基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 诺安上证新兴产业ETF > 基金公告

诺安上证新兴产业ETF(510260)

加入自选

--
-- --
--

前收:-- 开盘:-- 最高:-- 最低:--
成交:-- 换手:-- 主买:-- 主卖:--
振幅:-- 折价率:-1.45%(05-27) 最新净值:1.0380(05-27) 累计净值:1.0380 历史净值
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

诺安基金:诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金根据流动性规定修改基金合同和托管协议的公告

公告日期:2018-03-31

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金根据流动性规定修改基金合同和托管
                              协议的公告

    根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》(以下简称“《流动性规定》”),对已经存续的开放式证券投资基金且《基金合
同》内容不符合《流动性规定》要求的,应当在《流动性规定》施行之日起 6 个月内予以调
整。根据《流动性规定》等法律法规,经与各基金托管人协商一致,诺安基金管理有限公司
(以下简称“本公司”)对旗下基金的各基金《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行
修订,并将本公告披露在《上海证券报》和公司网站。具体修订内容详看公告附件。
    一、涉及本次修订的基金如下:
    序号                                 基金名称
      1     诺安平衡证券投资基金
      2     诺安货币市场基金
      3     诺安先锋混合型证券投资基金
      4     诺安价值增长混合型证券投资基金
      5     诺安灵活配置混合型证券投资基金
      6     诺安增利债券型证券投资基金
      7     诺安主题精选混合型证券投资基金
      8     诺安行业轮动混合型证券投资基金
      9     诺安汇鑫保本混合型证券投资基金
     10     诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金
     11     诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
     12     诺安聚利债券型证券投资基金
     13     诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金
     14     诺安低碳经济股票型证券投资基金
     15     诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金
     16     诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金
     17     诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金
     18     诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金
     19     诺安理财宝货币市场基金


    二、重要提示
    (一)此次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,与
各基金托管人协商一致并已报监管机构备案。是符合相关法律法规及基金合同的规定,不需
要召开基金份额持有人大会。
    (二)本公司旗下部分基金在此次根据《流动性规定》的修订,依据《流动性规定》等
法律法规,对赎回费率的内容进行了修改。修订后的《基金合同》中“本基金对持续持有期
少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。”的条款
约定将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施,并自 2018 年 3 月 31 日起,对持续持有期少于 7
日的基金份额持有人收取 1.5%的赎回费。除豁免的基金和情形外,2018 年 3 月 30 日 15 点
以后的赎回申请适用新的赎回费率,敬请投资者注意。
    具体涉及的赎回费率修订的基金可阅读对照表,以及将据此次修订后到期更新的基金招
募说明书。
    (三)投资者可阅读附件的修改对照表了解此次修订详情。同时,投资者可访问本公司
网站查阅修订后的各基金的基金合同和托管协议全文。
    (四)本公司将据此在到期更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。
    (五)投资者可通过本公司的网站(www.lionfund.com.cn)或客户服务热线
(400-888-8998)咨询相关情况。
    (六)本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。


风险提示:
    本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成本基金业绩表现的保证。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、
托管协议、招募说明书等文件及相关公告,如实填写或更新个人信息并核对自身的风险承受
能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。




    特此公告。




                                                               诺安基金管理有限公司
                                                            二〇一八年三月三十一日
附件:
一、 诺安平衡证券投资基金
(一)《诺安平衡证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                  原文条款                               修改后条款
                        内容                                    内容
第一     无                                    《流动性风险规定》:指中国证监会 2017
部分                                           年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
前言                                           《公开募集开放式证券投资基金流动性
和释                                           风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
义                                             的修订
                                               流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
释义                                           合同或操作障碍等原因无法以合理价格
                                               予以变现的资产,包括但不限于到期日在
                                               10 个交易日以上的逆回购与银行定期存
                                               款(含协议约定有条件提前支取的银行存
                                               款)、停牌股票、流通受限的新股及非公
                                               开发行股票、资产支持证券、因发行人债
                                               务违约无法进行转让或交易的债券等
                                               摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购
                                               赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
                                               将基金调整投资组合的市场冲击成本分
                                               配给实际申购、赎回的投资者,从而减少
                                               对存量基金份额持有人利益的不利影响,
                                               确保投资者的合法权益不受损害并得到
                                               公平对待
第八     五、申购与赎回的数量限制              五、申购与赎回的数量限制
部分     无                                    4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                           人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
的申                                           理人应当采取设定单一投资者申购金额
购与                                           上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
赎回                                           额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
                                               存量基金份额持有人的合法权益, 具体
                                               请参见相关公告。
         六、申购费用和赎回费用                六、申购费用和赎回费用
         3、投资者可将其持有的全部或部分基金   3、投资者可将其持有的全部或部分基金
         份额赎回。本基金的赎回费用在投资人    份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎
         赎回基金份额时收取。                  回基金份额时收取。本基金对持续持有期
                                               少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎
                                      回费,并将上述赎回费全额计入基金财
无                                    产。
                                      7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                      基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                      保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                      作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                      自律规则的规定。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式    九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
1、除下列情形外,基金管理人不得拒绝   1、除下列情形外,基金管理人不得拒绝
或暂停基金投资者的申购申请:          或暂停基金投资者的申购申请:
无                                    (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                      的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                      采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                      不确定性时,经与基金托管人协商确认
(5)基金管理人认为会有损于现有基金   后,基金管理人应当暂停接受基金申购申
份额持有人利益的某笔申购;            请;
                                      (6)基金管理人认为会有损于现有基金
无                                    份额持有人利益或对存量基金份额持有
                                      人利益构成潜在重大不利影响的某笔申
                                      购;
                                      (7)基金管理人接受某笔或者某些申购
……                                  申请有可能导致单一投资者持有基金份
发生上述(1)到(4)项暂停申购情形    额的比例达到或者超过 50%的情形时。出
时,基金管理人应当在至少一家中国证    现上述情形时,基金管理人有权将上述申
监会指定的媒体刊登暂停申购公告。      购申请全部或部分确认失败。
                                      ……
                                      发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,
                                      基金管理人应当在至少一家中国证监会
                                      指定的媒体刊登暂停申购公告。
2、除下列情形外,基金管理人不得拒绝   2、除下列情形外,基金管理人不得拒绝
接受或暂停基金投资者的赎回申请:      接受或暂停基金投资者的赎回申请:
无                                    (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                      的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                      采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                      不确定性时,经与基金托管人协商确认
                                      后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或
                                      暂停接受基金赎回申请;
十、巨额赎回的情形及处理方式          十、巨额赎回的情形及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
       无                                     (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                              低份额的限制。
                                              (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                              份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                              基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                              对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回
                                              申请实施延期办理,而对该单个基金份额
                                              持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请与
                                              其他基金份额持有人的赎回申请,基金管
                                              理人可以根据基金当时的资产组合状况
                                              或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回
                                              或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与
                                              下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
                                              并以下一开放日的基金份额净值为基础
                                              计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
                                              为止。具体见相关公告。
第十   三、投资范围和投资对象                 三、投资范围和投资对象
二部   本基金的投资范围界定为股票、债券以     本基金的投资范围界定为股票、债券以及
分     及中国证监会批准的其它投资品种。股     中国证监会批准的其它投资品种。股票投
基金   票投资范围为所有在国内依法发行的、     资范围为所有在国内依法发行的、具有良
的投   具有良好流动性的 A 股。债券投资的主    好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包
资     要品种包括国债、金融债、公司债、回     括国债、金融债、公司债、回购、短期票
       购、短期票据和可转换债。现金资产主     据和可转换债。现金资产主要投资于包括
       要投资于包括各类银行存款。基金债券     各类银行存款。基金债券和股票的比重根
       和股票的比重根据基金管理人对市场的     据基金管理人对市场的判断灵活配置,目
       判断灵活配置,目标配置比例为:股票     标配置比例为:股票 65%,债券 30%,现
       65%,债券 30%,现金 5%;原则上可能的   金 5%;原则上可能的资产配置比例为:股
       资产配置比例为:股票 45-75%,债券      票 45-75%,债券 20-50%,现金 5-10%。其
       20-50%,现金 5-10%。                   中,现金类资产不包括结算备付金、存出
                                              保证金、应收申购款。
       七、投资限制                           七、投资限制
       ……                                   ……
       无                                     3、本基金管理人管理的全部开放式基金
                                              (包括开放式基金以及处于开放期的定期
                                              开放基金)持有一家上市公司发行的可流
                                              通股票,不得超过该上市公司可流通股票
                                              的 15%;
                            4、本基金管理人管理的全部投资组合持
                            有一家上市公司发行的可流通股票,不得
                            超过该上市公司可流通股票的 30%;
                            6、本基金主动投资于流动性受限资产的
                            市值合计不得超过该基金资产净值的
                            15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                            牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                            素致使基金不符合前述所规定比例限制
                            的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                            资产的投资;
                            7、本基金与私募类证券资管产品及中国
                            证监会认定的其他主体为交易对手开展
                            逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
                            应当与基金合同约定的投资范围保持一
                            致;
第十   三、估值方法         三、估值方法
四部   无                   7、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                          管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                        金估值的公平性。
资产   七、暂停估值的情形   七、暂停估值的情形
估值   无                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的
                            资产出现无可参考的活跃市场价格且采
                            用估值技术仍导致公允价值存在重大不
                            确定性时,经与基金托管人协商一致的,
                            基金管理人应当暂停基金估值;
第十   三、基金的定期报告   三、基金的定期报告
八部   无                   基金管理人应当在基金年度报告和半年
分                          度报告中披露基金组合资产情况及其流
基金                        动性风险分析等。
的信                        报告期内出现单一投资者持有基金份额
息披                        达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
露                          障其他投资者的权益,基金管理人至少应
                            当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                            他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                            报告期末持有份额及占比、报告期内持有
                            份额变化情况及产品的特有风险,中国证
                            监会认定的特殊情形除外。
(二)《诺安平衡证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
       章节          原《托管协议》条                    新《托管协议》条款
                              款
                             内容                              内容
七、基金资产净值    (一)基金资产净     (一)基金资产净值的计算和复核
计算和会计核算      值的计算和复核       本基金按以下方式进行估值:
                    本基金按以下方式     7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可
                    进行估值:           以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
                    无


二、 诺安货币市场基金
(一)《诺安货币市场基金合同修改前后文对照表》
章节                     原文条款                               修改后条款
                           内容                                    内容
第一   前言                                       前言
部分          为保护基金投资者合法权益,明确          为保护基金投资者合法权益,明确
前言   《诺安货币市场基金基金合同》(以下简       《诺安货币市场基金基金合同》(以下简
和释   称“本合同”、或《基金合同》)当事人       称“本合同”、或《基金合同》)当事人的
义     的权利与义务,规范诺安货币市场基金         权利与义务,规范诺安货币市场基金运
       运作,依照《中华人民共和国证券投资         作,依照《中华人民共和国证券投资基金
       基金法》(以下简称《基金法》)、《公开     法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证
       募集证券投资基金运作管理办法》(以下       券投资基金运作管理办法》(以下简称《运
       简称《运作办法》)、《证券投资基金销售     作办法》)、《公开募集开放式证券投资基
       管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证   金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
       券投资基金信息披露管理办法》(以下简       动性风险规定》”)、《证券投资基金销售管
       称《信息披露办法》)、《货币市场基金监     理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券
       督管理办法》、《关于实施<货币市场基金      投资基金信息披露管理办法》(以下简称
       监督管理办法>有关问题的规定》及其他        《信息披露办法》)、《货币市场基金监督
       有关规定,在自愿、公平、诚实信用、         管理办法》、《关于实施<货币市场基金监
       充分保护基金投资者及相关当事人的合         督管理办法>有关问题的规定》及其他有
       法权益的原则基础上,特订立《基金合         关规定,在自愿、公平、诚实信用、充分
       同》。                                     保护基金投资者及相关当事人的合法权
                                                  益的原则基础上,特订立《基金合同》。
       释义                                       释义
       无                                         《流动性风险规定》 指《公开募集开放
                                                  式证券投资基金流动性风险管理规定》


                                                  流动性受限资产 指由于法律法规、监管、
                                             合同或操作障碍等原因无法以合理价格
                                             予以变现的资产,包括但不限于到期日在
                                             10 个交易日以上的逆回购与银行定期存
                                             款(含协议约定有条件提前支取的银行存
                                             款)、资产支持证券、因发行人债务违约
                                             无法进行转让或交易的债券等
第八   五、申购与赎回的数额限制              五、申购与赎回的数额限制
部分   无                                    7、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                         人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                         理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                         上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                         额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                         存量基金份额持有人的合法权益。具体请
                                             参见相关公告。
       六、申购费用和赎回费用                六、申购费用和赎回费用
       2、本基金不收取赎回费用;但是当货币   2、本基金不收取赎回费用;但是当货币
       市场基金持有的现金、国债、中央银行    市场基金持有的现金、国债、中央银行票
       票据、政策性金融债券以及 5 个交易日   据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到
       内到期的其他金融工具占基金资产净值    期的其他金融工具占基金资产净值的比
       的比例合计低于 5%且偏离度为负时,为   例合计低于 5%且偏离度为负时,为确保
       确保基金平稳运作,避免诱发系统性风    基金平稳运作,避免诱发系统性风险,基
       险,基金管理人应当对当日单个基金份    金管理人应当对当日单个基金份额持有
       额持有人申请赎回基金份额超过基金总    人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%
       份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制    以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费
       赎回费用,并将上述赎回费用全额计入    用,并将上述赎回费用全额计入基金财
       基金财产。基金管理人与基金托管人协    产。基金管理人与基金托管人协商确认上
       商确认上述做法无益于基金利益最大化    述做法无益于基金利益最大化的情形除
       的情形除外。                          外;当本基金前 10 名份额持有人的持有
                                             份额合计超过本基金总份额 50%,当本基
                                             金投资组合中现金、国债、中央银行票据、
                                             政策性金融债券以及 5 个交易日内到期
                                             的其他金融工具占基金资产净值的比例
                                             合计低于 10%且偏离度为负时,基金管理
                                             人应当对当日单个基金份额持有人超过
                                             基金总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的
                                             强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计
                                             入基金财产。
       九、拒绝或暂停申购、赎回的情况及处    九、拒绝或暂停申购、赎回的情况及处理
理方式                                  方式
1、 发生下列情况时,基金管理人可拒      1、 发生下列情况时,基金管理人可拒绝
绝或暂停接受投资人的申购申请:          或暂停接受投资人的申购申请:
(5) 基金管理人认为会有损于现有基金      (5)基金管理人认为会有损于现有基金份
份额持有人利益的某笔申购;              额持有人利益或对存量基金份额持有人
                                        利益构成潜在重大不利影响的某笔申购;
                                        (7)基金管理人接受某笔或者某些申购申
无                                      请有可能导致单一投资者持有基金份额
                                        的比例超过50%的情形时。出现上述情形
                                        时,基金管理人有权将上述申购申请全部
                                        或部分确认失败。
                                        (8) 当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                        的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                        采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                        不确定性时,经与基金托管人协商确认
                                        后,基金管理人应当暂停基金估值,并采
发生上述(1)到(4)、(6)项暂停申购   取暂停接受申购申请的措施。
情形时,基金管理人应当在指定媒体上
刊登暂停申购公告。                      发生上述(1)到(4)、(6)、(8)项暂停
                                        申购情形时,基金管理人应当在指定媒体
2、 发生下列情况时,基金管理人可拒      上刊登暂停申购公告。
绝或暂停接受投资人的赎回申请:
                                        2、 发生下列情况时,基金管理人可拒绝
无                                      或暂停接受投资人的赎回申请:
                                        (4)当前一估值日基金资产净值50%以上
                                        的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                        采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                        不确定性时,经与基金托管人协商确认
                                        后,基金管理人应当暂停基金估值,并采
                                        取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎
                                        回申请的措施。
十、巨额赎回的情形及处理方式            十、巨额赎回的情形及处理方式
2、 巨额赎回的处理方式                  2、 巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根      当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据
据本基金当时的资产组合状况定全额赎      本基金当时的资产组合状况或巨额赎回
回或部分顺延赎回。                      份额占比情况决定全额赎回或部分顺延
                                        赎回。
无                                      (3) 若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                             份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                             基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                             对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回
                                             申请实施延期办理,而对该单个基金份额
                                             持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请与
                                             其他基金份额持有人的赎回申请,基金管
                                             理人可以根据基金当时的资产组合状况
                                             或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回
                                             或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与
                                             下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
                                             并以下一开放日的基金份额净值为基础
                                             计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
                                             为止。具体见相关公告。
第十   七、投资决策                          七、投资决策
二部   3、 投资禁止                          3、 投资禁止
分     (5)中国证监会、中国人民银行禁止投   (5)中国证监会、中国人民银行禁止投
基金   资的其他金融工具。                    资的其他金融工具。
的投                                         本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的
资                                           商业银行的银行存款与同业存单的,应当
                                             经基金管理人董事会审议批准,相关交易
                                             应当事先征得基金托管人的同意,并作为
                                             重大事项履行信息披露程序。

       4、投资限制
                                             4、投资限制
       (9)现金、国债、中央银行票据、政策
                                             (9)现金、国债、中央银行票据、政策
       性金融债券占基金资产净值的比例合计
                                             性金融债券占基金资产净值的比例合计
       不得低于 5%;
                                             不得低于 5%,其中现金不包括结算备付
                                             金、存出保证金、应收申购款等;


                                             (14)本基金主动投资于流动性受限资产
                                             的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                             10% ;
                                             因证券市场波动、上市公司股票停牌、基
                                             金规模变动等基金管理人之外的因素致
                                             使基金不符合前款所规定比例限制的,基
                                             金管理人不得主动新增流动性受限资产
                                             的投资。
                                             (15)本基金与私募类证券资管产品及中
                                          国证监会认定的其他主体为交易对手开
                                          展逆回购交易的,可接受质押品的资质要
                                          求应当与基金合同约定的投资范围保持
                                          一致;
                                          (16)基金管理人应当对所管理的货币市
                                          场基金的份额持有人集中度实施严格的
                                          监控与管理,根据份额持有人集中度情况
                                          对货币市场基金的投资组合实施调整,并
                                          遵守以下要求:
                                          1)当货币市场基金前 10 名份额持有人
                                          的持有份额合计超过基金总份额的 50%
                                          时,货币市场基金投资组合的平均剩余期
                                          限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得
                                          超过 120 天;投资组合中现金、国债、中
                                          央银行票据、政策性金融债券以及 5 个
                                          交易日内到期的其他金融工具占基金资
                                          产净值的比例合计不得低于 30%。
                                          2)当货币市场基金前 10 名份额持有人
                                          的持有份额合计超过基金总份额的 20%
                                          时,货币市场基金投资组合的平均剩余期
                                          限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得
                                          超过 180 天;投资组合中现金、国债、中
                                          央银行票据、政策性金融债券以及 5 个
                                          交易日内到期的其他金融工具占基金资
                                          产净值的比例合计不得低于 20%。
                                          基金管理人应当在每个交易日 10:00 前
                                          将货币市场基金前一交易日前 10 名基金
                                          份额持有人合计持有比例等信息报送基
                                          金托管人,基金托管人依法履行投资监督
                                          职责。
                                          基金管理人依据前述 1)、2)项对本基金
                                          前 10 名份额持有人的持有份额占比进行
                                          测算时,可不将其固有资金投资的基金份
                                          额纳入测算范围。
                                          (17)本基金投资于主体信用评级低于
                                          AAA 的机构发行的金融工具占基金资产
     除上述第(1)、(9)项另有约定外,
                                          净值的比例合计不得超过 10%,其中单一
因市场波动、基金规模变动等基金管理
                                          机构发行的金融工具占基金资产净值的
人之外的因素致使基金投资比例不符合
       上述规定投资比例的,基金管理人应当    比例合计不得超过 2%。
       在10个交易日内进行调整,但中国证监    前述金融工具包括债券、非金融企业债务
       会规定的特殊情形除外。法律法规另有    融资工具、银行存款、同业存单、相关机
       规定的,从其规定。                    构作为原始权益人的资产支持证券及中
                                             国证监会认定的其他品种。
                                             (18)本基金管理人管理的全部货币市场
                                             基金投资同一商业银行的银行存款及其
                                             发行的同业存单与债券,不得超过该商业
                                             银行最近一个季度末净资产的 10%。



                                                  除上述第(1)、(9)、(14)、(15)项
                                             另有约定外,因市场波动、基金规模变动、
                                             基金份额持有人赎回等基金管理人之外
                                             的因素致使基金投资比例不符合上述规
                                             定投资比例的,基金管理人应当在10个交
                                             易日内进行调整,但中国证监会规定的特
                                             殊情形除外。法律法规另有规定的,从其
                                             规定。
第十   七、暂停估值的情形                    七、暂停估值的情形
四部   无                                    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的
分                                           资产出现无可参考的活跃市场价格且采
基金                                         用估值技术仍导致公允价值存在重大不
资产                                         确定性时,经与基金托管人协商一致的,
估值                                         应当暂停估值;
第十   一、基金的年度报告、半年报告、季度    一、基金的年度报告、半年报告、季度报
八部   报告                                  告
分          基金年度报告经注册会计师审计后        基金年度报告经注册会计师审计后
基金   在基金会计年度结束后的90日内公告。    在基金会计年度结束后的90日内公告。
的信        基金半年报告在基金会计年度前六        基金半年报告在基金会计年度前六
息披   个月结束后的60日内公告。              个月结束后的60日内公告。
露          基金季度报告在每个季度结束后的        基金季度报告在每个季度结束后的
       15个工作日内公告。                    15个工作日内公告。
                                                  本基金持续运作过程中, 应当在基
                                             金年度报告和半年度报告中披露基金组
                                             合资产情况及其流动性风险分析等。
                                                  如报告期内出现单一投资者持有基
                                             金份额达到或超过基金总份额20%的情
                                             形,为保障其他投资者的权益,基金管理
                                                人至少应当在基金定期报告“影响投资者
                                                决策的其他重要信息”项下披露该投资者
                                                的类别、报告期末持有份额及占比、报告
                                                期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                                险,中国证监会认定的特殊情形除外。
                                                     基金管理人应当在年度报告、半年
                                                度报告中,至少披露报告期末基金前10
                                                名份额持有人的类别、持有份额及占总份
                                                额的比例等信息。
       三、临时报告与公告                       三、临时报告与公告
       无                                       26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
                                                27、本基金投资于主体信用评级低于 AA+
                                                的商业银行的银行存款与同业存单;
       26、中国证监会规定的其他事项。           28、中国证监会规定的其他事项。


(二)诺安货币市场基金托管协议无修改。


三、 诺安先锋混合型证券投资基金
(一)《诺安先锋混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                 原文条款                                 修改后条款
                       内容                                      内容
第一   为保护基金投资者合法权益,明确《诺安     为保护基金投资者合法权益,明确《诺安
部分   先锋混合型证券投资基金基金合同》(以     先锋混合型证券投资基金基金合同》(以
前言   下简称“本合同”或“基金合同”)当事     下简称“本合同”或“基金合同”)当事
和释   人的权利与义务,规范诺安先锋混合型证     人的权利与义务,规范诺安先锋混合型证
义     券投资基金(以下简称“本基金”或“基     券投资基金(以下简称“本基金”或“基
       金”)运作,依照《中华人民共和国合同     金”)运作,依照《中华人民共和国合同
前言   法》、《中国人民共和国证券投资基金法》 法》、《中国人民共和国证券投资基金法》
       (以下简称《基金法》)、《公开募集证券   (以下简称《基金法》)、《公开募集证券
       投资基金运作管理办法》(以下简称《运     投资基金运作管理办法》(以下简称《运
       作办法》)、证券投资基金销售管理办法》 作办法》)、《公开募集开放式证券投资基
       (以下简称《销售办法》)、《证券投资基   金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
       金信息披露管理办法》(以下简称《信息     动性风险规定》”)、证券投资基金销售管
       披露办法》)及其他有关规定,在平等自     理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券
       愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相     投资基金信息披露管理办法》(以下简称
       关基金合同当事人的合法权益的原则基       《信息披露办法》)及其他有关规定,在
       础上,特订立本合同。                     平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资
                                              者及相关基金合同当事人的合法权益的
                                              原则基础上,特订立本合同。
第一   无                                     《流动性风险规定》:指中国证监会 2017
部分                                          年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
前言                                          的《公开募集开放式证券投资基金流动
和释                                          性风险管理规定》及颁布机关对其不时
义                                            做出的修订
                                              流动性受限资产:指由于法律法规、监
释义                                          管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                              价格予以变现的资产,包括但不限于到
                                              期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行
                                              定期存款(含协议约定有条件提前支取
                                              的银行存款)、停牌股票、流通受限的
                                              新股及非公开发行股票、资产支持证券、
                                              因发行人债务违约无法进行转让或交易
                                              的债券等
                                              摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申
                                              购赎回时,通过调整基金份额净值的方
                                              式,将基金调整投资组合的市场冲击成
                                              本分配给实际申购、赎回的投资者,从
                                              而减少对存量基金份额持有人利益的不
                                              利影响,确保投资者的合法权益不受损
                                              害并得到公平对待
第五   五、申购与赎回的数量限制               五、申购与赎回的数量限制
部分   无                                     4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                          人利益构成潜在重大不利影响时,基金
份额                                          管理人应当采取设定单一投资者申购金
的申                                          额上限或基金单日净申购比例上限、拒
购与                                          绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
赎回                                          实 保 护存 量基 金份 额持有 人 的合 法权
                                              益, 具体请参见相关公告。
       六、申购费用和赎回费用                 六、申购费用和赎回费用
       2、投资者可将其持有的全部或部分基金    2、投资者可将其持有的全部或部分基金
       份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎   份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎
       回本基金份额时收取,扣除用于市场推     回本基金份额时收取,扣除用于市场推
       广、注册登记费和其他手续费后的余额归   广、注册登记费和其他手续费后的余额归
       基金财产,赎回费归入基金财产的比例不   基金财产,赎回费归入基金财产的比例不
       得低于法律法规或中国证监会规定的比     得低于法律法规或中国证监会规定的比
例下限。                               例下限。本基金对持续持有期少于 7 日
                                       的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并
                                       将上述赎回费全额计入基金财产。
无                                     6、当本基金发生大额申购或赎回情形
                                       时,基金管理人可以采用摆动定价机制
                                       以确保基金估值的公平性。具体处理原
                                       则与操作规范遵循相关法律法规以及监
                                       管部门、自律规则的规定。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式     九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
如果出现如下情形,基金管理人可暂停或   如果出现如下情形,基金管理人可暂停或
拒绝基金投资者的申购申请:             拒绝基金投资者的申购申请:
无                                     (5)当前一估值日基金资产净值 50%以
                                       上的资产出现无可参考的活跃市场价格
                                       且采用估值技术仍导致公允价值存在重
                                       大不确定性时,经与基金托管人协商确
(5)基金管理人认为会有损于现有基金    认后,基金管理人应当暂停接受基金申
份额持有人利益的某笔申购;             购申请;
                                       (6)基金管理人认为会有损于现有基金
无                                     份额持有人利益或对存量基金份额持有
                                       人利益构成潜在重大不利影响的某笔申
                                       购;
                                       (7)基金管理人接受某笔或者某些申购
……                                   申请有可能导致单一投资者持有基金份
发生上述(1)到(4)项暂停申购情形时, 额的比例达到或者超过 50%的情形时。出
基金管理人应当在至少一家中国证监会     现上述情形时,基金管理人有权将上述
指定的媒体刊登暂停申购公告。           申购申请全部或部分确认失败。
                                       ……
                                       发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,
                                       基金管理人应当在至少一家中国证监会
                                       指定的媒体刊登暂停申购公告。
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情   十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情
形及处理方式                           形及处理方式
如果出现如下情形,基金管理人可拒绝接   如果出现如下情形,基金管理人可拒绝接
受或暂停基金份额持有人的赎回申请或     受或暂停基金份额持有人的赎回申请或
者延缓支付赎回款项:                   者延缓支付赎回款项:
无                                     (4)当前一估值日基金资产净值 50%以
                                       上的资产出现无可参考的活跃市场价格
                                       且采用估值技术仍导致公允价值存在重
                                               大不确定性时,经与基金托管人协商确
                                               认后,基金管理人应当延缓支付赎回款
                                               项或暂停接受基金赎回申请;
       十一、巨额赎回的情形及处理方式          十一、巨额赎回的情形及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式                   2、巨额赎回的处理方式
       无                                      (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                               份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                               基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                               对该单个基金份额持有人超出 30%的赎
                                               回申请实施延期办理,而对该单个基金
                                               份额持有人 30%以内(含 30%)的赎回申
                                               请与其他基金份额持有人的赎回申请,
                                               基金管理人可以根据基金当时的资产组
                                               合状况或巨额赎回份额占比情况决定全
                                               额赎回或部分延期赎回。所有延期的赎
                                               回 申 请与 下一 开放 日赎回 申 请一 并处
                                               理,无优先权并以下一开放日的基金份
                                               额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
                                               直到全部赎回为止。具体见相关公告。
第十   二、投资范围                            二、投资范围
一部   本基金的投资范围界定为股票、债券以及    本基金的投资范围界定为股票、债券以及
分     中国证监会批准的其它投资品种。股票投    中国证监会批准的其它投资品种。股票投
基金   资范围为所有在国内依法发行的、具有良    资范围为所有在国内依法发行的、具有良
的投   好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包   好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包
资     括国债、金融债、公司债、回购、短期票    括国债、金融债、公司债、回购、短期票
       据和可转换债。现金资产主要投资于各类    据和可转换债。现金资产主要投资于各类
       银行存款。本基金组合投资比例是:股票    银行存款。本基金组合投资比例是:股票
       资产 60-95%;债券的比例为 0-35%,持有   资产 60-95%;债券的比例为 0-35%,持有
       现金和到期日在一年以内的政府债券的      现金和到期日在一年以内的政府债券的
       比例不低于基金资产净值的 5%。          比例不低于基金资产净值的 5%,其中,
                                               现金类资产不包括结算备付金、存出保
                                               证金、应收申购款。
       六、投资限制                            六、投资限制
       (二)投资组合限制                      (二)投资组合限制
       本基金的投资组合将遵循以下限制:        本基金的投资组合将遵循以下限制:
       ……                                    ……
       无                                      3、本基金管理人管理的全部开放式基金
                                               (包括开放式基金以及处于开放期的定
                                              期开放基金)持有一家上市公司发行的
                                              可流通股票,不得超过该上市公司可流
                                              通股票的 15%;
                                              4、本基金管理人管理的全部投资组合持
                                              有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                              得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                              7、本基金主动投资于流动性受限资产的
                                              市 值 合计 不得 超过 该基金 资 产净 值的
                                              15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                              牌、基金规模变动等基金管理人之外的
                                              因素致使基金不符合前述所规定比例限
                                              制的,基金管理人不得主动新增流动性
                                              受限资产的投资。
                                              8、本基金与私募类证券资管产品及中国
       由于证券市场波动、上市公司合并或基金   证监会认定的其他主体为交易对手开展
       规模变动等基金管理人之外的原因导致     逆回购交易的,可接受质押品的资质要
       的投资组合不符合上述约定的比例不在     求应当与基金合同约定的投资范围保持
       限制之内,但基金管理人应在 10 个交易   一致。
       日内进行调整,以达到标准。             除上述第 7、8 项外,由于证券市场波动、
                                              上市公司合并或基金规模变动等基金管
                                              理人之外的原因导致的投资组合不符合
                                              上述约定的比例不在限制之内,但基金管
                                              理人应在 10 个交易日内进行调整,以达
                                              到标准。
第十   三、估值方法                           三、估值方法
三部   无                                     7、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                            管理人可以采用摆动定价机制,以确保
基金                                          基金估值的公平性。
资产   七、暂停估值的情形                     七、暂停估值的情形
估值   无                                     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                              的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                              采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                              不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                              的,基金管理人应当暂停基金估值;
第十   五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
七部   (七)基金年度报告、基金半年度报告、基   (七)基金年度报告、基金半年度报告、基
分     金季度报告                             金季度报告
基金   无                                     基金管理人应当在基金年度报告和半年
的信                                         度报告中披露基金组合资产情况及其流
息披                                         动性风险分析等。
露                                           报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                             达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
                                             障其他投资者的权益,基金管理人至少
                                             应当在基金定期报告“影响投资者决策
                                             的其他重要信息”项下披露该投资者的
                                             类别、报告期末持有份额及占比、报告
                                             期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                             险,中国证监会认定的特殊情形除外。
       (八)临时报告与公告                    (八)临时报告与公告
       无                                    26、本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                             项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                             项时;
                                             27、基金管理人采用摆动定价机制进行
                                             估值时;
第二   同步更新
十四
部分
基金
合同
的内
容摘



(二)《诺安先锋混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
       章节        原《托管协议》条               新《托管协议》条款
                            款
                         内容                            内容
八、基金资产净值   (一)基金资产净   (一)基金资产净值的计算和复核
计算和会计核算     值的计算和复核     本基金按以下方式进行估值:
                   本基金按以下方式   7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可
                   进行估值:         以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
                   无
四、 诺安价值增长混合型证券投资基金
(一)《诺安价值增长混合型证券投资基金合同修改前后文对照表》
章节                  原文条款                                 修改后条款
                        内容                                       内容
第一   为保护基金投资者合法权益,明确基金合       为保护基金投资者合法权益,明确基金合
部分   同当事人的权利与义务,规范诺安价值增       同当事人的权利与义务,规范诺安价值增
前言   长混合型证券投资基金(以下简称“本基       长混合型证券投资基金(以下简称“本基
和释   金”或“基金”)运作,依照《中华人民       金”或“基金”)运作,依照《中华人民
义     共和国合同法》、《中华人民共和国证券投     共和国合同法》、《中华人民共和国证券投
       资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开   资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开
前言   募集证券投资基金运作管理办法》(以下       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
       简称《运作办法》)、《证券投资基金销售     简称《运作办法》)、《公开募集开放式证
       管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证   券投资基金流动性风险管理规定》(以下
       券投资基金信息披露管理办法》(以下简       简称“《流动性风险规定》”)、《证券投资
       称《信息披露办法》)及其他有关规定,       基金销售管理办法》(以下简称《销售办
       在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投       法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》
       资者及相关当事人的合法权益的原则基         (以下简称《信息披露办法》)及其他有
       础上,特订立《诺安价值增长混合型证券       关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保
       投资基金基金合同》(以下简称“本合同”     护基金投资者及相关当事人的合法权益
       或“《基金合同》”)。                     的原则基础上,特订立《诺安价值增长混
                                                  合型证券投资基金基金合同》(以下简称
                                                  “本合同”或“《基金合同》”)。
第一   无                                         《流动性风险规定》:指中国证监会 2017
部分                                              年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
前言                                              《公开募集开放式证券投资基金流动性
和释                                              风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
义                                                的修订
                                                  流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
释义                                              合同或操作障碍等原因无法以合理价格
                                                  予以变现的资产,包括但不限于到期日在
                                                  10 个交易日以上的逆回购与银行定期存
                                                  款(含协议约定有条件提前支取的银行存
                                                  款)、停牌股票、流通受限的新股及非公
                                                  开发行股票、资产支持证券、因发行人债
                                                  务违约无法进行转让或交易的债券等
                                                  摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购
                                                  赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
                                                  将基金调整投资组合的市场冲击成本分
                                                  配给实际申购、赎回的投资者,从而减少
                                                  对存量基金份额持有人利益的不利影响,
                                                  确保投资者的合法权益不受损害并得到
                                                  公平对待
第五   五、申购与赎回的数量限制                   五、申购与赎回的数量限制
部分   无                                     4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                          人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                          理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                          上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                          额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                          存量基金份额持有人的合法权益, 具体
                                              请参见相关公告。
       六、申购费用和赎回费用                 六、申购费用和赎回费用
       2、投资者可将其持有的全部或部分基金    2、投资者可将其持有的全部或部分基金
       份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎   份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎
       回本基金份额时收取,扣除用于市场推     回本基金份额时收取,扣除用于市场推
       广、注册登记费和其他手续费后的余额归   广、注册登记费和其他手续费后的余额归
       基金财产,赎回费归入基金财产的比例不   基金财产,赎回费归入基金财产的比例不
       得低于法律法规或中国证监会规定的比     得低于法律法规或中国证监会规定的比
       例下限。                               例下限。本基金对持续持有期少于 7 日的
                                              投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将
                                              上述赎回费全额计入基金财产。
       无                                     6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                              基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                              保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                              作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                              自律规则的规定。
       九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式     九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
       除非出现如下情形,基金管理人不得暂停   除非出现如下情形,基金管理人不得暂停
       或拒绝基金投资者的申购申请:           或拒绝基金投资者的申购申请:
       无                                     (4)当前一估值日基金资产净值 50%以
                                              上的资产出现无可参考的活跃市场价格
                                              且采用估值技术仍导致公允价值存在重
                                              大不确定性时,经与基金托管人协商确认
       (5)基金管理人认为会有损于现有基金 后,基金管理人应当暂停接受基金申购申
       份额持有人利益的某笔申购;             请;
                                              (6)基金管理人认为会有损于现有基金
       无                                     份额持有人利益或对存量基金份额持有
                                              人利益构成潜在重大不利影响的某笔申
                                              购;
                                              (7)基金管理人接受某笔或者某些申购
       ……                                   申请有可能导致单一投资者持有基金份
       发生上述(1)到(4)项暂停申购情形时, 额的比例达到或者超过 50%的情形时。出
       基金管理人应当在至少一家中国证监会 现上述情形时,基金管理人有权将上述申
       指定的媒体刊登暂停申购公告。           购申请全部或部分确认失败。
                                              ……
                                              发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,
                                              基金管理人应当在至少一家中国证监会
                                              指定的媒体刊登暂停申购公告。
       十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情    十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情
       形及处理方式                            形及处理方式
       除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝    除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝
       接受或暂停基金份额持有人的赎回申请      接受或暂停基金份额持有人的赎回申请
       或者延缓支付赎回款项:                  或者延缓支付赎回款项:
       无                                      (4)当前一估值日基金资产净值 50%以
                                               上的资产出现无可参考的活跃市场价格
                                               且采用估值技术仍导致公允价值存在重
                                               大不确定性时,经与基金托管人协商确认
                                               后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或
                                               暂停接受基金赎回申请;
       十一、巨额赎回的情形及处理方式          十一、巨额赎回的情形及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式                   2、巨额赎回的处理方式
       无                                      (2) ……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                               低份额的限制。
                                               (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                               份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                               基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                               对该单个基金份额持有人超出 30%的赎
                                               回申请实施延期办理,而对该单个基金份
                                               额持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请
                                               与其他基金份额持有人的赎回申请,基金
                                               管理人可以根据基金当时的资产组合状
                                               况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎
                                               回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请
                                               与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
                                               权并以下一开放日的基金份额净值为基
                                               础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎
                                               回为止。具体见相关公告。
第十   二、投资范围                            二、投资范围
一部   本基金的投资范围界定为股票、债券、权    本基金的投资范围界定为股票、债券、权
分     证以及中国证监会批准的其它投资品种。    证以及中国证监会批准的其它投资品种。
基金   股票投资范围为所有在国内依法发行的,    股票投资范围为所有在国内依法发行的,
的投   具有良好流动性的 A 股。债券投资的主要   具有良好流动性的 A 股。债券投资的主要
资     品种包括国债、金融债、公司债、回购、    品种包括国债、金融债、公司债、回购、
       短期票据和可转换债,权证等新的金融产    短期票据和可转换债,权证等新的金融产
       品将在法律法规允许的范围内进行投资。    品将在法律法规允许的范围内进行投资。
       现金资产主要投资于各类银行存款。本基    现金资产主要投资于各类银行存款。本基
       金组合投资比例是:股票资产 60-95%;     金组合投资比例是:股票资产 60-95%;
       持有现金和到期日在一年以内的政府债      持有现金和到期日在一年以内的政府债
       券的比例不低于基金资产净值的 5%,债    券的比例不低于基金资产净值的 5%,其
       券的比例为 0-35%。                      中,现金类资产不包括结算备付金、存出
                                               保 证 金 、 应 收 申 购 款 ,债 券 的 比 例 为
                                               0-35%。
       六、投资限制                           六、投资限制
       (二)投资组合限制                     (二)投资组合限制
       本基金的投资组合将遵循以下限制:       本基金的投资组合将遵循以下限制:
       ……                                   ……
       无                                     3、本基金管理人管理的全部开放式基金
                                              (包括开放式基金以及处于开放期的定期
                                              开放基金)持有一家上市公司发行的可流
                                              通股票,不得超过该上市公司可流通股票
                                              的 15%;
                                              4、本基金管理人管理的全部投资组合持
                                              有一家上市公司发行的可流通股票,不得
       5、保持不低于基金资产净值 5%的现金或   超过该上市公司可流通股票的 30%;
       者到期日在一年以内的政府债券;         7、保持不低于基金资产净值 5%的现金或
                                              者到期日在一年以内的政府债券,其中,
                                              现金类资产不包括结算备付金、存出保证
                                              金、应收申购款;
                                              11、本基金主动投资于流动性受限资产的
                                              市值合计不得超过该基金资产净值的
                                              15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                              牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                              素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                              的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                              资产的投资。
       由于证券市场波动、上市公司合并或基金   12、本基金与私募类证券资管产品及中国
       规模变动等基金管理人之外的原因导致     证监会认定的其他主体为交易对手开展
       的投资组合不符合上述约定的比例不在     逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
       限制之内,但基金管理人应在 10 个交易   应当与基金合同约定的投资范围保持一
       日内进行调整,以达到标准。法律法规另   致。
       有规定的从其规定。                     除上述第 7、11、12 项外,由于证券市场
                                              波动、上市公司合并或基金规模变动等基
                                              金管理人之外的原因导致的投资组合不
                                              符合上述约定的比例不在限制之内,但基
                                              金管理人应在 10 个交易日内进行调整,
                                              以达到标准。法律法规另有规定的从其规
                                              定。
第十   三、估值方法                           三、估值方法
三部   无                                     7、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                            管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                                          金估值的公平性。
资产   七、暂停估值的情形                     七、暂停估值的情形
估值   无                                     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                              的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                              采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                              不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                 的,基金管理人应当暂停基金估值;
第十     五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
七部     (六)基金年度报告、基金半年度报告、基    (六)基金年度报告、基金半年度报告、基
分       金季度报告                              金季度报告
基金     无                                      基金管理人应当在基金年度报告和半年
的信                                             度报告中披露基金组合资产情况及其流
息披                                             动性风险分析等。
露                                               报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
                                                 障其他投资者的权益,基金管理人至少应
                                                 当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                 他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                 报告期末持有份额及占比、报告期内持有
                                                 份额变化情况及产品的特有风险,中国证
                                                 监会认定的特殊情形除外。
         (七)临时报告与公告                      (七)临时报告与公告
         无                                      26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
                                                 时;
                                                 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估
                                                 值时;


(二)《诺安价值增长混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
  章节              原《托管协议》条款                    新《托管协议》条款
                           内容                                  内容
三、基金     (一)基金托管人对基金管理人的投    (一)基金托管人对基金管理人的投资
托管人对     资行为行使监督权                    行为行使监督权
基金管理     2、基金托管人根据有关法律法规的     2、基金托管人根据有关法律法规的规定
人的业务     规定及基金合同的约定对下述基金      及基金合同的约定对下述基金投融资比
监督和核     投融资比例进行监督:                例进行监督:
  查         (1)按法律法规的规定及基金合同     (1)按法律法规的规定及基金合同的约
             的约定,本基金的投资资产配置比例    定,本基金的投资资产配置比例为:股
             为:股票资产 60-95%;持有现金和到   票资产 60-95%;持有现金和到期日在一
             期日在一年以内的政府债券的比例      年以内的政府债券的比例不低于基金资
             不低于基金资产净值的 5%,债券的    产净值的 5%,其中,现金类资产不包括
             比例为 0-35%。                      结算备付金、存出保证金、应收申购款,
                                                 债券的比例为 0-35%。
             (2)根据法律法规的规定及基金合     (2)根据法律法规的规定及基金合同的
             同的约定,本基金投资组合遵循以下    约定,本基金投资组合遵循以下投资限
             投资限制:                          制:
                                                 ③本基金管理人管理的全部开放式基金
                                                 (包括开放式基金以及处于开放期的定
                                                 期开放基金)持有一家上市公司发行的
                                                 可流通股票,不得超过该上市公司可流
                                                  通股票的 15%;
                                                  ④本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                  有一家上市公司发行的可流通股票,不
             ⑤保持不低于基金资产净值 5%的现      得超过该上市公司可流通股票的 30%;
             金或者到期日在一年以内的政府债       ⑦保持不低于基金资产净值 5%的现金
             券;                                 或者到期日在一年以内的政府债券,其
                                                  中,现金类资产不包括结算备付金、存
                                                  出保证金、应收申购款;
                                                  ○本基金主动投资于流动性受限资产的
                                                  市值合计不得超过该基金资产净值的
                                                  15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                                  牌、基金规模变动等基金管理人之外的
                                                  因素致使基金不符合前述所规定比例限
                                                  制的,基金管理人不得主动新增流动性
                                                  受限资产的投资;
                                                  ○本基金与私募类证券资管产品及中国
             由于证券市场波动、上市公司合并或     证监会认定的其他主体为交易对手开展
             基金规模变动等基金管理人之外的       逆回购交易的,可接受质押品的资质要
             原因导致的投资组合不符合上述约       求应当与基金合同约定的投资范围保持
             定的比例,不在限制之内,但基金管     一致;
             理人应在 10 个交易日内进行调整,             7 11 12项外,由于证券市
             以达到规定的投资比例限制要求。法     场波动、上市公司合并或基金规模变动
             律法规另有规定的从其规定。           等基金管理人之外的原因导致的投资组
                                                  合不符合上述约定的比例,不在限制之
                                                  内,但基金管理人应在 10 个交易日内进
                                                  行调整,以达到规定的投资比例限制要
                                                  求。法律法规另有规定的从其规定。
八、基金     (二)基金资产估值方法               (二)基金资产估值方法
资产净值     2、估值方法                          2、估值方法
计算和会     本基金按以下方式进行估值:           本基金按以下方式进行估值:
  计核算     无                                   7、当发生大额申购或赎回情形时,基金
                                                  管理人可以采用摆动定价机制,以确保
                                                  基金估值的公平性。


五、 诺安灵活配置混合型证券投资基金
(一)《诺安灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                   原文条款                                修改后条款
                         内容                                     内容
第   一   为保护基金投资者合法权益,明确《基     为保护基金投资者合法权益,明确《基金
部   分   金合同》当事人的权利与义务,规范诺     合同》当事人的权利与义务,规范诺安灵
前   言   安灵活配置混合型证券投资基金(以下     活配置混合型证券投资基金(以下简称“本
和   释   简称“本基金”或“基金”)运作,依照   基金”或“基金”)运作,依照《中华人民
义        《中华人民共和国合同法》、《中华人民   共和国合同法》、《中华人民共和国证券投
          共和国证券投资基金法》(以下简称《基   资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券
前言      金法》)、《证券投资基金运作管理办法》   投资基金运作管理办法》(以下简称《运作
          (以下简称《运作办法》)、《证券投资基   办法》)、《公开募集开放式证券投资基金
          金销售管理办法》(以下简称《销售办       流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
          法》)、《证券投资基金信息披露管理办     性风险规定》”)、《证券投资基金销售管理
          法》(以下简称《信息披露办法》)、证券   办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投
          投资基金信息披露内容与格式准则第 6       资基金信息披露管理办法》(以下简称《信
          号《基金合同的内容与格式》及其他有       息披露办法》)、证券投资基金信息披露内
          关规定,在平等自愿、诚实信用、充分       容与格式准则第 6 号《基金合同的内容与
          保护基金投资者及相关当事人的合法权       格式》及其他有关规定,在平等自愿、诚
          益的原则基础上,特订立《诺安灵活配       实信用、充分保护基金投资者及相关当事
          置混合型证券投资基金基金合同》 以下      人的合法权益的原则基础上,特订立《诺
          简称“本合同”或“《基金合同》”)。     安灵活配置混合型证券投资基金基金合
                                                   同》以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。
第   一   无                                       《流动性风险规定》:指中国证监会 2017
部   分                                            年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
前   言                                            《公开募集开放式证券投资基金流动性
和   释                                            风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
义                                                 的修订
                                                   流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
释义                                               合同或操作障碍等原因无法以合理价格
                                                   予以变现的资产,包括但不限于到期日在
                                                   10 个交易日以上的逆回购与银行定期存
                                                   款(含协议约定有条件提前支取的银行存
                                                   款)、停牌股票、流通受限的新股及非公
                                                   开发行股票、资产支持证券、因发行人债
                                                   务违约无法进行转让或交易的债券等
                                                   摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购
                                                   赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
                                                   将基金调整投资组合的市场冲击成本分
                                                   配给实际申购、赎回的投资者,从而减少
                                                   对存量基金份额持有人利益的不利影响,
                                                   确保投资者的合法权益不受损害并得到
                                                   公平对待
第五      五、申购与赎回的数量限制                 五、申购与赎回的数量限制
部分      无                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                               人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                               理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                               上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                               额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                               存量基金份额持有人的合法权益, 具体
                                                   请参见相关公告。
          六、申购费用和赎回费用                   六、申购费用和赎回费用
          2、投资者可将其持有的全部或部分基金      2、投资者可将其持有的全部或部分基金份
          份额赎回。本基金的赎回费用在投资人       额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回
赎回本基金份额时收取,扣除用于市场    本基金份额时收取,扣除用于市场推广、
推广、注册登记费和其他手续费后的余    注册登记费和其他手续费后的余额归基金
额归基金财产,赎回费归入基金财产的    财产,赎回费归入基金财产的比例不得低
比例不得低于法律法规或中国证监会规    于法律法规或中国证监会规定的比例下
定的比例下限。                        限。本基金对持续持有期少于 7 日的投资
                                      者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎
                                      回费全额计入基金财产。
无                                    6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                      基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                      保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                      作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                      自律规则的规定。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式    九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
如果出现如下情形,基金管理人可暂停    如果出现如下情形,基金管理人可暂停或
或拒绝基金投资者的申购申请:          拒绝基金投资者的申购申请:
无                                    (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                      的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                      采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                      不确定性时,经与基金托管人协商确认
(5)基金管理人认为会有损于现有基金   后,基金管理人应当暂停接受基金申购申
份额持有人利益的某笔申购;            请;
                                      (6)基金管理人认为会有损于现有基金
无                                    份额持有人利益或对存量基金份额持有
                                      人利益构成潜在重大不利影响的某笔申
                                      购;
                                      (7)基金管理人接受某笔或者某些申购
……                                  申请有可能导致单一投资者持有基金份
发生上述(1)到(4)项暂停申购情形    额的比例达到或者超过 50%的情形时。出
时,基金管理人应当在至少一家中国证    现上述情形时,基金管理人有权将上述申
监会指定的媒体刊登暂停申购公告。      购申请全部或部分确认失败。
                                      ……
                                      发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,
                                      基金管理人应当在至少一家中国证监会指
                                      定的媒体刊登暂停申购公告。
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的    十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情
情形及处理方式                        形及处理方式
如果出现如下情形,基金管理人可拒绝    如果出现如下情形,基金管理人可拒绝接
接受或暂停基金份额持有人的赎回申请    受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者
或者延缓支付赎回款项:                延缓支付赎回款项:
无                                    (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                      的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                      采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                      不确定性时,经与基金托管人协商确认
                                      后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或
                                                暂停接受基金赎回申请;
          十一、巨额赎回的情形及处理方式        十一、巨额赎回的情形及处理方式
          2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
          无                                    (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                                低份额的限制。
                                                (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                                份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                                基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                                对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回
                                                申请实施延期办理,而对该单个基金份额
                                                持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请与
                                                其他基金份额持有人的赎回申请,基金管
                                                理人可以根据基金当时的资产组合状况
                                                或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回
                                                或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与
                                                下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
                                                并以下一开放日的基金份额净值为基础
                                                计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
                                                为止。具体见相关公告。
第   十   六、投资限制                          六、投资限制
一   部   (二)投资组合限制                    (二)投资组合限制
分        本基金的投资组合将遵循以下限制:      本基金的投资组合将遵循以下限制:
基   金   ……                                  ……
的   投   4、本基金持有的现金和到期日在一年以   4、本基金持有的现金和到期日在一年以内
资        内的政府债券为基金资产净值 5%以      的政府债券为基金资产净值 5%以上,其
          上;                                  中,现金类资产不包括结算备付金、存出
                                                保证金、应收申购款;
          无
                                                5、本基金管理人管理的全部开放式基金
                                                (包括开放式基金以及处于开放期的定期
                                                开放基金)持有一家上市公司发行的可流
                                                通股票,不得超过该上市公司可流通股票
                                                的 15%;
                                                6、本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                有一家上市公司发行的可流通股票,不得
          7、本基金持有一家公司发行的流通受限   超过该上市公司可流通股票的 30%;
          证券,其市值不得超过基金资产净值的
          2%;本基金持有的所有流通受限证券,
          其市值不得超过基金资产净值的 10%;

                                                11、本基金主动投资于流动性受限资产的
                                                市值合计不得超过该基金资产净值的
                                                15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                                牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                                 素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                                 的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                                 资产的投资。
                                                 12、本基金与私募类证券资管产品及中国
                                                 证监会认定的其他主体为交易对手开展
          由于证券市场波动、上市公司合并或基     逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
          金规模变动等基金管理人之外的原因导     应当与基金合同约定的投资范围保持一
          致的投资组合不符合上述约定的比例不     致。
          在限制之内,但基金管理人应在 10 个交   除上述第 4、11、12 项外,由于证券市场
          易日内进行调整,以达到标准。法律法     波动、上市公司合并或基金规模变动等基
          规另有规定的从其规定。                 金管理人之外的原因导致的投资组合不符
                                                 合上述约定的比例不在限制之内,但基金
                                                 管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达
                                                 到标准。法律法规另有规定的从其规定。
第十      三、估值方法                           三、估值方法
三部      无                                     7、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                               管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                                             金估值的公平性。
资产      七、暂停估值的情形                     七、暂停估值的情形
估值      无                                     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的
                                                 资产出现无可参考的活跃市场价格且采
                                                 用估值技术仍导致公允价值存在重大不
                                                 确定性时,经与基金托管人协商一致的,
                                                 基金管理人应当暂停基金估值;
第   十   五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
七   部   (六)基金年度报告、基金半年度报告、     (六)基金年度报告、基金半年度报告、基
分        基金季度报告                           金季度报告
基   金   无                                     基金管理人应当在基金年度报告和半年
的   信                                          度报告中披露基金组合资产情况及其流
息   披                                          动性风险分析等。
露                                               报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
                                                 障其他投资者的权益,基金管理人至少应
                                                 当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                 他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                 报告期末持有份额及占比、报告期内持有
                                                 份额变化情况及产品的特有风险,中国证
                                                 监会认定的特殊情形除外。
          (七)临时报告与公告                     (七)临时报告与公告
          无                                     26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
                                                 时;
                                                 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估
                                                 值时;
第   二     同步更新
十   四
部   分
基   金
合   同
的   内
容   摘



(二)《诺安灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
     章节              原《托管协议》条款                 新《托管协议》条款
                              内容                               内容
三、基金       (一)基金托管人对基金管理人的投   (一)基金托管人对基金管理人的投资
托管人对       资行为行使监督权                   行为行使监督权
基金管理       2、基金托管人根据有关法律法规的    2、基金托管人根据有关法律法规的规定
人的业务       规定及《基金合同》的约定对下述基   及《基金合同》的约定对下述基金投融
监督和核       金投融资比例进行监督:             资比例进行监督:
  查           (2)根据法律法规的规定及《基金    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》
               合同》的约定,本基金投资组合遵循   的约定,本基金投资组合遵循以下投资
               以下投资限制:                     限制:
               ④现金以及投资于到期日在一年以     ④现金以及投资于到期日在一年以内的
               内的政府债券的比例合计不低于基     政府债券的比例合计不低于基金资产净
               金资产净值的 5%;                  值的 5%,其中,现金类资产不包括结算
                                                  备付金、存出保证金、应收申购款;
                                                  ⑤本基金管理人管理的且由本基金托管
                                                  人托管的全部开放式基金(包括开放式
                                                  基金以及处于开放期的定期开放基金)
                                                  持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                                  不得超过该上市公司可流通股票的
                                                  15%;
                                                  ⑥本基金管理人管理的且由本基金托管
               ⑤本基金持有一家公司发行的流通     人托管的全部投资组合持有一家上市公
               受限证券,其市值不得超过基金资产   司发行的可流通股票,不得超过该上市
               净值的 2%;本基金持有的所有流通    公司可流通股票的 30%;
               受限证券,其市值不得超过基金资产
               净值的 10%。



                                                  ⑧本基金主动投资于流动性受限资产的
                                                  市值合计不得超过该基金资产净值的
                                                  15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                                  牌、基金规模变动等基金管理人之外的
                                                  因素致使基金不符合前述所规定比例限
                                                  制的,基金管理人不得主动新增流动性
                                                     受限资产的投资;
                                                     ⑨本基金与私募类证券资管产品及中国
              由于证券市场波动、上市公司合并或       证监会认定的其他主体为交易对手开展
              基金规模变动等基金管理人之外的         逆回购交易的,可接受质押品的资质要
              原因导致的投资组合不符合上述约         求应当与基金合同约定的投资范围保持
              定的比例,不在限制之内,但基金管       一致;
              理人应在 10 个交易日内进行调整,
              以达到规定的投资比例限制要求。法       除上述第④、⑧、⑨项外,由于证券市
              律法规另有规定的从其规定。             场波动、上市公司合并或基金规模变动
                                                     等基金管理人之外的原因导致的投资组
                                                     合不符合上述约定的比例,不在限制之
                                                     内,但基金管理人应在 10 个交易日内进
                                                     行调整,以达到规定的投资比例限制要
                                                     求。法律法规另有规定的从其规定。
八、基金      (一)基金资产净值的计算和复核         (一)基金资产净值的计算和复核
资产净值      本基金按以下方式进行估值:             本基金按以下方式进行估值:
计算和会      无                                     7、当发生大额申购或赎回情形时,基金
  计核算                                             管理人可以采用摆动定价机制,以确保
                                                     基金估值的公平性。


六、 诺安增利债券型证券投资基金
(一)《诺安增利债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                    原文条款                                  修改后条款
                           内容                                       内容
第   一   前言                                       前言
部   分         为保护基金投资者合法权益,明确             为保护基金投资者合法权益,明确
前   言   《基金合同》当事人的权利与义务,规范       《基金合同》当事人的权利与义务,规范
和   释   诺安增利债券型证券投资基金(以下简称       诺安增利债券型证券投资基金(以下简称
义        “本基金”或“基金”)运作,依照《中       “本基金”或“基金”)运作,依照《中
          华人民共和国合同法》、中华人民共和国       华人民共和国合同法》、中华人民共和国
          证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、   证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
          《证券投资基金运作管理办法》(以下简       《证券投资基金运作管理办法》(以下简
          称《运作办法》)、《证券投资基金销售管     称《运作办法》)、《公开募集开放式证券
          理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券   投资基金流动性风险管理规定》(以下简
          投资基金信息披露管理办法》(以下简称       称“《流动性风险规定》”)、《证券投资基
          《信息披露办法》)、证券投资基金信息披     金销售管理办法》(以下简称《销售办
          露内容与格式准则第 6 号《基金合同的内      法》)、证券投资基金信息披露管理办法》
          容与格式》及其他有关规定,在平等自愿、     (以下简称《信息披露办法》)、证券投资
          诚实信用、充分保护基金投资者及相关当       基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基
          事人的合法权益的原则基础上,特订立         金合同的内容与格式》及其他有关规定,
          《诺安增利债券型证券投资基金基金合         在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投
          同》(以下简称“本合同”或“《基金合       资者及相关当事人的合法权益的原则基
          同》”)。                                 础上,特订立《诺安增利债券型证券投资
                                                     基金基金合同》(以下简称“本合同”或
                                               “《基金合同》”)。
        释义                                   释义
        无                                     《流动性风险规定》指中国证监会 2017
                                               年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
                                               的《公开募集开放式证券投资基金流动
                                               性风险管理规定》及颁布机关对其不时
                                               做出的修订

                                               流动性受限资产指由于法律法规、监管、
                                               合同或操作障碍等原因无法以合理价格
                                               予以变现的资产,包括但不限于到期日
                                               在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期
                                               存款(含协议约定有条件提前支取的银
                                               行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                               非公开发行股票、资产支持证券、因发
                                               行人债务违约无法进行转让或交易的债
                                               券等

                                               摆动定价机制指当本基金遭遇大额申购
                                               赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
                                               将基金调整投资组合的市场冲击成本分
                                               配给实际申购、赎回的投资者,从而减
                                               少对存量基金份额持有人利益的不利影
                                               响,确保投资者的合法权益不受损害并
                                               得到公平对待
第 五   五、申购与赎回的数额限制               五、申购与赎回的数额限制
部 分   无                                     4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基 金                                          人利益构成潜在重大不利影响时,基金
份 额                                          管理人应当采取设定单一投资者申购金
的 申                                          额上限或基金单日净申购比例上限、拒
购 与                                          绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
赎回                                           实 保护存 量基 金份额 持有 人的合 法 权
                                               益, 具体请参见相关公告。
        六、申购费用和赎回费用                 六、申购费用和赎回费用
        2、投资者可将其持有的全部或部分基金    2、投资者可将其持有的全部或部分基金
        份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎   份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎
        回本基金份额时收取,扣除用于市场推     回本基金份额时收取,扣除用于市场推
        广、注册登记费和其他手续费后的余额归   广、注册登记费和其他手续费后的余额归
        基金财产,赎回费归入基金财产的比例不   基金财产,赎回费归入基金财产的比例不
        得低于法律法规或中国证监会规定的比     得低于法律法规或中国证监会规定的比
        例下限。                               例下限。本基金对持续持有期少于 7 日
                                               的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并
                                               将上述赎回费全额计入基金财产。
                                       6、当本基金发生大额申购或赎回情形
无                                     时,基金管理人可以采用摆动定价机制
                                       以确保基金估值的公平性。具体处理原
                                       则与操作规范遵循相关法律法规以及监
                                       管部门、自律规则的规定。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式     九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
无                                     (3)当前一估值日基金资产净值 50%以
                                       上的资产出现无可参考的活跃市场价格
                                       且采用估值技术仍导致公允价值存在重
                                       大不确定性时,经与基金托管人协商确
                                       认后,基金管理人应当暂停接受基金申
                                       购申请;
                                       6)基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                       请有可能导致单一投资者持有基金份额
(5)基金管理人认为会有损于现有基金    的比例达到或者超过 50%的情形时。出现
份额持有人利益的某笔申购。             上述情形时,基金管理人有权将上述申
    发生上述情形之一的,申购款项将全   购申请全部或部分确认失败。
额退还投资者。发生上述(1)到(4)项   (7)基金管理人认为会有损于现有基金
暂停申购情形时,基金管理人应当在至少   份额持有人利益或对存量基金份额持有
一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂     人利益构成潜在重大不利影响的某笔申
停申购公告。                           购。
                                            发生上述情形之一的,申购款项将全
                                       额退还投资者。发生上述(1)到(5)项
                                       暂停申购情形时,基金管理人应当在至少
                                       一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂
                                       停申购公告。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
及处理方式                             及处理方式
无                                     (4)当前一估值日基金资产净值 50%以
                                       上的资产出现无可参考的活跃市场价格
                                       且采用估值技术仍导致公允价值存在重
                                       大不确定性时,经与基金托管人协商确
                                       认后,基金管理人应当延缓支付赎回款
                                       项或暂停接受基金赎回申请;
十一、巨额赎回的情形及处理方式         十一、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
无                                     (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                       份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                       基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                       对该单个基金份额持有人超出 30%的赎
                                       回申请实施延期办理,而对该单个基金
                                       份额持有人 30%以内(含 30%)的赎回申
                                       请与其他基金份额持有人的赎回申请,
                                       基金管理人可以根据基金当时的资产组
                                                 合状况或巨额赎回份额占比情况决定全
                                                 额赎回或部分延期赎回。所有延期的赎
                                                 回 申请与 下一 开放日 赎回 申请一 并 处
                                                 理,无优先权并以下一开放日的基金份
                                                 额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
                                                 直到全部赎回为止。具体见相关公告。
第   十     二、投资范围                         二、投资范围
一   部   ……                                   ……
分              本基金债券类资产的投资比例不低       本基金债券类资产的投资比例不低
基   金   于基金资产的 80%,非债券类资产的投资   于基金资产的80%,非债券类资产的投资
的   投   比例合计不超过基金资产的 20%;本基金   比例合计不超过基金资产的20%;本基金
资        所持有现金和到期日在一年以内的政府     所持有现金和到期日在一年以内的政府
          债券的比例不低于基金资产净值的 5%。    债券的比例不低于基金资产净值的5%,其
                                                 中,现金类资产不包括结算备付金、存
                                                 出保证金、应收申购款。
          五、投资限制                           五、投资限制
          (二)投资组合限制                     (二)投资组合限制
          无                                     3、本基金管理人管理的全部开放式基金
                                                 (包括开放式基金以及处于开放期的定
                                                 期开放基金)持有一家上市公司发行的
                                                 可流通股票,不得超过该上市公司可流
                                                 通股票的 15%;
                                                 4、本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                 有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                                 得超过该上市公司可流通股票的 30%;
          5、现金和到期日不超过 1 年的政府债券
          不低于基金资产净值的 5%                7、现金和到期日不超过 1 年的政府债券
                                                 不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
                                                 类资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                                 应收申购款;
          无
                                                 12、本基金主动投资于流动性受限资产
                                                 的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                                 15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                                 牌、基金规模变动等基金管理人之外的
                                                 因素致使基金不符合前述所规定比例限
                                                 制的,基金管理人不得主动新增流动性
                                                 受限资产的投资;
                                                 13、本基金与私募类证券资管产品及中
              由于证券市场波动、上市公司合并或   国证监会认定的其他主体为交易对手开
          基金规模变动等基金管理人之外的原因     展逆回购交易的,可接受质押品的资质
          导致的投资组合不符合上述约定的比例     要求应当与基金合同约定的投资范围保
          不在限制之内,但基金管理人应在 10 个   持一致;
          交易日内进行调整,以达到标准。法律法
          规另有规定的从其规定。                       除上述第 7、12、13 项外,由于证
                                                   券市场波动、上市公司合并或基金规模变
                                                   动等基金管理人之外的原因导致的投资
                                                   组合不符合上述约定的比例不在限制之
                                                   内,但基金管理人应在 10 个交易日内进
                                                   行调整,以达到标准。法律法规另有规定
                                                   的从其规定。
第 十     五、估值方法                             五、估值方法
三 部     无                                       7、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                                 管理人可以采用摆动定价机制,以确保
基 金                                              基金估值的公平性。
资 产     七、暂停估值的情形                       七、暂停估值的情形
估值      无                                       3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                                   的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                                   采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                   不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                   的,基金管理人应当暂停基金估值;
第   十   五、公开披露的基金信息                   五、公开披露的基金信息
七   部   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
分        基金半年度报告和基金季度报告             基金半年度报告和基金季度报告
基   金   ……                                     ……
的   信       基金定期报告在公开披露的第2个工          基金定期报告在公开披露的第 2 个
息   披   作日,分别报中国证监会和基金管理人主     工作日,分别报中国证监会和基金管理人
露        要办公场所所在地中国证监会派出机构       主要办公场所所在地中国证监会派出机
          备案。报备应当采用电子文本和书面报告     构备案。报备应当采用电子文本和书面报
          两种方式。                               告两种方式。
                                                       基金管理人应当在基金年度报告和
                                                   半年度报告中披露基金组合资产情况及
                                                   其流动性风险分析等。
                                                       报告期内出现单一投资者持有基金
                                                   份额达到或超过基金总份额 20%的情形,
                                                   为保障其他投资者的权益,基金管理人
                                                   至少应当在基金定期报告“影响投资者
                                                   决策的其他重要信息”项下披露该投资
                                                   者的类别、报告期末持有份额及占比、
                                                   报告期内持有份额变化情况及产品的特
          (七)临时报告                           有风险,中国证监会认定的特殊情形除
          26、中国证监会规定的其他事项。           外。

                                                   (七)临时报告
                                                   26、本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                                   项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                                   项时;
                                                   27、基金管理人采用摆动定价机制进行
                                                     估值时;
                                                     28、中国证监会规定的其他事项。
第   二     同步更新
十   四
部   分
基   金
合   同
的   内
容   摘



(二)《诺安增利债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
     章节              原《托管协议》条款                    新《托管协议》条款
                             内容                                   内容
三、基金       (一)基金托管人对基金管理人的投      (一)基金托管人对基金管理人的投资
托管人对       资行为行使监督权                      行为行使监督权
基金管理       2、基金托管人根据有关法律法规的规     2、基金托管人根据有关法律法规的规定
人的业务       定及《基金合同》的约定对下述基金      及《基金合同》的约定对下述基金投融
监督和核       投融资比例进行监督:                  资比例进行监督:
  查           (1)按法律法规的规定及《基金合同》   (1)按法律法规的规定及《基金合同》
               的约定,本基金的投资资产配置比例      的约定,本基金的投资资产配置比例为:
               为:                                       本基金债券类资产的投资比例不低
                    本基金债券类资产的投资比例不     于基金资产的 80%,非债券类资产的投资
               低于基金资产的 80%,非债券类资产      比例合计不超过基金资产的 20%;本基金
               的投资比例合计不超过基金资产的        所持有现金和到期日在一年以内的政府
               20%;本基金所持有现金和到期日在一     债券的比例不低于基金资产净值的 5%,
               年以内的政府债券的比例不低于基金      其中,现金类资产不包括结算备付金、
               资产净值的 5%。                       存出保证金、应收申购款。

                                                     (2)根据法律法规的规定及《基金合同》
               (2)根据法律法规的规定及《基金合     的约定,本基金投资组合遵循以下投资
               同》的约定,本基金投资组合遵循以      限制:
               下投资限制:                          c、本基金管理人管理的且有本基金托管
               无                                    人托管的全部开放式基金(包括开放式
                                                     基金以及处于开放期的定期开放基金)
                                                     持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                                     不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
                                                     d、本基金管理人管理的且有本基金托管
                                                     人托管的全部投资组合持有一家上市公
                                                     司发行的可流通股票,不得超过该上市
               e、现金和到期日不超过 1 年的政府债    公司可流通股票的 30%;
               券不低于基金资产净值的 5%;           g、现金和到期日不超过 1 年的政府债券
               j、一只基金持有一家公司发行的流       不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
               通受限证券,其市值不得超过基金资      类资产不包括结算备付金、存出保证金、
           产净值的百分之二;一只基金持有的       应收申购款;
           所有流通受限证券,其市值不得超过       l、本基金主动投资于流动性受限资产的
           该基金资产净值的百分之十;经基金       市值合计不得超过该基金资产净值的
           管理人和托管人协商,可对以上比例       15%。因证券市场波动、上市公司股票停
           进行调整;                             牌、基金规模变动等基金管理人之外的
                                                  因素致使基金不符合前述所规定比例限
                                                  制的,基金管理人不得主动新增流动性
                                                  受限资产的投资;
                                                  m、本基金与私募类证券资管产品及中国
                                                  证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                                  逆回购交易的,可接受质押品的资质要
               由于证券市场波动、上市公司合       求应当与基金合同约定的投资范围保持
           并或基金规模变动等基金管理人之外       一致;
           的原因导致的投资组合不符合上述约
           定的比例,不在限制之内,但基金管       除上述第 g、l、m、项外,由于证券市场
           理人应在 10 个交易日内进行调整,以     波动、上市公司合并或基金规模变动等
           达到规定的投资比例限制要求。法律       基金管理人之外的原因导致的投资组合
           法规另有规定的从其规定。               不符合上述约定的比例,不在限制之内,
                                                  但基金管理人应在 10 个交易日内进行调
                                                  整,以达到规定的投资比例限制要求。
                                                  法律法规另有规定的从其规定。
八、基金   一、(二)基金资产估值方法             二、(二)基金资产估值方法
资产净值   2、估值方法                            2、估值方法
计算和会   无                                     (7)当发生大额申购或赎回情形时,基
计核算                                            金管理人可以采用摆动定价机制,以确
                                                  保基金估值的公平性。




七、 诺安主题精选混合型证券投资基金
(一)《诺安主题精选混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                 原文条款                                  修改后条款
                        内容                                      内容
第一   (一)订立本基金合同的目的、依据和原         (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
部分   则                                         2.订立本基金合同的依据是《中华人民共
前言   2.订立本基金合同的依据是《中华人民         和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
       共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、   《中华人民共和国证券投资基金法》(以
       《中华人民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《基金法》”)、《公开募集证
       下简称“《基金法》”)、《公开募集证        券投资基金运作管理办法》(以下简称
       券投资基金运作管理办法》(以下简称          “《运作办法》”)、《公开募集开放式
       “《运作办法》”)、《证券投资基金销        证券投资基金流动性风险管理规定》(以
       售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   下简称“《流动性风险规定》”)、《证
       《证券投资基金信息披露管理办法》(以        券投资基金销售管理办法》(以下简称
       下简称“《信息披露办法》”)和其他有        “《销售办法》”)、《证券投资基金信
       关法律法规。                           息披露管理办法》(以下简称“《信息披
                                              露办法》”)和其他有关法律法规。
第二   无                                     13.《流动性风险规定》:指中国证监会
部分                                          2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
释义                                          实施的《公开募集开放式证券投资基金流
                                              动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
                                              做出的修订
                                              53.流动性受限资产:指由于法律法规、
                                              监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                              价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                              日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                                              期存款(含协议约定有条件提前支取的银
                                              行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                              非公开发行股票、资产支持证券、因发行
                                              人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                              等
                                              55.摆动定价机制:指当本基金遭遇大额
                                              申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
                                              式,将基金调整投资组合的市场冲击成本
                                              分配给实际申购、赎回的投资者,从而减
                                              少对存量基金份额持有人利益的不利影
                                              响,确保投资者的合法权益不受损害并得
                                              到公平对待
第六   (五)申购和赎回的金额                   (五)申购和赎回的金额
部分   无                                     4.当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                          人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                          理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                          上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                          额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                          存量基金份额持有人的合法权益, 具体
                                              请参见相关公告。
       (六)申购和赎回的价格、费用及其用途     (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
       5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额     5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额
       持有人承担,在基金份额持有人赎回基     持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
       金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%   份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应
       应归基金财产,其余用于支付注册登记     归基金财产,其余用于支付注册登记费和
       费和其他必要的手续费。                 其他必要的手续费。本基金对持续持有期
                                              少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎
                                              回费,并将上述赎回费全额计入基金财
                                              产。
       (六)申购和赎回的价格、费用及其用途     (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
       无                                     8.当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                              基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                              保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                     作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                     自律规则的规定。
(七)拒绝或暂停申购的情形             (七)拒绝或暂停申购的情形
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产   3.发生本基金合同规定的暂停基金资产
估值情况。                           估值情况;当前一估值日基金资产净值
                                     50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                     价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                     在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                     确认后,基金管理人应当暂停接受基金申
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购   购申请。
申请可能会影响或损害现有基金份额持   4.基金管理人认为接受某笔或某些申购
有人利益时。                         申请可能会损害现有基金份额持有人利
                                     益或对存量基金份额持有人利益构成潜
无                                   在重大不利影响时。
                                     6.基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                     请有可能导致单一投资者持有基金份额
                                     的比例达到或者超过 50%的情形时。出现
……                                 上述情形时,基金管理人有权将上述申购
发生上述暂停申购情形时,基金管理人   申请全部或部分确认失败。
应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂   ……
停申购公告。如果投资人的申购申请被   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情
拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资   形时,基金管理人应当根据有关规定在指
人。在暂停申购的情况消除时,基金管   定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人
理人应及时恢复申购业务的办理。       的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将
                                     退还给投资人。在暂停申购的情况消除
                                     时,基金管理人应及时恢复申购业务的办
                                     理。
(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形                                   形
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产   4.发生本基金合同规定的暂停基金资产
估值情况。                           估值情况;当前一估值日基金资产净值
                                     50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                     价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                     在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                     确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款
                                     项或暂停接受基金赎回申请。
(九)巨额赎回的情形及处理方式         (九)巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式                2、巨额赎回的处理方式
无                                   (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                     低份额的限制。
                                     (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                     份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                     基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                     对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回
                                                 申请实施延期办理,而对该单个基金份额
                                                 持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请与
                                                 其他基金份额持有人的赎回申请,基金管
                                                 理人可以根据基金当时的资产组合状况
                                                 或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回
                                                 或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与
                                                 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
                                                 并以下一开放日的基金份额净值为基础
                                                 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
                                                 为止。具体见相关公告。
第七      (二)基金托管人                         (二)基金托管人
部分      法定代表人:郭树清                     法定代表人:田国立
基金
合同
当事
人及
权利
义务
第   十   (二)投资范围                           (二)投资范围
二   部   ……                                   ……
分        基金的投资组合比例为:股票等权益类     基金的投资组合比例为:股票等权益类资
基   金   资产占基金资产的 60%-95%,其中不低于   产占基金资产的 60%-95%,其中不低于 80%
的   投   80%的股票资产投资于与基金管理人构      的股票资产投资于与基金管理人构建的
资        建的备选主题库相关联的个股;债券等     备选主题库相关联的个股;债券等固定收
          固定收益类资产占基金资产的 0%-40%;    益类资产占基金资产的 0%-40%;权证占基
          权证占基金资产净值的 0%-3%;现金或者   金资产净值的 0%-3%;现金或者到期日在
          到期日在一年以内的政府债券的比例合     一年以内的政府债券的比例合计不低于
          计不低于基金资产净值的 5%。            基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不
                                                 包括结算备付金、存出保证金、应收申购
                                                 款。
          (六)投资限制                           (六)投资限制
          1.组合限制                             1、组合限制
          ……                                   ……
                                                 (4)本基金管理人管理的全部开放式基金
                                                 (包括开放式基金以及处于开放期的定期
                                                 开放基金)持有一家上市公司发行的可流
                                                 通股票,不得超过该上市公司可流通股票
                                                 的 15%;
                                                 (5)本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                 有一家上市公司发行的可流通股票,不得
          (14)保持不低于基金资产净值 5%的现     超过该上市公司可流通股票的 30%;
          金或者到期日在一年以内的政府债券;     (16) 保持不低于基金资产净值 5%的现
                                                 金或者到期日在一年以内的政府债券;其
                                                 中,现金类资产不包括结算备付金、存出
                                                 保证金、应收申购款;
                                                 (18)本基金主动投资于流动性受限资产
                                                 的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                                 15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                                 牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                                 素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                                 的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                                 资产的投资;
                                                 (19)本基金与私募类证券资管产品及中
                                                 国证监会认定的其他主体为交易对手开
                                                 展逆回购交易的,可接受质押品的资质要
          因证券市场波动、上市公司合并、基金     求应当与基金合同约定的投资范围保持
          规模变动等基金管理人之外的因素致使     一致;
          基金投资比例不符合上述规定投资比例
          的,基金管理人应当在 10 个交易日内进   除上述第(13)、(16)、(18)、(19)
          行调整。                               项外,因证券市场波动、上市公司合并、
                                                 基金规模变动等基金管理人之外的因素
                                                 致使基金投资比例不符合上述规定投资
                                                 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日
                                                 内进行调整。
第十      (二)估值方法                           (二)估值方法
四部      无                                     6、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                               管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                                             金估值的公平性。
资产
估值
          (六)暂停估值的情形                     (六)暂停估值的情形
          无                                     3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的
                                                 资产出现无可参考的活跃市场价格且采
                                                 用估值技术仍导致公允价值存在重大不
                                                 确定性时,经与基金托管人协商一致的,
                                                 基金管理人应当暂停基金估值;
第   十   (七)基金年度报告、基金半年度报告、     (七)基金年度报告、基金半年度报告、基
八   部   基金季度报告                           金季度报告
分        无                                     6.基金管理人应当在基金年度报告和半
基   金                                          年度报告中披露基金组合资产情况及其
的   信                                          流动性风险分析等。
息   披                                          7.报告期内出现单一投资者持有基金份
露                                               额达到或超过基金总份额 20%的情形,为
                                                 保障其他投资者的权益,基金管理人至少
                                                 应当在基金定期报告“影响投资者决策的
                                                 其他重要信息”项下披露该投资者的类
                                                 别、报告期末持有份额及占比、报告期内
                                                 持有份额变化情况及产品的特有风险,中
                                                 国证监会认定的特殊情形除外。
          (八)临时报告与公告                     (八)临时报告与公告
          无                                     26.本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
                                                 时;
                                                 27.基金管理人采用摆动定价机制进行估
                                                 值时;
第   二   基金合同摘要部分内容修订与正文保持
十   四   一致
部   分
基   金
合   同
的   内
容   摘



(二)《诺安主题精选混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节               原《托管协议》条款                     新《托管协议》条款
                           内容                                   内容
一、基金    (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”)
托管协      法定代表人: 郭树清                   法定代表人: 田国立
议当事
  人
三、基金    (一)基金托管人根据有关法律法规的     (一)基金托管人根据有关法律法规的
托管人      规定及基金合同的约定,对基金投资范     规定及基金合同的约定,对基金投资范
对基金      围、投资对象进行监督。基金合同明确     围、投资对象进行监督。基金合同明确
管理人      约定基金投资风格或证券选择标准的,     约定基金投资风格或证券选择标准的,
的业务      基金管理人应按照基金托管人要求的       基金管理人应按照基金托管人要求的
监督和      格式提供投资品种池,以便基金托管人     格式提供投资品种池,以便基金托管人
  核查      运用相关技术系统,对基金实际投资是     运用相关技术系统,对基金实际投资是
            否符合基金合同关于证券选择标准的       否符合基金合同关于证券选择标准的
            约定进行监督,对存在疑义的事项进行     约定进行监督,对存在疑义的事项进行
            核查。                                 核查。
            基金的投资组合比例为:股票等权益类     基金的投资组合比例为:股票等权益类
            资产占基金资产的 60%-95%,其中不低     资产占基金资产的 60%-95%,其中不低
            于 80%的股票资产投资于与基金管理人     于 80%的股票资产投资于与基金管理人
            构建的备选主题库相关联的个股;债券     构建的备选主题库相关联的个股;债券
            等固定收益类资产占基金资产的           等固定收益类资产占基金资产的
            0%-40%;权证占基金资产净值的 0%-3%;   0%-40%;权证占基金资产净值的 0%-3%;
            现金或者到期日在一年以内的政府债       现金或者到期日在一年以内的政府债
            券的比例合计不低于基金资产净值的       券的比例合计不低于基金资产净值的
            5%。                                   5%,其中,现金类资产不包括结算备付
                                                   金、存出保证金、应收申购款等。
            (二)基金托管人根据有关法律法规的     (二)基金托管人根据有关法律法规的
           规定及基金合同的约定,对基金投资、 规定及基金合同的约定,对基金投资、
           融资比例进行监督。基金托管人按下述 融资比例进行监督。基金托管人按下述
           比例和调整期限进行监督:           比例和调整期限进行监督:
           ……                               ……
                                              (2)本基金管理人管理的且由本基金托
                                              管人托管的全部开放式基金(包括开放
                                              式基金以及处于开放期的定期开放基
                                              金)持有一家上市公司发行的可流通股
                                              票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                              15%;
                                              (3)本基金管理人管理的且由本基金托
           (11)保持不低于基金资产净值 5%的现 管人托管的全部投资组合持有一家上
           金或者到期日在一年以内的政府债券; 市公司发行的可流通股票,不得超过该
                                              上市公司可流通股票的 30%;
                                              (13) 保持不低于基金资产净值 5%的
                                              现金或者到期日在一年以内的政府债
                                              券;其中,现金类资产不包括结算备付
                                              金、存出保证金、应收申购款;
                                              (15)本基金主动投资于流动性受限资
                                              产的市值合计不得超过该基金资产净
                                              值的 15%。因证券市场波动、上市公司
                                              股票停牌、基金规模变动等基金管理人
                                              之外的因素致使基金不符合前述所规
                                              定比例限制的,基金管理人不得主动新
                                              增流动性受限资产的投资;
           因证券市场波动、上市公司合并、基金 (16)本基金与私募类证券资管产品及
           规模变动等基金管理人之外的因素致 中国证监会认定的其他主体为交易对
           使基金投资比例不符合上述规定投资 手开展逆回购交易的,可接受质押品的
           比例的,基金管理人应当在 10 个交易 资质要求应当与基金合同约定的投资
           日内进行调整。                     范围保持一致;

                                                除上述第(10)、(13)、(15)、(16)
                                                项外,因证券市场波动、上市公司合并、
                                                基金规模变动等基金管理人之外的因
                                                素致使基金投资比例不符合上述规定
                                                投资比例的,基金管理人应当在 10 个
                                                交易日内进行调整。
八、基金   (二)基金资产估值方法和特殊情形的   (二)基金资产估值方法和特殊情形的
资产净     处理                                 处理
值计算     2.估值方法                           2.估值方法
和会计     无                                   f、当发生大额申购或赎回情形时,基
  核算                                          金管理人可以采用摆动定价机制,以确
                                                保基金估值的公平性。
八、诺安行业轮动混合型证券投资基金
(一)《诺安行业轮动混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                  原文条款                                 修改后条款
                        内容                                       内容
第一   一、订立本基金合同的目的、依据和原则       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
部分   2.订立本基金合同的依据是《中华人民共       2.订立本基金合同的依据是《中华人民共
前言   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、     和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
       《中华人民共和国证券投资基金法》(以        《中华人民共和国证券投资基金法》(以
       下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投    下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
       资基金运作管理办法》(以下简称“《运作      资基金运作管理办法》(以下简称“《运作
       办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》    办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
       (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基   金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
       金信息披露管理办法》(以下简称“《信息      动性风险规定》、《证券投资基金销售管理
       披露办法》”)和其他有关法律法规。          办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券
                                                  投资基金信息披露管理办法》(以下简称
                                                  “《信息披露办法》”)和其他有关法律法
                                                  规。
第二   无                                         12.《流动性风险规定》:指中国证监会
部分                                              2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
释义                                              实施的《公开募集开放式证券投资基金流
                                                  动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
                                                  做出的修订
                                                  50.流动性受限资产:指由于法律法规、
                                                  监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                                  价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                                  日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                                                  期存款(含协议约定有条件提前支取的银
                                                  行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                  非公开发行股票、资产支持证券、因发行
                                                  人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                  等
                                                  52.摆动定价机制:指当本基金遭遇大额
                                                  申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
                                                  式,将基金调整投资组合的市场冲击成本
                                                  分配给实际申购、赎回的投资者,从而减
                                                  少对存量基金份额持有人利益的不利影
                                                  响,确保投资者的合法权益不受损害并得
                                                  到公平对待
第六   (五)申购和赎回的金额                       (五)申购和赎回的金额
部分   无                                         4.当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                              人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                          理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                          上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                          额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                          存量基金份额持有人的合法权益,具体请
                                              参见相关公告。
       (六)申购和赎回的价格、费用及其用途     (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
       5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额     5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额
       持有人承担,在基金份额持有人赎回基金   持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
       份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应   份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应
       归基金财产,其余用于支付注册登记费和   归基金财产,其余用于支付注册登记费和
       其他必要的手续费。                     其他必要的手续费。本基金对持续持有期
                                              少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎
                                              回费,并将上述赎回费全额计入基金财
       无                                     产。
                                              8.当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                              基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                              保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                              作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                              自律规则的规定。
       (七)拒绝或暂停申购的情形               (七)拒绝或暂停申购的情形
       发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂
       停接受投资人的申购申请:               停接受投资人的申购申请:
       3.发生本基金合同规定的暂停基金资产     3.发生本基金合同规定的暂停基金资产
       估值情况;                             估值情况;当前一估值日基金资产净值
                                              50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                              价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                              在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                              确认后,基金管理人应当暂停接受基金申
       4.基金管理人认为接受某笔或某些申购     购申请。
       申请可能会影响或损害现有基金份额持     4.基金管理人认为接受某笔或某些申购
       有人利益时。                           申请可能会损害现有基金份额持有人利
                                              益或对存量基金份额持有人利益构成潜
                                              在重大不利影响时。
       (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       发生下列情形时,基金管理人可暂停接受   发生下列情形时,基金管理人可暂停接受
       投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:   投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
       4.发生本基金合同规定的暂停基金资产     4.发生本基金合同规定的暂停基金资产
       估值情况;                             估值情况;当前一估值日基金资产净值
                                              50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                              价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                              在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                              确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款
                                              项或暂停接受基金赎回申请。
       (九)巨额赎回的情形及处理方式           (九)巨额赎回的情形及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
       无                                     (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                              低份额的限制。
                                              (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                              份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                              基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                              对该单个基金份额持有人超出 30%的赎
                                              回申请实施延期办理,而对该单个基金份
                                              额持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请
                                              与其他基金份额持有人的赎回申请,基金
                                              管理人可以根据基金当时的资产组合状
                                              况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎
                                              回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请
                                              与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
                                              权并以下一开放日的基金份额净值为基
                                              础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎
                                              回为止。具体见相关公告。
第十   (三)投资范围                           (三)投资范围
二部   ……                                   ……
分     基金的投资组合比例为:本基金投资股票   基金的投资组合比例为:本基金投资股票
基金   占基金资产的 60%-95%,现金或者到期日   占基金资产的 60%-95%,现金或者到期日
的投   在一年以内的政府债券的比例合计不低     在一年以内的政府债券的比例合计不低
资     于基金资产净值的 5%。                  于基金资产净值的 5%,其中,现金类资
                                              产不包括结算备付金、存出保证金、应收
                                              申购款。
       (七)投资限制                           (七)投资限制
       2.投资组合限制                         2.投资组合限制
       本基金的投资组合将遵循以下限制:       本基金的投资组合将遵循以下限制:
       ……                                   ……
                                              (4)本基金管理人管理的全部开放式基金
                                              (包括开放式基金以及处于开放期的定期
                                              开放基金)持有一家上市公司发行的可流
                                              通股票,不得超过该上市公司可流通股票
                                              的 15%;
                                              (5)本基金管理人管理的全部投资组合持
                                              有一家上市公司发行的可流通股票,不得
       (6)现金和到期日不超过 1 年的政府债券   超过该上市公司可流通股票的 30%;
       不低于基金资产净值的 5%;              (8)现金和到期日不超过 1 年的政府债券
                                              不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
                                              类资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                              应收申购款;
                                              (14)本基金主动投资于流动性受限资产
                                              的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                              15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                                牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                                素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                                的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                                资产的投资。
       由于证券市场波动、上市公司合并或基金     (15)本基金与私募类证券资管产品及中
       规模变动等基金管理人之外的原因导致       国证监会认定的其他主体为交易对手开
       的投资组合不符合上述约定的比例不在       展逆回购交易的,可接受质押品的资质要
       限制之内,但基金管理人应在 10 个交易     求应当与基金合同约定的投资范围保持
       日内进行调整,以达到标准。法律法规另     一致。
       有规定的从其规定。                       除上述第(8)、(9)、(14)、(15)项外,
                                                由于证券市场波动、上市公司合并或基金
                                                规模变动等基金管理人之外的原因导致
                                                的投资组合不符合上述约定的比例不在
                                                限制之内,但基金管理人应在 10 个交易
                                                日内进行调整,以达到标准。法律法规另
                                                有规定的从其规定。
第十   (二)估值方法                           (二)估值方法
四部   无                                       7、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                              管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                                            金估值的公平性。
资产   (六)暂停估值的情形                     (六)暂停估值的情形
估值   无                                       3.当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                                的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                                采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                的,基金管理人应当暂停基金估值;
第十   (七)基金定期报告,包括基金年度报告、   (七)基金定期报告,包括基金年度报告、
八部   基金半年度报告和基金季度报告             基金半年度报告和基金季度报告
分     报告期内出现单一投资者持有基金份额       基金管理人应当在基金年度报告和半年
基金   比例达到或者超过 20%的情形,基金管理     度报告中披露基金组合资产情况及其流
的信   人应当在季度报告、半年度报告、年度报     动性风险分析等。
息披   告等定期报告“影响投资者决策的其他重     报告期内出现单一投资者持有基金份额
露     要信息”项下披露该投资者的类别、报告     比例达到或者超过 20%的情形,为保障其
       期末持有份额及占比、报告期内持有份额     他投资者的权益,基金管理人至少应当在
       变化情况及产品的特有风险。               基金定期报告“影响投资者决策的其他重
                                                要信息”项下披露该投资者的类别、报告
                                                期末持有份额及占比、报告期内持有份额
                                                变化情况及产品的特有风险,中国证监会
                                                认定的特殊情形除外。
       (五)临时报告                             (五)临时报告
       无                                       26.本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
                                                时;
                                                27.基金管理人采用摆动定价机制进行估
                                                值时;


(二)《诺安行业轮动混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节             原《托管协议》条款                     新《托管协议》条款
                         内容                                  内容
三、基金   (一)基金托管人根据有关法律法规的    (一)基金托管人根据有关法律法规的
托管人     规定以及《基金合同》的约定,对基金    规定以及《基金合同》的约定,对基金
对基金     投资范围、投资比例、投资限制、关联    投资范围、投资比例、投资限制、关联
管理人     方交易等进行监督。《基金合同》明确    方交易等进行监督。《基金合同》明确
的业务     约定基金投资证券选择标准的,基金管    约定基金投资证券选择标准的,基金管
监督和     理人应事先或定期向基金托管人提供      理人应事先或定期向基金托管人提供
  核查     投资品种池,以便基金托管人对基金实    投资品种池,以便基金托管人对基金实
           际投资是否符合基金合同关于证券选      际投资是否符合基金合同关于证券选
           择标准的约定进行监督。                择标准的约定进行监督。
           2.本基金各类品种的投资比例、投资限    2.本基金各类品种的投资比例、投资限
           制为:                                制为:
           基金的投资组合比例为:股票占基金资    基金的投资组合比例为:股票占基金资
           产的 60%-95%,现金或者到期日在一年    产的 60%-95%,现金或者到期日在一年
           以内的政府债券的比例合计不低于基      以内的政府债券的比例合计不低于基
           金资产净值的 5%。                     金资产净值的 5%,其中,现金类资产
                                                 不包括结算备付金、存出保证金、应收
                                                 申购款。
           本基金投资组合遵循以下投资限制:
                                                 本基金投资组合遵循以下投资限制:
                                                 (4)本基金管理人管理的全部开放式
                                                 基金(包括开放式基金以及处于开放期
                                                 的定期开放基金)持有一家上市公司发
                                                 行的可流通股票,不得超过该上市公司
                                                 可流通股票的 15%;
                                                 (5)本基金管理人管理的全部投资组
           (6)现金和到期日不超过 1 年的政府    合持有一家上市公司发行的可流通股
           债券不低于基金资产净值的 5%;         票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                                 30%;
                                                 (8)现金和到期日不超过 1 年的政府
                                                 债券不低于基金资产净值的 5%,其中,
                                                 现金类资产不包括结算备付金、存出保
                                                 证金、应收申购款;
                                                 (14)本基金主动投资于流动性受限资
                                                 产的市值合计不得超过该基金资产净
                                                 值的 15%。因证券市场波动、上市公司
                                                 股票停牌、基金规模变动等基金管理人
                                                 之外的因素致使基金不符合前述所规
                                                 定比例限制的,基金管理人不得主动新
           5.基金管理人应当自基金合同生效日起    增流动性受限资产的投资。
         6 个月内使基金的投资组合比例符合基       (15)本基金与私募类证券资管产品及
         金合同的有关约定。在上述期间内,本       中国证监会认定的其他主体为交易对
         基金的投资范围、投资策略应当符合基       手开展逆回购交易的,可接受质押品的
         金合同的约定。                           资质要求应当与基金合同约定的投资
         基金托管人对基金的投资的监督与检         范围保持一致。
         查自本基金合同生效之日起开始。因证
         券市场波动、证券发行人合并或基金规       5.基金管理人应当自基金合同生效日起
         模变动等基金管理人之外的原因导致         6 个月内使基金的投资组合比例符合基
         投资比例不符合上述规定的,基金管理       金合同的有关约定。在上述期间内,本
         人应在 10 个交易日内进行调整。法律       基金的投资范围、投资策略应当符合基
         法规另有规定的,从其规定。               金合同的约定。
                                                  基金托管人对基金的投资的监督与检
                                                  查自本基金合同生效之日起开始。除上
                                                  述第(8)、(9)、(14)、(15)项外,因
                                                  证券市场波动、证券发行人合并或基金
                                                  规模变动等基金管理人之外的原因导
                                                  致投资比例不符合上述规定的,基金管
                                                  理人应在 10 个交易日内进行调整。法
                                                  律法规另有规定的,从其规定。




九、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金
(一)《诺安汇鑫保本混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
 章节                  原文条款                                修改后条款
                         内容                                      内容
第一部   (一)订立《诺安汇鑫保本混合型证券       (一)订立《诺安汇鑫保本混合型证券
分 前    投资基金基金合同》(以下简称“本基       投资基金基金合同》(以下简称“本基
言       金合同”)的目的、依据和原则             金合同”)的目的、依据和原则
         2、订立本基金合同的依据                  2、订立本基金合同的依据
         订立本基金合同的依据是《中华人民共       订立本基金合同的依据是《中华人民共
         和国民法通则》、《中华人民共和国合       和国民法通则》、《中华人民共和国合
         同法》(以下简称《合同法》)、《中       同法》(以下简称《合同法》)、《中
         华人民共和国证券投资基金法》(以下       华人民共和国证券投资基金法》(以下
         简称《基金法》)、《公开募集证券投       简称《基金法》)、《公开募集证券投
         资基金运作管理办法》(以下简称《运       资基金运作管理办法》(以下简称《运
         作办法》)、《证券投资基金信息披露       作办法》)、《证券投资基金信息披露
         管理办法》(以下简称《信息披露办法》)   管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
         和《证券投资基金销售管理办法》(以       《公开募集开放式证券投资基金流动性
         下简称《销售办法》)、《关于保本基       风险管理规定》(以下简称“《流动性
         金的指导意见》(以下简称《指导意见》)   风险规定》”)和《证券投资基金销售
         及其他法律法规的有关规定。               管理办法》(以下简称《销售办法》)、
                                                  《关于保本基金的指导意见》(以下简
                                                  称《指导意见》)及其他法律法规的有
                                              关规定。
第二部   无                                   《流动性风险规定》:指中国证监会 2017
分 释                                         年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
义                                            的《公开募集开放式证券投资基金流动
                                              性风险管理规定》及颁布机关对其不时
                                              做出的修订
                                              流动性受限资产:指由于法律法规、监
                                              管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                              价格予以变现的资产,包括但不限于到
                                              期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                              行定期存款(含协议约定有条件提前支
                                              取的银行存款)、停牌股票、流通受限
                                              的新股及非公开发行股票、资产支持证
                                              券、因发行人债务违约无法进行转让或
                                              交易的债券等
第六部   (五)申购与赎回的数额限制           (五)申购与赎回的数额限制
分基金   无                                   4、当接受申购申请对存量基金份额持有
份额的                                        人利益构成潜在重大不利影响时,基金
申购、                                        管理人应当采取设定单一投资者申购金
赎回与                                        额上限或基金单日净申购比例上限、拒
转换                                          绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
                                              实保护存量基金份额持有人的合法权
                                              益,具体请参见相关公告。
         (六)申购份额与赎回金额的计算方式   (六)申购份额与赎回金额的计算方式
         5.赎回费用由赎回基金份额的基金份     5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额
         额持有人承担,在基金份额持有人赎回   持有人承担,在基金份额持有人赎回基
         基金份额时收取。不低于赎回费总额的   金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%
         25%应归基金财产,其余用于支付注册    应归基金财产,其余用于支付注册登记
         登记费和其他必要的手续费。           费和其他必要的手续费。本基金对持续
                                              持有期少于 7 日的投资者收取不低于
                                              1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计
                                              入基金财产。
         (七)拒绝或暂停申购的情形             (七)拒绝或暂停申购的情形
         3.发生本基金合同规定的暂停基金资     3.发生本基金合同规定的暂停基金资产
         产估值情况。                         估值情况;当前一估值日基金资产净值
                                              50%以上的资产出现无可参考的活跃市
                                              场价格且采用估值技术仍导致公允价值
                                              存在重大不确定性时,经与基金托管人
                                              协商确认后,基金管理人应当暂停接受
         7.基金管理人接受某笔或某些申购申     基金申购申请。
         请可能会影响或损害现有基金份额持     7. 基金管理人认为接受某笔或某些申
         有人利益时。                         购申请可能会损害现有基金份额持有人
                                              利益或对存量基金份额持有人利益构成
         无                                   潜在重大不利影响时。
                                                8.基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                                请有可能导致单一投资者持有基金份额
                                                的比例达到或者超过 50%的情形时。出
                                                现上述情形时,基金管理人有权将上述
                                                申购申请全部或部分确认失败。
         (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的       (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
         情形                                   形
         4.发生本基金合同规定的暂停基金资       4.发生本基金合同规定的暂停基金资产
         产估值情况;                           估值情况;当前一估值日基金资产净值
                                                50%以上的资产出现无可参考的活跃市
                                                场价格且采用估值技术仍导致公允价值
                                                存在重大不确定性时,经与基金托管人
                                                协商确认后,基金管理人应当延缓支付
                                                赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
         九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
         2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
         无                                     (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                                低份额的限制。
                                                (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                                份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                                基金总份额的 30%,基金管理人有权先
                                                行对该单个基金份额持有人超出 30%的
                                                赎回申请实施延期办理,而对该单个基
                                                金份额持有人 30%以内(含 30%)的赎回
                                                申请与其他基金份额持有人的赎回申
                                                请,基金管理人可以根据基金当时的资
                                                产组合状况或巨额赎回份额占比情况决
                                                定全额赎回或部分延期赎回。所有延期
                                                的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
                                                处理,无优先权并以下一开放日的基金
                                                份额净值为基础计算赎回金额,以此类
                                                推,直到全部赎回为止。具体见相关公
                                                告。
第七部   (二)基金托管人                       (二)基金托管人
分 基    1、基金托管人基本情况                  1、基金托管人基本情况
金合同   法定代表人:田国立                     法定代表人:陈四清
当事人   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌
及权利   仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整       仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
义务
第十五   (一)保本周期内的投资                 (一)保本周期内的投资
部 分    2、投资范围                            2、投资范围
基金的   ……                                   ……
投资     本基金的投资组合比例为:股票、权证、   本基金的投资组合比例为:股票、权证、
         股指期货等风险资产占基金资产的比       股指期货等风险资产占基金资产的比例
例不高于 40%,其中,持有的全部权证   不高于 40%,其中,持有的全部权证的市
的市值不超过基金资产净值的 3%;债    值不超过基金资产净值的 3%;债券、货
券、货币市场工具等稳健资产占基金资   币市场工具等稳健资产占基金资产的比
产的比例不低于 60%,其中基金保留的   例不低于 60%,其中基金保留的现金以及
现金以及投资于到期日在一年以内的     投资于到期日在一年以内的政府债券的
政府债券的比例合计不低于基金资产     比例合计不低于基金资产净值的 5%,其
净值的 5%。                          中,现金类资产不包括结算备付金、存
                                     出保证金、应收申购款等。
6、投资限制                          6、投资限制
(2)基金投资组合限制                (2)基金投资组合限制
……                                 ……
2)基金保留的现金以及投资于到期日    2)基金保留的现金以及投资于到期日在
在一年以内的政府债券的比例合计不     一年以内的政府债券的比例合计不低于
低于基金资产净值的 5%;              基金资产净值的 5%,其中,现金类资产
                                     不包括结算备付金、存出保证金、应收
                                     申购款;
                                     5)本基金管理人管理的全部开放式基金

                                     (包括开放式基金以及处于开放期的定

                                     期开放基金)持有一家上市公司发行的

                                     可流通股票,不得超过该上市公司可流

                                     通股票的15%;
                                     6)本基金管理人管理的全部投资组合持
                                     有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                     得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                     (17)本基金主动投资于流动性受限资
                                     产的市值合计不得超过本基金资产净值
                                     的 15%;
                                     因证券市场波动、上市公司股票停牌、
                                     基金规模变动等基金管理人之外的因素
                                     致使基金不符合前款所规定比例限制
                                     的,基金管理人不得主动新增流动性受
                                     限资产的投资;
                                     (18)本基金与私募类证券资管产品及
                                     中国证监会认定的其他主体为交易对手
因证券市场波动、上市公司合并、基金
                                     开展逆回购交易的,可接受质押品的资
规模变动、股权分置改革中支付对价等
                                     质要求应当与基金合同约定的投资范围
基金管理人之外的因素致使基金投资
                                     保持一致;
比例不符合上述规定投资比例的,基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调
                                     除上述第 2)、13)、17)、18)项外,
整。
                                     因证券市场波动、上市公司合并、基金
                                     规模变动、股权分置改革中支付对价等
(二)变更后的“诺安策略精选股票型
                                     基金管理人之外的因素致使基金投资比
证券投资基金”的投资               例不符合上述规定投资比例的,基金管
3、投资范围                        理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金的投资组合比例为:本基金投资于 (二)变更后的“诺安策略精选股票型
股票、权证、股指期货等权益类资产占 证券投资基金”的投资
基金资产的比例不低于 80%,权证占基 3、投资范围
金资产净值 0%-3%,现金或者到期日在 基金的投资组合比例为:本基金投资于
一年以内的政府债券的比例合计不低   股票、权证、股指期货等权益类资产占
于基金资产净值的 5%。股指期货的投资基金资产的比例不低于 80%,权证占基金
比例及限制按照法律法规及中国证监   资产净值 0%-3%,现金或者到期日在一年
会相关规定执行。                   以内的政府债券的比例合计不低于基金
                                   资产净值的 5%,其中,现金类资产不包
6、投资限制                        括结算备付金、存出保证金、应收申购
(2)组合限制                      款。股指期货的投资比例及限制按照法
……                               律法规及中国证监会相关规定执行。
                                   6、投资限制
                                   (2)组合限制
                                   ……
                                   5)基金管理人管理的全部开放式基金
                                   (包括开放式基金以及处于开放期的定
                                   期开放基金)持有一家上市公司发行的
                                   可流通股票,不得超过该上市公司可流
14)保持不低于基金资产净值 5%的现 通股票的 15%;
金或者到期日在一年以内的政府债券; 6)本基金管理人管理的全部投资组合持
本基金投资股指期货的,每个交易日日 有一家上市公司发行的可流通股票,不
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 得超过该上市公司可流通股票的 30%;
保证金后,应当保持不低于基金资产净 16)保持不低于基金资产净值 5%的现金
值 5%的现金或到期日在一年以内的政 或者到期日在一年以内的政府债券;本
府债券;                           基金投资股指期货的,每个交易日日终
                                   在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
                                   金后,应当保持不低于基金资产净值 5%
                                   的现金或到期日在一年以内的政府债
                                   券;其中,现金类资产不包括结算备付
                                   金、存出保证金、应收申购款;
                                   17)本基金主动投资于流动性受限资产
                                   的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                   15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                   牌、基金规模变动等基金管理人之外的
                                   因素致使基金不符合前述所规定比例限
                                   制的,基金管理人不得主动新增流动性
因证券市场波动、上市公司合并、基金 受限资产的投资。
规模变动、股权分置改革中支付对价等 18)本基金与私募类证券资管产品及中
基金管理人之外的因素致使基金投资 国证监会认定的其他主体为交易对手开
比例不符合上述规定投资比例的,基金 展逆回购交易的,可接受质押品的资质
管理人应当在 10 个交易日内进行调 要求应当与基金合同约定的投资范围保
           整。                                 持一致。

                                                除上述第 13)、16)、17)、18)项外,
                                                因证券市场波动、上市公司合并、基金
                                                规模变动、股权分置改革中支付对价等
                                                基金管理人之外的因素致使基金投资比
                                                例不符合上述规定投资比例的,基金管
                                                理人应当在 10 个交易日内进行调整。
第十八     (六)暂停估值的情形                 (六)暂停估值的情形
部 分      无                                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
基金资                                          的资产出现无可参考的活跃市场价格且
产估值                                          采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                的,基金管理人应当暂停基金估值;
第二十     五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
二部分     (六)定期报告,包括基金年度报告、   (六)定期报告,包括基金年度报告、
基金的     基金半年度报告和基金季度报告         基金半年度报告和基金季度报告
信息披     无                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年
露                                              度报告中披露基金组合资产情况及其流
                                                动性风险分析等。
                                                报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                达到或超过基金总份额 20%的情形,为
                                                保障其他投资者的权益,基金管理人至
                                                少应当在基金定期报告“影响投资者决
                                                策的其他重要信息”项下披露该投资者
                                                的类别、报告期末持有份额及占比、报
                                                告期内持有份额变化情况及产品的特有
                                                风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
           (七)临时报告                       (七)临时报告
           无                                   28、本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                                项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                                项时;
第二十     同步更新
九部分
基金合
同的内
容摘要


(二)《诺安汇鑫保本混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节             原《托管协议》条款                    新《托管协议》条款
                            内容                               内容
一、托管   (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”)
协议当     法定代表人: 田国立                   法定代表人: 陈四清
  事人     注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿
           亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾      捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
           伍元整
三、基金   (一)基金托管人根据有关法律法规    (一)基金托管人根据有关法律法规的规
托管人     的规定及《基金合同》的约定,对基    定及《基金合同》的约定,对基金管理人
对基金     金管理人的投资运作进行监督。主要    的投资运作进行监督。主要包括以下方
管理人     包括以下方面:                      面:
的业务     1、对基金的投资范围、投资对象进行   1、对基金的投资范围、投资对象进行监
监督和     监督。                              督。
  核查     本基金的投资组合比例为:股票、权    本基金的投资组合比例为:股票、权证、
           证、股指期货等风险资产占基金资产    股指期货等风险资产占基金资产的比例
           的比例不高于 40%,其中,持有的全    不高于 40%,其中,持有的全部权证的市
           部权证的市值不超过基金资产净值的    值不超过基金资产净值的 3%;债券、货
           3%;债券、货币市场工具等稳健资产    币市场工具等稳健资产占基金资产的比
           占基金资产的比例不低于 60%,其中    例不低于 60%,其中基金保留的现金以及
           基金保留的现金以及投资于到期日在    投资于到期日在一年以内的政府债券的
           一年以内的政府债券的比例合计不低    比例合计不低于基金资产净值的 5%,其
           于基金资产净值的 5%。               中,现金类资产不包括结算备付金、存出
                                               保证金、应收申购款等。
           2、对基金投融资比例进行监督。       2、对基金投融资比例进行监督。
           (1)按法律法规的规定以及《基金合   (1)按法律法规的规定以及《基金合同》
           同》的约定,本基金的投资资产配置    的约定,本基金的投资资产配置比例为:
           比例为:                            股票、权证、股指期货等风险资产占基金
           股票、权证、股指期货等风险资产占    资产的比例不高于 40%,其中,持有的全
           基金资产的比例不高于 40%,其中,    部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;
           持有的全部权证的市值不超过基金资    债券、货币市场工具等稳健资产占基金资
           产净值的 3%;债券、货币市场工具等   产的比例不低于 60%,其中基金保留的现
           稳健资产占基金资产的比例不低于      金以及投资于到期日在一年以内的政府
           60%,其中基金保留的现金以及投资于   债券的比例合计不低于基金资产净值的
           到期日在一年以内的政府债券的比例    5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、
           合计不低于基金资产净值的 5%。       存出保证金、应收申购款。

                                             ……
           ……                              若保本周期届满时本基金不符合保本基
           若保本周期届满时本基金不符合保本 金存续条件,本基金依据《基金合同》的
           基金存续条件,本基金依据《基金合 约定变更为“诺安策略精选股票型证券投
           同》的约定变更为“诺安策略精选股 资基金”的,上述比例应依据《基金合同》
           票型证券投资基金”的,上述比例应 的约定进行相应变更为:
           依据《基金合同》的约定进行相应变 股票、权证、股指期货等权益类资产占基
           更为:                            金资产的比例不低于 80%,权证占基金资
           股票、权证、股指期货等权益类资产 产净值 0%-3%,现金或者到期日在一年以
           占基金资产的比例不低于 80%,权证 内的政府债券的比例合计不低于基金资
           占基金资产净值 0%-3%,现金或者到 产净值的 5%,其中,现金类资产不包括
           期日在一年以内的政府债券的比例合 结算备付金、存出保证金、应收申购款。
           计不低于基金资产净值的 5%,其中, 股指期货的投资比例及限制按照法律法
现金类资产不包括结算备付金、存出    规及中国证监会相关规定执行。
保证金、应收申购款。股指期货的投
资比例及限制按照法律法规及中国证
监会相关规定执行。                  (2)根据法律法规的规定以及《基金合
                                    同》的约定,本基金投资组合遵循以下投
(2)根据法律法规的规定以及《基金   资限制:
合同》的约定,本基金投资组合遵循    2)基金保留的现金以及投资于到期日在
以下投资限制:                      一年以内的政府债券的比例合计不低于
2)基金保留的现金以及投资于到期日   基金资产净值的 5%,其中,现金类资产
在一年以内的政府债券的比例合计不    不包括结算备付金、存出保证金、应收申
低于基金资产净值的 5%;             购款;
                                    5)本基金管理人管理的且由本托管人托
                                    管的全部开放式基金(包括开放式基金以
                                    及处于开放期的定期开放基金)持有一家
                                    上市公司发行的可流通股票,不得超过该
                                    上市公司可流通股票的 15%;
                                    6)本基金管理人管理的且由本托管人托
                                    管的全部投资组合持有一家上市公司发
                                    行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                    流通股票的 30%;
                                    17)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                    市值合计不得超过该基金资产净值的
                                    15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                    牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                    素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                    的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                    资产的投资;
                                    18)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                    证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                    逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
                                    应当与本基金合同约定的投资范围保持
                                    一致。本基金管理人承诺本基金与私募类
                                    证券资管产品及中国证监会认定的其他
                                    主体为交易对手开展逆回购交易的,可接
若保本期满,基金变更为“诺安策略    受质押品的资质要求与本基金合同约定
精选股票型证券投资基金”,基金的    的投资范围保持一致,并承担由于不一致
投资将遵循以下投资限制:            所导致的风险或损失。

                                    若保本期满,基金变更为“诺安策略精选
                                    股票型证券投资基金”,基金的投资将遵
                                    循以下投资限制:
                                    5)基金管理人管理的且由本托管人托管
                                    的全部开放式基金(包括开放式基金以及
                                    处于开放期的定期开放基金)持有一家上
                                   市公司发行的可流通股票,不得超过该上
14)保持不低于基金资产净值 5%的   市公司可流通股票的 15%;
现金或者到期日在一年以内的政府债   6)本基金管理人管理的且由本托管人托
券;本基金投资股指期货的,每个交   管的全部投资组合持有一家上市公司发
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳   行的可流通股票,不得超过该上市公司可
的交易保证金后,应当保持不低于基   流通股票的 30%;
金资产净值 5%的现金或到期日在一
年以内的政府债券;                 16)保持不低于基金资产净值 5%的现金
                                   或者到期日在一年以内的政府债券;本基
                                   金投资股指期货的,每个交易日日终在扣
                                   除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
                                   应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
                                   或到期日在一年以内的政府债券,其中,
                                   现金类资产不包括结算备付金、存出保证
                                   金、应收申购款;
                                   17)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                   市值合计不得超过该基金资产净值的
                                   15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                   牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                   素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                   的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                   资产的投资;
                                   18)本基金与私募类证券资管产品及中国
因证券市场波动、上市公司合并、基   证监会认定的其他主体为交易对手开展
金规模变动、股权分置改革中支付对   逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
价等基金管理人之外的因素致使基金   应当与本基金合同约定的投资范围保持
投资比例不符合上述规定投资比例     一致。本基金管理人承诺本基金与私募类
的,基金管理人应当在 10 个交易日   证券资管产品及中国证监会认定的其他
内进行调整。                       主体为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                   受质押品的资质要求与本基金合同约定
                                   的投资范围保持一致,并承担由于不一致
                                   所导致的风险或损失。

                                   除上述第(2)、(13)、(17)、(18)
                                   项[若保本期满,基金变更为“诺安策略
                                   精选股票型证券投资基金”,则对应“诺
                                   安策略精选股票型证券投资基金”投资限
                                   制第(13)、(16)、(17)、(18)项]
                                   外,因证券市场波动、上市公司合并、基
                                   金规模变动、股权分置改革中支付对价等
                                   基金管理人之外的因素致使基金投资比
                                   例不符合上述规定投资比例的,基金管理
                                   人应当在 10 个交易日内进行调整。
十、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金
(一)《诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
 章节                  原文条款                                修改后条款
                         内容                                     内容
第一部   (一)订立《诺安汇鑫保本混合型证券       (一)订立《诺安汇鑫保本混合型证券
分 前    投资基金基金合同》(以下简称“本基       投资基金基金合同》(以下简称“本基
言       金合同”)的目的、依据和原则             金合同”)的目的、依据和原则
         2、订立本基金合同的依据                  2、订立本基金合同的依据
         订立本基金合同的依据是《中华人民共       订立本基金合同的依据是《中华人民共
         和国民法通则》、《中华人民共和国合       和国民法通则》、《中华人民共和国合
         同法》(以下简称《合同法》)、《中       同法》(以下简称《合同法》)、《中
         华人民共和国证券投资基金法》(以下       华人民共和国证券投资基金法》(以下
         简称《基金法》)、《公开募集证券投       简称《基金法》)、《公开募集证券投
         资基金运作管理办法》(以下简称《运       资基金运作管理办法》(以下简称《运
         作办法》)、《证券投资基金信息披露       作办法》)、《证券投资基金信息披露
         管理办法》(以下简称《信息披露办法》)   管理办法》 以下简称《信息披露办法》)、
         和《证券投资基金销售管理办法》(以       《公开募集开放式证券投资基金流动性
         下简称《销售办法》)、《关于保本基       风险管理规定》(以下简称“《流动性
         金的指导意见》(以下简称《指导意见》)   风险规定》”)和《证券投资基金销售
         及其他法律法规的有关规定。               管理办法》(以下简称《销售办法》)、
                                                  《关于保本基金的指导意见》(以下简
                                                  称《指导意见》)及其他法律法规的有
                                                  关规定。
第二部   无                                       13、《流动性风险规定》:指中国证监
分 释                                             会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
义                                                日实施的《公开募集开放式证券投资基
                                                  金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                  其不时做出的修订
                                                  71、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                                  监管、合同或操作障碍等原因无法以合
                                                  理价格予以变现的资产,包括但不限于
                                                  到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
                                                  银行定期存款(含协议约定有条件提前
                                                  支取的银行存款)、停牌股票、流通受
                                                  限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                                  证券、因发行人债务违约无法进行转让
                                                  或交易的债券等
                                                  73、摆动定价机制:指当本基金遭遇大
                                                  额申购赎回时,通过调整基金份额净值
                                                  的方式,将基金调整投资组合的市场冲
                                                  击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
                                                  从而减少对存量基金份额持有人利益的
                                                  不利影响,确保投资者的合法权益不受
                                                损害并得到公平对待
第六部   五、申购和赎回的数量限制               五、申购和赎回的数量限制
分基金   无                                     4、当接受申购申请对存量基金份额持有
份额的                                          人利益构成潜在重大不利影响时,基金
申购、                                          管理人应当采取设定单一投资者申购金
赎回与                                          额上限或基金单日净申购比例上限、拒
转换                                            绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
                                                实保护存量基金份额持有人的合法权
                                                益,具体请参见相关公告。
         六、申购和赎回的价格、费用及其用途     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
         5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额
         持有人承担,在基金份额持有人赎回基     持有人承担,在基金份额持有人赎回基
         金份额时收取。不低于赎回费总额的       金份额时收取。不低于赎回费总额的
         25%应归基金财产,其余用于支付登记      25%应归基金财产,其余用于支付登记
         费和其他必要的手续费。                 费和其他必要的手续费。本基金对持续
                                                持有期少于 7 日的投资者收取不低于
                                                1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计
                                                入基金财产。
                                                8、当本基金发生大额申购或赎回情形
                                                时,基金管理人可以采用摆动定价机制
                                                以确保基金估值的公平性。具体处理原
                                                则与操作规范遵循相关法律法规以及监
                                                管部门、自律规则的规定。
         七、拒绝或暂停申购的情形               七、拒绝或暂停申购的情形
         2、发生基金合同规定的暂停基金资产估    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
         值情况时,基金管理人可暂停接收投资     值情况时,基金管理人可暂停接收投资
         人的申购申请。                         人的申购申请;当前一估值日基金资产
                                                净值 50%以上的资产出现无可参考的活
                                                跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
                                                价值存在重大不确定性时,经与基金托
                                                管人协商确认后,基金管理人应当暂停
         4、基金管理人认为接受某笔或某些申购    接受基金申购申请。
         申请可能会影响或损害现有基金份额持     4、基金管理人认为接受某笔或某些申购
         有人利益时。                           申请可能会损害现有基金份额持有人利
                                                益或对存量基金份额持有人利益构成潜
         无                                     在重大不利影响时。
                                                7、基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                                请有可能导致单一投资者持有基金份额
                                                的比例超过 50%的情形时。出现上述情
         发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申   形时,基金管理人有权将上述申购申请
         购情形时,基金管理人应当根据有关规     全部或部分确认失败。
         定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如     发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申
         果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的     购情形时,基金管理人应当根据有关规
         申购款项将退还给投资人。在暂停申购     定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
         的情况消除时,基金管理人应及时恢复     果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的
         申购业务的办理。                       申购款项将退还给投资人。在暂停申购
                                                的情况消除时,基金管理人应及时恢复
                                                申购业务的办理。
         八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
         形                                     形
         2、发生基金合同规定的暂停基金资产估    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
         值情况时,基金管理人可暂停接收投资     值情况时,基金管理人可暂停接收投资
         人的赎回申请或延缓支付赎回款项;       人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当
                                                前一估值日基金资产净值 50%以上的资
                                                产出现无可参考的活跃市场价格且采用
                                                估值技术仍导致公允价值存在重大不确
                                                定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                                基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂
                                                停接受基金赎回申请。
         九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
         2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
         无                                     (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                                低份额的限制。
                                                (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                                份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                                基金总份额的 30%,基金管理人有权先
                                                行对该单个基金份额持有人超出 30%的
                                                赎回申请实施延期办理,而对该单个基
                                                金份额持有人 30%以内(含 30%)的赎回
                                                申请与其他基金份额持有人的赎回申
                                                请,基金管理人可以根据基金当时的资
                                                产组合状况或巨额赎回份额占比情况决
                                                定全额赎回或部分延期赎回。所有延期
                                                的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
                                                处理,无优先权并以下一开放日的基金
                                                份额净值为基础计算赎回金额,以此类
                                                推,直到全部赎回为止。具体见相关公
                                                告。
第十四   一、保本周期内的投资                   一、保本周期内的投资
部 分    (二)投资范围                         (二)投资范围
基金的   ……                                   ……
投资     本基金的投资组合比例为:股票、权证、   本基金的投资组合比例为:股票、权证、
         股指期货等风险资产占基金资产的         股指期货等风险资产占基金资产的
         0%-40%,其中,持有的全部权证的市值     0%-40%,其中,持有的全部权证的市值
         不超过基金资产净值的 3%;债券、货币    不超过基金资产净值的 3%;债券、货币
         市场工具等稳健资产不低于基金资产的     市场工具等稳健资产不低于基金资产的
         60%,其中基金保留的现金以及投资于      60%,其中基金保留的现金以及投资于
         到期日在一年以内的政府债券的比例合     到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%。           计不低于基金资产净值的 5%,其中,现
                                      金类资产不包括结算备付金、存出保证
                                      金、应收申购款等。
(四)投资限制                        (四)投资限制
1、组合限制                           1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:        基金的投资组合应遵循以下限制:
……                                  ……
(2)保持不低于基金资产净值 5%的现   (2)保持不低于基金资产净值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券;    金或者到期日在一年以内的政府债券,
                                      其中,现金类资产不包括结算备付金、
                                      存出保证金、应收申购款;
                                      (5)本基金管理人管理的全部开放式基
                                      金(包括开放式基金以及处于开放期的
                                      定期开放基金)持有一家上市公司发行
                                      的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                      流通股票的 15%;
                                      (6)本基金管理人管理的全部投资组合
                                      持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                      不得超过该上市公司可流通股票的
                                      30%;
                                      (19)本基金主动投资于流动性受限资
                                      产的市值合计不得超过该基金资产净值
                                      的 15%。因证券市场波动、上市公司股
                                      票停牌、基金规模变动等基金管理人之
                                      外的因素致使基金不符合前述所规定比
                                      例限制的,基金管理人不得主动新增流
                                      动性受限资产的投资;
因证券市场波动、上市公司合并、基金    (20)本基金与私募类证券资管产品及
规模变动、股权分置改革中支付对价等    中国证监会认定的其他主体为交易对手
基金管理人之外的因素致使基金投资比    开展逆回购交易的,可接受质押品的资
例不符合上述规定投资比例的,基金管    质要求应当与基金合同约定的投资范围
理人应当在 10 个交易日内进行调整。    保持一致;

                                      除上述第(2)、(14)、(19)、(20)
二、变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投    项外,因证券市场波动、上市公司合并、
资基金”的投资                        基金规模变动、股权分置改革中支付对
(三)投资范围                        价等基金管理人之外的因素致使基金投
基金的投资组合比例为:本基金投资于    资比例不符合上述规定投资比例的,基
股票、权证等权益类资产占基金资产的    金管理人应当在 10 个交易日内进行调
60%-95%,债券、货币市场工具等固定收   整。
益类资产占基金资产的 0%-40%,权证占
基金资产净值的 0%-3%,现金或者到期    二、变更后的“诺安鸿鑫股票型证券投
日在一年以内的政府债券的比例合计不    资基金”的投资
低于基金资产净值的 5%。股指期货的投   (三)投资范围
资比例及限制按照法律法规及中国证监   基金的投资组合比例为:本基金投资于
会相关规定执行。                     股票、权证等权益类资产占基金资产的
                                     60%-95%,债券、货币市场工具等固定收
(五)投资限制                       益类资产占基金资产的 0%-40%,权证占
(2)组合限制                        基金资产净值的 0%-3%,现金或者到期
……                                 日在一年以内的政府债券的比例合计不
                                     低于基金资产净值的 5%,其中,现金类
                                     资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                     应收申购款。股指期货的投资比例及限
                                     制按照法律法规及中国证监会相关规定
                                     执行。
                                     (五)投资限制
                                     (2)组合限制
14)保持不低于基金资产净值 5%的现   ……
金或者到期日在一年以内的政府债券;   4)基金管理人管理的全部开放式基金
本基金投资股指期货的,每个交易日日   (包括开放式基金以及处于开放期的定
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保   期开放基金)持有一家上市公司发行的
证金后,应当保持不低于基金资产净值   可流通股票,不得超过该上市公司可流
5%的现金或到期日在一年以内的政府债   通股票的 15%;
券;                                 5)本基金管理人管理的全部投资组合持
                                     有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                     得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                     16)保持不低于基金资产净值 5%的现
                                     金或者到期日在一年以内的政府债券;
                                     本基金投资股指期货的,每个交易日日
                                     终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
                                     证金后,应当保持不低于基金资产净值
                                     5%的现金或到期日在一年以内的政府债
                                     券;其中,现金类资产不包括结算备付
                                     金、存出保证金、应收申购款;
                                     19)本基金主动投资于流动性受限资产
因证券市场波动、上市公司合并、基金   的市值合计不得超过该基金资产净值的
规模变动、股权分置改革中支付对价等   15%。因证券市场波动、上市公司股票停
基金管理人之外的因素致使基金投资比   牌、基金规模变动等基金管理人之外的
例不符合上述规定投资比例的,基金管   因素致使基金不符合前述所规定比例限
理人应当在 10 个交易日内进行调整。   制的,基金管理人不得主动新增流动性
                                     受限资产的投资。
                                     20)本基金与私募类证券资管产品及中
                                     国证监会认定的其他主体为交易对手开
                                     展逆回购交易的,可接受质押品的资质
                                     要求应当与基金合同约定的投资范围保
                                     持一致。

                                     除上述第 13)、16)、19)、20)项外,
                                                 因证券市场波动、上市公司合并、基金
                                                 规模变动、股权分置改革中支付对价等
                                                 基金管理人之外的因素致使基金投资比
                                                 例不符合上述规定投资比例的,基金管
                                                 理人应当在 10 个交易日内进行调整。
第十六     三、估值方法                          三、估值方法
部 分
                                                 8、当发生大额申购或赎回情形时,基金
基金资
                                                 管理人可以采用摆动定价机制,以确保
产估值
                                                 基金估值的公平性。
           六、暂停估值的情形                    六、暂停估值的情形
           无                                    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                                 的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                                 采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                 不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                 的,基金管理人应当暂停基金估值;
第二十     五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
二部分     (六)定期报告,包括基金年度报告、    (六)定期报告,包括基金年度报告、
基金的     基金半年度报告和基金季度报告          基金半年度报告和基金季度报告
信息披     无                                    基金管理人应当在基金年度报告和半年
露                                               度报告中披露基金组合资产情况及其流
                                                 动性风险分析等。
                                                 报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                 达到或超过基金总份额 20%的情形,为
                                                 保障其他投资者的权益,基金管理人至
                                                 少应当在基金定期报告“影响投资者决
                                                 策的其他重要信息”项下披露该投资者
                                                 的类别、报告期末持有份额及占比、报
                                                 告期内持有份额变化情况及产品的特有
                                                 风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
           (七)临时报告                        (七)临时报告
           无                                    27、本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                                 项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                                 项时;
                                                 28、基金管理人采用摆动定价机制进行
                                                 估值时;


(二)《诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节             原《托管协议》条款                    新《托管协议》条款
                            内容                                内容
三、基金   (一)基金托管人对基金管理人的投     (一)基金托管人对基金管理人的投资行
托管人     资行为行使监督权                     为行使监督权
对基金     2、基金托管人根据有关法律法规的规    2、基金托管人根据有关法律法规的规定
管理人     定及《基金合同》的约定对下述基金     及《基金合同》的约定对下述基金投融资
的业务   投融资比例进行监督:               比例进行监督:
监督和   (1)按法律法规的规定及《基金合同》(1)按法律法规的规定及《基金合同》
核查     的约定,本基金的投资资产配置比例   的约定,本基金的投资资产配置比例为:
         为:                               本基金的投资组合比例为:股票、权证、
         本基金的投资组合比例为:股票、权   股指期货等风险资产占基金资产的
         证、股指期货等风险资产占基金资产   0%-40%,其中,持有的全部权证的市值
         的 0%-40%,其中,持有的全部权证的  不超过基金资产净值的 3%;债券、货币
         市值不超过基金资产净值的 3%;债    市场工具等稳健资产不低于基金资产的
         券、货币市场工具等稳健资产不低于   60%,其中基金保留的现金以及投资于到
         基金资产的 60%,其中基金保留的现   期日在一年以内的政府债券的比例合计
         金以及投资于到期日在一年以内的政   不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
         府债券的比例合计不低于基金资产净   类资产不包括结算备付金、存出保证金、
         值的 5%。                          应收申购款等。
                                            若保本周期届满时本基金不符合保本基
                                            金存续条件,本基金依据《基金合同》的
         若保本周期届满时本基金不符合保本 约定变更为“诺安鸿鑫股票型证券投资基
         基金存续条件,本基金依据《基金合 金”的,上述比例应依据《基金合同》的
         同》的约定变更为“诺安鸿鑫股票型 约定进行相应变更为:
         证券投资基金”的,上述比例应依据 本基金投资于股票、权证等权益类资产占
         《基金合同》的约定进行相应变更为: 基金资产的 60%-95%,债券、货币市场工
         本基金投资于股票、权证等权益类资 具 等 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的
         产占基金资产的 60%-95%,债券、货 0%-40%,权证占基金资产净值的 0%-3%,
         币市场工具等固定收益类资产占基金 现金或者到期日在一年以内的政府债券
         资产的 0%-40%,权证占基金资产净值 的比例合计不低于基金资产净值的 5%,
         的 0%-3%,现金或者到期日在一年以 其中,现金类资产不包括结算备付金、存
         内的政府债券的比例合计不低于基金 出保证金、应收申购款。
         资产净值的 5%。
         (2)根据法律法规的规定及《基金合     (2)根据法律法规的规定及《基金合同》
         同》的约定,本基金投资组合遵循以      的约定,本基金投资组合遵循以下投资限
         下投资限制:                          制:
         无                                    5)本基金管理人管理的且由本托管人托
                                               管的全部开放式基金(包括开放式基金以
                                               及处于开放期的定期开放基金)持有一家
                                               上市公司发行的可流通股票,不得超过该
                                               上市公司可流通股票的 15%;
                                               6)本基金管理人管理的且由本托管人托
                                               管的全部投资组合持有一家上市公司发
                                               行的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                               流通股票的 30%;
                                               18)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                               市值合计不得超过该基金资产净值的
                                               15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                               牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                               素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                              的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                              资产的投资;
                                              19)本基金与私募类证券资管产品及中国
           若保本期满,基金变更为“诺安鸿鑫   证监会认定的其他主体为交易对手开展
           股票型证券投资基金”,基金的投资   逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
           将遵循以下投资限制:               应当与基金合同约定的投资范围保持一
                                              致;

                                              若保本期满,基金变更为“诺安鸿鑫股票
                                              型证券投资基金”,基金的投资将遵循以
                                              下投资限制:
                                              5)基金管理人管理的且由本托管人托管
                                              的全部开放式基金(包括开放式基金以及
                                              处于开放期的定期开放基金)持有一家上
           14)保持不低于基金资产净值 5%的   市公司发行的可流通股票,不得超过该上
           现金或者到期日在一年以内的政府债   市公司可流通股票的 15%;
           券;本基金投资股指期货的,每个交   6)本基金管理人管理的且由本托管人托
           易日日终在扣除股指期货合约需缴纳   管的全部投资组合持有一家上市公司发
           的交易保证金后,应当保持不低于基   行的可流通股票,不得超过该上市公司可
           金资产净值 5%的现金或到期日在一    流通股票的 30%;
           年以内的政府债券;
                                              16)保持不低于基金资产净值 5%的现金
                                              或者到期日在一年以内的政府债券;本基
                                              金投资股指期货的,每个交易日日终在扣
                                              除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
                                              应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
                                              或到期日在一年以内的政府债券,其中,
                                              现金类资产不包括结算备付金、存出保证
                                              金、应收申购款;
                                              18)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                              市值合计不得超过该基金资产净值的
                                              15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                              牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                              素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                              的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                              资产的投资。
                                              19)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                              证监会认定的其他主体为交易对手开展
                                              逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
                                              应当与基金合同约定的投资范围保持一
                                              致。
八、基金   (二)基金资产估值方法             (二)基金资产估值方法
资产净     2.估值方法                         2.估值方法
值计算     无                                 (8)当发生大额申购或赎回情形时,基
和会计                                            金管理人可以采用摆动定价机制,以确保
核算                                              基金估值的公平性。




十一、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
(一)《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                  原文条款                                 修改后条款
                        内容                                       内容
第一   一、订立本基金合同的目的、依据和原则       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
部分   2、订立本基金合同的依据是《中华人民        2、订立本基金合同的依据是《中华人民
前言   共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、   共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
       《中华人民共和国证券投资基金法》(以        《中华人民共和国证券投资基金法》(以
       下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运    下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运
       作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、   作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
       《证券投资基金销售管理办法》(以下简        《公开募集开放式证券投资基金流动性
       称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息    风险管理规定》(以下简称“《流动性风险
       披露管理办法》(以下简称“《信息披露办      规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》
       法》”)和其他有关法律法规。                (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基
                                                  金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
                                                  披露办法》”)和其他有关法律法规。
第二   无                                         13、《流动性风险规定》:指中国证监会
部分                                              2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
释义                                              实施的《公开募集开放式证券投资基金流
                                                  动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
                                                  做出的修订
                                                  50、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                                  监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                                  价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                                  日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                                                  期存款(含协议约定有条件提前支取的银
                                                  行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                  非公开发行股票、资产支持证券、因发行
                                                  人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                  等
                                                  52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额
                                                  申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
                                                  式,将基金调整投资组合的市场冲击成本
                                                  分配给实际申购、赎回的投资者,从而减
                                                  少对存量基金份额持有人利益的不利影
                                                  响,确保投资者的合法权益不受损害并得
                                                  到公平对待
第六   五、申购与赎回的数量限制                   五、申购与赎回的数量限制
部分   无                                         4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                           人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                           理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                           上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                           额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                           存量基金份额持有人的合法权益,具体请
                                               参见相关公告。
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途      六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额
       持有人承担,在基金份额持有人赎回基金    持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
       份额时收取。赎回费用应根据相关规定按    份额时收取。赎回费用应根据相关规定按
       照比例归入基金财产,未计入基金财产的    照比例归入基金财产,未计入基金财产的
       部分用于支付登记费和其他必要的手续      部分用于支付登记费和其他必要的手续
       费。                                    费。本基金对持续持有期少于 7 日的投资
                                               者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述
                                               赎回费全额计入基金财产。
       无                                      8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                               基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                               保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                               作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                               自律规则的规定。
       七、拒绝或暂停申购的情形                七、拒绝或暂停申购的情形
       发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂
       停接受投资人的申购申请:                停接受投资人的申购申请:
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
       值情况时,基金管理人可暂停接收投资人    值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
       的申购申请;                            的申购申请;当前一估值日基金资产净值
                                               50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                               价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                               在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                               确认后,基金管理人应当暂停接受基金申
       4、基金管理人认为接受某笔或某些申购     购申请。
       申请可能会影响或损害现有基金份额持      4、基金管理人认为接受某笔或某些申购
       有人利益时。                            申请可能会损害现有基金份额持有人利
                                               益或对存量基金份额持有人利益构成潜
                                               在重大不利影响时。
                                               6、基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                               请有可能导致单一投资者持有基金份额
                                               的比例达到或者超过 50%的情形时。出现
       ……                                    上述情形时,基金管理人有权将上述申购
       发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情   申请全部或部分确认失败。
       形时,基金管理人应当根据有关规定在指    ……
       定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人    发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情
       的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将    形时,基金管理人应当根据有关规定在指
       退还给投资人。在暂停申购的情况消除      定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人
时,基金管理人应及时恢复申购业务的办   的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将
理。                                   退还给投资人。在暂停申购的情况消除
                                       时,基金管理人应及时恢复申购业务的办
                                       理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受   发生下列情形时,基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:   投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
值情况时,基金管理人可暂停接收投资人   值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
的赎回申请或延缓支付赎回款项。         的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一
                                       估值日基金资产净值 50%以上的资产出
                                       现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                       技术仍导致公允价值存在重大不确定性
                                       时,经与基金托管人协商确认后,基金管
                                       理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受
                                       基金赎回申请。
九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为
支付投资人的赎回申请有困难或认为因     支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变     支付投资人的赎回申请而进行的财产变
现可能会对基金资产净值造成较大波动     现可能会对基金资产净值造成较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低   时,基金管理人在当日接受赎回比例不低
于上一开放日基金总份额的 10%的前提     于上一开放日基金总份额的 10%的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当   下,可对其余赎回申请延期办理。对于当
日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请   日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例,确定当日受理   量占赎回申请总量的比例,确定当日受理
的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人   的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或     在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入   取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入
下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为   下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为
止;选择取消赎回的,当日未获受理的部   止;选择取消赎回的,当日未获受理的部
分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与   分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与
下一开放日赎回申请一并处理,无优先权   下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
并以下一开放日的基金份额净值为基础     并以下一开放日的基金份额净值为基础
计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回   计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
为止。如投资人在提交赎回申请时未作明   为止。如投资人在提交赎回申请时未作明
确选择,投资人未能赎回部分作自动延期   确选择,投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。                             赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最
                                       低份额的限制。
                                       (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                       份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                       基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                       对该单个基金份额持有人超出 30%的赎
                                              回申请实施延期办理,而对该单个基金份
                                              额持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请
                                              与其他基金份额持有人的赎回申请,基金
                                              管理人可以根据基金当时的资产组合状
                                              况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎
                                              回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请
                                              与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
                                              权并以下一开放日的基金份额净值为基
                                              础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎
                                              回为止。具体见相关公告。
第十   二、投资范围                           二、投资范围
二部   ……                                   ……
分     基金的投资组合比例为:股票投资比例范   基金的投资组合比例为:股票投资比例范
基金   围为基金资产的 0-95%,除股票外的其他   围为基金资产的 0-95%,除股票外的其他
的投   资产投资比例范围为基金资产的           资产投资比例范围为基金资产的
资     5%-100%,其中权证投资比例不高于基金    5%-100%,其中权证投资比例不高于基金
       资产净值的 3%,本基金现金以及到期日    资产净值的 3%,本基金现金以及到期日
       在一年以内的政府债券的投资比例合计     在一年以内的政府债券的投资比例合计
       不低于基金资产净值的 5%。              不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
                                              类资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                              应收申购款。
       四、投资限制                           四、投资限制
       1、组合限制                            1、组合限制
       基金的投资组合应遵循以下限制:         基金的投资组合应遵循以下限制:
       ……                                   ……
       (2)保持不低于基金资产净值 5%的现    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现
       金或者到期日在一年以内的政府债券;     金或者到期日在一年以内的政府债券,其
                                              中,现金类资产不包括结算备付金、存出
                                              保证金、应收申购款;
                                              (5)本基金管理人管理的全部开放式基
                                              金(包括开放式基金以及处于开放期的定
                                              期开放基金)持有一家上市公司发行的可
                                              流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                              票的 15%;
                                              (6)本基金管理人管理的全部投资组合
                                              持有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                              得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                              (17)本基金主动投资于流动性受限资产
                                              的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                              15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                              牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                              素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                              的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                              资产的投资;
                                                (18)本基金与私募类证券资管产品及中
       因证券市场波动、上市公司合并、基金规     国证监会认定的其他主体为交易对手开
       模变动、股权分置改革中支付对价等基金     展逆回购交易的,可接受质押品的资质要
       管理人之外的因素致使基金投资比例不       求应当与基金合同约定的投资范围保持
       符合上述规定投资比例的,基金管理人应     一致;
       当在 10 个交易日内进行调整。
                                                除上述第(2)、(14)、(17)、(18)项外,
                                                因证券市场波动、上市公司合并、基金规
                                                模变动、股权分置改革中支付对价等基金
                                                管理人之外的因素致使基金投资比例不
                                                符合上述规定投资比例的,基金管理人应
                                                当在 10 个交易日内进行调整。
第十   三、估值方法                             三、估值方法
四部   无                                       6、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                              管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                                            金估值的公平性。
资产   六、暂停估值的情形                       六、暂停估值的情形
估值   无                                       3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                                的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                                采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                的,基金管理人应当暂停基金估值;
第十   五、公开披露的基金信息                   五、公开披露的基金信息
八部   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
分     基金半年度报告和基金季度报告             基金半年度报告和基金季度报告
基金   无                                       基金管理人应当在基金年度报告和半年
的信                                            度报告中披露基金组合资产情况及其流
息披                                            动性风险分析等。
露                                              报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
                                                障其他投资者的权益,基金管理人至少应
                                                当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                报告期末持有份额及占比、报告期内持有
                                                份额变化情况及产品的特有风险,中国证
                                                监会认定的特殊情形除外。
       (七)临时报告                             (七)临时报告
       无                                       26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
                                                时;
                                                27、基金管理人采用摆动定价机制进行估
                                                值时;


(二)《诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节            原《托管协议》条款                    新《托管协议》条款
                        内容                                  内容
三、基金   (一)基金托管人对基金管理人的     (一)基金托管人对基金管理人的投资行
托管人     投资行为行使监督权                 为行使监督权
对基金     2、基金托管人根据有关法律法规的    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及
管理人     规定及《基金合同》的约定对下述     《基金合同》的约定对下述基金投融资比
的业务     基金投融资比例进行监督:           例进行监督:
监督和     1)本基金的投资资产配比比例为:    1)本基金的投资资产配比比例为:
  核查     基金的投资组合比例为:股票投资     基金的投资组合比例为:股票投资比例范
           比例范围为基金资产的 0-95%,除股   围为基金资产的 0-95%,除股票外的其他
           票外的其他资产投资比例范围为基     资产投资比例范围为基金资产的
           金资产的 5%-100%,其中权证投资     5%-100%,其中权证投资比例不高于基金
           比例不高于基金资产净值的 3%,本    资产净值的 3%,本基金现金以及到期日在
           基金现金以及到期日在一年以内的     一年以内的政府债券的投资比例合计不低
           政府债券的投资比例合计不低于基     于基金资产净值的 5%,其中,现金类资
           金资产净值的 5%。                  产不包括结算备付金、存出保证金、应收
                                              申购款。

           2)本基金投资组合遵循以下投资限    2)本基金投资组合遵循以下投资限制:
           制:                               (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金
           (2)保持不低于基金资产净值 5%    或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
           的现金或者到期日在一年以内的政     现金类资产不包括结算备付金、存出保证
           府债券;                           金、应收申购款;
                                              (5)本基金管理人管理的且有本基金托管
                                              人托管的全部开放式基金(包括开放式基
                                              金以及处于开放期的定期开放基金)持有
                                              一家上市公司发行的可流通股票,不得超
                                              过该上市公司可流通股票的 15%;
                                              (6)本基金管理人管理的且有本基金托管
                                              人托管的全部投资组合持有一家上市公司
                                              发行的可流通股票,不得超过该上市公司
                                              可流通股票的 30%;
                                              (17)本基金主动投资于流动性受限资产
                                              的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                              15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                              牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                              素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                              的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                              资产的投资;
                                              (18)本基金与私募类证券资管产品及中
           ……                               国证监会认定的其他主体为交易对手开展
           因证券市场波动、上市公司合并、     逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
           基金规模变动、股权分置改革中支     应当与基金合同约定的投资范围保持一
           付对价等基金管理人之外的因素致     致;
            使基金投资比例不符合上述规定投     ……
            资比例的,基金管理人应当在 10 个   除上述第(2)、(14)、(18)、(19)项外,
            交易日内进行调整。                 因证券市场波动、上市公司合并、基金规
                                               模变动、股权分置改革中支付对价等基金
                                               管理人之外的因素致使基金投资比例不符
                                               合上述规定投资比例的,基金管理人应当
                                               在 10 个交易日内进行调整。
八、基金    (二)基金资产估值方法             (二)基金资产估值方法
资产净      2、估值方法                        2、估值方法
值计算      无                                 (7)当发生大额申购或赎回情形时,基金
和会计                                         管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
  核算                                         金估值的公平性。




十二、诺安聚利债券型证券投资基金
(一)《诺安聚利债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                  原文条款                                修改后条款
                        内容                                      内容
第一   一、 订立本基金合同的目的、依据和原     一、 订立本基金合同的目的、依据和原则
部分        则                                 2、订立本基金合同的依据是《中华人民
前言   2、订立本基金合同的依据是《中华人民     共和国合同法》(以下简称“《合同
       共和国合同法》(以下简称“《合同         法》”)、《中华人民共和国证券投资基金
       法》”)、《中华人民共和国证券投资基     法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
       金法》(以下简称“《基金法》”)、《证    投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
       券投资基金运作管理办法》(以下简称       作办法》”)、《公开募集开放式证券投资
       “《运作办法》”)、《证券投资基金销     基金流动性风险管理规定》(以下简称
       售管理办法》(以下简称“《销售办         “《流动性风险规定》”)、《证券投资基金
       法》”)、《证券投资基金信息披露管理     销售管理办法》(以下简称“《销售办
       办法》(以下简称“《信息披露办法》”)    法》”)、《证券投资基金信息披露管理办
       和其他有关法律法规。                    法》(以下简称“《信息披露办法》”)和
                                               其他有关法律法规。
第二   无                                      13、《流动性风险规定》:指中国证监会
部分                                           2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
释义                                           施的《公开募集开放式证券投资基金流动
                                               性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
                                               出的修订
                                               50、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                               监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                               价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                               日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                                               期存款(含协议约定有条件提前支取的银
                                               行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                               非公开发行股票、资产支持证券、因发行
                                              人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                              等
                                              52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额
                                              申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
                                              式,将基金调整投资组合的市场冲击成本
                                              分配给实际申购、赎回的投资者,从而减
                                              少对存量基金份额持有人利益的不利影
                                              响,确保投资者的合法权益不受损害并得
                                              到公平对待
第八   五、申购和赎回的数量限制               五、申购和赎回的数量限制
部分   无                                     4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                          人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                          理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                          上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                          额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                          存量基金份额持有人的合法权益, 具体
                                              请参见相关公告。
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       5、本基金 A 类基金份额赎回费用由赎回   5、本基金 A 类基金份额赎回费用由赎回
       该类基金份额的基金份额持有人承担,     该类基金份额的基金份额持有人承担,在
       在基金份额持有人赎回基金份额时收       基金份额持有人赎回基金份额时收取。不
       取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财   低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其
       产,其余用于支付登记费和其他必要的     余用于支付登记费和其他必要的手续费。
       手续费。本基金 C 类基金份额不收取赎    本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收
       回费。                                 取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费
                                              全额计入基金财产。

       无                                     8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                              基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                              保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                              作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                              自律规则的规定。
       七、拒绝或暂停申购的情形               七、拒绝或暂停申购的情形
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
       值情况时,基金管理人可暂停接收投资     值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
       人的申购申请。                         的申购申请;当前一估值日基金资产净值
                                              50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                              价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                              在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                              确认后,基金管理人应当暂停接受基金申
       4、基金管理人认为接受某笔或某些申购    购申请。
       申请可能会影响或损害现有基金份额持     4、基金管理人认为接受某笔或某些申购
       有人利益时。                           申请可能会损害现有基金份额持有人利
                                              益或对存量基金份额持有人利益构成潜
                                              在重大不利影响时。
                                             6、基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                             请有可能导致单一投资者持有基金份额
                                             的比例达到或者超过 50%的情形时。出现
                                             上述情形时,基金管理人有权将上述申购
       发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   申请全部或部分确认失败。
       情形时,基金管理人应当根据有关规定
       在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果    发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情
       投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申    形时,基金管理人应当根据有关规定在指
       购款项将退还给投资人。在暂停申购的    定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人
       情况消除时,基金管理人应及时恢复申    的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将
       购业务的办理。                        退还给投资人。在暂停申购的情况消除
                                             时,基金管理人应及时恢复申购业务的办
                                             理。
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       形                                    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估   值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
       值情况时,基金管理人可暂停接收投资    的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一
       人的赎回申请或延缓支付赎回款项。      估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
                                             无可参考的活跃市场价格且采用估值技
                                             术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
                                             经与基金托管人协商确认后,基金管理人
                                             应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金
                                             赎回申请。
       九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
       2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
       无                                    (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                             低份额的限制。
                                             (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                             份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                             基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                             对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回
                                             申请实施延期办理,而对该单个基金份额
                                             持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请与
                                             其他基金份额持有人的赎回申请,基金管
                                             理人可以根据基金当时的资产组合状况
                                             或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回
                                             或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与
                                             下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
                                             并以下一开放日的基金份额净值为基础
                                             计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
                                             为止。具体见相关公告。
第十     二、投资范围                        二、投资范围
二部   ……                                  ……
分     基金的投资组合比例为:本基金对债券     基金的投资组合比例为:本基金对债券的
基金   的投资比例合计不低于基金资产的 80%,   投资比例合计不低于基金资产的 80%,持
的投   持有现金或者到期日在一年以内的政府     有现金或者到期日在一年以内的政府债
资     债券不低于基金资产净值的 5%。          券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
                                              类资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                              应收申购款。
       四、投资限制                           四、投资限制
       1、组合限制                            1、组合限制
       (2)持有现金或者到期日在一年以内的    (2)持有现金或者到期日在一年以内的
       政府债券不低于基金资产净值的 5%;      政府债券不低于基金资产净值的 5%,其
                                              中,现金类资产不包括结算备付金、存出
       无                                     保证金、应收申购款;
                                              (5)本基金管理人管理的全部开放式基
                                              金(包括开放式基金以及处于开放期的定
                                              期开放基金)持有一家上市公司发行的可
                                              流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                              票的 15%;
                                              (6)本基金管理人管理的全部投资组合
                                              持有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                              得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                              (12)本基金主动投资于流动性受限资产
                                              的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                              15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                              牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                              素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                              的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                              资产的投资;
                                              (13)本基金与私募类证券资管产品及中
       因证券市场波动、上市公司合并、基金     国证监会认定的其他主体为交易对手开
       规模变动、股权分置改革中支付对价等     展逆回购交易的,可接受质押品的资质要
       基金管理人之外的因素致使基金投资比     求应当与基金合同约定的投资范围保持
       例不符合上述规定投资比例的,基金管     一致;
       理人应当在 10 个交易日内进行调整。
                                              除上述第(2)、(10)、(12)、(13)项外,
                                              因证券市场波动、上市公司合并、基金规
                                              模变动、股权分置改革中支付对价等基金
                                              管理人之外的因素致使基金投资比例不
                                              符合上述规定投资比例的,基金管理人应
                                              当在 10 个交易日内进行调整。
第十   三、估值方法                           三、估值方法
四部   无                                     6、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                            管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                                          金估值的公平性。
资产   六、暂停估值的情形                     六、暂停估值的情形
估值     无                                      3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的
                                                 资产出现无可参考的活跃市场价格且采
                                                 用估值技术仍导致公允价值存在重大不
                                                 确定性时,经与基金托管人协商一致的,
                                                 基金管理人应当暂停基金估值;
第十     五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
八部     (六)基金定期报告,包括基金年度报      (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
分       告、基金半年度报告和基金季度报告        基金半年度报告和基金季度报告
基金     ……                                    ……
的信     基金定期报告在公开披露的第2个工作       基金定期报告在公开披露的第2个工作
息披     日,分别报中国证监会和基金管理人主      日,分别报中国证监会和基金管理人主要
露       要办公场所所在地中国证监会派出机构      办公场所所在地中国证监会派出机构备
         备案。报备应当采用电子文本或书面报      案。报备应当采用电子文本或书面报告方
         告方式。                                式。
                                                 基金管理人应当在基金年度报告和半年
                                                 度报告中披露基金组合资产情况及其流
                                                 动性风险分析等。
                                                 报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                 达到或超过基金总份额20%的情形,为保
                                                 障其他投资者的权益,基金管理人至少应
                                                 当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                 他重要信息”项下披露该投资者的类别、
         (七)临时报告                          报告期末持有份额及占比、报告期内持有
         无                                      份额变化情况及产品的特有风险,中国证
                                                 监会认定的特殊情形除外。
                                                 (七)临时报告
                                                 26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
                                                 时;
                                                 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估
                                                 值时;


(二)《诺安聚利债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
  章节              原《托管协议》条款                    新《托管协议》条款
                           内容                                  内容
三、基金                                         (一)基金托管人对基金管理人的投资行
              三、(一)基金托管人对基金管理人
托管人对                                         为行使监督权
              的投资行为行使监督权
基金管理                                         2、基金托管人根据有关法律法规的规定
人的业务      2、基金托管人根据有关法律法规的    及《基金合同》的约定对下述基金投融资
监督和核      规定及《基金合同》的约定对下述基   比例进行监督:
  查          金投融资比例进行监督:             (1)按法律法规的规定及《基金合同》
              (1)按法律法规的规定及《基金合    的约定,本基金的投资资产配置比例为:
              同》的约定,本基金的投资资产配置   本基金对债券的投资比例合计不低于基
              比例为:                           金资产的 80%,持有现金或者到期日在一
           本基金对债券的投资比例合计不低     年以内的政府债券不低于基金资产净值
           于基金资产的 80%,持有现金或者到   的 5%,其中,现金类资产不包括结算备
           期日在一年以内的政府债券不低于     付金、存出保证金、应收申购款。
           基金资产净值的 5%。
                                              (2)根据法律法规的规定及《基金合同》
           (2)根据法律法规的规定及《基金    的约定,本基金投资组合遵循以下投资限
           合同》的约定,本基金投资组合遵循   制:
           以下投资限制:                     2)持有现金或者到期日在一年以内的政
           2)持有现金或者到期日在一年以内    府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,
           的政府债券不低于基金资产净值的     现金类资产不包括结算备付金、存出保证
           5%;                               金、应收申购款;
                                              5)本基金管理人管理的且有本基金托管
                                              人托管的全部开放式基金(包括开放式基
                                              金以及处于开放期的定期开放基金)持有
                                              一家上市公司发行的可流通股票,不得超
                                              过该上市公司可流通股票的 15%;
                                              6)本基金管理人管理的且有本基金托管
                                              人托管的全部投资组合持有一家上市公
                                              司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                              司可流通股票的 30%;
                                              12)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                              市 值 合 计 不 得 超 过 该基金 资 产 净 值 的
                                              15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                              牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                              素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                              的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                              资产的投资;
                                              13)本基金与私募类证券资管产品及中国
                                              证监会认定的其他主体为交易对手开展
           (3)法规允许的基金投资比例调整    逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
           期限                               应当与基金合同约定的投资范围保持一
           由于证券市场波动、上市公司合并或   致;
           基金规模变动等基金管理人之外的
           原因导致的投资组合不符合上述约     (3)法规允许的基金投资比例调整期限
           定的比例,不在限制之内,但基金管   除上述第 2)、10)、12)、13)项外,由
           理人应在 10 个交易日内进行调整,   于证券市场波动、上市公司合并或基金
           以达到规定的投资比例限制要求。法   规模变动等基金管理人之外的原因导致
           律法规另有规定的从其规定。         的投资组合不符合上述约定的比例,不
                                              在限制之内,但基金管理人应在 10 个交
                                              易日内进行调整,以达到规定的投资比
                                              例限制要求。法律法规另有规定的从其
                                              规定。
八、基金   四、(二)基金资产估值方法         五、(二)基金资产估值方法
资产净值   2、估值方法                        2、估值方法
计算和会    无                                 (6)当发生大额申购或赎回情形时,基
  计核算                                       金管理人可以采用摆动定价机制,以确
                                               保基金估值的公平性。




十三、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金
(一)《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                 原文条款                               修改后条款
                       内容                                    内容
第一   一、 订立本基金合同的目的、依据和原     一、 订立本基金合同的目的、依据和原
部分        则                                       则
前言   2、订立本基金合同的依据是《中华人民     2、订立本基金合同的依据是《中华人民
       共和国合同法》(以下简称“《合同         共和国合同法》(以下简称“《合同
       法》”)、《中华人民共和国证券投资基金   法》”)、《中华人民共和国证券投资基金
       法》(以下简称“《基金法》”)、《证券    法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
       投资基金运作管理办法》(以下简称“《运   投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
       作办法》”)、《证券投资基金销售管理办   作办法》”)、《公开募集开放式证券投资
       法》(以下简称“《销售办法》”)、《证    基金流动性风险管理规定》(以下简称
       券投资基金信息披露管理办法》(以下简     “《流动性风险规定》、《证券投资基金销
       称“《信息披露办法》”)和其他有关法     售管理办法》(以下简称“《销售办
       律法规。                                法》”)、《证券投资基金信息披露管理办
                                               法》(以下简称“《信息披露办法》”)
                                               和其他有关法律法规。
第二   无                                      14、《流动性风险规定》:指中国证监会
部分                                           2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
释义                                           实施的《公开募集开放式证券投资基金流
                                               动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
                                               做出的修订
                                               53、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                               监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                               价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                               日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                                               期存款(含协议约定有条件提前支取的银
                                               行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                               非公开发行股票、资产支持证券、因发行
                                               人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                               等
                                               55、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额
                                               申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
                                               式,将基金调整投资组合的市场冲击成本
                                               分配给实际申购、赎回的投资者,从而减
                                               少对存量基金份额持有人利益的不利影
                                               响,确保投资者的合法权益不受损害并得
                                                到公平对待
第七   五、申购和赎回的数量限制                 五、申购和赎回的数量限制
部分   无                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                            人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                            理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                            上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                            额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                            存量基金份额持有人的合法权益, 具体
                                                请参见相关公告。
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额      5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额
       持有人承担,在基金份额持有人赎回基金     持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
       份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应     份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应
       归基金财产,其余用于支付登记费和其他     归基金财产,其余用于支付登记费和其他
       必要的手续费。                           必要的手续费。本基金对持续持有期少于
                                                7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,
                                                并将上述赎回费全额计入基金财产。

                                                8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                                基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                                保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                                作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                                自律规则的规定。
       七、拒绝或暂停申购的情形                 七、拒绝或暂停申购的情形
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估      2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
       值情况时,基金管理人可暂停接收投资人     值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
       的申购申请                               的申购申请;当前一估值日基金资产净值
                                                50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                                价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                                在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                                确认后,基金管理人应当暂停接受基金申
                                                购申请。
       4、基金管理人认为接受某笔或某些申购
       申请可能会影响或损害现有基金份额持       4、基金管理人认为接受某笔或某些申购
       有人利益时。                             申请可能会损害现有基金份额持有人利
                                                益或对存量基金份额持有人利益构成潜
                                                在重大不利影响时。

       无                                       6、基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                                请有可能导致单一投资者持有基金份额
                                                的比例超过 50%的情形时。出现上述情形
                                                时,基金管理人有权将上述申购申请全部
                                                或部分确认失败。
            发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申
购情形时,基金管理人应当根据有关规定
在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投       发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申
资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款   购情形时,基金管理人应当根据有关规定
项将退还给投资人。在暂停申购的情况消   在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投
除时,基金管理人应及时恢复申购业务的   资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款
办理。                                 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消
                                       除时,基金管理人应及时恢复申购业务的
                                       办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
值情况时,基金管理人可暂停接收投资人   值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
的赎回申请或延缓支付赎回款项。         的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一
                                       估值日基金资产净值 50%以上的资产出
                                       现无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                       技术仍导致公允价值存在重大不确定性
                                       时,经与基金托管人协商确认后,基金管
                                       理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停
                                       接受基金申购赎回申请的措施。
九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
     本基金开放期内单个开放日出现巨         出现巨额赎回时,基金管理人可以根
额赎回的,基金管理人对符合法律法规及   据本基金当时的资产组合状况决定接受
基金合同约定的赎回申请应于当日全部     全额赎回或延缓支付。
予以办理和确认。但对于已接受的赎回申   (1)接受全额赎回:当基金管理人认为
请,如基金管理人认为全额支付投资人的   有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按
赎回款项有困难或认为全额支付投资人     正常赎回程序执行。
的赎回款项可能会对基金的资产净值造     (2)延缓支付:当基金管理人认为兑付
成较大波动的,基金管理人可对赎回款项   投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投
进行延缓支付,但不得超过 20 个工作     资者的赎回申请进行的资产变现可能使
日。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认   基金资产净值发生较大波动时,基金管理
当日的基金份额净值为基础计算赎回金     人应对当日全部赎回申请进行确认。在当
额。                                   日接受赎回比例不低于上一日基金总份
                                       额 20%的前提下,基金管理人可对其余赎
                                       回款项延缓支付,但最长不超过 20 个工
                                       作日,并依法在监管部门指定媒体上及时
                                       公告。发生前述延缓支付的情形时,基金
                                       管理人按每个赎回申请人已被接受的赎
                                       回申请份额占当日已接受的赎回申请总
                                       份额的比例支付给赎回申请人,未支付部
                                       分由基金管理人按照发生的情况制定相
                                       应的处理办法在后续工作日予以支付。延
                                       缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日
                                       的基金份额净值为基础计算赎回金额。
                                       (3)在开放期内,当基金出现巨额赎回
                                                    时,在单个基金份额持有人赎回申请超过
                                                    前一估值日基金总份额 40%以上的赎回
                                                    申请等情形下,基金管理人认为支付该基
                                                    金份额持有人的全部赎回申请有困难或
                                                    者因支付该基金份额持有人的全部赎回
                                                    申请而进行的财产变现可能会对基金资
                                                    产净值造成较大波动时,在当日接受该基
                                                    金份额持有人的全部赎回的比例不低于
                                                    前一估值日基金总份额 40%的前提下,其
                                                    余赎回申请可以延期办理,但延期办理的
                                                    期限不得超过 20 个工作日,如延期办理
                                                    期限超过开放期的,开放期相应延长,延
                                                    长的开放期内不办理申购,亦不接受新的
                                                    赎回申请,即基金管理人仅为原开放期内
                                                    因提交赎回申请超过基金总份额 40%以
                                                    上而被延期办理赎回的单个基金份额持
                                                    有人办理赎回业务。
第十     二、投资范围                               二、投资范围
三部   ……                                         ……
分           本 基 金各 类资 产 的投 资比 例 范围         本 基 金各 类资 产 的投 资比 例 范围
基金   为:债券资产的比例不低于基金资产的           为:债券资产的比例不低于基金资产的
的投   80%,所投资的债券的信用评级均在 AA-          80%,所投资的债券的信用评级均在 AA-
资     以上。在开放期,本基金持有的现金或到         以上。在开放期,本基金持有的现金或到
       期日在一年以内的政府债券的比例合计           期日在一年以内的政府债券的比例合计
       不低于基金资产净值的 5%。在非开放期,        不低于基金资产净值的 5%。在非开放期,
       本基金不受上述 5%的限制。应开放期流          本基金不受上述 5%的限制。其中,现金
       动性需要,为保护持有人利益,本基金开         类资产不包括结算备付金、存出保证金、
       放期开始前三个月、开放期以及开放期结         应收申购款。应开放期流动性需要,为保
       束后的三个月内,本基金的债券资产比例         护持有人利益,本基金开放期开始前三个
       可不受上述限制。                             月、开放期以及开放期结束后的三个月
                                                    内,本基金的债券资产比例可不受上述限
                                                    制。
       四、投资限制                                 四、投资限制
       1、组合限制                                  1、组合限制
       (2)在开放期,本基金持有的现金或到          (2)在开放期,本基金持有的现金或到
       期日在一年以内的政府债券的比例合计           期日在一年以内的政府债券的比例合计
       不低于基金资产净值的 5%。在非开放期,        不低于基金资产净值的 5%。在非开放期,
       本基金不受上述 5%的限制;                    本基金不受上述 5%的限制。其中,现金
                                                    类资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                                    应收申购款;

                                                    (5)本基金管理人管理的全部开放式基
       无                                           金(包括开放式基金以及处于开放期的定
                                                    期开放基金)持有一家上市公司发行的可
                                                流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                                票的 15%;
                                                (6)本基金管理人管理的全部投资组合
                                                持有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                                得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                                (12)本基金主动投资于流动性受限资产
                                                的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                                15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                                牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                                素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                                的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                                资产的投资;
                                                (13)本基金与私募类证券资管产品及中
                                                国证监会认定的其他主体为交易对手开
                                                展逆回购交易的,可接受质押品的资质要
           因证券市场波动、上市公司合并、基     求应当与基金合同约定的投资范围保持
       金规模变动、股权分置改革中支付对价等     一致;
       基金管理人之外的因素致使基金投资比
       例不符合上述规定投资比例的,基金管理         除上述第(2)、(12)、(13)项外,
       人应当在 10 个交易日内进行调整。         因证券市场波动、上市公司合并、基金规
                                                模变动、股权分置改革中支付对价等基金
                                                管理人之外的因素致使基金投资比例不
                                                符合上述规定投资比例的,基金管理人应
                                                当在 10 个交易日内进行调整。
第十   三、估值方法                             三、估值方法
五部   无                                       6、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                              管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                                            金估值的公平性。
资产   六、暂停估值的情形                       六、暂停估值的情形
估值   无                                       3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                                的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                                采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                的,基金管理人应当暂停基金估值;
第十   五、公开披露的基金信息                   五、公开披露的基金信息
九部   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
分     基金半年度报告和基金季度报告             基金半年度报告和基金季度报告
基金   ……                                     ……
的信       基金定期报告在公开披露的第 2 个          基金定期报告在公开披露的第 2 个
息披   工作日,分别报中国证监会和基金管理人     工作日,分别报中国证监会和基金管理人
露     主要办公场所所在地中国证监会派出机       主要办公场所所在地中国证监会派出机
       构备案。报备应当采用电子文本或书面报     构备案。报备应当采用电子文本或书面报
       告方式。                                 告方式。
                                                     基金管理人应当在基金年度报告和
                                                半年度报告中披露基金组合资产情况及
                                                其流动性风险分析等。
                                                报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
                                                障其他投资者的权益,基金管理人至少应
                                                当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                报告期末持有份额及占比、报告期内持有
        (七)临时报告                          份额变化情况及产品的特有风险,中国证
        无                                      监会认定的特殊情形除外。

                                                (七)临时报告
        25、中国证监会规定的其他事项。          25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
                                                时;
                                                26、基金管理人采用摆动定价机制进行估
                                                值时;
                                                27、中国证监会规定的其他事项。
(二)《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节             原《托管协议》条款                     新《托管协议》条款
                         内容                                   内容
三、基金   (一)基金托管人对基金管理人的投资    (一)基金托管人对基金管理人的投资
托管人     行为行使监督权                        行为行使监督权
对基金     2、基金托管人根据有关法律法规的规     2、基金托管人根据有关法律法规的规
管理人     定及《基金合同》的约定对下述基金投    定及《基金合同》的约定对下述基金投
的业务     融资比例进行监督:                    融资比例进行监督:
监督和     (1)按法律法规的规定及《基金合同》   (1)按法律法规的规定及《基金合同》
  核查     的约定,本基金的投资资产配置比例      的约定,本基金的投资资产配置比例
           为:                                  为:
                本基金各类资产的投资比例范围          本基金各类资产的投资比例范围
           为:债券资产的比例不低于基金资产的    为:债券资产的比例不低于基金资产的
           80%,所投资的债券的信用评级均在 AA-   80%,所投资的债券的信用评级均在 AA-
           以上。在开放期,本基金持有的现金或    以上。在开放期,本基金持有的现金或
           到期日在一年以内的政府债券的比例      到期日在一年以内的政府债券的比例
           合计不低于基金资产净值的 5%。在非开   合计不低于基金资产净值的 5%。在非开
           放期,本基金不受上述 5%的限制。应开   放期,本基金不受上述 5%的限制。其中,
           放期流动性需要,为保护持有人利益,    现金类资产不包括结算备付金、存出保
           本基金开放期开始前三个月、开放期以    证金、应收申购款。应开放期流动性需
           及开放期结束后的三个月内,本基金的    要,为保护持有人利益,本基金开放期
           债券资产比例可不受上述限制。          开始前三个月、开放期以及开放期结束
                                                 后的三个月内,本基金的债券资产比例
                                                 可不受上述限制。
           (2)根据法律法规的规定及《基金合
           同》的约定,本基金投资组合遵循以下    (2)根据法律法规的规定及《基金合
           投资限制:                            同》的约定,本基金投资组合遵循以下
           b、在开放期,本基金持有的现金或到     投资限制:
           期日在一年以内的政府债券的比例合      b、在开放期,本基金持有的现金或到
           计不低于基金资产净值的 5%。在非开放   期日在一年以内的政府债券的比例合
           期,本基金不受上述 5%的限制           计不低于基金资产净值的 5%。在非开放
                                                 期,本基金不受上述 5%的限制。其中,
                                                 现金类资产不包括结算备付金、存出保
                                                 证金、应收申购款;
           无                                    d、本基金管理人管理的且由本基金托
                                                 管人托管的全部开放式基金(包括开放
                                                 式基金以及处于开放期的定期开放基
                                                 金)持有一家上市公司发行的可流通股
                                                 票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                                 15%;
                                                 e、本基金管理人管理的且由本基金托
                                                 管人托管的全部投资组合持有一家上
                                                 市公司发行的可流通股票,不得超过该
                                                 上市公司可流通股票的 30%;
                                                 l、本基金主动投资于流动性受限资产
                                                 的市值合计不得超过该基金资产净值
                                                 的 15%。因证券市场波动、上市公司股
                                                 票停牌、基金规模变动等基金管理人之
                                                 外的因素致使基金不符合前述所规定
                                                 比例限制的,基金管理人不得主动新增
               由于证券市场波动、上市公司合并    流动性受限资产的投资;
           或基金规模变动等基金管理人之外的      m、本基金与私募类证券资管产品及中
           原因导致的投资组合不符合上述约定      国证监会认定的其他主体为交易对手
           的比例,不在限制之内,但基金管理人    开展逆回购交易的,可接受质押品的资
           应在 10 个交易日内进行调整,以达到    质要求应当与基金合同约定的投资范
           规定的投资比例限制要求。法律法规另    围保持一致;
           有规定的从其规定。
                                                      除上述第 b、l、m 项外,由于证券
                                                 市场波动、上市公司合并或基金规模变
                                                 动等基金管理人之外的原因导致的投
                                                 资组合不符合上述约定的比例,不在限
                                                 制之内,但基金管理人应在 10 个交易
                                                 日内进行调整,以达到规定的投资比例
                                                 限制要求。法律法规另有规定的从其规
                                                 定。
八、基金   (二)基金资产估值方法                (二)基金资产估值方法
资产净     2、估值方法                           2、估值方法
值计算     无                                    (7)当发生大额申购或赎回情形时,
和会计                                           基金管理人可以采用摆动定价机制,以
  核算                                           确保基金估值的公平性。
十四、诺安低碳经济股票型证券投资基金
(一)《诺安低碳经济股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                 原文条款                                  修改后条款
                        内容                                       内容
第一   一、订立本基金合同的目的、依据和原         一、订立本基金合同的目的、依据和原则
部分   则                                         2、订立本基金合同的依据是《中华人民
前言   2、订立本基金合同的依据是《中华人民        共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
       共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、   《中华人民共和国证券投资基金法》(以
       《中华人民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《基金法》”)、《公开募集证
       下简称“《基金法》”)、《公开募集证        券投资基金运作管理办法》(以下简称
       券投资基金运作管理办法》(以下简称          “《运作办法》”)、《公开募集开放式
       “《运作办法》”)、《证券投资基金销        证券投资基金流动性风险管理规定》(以
       售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   下简称“《流动性风险规定》”)、《证
       《证券投资基金信息披露管理办法》(以        券投资基金销售管理办法》(以下简称
       下简称“《信息披露办法》”)和其他有        “《销售办法》”)、《证券投资基金信
       关法律法规。                               息披露管理办法》(以下简称“《信息披
                                                  露办法》”)和其他有关法律法规。
第二   无                                         13、《流动性风险规定》:指中国证监会
部分                                              2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
释义                                              实施的《公开募集开放式证券投资基金流
                                                  动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
                                                  做出的修订
                                                  50、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                                  监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                                  价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                                  日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                                                  期存款(含协议约定有条件提前支取的银
                                                  行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                  非公开发行股票、资产支持证券、因发行
                                                  人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                  等
                                                  52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额
                                                  申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
                                                  式,将基金调整投资组合的市场冲击成本
                                                  分配给实际申购、赎回的投资者,从而减
                                                  少对存量基金份额持有人利益的不利影
                                                  响,确保投资者的合法权益不受损害并得
                                                  到公平对待
第六   五、申购和赎回的数量限制                   五、申购和赎回的数量限制
部分   无                                         4、当接受申购申请对存量基金份额持有
基金                                         人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
份额                                         理人应当采取设定单一投资者申购金额
的申                                         上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
购与                                         额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
赎回                                         存量基金份额持有人的合法权益, 具体
                                             请参见相关公告。
       六、申购和赎回的价格、费用及其用途    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
       无                                    8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,
                                             基金管理人可以采用摆动定价机制以确
                                             保基金估值的公平性。具体处理原则与操
                                             作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                             自律规则的规定。
       七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估   2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
       值情况时,基金管理人可暂停接收投资    值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
       人的申购申请                          的申购申请;当前一估值日基金资产净值
                                             50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                             价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                             在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                             确认后,基金管理人应当暂停接受基金申
       4、基金管理人认为接受某笔或某些申购   购申请。
       申请可能会影响或损害现有基金份额持    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购
       有人利益时。                          申请可能会损害现有基金份额持有人利
                                             益或对存量基金份额持有人利益构成潜
       无                                    在重大不利影响时。
                                             6、基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                             请有可能导致单一投资者持有基金份额
                                             的比例达到或者超过 50%的情形时。出现
       ……                                  上述情形时,基金管理人有权将上述申购
       发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   申请全部或部分确认失败。
       情形时,基金管理人应当根据有关规定    ……
       在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果    发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情
       投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申    形时,基金管理人应当根据有关规定在指
       购款项将退还给投资人。在暂停申购的    定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人
       情况消除时,基金管理人应及时恢复申    的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将
       购业务的办理。                        退还给投资人。在暂停申购的情况消除
                                             时,基金管理人应及时恢复申购业务的办
                                             理。
       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
       形                                    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估   值情况时,基金管理人可暂停接收投资人
       值情况时,基金管理人可暂停接收投资    的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一
       人的赎回申请或延缓支付赎回款项。      估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
                                             无可参考的活跃市场价格且采用估值技
                                                 术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
                                                 经与基金托管人协商确认后,基金管理人
                                                 应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金
                                                 赎回申请。
          九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
          2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
          无                                     (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                                 低份额的限制。
                                                 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                                 份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                                 基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                                 对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回
                                                 申请实施延期办理,而对该单个基金份额
                                                 持有人 30%以内(含 30%)的赎回申请与
                                                 其他基金份额持有人的赎回申请,基金管
                                                 理人可以根据基金当时的资产组合状况
                                                 或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回
                                                 或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与
                                                 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
                                                 并以下一开放日的基金份额净值为基础
                                                 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
                                                 为止。具体见相关公告。
第   十   (二)投资范围                           (二)投资范围
二   部   ……                                   ……
分        本基金为股票型基金,股票投资占基金     本基金为股票型基金,股票投资占基金资
基   金   资产净值的比例不低于基金资产的 80%,   产净值的比例不低于基金资产的 80%,其
的   投   其中投资于低碳经济主题相关股票资产     中投资于低碳经济主题相关股票资产的
资        的比例不低于非现金基金资产的 80%;权   比例不低于非现金基金资产的 80%;权证
          证占基金资产净值的比例不超过 3%;扣    占基金资产净值的比例不超过 3%;扣除股
          除股指期货合约缴纳的保证金后,基金     指期货合约缴纳的保证金后,基金保留的
          保留的现金或到期日在一年以内的政府     现金或到期日在一年以内的政府债券占
          债券占基金资产净值的比例不低于 5%。    基金资产净值的比例不低于 5%,其中,现
                                                 金类资产不包括结算备付金、存出保证
                                                 金、应收申购款。
          (六)投资限制                           (六)投资限制
          1.组合限制                             1、组合限制
          ……                                   ……
          (2)每个交易日日终在扣除股指期货合    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合
          约缴纳的保证金后,基金保留的现金及     约缴纳的保证金后,基金保留的现金及到
          到期日在一年以内的政府债券占基金资     期日在一年以内的政府债券占基金资产
          产净值的比例不低于 5%;                净值的比例不低于 5%,其中,现金类资产
                                                 不包括结算备付金、存出保证金、应收申
                                                 购款;
                                                 (5)本基金管理人管理的全部开放式基金
                                                 (包括开放式基金以及处于开放期的定期
                                                 开放基金)持有一家上市公司发行的可流
                                                 通股票,不得超过该上市公司可流通股票
                                                 的 15%;
                                                 (6)本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                 有一家上市公司发行的可流通股票,不得
                                                 超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                                 (21)本基金主动投资于流动性受限资产
                                                 的市值合计不得超过该基金资产净值的
                                                 15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                                 牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                                 素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                                 的,基金管理人不得主动新增流动性受限
                                                 资产的投资;
          因证券市场波动、证券发行人合并、基     (22)本基金与私募类证券资管产品及中
          金规模变动等基金管理人之外的因素致     国证监会认定的其他主体为交易对手开
          使基金投资比例不符合上述规定投资比     展逆回购交易的,可接受质押品的资质要
          例的,基金管理人应当在 10 个交易日内   求应当与基金合同约定的投资范围保持
          进行调整。法律法规另有规定的,从其     一致;
          规定。                                 除上述第(2)、(14)、(21)、(22)
                                                 项外,因证券市场波动、证券发行人合并、
                                                 基金规模变动等基金管理人之外的因素
                                                 致使基金投资比例不符合上述规定投资
                                                 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日
                                                 内进行调整。法律法规另有规定的,从其
                                                 规定。
第十      三、估值方法                           三、估值方法
四部      无                                     8、当发生大额申购或赎回情形时,基金
分                                               管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
基金                                             金估值的公平性。
资产      六、暂停估值的情形                     六、暂停估值的情形
估值      无                                     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                                 的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                                 采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                 不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                 的,基金管理人应当暂停基金估值;
第   十   五、公开披露的基金信息                 五、公开披露的基金信息
八   部   (六)基金年度报告、基金半年度报告、     (六)基金年度报告、基金半年度报告、基
分        基金季度报告                           金季度报告
基   金   无                                     基金管理人应当在基金年度报告和半年
的   信                                          度报告中披露基金组合资产情况及其流
息   披                                          动性风险分析等。
露                                               报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
                                                障其他投资者的权益,基金管理人至少应
                                                当在基金定期报告“影响投资者决策的其
                                                他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                报告期末持有份额及占比、报告期内持有
                                                份额变化情况及产品的特有风险,中国证
                                                监会认定的特殊情形除外。
          (八)临时报告与公告                    (八)临时报告与公告
          无                                    26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项
                                                调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
                                                时;
                                                27、基金管理人采用摆动定价机制进行估
                                                值时;
第   二   同步更新
十   四
部   分
基   金
合   同
的   内
容   摘



(二)《诺安低碳经济股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节                原《托管协议》条款                  新《托管协议》条款
                            内容                                内容
三、基金    (一)基金托管人对基金管理人的投    (一)基金托管人对基金管理人的投资行
托管人      资行为行使监督权                    为行使监督权
对基金      2、基金托管人根据有关法律法规的     2、基金托管人根据有关法律法规的规定
管理人      规定及《基金合同》的约定对下述基    及《基金合同》的约定对下述基金投融资
的业务      金投融资比例进行监督:              比例进行监督:
监督和      (1)按法律法规的规定及《基金合     (1)按法律法规的规定及《基金合同》
  核查      同》的约定,本基金的投资资产配置    的约定,本基金的投资资产配置比例为:
            比例为:                            本基金为股票型基金,股票投资占基金资
            本基金为股票型基金,股票投资占基    产净值的比例不低于基金资产的 80%,其
            金资产净值的比例不低于基金资产      中投资于低碳经济主题相关股票资产的
            的 80%,其中投资于低碳经济主题相    比例不低于非现金基金资产的 80%;权证
            关股票资产的比例不低于非现金基      占基金资产净值的比例不超过 3%;扣除股
            金资产的 80%;权证占基金资产净值    指期货合约缴纳的保证金后,基金保留的
            的比例不超过 3%;扣除股指期货合约   现金或到期日在一年以内的政府债券占
            缴纳的保证金后,基金保留的现金或    基金资产净值的比例不低于 5%,其中,现
            到期日在一年以内的政府债券占基      金类资产不包括结算备付金、存出保证
            金资产净值的比例不低于 5%。         金、应收申购款等。
            (2)根据法律法规的规定及《基金     (2)根据法律法规的规定及《基金合同》
            合同》的约定,本基金投资组合遵循    的约定,本基金投资组合遵循以下投资限
            以下投资限制:                      制:
           ……                              ……
           2)每个交易日日终在扣除股指期货   2)每个交易日日终在扣除股指期货合约
           合约缴纳的保证金后,基金保留的现  缴纳的保证金后,基金保留的现金及到期
           金及到期日在一年以内的政府债券    日在一年以内的政府债券占基金资产净
           占基金资产净值的比例不低于 5%;   值的比例不低于 5%,其中,现金类资产不
                                             包括结算备付金、存出保证金、应收申购
                                             款;
                                             (5)本基金管理人管理的且由本基金托管
                                             人托管的全部开放式基金(包括开放式基
                                             金以及处于开放期的定期开放基金)持有
                                             一家上市公司发行的可流通股票,不得超
                                             过该上市公司可流通股票的 15%;
                                             (6)本基金管理人管理的且由本基金托管
                                             人托管的全部投资组合持有一家上市公
                                             司发行的可流通股票,不得超过该上市公
                                             司可流通股票的 30%;
                                             21)本基金主动投资于流动性受限资产的
                                             市值合计不得超过该基金资产净值的
                                             15%。因证券市场波动、上市公司股票停
                                             牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                             素致使基金不符合前述所规定比例限制
                                             的,基金管理人不得主动新增流动性受限
           (3)法规允许的基金投资比例调整 资产的投资。
           期限                              22)本基金与私募类证券资管产品及中国
           因证券市场波动、证券发行人合并、 证监会认定的其他主体为交易对手开展
           基金规模变动等基金管理人之外的 逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
           因素致使基金投资比例不符合上述 应当与基金合同约定的投资范围保持一
           规定投资比例的,基金管理人应当在 致。
           10 个交易日内进行调整。法律法规另 (3)法规允许的基金投资比例调整期限
           有规定的,从其规定。              除上述第(2)、(14)、(21)、(22)
                                             项外,因证券市场波动、证券发行人合并、
                                             基金规模变动等基金管理人之外的因素
                                             致使基金投资比例不符合上述规定投资
                                             比例的,基金管理人应当在 10 个交易日
                                             内进行调整。法律法规另有规定的,从其
                                             规定。
八、基金   (二)基金资产估值方法             (二)基金资产估值方法
资产净     2.估值方法                         2.估值方法
值计算     无                                 (8)当发生大额申购或赎回情形时,基
和会计                                        金管理人可以采用摆动定价机制,以确保
  核算                                        基金估值的公平性。
十五、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金
(一)《诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
 章节                  原文条款                                  修改后条款
                          内容                                       内容
第一部   一、订立本基金合同的目的、依据和原         一、订立本基金合同的目的、依据和原
分 前    则                                         则
言       2、订立本基金合同的依据是《中华人民        2、订立本基金合同的依据是《中华人民
         共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、   共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
         《中华人民共和国证券投资基金法》(以        《中华人民共和国证券投资基金法》(以
         下简称“《基金法》”)、《公开募集证        下简称“《基金法》”)、《公开募集证
         券投资基金运作管理办法》(以下简称          券投资基金运作管理办法》(以下简称
         “《运作办法》”)、《证券投资基金销        “《运作办法》”)、《公开募集开放式
         售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   证券投资基金流动性风险管理规定》以
         《证券投资基金信息披露管理办法》(以        下简称“《流动性风险规定》、《证券
         下简称“《信息披露办法》”)和其他有        投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
         关法律法规。                               售办法》”)、《证券投资基金信息披露
                                                    管理办法》(以下简称“《信息披露办
                                                    法》”)和其他有关法律法规。
第二部   无                                         12、《流动性风险规定》:指中国证监
分 释                                               会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
义                                                  日实施的《公开募集开放式证券投资基
                                                    金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                    其不时做出的修订
                                                    47、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                                    监管、合同或操作障碍等原因无法以合
                                                    理价格予以变现的资产,包括但不限于
                                                    到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
                                                    银行定期存款(含协议约定有条件提前
                                                    支取的银行存款)、停牌股票、流通受
                                                    限的新股及非公开发行股票、资产支持
                                                    证券、因发行人债务违约无法进行转让
                                                    或交易的债券等
                                                    49、摆动定价机制:指当本基金遭遇大
                                                    额申购赎回时,通过调整基金份额净值
                                                    的方式,将基金调整投资组合的市场冲
                                                    击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
                                                    从而减少对存量基金份额持有人利益的
                                                    不利影响,确保投资者的合法权益不受
                                                    损害并得到公平对待
第六部   五、申购和赎回的数量限制              五、申购和赎回的数量限制
分基金   无                                    4、当接受申购申请对存量基金份额持有
份额的                                         人利益构成潜在重大不利影响时,基金
申购、                                         管理人应当采取设定单一投资者申购金
赎回与                                         额上限或基金单日净申购比例上限、拒
转换                                           绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
                                               实保护存量基金份额持有人的合法权
                                               益,具体请参见相关公告。
         六、申购和赎回的价格、费用及其用途    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
         5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额
         持有人承担,在基金份额持有人赎回基    持有人承担,在基金份额持有人赎回基
         金份额时收取。不低于赎回费总额的      金份额时收取。不低于赎回费总额的
         25%应归基金财产,其余用于支付注册登   25%应归基金财产,其余用于支付注册登
         记费和其他必要的手续费。              记费和其他必要的手续费。本基金对持
                                               续持有期少于 7 日的投资者收取不低于
                                               1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计
                                               入基金财产。
                                               8、当本基金发生大额申购或赎回情形
                                               时,基金管理人可以采用摆动定价机制
                                               以确保基金估值的公平性。具体处理原
                                               则与操作规范遵循相关法律法规以及监
                                               管部门、自律规则的规定。
         七、拒绝或暂停申购的情形              七、拒绝或暂停申购的情形
         2、发生基金合同规定的暂停基金资产估   2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
         值情况时,基金管理人可暂停接收投资    值情况时,基金管理人可暂停接收投资
         人的申购申请。                        人的申购申请;当前一估值日基金资产
                                               净值 50%以上的资产出现无可参考的活
                                               跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
                                               价值存在重大不确定性时,经与基金托
                                               管人协商确认后,基金管理人应当暂停
         4、接受某笔或某些申购申请可能会影响   接受基金申购申请。
         或损害现有基金份额持有人利益时。      4、基金管理人认为接受某笔或某些申购
                                               申请可能会损害现有基金份额持有人利
         无                                    益或对存量基金份额持有人利益构成潜
                                               在重大不利影响时。
                                               6、基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                               请有可能导致单一投资者持有基金份额
         发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购   的比例达到或者超过 50%的情形时。出
         情形时,基金管理人应当根据有关规定    现上述情形时,基金管理人有权将上述
         在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果    申购申请全部或部分确认失败。
         投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申    发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购
         购款项将退还给投资人。在暂停申购的    情形时,基金管理人应当根据有关规定
         情况消除时,基金管理人应及时恢复申    在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
         购业务的办理。                        投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
                                               购款项将退还给投资人。在暂停申购的
                                               情况消除时,基金管理人应及时恢复申
                                               购业务的办理。
         八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
         形                                    形
         2、发生基金合同规定的暂停基金资产估   2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
         值情况时,基金管理人可暂停接收投资    值情况时,基金管理人可暂停接收投资
         人的赎回申请或延缓支付赎回款项;      人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当
                                               前一估值日基金资产净值 50%以上的资
                                               产出现无可参考的活跃市场价格且采用
                                               估值技术仍导致公允价值存在重大不确
                                               定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                               基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂
                                               停接受基金赎回申请。
         九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
         2、巨额赎回的处理方式                 2、巨额赎回的处理方式
         无                                    (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                               低份额的限制。
                                               (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                               份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                               基金总份额的 30%,基金管理人有权先
                                               行对该单个基金份额持有人超出 30%的
                                               赎回申请实施延期办理,而对该单个基
                                               金份额持有人 30%以内(含 30%)的赎回
                                               申请与其他基金份额持有人的赎回申
                                               请,基金管理人可以根据基金当时的资
                                               产组合状况或巨额赎回份额占比情况决
                                               定全额赎回或部分延期赎回。所有延期
                                               的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
                                               处理,无优先权并以下一开放日的基金
                                               份额净值为基础计算赎回金额,以此类
                                               推,直到全部赎回为止。具体见相关公
                                               告。
第十二   二、投资范围                          二、投资范围
部 分    ……                                  ……
基金的   本基金为混合型基金,股票资产占基金    本基金为混合型基金,股票资产占基金
投资     资产的比例为 0-95%,在扣除股指期货    资产的比例为 0-95%,在扣除股指期货
         合约需缴纳的交易保证金后,现金或到    合约需缴纳的交易保证金后,现金或到
         期日在一年以内的政府债券的投资比例    期日在一年以内的政府债券的投资比例
         不低于基金资产净值的 5%               不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
                                               类资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                               应收申购款等。
         四、投资限制                          四、投资限制
         1、组合限制                           1、组合限制
         ……                                   ……
         (2)每个交易日日终在扣除股指期货合    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合
         约缴纳的保证金后,基金保留的现金及     约缴纳的保证金后,基金保留的现金及
         到期日在一年以内的政府债券占基金资     到期日在一年以内的政府债券占基金资
         产净值的比例不低于 5%;                产净值的比例不低于 5%,其中,现金类
                                                资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                                应收申购款;
                                                (5)基金管理人管理的全部开放式基金
                                                (包括开放式基金以及处于开放期的定
                                                期开放基金)持有一家上市公司发行的
                                                可流通股票,不得超过该上市公司可流
                                                通股票的 15%;
                                                (6)本基金管理人管理的全部投资组合
                                                持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                                不得超过该上市公司可流通股票的
                                                30%;
                                                (21)本基金主动投资于流动性受限资
                                                产的市值合计不得超过该基金资产净值
                                                的 15%。因证券市场波动、上市公司股
                                                票停牌、基金规模变动等基金管理人之
                                                外的因素致使基金不符合前述所规定比
                                                例限制的,基金管理人不得主动新增流
                                                动性受限资产的投资;
         因证券市场波动、证券发行人合并、基     (22)本基金与私募类证券资管产品及
         金规模变动等基金管理人之外的因素致     中国证监会认定的其他主体为交易对手
         使基金投资比例不符合上述规定投资比     开展逆回购交易的,可接受质押品的资
         例的,基金管理人应当在 10 个交易日内   质要求应当与基金合同约定的投资范围
         进行调整。法律法规另有规定的,从其     保持一致;
         规定。
                                                除上述第(2)、(14)、(21)、(22)
                                                项外,因证券市场波动、证券发行人合
                                                并、基金规模变动等基金管理人之外的
                                                因素致使基金投资比例不符合上述规定
                                                投资比例的,基金管理人应当在 10 个交
                                                易日内进行调整。法律法规另有规定的,
                                                从其规定。
第十四   四、估值方法                           四、估值方法
部 分    无                                     9、当发生大额申购或赎回情形时,基金
基金资                                          管理人可以采用摆动定价机制,以确保
产估值                                          基金估值的公平性。
         七、暂停估值的情形                     七、暂停估值的情形
         无                                     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                                的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                                采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                的,基金管理人应当暂停基金估值;
第十八     五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
部 分      (四)定期报告,包括基金年度报告、   (四)定期报告,包括基金年度报告、
基金的     基金半年度报告和基金季度报告         基金半年度报告和基金季度报告
信息披     无                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年
露                                              度报告中披露基金组合资产情况及其流
                                                动性风险分析等。
                                                报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                达到或超过基金总份额 20%的情形,为
                                                保障其他投资者的权益,基金管理人至
                                                少应当在基金定期报告“影响投资者决
                                                策的其他重要信息”项下披露该投资者
                                                的类别、报告期末持有份额及占比、报
                                                告期内持有份额变化情况及产品的特有
                                                风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
           (五)临时报告                       (五)临时报告
           无                                   26、本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                                项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                                项时;
                                                27、基金管理人采用摆动定价机制进行
                                                估值时;
第二十     同步更新
四部分
基金合
同的内
容摘要


(二)《诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节                 原《托管协议》条款                新《托管协议》条款
                             内容                              内容
三、基金   (一)基金托管人根据有关法律法规的   (一)基金托管人根据有关法律法规的
托管人     规定及基金合同的约定,对基金投资范   规定及基金合同的约定,对基金投资范
对基金     围、投资对象进行监督。基金合同明确   围、投资对象进行监督。基金合同明确
管理人     约定基金投资风格或证券选择标准的,   约定基金投资风格或证券选择标准的,
的业务     基金管理人应按照基金托管人要求的     基金管理人应按照基金托管人要求的
监督和     格式提供投资品种池和交易对手库,以   格式提供投资品种池和交易对手库,以
  核查     便基金托管人运用相关技术系统,对基   便基金托管人运用相关技术系统,对基
           金实际投资是否符合基金合同关于证     金实际投资是否符合基金合同关于证
           券选择标准的约定进行监督,对存在疑   券选择标准的约定进行监督,对存在疑
           义的事项进行核查。                   义的事项进行核查。
           本基金的配置比例为:本基金为混合型   本基金的配置比例为:本基金为混合型
           基金,股票资产占基金资产的比例为     基金,股票资产占基金资产的比例为
           0-95%,在扣除股指期货合约需缴纳的    0-95%,在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,现金或到期日在一年以   交易保证金后,现金或到期日在一年以
内的政府债券的投资比例不低于基金     内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的 5%。                      资产净值的 5%%,其中,现金类资产不
                                     包括结算备付金、存出保证金、应收申
                                     购款等。
(二)基金托管人根据有关法律法规的 (二)基金托管人根据有关法律法规的
规定及基金合同的约定,对本基金投   规定及基金合同的约定,对本基金投
资、融资、融券比例进行监督。基金托 资、融资、融券比例进行监督。基金托
管人按下述比例和调整期限进行监督: 管人按下述比例和调整期限进行监督:
……                               ……
2、每个交易日日终在扣除股指期货合  2、每个交易日日终在扣除股指期货合
约缴纳的保证金后,基金保留的现金及 约缴纳的保证金后,基金保留的现金及
到期日在一年以内的政府债券占基金   到期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不低于 5%;          资产净值的比例不低于 5%,其中,现金
                                   类资产不包括结算备付金、存出保证
                                   金、应收申购款;
                                   5、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资
                                   基金管理人管理的、且由本基金托管人
                                   托管的全部开放式基金(包括开放式基
                                   金以及处于开放期的定期开放基金)持
                                   有一家上市公司发行的可流通股票,不
                                   得超过该上市公司可流通股票的 15%;
                                   6、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资
                                   基金管理人管理的、且由本基金托管人
                                   托管的全部投资组合持有一家上市公
                                   司发行的可流通股票,不得超过该上市
                                   公司可流通股票的 30%;
                                   21、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资
                                   基金主动投资于流动性受限资产的市
                                   值合计不得超过该基金资产净值的
                                   15%。因证券市场波动、上市公司股票
                                   停牌、基金规模变动等基金管理人之外
                                   的因素致使基金不符合前述所规定比
                                   例限制的,基金管理人不得主动新增流
19、本基金持有的所有流通受限证券, 动性受限资产的投资;
其公允价值不得超过本基金资产净值 22、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资
的 10%;本基金持有的同一流通受限证 基金与私募类证券资管产品及中国证
券,其公允价值不得超过本基金资产净 监会认定的其他主体为交易对手开展
值的 4%;                          逆回购交易的,可接受质押品的资质要
                                   求应当与基金合同约定的投资范围保
因证券、期货市场波动、证券发行人合 持一致;
并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在 10
           个交易日内进行调整。法律法规另有规
           定的,从其规定。
                                                   除上述第 2、14、21、22 项外,因证券、
                                                   期货市场波动、证券发行人合并、基金
                                                   规模变动等基金管理人之外的因素致
                                                   使基金投资比例不符合上述规定投资
                                                   比例的,基金管理人应当在 10 个交易
                                                   日内进行调整。法律法规另有规定的,
                                                   从其规定。
八、基金   (二)基金资产估值方法和特殊情形的      (二)基金资产估值方法和特殊情形的
资产净     处理                                    处理
值计算     2、估值方法                             2、估值方法
和会计     无                                      (9)当发生大额申购或赎回情形时,
  核算                                             基金管理人可以采用摆动定价机制,以
           (四)暂停估值与公告基金份额净值的      确保基金估值的公平性。
           情形                                    (四)暂停估值与公告基金份额净值的
           无                                      情形
                                                   (3)当前一估值日基金资产净值 50%
                                                   以上的资产出现无可参考的活跃市场
                                                   价格且采用估值技术仍导致公允价值
                                                   存在重大不确定性时,经与基金托管人
                                                   协商一致的,基金管理人应当暂停基金
                                                   估值;




十六、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金
(一)《诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
 章节                   原文条款                               修改后条款
                          内容                                     内容
第一部     一、订立本基金合同的目的、依据和原     一、订立本基金合同的目的、依据和原
分 前      则                                     则
言         2、订立本基金合同的依据是《中华人      2、订立本基金合同的依据是《中华人民
           民共和国合同法》(以下简称“《合同      共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
           法》”)、《中华人民共和国证券投资      《中华人民共和国证券投资基金法》(以
           基金法》(以下简称“《基金法》”)、     下简称“《基金法》”)、《公开募集证
           《公开募集证券投资基金运作管理办       券投资基金运作管理办法》(以下简称
           法》(以下简称“《运作办法》”)、《证   “《运作办法》”)、《公开募集开放式
           券投资基金销售管理办法》(以下简称      证券投资基金流动性风险管理规定》(以
           “《销售办法》”)、《证券投资基金      下简称“《流动性风险规定》”)、《证
           信息披露管理办法》(以下简称“《信      券投资基金销售管理办法》(以下简称
           息披露办法》”)和其他有关法律法规。    “《销售办法》”)、《证券投资基金信
                                                  息披露管理办法》(以下简称“《信息披
                                                  露办法》”)和其他有关法律法规。
第二部   无                                   13、《流动性风险规定》:指中国证监
分 释                                         会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
义                                            日实施的《公开募集开放式证券投资基
                                              金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                              其不时做出的修订
                                              50、流动性受限资产:指由于法律法规、
                                              监管、合同或操作障碍等原因无法以合
                                              理价格予以变现的资产,包括但不限于
                                              到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
                                              行定期存款(含协议约定有条件提前支
                                              取的银行存款)、停牌股票、流通受限
                                              的新股及非公开发行股票、资产支持证
                                              券、因发行人债务违约无法进行转让或
                                              交易的债券等
                                              52、摆动定价机制:指当本基金 遭遇大
                                              额申购赎回时,通过调整基金份额净值
                                              的方式,将基金调整投资组合的市场冲
                                              击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
                                              从而减少对存量基金份额持有人利益的
                                              不利影响,确保投资者的合法权益不受
                                              损害并得到公平对待
第六部   五、申购和赎回的数量限制             五、申购和赎回的数量限制
分基金   无                                   4、当接受申购申请对存量基金份额持有
份额的                                        人利益构成潜在重大不利影响时,基金
申购、                                        管理人应当采取设定单一投资者申购金
赎回与                                        额上限或基金单日净申购比例上限、拒
转换                                          绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
                                              实保护存量基金份额持有人的合法权
                                              益,具体请参见相关公告。
         六、申购和赎回的价格、费用及其用途   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
         无                                   8、当本基金发生大额申购或赎回情形
                                              时,基金管理人可以采用摆动定价机制
                                              以确保基金估值的公平性。具体处理原
                                              则与操作规范遵循相关法律法规以及监
                                              管部门、自律规则的规定。
         七、拒绝或暂停申购的情形             七、拒绝或暂停申购的情形
         2、发生基金合同规定的暂停基金资产    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
         估值情况时,基金管理人可暂停接收投   值情况时,基金管理人可暂停接收投资
         资人的申购申请。                     人的申购申请;当前一估值日基金资产
                                              净值 50%以上的资产出现无可参考的活
                                              跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
                                              价值存在重大不确定性时,经与基金托
                                              管人协商确认后,基金管理人应当暂停
         4、接受某笔或某些申购申请可能会影    接受基金申购申请。
响或损害现有基金份额持有人利益时。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购
                                    申请可能会损害现有基金份额持有人利
无                                  益或对存量基金份额持有人利益构成潜
                                    在重大不利影响时。
                                    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申
                                    请有可能导致单一投资者持有基金份额
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购 的比例达到或者超过 50%的情形时。出现
情形时,基金管理人应当根据有关规定 上述情形时,基金管理人有权将上述申
在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果 购申请全部或部分确认失败。
投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申 发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购
购款项将退还给投资人。在暂停申购的 情形时,基金管理人应当根据有关规定
情况消除时,基金管理人应及时恢复申 在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果
购业务的办理。                      投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
                                    购款项将退还给投资人。在暂停申购的
                                    情况消除时,基金管理人应及时恢复申
                                    购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形                                   形
2、发生基金合同规定的暂停基金资产    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
估值情况时,基金管理人可暂停接收投   值情况时,基金管理人可暂停接收投资
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;   人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当
                                     前一估值日基金资产净值 50%以上的资
                                     产出现无可参考的活跃市场价格且采用
                                     估值技术仍导致公允价值存在重大不确
                                     定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                     基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂
                                     停接受基金赎回申请。
九、巨额赎回的情形及处理方式         九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式                2、巨额赎回的处理方式
无                                   (2)……部分延期赎回不受单笔赎回最
                                     低份额的限制。
                                     (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金
                                     份额持有人的赎回申请超过上一开放日
                                     基金总份额的 30%,基金管理人有权先行
                                     对该单个基金份额持有人超出 30%的赎
                                     回申请实施延期办理,而对该单个基金
                                     份额持有人 30%以内(含 30%)的赎回申
                                     请与其他基金份额持有人的赎回申请,
                                     基金管理人可以根据基金当时的资产组
                                     合状况或巨额赎回份额占比情况决定全
                                     额赎回或部分延期赎回。所有延期的赎
                                     回申请与下一开放日赎回申请一并处
                                     理,无优先权并以下一开放日的基金份
                                     额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
                                              直到全部赎回为止。具体见相关公告。
第七部   二、基金托管人                       二、基金托管人
分 基    (一) 基金托管人简况                (一) 基金托管人简况
金合同   组织形式:股份有限公司               组织形式:其他股份有限公司(上市)
当事人
及权利
义务
第十二   二、投资范围                         二、投资范围
部 分    ……                                 ……
基金的   本基金为混合型基金,股票资产占基金   本基金为混合型基金,股票资产占基金
投资     资产的比例为 0-95%,每个交易日日终   资产的比例为 0-95%,每个交易日日终在
         在扣除股指期货合约需缴纳的交易保     扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
         证金后,现金或到期日在一年以内的政   后,现金或到期日在一年以内的政府债
         府债券的投资比例不低于基金资产净     券的投资比例不低于基金资产净值的
         值的 5%。                            5%,其中,现金类资产不包括结算备付
                                              金、存出保证金、应收申购款等。
         四、投资限制                         四、投资限制
         1、组合限制                          1、组合限制
         ……                                 ……
         (2)每个交易日日终在扣除股指期货    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合
         合约缴纳的保证金后,基金保留的现金   约缴纳的保证金后,基金保留的现金及
         及到期日在一年以内的政府债券占基     到期日在一年以内的政府债券占基金资
         金资产净值的比例不低于 5%;          产净值的比例不低于 5%,其中,现金类
                                              资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                              应收申购款;
                                              (5)基金管理人管理的全部开放式基金
                                              (包括开放式基金以及处于开放期的定
                                              期开放基金)持有一家上市公司发行的
                                              可流通股票,不得超过该上市公司可流
                                              通股票的 15%;
                                              (6)本基金管理人管理的全部投资组合
                                              持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                              不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                              (21)本基金主动投资于流动性受限资
                                              产的市值合计不得超过该基金资产净值
                                              的 15%。因证券市场波动、上市公司股票
                                              停牌、基金规模变动等基金管理人之外
                                              的因素致使基金不符合前述所规定比例
                                              限制的,基金管理人不得主动新增流动
                                              性受限资产的投资;
                                              (22)本基金与私募类证券资管产品及
         因证券、期货市场波动、上市公司合并、 中国证监会认定的其他主体为交易对手
         基金规模变动等基金管理人之外的因 开展逆回购交易的,可接受质押品的资
         素致使基金投资比例不符合上述规定 质要求应当与基金合同约定的投资范围
         投资比例的,基金管理人应当在 10 个   保持一致;
         交易日内进行调整,但中国证监会规定
         的特殊情形除外。法律法规另有规定     除上述第(2)、(14)、(21)、(22)
         的,从其规定。                       项外,因证券、期货市场波动、上市公
                                              司合并、基金规模变动等基金管理人之
                                              外的因素致使基金投资比例不符合上述
                                              规定投资比例的,基金管理人应当在 10
                                              个交易日内进行调整,但中国证监会规
                                              定的特殊情形除外。法律法规另有规定
                                              的,从其规定。
第十四   三、估值方法                         三、估值方法
部 分    无                                   9、当发生大额申购或赎回情形时,基金
基金资                                        管理人可以采用摆动定价机制,以确保
产估值                                        基金估值的公平性。
         六、暂停估值的情形                   六、暂停估值的情形
         无                                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                              的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                              采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                              不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                              的,基金管理人应当暂停基金估值;
第十八   五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
部 分    (六)定期报告,包括基金年度报告、   (六)定期报告,包括基金年度报告、
基金的   基金半年度报告和基金季度报告         基金半年度报告和基金季度报告
信息披   无                                   基金管理人应当在基金年度报告和半年
露                                            度报告中披露基金组合资产情况及其流
                                              动性风险分析等。
                                              报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                              达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
                                              障其他投资者的权益,基金管理人至少
                                              应当在基金定期报告“影响投资者决策
                                              的其他重要信息”项下披露该投资者的
                                              类别、报告期末持有份额及占比、报告
                                              期内持有份额变化情况及产品的特有风
                                              险,中国证监会认定的特殊情形除外。
         (七)临时报告                       (七)临时报告
         无                                   26、本基金发生涉及基金申购、赎回事
                                              项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
                                              项时;
                                              27、基金管理人采用摆动定价机制进行
                                              估值时;
第二十   同步更新
四部分
基金合
同的内
容摘要


(二)《诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
 章节              原《托管协议》条款                          新《托管协议》条款
                            内容                                       内容
一、托管   (二)基金托管人                           (二)基金托管人
协议当     组织形式:股份有限公司                     组织形式:其他股份有限公司(上市)
  事人     经营范围:吸收公众存款;发放短期、         经营范围:吸收公众存款;发放短期、
           中期和长期贷款;办理国内外结算;办         中期和长期贷款;办理国内外结算;办
           理票据承兑与贴现、发行金融债券;代         理票据承兑与贴现、发行金融债券;代
           理发行、代理兑付、承销政府债券;买         理发行、代理兑付、承销政府债券;买
           卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;       卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;
           买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇         买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇
           业务;从事银行卡业务;提供信用证服         业务;从事银行卡业务;提供信用证服
           务及担保;代理收付款项;保险兼业代         务及担保;代理收付款项;保险兼业代
           理业务(有效期至 2017 年 02 月 18 日);   理业务(有效期至 2020 年 02 月 18 日);
           提供保管箱服务;经国务院银行业监督         提供保管箱服务;经国务院银行业监督
           管理机构批准的其他业务。                   管理机构批准的其他业务。
三、基金   (一)基金托管人根据有关法律法规的         (一)基金托管人根据有关法律法规的
托管人     规定及基金合同的约定,对基金投资范         规定及基金合同的约定,对基金投资范
对基金     围、投资对象进行监督。基金合同明确         围、投资对象进行监督。基金合同明确
管理人     约定基金投资风格或证券选择标准的,         约定基金投资风格或证券选择标准的,
的业务     基金管理人应按照基金托管人要求的           基金管理人应按照基金托管人要求的格
监督和     格式提供投资品种池,以便基金托管人         式提供投资品种池,以便基金托管人运
  核查     运用相关技术系统,对基金实际投资是         用相关技术系统,对基金实际投资是否
           否符合基金合同关于证券选择标准的           符合基金合同关于证券选择标准的约定
           约定进行监督,对存在疑义的事项进行         进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
           核查。
                                                      本基金为混合型基金,投资组合比例为:
           本基金为混合型基金,投资组合比例           股票资产占基金资产的比例为 0-95%,
           为:股票资产占基金资产的比例为             每个交易日日终在扣除股指期货合约需
           0-95%,每个交易日日终在扣除股指期          缴纳的交易保证金后,现金或到期日在
           货合约需缴纳的交易保证金后,现金或         一年以内的政府债券的投资比例不低于
           到期日在一年以内的政府债券的投资           基金资产净值的 5%,权证、股指期货及
           比例不低于基金资产净值的 5%,权证、        其他金融工具的投资比例依照法律法规
           股指期货及其他金融工具的投资比例           或监管机构的规定执行,其中,现金类
           依照法律法规或监管机构的规定执行。         资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                                      应收申购款等。
           (二)基金托管人根据有关法律法规的         (二)基金托管人根据有关法律法规的
           规定及基金合同的约定,对基金投资、         规定及基金合同的约定,对基金投资、
           融资、融券比例进行监督。基金托管人         融资、融券比例进行监督。基金托管人
           按下述比例和调整期限进行监督:             按下述比例和调整期限进行监督:

           ……                                       ……
           (2)每个交易日日终在扣除股指期货    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合
           合约缴纳的保证金后,基金保留的现金   约缴纳的保证金后,基金保留的现金及
           及到期日在一年以内的政府债券占基     到期日在一年以内的政府债券占基金资
           金资产净值的比例不低于 5%;          产净值的比例不低于 5%%,其中,现金
                                                类资产不包括结算备付金、存出保证金、
                                                应收申购款;
                                                (5)本基金管理人管理的全部开放式基
                                                金(包括开放式基金以及处于开放期的
                                                定期开放基金)持有一家上市公司发行
                                                的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                流通股票的 15%;
                                                (6)本基金管理人管理的全部投资组合
                                                持有一家上市公司发行的可流通股票,
                                                不得超过该上市公司可流通股票的
                                                30%;
                                                (21)本基金主动投资于流动性受限资
                                                产的市值合计不得超过该基金资产净值
                                                的 15%。因证券市场波动、上市公司股
                                                票停牌、基金规模变动等基金管理人之
                                                外的因素致使基金不符合前述所规定比
                                                例限制的,基金管理人不得主动新增流
                                                动性受限资产的投资;
           因证券市场或期货市场波动、上市公司   (22)本基金与私募类证券资管产品及
           合并、基金规模变动、股权分置改革中   中国证监会认定的其他主体为交易对手
           支付对价等基金管理人之外的因素致     开展逆回购交易的,可接受质押品的资
           使基金投资比例不符合上述规定投资     质要求应当与基金合同约定的投资范围
           比例的,基金管理人应当在 10 个交易   保持一致;
           日内进行调整。法律法规另有规定的,
           从其规定。                         除上述第(2)、(14)、(21)、(22)
                                              项外,因证券市场或期货市场波动、上
                                              市公司合并、基金规模变动、股权分置
                                              改革中支付对价等基金管理人之外的因
                                              素致使基金投资比例不符合上述规定投
                                              资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
                                              日内进行调整。法律法规另有规定的,
                                              从其规定。
八、基金   (二)基金资产估值方法和特殊情形的   (二)基金资产估值方法和特殊情形的
资产净     处理                                 处理
值计算     2.估值方法:                         2.估值方法:
和会计     ……                                 ……
  核算     无                                   9)当发生大额申购或赎回情形时,基金
                                                管理人可以采用摆动定价机制,以确保
                                                基金估值的公平性。
           (四)暂停估值与公告基金份额净值的   (四)暂停估值与公告基金份额净值的
             情形                                  情形
             无                                    3.当前一估值日基金资产净值 50%以上
                                                   的资产出现无可参考的活跃市场价格且
                                                   采用估值技术仍导致公允价值存在重大
                                                   不确定性时,经与基金托管人协商一致
                                                   的,基金管理人应当暂停基金估值;




十七、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金
(一)《诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节                  原文条款                                  修改后条款