科创类股票的成长性进行分析,并预测其未来的持续成长性,具
体的成长性评价指标包括营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率等,
本基金将选择成长性较高的科创类股票进行投资。
    5)价值评估
    本基金将通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等
方法,对科技创新类公司的投资价值进行评估,并针对不同公司的特点选择合适
的估值方法,具体包括但不限于现金流贴现法、市场乘数法(P/S、P/E、EV/Sales、
EV/EBITDA 等)、可比公司法等,投资于估值水平合理的优质科技创新类股票。
    (2)A 股投资策略
    本基金主要采取自下而上的主动投资管理策略,精选价值被低估的个股,对
公司的历史沿革、财务状况、盈利能力及前景、资产及权益价值等进行全面深入
的研究分析,反复推敲测算公司的合理价值;自上而下判断公司所在行业在长周
期中所处的位置以配合对公司合理价值的评估,注重安全边际,选择能为投资者
持续创造价值的股票;同时辅以合理价值发现和被市场认同的触发因素判断,提
高选股的有效性。
    (3)港股通标的股票投资策略
    本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选:
    治理结构与管理层:良好的公司治理结构,优秀、诚信的公司管理层;
    行业集中度及行业地位:具备独特的核心竞争优势(如产品优势、成本优势、
技术优势)和定价能力;
    公司业绩表现:业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。
    4、债券投资策略
    本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取
利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较
基准的回报。
    5、股指期货投资策略
    本基金将以套期保值为主要目的,参与股指期货的投资。本基金投资股指期


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货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
    6、国债期货投资策略
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与国债期货的投
资。国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风
险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和
现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增
值。
    7、股票期权投资策略
    本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投
资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值
合理的期权合约。
    基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有关
要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以
防范期权投资的风险。
    8、资产支持证券投资策略
    本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投
资资产支持证券。
    9、为了更好地实现投资目标,在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素
的基础上,本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下,基金管理人可根据相
关法律法规,参与融券业务和转融通证券出借业务。


                         第九部分 基金的业绩比较基准




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    本基金的业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指数收益率×50%+恒生指
数收益率*10%+中债综合指数收益率×40%
    中国战略新兴产业成份指数由中证指数有限公司发布。中国战略新兴产业成
份指数选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源
产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表
性的 100 家上市公司,采用自由流通股本加权方式,以反映中国战略新兴产业上
市公司的走势。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的
50 家上市股票为成分股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映
香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债综合债券指数选样债券信用类
别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险
收益特征。如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更
科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额
持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有
人大会。基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。


                         第十部分 基金的风险收益特征


    本基金为混合型证券投资基金,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币
市场基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。


                         第十一部分 基金的费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


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    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券/期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金上市初费及上市月费;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
    11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中第 3-11 项费用,根据有关法规及相应协议


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规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


                  第十二部分      对招募说明书更新部分的说明


   本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    (一)更新了 “第三部分         基金管理人”部分 中的相关内容。
    更新了基金经理的信息。
                                                                中欧基金管理有限公司
                                                                     2020 年 2 月 19 日




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