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博时上证50ETF(510710)

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基金公告

上50ETF:博时上证50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书

公告日期:2019-12-31

                 博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书




博时上证 50 交易型开放式指数证券
               投资基金
         更新招募说明书




      基金管理人: 博时基金管理有限公司

      基金托管人: 招商银行股份有限公司




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                                   博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书



                                【重要提示】

    本基金经中国证监会 2015 年 03 月 31 日证监许可[2015]509 号文准予注册,进行募集。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

    本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根

据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但

不限于:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,

基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于

股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属

于高风险、高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金,

主要采用完全复制策略,跟踪上证 50 指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合

的风险收益特征相似。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合

同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承

受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、权证、

股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券等,在正常市场环境下本基金的流动性风险

适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他

未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,

发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等

风险。

    本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净

值可能低于基金份额初始面值。

    对于场内申购:投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收

成功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申

购当日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。



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因此为投资者办理申购业务的申购赎回代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、

足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。

       场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相

关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募

说明书及基金管理人的相关公告。

       投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等、基

金产品资料概要信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投

资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

新基金业绩表现的保证。

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负

责。

       本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

       本招募说明书更新所载内容截止日为 2019 年 11 月 25 日,有关财务数据和净值表现截

止日为 2019 年 09 月 30 日。(财务数据未经审计)




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                              博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书



                                  目录
【重要提示】............................................................. 2

第一部分   绪言........................................................... 5

第二部分   释义........................................................... 6

第三部分   基金管理人 .................................................... 13

第四部分   基金托管人 .................................................... 28

第五部分   相关服务机构 .................................................. 33

第六部分   基金的募集 .................................................... 41

第七部分 基金合同的生效 ................................................. 42

第八部分   基金的份额折算与变更登记 ...................................... 43

第九部分   基金份额的上市交易 ............................................ 44

第十部分   基金份额的申购与赎回 .......................................... 46

第十一部分   基金的投资 .................................................. 61

第十二部分 基金的业绩 ................................................... 72

第十三部分   基金的财产 .................................................. 73

第十四部分   基金资产的估值 .............................................. 74

第十五部分   基金的收益与分配 ............................................ 79

第十六部分   基金费用与税收 .............................................. 81

第十七部分   基金的会计与审计 ............................................ 84

第十八部分   基金的信息披露 .............................................. 85

第十九部分   风险揭示 .................................................... 93

第二十部分   基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 98

第二十一部分   基金合同的内容摘要 ....................................... 100

第二十二部分   基金托管协议的内容摘要 ................................... 115

第二十三部分   对基金份额持有人的服务 ................................... 132

第二十四部分 其他应披露的事项 .......................................... 133

第二十五部分   招募说明书存放及查阅方式 ................................. 135

第二十六部分   备查文件 ................................................. 136




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                                   博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书



                               第一部分         绪言

    《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《博时上证 50 交易型开放式指数证

券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

    博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根

据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

金合同。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

金业绩表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。




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                               第二部分         释义

     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:


     1、基金或本基金:指博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金


     2、基金管理人:指博时基金管理有限公司


     3、基金托管人:指招商银行股份有限公司


     4、基金合同或本基金合同:指《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充


     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时上证 50 交易型开放式

指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


     6、招募说明书:指《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更




     7、基金产品资料概要:指《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金          基金产品

资料概要》及其更新


     8、基金份额发售公告:指《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售

公告》


     9、上市交易公告书:指《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》


     10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


     11、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修




     12、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订



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     13、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订


     14、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订


     15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修




     16、ETF:指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型

开放式指数基金”


     17、ETF 联接基金、联接基金:指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资

目标类似,采用开放式运作方式的基金


     18、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


     19、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会


     20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


     21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


     22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


     23、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者


     24、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人


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    25、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称


    26、特定机构投资者:指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放

式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者


    27、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人


    28、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、交易等业务


    29、销售机构:指直销机构及代销机构


    30、直销机构:指博时基金管理有限公司


    31、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务

资格并接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构,包括发售代理机构、办理本基金

场外申购赎回的销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券商


    32、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人

指定的代理本基金发售业务的机构


    33、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管

理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司


    34、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点


    35、登记业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式

基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务


    36、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任

公司(简称"中国结算")和博时基金管理有限公司。其中:本基金认购份额的登记由中国结算

负责办理;本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以及申购、赎回等相关业务的登记由




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中国结算负责办理;本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记由博时基金管理有限公司负

责办理


    37、上海证券账户:指上海证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或上海证券

投资基金账户


    38、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期


    39、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


       40、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过三

个月


       41、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


       42、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


       43、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


       44、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)


       45、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


       46、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


       47、《业务规则》:指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数

基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限

责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及中国证券登记结

算有限责任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则和规定


       48、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为



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    49、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定,以申购赎回

清单规定的申购对价向基金管理人购买基金份额的行为


    50、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为


    51、场外:指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易

系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所


    52、场内:指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易

业务的场所


    53、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件


    54、申购对价:在场内申购赎回方式下,是指投资人申购基金份额时,按基金合同和招

募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;在场外申购赎回方式下,

申购对价是指现金或其他对价


    55、赎回对价:在场内申购赎回方式下,是指投资人赎回基金份额时,基金管理人按基

金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;在

场外申购赎回方式下,赎回对价是指现金


    56、标的指数:指上海证券交易所编制并发布的上证 50 指数及其未来可能发生的变更


    57、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券


    58、最小申购赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资人申购或赎回

的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍


    59、现金替代:指申购或赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书的规定,用于替

代组合证券中部分证券的一定数量的现金




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    60、现金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单

位中的组合证券市值和现金替代之差;投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据

最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算


    61、元:指人民币元


    62、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

用后的余额


    63、收益评价日:指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日


    64、基金份额净值增长率:指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值

之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算,

如本基金实施份额拆分、合并,将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日各类别的基金份

额净值来计算相应基金份额的累计收益率)


    65 标的指数同期增长率:指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收

盘值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算或拆分、合并,则以基金份额折算或

拆分、合并日为初始日重新计算)


    66、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

资产的价值总和


    67、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


    68、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


    69、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程


    70、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介


    71、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


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    72、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等




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                           第三部分         基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称: 博时基金管理有限公司

    住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    法定代表人:张光华

    成立时间: 1998 年 7 月 13 日

    注册资本:    2.5 亿元人民币

    存续期间: 持续经营

    联系人:     韩强

    联系电话: (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持

有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和三十个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观

策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产

品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北

京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、

央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、

基金运作部、风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和

组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理

及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收

益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、

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公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究

和投资工作。

    市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投

资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核

和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部集中

服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。机构-北

京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分别主要负

责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责

公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与

政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠

道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售

-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。

央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作

业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营

销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用

管理等工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的

研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关

工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产

品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监

管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负

责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运

营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服

务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及备案

管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

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务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、

内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的

意见和建议。

    另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、

处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司

博时基金(国际)有限公司。

    截止到 2019 年 9 月 30 日,公司总人数为 593 人,其中研究员和基金经理超过 90%拥有

硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    二、主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人

民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发

展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银

行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8

月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报

学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006

年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商

局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副



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主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、

副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

    苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和

中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年

6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估

师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司

及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有

限公司总经理及董事;自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公

司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起

担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上

市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责

任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司董事;自 2015

年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自 2013 年 5 月

至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:

600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月

任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所

上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有

限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担

任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士

亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集

团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计

师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。2018 年 9 月 3 日起,任博时

基金管理有限公司第七届董事会董事。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任

教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经

理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博

时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公

司第四届至第六届董事会董事。



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    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南

支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011

年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管

理工作。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经

理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018

年 9 月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018 年 10 月 25 日起,

任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青

团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局

蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、

总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副

总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11

月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国

平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团

有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)

董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任

博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等

职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任

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中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼

任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市

公司协会监事会专业委员会副主任委员。

    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经

理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、

长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能

南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司

副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

    2、基金管理人监事会成员

    何敏女士,1975 年出生,中南财经大学会计学硕士。1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招商

证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商证券股份有限公司

财务部总经理助理,2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务部副总经理,

2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019 年 4 月 10 日起,任博时基金

管理有限公司监事会监事长。

    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国

长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公

司监事。

    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)



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有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7

月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经

理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。

    江向阳先生,简历同上。

    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际)

有限公司及博时资本管理有限公司董事。

    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

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    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

    4、本基金基金经理

    赵云阳先生,硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基金

管理有限公司。历任量化分析师、量化分析师兼基金经理助理、博时特许价值混合型证券投

资基金(2013 年 9 月 13 日-2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基

金(2015 年 4 月 29 日-2016 年 5 月 30 日)、博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金(2015

年 5 月 4 日-2016 年 5 月 30 日)、博时裕富沪深 300 指数证券投资基金(2015 年 5 月 5 日-2016

年 5 月 30 日)、上证企债 30 交易型开放式指数证券投资基金(2013 年 7 月 11 日-2018 年 1

月 26 日)、深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12

月 10 日)、博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2012 年 11 月 13

日-2018 年 12 月 10 日)、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018 年 12

月 10 日-2019 年 10 月 11 日)、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金(2018 年 12 月

10 日-2019 年 10 月 11 日)的基金经理。现任指数与量化投资部投资副总监兼博时中证 800

证券保险指数分级证券投资基金(2015 年 5 月 19 日—至今)、博时中证银行指数分级证券投

资基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时黄金交易型开放式证券投资基金(2015 年 10 月 8

日—至今)、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2015 年 10 月 8 日—至

今)、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时黄金交

易型开放式证券投资基金联接基金(2016 年 5 月 27 日—至今)、博时中证央企结构调整交易

型开放式指数证券投资基金(2018 年 10 月 19 日—至今)、博时中证央企结构调整交易型开

放式指数证券投资基金联接基金(2018 年 11 月 14 日—至今)、博时中证央企创新驱动交易

型开放式指数证券投资基金(2019 年 9 月 20 日—至今)、博时中证央企创新驱动交易型开放

式指数证券投资基金联接基金(2019 年 11 月 13 日—至今)的基金经理。           汪洋先生,硕

士。2009 年起先后在华泰联合证券、华泰柏瑞基金、汇添富基金工作。2015 年加入博时基

金管理有限公司。历任指数投资部总经理助理、指数投资部副总经理。现任指数与量化投资

部副总经理兼博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年 5 月 16 日—至

今)、博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年 5 月 16 日—至今)、

博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金(2016 年 5 月 16 日—至今)、博时标普 500 交

易型开放式指数证券投资基金(2016 年 5 月 16 日—至今)的基金经理。

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       本基金历任基金经理:方维玲(2015 年 5 月 27 日-2015 年 12 月 23 日)。

       5、投资决策委员会成员

       委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、张龙、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆

       江向阳先生,简历同上。

       邵凯先生,简历同上。

       黄健斌先生,简历同上。

       李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。

1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学-

香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在

招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金

经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研

究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年

8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26)

基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金

(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金

(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值

组负责人,公司投资决策委员会成员。

       张龙先生,硕士。1996 年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资

管理有限公司工作。2019 年加入博时基金管理有限公司,现任公司投资决策委员会专职委

员。

       魏凤春先生,博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、

中信建投证券工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强

回报证券投资基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日)、博时平衡配置混合型证券投资

基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观

策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基

金(FOF)(2019 年 3 月 20 日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基

金中基金(FOF)(2019 年 8 月 28 日-至今)的基金经理。

       欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司



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董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投资部总经理、绝对

收益投资部总经理、社保组合投资经理。

    王俊先生,硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公

司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金

(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价

值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金

(2016.11.9-2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金

(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主

题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。

    过钧先生,硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分

行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加

入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)

的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金

(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、

博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资

基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、

博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券

投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)

(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、

博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合

型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金

(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活

配置混合型证券投资基金(2016.3.29-2019.4.30)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基

金(2016.9.29-2019.10.14)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新

组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投

资基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、

博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证

券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-至

今)、博时中债 3-5 年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-至今)、博时转债增



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强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)、博时中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金

(2019.7.19-至今)的基金经理。

    黄瑞庆先生,博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合

众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公

司,历任股票投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资

副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金

(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特

许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时

量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时

量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

券投资;

    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    7、依法接受基金托管人的监督;

    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    10、编制季度报告、中期报告和年度报告;

    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

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       12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

       13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收

益;

       14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

       15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

       16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

以上;

       17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件;

       18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

       19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

       20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当

承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

       21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

       22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任;

       23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

       24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管

理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

       25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       26、建立并保存基金份额持有人名册;

       27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       四、基金管理人的承诺



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    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内

部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

采取有效措施,防止下列行为的发生:

    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)侵占、挪用基金财产;

    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

防止违反基金合同行为的发生;

    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

    五、基金经理承诺

    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益;

    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;

    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

    六、基金管理人的内部控制制度

    1、风险管理的原则

    (1)全面性原则

    公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。

    (2)独立性原则

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    公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控

制工作进行稽核和检查。

    (3)相互制约原则

    公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间

的制衡体系。

    (4)定性和定量相结合原则

    建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。

    2、风险管理和内部风险控制体系结构

    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险

管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险

管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

    (1)董事会

    负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

    (2)风险管理委员会

    作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即

负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部

门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

    (3)督察长

    独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

告和风险管理建议。

    (4)监察法律部

    监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

    (5)风险管理部

    风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理

与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

    (6)业务部门

    风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责

履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监

控和降低风险。

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    3、风险管理和内部风险控制的措施

    (1)建立内控结构,完善内控制度

    公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰

当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并

定期更新。

    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制

    建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同

部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。

    (3)建立、健全岗位责任制

    建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领

域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

    建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司

建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风

险状况,从而以最快速度作出决策。

    (5)建立有效的内部监控系统

    建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各

种风险进行全面和实时的监控。

    (6)使用数量化的风险管理手段

    采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、

行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能

地减少损失。

    (7)提供足够的培训

    制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,

控制风险。




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                            第四部分       基金托管人

    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987 年 4 月 8 日

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    注册资本:252.20 亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

    电话:0755-83199084

    传真:0755-83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成

功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用

国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂

牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019

年 9 月 30 日,本集团总资产 73,059.25 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.44%,权重法

下资本充足率 12.86%。

    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外

包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 87 人。2002 年 11 月,

经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该

项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质

最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管



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(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企

业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。

       招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,

不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、

第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、

第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大

小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得

到了同业认可。

       招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中

国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成

为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十

佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。

2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行

2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威

媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结

算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风

险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、

全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托

管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣

膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019

年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》

“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大

奖。

       (二)主要人员情况

       李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

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国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海

银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总

监兼北京市分行行长。

    汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长

沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行

长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司

金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监

兼北京分行行长;2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副

行长。

    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部

经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至 2019 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资基金。

    (四)托管人的内部控制制度

    1、   内部控制目标

    招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、

规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和

化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏

洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、

及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

    2、   内部控制组织结构

    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

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    一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;

    二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控制;

    三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的

风险程度制定相应监督制衡机制。

    3、    内部控制原则

    (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。

    (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经

营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。

    (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管

资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制

的建立和执行部门。

    (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的

权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

    (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管

业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部

环境的改变及时进行修订和完善。

    (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、

应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

    (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风

险领域。

    (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流

程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

    4、    内部控制措施

    (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会

计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产

托管业务科学化、制度化、规范化运作。

    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双

人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程

中的风险。



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    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和

备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过

严格的授权方能进行访问。

    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视

同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好

调用登记。

    (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与

全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心

的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。

    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等

有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合

等情况的合法性、合规性进行监督和核查。

    在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送

的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、

基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。

    基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和

其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的

时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并

以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。




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                       第五部分         相关服务机构

    一、基金份额销售机构

    1.申购赎回代理券商(简称“一级交易商”)

    (1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:            中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:            上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:          杨德红
联系人:              芮敏祺
电话:                021-38676666
传真:                021-38670161
客户服务电话:        95521
网址:                www.gtja.com
    (2)招商证券股份有限公司
注册地址:           深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:           深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表人:         霍达
联系人:             黄婵君
电话:               0755-82943666
传真:               0755-83734343
客户服务电话:       4008888111;95565
网址:               http://www.newone.com.cn/
    (3)广发证券股份有限公司
注册地址:            广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
                      房)
办公地址:            广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:          孙树明
联系人:              黄岚
电话:                020-87555888
传真:                020-87555305
客户服务电话:        95575 或 020-95575
网址:                http://www.gf.com.cn/
    (4)中信证券股份有限公司
注册地址:           广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:           北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:         张佑君
联系人:             马静懿
电话:               010-60833889
传真:               010-84865560


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客户服务电话:       400-889-5548/95548
网址:               http://www.cs.ecitic.com/
    (5)海通证券股份有限公司
注册地址:            上海市淮海中路 98 号
办公地址:            上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:          周杰
联系人:              李笑鸣
电话:                021-23219275
传真:                021-63602722
客户服务电话:        95553
网址:                http://www.htsec.com/
    (6)申万宏源证券有限公司
注册地址:            上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:            上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:          李梅
联系人:              余敏
电话:                021-33388252
传真:                021-33388224
客户服务电话:        95523 或 4008895523
网址:                www.swhysc.com
    (7)安信证券股份有限公司
注册地址:           深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:           深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:         王连志
联系人:             刘志斌
电话:               0755-82558323
传真:               0755-82558355
客户服务电话:       95517,4008001001
网址:               http://www.essence.com.cn
    (8)万联证券股份有限公司
注册地址:            广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:            广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:          张建军
联系人:              王鑫
电话:                020-38286686
传真:                020-22373718-1013
客户服务电话:        4008888133
网址:                http://www.wlzq.cn
    (9)渤海证券股份有限公司
注册地址:            天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室


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办公地址:            天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:          王春峰
联系人:              胡天彤
电话:                022-28451861
传真:                022-28451892
客户服务电话:        4006515988
网址:                http://www.bhzq.com
    (10)华泰证券股份有限公司
注册地址:           南京市江东中路 228 号
办公地址:           办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市
                     福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:         周易
联系人:             胡子豪
电话:               021-50531281
传真:               0755-82492962(深圳)
客户服务电话:       95597
网址:               http://www.htsc.com.cn/
    (11)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:           青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:           青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层
法定代表人:         姜晓林
联系人:             孙秋月
电话:               0532-85022026
传真:               0532-85022605
客户服务电话:       95548
网址:               http://www.zxzqsd.com.cn/
    (12)东兴证券股份有限公司
注册地址:            北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:            北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:          魏庆华
联系人:              和志鹏
电话:                18010159340
传真:                010-66555246
客户服务电话:        4008888993
网址:                http://www.dxzq.net
    (13)信达证券股份有限公司
注册地址:            北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:            北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:          张志刚
联系人:              尹旭航
电话:                010-63081493

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传真:                010-63081344
客户服务电话:        95321
网址:                http://www.cindasc.com
    (14)东方证券股份有限公司
注册地址:            上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:            上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:          潘鑫军
联系人:              朱琼玉
电话:                021-63325888
传真:                021-63326729
客户服务电话:        95503
网址:                http://www.dfzq.com.cn
    (15)方正证券股份有限公司
注册地址:           湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:           湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:         施华
联系人:             程博怡
电话:               010-56437060
传真:               0731-85832214
客户服务电话:       95571
网址:               http://www.foundersc.com
    (16)长城证券股份有限公司
注册地址:            深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:            深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:          丁益
联系人:              沈晓
电话:                0755-83464734
传真:                0755-83515567
客户服务电话:        4006666888
网址:                http://www.cgws.com
    (17)光大证券股份有限公司
注册地址:            上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:            上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:          周健男
联系人:              李芳芳
电话:                021-22169089
传真:                021-22169134
客户服务电话:        4008888788;95525
网址:                http://www.ebscn.com/
    (18)东北证券股份有限公司



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注册地址:            长春市生态大街 6666 号
办公地址:            长春市生态大街 6666 号
法定代表人:          李福春
联系人:              安岩岩
电话:                0431-85096517
传真:                0431-85096795
客户服务电话:        95360
网址:                http://www.nesc.cn
    (19)平安证券股份有限公司
注册地址:           广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:           广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:         何之江
联系人:             周一涵
电话:               021-38637436
传真:               0755-82400862
客户服务电话:       0755-22628888/95511-8
网址:               http:www.stock.pingan.com
    (20)华安证券股份有限公司
注册地址:           安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:           安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:         章宏韬
联系人:             范超
电话:               0551-65161821
传真:               0551-65161672
客户服务电话:       0551-96518/4008096518/95318
网址:               http://www.hazq.com/
    (21)中泰证券股份有限公司
注册地址:            山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:            山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:          李玮
联系人:              朱琴
电话:                021-20315161
传真:                0531-68889357
客户服务电话:        95538
网址:                www.zts.com.cn
    (22)华福证券有限责任公司
注册地址:            福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:            福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:          黄金琳
联系人:              张宗悦
电话:                0591-87383623

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传真:                0591-87383610
客户服务电话:        95547
网址:                http://www.hfzq.com.cn
    (23)上海华信证券有限责任公司
注册地址:            上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:            上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:          陈海平
联系人:              李颖
电话:                021-38784818
传真:                021-38784818-8508
客户服务电话:        021-38784818-8508
网址:                www.shhxzq.com
    (24)华鑫证券有限责任公司
注册地址:           深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:           深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:         洪家新
联系人:             陈敏
电话:               021-64316642
传真:               021-64333051
客户服务电话:       95323,021-32109999,029-68918888
网址:               http://www.cfsc.com.cn
    (25)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:            西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:            上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:          陈宏
联系人:              付佳
电话:                021-23586603
传真:                021-23586860
客户服务电话:        95357
网址:                http://www.18.cn
    (26)华宝证券有限责任公司
注册地址:           上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:           上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:         陈林
联系人:             刘闻川
电话:               021-68777222
传真:               021-68777822
客户服务电话:       4008209898;021-38929908
网址:               http://www.cnhbstock.com
    (27)天风证券股份有限公司



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注册地址:               湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:             余磊
联系人:                 程晓英
电话:                   027-87107535
客户服务电话:           400-800-5000/ 95391
网址:                   http://www.tfzq.com/


    二、登记机构

    名称:博时基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    办公地址:北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

    法定代表人:张光华

    电话:(010)65171166

    传真:(010)65187068

    联系人:许鹏

    三、出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    电话: 021- 31358666

    传真: 021- 31358600

    负责人:俞卫锋

    联系人:陆奇

    经办律师:安冬、陆奇

    四、审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:沈兆杰

                                    第 39 页 共 136 页
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经办注册会计师:张振波、沈兆杰




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                           第六部分        基金的募集

    基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定

募集本基金,并于 2015 年 03 月 31 日经中国证监会证监许可[2015]509 号文准予募集注册。

    本基金募集期从 2015 年 05 月 15 日起至 2015 年 05 月 21 日止,共募集 257,872,946.00

份基金份额,有效认购户数为 2,384 户。

    本基金运作方式为交易型开放式。




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                         第七部分 基金合同的生效

    一、基金合同的生效

    本基金的基金合同已于 2015 年 05 月 27 日正式生效。



    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    基金合同生效后,若连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资

产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出

现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其

他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。




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                  第八部分       基金的份额折算与变更登记

       基金合同生效后,本基金可以进行份额折算。

       一、基金份额折算的时间

       根据《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《博时上证 50 交易型

开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,博时基金管理有限公司(以下简称“基

金管理人”)决定对博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)

进行基金份额折算与变更登记,并决定 2015 年 6 月 3 日为本基金的基金份额折算日。

       二、基金份额折算的原则

       基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理,并由登记机构进行基金份额的变更登

记。

       基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生

调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金

份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后,基金份额持有人将按照

折算后的基金份额享有权利并承担义务。

       如果基金份额折算过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理基金份额折算。

       三、基金份额折算的方法

       基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

       四、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,基金管理人在实施份额

折算时,可对全部份额类别进行折算,也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。




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                    第九部分       基金份额的上市交易

    一、基金上市

    本基金于 2015 年 6 月 15 日起在上海证券交易所上市交易,交易代码:510710。

    二、基金份额的上市交易

    基金份额在上海证券交易所的上市交易、暂停或终止上市交易,应遵照《上海证券交易

所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放

式指数基金业务实施细则》等有关规定。

    基金上市后,本基金场内份额可直接在上海证券交易所上市交易,场外份额应由基金份

额持有人通过申请办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后,方可上市交易。

    三、终止上市交易

    1、不再具备部分第一条规定的上市条件;

    2、基金合同终止;

    3、基金份额持有人大会决定终止上市;

    4、基金合同约定的终止上市的其他情形;

    5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

    基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起按规定发布基金终

止上市公告。

    若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的,

本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金,而无需召开基金

份额持有人大会。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,则本基金将

本着维护投资者合法权益的原则,履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。

    四、基金份额参考净值的计算与公告

    基金管理人在每一个交易日开市前向上海证券交易提供当日的申购、赎回清单,上海证

券交易在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并发布基

金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

    基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式,并予以公告。

    (1)基金份额参考净值的计算公式:

    基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额总额+申购赎回

清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中

                                 第 44 页 共 136 页
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禁止用现金替代的所有成份证券的数量与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中的预估

现金部分)/最小申购赎回单位所对应的基金份额

    (2)基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3 位。

    (3)上海证券交易所可以调整基金份额参考净值的计算公式,并予以公告。




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                  第十部分       基金份额的申购与赎回

    本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种,分别适用不同的申购赎回办法。

    一、申购与赎回的场所

    1、场内申购赎回

    对于在场内申购赎回的投资人,应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营

业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理人可依据

实际情况变更申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。基金管理人在确定、变更申购

赎回代理券商名单时,均应在公告之前报请上海证券交易所认可。

    2、场外申购赎回

    对于在场外申购赎回的投资人,应当在基金管理人或其指定的其他销售机构办理本基金

的申购和赎回,基金管理人在开始场外申购、赎回业务前公告有关场外申购赎回的具体办法,

包括但不限于:适用场外申赎方式的条件、开放日场外申赎的截止时间、业务规则等。

    在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,基金管理人可根据市场情况

停止办理场外申购赎回业务。在决定停止场外申购赎回业务情况下,基金管理人应采取适当

措施对原有场外份额持有人作出妥善安排并提前公告。

    二、申购与赎回办理的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的场内份额申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求

或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    投资人通过基金管理人或其指定的其他销售机构在开放日办理基金份额的场外份额申

购和赎回,具体办理时间以基金管理人的规定为准,基金管理人可根据实际情况需要加以调

整;但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回

时除外。本基金场外申购赎回的开放时间与场内申购赎回的开放时间存在差异,投资者应关

注基金管理人发布的有关公告并注意其提交交易申请的时间。

    场外投资人在开放时间以外提交的申购、赎回等交易申请,且登记机构确认接受的,其

基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。




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    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金已于 2015 年 6 月 15 日开放申购、赎回业务。

    三、申购与赎回的原则

    1、本基金的场内份额采用份额申购和份额赎回的方式,即申购、赎回均以份额申请;

本基金的场外份额采用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请、赎回以份额申请;

    2、本基金场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他

对价;本基金场外份额的申购对价、赎回对价为现金;

    3、场外份额申购赎回遵循“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算

的基金份额净值为基准进行计算;

    4、场外份额赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回;

    5、条件许可情况下,本基金场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理系统内转托

管,也可跨系统转托管为场内份额,但除非基金管理人另行公告,场内份额不可跨系统转托

管为场外份额;

    6、场内申购、赎回申请提交后不得撤销;当日的场外申购、赎回申请可以在当日业务

办理时间结束前撤销,在当日的业务办理时间结束后不得撤销;

    7、场内申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定;场外申购赎回应遵守博时基

金管理有限公司的相关业务规则。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    四、场内申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序,在开放日的具体业务办理

时间内提出申购或赎回的申请。

    投资人交付申购对价,申购成立;登记机构确认申请时,申购生效。投资人在提交赎回

申请时有足够的赎回对价,则赎回申请成立,登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人在提

交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价,投资人在提交赎回申请时须持有足够

的基金份额余额和现金,否则所提交的申购、赎回申请不成立。

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    2、申购和赎回申请的确认

    基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对

价,则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的

现金,或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则赎回申请失败。

    申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表申购赎

回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、

赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

    3、申购和赎回的清算交收与登记

    本基金的申购和赎回的清算交收与登记规则详见招募说明书规定。

    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差

额和现金替代补款。因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能按时足额交收的,基金

管理人有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或

基金资产的损失。

    五、场外申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资者必须根据基金管理人规定的程序,在开放日的开放时间内提出申购或赎回的申请。

    投资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。基金

份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

    投资者在提交申购申请时须全额交付申购款项,并在规定的截止时间前划到销售机构指

定的账户上,投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎

回申请不成立。

    2、申购和赎回申请的确认

    基金管理人以事先规定的截止时间前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日对该交易的有效性进行确认。申购、赎

回的确认以基金登记机构的确认结果为准。

    3、申购和赎回的款项支付

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定的截止时间内未全额到账则申购不成功。若

申购不成功或无效,销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。

    基金管理人将在接受投资者有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项。在发生暂

停赎回或延缓支付赎回款的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

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    4、申购和赎回的登记

    申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资

人应及时查询并妥善行使合法权利;

    正常情况下,投资者 T 日申购基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办

理登记手续,投资人自 T+1 日起有权申请赎回该部分基金份额,或在条件许可情况下申请

办理跨系统转托管;

    基金份额持有人 T 日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在 T+1 日为投资者办理扣

除权益的登记手续;

    在法律法规允许的范围内,登记机构可以对上述登记办理时间进行调整,但不得实质影

响投资者的合法权益,基金管理人最迟于开始实施前两个工作日在指定媒介上公告。

    5、申购和赎回的投资交易

    对于 T 日截止时间前收到的有效申购及有效赎回申请,基金管理人将根据轧差之后的净

申购金额或净赎回数量,按尽可能贴近收盘价的原则,在 T 日完成相应的证券交易。

    六、场内申购与赎回的数量限制

    1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。本基金目前的最小

申购赎回单位为 30 万份基金份额。

    2、本基金将根据运作情况,设定可接受的总申购份额及总赎回份额上限,具体规定见

定期更新的招募说明书或相关公告。

    基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定数量或比例限制。

基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告(其中上

述第 2 条基金管理人必须于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清单上公布,而不必在指

定媒介上公告也无须报中国证监会备案)。

    七、场外申购和赎回的数量限制

    基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额、每次赎回的最低份额、每

个基金交易账户的最低场外基金份额余额以及单个投资者累计持有的场外基金份额上限,具

体规定见定期更新的招募说明书或相关公告。

    当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公告。



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    基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎

回份额等数量限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

    八、场内申购和赎回的对价、费用及其用途

    1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

赎回对价是指投资人赎回基金份额时,基金管理人应交付给投资人的组合证券、现金替代、

现金差额及其他对价。

    2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

    申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市

前公告。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。申购、赎回清单

的内容与格式见本基金招募说明书。

    3、投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取

佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

    4、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公式为计算日基金

资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当

延迟计算或公告。

    基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和

公告时间进行调整并提前公告。

    九、场外份额申购和赎回的价格及费用

    1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。T 日的

基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经中国证监会同

意,可以适当延迟计算或公告。基金份额净值的计算方法请见基金合同“基金资产估值”部

分的约定。

    2、申购份额的计算及余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金

份额净值,有效份额单位为份,份额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,申

购费用以人民币元为单位,四舍五入保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财

产承担。




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    3、赎回金额的计算及处理方式:赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净值减去赎回

相关费用(如有),赎回金额、赎回费用的单位为人民币元,四舍五入保留到小数点两位,

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    4、投资者在申购或赎回基金份额时,基金管理人及销售机构参考当时市场的交易佣金、

印花税等相关交易成本水平,收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产,确保覆盖场

外现金申赎引起的证券交易等费用。当前的申购、赎回费率如下:

    申购费率:0.04%

    赎回费率:0.15%

    本基金的申购费由投资人承担,赎回费由基金份额持有人承担,申购费与赎回费均全部

归入基金财产。

    基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,经公告后实施。

    5、申购份额、赎回金额的计算方式:

    1)申购份额的计算

    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其通用的计算方式为:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

    例:假定 T 日基金份额净值为 1.0561 元,某投资者本次申购本基金 300 万元,申购费

率为 0.04%,该投资人可得到的基金份额为:

    净申购金额=3,000,000/(1+0.04%)=2,998,800.48 元

    申购费用=3,000,000-2,998,800.48=1,199.52 元

    申购份额=2,998,800.48/1.0561=2,839,504.29 份

    即:投资者投资 300 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0561 元,可得

到 2,839,504.29 份基金份额。

    2)基金赎回金额的计算

    赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

    赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

    续上例:该投资者赎回其持有的本基金 150 万份基金份额,赎回费率为 0.15%,假设赎

回当日基金份额净值是 1.1062 元,则其可得到的赎回金额计算过程为:

    赎回费用=1,500,000×1.1062×0.15%=2,488.95 元

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    赎回金额=1,500,000×1.1062-2,488.95=1,656,811.05 元

    即:该投资者赎回 150 万份基金份额,假定赎回当日的基金净值为 1.1062 元,可得到

1,656,811.05 元。

    6、由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的差异,本基金投资者依据基金份额净

值所支付、取得的场外份额申购、赎回现金对价,与场内份额申购、赎回所支付、取得的对

价方式不同。投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。

    十、场内份额申购赎回清单的内容与格式

    1、申购赎回清单的内容

    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数

据、现金替代、T 日预估现金部分、T-1 日的现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

    2、组合证券相关内容

    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购

赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。

    3、现金替代相关内容

    现金替代是指申购、赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书规定的原则,用于替

代组合证券中部分证券的一定数量的现金。

    现金替代分为 3 种类型:禁止现金替代(标志为“禁止”)、可以现金替代(标志为“允

许”)和必须现金替代(标志为“必须”)。

    禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现金作为替代。

    可以现金替代是指在申购基金份额时,允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代,

但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现金作为替代。

    必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用现金作为替代。

    (1)关于可以现金替代

    1)适用情形:出于证券停牌等原因导致投资人无法在申购时买入证券或基金管理人认

为可以适用的其他情形。

    2)替代金额:对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为:

    替代金额=替代证券数量×该证券参考价格×(1+现金替代溢价比例)

    其中,“该证券参考价格”的确定原则包括但不限于:

    其中,该证券参考价格目前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交

易所参考价格确定原则发生变化,以上海证券交易所通知规定的参考价格为准。

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    收取现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,基金管理人需在该部分证券恢

复交易后买入,而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为

便于操作,基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例,并据此收取替代金额。

如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实际成本,则基金管理人将退还多收取的差

额;如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实际成本,则基金管理人将向投资人收

取欠缺的差额。

    3)替代金额的处理程序如下:

    T 日,基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例,并据此收取替代金额。

    在 T 日后被替代的部分证券有正常交易的 2 个交易日(即 T+2 日)内,基金管理人将

以收到的替代金额买入被替代的部分证券。

    T+2 日日终,若基金管理人已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的

实际买入成本(包括买入价格和交易费用)的差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交

的款项;若基金管理人未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证

券的实际买入成本加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入部分被替代证券价值的差额,确定

基金应退还投资人或投资人应补交的款项。

    特殊情况:若自 T 日起,上海证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证券的正常交

易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实际购入成本加上按照最近一次

收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资人或投资人应补交

的款项。

    若现金替代日(T 日)后至 T+2 日(在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正常交易日)

期间被替代的证券发生除息、送股(转增)、配股,以及由于股权分置改革等发生的其他权

益变动,则进行相应调整。

    T+2 日后的第 1 个市场交易日(在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市场交易日),基

金管理人将应退款和应补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人,

相关款项的清算交收,将于此后 3 个工作日内完成。

    4)替代限制:为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差,基金管理人可规定投资人使

用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计

算公式为:




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                                n

                                第 i只替代 证 券数量 × 该证券参考价格
    现金替代比例(%)=         i 1
                                                                              ×100%
                              申 购基 金 份 额 × 参考基金份额净值 ( IOPV )

    公式中,“该证券参考价格”的确定原则与可以现金替代情况下,替代金额的计算公式

中的该证券参考价格确定原则相同。基金份额参考净值目前为 ETF 前一交易日除权除息后的

收盘价,如果上海证券交易所基金份额参考净值计算方式发生变化,以上海证券交易所通知

规定的基金份额参考净值为准。

    (2)关于必须现金替代

    1)适用情形:必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除的成份证券,或

出于保护基金持有人利益等目的基金管理人认为有必要实行必须现金替代的成份证券。

    2)替代金额:对于必须现金替代的证券,基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的

一定数量的现金,即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券

的数量乘以其 T 日预估开盘价。

    4、预估现金部分相关内容

    预估现金部分是指,为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申

购、赎回的投资人的相应资金,由基金管理人计算的现金数额。

    T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现金部分,其计算公式为:

    T 日预估现金部分=T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中必须

用现金替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量

与其 T 日预估开盘价乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金替代的所有成份证券的数量与

其 T 日预估开盘价乘积之和)

    其中,T 日预估开盘价是对标的指数成份证券预估的开盘价。

    另外,若 T 日为基金分红除息日,则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单位的基金

资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。

    预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。

    5、现金差额相关内容

    T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其计算公式为:

    T 日现金差额=T 日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现金

替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量与其 T




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日收盘价乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金替代的所有成份证券的数量与其 T 日收盘

价乘积之和)

    T 日投资人申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资金的清算

交收。现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时,如现金差额为正数,则投

资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金,如现金差额为负数,则投资人将根据其申购

的基金份额获得相应的现金;在投资人赎回时,如现金差额为正数,则投资人将根据其赎回

的基金份额获得相应的现金,如现金差额为负数,则投资人应根据其赎回的基金份额支付相

应的现金。

    6、申购赎回清单的格式

    图表 16:T 日申购赎回清单的格式举例如下:
                                        基本信息
最新公告日期                                       2015 年 X 月 X 日
基金名称                                           博时上证 50 交易型开放式指数证券投资
                                                   基金
基金管理公司名称                                   博时基金管理有限公司
一级市场基金代码                                   510711
                                     T-1 日信息内容
现金差额(单位:元)                               125,923.14
最小申购赎回单位资产净值(单位:元)               2,501,056.14
基金份额净值(单位:元)                           2.5010
                                       T 日信息内容
最小申购、赎回单位的预估现金部分(单位:元) 78,316.14
可以现金替代比例上限                               50%
是否需要公布 IOPV                                  是
最小申购赎回单位(单位:份)                       300000
申购、赎回的允许情况                               申购和赎回皆允许
                                    T 日成份股信息内容
股票代码       股票简称     股票数量        现金替        现金替代        固定替代
                                            代
                                                          溢比价率        金额
                                            标志
600000         浦发银行     7300            允许          10%             -
600010         包钢股份     5200            允许          10%             -
600015         华夏银行     2900            允许          10%             -
600016         民生银行     17600           允许          10%             -
600018         上港集团     2900            允许          10%             -
600028         中国石化     3700            允许          10%             -
600030         中信证券     2800            允许          10%             -
600036         招商银行     10900           允许          10%             -

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600048       保利地产   4200           允许          10%            -
600050       中国联通   5700           允许          10%            -
600089       特变电工   1900           允许          10%            -
600104       上汽集团   2200           允许          10%            -
600109       国金证券   1300           允许          10%            -
600111       包钢稀土   900            允许          10%            -
600150       中国船舶   400            允许          10%            -
600196       复星医药   700            允许          10%            -
600256       广汇能源   2100           允许          10%            -
600332       白云山     200            允许          10%            -
600372       中航电子   300            允许          10%            -
600406       国电南瑞   1000           允许          10%            -
600518       康美药业   1000           允许          10%            -
600519       贵州茅台   300            允许          10%            -
600585       海螺水泥   1200           允许          10%            -
600637       百视通     400            允许          10%            -
600690       青岛海尔   900            允许          10%            -
600703       三安光电   700            允许          10%            -
600832       东方明珠   900            允许          10%            -
600837       海通证券   5900           允许          10%            -
600887       伊利股份   1900           允许          10%            -
600999       招商证券   1900           允许          10%            -
601006       大秦铁路   3900           允许          10%            -
601088       中国神华   2100           允许          10%            -
601118       海南橡胶   800            允许          10%            -
601166       兴业银行   7400           允许          10%            -
601169       北京银行   4200           允许          10%            -
601288       农业银行   18000          允许          10%            -
601299       中国北车   1300           允许          10%            -
601318       中国平安   3300           允许          10%            -
601328       交通银行   10300          允许          10%            -
601398       工商银行   10600          允许          10%            -
601601       中国太保   2100           允许          10%            -
601628       中国人寿   1000           允许          10%            -
601668       中国建筑   9700           允许          10%            -
601688       华泰证券   2300           允许          10%            -
601766       中国南车   1600           允许          10%            -
601818       光大银行   12900          允许          10%            -
601857       中国石油   2500           允许          10%            -
601901       方正证券   2700           允许          10%            -
601989       中国重工   4600           允许          10%            -
601998       中信银行   100            必须          -              746.000
    来源:博时基金

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    十一、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停投资人的申购申请(基金管理人可视情况同

时暂停或拒绝场内和场外两种申购方式,也可以只拒绝或暂停其中一种方式):

    1、因不可抗力导致基金管理人无法受理或办理投资人的申购申请;

    2、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

或无法进行证券交易;

    3、发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况,基金管理人可暂停接受投资人的申购

申请;

    4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单;

    5、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申购,或者

指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异

常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形,包括但不限于系统故障、网络故障、通讯

故障、电力故障、数据错误等;

    6、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;

    7、在发生基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时;

    8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停接受基金申购申请;

    9、法律法规、中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。

    发生除上述第 6 项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应

当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的

申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务

的办理。

    十二、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项(基金

管理人可同时对场内和场外两种赎回方式实施暂停或延缓支付赎回款项,也可以只针对其中

一种方式):

    1、因不可抗力导致基金管理人无法受理或办理基金份额持有人的赎回申请;

    2、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

或无法进行证券交易;

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    3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

    4、在发生基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时;

    5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请;

    6、法律法规、中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。

    发生上述情形时,基金管理人应按规定报中国证监会备案。已接受的赎回申请,基金管

理人应足额支付,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤

销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

    十三、场外巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的场外基金份额净赎回申请(场外赎回申请份额总数减去场外申

购申请份额总数)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现场外巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况对场外赎回

决定全额赎回或部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部场外赎回申请时,按正常

赎回程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的场外赎回申请有困难或认为因支

付投资人的场外赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管

理人在当日接受场外赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余场外

赎回申请延期办理。对于当日的场外赎回申请,应当按单个账户场外赎回申请量占场外赎回

申请总量的比例,确定当日受理的场外赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交场外赎

回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎

回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分场外赎回申请将被撤销。延

期的场外赎回申请与下一开放日场外赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交场外赎回申请

时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日

基金总份额 10%以上的部分,基金管理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,

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将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优

先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);

对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10%的部分,基金

管理人根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持

有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未

获受理的部分赎回申请将被撤销。

    (4)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生场外巨额赎回,如基金管理人认为有必要,

可暂停接受基金的场外赎回申请;已经接受的场外赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得

超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述场外巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真等其他方式在

三个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

    十四、基金份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的证券交易所以外的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理

基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有

人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

    十五、其他

    1、在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理

人可开放集合申购即允许多个投资者集合其持有的组合证券共同构成最小申购赎回单位或

其整数倍进行申购。基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。

    2、基金管理人指定的代理机构可依据法律法规和基金合同的规定开展其他服务,双方

需签订书面委托代理协议,并报中国证监会备案。

    3、在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理

人在与基金托管人协商一致后,可为本基金增设新的份额类别或进行基金份额分级。基金管

理人可就分级运作后的全部或部分份额申请场内交易,制定并公布相应的业务规则。

    4、对于符合《特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》要求的

特定机构投资者,基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下,安排专门的申购方式,并于新的申购方式开始执行前另行公告。

    十六、联接基金的投资

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    本基金的联接基金可投资于本基金,与本基金跟踪同一标的指数。

    十七、基金的转托管、非交易过户、冻结、解冻等其他业务

    本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场内外份额的跨系统转托管。

    条件许可情况下,在基金管理人制定并发布有关规则后,本基金场外份额可跨系统转托

管为场内份额,并进行场内赎回、上市交易。但除非基金管理人另行公告,场内份额不可跨

系统转托管为场外份额。

    基金的登记机构可依据其业务规则,受理基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻等业

务,并收取一定的手续费用。




                                 第 60 页 共 136 页
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                           第十一部分        基金的投资

       一、投资目标

       紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

       二、投资范围

       本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

       为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股

(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、

股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管

理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

       在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产

净值的 90%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执

行。

       如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

       三、标的指数

       上证 50 指数。

       该指数属于价格指数。

       四、投资策略

       本基金为完全被动式指数基金,采用完全复制法,即按照成份股在标的指数中的基准权

重来构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因特殊

情况(比如流动性不足等)导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可使用

其他合理方法进行适当的替代。

       本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如权证以及其他与标

的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具,包括融资融券等。本基金投资股指

期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票

仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。本基金将通过对权证

标的证券的基本面以及资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据

基金资产组合情况适度进行权证及资产支持证券的投资。

                                   第 61 页 共 136 页
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       在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过

0.2%,年跟踪误差争取不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪

偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误

差的进一步扩大。

       五、投资管理流程

       1、投资决策依据

       有关法律法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依

据。

       2、投资管理体制

       本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责做出

有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策,以及其他单项投资的重大决

策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整及基金每日申购

赎回清单的编制等决策。

       3、投资管理程序

       研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相互

协调与配合,构成了本基金的投资管理程序。

       (1)研究支持。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台,整合外部信息包括券商

等外部研究力量的研究成果,开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、

成分股流动性分析、误差及其归因分析等工作,并撰写相关的研究报告,作为本基金投资决

策的重要依据。

       (2)投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告,定期或遇

重大事件时临时召开投资决策委员会议,对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员

会的决议,做出基金投资管理的日常决策。

       (3)组合构建。结合研究报告,基金经理主要采取完全复制法,即完全按照标的指数

的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进

行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下,基金经理可采取适当的方法,

提高投资效率,降低交易成本,控制投资风险。

       (4)交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行,交易部同时履行一

线监控的职责。



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    (5)投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估,并撰

写相关的绩效评估报告,确认基金组合是否实现了投资预期,投资策略是否成功,并对基金

组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略,

如果需要,亦对投资组合进行相应的调整。

    (6)组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况,结合成份股等的基本

面情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况,以及基金投资绩效评估结果等,对基

金投资组合进行动态监控和调整,密切跟踪标的指数。

    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,根据环境的变化和基金实际投资的需

要,有权对上述投资程序做出调整,并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予

以公告。

    六、投资组合管理

    1、投资组合的构建

    基金管理人构建基金投资组合的过程主要分为三个步骤:确定目标组合、制定建仓策略,

以及逐步调整组合。

    (1)确定目标组合。基金管理人主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股

组成及其权重构建基金股票投资组合。

    (2)制定建仓策略。基金经理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素所做

的分析,制定合理的建仓策略。

    (3)逐步调整组合。基金经理在规定时间内,采取适当的手段和措施,对实际投资组

合进行动态调整,直至达到紧密跟踪标的指数的目标。

    本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基

金将在基金合同生效之日起 3 个月内达到这一投资比例。此后,如因标的指数成份股调整、

基金申购赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的,基金管理人将在 10 个交易

日内进行调整。

    2、投资组合的日常管理

    本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面:

    (1)标的指数成份股公司行为信息的跟踪与分析。跟踪分析标的指数成份股公司行为

等信息,如股本变化、分红、停牌、复牌,以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对

指数的影响,进而分析是否需要对投资组合进行调整,为投资决策提供依据。



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       (2)标的指数的跟踪与分析。跟踪分析标的指数的调整等变化,确定标的指数的变化

是否与预期相一致,分析是否存在差异及差异产生的原因,为投资决策提供依据。

       (3)每日申购赎回情况的跟踪与分析。跟踪分析每日基金申购赎回信息,分析这些信

息对投资组合的影响。

       (4)投资组合持有证券、现金头寸及流动性分析。基金经理跟踪分析每日基金实际投

资组合与目标组合的差异及差异产生的原因,并对拟调整的成份股的流动性进行分析。

       (5)投资组合调整。使用数量化投资分析模型,寻找出将实际投资组合调整为所追求

的目标组合的最优方案,确定组合交易计划;如标的指数成份股调整、成份股公司发生兼并、

收购和重组等重大事件,由基金经理召集会议,决定基金的操作策略;进一步调整投资组合,

达到所追求的目标组合的持仓结构。

       (6)基金每日申购赎回清单的制作。基金经理以 T-1 日标的指数成份股的构成及其权

重为基础,并考虑 T 日将发生的上市公司变动等情况,制作 T 日基金申购赎回清单并予以公

告。

       3、投资组合的定期管理

       本基金投资组合的定期管理内容主要包括以下几个方面:

       (1)每月

       每月末,根据基金合同中关于基金管理费和基金托管费等的支付要求,及时检查组合中

的现金比例,进行现金支付的准备。

       每月末,基金经理对投资策略、投资组合表现及跟踪误差等进行分析,分析最近组合与

标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差情况,寻找出未能有效控制较大偏离的原因。

       (2)每半年

       根据标的指数的编制规则与指数调整公告,基金经理依据投资决策委员会的决策,在标

的指数成份股调整生效前,分析并制定投资组合调整策略,尽量减少因成份股变动所带来的

跟踪偏离度和跟踪误差。

       七、业绩比较基准

       本基金的业绩比较基准为标的指数,即上证 50 指数。该指数属于价格指数。

       如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其他指

数代替,或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数,或证券市场

有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人

合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与

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业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指

数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更

标的指数和业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。

    八、风险收益特征

    本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货

币市场基金,属于高风险/高收益的开放式基金。

    本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪上证 50 指数,

其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

    九、投资限制与禁止行为

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的

90%;

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的         10%;

    (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (5)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

    在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在

任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的

100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支

持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合

约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指

期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中,现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期

货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

                                 第 65 页 共 136 页
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    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (12)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ;

    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述第(10)、(13)、(14)项外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金

规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使

基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但

中国证监会规定的特殊情形除外。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

                                 第 66 页 共 136 页
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       (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

       (5)向基金管理人、基金托管人出资;

       (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

       (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

       基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,

建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

查。

       法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

       十、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

       1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利,保护基金

份额持有人的利益;

       2、不谋求对上市公司的控股和直接管理;

       3、有利于基金财产的安全与增值;

       4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

       十一、基金的融资、融券和转融通

       本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券和转融通业务。待

基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既有投

资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办

理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的

风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中

国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会。

       十二、基金投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

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       基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值

表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 09 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。


     1 报告期末基金资产组合情况

序号     项目                             金额(元)                  占基金总资产的比例
                                                                            (%)
 1       权益投资                                495,101,832.23                     96.98
         其中:股票                              495,101,832.23                     96.98
 2       基金投资                                               -                        -
 3       固定收益投资                                           -                        -
         其中:债券                                             -                        -
         资产支持证券                                           -                        -
 4       贵金属投资                                             -                        -
 5       金融衍生品投资                                         -                        -
 6       买入返售金融资产                                       -                        -
         其中:买断式回购                                       -                        -
         的买入返售金融资
         产
 7       银行存款和结算备                          12,685,536.87                     2.48
         付金合计
 8       其他各项资产                                2,753,055.29                    0.54
 9       合计                                    510,540,424.39                    100.00

     2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码     行业类别                             公允价值(元)        占基金资产净值比例
                                                                          (%)
 A       农、林、牧、渔业                                       -                        -
 B       采矿业                                    18,185,797.00                     3.57
 C       制造业                                   145,524,842.61                    28.54
 D       电力、热力、燃气及水生产和供                           -                        -
         应业
 E       建筑业                                    20,035,984.40                     3.93
 F       批发和零售业                                           -                        -
 G       交通运输、仓储和邮政业                      4,154,495.00                    0.81
 H       住宿和餐饮业                                           -                        -
 I       信息传输、软件和信息技术服务                5,190,394.40                    1.02
         业
 J       金融业                                   279,495,627.76                    54.81
 K       房地产业                                  13,330,572.00                     2.61


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 L      租赁和商务服务业                             8,040,477.06                     1.58
 M      科学研究和技术服务业                         1,144,440.00                     0.22
 N      水利、环境和公共设施管理业                               -                        -
 O      居民服务、修理和其他服务业                               -                        -
 P      教育                                                     -                        -
 Q      卫生和社会工作                                           -                        -
 R      文化、体育和娱乐业                                       -                        -
 S      综合                                                     -                        -
        合计                                       495,102,630.23                    97.10
      注:上述按行业分类的境内股票投资组合的合计项不包含可退替代款估值增值。


      3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


序号    股票代码     股票名称           数量(股)          公允价值(元)        占基金资产
                                                                                净值比例
                                                                                  (%)
 1       601318      中国平安                 961,092       83,653,447.68            16.41
 2       600519      贵州茅台                  44,530       51,209,500.00            10.04
 3       600036      招商银行                 912,100       31,695,475.00             6.22
 4       601166      兴业银行              1,290,600        22,624,218.00             4.44
 5       600276      恒瑞医药                 274,500       22,146,660.00             4.34
 6       600030      中信证券                 696,800       15,664,064.00             3.07
 7       600887      伊利股份                 540,700       15,420,764.00             3.02
 8       601328      交通银行              2,433,900        13,264,755.00             2.60
 9       600016      民生银行              2,202,840        13,261,096.80             2.60
 10      600000      浦发银行              1,040,127        12,315,103.68             2.42

      4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。


      5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明


      本基金本报告期末未持有债券。


  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。




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  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。


     8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明


     本基金本报告期末未持有权证。


     9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

     9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 代码      名称       持仓量        合约市值(元)         公允价值变动(元)       风险说明
IH1912   IH1912            15.00    13,059,900.00             -259,800.00   -
公允价值变动总额合计(元)                                                        -259,800.00
股指期货投资本期收益(元)                                                          73,080.00
股指期货投资本期公允价值变动(元)                                                -76,680.00

     9.2 本基金投资股指期货的投资政策


     本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原

则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

     本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大,符合本基金的投资政策和投资目标。


     10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有国债期货。


     11 投资组合报告附注

    11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券中除交通银行(601328)、民生银行(600016)、
浦发银行(600000)、兴业银行(601166)、招商银行(600036)的发行主体外,没有出现被监
管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


     2019 年 8 月 23 日,因存在高管及员工监督管理不到位等违规行为,中国银行保险监督

管理委员会四川监管局对交通银行股份有限公司四川省分行处以罚款的行政处罚。

     2018 年 12 月 7 日,因存在内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为,中国银行保险

监督管理委员会对中国民生银行股份有限公司处以罚款的行政处罚。




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       2019 年 8 月 6 日,因存在违规办理经营性物业贷款等违规行为,中国银行保险监督管

理委员会湖南监管局对上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行处以罚款的行政处罚。

       2018 年 12 月 21 日,因存在违规办理同业投资票据资产业务等违规行为,中国银行保

险监督管理委员会莆田监管分局对兴业银行股份有限公司莆田分行处以罚款的行政处罚。

       2019 年 5 月 23 日,因存在表内并购贷款等违规行为,中国银行保险监督管理委员会厦

门监管局对招商银行厦门分行处以罚款的行政处罚。

       对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告

为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。


    11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。

    11.3 其他资产构成

序号     名称                                              金额(元)
1        存出保证金                                                         1,707,834.72
2        应收证券清算款                                                     1,041,929.42
3        应收股利                                                                        -
4        应收利息                                                                3,291.15
5        应收申购款                                                                      -
6        其他应收款                                                                      -
7        待摊费用                                                                        -
8        其他                                                                            -
9        合计                                                               2,753,055.29

    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


       本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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                        第十二部分 基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
        期间            ①净值     ②净值      ③业绩比    ④业绩比     ①-③     ②-④
                        增长率     增长率      较基准收    较基准收
                                   标准差        益率      益率标准
                                                               差
2015.05.27-2015.12.31   -26.09%     2.61%       -28.52%      2.78%      2.43%    -0.17%
2016.01.01-2016.12.31   -3.33%      1.25%       -5.53%       1.27%      2.20%    -0.02%
2017.01.01-2017.12.31   30.41%      0.70%       25.08%       0.70%      5.33%     0.00%
2018.01.01-2018.12.31   -17.38%     1.37%       -19.83%      1.37%      2.45%     0.00%
2019.01.01-2019.09.30   30.07%      1.32%       26.37%       1.33%      3.70%    -0.01%
2015.05.27-2019.09.30   0.13%       1.47%       -14.44%      1.51%     14.57%    -0.04%




                                  第 72 页 共 136 页
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                         第十三部分        基金的财产

    一、基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    三、基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销

售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    四、基金财产的处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




                                 第 73 页 共 136 页
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                       第十四部分        基金资产的估值

    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

    二、估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。

    三、估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)除本部分另有约定的品种外,交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以

其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济

环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券

价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格;

    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取

估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与

托管人另行协商约定;

    (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格。

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

                                   第 74 页 共 136 页
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    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。

    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的

基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平

等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外

予以公布。

    四、估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发

送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。

    五、估值错误的处理



                                 第 75 页 共 136 页
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    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



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    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    六、暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;

    4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    七、基金净值的确认

    基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金

管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金

托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对

基金净值予以公布。

    八、特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或证券/期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原因,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错



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误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任,但基金

管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




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                      第十五部分         基金的收益与分配

       一、基金收益分配原则

       1、每一基金份额享有同等分配权;

       2、本基金场内及场外份额的收益分配方式均采用现金分红;

       3、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时,可进行收益分配。

在收益评价日,基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计算,计算方

法参见本招募说明书;

       4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则

进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收

益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;

       5、若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

       6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。证券交易所或基金登记机构对场内份

额收益分配另有规定的,从其规定。在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时公告。

       二、基金收益分配比例及金额的确定原则

       1、在收益评价日,基金管理人计算基金收益率、标的指数同期收益率。

       基金收益评价日本基金相对标的指数的超额收益率=基金收益率-标的指数同期收益

率。

       基金收益率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘

以 100%;标的指数同期收益率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收

盘价之比减去 1 乘以 100%。

       期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算上述指标。

       收益评价日日期以本基金日后相关公告为准。

       2、根据前述收益分配原则计算截至基金收益评价日本基金的份额可分配收益,并确定

收益分配比例。

       3、根据前述可供分配利润及收益分配比例计算收益分配金额。

       三、收益分配方案

       基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式

等内容。

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       四、收益分配的时间和程序

       1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介公告。;

       2、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日。

       3、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

       五、场外份额基金收益分配中发生的费用

       场外份额收益分配时所发生的银行汇划或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的

现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,不足部分由基金管理人垫

付。




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                     第十六部分          基金费用与税收

    一、与基金运作有关的费用

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金的指数许可使用费

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定

的除外;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用;

    9、基金上市费及年费;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值



                                  第 81 页 共 136 页
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    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇

法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    3、基金合同生效后的指数许可使用费

    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中,基金合同生效前的许可使用固定费不列入

基金费用。 在通常情况下,指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。

计算方法如下:

    H=E×0.03%÷当年天数

    H 为每日计提的指数使用许可费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金合同生效后的指数许可使用费按日计提,按季支付。根据基金管理人与标的指数供

应商签订的相应指数许可协议的规定,标的指数许可使用费的收取下限为每季(自然季度)

人民币 50,000 元,当季标的指数许可使用费不足 50,000 元的,按照 50,000 元支付。由

基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后于每

年 1 月,4 月,7 月,10 月首日起 2 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产

中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的

指数许可方。

    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,

本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》

的规定在指定媒介进行公告。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    二、与基金销售有关的费用

    1、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其

他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现

金替代、现金差额及其他对价。

    2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。




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    申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所开市

前公告。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。申购、赎回清单

的内容与格式见本基金招募说明书。

    3、投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取

佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

    4、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公式为计算日基金

资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登

公告。

    五、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                     第十七部分        基金的会计与审计

    一、基金的会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    二、基金的审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资

格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。。




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                    第十八部分          基金的信息披露

   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基

金合同》及其他有关规定。


   二、信息披露义务人


   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基

金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。


   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中

国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、

简明性和易得性。


   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅

或者复制公开披露的信息资料。


   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


   1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


   2、对证券投资业绩进行预测;


   3、违规承诺收益或者承担损失;


   4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


   5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


   6、中国证监会禁止的其他行为。


   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。



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   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


   五、公开披露的基金信息


   公开披露的基金信息包括:


   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要


   1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项

的法律文件。


   2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人

应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信

息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基

金招募说明书。


   3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。


   4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应

当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营

业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终

止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。


   5、基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金

招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基

金合同》、基金托管协议登载在网站上。


   (二)基金份额发售公告


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   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说

明书的当日登载于指定媒介上。


   (三)《基金合同》生效公告


   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生

效公告。


   (四)基金净值信息


   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每

周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。


   在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,

通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值。


   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。


   (五)基金份额折算日和折算结果公告


   基金管理人确定基金份额折算日后至少应提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登载

于指定媒介上。


   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后,基金管理人应在 3 个工

作日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。


   (六)上市交易公告书


   基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易前至少 3

个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。


   (七)申购、赎回清单



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    在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日,通过网站、

申购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的申购、赎回清单。


    (八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告


    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计

报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。


    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。


    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。


    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或

者年度报告。


    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及

其流动性风险分析等。


    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其

他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品

的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。


    (九)临时报告


    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在

指定报刊和指定网站上。


    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

响的下列事件:



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    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;


    2、《基金合同》终止、基金清算;


    3、转换基金运作方式、基金合并;


    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;


    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;


    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;


    8、基金募集期延长;


    9、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基

金托管部门负责人发生变动;


    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;


    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;


    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚;


    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重

大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;


    14、基金收益分配事项;



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   15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;


   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;


   17、本基金开始办理申购、赎回;


   18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回;


   19、本基金发生巨额赎回并延期办理;


   20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


   21、本基金变更标的指数;


   22、本基金停复牌或终止上市;


   23、本基金推出新业务或服务;


   24、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;


   25、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


   26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。


   (八)澄清公告


   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,

相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国

证监会、上海证券交易所。


   (九)基金份额持有人大会决议


   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。



                                  第 90 页 共 136 页
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    (十)清算报告


    基金终止运作的,基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报

告。清算组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊

上。


    (十一)基金投资股指期货的信息披露


    基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等

文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充

分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。


    (十二)基金投资资产支持证券的信息披露


    本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产

支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明

细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值

占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券

明细。


    (十三)中国证监会规定的其他信息。


    六、信息披露事务管理


    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理

人员负责管理信息披露事务。


    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规以及证券交易所的自律管理规则的规定。


    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基

金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查,

并向基金管理人进行书面或电子确认。

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    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关

报送信息的真实、准确、完整、及时。


    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公

共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露和基金上市证券交易所网站信

息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。


    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提

供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关

规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。


    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,

应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10            年。


    七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于各自住所、基金上市证券交易所网站,供社会公众查阅、复制。




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                           第十九部分          风险揭示

    本基金管理人在总结、借鉴基金管理人旗下已有开放式基金(包括 ETF 基金)风险管理

成熟经验的基础上,针对本基金的特点,确立科学的风险管理理念,建立相应的风险管理体

系,对本基金整个投资过程进行有效的风险监控,为基金份额持有人谋取标的指数所表征的

市场平均水平的投资收益。

    投资于本基金的主要风险包括以下几个方面:

    一、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

    标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场

的平均回报率可能存在偏离。

    二、标的指数波动的风险

    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理

和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生

风险。

    三、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

    以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:

    1、由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪

偏离度与跟踪误差。

    2、由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生

变化,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。

    3、成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的

指数收益率,从而产生跟踪偏离度。

    4、由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲

击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。

    5、由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费等费的存在,使基

金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。

    6、在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术

手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数

的跟踪程度。



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    7、其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票的

持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造

成的指数跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错误

等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。

    四、标的指数变更的风险

    尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标

的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征

将与新的标的指数保持一致,投资人须承担此项调整带来的风险与成本。

    五、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险

    基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,可能存在不同于基金份额净值的情

形,即存在价格折溢价的风险。

    六、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计算错误的风险

    证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算

并发布基金份额参考净值,供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值

与实时的基金份额净值可能存在差异,基金份额参考净值计算可能出现错误,投资人若参考

基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失,需投资人自行承担。

    七、退市风险

    因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提前

终止上市,导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。

    八、流动性风险

    在市场或个股流动性、或本基金的流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低

成本地调整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。

    基于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应对基金赎回,在管理

现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的风险。

    (1)基金申购、赎回安排

    本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机

制,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响,以及市场大幅波动、流动性枯

竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人在保障投资者合法权益

的前提下可按照法律法规及基金合同的规定,审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性

风险管理工具作为辅助措施,全面应对流动性风险。

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    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、权证、

股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券等。投资交易均在依法设立的正规市场中进

行,所投市场和资产方面的整体流动性较高。同时,本基金通过投资限制对各类资产的投资

比例、期限、评级、杠杆和集中度进行了控制,并严格控制了主动投资于流动性受限资产的

比例上限,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    本基金属于开放式基金的一种特殊类型,在申赎机制方面为投资者提供了场内交易以及

场内、场外申赎等多种方式,且遇持仓停牌证券可通过现金替代的方式进行应对,给投资者

获取流动性提供了极大的便利。同时,本基金基于客户集中度控制和巨额赎回监测及应对在

投资者申购赎回方面均明确了管理机制,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利

影响以及市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,

基金管理人在保障投资者合法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定,审慎确认申

购赎回申请并综合运用各类流动性风险管理工具作为辅助措施,全面应对流动性风险。

    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基

金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取

延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值等流动性风

险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审

批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基

金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项

支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全

面保障投资者的合法权益。

    九、投资人申购失败的风险

    本基金的申购、赎回清单中,可能仅允许对部分成份股使用现金替代,且设置现金替代

比例上限,因此,投资人在进行场内份额申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等

原因而无法买入申购所需的足够的成份股,导致场内份额申购失败的风险。

    十、 投资人赎回失败的风险

    投资人在提出场内份额赎回申请时,如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价,

可能导致场内份额赎回失败的情形。

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    基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位,由此可能导

致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎

回单位全部赎回,而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。

    十一、基金场内份额赎回对价的变现风险

    本基金赎回对价主要为组合证券,在组合证券变现过程中,由于市场变化、部分成份股

流动性差等因素,导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变现风险。

    十二、本基金场内外份额申购、赎回对价方式不同的风险

    由于场内与场外申购、赎回方式上的差异,本基金投资者依据基金份额净值所支付、取

得的场外申购、赎回现金对价,与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资者可

自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。

    十三、场外申购、赎回费率调整的风险

    场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相

关交易成本的变动而调整,场外份额投资人申购、赎回的成本可能受到影响。

    十四、第三方机构服务的风险

    本基金的多项服务委托第三方机构办理,存在以下风险:

    1、申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,

由此影响对投资人申购赎回服务的风险。

    2、登记机构可能调整结算制度,如实施货银对付制度,对投资人基金份额、组合证券

及资金的结算方式发生变化,制度调整可能给投资人带来风险。同样的风险还可能来自于证

券交易所及其他代理机构。

    3、证券交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约,导致基金或投资人

利益受损的风险。

    十五、管理风险与操作风险

    基金管理人、基金托管人等相关当事人的业务发展状况、人员配备、管理水平与内部控

制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务人员过度依

赖等可能会产生影响投资人利益的风险。

    相关当事人在业务各环节操作过程中,可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作

失误或违反操作规程等引致风险,例如,申购、赎回清单编制错误、越权违规交易、欺诈行

为及交易错误等风险。

    十六、技术风险

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    在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中,可能因为技术系统的故障或差

错导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券交易

所、登记机构及销售代理机构等。

    十七、不可抗力

    战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理人、基金托

管人、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常工作,从而影响基

金的各项业务按正常时限完成。




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     第二十部分          基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、基金合同的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生

效后两日内在指定媒介公告。

    二、基金合同的终止

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

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    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为六个月。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组

进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                   第二十一部分           基金合同的内容摘要

       一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

       (一)基金份额持有人的权利与义务

       基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

       每份基金份额具有同等的合法权益。

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不

限于:

       (1)分享基金财产收益;

       (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

       (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

       (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

       (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

       (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

       (7)监督基金管理人的投资运作;

       (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不

限于:

       (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

       (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

       (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

       (4)缴纳基金认购款项、申购对价、赎回对价及法律法规和《基金合同》所规定的费

用;

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       (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

       (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

       (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       (二)基金管理人的权利与义务

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

       (1)依法募集资金;

       (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

       (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

       (4)销售基金份额;

       (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

       (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

       (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

       (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

       (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

       (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

       (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

       (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

       (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

       (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

       (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基

金提供服务的外部机构;

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    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购和注销价格的方法符合《基金合同》等

法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价,编

制申购赎回清单;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



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       (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

       (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

       (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

       (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

       (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

       (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

       (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

       (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

       (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

       (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (26)建立并保存基金份额持有人名册;

       (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       (三)基金托管人的权利与义务

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

       (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

       (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;




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    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,

为基金办理证券交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,按照《基

金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,

在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

回对价;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

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    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的

现金部分;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有

权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额(包括场内份

额和场外份额)拥有平等的投票权。

    若以本基金为目标基金,且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和基金托管人

一致的联接基金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,联接基金的基金份额持

有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会或者委派

代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和票数时,联接基金持

有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登

记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份

额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一

参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。

    联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委

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托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

决。

       联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持

有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会,联接

基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,由联接基金的基

金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

       本基金份额持有人大会不设日常机构。

       (二)召开事由

       1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

       (1)终止《基金合同》;

       (2)更换基金管理人;

       (3)更换基金托管人;

       (4)转换基金运作方式;

       (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外;

       (6)变更基金类别;

       (7)本基金与其他基金的合并;

       (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);

       (9)变更基金份额持有人大会程序;

       (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

       (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会;

       (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

       (13)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情形

除外

       (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

       2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

       (1)调低基金管理费、基金托管费;

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       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

       (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率;

       (4)因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应

当对《基金合同》进行修改;

       (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化;

       (6)基金管理人、相关证券交易所和登记机构等在法律法规、基金合同规定的范围内

且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整有关基金认购、申购、赎回、交易、

转托管、非交易过户等业务的规则(包括申购赎回清单的调整、场内及场外开放时间的调整

等);

       (7)基金推出新业务或服务;

       (8)按照指数编制公司的要求,根据指数使用许可协议的约定,变更标的指数许可使

用费费率和计算方法;

       (9)在不违反法律法规的情况下,本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购

赎回;

       (10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

       (三)会议召集人及召集方式

       1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

       2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

       60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金

托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应

当配合。

       4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

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10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

       5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干

扰。

       6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

       (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

       1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

       (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

       (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

       (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

       (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

       (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

       (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

       (7)召集人需要通知的其他事项。

       2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

       3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人



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到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (五)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表三分之一以上(含

三分之一)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

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    若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金

份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会

召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新

召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接

出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,本基金亦可采用网络、电

话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,或

者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,会议程序比照现场开会和通讯

方式开会的程序进行。

    (六)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(八)条规定程序确定和公布监票

人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金

管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人

授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大

会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选

举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

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       会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

       (2)通讯开会

       在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

       (七)表决

       基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

       基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

       1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

       2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

       基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

       采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

       基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

       (八)计票

       1、现场开会

       (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

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       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

       (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

       (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

       2、通讯开会

       在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

       (九)生效与公告

       基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

       基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

       基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

一同公告。

       基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

       (十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定,凡与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致的,基金管理人提

前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

       三、基金合同解除和终止的事由、程序及基金财产清算方式

       (一)《基金合同》的变更

       1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通

过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。



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    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生

效后两日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为六个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

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    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组

进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    四、争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当

时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有

约束力,仲裁费由败诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。




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              第二十二部分            基金托管协议的内容摘要

    一、托管协议当事人

    (一)基金管理人

    名称:博时基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    邮政编码:518040

    法定代表人:张光华

    成立时间: 1998 年 7 月 13 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.5 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

    (二)基金托管人

    名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    邮政编码:518040

    法定代表人:李建红

    成立时间:1987 年 4 月 8 日

    基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发

行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证

服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇存款;外汇贷款;外汇

汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借

款;外汇担保;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币



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有价证券;自营和代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸金融业务。经中国人民

银行批准的其他业务。

       组织形式:股份有限公司

       注册资本:人民币 252.20 亿元

       存续期间:持续经营

       二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

       (一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、

投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等,进行严格监督。《基金合同》明确约定基

金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以

便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。

       1.本基金的投资范围为:

       本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

       为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股

(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、

股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管

理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

       在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产

净值的 90%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执

行。

       2.本基金各类品种的投资比例为:

       (1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的

90%;

       (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

       (3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

       (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

       (5)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

       在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在

任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的

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100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支

持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合

约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指

期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中,现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期

货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (12)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;

    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述第(10)、(13)、(14)项外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金

规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使

基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但

中国证监会规定的特殊情形除外。

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    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

    3.本基金财产不得用于以下投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律、行政法规和监管部门取消或调整上述禁止性规定的,在适用于本基金的情况下,

则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。

    4. 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有其他重大利害关系的公司发行或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利

益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

项进行审查。

    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择

存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金

合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管

人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银

行存款,基金托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。

    本基金投资银行存款应符合如下规定:

    1.本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金代销业务资格或合

格境外基金投资人托管人资格的商业银行。

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    2. 本基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净值的 30%,根据协议可提前支取且

没有利息损失的银行存款,不受此限制;存放在具有基金托管资格的同一银行存款不得超过

基金资产净值的 30%。

    有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金公司履行适当程序后,

可相应调整投资组合限制的规定。

    3.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行定期存款的业务流程、

岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银

行定期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等

有关文件,切实履行托管职责。

    (1)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银

行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。

    因选择存款银行不当造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任。

    (2)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险

主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付

的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前

支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。

    (3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。

    (4)基金管理人投资银行存款时,应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露,进行

风险揭示。

    (5)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运

作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

    (三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、账目核

对、到期兑付、提前支取和文件保管

    1.基金投资银行存款协议的签订

    (1)符合资格的存款银行,基金管理人应与存款银行总行或其授权分行签订《基金存

款业务总体合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。

《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

    (2)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方

式、邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后,

存款余额的确认及兑付办法。

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    (3)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄送存款

证实书或其他有效存款凭证的,基金管理人应在《存款协议书》中规定基金托管人可向存款

分支机构的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。

    (4)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部

划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和帐号,未划入指定账户的,

由存款银行承担一切责任。

    (5)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内容进行复核,

审查存款银行资格等。

    2.基金投资银行存款时的账户开设与管理

    (1)基金投资于银行存款时,基金托管人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总

体合作协议》,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。

    (2)银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    3.存款投资指令的发送与执行

    (1)基金管理人发送投资指令应采用加密传真或双方约定的其他方式。

    存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。

    基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发送存款投资

指令。对于基金管理人依约定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。

    指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

    基金管理人在发送投资指令时,应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必需的时

间。投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,导致资金未能及时到账所造成的损失

由基金管理人承担。

    (2)投资指令的确认

    基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,并与基金

管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后,基金托管人应指定专人立即

审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。

    (3)投资指令的执行

    基金托管人验证投资指令后,应及时执行。

    若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成的损失由基

金托管人承担。投资指令执行完毕,基金托管人应及时通知基金管理人。



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       若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令(无论因基金托管人原因还是基金管理

人原因),基金托管人应及时电话通知基金管理人。

       4.资金划拨、账目核对及到期兑付

       (1)资金划拨

       基金管理人的划拨指令,经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存款资金只能

存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。

       (2)存款证实书等存款凭证领取

       存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称,该存款证实书为

基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证。资金到账当日,由存款银行分支机构指定的会

计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥后,用特快专递将存款证实

书原件寄送基金托管人指定联系人;若开户行代为保管存单的,由存款行分支机构指定会计

主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥。

       (3)存款证实书等存款凭证的遗失补办

       存款证实书在邮寄过程中遗失的,由基金托管人向存款银行提出补办申请,基金管理人

应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑付依据的存款证明文件,

并按以上(2)的方式特快专递给托管人。

       (4)账目核对

       每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

       定期存款行应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询证,并在询

证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指定联系人。

       (5)到期兑付

       基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证明原件

寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原件的,应与基金托管人

电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并于到期日兑付存款本息事

宜。

       基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存

款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金托

管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。




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    存款证实书在邮寄过程中遗失的,存款行应立即通知基金托管人,基金托管人在原存款

证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与存款行指定会计主管电话确认后,存款

行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金的资金账户。

    如果存款到期日为法定节假日,存款行顺延至到期后第一个工作日支付,存款行需按当

期利率和实际延期天数支付延期利息。

    5.提前支取

    如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因,

经向存款行说明理由,基金管理人可以提前支取全部或部分资金,但应继续按原有利率计提

利息,因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。

    提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。

    6.基金投资银行存款的相关文件保管

    (1)基金资金存入存款银行当日,存款行分支机构开具存款证实书或其他有效存款凭

证,同时传真复印件给基金托管人和基金管理人,并寄送原件给基金托管人代为保管;若存

款行代为保管存单原件,存款行传真复印件给基金托管人和基金管理人

    (2)存款证实书或其他有效存款凭证原件由基金托管人保管。基金托管人发现基金管

理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为,应及时以

书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项

未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人

有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒

绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担任何责任。

    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及

行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手

所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托

管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范

围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债

券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将

调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手

所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银



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行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易

前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。

       基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定

的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承

担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况

进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基

金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

       (五)本基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧

急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法

规规定。

       1.本协议所称的流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发

行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括

由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券

等流通受限证券。

       本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由中国证券登记结算有限

责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的,并可在证券交易所或全国银

行间债券市场交易的证券。

       基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。

       基金参与非公开发行证券的认购,不得预付任何形式的保证金,法律法规或中国证监会

另有规定的除外。

       基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券,但法律法规或中国证监会另有规定的除

外。

       2. 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董

事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发

行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包

括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

       基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

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    基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有

效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生

剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支

付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不

承担任何责任。

    3.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关

书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、

锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理

人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面

发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

    由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息,致使托管人无法审核认购指

令而影响认购款项划拨的,基金托管人免于承担责任。

    4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受

限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法

规的有关规定,应及时通知基金管理人,并呈报中国证监会,同时采取合理措施保护基金投

资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协

议》的投资指令不予执行,并立即通知基金管理人纠正,基金管理人不予纠正或已代表基金

签署合同不得不执行时,基金托管人应向中国证监会报告。

    (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业务的风

险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根据法律、法规、监

管部门的规定,制定了经公司董事会批准的《中期票据投资管理办法》(以下简称《制度》),

以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致

的,以本协议的约定为准。

    1.基金投资中期票据应遵循以下投资限制:

    (1) 中期票据属于固定收益类证券,基金投资中期票据应符合法律、法规及《基金合

同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例;

    (2)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过

该期证券的 10%。

    2.基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于:



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    基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督,如发现异常情况,应

及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。

基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随

时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,

基金托管人应报告中国证监会。

    3.如因市场变化,基金管理人投资的中期票据超过投资比例的,基金托管人有权要求基

金管理人在 10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求,但中国证监会规定的特殊情

形除外。

    (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠

正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时

核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知,基金管理人应以书面形式给基金托管人发出

回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定时间

内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金

合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合

提供相关数据资料和制度等。

    (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及时纠正,由此造成

的损失由基金管理人承担。

    (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金管理人限期纠正。

    三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查



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    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核

基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关

信息披露和监督基金投资运作等行为。

    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规

原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时

对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

    (三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托管人应在规定

时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相

关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

    (四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

    四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2.基金托管人应安全、完整地保管基金财产。

    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的相

关账户。

    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    5.基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未

经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人

实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失,基金托管人不承

担由此产生的责任。

    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理



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人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向

有关当事人追偿基金财产的损失。

    7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的委托

财产,或交由期货公司或证券公司负责清算交收的委托资产(包括但不限于期货保证金账户

内的资金、期货合约等)及其收益;由于该等机构或该机构会员单位等本合同当事人外第三

方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成的损失等不承担责任。

    8.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    (二)基金募集期间及募集资金的验资

    1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额(含募集股票

市值)、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户,对于属于基金财产

的全部证券,登记机构将根据基金管理人报送确认的投资者有效认购沪市组合证券数据,过

户至基金托管人为基金开立的基金证券账户。同时在规定时间内,基金管理人应聘请具有从

事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资

的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款

等事宜。

    (三)基金资金账户的开立和管理

    1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行托管账户,保管基金的银行

存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为“博时上证 50 交易型开

放式指数证券投资基金”,预留印鉴为基金托管人印章。

    2.基金银行托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

    3.基金银行托管账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。

    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

金托管人与基金联名的证券账户。



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       2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动。

       3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用

由基金管理人负责。

       4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基

金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证

券登记结算有限责任公司的规定执行。

       5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。

       (五)债券托管专户的开设和管理

       基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,

以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债

券的结算。

       (六)投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付

       基金托管人应根据登记机构的结算通知或者基金管理人的指令办理本基金因申购、赎回

产生的现金替代和现金差额的结算。

       (七)其他账户的开立和管理

       1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等,基金托管

人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,基金管理人应以书面

形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和保证金监控中心的登录用户名及

密码告知基金托管人。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由管理人进行,重置后务必

及时通知托管人。

       基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。管理人保证所

提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给托管

人。




                                    第 128 页 共 136 页
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    2.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金管

理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用

并管理。

    3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    (八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保

管库,或存入银行间市场登记结算机构、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳

分公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证

的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及

基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。

    (九)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、

基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同

签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人

负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

    五、基金资产净值计算与复核

    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

    1.基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到

0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值,经基金托管人复核,按规定

公告。

    2.复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额净值发送基金

托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各

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方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计

算结果对外予以公布。

    (二)基金资产的估值

    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

    (三)基金估值错误的处理方式

    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理估值错误。

    (四)基金会计制度

    按国家有关部门规定的会计制度执行。

    (五)基金账册的建立

    基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处

理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行

核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在

分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影

响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

    (六)基金财务报表与报告的编制和复核

    1.财务报表的编制

    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

    2.报表复核

    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

    3.财务报表的编制与复核时间安排

    基金管理人、基金托管人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核;

在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制及复核;在上半年结束之日

起两个月内完成基金中期报告的编制及复核;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告

的编制及复核。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金

托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的,

基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

    六、基金份额持有人名册的登记与保管



                                   第 130 页 共 136 页
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    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金

托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关

法律法规承担责任。

    在基金托管人要求或编制中期报告和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得

将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

    七、争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

    八、托管协议的修改与终止

    (一)托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。

    (二)基金托管协议终止出现的情形

    1、《基金合同》终止;

    2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

    3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

    4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

    (三)基金财产的清算

    基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。




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               第二十三部分          对基金份额持有人的服务

    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内容。基金管理人

根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改服务项目。

    基金管理人提供的服务内容如下:

    一、客户服务电话

    “博时一线通”中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询

服务,客户可以通过电话查询基金份额净值。同时,客服中心提供工作日每天 9:00-21:00、

节假日(十一和春节除外)9:00-17:00 的电话人工服务。

    博时一线通:95105568(免长途话费)

    二、网上客户服务

    网上客户服务为投资人提供查询服务、资讯服务以及在线交流的平台。登陆网站后,投

资人可以查询基金相关信息,享受资讯服务;投资人还可以查询热点问题及其解答,并提交

投诉与建议。

    公司网址:www.bosera.com

    电子邮箱:service@bosera.com

    三、客户投诉处理

    投资人可以通过博时基金网站、“博时一线通”自动语音留言、客服中心电话人工坐席、

书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人提供的服务进行投诉。投资人还可以通过发售代

理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。

    四、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过以上方式联系基金管

理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




                                   第 132 页 共 136 页
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                    第二十四部分 其他应披露的事项

    (一)、 2019 年 10 月 23 日,我公司公告了《博时上证 50 交易型开放式指数证券投

资基金 2019 年第 3 季度报告》;

    (二)、 2019 年 09 月 02 日,我公司公告了《关于博时上证 50ETF 基金一级申赎代办

券商名单》;

    (三)、 2019 年 08 月 31 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海

朝阳永续基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (四)、 2019 年 08 月 27 日,我公司公告了《博时上证 50 交易型开放式指数证券投

资基金 2019 年半年度报告(摘要)》;

    (五)、 2019 年 08 月 16 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加西藏

东方财富证券股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《关于深圳前海微

众银行股份有限公司开通博时旗下部分开放式基金定投业务的公告》、《关于华瑞保险销售

有限公司开通博时旗下部分开放式基金定投、转换业务的公告》;

    (六)、 2019 年 08 月 15 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加浙江

绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (七)、 2019 年 08 月 12 日,我公司公告了《20190812 关于博时旗下部分开放式基金

增加玄元保险代理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (八)、 2019 年 08 月 02 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加国信

证券为代销机构的公告》;

    (九)、 2019 年 07 月 25 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加洪泰

财富(青岛)基金销售有限责任公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (十)、 2019 年 07 月 22 日,我公司公告了《20190722 关于博时基金管理有限公司旗

下部分开放式基金增加西安银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (十一)、 2019 年 07 月 19 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加厦

门国际银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (十二)、 2019 年 07 月 18 日,我公司公告了《博时上证 50 交易型开放式指数证券

投资基金 2019 年第 2 季度报告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加中国人寿保险股份

有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加

中信建投证券为代销机构的公告》;

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                                   博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书


    (十三)、 2019 年 07 月 15 日,我公司公告了《20190715 关于博时旗下部分开放式基

金新增银河证券为代销机构的公告》;

    (十四)、 2019 年 07 月 12 日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分

开放式基金增加上海长量基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (十五)、 2019 年 07 月 11 日,我公司公告了《博时上证 50 交易型开放式指数证券

投资基金更新招募说明书 2019 年第 2 号(摘要)》;

    (十六)、 2019 年 07 月 10 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江

苏天鼎证券投资咨询有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (十七)、 2019 年 07 月 08 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加华

瑞保险销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (十八)、 2019 年 05 月 29 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加浦

领基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》。




                                 第 134 页 共 136 页
                                  博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书



            第二十五部分        招募说明书存放及查阅方式

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所、基金上市证券交易所网站,供社会公众查阅、复制。投资人可在办公时

间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人

按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

    投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。




                                第 135 页 共 136 页
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                    第二十六部分             备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。

一、中国证监会准予博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金募集注册的文件

二、《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

三、《博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

四、基金管理人业务资格批件、营业执照

五、基金托管人业务资格批件、营业执照

六、关于申请募集注册博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金之法律意见书

七、注册登记协议

八、中国证监会要求的其他文件

查阅方式:投资人可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                             博时基金管理有限公司

                                                                  2019 年 12 月 31 日




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