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国泰恒生港股通指数(LOF)(501309)

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基金公告

港股通:国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第一号)

公告日期:2019-06-19

                 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



    国泰恒生港股通指数证券投资基金
      (LOF)更新招募说明书摘要
                      (2019 年第一号)
                  基金管理人:国泰基金管理有限公司

                  基金托管人:招商银行股份有限公司

                                    重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 2 月 26 日证监许可【2018】345
号文注册募集。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因经济、政治、环境等因素
的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别行业或个别证券特有的非
系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作风险,
本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。
    本基金基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风
险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表
现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益
造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市
的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风
险)等。
    本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券


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                 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金在法律法规允许的
前提下可进行融资、转融通证券出借业务,存在信用风险、流动性风险、投资风
险和合规风险等风险,基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。
    本基金为股票型指数基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预
期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 6 日,投资组合报告为 2019 年 1 季度报
告,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。

第一部分     基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称:国泰基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
    成立时间:1998 年 3 月 5 日
    法定代表人:陈勇胜
    注册资本:壹亿壹仟万元人民币
    联系人:辛怡
    联系电话:021-31089000,400-888-8688
    股权结构:


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               国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



                  股东名称                              股权比例
         中国建银投资有限责任公司                          60%
              意大利忠利集团                               30%
           中国电力财务有限公司                            10%
    二、基金管理人管理基金的基本情况
    截至 2019 年 5 月 6 日,本基金管理人共管理 106 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金


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               国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证
券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开
放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货
币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投
资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基
金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券
投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型
证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车
股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰
瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安
增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选
债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国
泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国


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               国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置
混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精
选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活
配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债
券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债
债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券
型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标
收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、
国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混
合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫
策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更
而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资
基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型
证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发
起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰
惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信
利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合
型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、
国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投
资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004
年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社
保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管
理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合
格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和
QDII 等管理业务资格。
    三、主要人员情况


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       1、董事会成员:
       陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限
责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
       方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经
营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至
今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
       张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投
资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负
责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013


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年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许
保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007
年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
    丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
    周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总
经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理,2016 年 7 月起任公司
总经理及公司董事。
    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易


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仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已
上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,
历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党
委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
    黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,
在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有
限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
    吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012
年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年


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1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。
2017 年 10 月起任公司独立董事。
    2、监事会成员:
    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
    刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司
工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3


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月任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)
的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。
    吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008 年 1 月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国
泰基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监,现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。
    宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年 3 月起任公司职工监事。
    3、高级管理人员:
    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
    周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
    李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
    封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司,任高级产品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
    李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至


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2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。
    刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任
公司督察长。
    倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理;2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
    4、本基金的基金经理
    (1)现任基金经理
    吴向军,硕士研究生,15 年证券基金从业经历。2004 年 6 月至 2007 年 6
月在美国 Avera Global Partners 工作,担任股票分析师;2007 年 6 月至 2011 年 4
月美国 Security Global Investors 工作,担任高级分析师。2011 年 5 月起加盟国
泰基金管理有限公司,2013 年 4 月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投
资基金的基金经理,2013 年 8 月至 2017 年 12 月任国泰美国房地产开发股票型
证券投资基金的基金经理,2015 年 7 月起兼任国泰纳斯达克 100 指数证券投资
基金和国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 12 月起兼任
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经理,2017 年 9 月起兼任国
泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2018 年 5 月起
兼任纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2018 年 11 月起
兼任国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)的基金经理。2015 年 8 月至 2016
年 6 月任国际业务部副总监,2016 年 6 月至 2018 年 7 月任国际业务部副总监(主
持工作),2017 年 7 月起任海外投资总监,2018 年 7 月起任国际业务部总监。


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    (2)历任基金经理
    本基金自成立之日起至今一直由吴向军担任基金经理,无基金经理变更事
宜。
    5、投资决策委员会
    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
    投资决策委员会成员组成如下:
    主任委员:
    周向勇:总经理
    执行委员:
    张玮:总经理助理
    委员:
    吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监
    邓时锋:FOF 投资总监
    吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
    胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监
    6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

第二部分     基金托管人
    (一)基金托管人概况
    1、基本情况
    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
    设立日期:1987 年 4 月 8 日
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    注册资本:252.20 亿元


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    法定代表人:李建红
    行长:田惠宇
    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
    电话:0755-83199084
    传真:0755-83195201
    资产托管部信息披露负责人:张燕
    2、发展概况
    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日
行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 3 月 31 日,本集团总
资产 67,943.47 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.86%,权重法下资本充足率
13.28%。
    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 80 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管等业务资格。
    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管
银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分
析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管


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国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只
股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行
QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非
解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的
转变,得到了同业认可。
    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝
奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管
银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度
优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金
融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托
管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;
12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖
托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托
管银行”奖。
    (二)主要人员情况
    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。
招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限
公司董事、总裁。
    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执


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行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
    王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,
在中国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银
行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控
制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;
2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008
年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11
月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014
年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年
11 月起兼任本行董事会秘书。
       姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国
农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
       (三)基金托管业务经营情况
       截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基
金。

第三部分        相关服务机构
    一、基金份额销售机构
    1、场外销售机构
    (1)直销机构
 序号         机构名称                               机构信息

            国泰基金管理     地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
   1        有限公司直销     16 层-19 层
                柜台         客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

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                            传真:021-31081861            网址:www.gtfund.com
                            电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
            国泰基金        智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android
  2                         交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
          电子交易平台
                            电话:021-31081738           联系人:李静姝
      (2)其他场外销售机构:
      ①销售银行及券商
序号      机 构 名 称                              机 构 信 息

                           注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

          招商银行股份有   法定代表人:李建红              联系人:邓炯鹏
  1
              限公司       电话:0755-83198888             传真:0755-83195109

                           客户服务热线:95555             网址:www.cmbchina.com

                           注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号

                           法定代表人:王滨
         广发银行股份有
  2                        电话:020-38322888               传真:020-87310955
             限公司
                           客服电话:400-830-8003

                           网址:www.cgbchina.com.cn

                           注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

                           办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
          国泰君安证券股   楼
  3
            份有限公司
                           法定代表人:杨德红

                           客服电话:95521                 网址:www.gtja.com

                           注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                           法定代表人:王常青              联系人:许梦园
          中信建投证券股
  4                        电话:010-85156398              传真:无
            份有限公司
                           客服电话:95587
                                                           网址:www.csc108.com
                           4008-888-108
                           注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
                           16-26 楼
          国信证券股份有   法定代表人:何如                联系人:周杨
  5
              限公司
                           电话:0755-82130833             传真:0755-82133952

                           客服电话:95536                 网址:www.guosen.com.cn


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                      注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23
                      楼
                      法定代表人:霍达                联系人:黄婵君
     招商证券股份有
6
         限公司       电话:0755-82960167             传真:0755-83734343

                      网址:www.newone.com.cn

                      客服电话:400-888-8111/95565

                      注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

                      办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     中国银河证券股
7                     法定代表人:陈共炎
       份有限公司
                      客服电话:4008-888-888 或       网址:
                      95551                           www.chinastock.com.cn

                      注册地址:上海市广东路 689 号

                      法定代表人:王开国              联系人:李笑鸣
     海通证券股份有
8                     电话:021-23219000              传真:021-63602722
         限公司
                      客服电话:95553

                      网址:www.htsec.com

                      注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

                      法定代表人:李梅                联系人:陈飙
     申万宏源证券有
9                                                     客服电话:95523
         限公司       电话:021- 33388254
                                                      4008895523
                      网址:www.swhysc.com

                      注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

     上海证券有限责   法定代表人:李俊杰              联系人:邵珍珍
10
         任公司       电话:021-53686888              传真:021-53686100-7008

                      客服电话:4008918918            网址:www.shzq.com

                      注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

                      法定代表人:周健男              联系人:刘晨、李芳芳
     光大证券股份有
11                    电话:021-22169999              传真:021-22169134
         限公司
                      客服电话:95525
                      网址:www.ebscn.com

     广发证券股份有   注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
12
         限公司       室


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                       办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

                       法定代表人:孙树明

                       客服电话:95575                 网址:www.gf.com.cn
                       注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                       (二期)北座

     中信证券股份有    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
13
         限公司
                       法定代表人:张佑君

                       客服电话:95548                 网址:www.cs.ecitic.com

                       注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

     中信证券(山东) 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
14
       有限责任公司   法定代表人:姜晓林

                       客服电话:95548                 网址:sd.citics.com

                       注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

     中泰证券股份有    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
15
         限公司        法定代表人:李玮

                       客服电话:95538                  网址:www.zts.com.cn
                       注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
                       心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
                       15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元

     中国中投证券有    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
16                     心 A 栋第 18 层-21 层
       限责任公司
                       法定代表人:高涛

                       客服电话:95532                  网址:www.china-invs.cn

                       注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层
                       -64 层
     平安证券股份有    法定代表人:何之江              联系人:王阳
17
         限公司
                       电话:021-38637436              传真:021-33830395

                       客服电话:95511-8               网址:stock.pingan.com
                       注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中
                       心 4、5 号楼 3701-3717
     方正证券股份有
18                     办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
         限公司
                       法定代表人:施华

                                      18
               国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



                          客服电话:95571                网址:www.foundersc.com

                          注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

                          办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
       国金证券股份有限
 19                     法定代表人:冉云                 联系人:贾鹏
             公司
                          电话:028-86690058             传真:028-86690126

                          客户服务电话: 4006600109       网址:www.gjzq.com.cn
                          注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
                          号大成国际大厦 20 楼 2005 室
       申万宏源西部证     法定代表人:李琦               联系人:王怀春
 20
         券有限公司
                          电话:0991-2307105             传真:0991-2301927

                          客服电话:4008000562           网址:www.hysec.com

  ②第三方销售机构

序号     机 构 名 称                             机 构 信 息

                          注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                          办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
        诺亚正行基金销
  1                       法定代表人:汪静波              联系人:李娟
          售有限公司
                          电话:021-38602377              传真:021-38509777

                          客服电话:400-821-5399          网址:www.noah-fund.com

                          注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                          办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
                          厦 903~906 室
        上海好买基金销
  2                       法定代表人:杨文斌              联系人:薛年
          售有限公司
                          电话:021-20613999              传真:021-68596916

                          客服电话:400-700-9665          网址:www.ehowbuy.com
                          注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
                          幢 5 层 599 室
                          办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
       蚂蚁(杭州)基金
  3                       座 6F
         销售有限公司
                          法定代表人:祖国明              联系人:韩爱彬

                          客服电话:4000-766-123          网址:www.fund123.cn

  4     深圳众禄基金销    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801



                                        19
            国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)


    售股份有限公司    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

                      法定代表人:薛峰                 联系人:童彩平

                      电话:0755-33227950              传真:0755-82080798

                      客服电话:4006-788-887

                      网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                      注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                      办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
    上海长量基金销
5                     法定代表人: 张跃伟              联系人:邱燕芳
      售有限公司
                      电话:021-20691935               传真:021—20691861

                      客服电话:400-820-2899           网址:www.erichfund.com

                      注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                      法定代表人:闫振杰               联系人:李晓芳
    北京展恒基金销
6                     电话:010-59601366               传真:010-62020355
    售股份有限公司
                      客服电话:4008188000

                      网址:www.myfund.com

                      注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

                      办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
    浙江同花顺基金
7                     法定代表人:凌顺平               联系人:董一锋
      销售有限公司
                      电话:0571-88911818              传真:0571-86800423

                      客服电话:4008-773-772           网址:www.5ifund.com
                      注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
                      室

    众升财富(北京) 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
8   基金销售有限公 法定代表:聂婉君              联系人:李艳
          司
                     电话:010-59497361          传真:010-64788016

                      客服电话:400-876-9988           网址:www.zscffund.com

                      注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    上海利得基金销    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
9
      售有限公司      18 层
                      法定代表:李兴春                联系人:郭丹妮



                                     20
             国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



                       电话:021-50583533              传真:021-50583633

                       客服电话:95733

                       网址:www.leadfund.com.cn
                       注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
                       楼二期 53 层 5312-15 单元
                       办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
                       (100022)
     嘉实财富管理有    法定代表:赵学军                 联系人:李雯
10
         限公司
                       电话:010-60842306               客服电话:400-021-8850

                       传真:021-20280110、010-85712195

                       网址:www.harvestwm.cn

                       注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                      办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
     宜信普泽(北京)
11   基金销售有限公 法定代表:戎兵                联系人:魏晨
           司
                      电话:010-52858244          传真:010-5964 4496

                       客服电话:400-6099-200           网址:www.yixinfund.com
                       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
                       层 310 室
                       办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     上海联泰基金销
12                     法定代表人:尹彬彬              联系人:兰敏
       售有限公司
                       电话:021-52822063              传真:021-52975270

                       客服电话:400-166-6788          网址:www.66liantai.com

                       注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

                       办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
     汇付基金销售有
13                     法定代表人:金佶               联系人:甄宝林
         限公司
                       客服电话:021-34013999

                       手机客户端:天天盈基金

                       注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

     上海陆金所基金    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14
       销售有限公司    法定代表人:王之光

                       联系人:宁博宇                  电话:021-20665952


                                      21
             国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



                        传真:021-22066653

                        客服电话:4008219031

                        网址:www.lufunds.com

                        注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                        办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

     泰诚财富基金销     法定代表人:李春光
15   售(大连)有限公
           司           电话:0411-88891212             传真:0411-84396536

                        客服电话:4000411001

                        网址:www.taichengcaifu.com

                        注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                        法定代表人:赵荣春
     北京钱景基金销
16                      电话:010-57418829              传真:010-57569671
       售有限公司
                        客服电话:400-893-6885

                        网址: www.qianjing.com

                        注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222
                        单元
                        办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
                        座裙楼二层
     北京虹点基金销
17
       售有限公司       法定代表人:郑毓栋

                        客户服务电话:400-618-0707

                        网址:www.hongdianfund.com

                        注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
                        层 2704
                        公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7
                        层
     深圳市新兰德证
                        客户服务电话:400-166-1188
18   券投资咨询有限
           公司         法定代表人:洪弘               联系人:文雯

                        电话:010-83363101

                        网址:8.jrj.com.cn



                                      22
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                      注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

                      法定代表:陈继武                联系人:李晓明
     上海凯石财富基
19                    电话:021-63333319              传真:021-63333390
     金销售有限公司
                      客服电话:4006-433-389

                      网址:www.lingxianfund.com

                      注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                      办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
                      12 楼 1201-1203 单元
     珠海盈米基金销   法定代表:肖雯                  联系人:邱湘湘
20
       售有限公司
                      电话:020-89629099              传真:020-89629011

                      客服电话:020-89629066

                      网址:www.yingmi.cn
                      注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
                      扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
                      办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
                      扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
     北京新浪仓石基   法定代表:李昭琛                联系人:付文红
21
     金销售有限公司
                      电话:010-62676405              传真:010-82607151

                      客服电话:010-62675369

                      网址:www.xincai.com

                      注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                      办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)

     南京苏宁基金销   法定代表:王锋                  联系人:张慧
22
       售有限公司     电话:025-66996699-882796       传真:025-66008800-882796

                      客服电话:95177

                      网址:www.snjijin.com

                      注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                      办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
     北京汇成基金销
23                    法定代表:王伟刚                联系人:王骁骁
       售有限公司
                      电话:010-56251471              传真:010-62680827

                      客服电话:400-619-9059


                                     23
             国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



                       网址:www.hcjijin.com

                       注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

                       办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

     北京创金启富基    法定代表:梁蓉                  联系人:李慧慧
24
     金销售有限公司    电话:010-66154828              传真:010-63583991

                       客服电话:400-6262-818

                       网址:www.5irich.com

                       注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

                       办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
     北京肯特瑞基金
25                     法定代表:江卉                  联系人:韩锦星
       销售有限公司
                       电话:010-89188343              客服电话:95118

                       网址:fund.jd.com
                       注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
                       层 222507
                       办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
                       17 层
     北京蛋卷基金销    法定代表:钟斐斐
26
       售有限公司
                       联系人:侯芳芳                  电话:010-61840688

                       客服电话:4001599288

                       APP 下载网址:danjuanapp.com
                       注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
                       室
                       办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
                       30 层 3001 室
     北京恒天明泽基    法定代表:周斌                  联系人:陈霞
27
     金销售有限公司
                       电话:010-59313555              传真:010-59313586

                       客服电话:4008980618

                       网址:www.chtwm.com

                      注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
     通华财富(上海)
28   基金销售有限公 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
           司
                      法定代表:沈丹义            联系人:庄洁茹



                                      24
               国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



                         电话:021-60818056              客服电话:4001019301

                         网址:www.tonghuafund.com

                         注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

                         办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
       腾安基金销售(深
  29                    法定代表人:刘明军
         圳)有限公司
                         联系人:白冰                   电话:15112686889

                         客服电话:95017                网址:tenganxinxi.com

                         注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
                         办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
                         A座5层
       中证金牛(北京)投
  30
         资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻              传真:010-59336586

                         联系人:沈晨                   电话:010-59336544

                         客服电话:4008909998           网址:www.jnlc.com

    2、场内销售机构
    场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。具体名单详见本基金份
额发售公告。
    3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
    二、注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    联系人:朱立元
    电话:010-59378839
    传真:010-59378907
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋

                                        25
                  国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



    联系电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:丁媛
    经办律师:黎明、丁媛
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
       执行事务合伙人:李丹
       联系电话:(021)23238888
       传真:(021)23238800
       联系人:魏佳亮
       经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

第四部分       基金的名称
    国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)

第五部分       基金类别、运作方式和存续期限
    1、基金类别:股票型证券投资基金
    2、基金运作方式:契约型上市开放式
    3、基金的存续期间:不定期

第六部分       投资目标
    本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。

第七部分       投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股、备
选成份股、依法发行上市的其他股票(包括港股通标的股票和经中国证监会核准
上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、
可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、央行票据、中期票据、短期融资


                                           26
                国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、权证
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
相关规定)。
    本基金可以根据有关法律法规和政策的规定在履行适当程序后参与融资和
转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构
的相关规定执行。
    基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为
85%-95%,其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金
资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%;每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,基金管理人可在履行适当
程序后对上述资产配置比例进行调整。
    本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股,未来如果港股通业
务规则发生变化或出现法律法规或监管部门允许投资的其他模式,基金管理人可
在履行适当程序后相应调整。

第八部分       投资策略
    1、股票投资策略
    本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊
情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变
化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪
误差。
    在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪


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偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    2、债券投资策略
    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金
融工具,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产
的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,
预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
    3、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、
行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规
的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资,以期获得长期稳定收益。
    4、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降
低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到
稳定投资组合资产净值的目的。
    5、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证
定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,
通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
    6、融资与转融通证券出借投资策略
    本基金在参与融资与转融通证券出借业务时,将通过对市场环境、利率水平、
基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模与转融通证
券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益
性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高基金的投资收益。

第九部分    业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:经人民币汇率调整的恒生港股通指数收益率×


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 95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
       如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布、维护或授权,或标的
 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人
 认为标的指数不宜继续作为业绩比较基准组成部分的,或证券市场有其他代表性
 更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的
 原则,经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,调整业绩比较基准并及
 时公告,无需召开基金份额持有人大会审议。

 第十部分       风险收益特征
       本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,
 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基
 金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将投资港股通标
 的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。

 第十一部分         投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18
 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经
 审计。
       1、报告期末基金资产组合情况

                                                                             占基金总资产
序号                 项目                            金额(元)
                                                                               的比例(%)

 1     权益投资                                            2,402,707.00                 88.36

       其中:股票                                          2,402,707.00                 88.36

 2     固定收益投资                                                     -                      -

       其中:债券                                                       -                      -

       资产支持证券                                                     -                      -

 3      贵金属投资                                                      -                      -

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4   金融衍生品投资                                                    -                      -

5   买入返售金融资产                                                  -                      -

    其中:买断式回购的买入返售
                                                                      -                      -
    金融资产

6   银行存款和结算备付金合计                               305,325.15                 11.23

7   其他各项资产                                             11,173.62                 0.41

8   合计                                                 2,719,205.77               100.00

    注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 2,402,707.00
元,占基金资产净值比例为 93.14%。
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    (1)积极投资按行业分类的股票投资组合
    本基金本报告期末未持有境内股票。
    (2)指数投资按行业分类的股票投资组合
    本基金本报告期末未持有境内股票。
    (3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      行业类别              公允价值(人民币)          占基金资产净值比例(%)
            金融                 1,401,592.00                        54.33
          房地产                  291,635.00                         11.31
            能源                  220,910.00                          8.56
        通信服务                  171,550.00                          6.65
        公用事业                  158,760.00                          6.15
            工业                  112,410.00                          4.36
    非必需消费品                   45,850.00                          1.78
      必需消费品                       -                                -
            保健                       -                                -
        信息技术                       -                                -
            材料                       -                                -
           合计                  2,402,707.00                        93.14
    注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
    (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细


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                   国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



                                                                            占基金资产
序号     股票代码        股票名称         数量(股)      公允价值(元)
                                                                           净值比例(%)
  1        01299          友邦保险            5,200          348,608.00              13.51
  2        00939          建设银行           46,000          265,420.00              10.29
  3        02318          中国平安            2,500          188,500.00               7.31
  4        00941          中国移动            2,500          171,550.00               6.65
  5        01398          工商银行           32,000          157,760.00               6.12
  6        00388        香港交易所              600          140,814.00               5.46
  7        00883      中国海洋石油            9,000          113,490.00               4.40
  8        01113          长实集团            1,500           89,805.00               3.48
  9        00003      香港中华煤气            5,000           80,700.00               3.13
 10        00002          中电控股            1,000           78,060.00               3.03
      注:所用证券代码采用当地市场代码。
      (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
      本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      本基金本报告期末未持有债券。
      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

      本基金本报告期末未持有债券。
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

      本基金本报告期末未持有权证。
      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有股指期货。
                                            31
                 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



      (2)本基金投资股指期货的投资政策
      本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风
险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
      本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
      本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
      法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法
规的规定执行。
      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
      11、投资组合报告附注
      (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
      (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
      (3)其他资产构成

 序号                名称                                 金额(元)

  1       存出保证金                                                                    -

  2       应收证券清算款                                                                -

  3       应收股利                                                             7,727.52

  4       应收利息                                                                 70.13

  5       应收申购款                                                           3,375.97

  6       其他应收款                                                                    -

  7       待摊费用                                                                      -

  8       其他                                                                          -


                                          32
                  国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



   9       合计                                                                11,173.62

       (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
       本基金本报告期末未持有可转换债券。
       (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
       本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
       ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

第十二部分        基金的业绩
       基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。
       基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                净值增长 业绩比较 业绩比较基
                       净值增长
         阶段                   率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③                 ②-④
                         率①
                                  ②       率③     准差④
2018 年 11 月 6 日至
                        1.71%      0.11%        -1.81%       1.08%       3.52% -0.97%
 2018 年 12 月 31 日

    注:2018 年 11 月 6 日为基金合同生效日。

第十三部分        基金费用与税收
       一、基金费用的种类
       1、基金管理人的管理费;
       2、基金托管人的托管费;
       3、标的指数使用许可费;
       4、基金上市费用和年费;
       5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
       6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
       7、基金份额持有人大会费用;
       8、基金的开户费、账户维护费用;
       9、基金的证券/期货交易费用;

                                           33
               国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



    10、基金的银行汇划费用;
    11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
    12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
    H=E×0.75%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
    3、标的指数使用许可费
    本基金作为指数基金,需根据与标的指数许可方签署的指数使用许可协议的
约定向标的指数许可方支付指数使用许可费。本基金的标的指数使用许可费按前
一日基金资产净值的 0.04%的年费率计提,计算方法如下:


                                        34
               国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



    H=E×0.04%÷当年天数
    H 为每日应计提的标的指数使用许可费
    E 为前一日的基金资产净值
    标的指数使用许可费的收取下限为每季度港币 25,000 元。计费期间不足一
季度的,根据实际天数按比例计算。
    标的指数使用许可费每日计提,按季支付。经基金管理人和基金托管人核对
一致后,从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许
可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
    标的指数许可方根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数使用许可费
费率和计算方法的,本基金将采用调整后的费率或方法计算指数使用许可费。基
金管理人应及时通知基金托管人,并依照有关规定最迟于新的费率和计算方法实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-12 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

第十四部分     对基金招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资


                                        35
                国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019 年第一号)



基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对 2018 年 12 月 10 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主
要内容如下:
    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
    2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容;
    3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容;
    4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息;
    5、更新了“第六部分 基金的募集”中的相关内容;
    6、更新了“第七部分      基金合同的生效”中的相关内容;
    7、更新了“第八部分      基金份额的上市交易”中的相关内容;
    8、更新了“第九部分      基金份额的申购与赎回”中的相关内容;
    9、更新了“第十部分 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至 2019 年
3 月 31 日;
    10、更新了“第十一部分 基金的业绩”,更新至 2018 年 12 月 31 日;
    11、更新了“第二十三部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公
司网站www.gtfund.com。




                                                        国泰基金管理有限公司

                                                        二零一九年六月十九日




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