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华泰柏瑞上证红利ETF(510880)

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基金公告

红利ETF:更新招募说明书摘要(2012年第2号)

公告日期:2012-12-29

上证红利交易型开放式指数证券投资基金                          招募说明书(更新)摘要




          上证红利交易型开放式指数证券投资基金


                              更新的招募说明书
                                 2012 年第 2 号

                                       (摘要)




                                       【重要提示】
    本基金经中国证监会 2006 年 9 月 26 日证监基金字[2006]196 号文核准募集。本基金的
基金合同于 2006 年 11 月 17 日正式生效。
    本基金简称自 2010 年 4 月 30 日起,由“友邦华泰上证红利 ETF”更名为“华泰柏瑞上
证红利 ETF”,基金名称、代码保持不变。基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4
月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股
东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。


    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对
投资人保证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2012 年 11 月 16 日,有关财务和业绩表现数据截



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止日为 2012 年 9 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。
    本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认


    一、基金管理人



(一)基金管理人概况
1、基金管理人
    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
    住所:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
    办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
    法定代表人:齐亮
    成立日期: 2004 年 11 月 18 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号
    经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:贰亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:沈炜
    联系电话:400-888-0001,021-38601777
    2、股权结构: PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新
区高新技术产业股份有限公司 2%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
    齐亮先生:董事长,硕士,1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长,
1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长,2001 年至 2004 年任华泰证券有限责任公
司副总裁。
    姜治平先生:董事,硕士,曾就职于 CR&R 环保公司、Unisys 优利系统日本有限公司,
1994 年-2002 年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理,2003 年-2010 年任纽约梅
隆资产管理公司亚太区行政总裁,2010 年-2011 年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式
指数证券投资基金全球主管,2012 年 3 月至今任柏瑞投资公司行政总裁。
    吴祖芳先生:董事,硕士,1992 年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
    Rajeev Mittal 先生: 董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009—2011 年担任柏


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瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁
(欧洲分公司),2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、
总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。
    朱小平先生:独立董事,硕士,1983 至今任中国人民大学商学院教授。
    陈念良先生:独立董事,1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
    薛加玉先生:独立董事,博士,1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、
财务处长、副总经济师,1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理,1999-2000
年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理,2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行
总裁,2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
2、监事会成员
    常小抒先生:监事长,学士,2004-2007 年任美国国际集团全球投资公司(现称柏瑞投
资有限责任公司)资深财务分析师,2007 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲区首席财务
官。
    王桂芳女士:监事,硕士,1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理,2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理,2006 年至今任华泰证券有限责
任公司上海城市中心营业部总经理。
    柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理,2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接基金基金经理。
3、总经理及其他高级管理人员
    韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
       王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
       陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
       房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理


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    张娅女士:美国俄亥俄州肯特州立大学金融工程硕士、MBA,具有多年海内外金融从业
经验。曾在芝加哥期货交易所、Danzas-AEI 公司、SunGard Energy 和联合证券工作,2004
年初加入华泰柏瑞基金管理有限公司,从事投资研究和金融工程工作。2006 年 11 月开始至
今担任本基金基金经理,2010 年 10 月起担任指数投资部总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞
上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起担任华
泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。
    柳军先生:简历同上。
5、投资决策委员会成员
    主席:总经理韩勇先生;
    成员:副总经理王溯舸先生;研究部副总监蔡静女士;投资部总监汪晖先生;田汉卿女
士;固定收益部总监董元星先生;基金经理沈涛先生。
    列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。
6、上述人员之间不存在亲属关系。

    二、基金托管人
    (一)基金托管人概况
    1、基本情况
    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
    设立日期:1987年4月8日
    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    注册资本:215.77亿元
    法定代表人:傅育宁
    行长:马蔚华
    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
    电话:0755—83199084
    传真:0755—83195201
    资产托管部信息披露负责人:张燕
    2、发展概况
     招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂
牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止 2012
年 9 月 30 日,招商银行总资产 3.1446 万亿元人民币,核心资本充足率 8.47%。


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    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室 4 个职能处室,现有
员工 52 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务
资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。
招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、
合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金
托管等业务资格。
    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统
和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
    经过九年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2011 年,招商银行实现托管费收入
5.10 亿元,托管资产突破 5000 亿元,托管日均存款达到 274 亿元,各项指标均创历史新高。
托管产品数量、托管资产规模稳居中小托管银行第一,开放式基金托管新增数量与首发规模
居股份制托管银行第一,内部控制连续五年通过 ISAE3402 国际认证,第二次被境外权威媒
体《财资》评为“中国最佳托管专业银行”,被《21 世纪经济报道》评为“2011 年度 VC/PE
最佳托管银行”。


    (二)主要人员情况
    傅育宁先生,招商银行董事长和非执行董事,英国布鲁诺尔大学博士学位。1999 年 3
月开始担任本公司董事。2010 年 8 月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有
限公司(香港联合交易所上市公司)主席,利和经销集团有限公司(香港联合交易所上市公
司)及信和置业有限公司(香港联合交易所上市公司)独立非执行董事,香港港口发展局董
事,香港证券及期货事务监察委员会成员等;中国南山开发(集团)股份有限公司董事长,
招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长,及中国国际海运集装箱
(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长,及新加坡上市公司嘉德置地有限公
司独立非执行董事。
     马蔚华先生,招商银行执行董事、行长兼首席执行官,1999 年 1 月加入本公司。经
济学博士学位,高级经济师。第十一届全国政协委员。1999 年 1 月起任招商银行股份有限
公司行长兼首席执行官。 分别自 1999 年 9 月、2003 年 9 月、2007 年 11 月及 2008 年


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10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金
管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长,并自 2002 年 7 月起担任招商局集团公司
董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、
中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清
华大学等多所高校兼职教授等职。
    唐志宏先生,招商银行副行长,吉林大学本科毕业,高级经济师。1995 年 5 月加入本
公司,历任沈阳分行副行长,深圳管理部副主任,兰州分行行长,上海分行行长,深圳管理
部主任,总行行长助理,2006 年 4 月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公
司及中国银联股份有限公司董事。
    吴晓辉先生,招商银行资产托管部总经理,硕士研究生,高级经济师。1993 年 10 月进
入招商银行工作;历任招商银行总行计划资金部副总经理,总行资金交易部总经理,招银国
际金融有限公司总裁;招商银行济南分行党委书记、行长,2011 年 7 月起担任招商银行总
行资产托管部总经理。
    (三)基金托管业务经营情况
    截至 2012 年 10 月 31 日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含
招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金),招商
现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投
资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔
稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股
票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证
券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德
信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基
金、上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资
基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴
全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证
券投资基金(LOF)、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基
金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合
型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券
投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分
级债券型证券投资基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债
券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资
基金、诺安油气能源股票证券投资基金(QDII-LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、
国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、易方达
纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型


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证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发
起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金共 49 只开放式基金及其
它托管资产,托管资产为 9945.03 亿元人民币。
    (四) 托管人的内部控制制度
      1、 内部控制目标
    确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运
作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经
营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、
消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
      2、 内部控制组织结构
    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
    一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的
行长负责制,重大事项的决策经行长办公会讨论决定,行长室下设合规管理委员会、风险控
制委员会、审计管理委员会、信息规划委员会、服务监督管理委员会等机构。
    二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,
监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
    总行资产托管部内设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经
理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部,对各岗位、各业务室、各分部、各
项业务中的风险控制情况实施监督。
    三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、
监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。
      3、 内部控制原则
    (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并
由全部人员参与。
    (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。
    (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资
产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行
部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
    (4)有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章,具有高度的权
威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行内部控制制度不能存在任何例外,部门任何
员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。
    (5)适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环


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境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
    (6)防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门,应当在制度上和人员上适当分
离,办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。
    (七)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风
险领域。
    (八)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
    (九)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成
本实现有效控制。
      4、 内部控制措施
      (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业
务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等
一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和
信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和
托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确保
危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危机
事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备
份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。
    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双
岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运
作过程中的风险
    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地
自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全
性。业务信息不得泄漏,有关人员如需调用,须经总经理室审批,并做好调用登记。
    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料,视
同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好
调用登记。
    (5)信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗
双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行
业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。
    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法


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律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资
禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知
期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
    基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业
务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就
基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要
求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方
根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。




    三、相关服务机构



(一)申购赎回代理证券公司(一级交易商)
1、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
           深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹

                                          9
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电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
2、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:(022)28451861
传真:(022)28451892
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
3、财通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人: 徐轶青
电话:(0571)87822359
传真:(0571)87818329
客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网址:www.ctsec.com
4、长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司客服网址:www.95579.com
5、德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼


                                        10
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法定代表人:姚文平
联系人:叶蕾
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客服电话:400-888-8128
公司网址:www.tebon.com.cn
6、东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
客服电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
7、东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可圆南路 1 号金源中心 22 楼
法定代表人:张运勇
联系人:苏卓仁
电话:(0769)22112062
传真:(0769)22119423
客服电话:(0769)961130
公司网址:www.dgzq.com.cn
8、东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
电话:(0519)88157761
传真:(0519)88157761
客服电话: 400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
9、东吴证券股份有限公司


                                         11
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注册地址:江苏省苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址:江苏省苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:(0512)33396288
公司网址:www.dwjq.com.cn
10、东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
客服电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net.cn
11、方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电话:(0731)85832503
传真:(0731)85832214
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
12、光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:95525


                                        12
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公司网址:www.ebscn.com
13、广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555305
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
14、国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:(010)84183333
传真:(010)84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
15、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
联系人: 芮敏棋
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com
16、国信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕


                                        13
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电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133302
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
17、海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
18、宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
客服电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
19、华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:万鸣
电话:(025)84457777
传真:(025)84579763
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
20、南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号


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法定代表人:张华东
联系人:李铮
电话:(025)52310585
传真:(025)52310586
客服电话:400-828-5888
公司网址:www.njzq.com.cn
21、平安证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:(0755)22626391
传真:(0755)82400862
客服电话:95511*8
公司网址:stock.pingan.com
22、齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
客服电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
23、山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618、(0351)95573
公司网址:www.i618.com.cn
24、上海证券有限责任公司


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注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭大厦
办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭大厦
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
电话:(021)53519888
传真:(021)53519888
客服电话:400-891-8918,(021)962518
公司网址:www.962518.com
25、申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:褚晓明
联系人:李清怡
电话:(021)54041654
传真:(021)54038844
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.sywg.com
26、万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创斌
电话:(020)37865070
传真:(020)37865008
客服电话:400-888-8133
公司网址:www.wlzq.com.cn
27、西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:(023)63786141
传真:(023)63810422
客服电话:400-809-6096


                                          16
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公司网址:www.swsc.com.cn
28、湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
29、新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:(010)83561149
传真:(010)83561094
客服电话:400-698-9898
公司网址:www.xsdzq.cn
30、信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
31、兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人:兰荣
联系人:雷宇钦
电话:(0591)38507679


                                         17
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客服电话:400-888-8123
公司网址:www.xyzq.com.cn
32、招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
33、浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:李凌芳
电话:(021)64718888
传真:(0571)87901913
客服电话:(0571)967777
公司网址:www.stocke.com.cn
34、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
联系人:田薇
电话:(010)66568430
传真:(010)66568990
客服电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
35、中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾


                                        18
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电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
客服电话:400-886-6567
公司网址:www.avicsec.com
36、中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:李剑阁
联系人:罗文雯
电话:(021)58763575
传真:(021)68875123
客服电话:(021)58796226-3736
公司网址:www.cicc.com.cn
37、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
客服电话:400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
38、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:(010)65182261
客服电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
39、中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)


                                         19
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办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
客服电话:(0532)96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
40、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:张于爱
电话:(010)60838888
传真:(010)60833739
客服电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
41、中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、耿铭
电话:(0371)65585670
传真:(0371)65585665
客服电话:(0371)967218
公司网址:www.ccnew.com
(二)登记结算机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    地址:中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 22 层
    法定代表人:金颖
    联系人:刘永卫
    电话:(021)58872625
    传真:(021)68870311
(三)律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所


                                         20
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    住所:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼
    负责人:韩炯
    电话:021-68818100
    传真:021-68816880
    经办律师:秦悦民、王利民
(四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    法定代表人:杨绍信
    联系电话:(021)23238888          传真:(021)23238800   联系人:单峰
    经办注册会计师:薛竞、单峰




    四、基金的名称



   上证红利交易型开放式指数证券投资基金




    五、基金的类型



    交易型开放式



    六、基金的投资目标



    本基金的主要投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。




    七、基金的投资范围



    本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象,指数化投资比例即投资于指数
成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%,如因标的指数成份股调整、



                                            21
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基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的,
基金管理人将在 10 个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投
资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资
产净值的 5%。



       八、基金的投资策略



       本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况(如流动
性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基
金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。
       特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发/配股等公司行为导致成份股的构
成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导
致基金无法及时完成投资组合的同步调整,基金管理人需要采用其他合理的投资方法构建尽
可能贴近目标指数的基金组合。
       在法律法规许可时,基金管理人可运用股票期货、期权等相关金融衍生工具,以提高投
资效率,更好达到本基金的投资目标。
       基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易费用、降低
跟踪误差的目的,不得将之应用于投机目的,或用作杆杠工具放大基金的投资。
       本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
1、决策依据
       有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
2、投资管理体制
       本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决定
有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理
决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。
3、投资程序
       研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管
理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
1)研究:依托公司整体研究平台,金融工程小组整合外部信息以及券商等外部研究力量的
研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其
归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。



                                          22
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2)投资决策:投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项
时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行基金
投资管理的日常决策。
3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以完全复制指数成份股权重方法构
建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降低买
入成本、控制投资风险。
4)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
5)投资绩效评估:金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经
理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、
基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调
整,密切跟踪标的指数。
    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。




    九、基金的业绩比较基准



本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告。




    十、基金的风险收益特征



    本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指
数型基金,采用完全复制策略,跟踪上证红利指数,是股票基金中风险较低、收益中等的产
品。同时,本基金相对于采用抽样复制的指数型基金而言,其风险和收益特征将更能与标的
指数保持基本一致。



    十一、基金的投资组合报告



    投资组合报告截止日为 2012 年 9 月 30 日。


                                         23
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                             招募说明书(更新)摘要



1、 报告期末基金资产组合情况

                                                                    占基金总资产的比
 序号                  项目                  金额(元)
                                                                        例(%)
   1    权益投资                             1,468,036,666.43                   99.47
        其中:股票                           1,468,036,666.43                   99.47
  2     固定收益投资                             2,323,995.90                    0.16
        其中:债券                               2,323,995.90                    0.16
               资产支持证券                                 -                       -
  3     金融衍生品投资                                      -                       -
  4     买入返售金融资产                                    -                       -
        其中:买断式回购的买入返售金
                                                             -                        -
        融资产
  5     银行存款和结算备付金合计                 4,569,904.86                     0.31
  6     其他资产                                   905,728.38                     0.06
  7                  合计                    1,475,836,295.57                   100.00
注:上述股票投资包括可退替代款估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                    占基金资产净值比
 代码                行业类别               公允价值(元)
                                                                        例(%)
    A   农、林、牧、渔业                        9,672,336.54                     0.66
    B   采掘业                                322,288,677.38                    21.86
    C   制造业                                213,453,798.42                    14.48
   C0         食品、饮料                       14,092,997.24                     0.96
   C1         纺织、服装、皮毛                 16,872,193.80                     1.14
   C2       木材、家具                                     -                        -
   C3       造纸、印刷                                     -                        -
   C4         石油、化学、塑胶、塑料           33,578,833.80                     2.28
   C5         电子                              5,219,472.94                     0.35
   C6         金属、非金属                     75,255,375.96                     5.10
   C7         机械、设备、仪表                 43,287,694.21                     2.94
   C8         医药、生物制品                   18,617,993.64                     1.26
  C99         其他制造业                        6,529,236.83                     0.44
    D   电力、煤气及水的生产和供应业          126,857,315.65                     8.60
    E   建筑业                                             -                        -
    F   交通运输、仓储业                       88,615,216.51                     6.01
    G   信息技术业                             11,638,945.87                     0.79
    H   批发和零售贸易                         18,953,071.24                     1.29
    I   金融、保险业                          656,127,236.84                    44.50
    J   房地产业                                7,238,495.07                     0.49
    K   社会服务业                              4,471,572.48                     0.30
    L   传播与文化产业                                     -                        -
    M   综合类                                  8,720,000.43                     0.59
                      合计                  1,468,036,666.43                    99.57
注:上述股票投资组合不包括可退替代款估值增值。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



                                       24
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                                  招募说明书(更新)摘要



                                                                                        占基金资产
 序    股票代
                        股票名称          数量(股)             公允价值(元)           净值比例
 号      码
                                                                                          (%)
 1   601166      兴业银行            12,930,018                       155,289,516.18        10.53
 2   600030      中信证券            11,795,812                       139,072,623.48          9.43
 3   601088      中国神华             5,651,106                       130,031,949.06          8.82
 4   601398      工商银行            26,459,660                        99,223,725.00          6.73
 5   601939      建设银行            16,405,588                        65,294,240.24          4.43
 6   601006      大秦铁路            10,163,650                        61,998,265.00          4.21
 7   600900      长江电力             8,455,189                        54,620,520.94          3.70
 8   601857      中国石油             5,955,295                        52,287,490.10          3.55
 9   601628      中国人寿             2,560,879                        48,400,613.10          3.28
 10 600015       华夏银行             5,863,280                        47,140,771.20          3.20
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号              债券品种                    公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
  1     国家债券                                                  -                               -
  2     央行票据                                                  -                               -
  3     金融债券                                                  -                               -
        其中:政策性金融债                                        -                              -
  4     企业债券                                                  -                               -
  5     企业短期融资券                                            -                               -
  6     中期票据                                                  -                               -
  7     可转债                                         2,323,995.90                            0.16
  8     其他                                                      -                               -
  9     合计                                           2,323,995.90                            0.16


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                                 占基金资产净值
序号       债券代码            债券名称        数量(张)       公允价值(元)
                                                                                   比例(%)
  1            110017          中海转债                25,530     2,323,995.90             0.16


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3)其他资产构成




                                               25
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                                     招募说明书(更新)摘要




 序号                      名称                                  金额(元)

   1   存出保证金                                                                            -
   2   应收证券清算款                                                                16,021.25
   3   应收股利                                                                     886,453.10
   4   应收利息                                                                       3,254.03
   5   应收申购款                                                                            -
   6   其他应收款                                                                            -
   7   待摊费用                                                                              -
   8   其他                                                                                  -
   9                 合计                                                           905,728.38
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                         占基金资产净值比例
 序号           债券代码            债券名称         公允价值(元)
                                                                               (%)
   1            110017              中海转债              2,323,995.90                    0.16


5)报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




       十二、基金的业绩



       基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
       下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2012 年 9 月 30 日。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
                                                             业绩比
                       净值         净值增       业绩比
                                                           较基准收
         阶段        增长率       长率标准     较基准收                   ①-③       ②-④
                                                           益率标准
                       ①           差②         益率③
                                                             差④
   2006年            19.30%         1.44%       34.03%        1.84%       -14.73%      -0.40%
   2007年           154.82%         2.67%       160.59%       2.69%       -5.77%       -0.02%
   2008年           -68.29%         3.18%       -68.93%       3.20%         0.64%      -0.02%
   2009年            95.58%         2.16%       94.33%        2.17%         1.25%      -0.01%
   2010年           -21.07%         1.45%       -22.41%       1.46%         1.34%      -0.01%
   2011年           -16.83%         1.16%       -18.47%       1.17%         1.64%      -0.01%
   过去九个月        -6.70%         1.02%       -9.22%        1.04%         2.52%      -0.02%
   自基金合同         20.04%
                                    2.14%       26.21%        2.16%        -6.17%      -0.02%
   生效以来



                                                26
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                                招募说明书(更新)摘要



     自建仓完毕
     起至本报告      -11.74%     2.15%      -18.82%     2.16%          7.08%      -0.01%
     期末


2、基金的收益分配情况

              期间              每 10 份基金份额分红数(元)             备注
     基金合同生效日至 2006 年
                                            -
               年底
             2007 年                        -

             2008 年                        -
                                                               权益登记日为 2009 年 3 月
             2009 年                       0.47
                                                               23 日、2009 年 10 月 21 日
                                                               权益登记日为 2010 年 7 月
             2010 年                       0.41
                                                                   14 日、10 月 22 日
                                                               权益登记日为 2011 年 10 月
             2011 年                       0.35
                                                                          21 日
             2012 年                        -

              合计                         1.23


3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比


        红利 ETF 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图一
                           ----自基金合同生效以来至本报告期末




                                           27
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                               招募说明书(更新)摘要




   红利 ETF 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图二

                      ----自建仓完毕日起至本报告期末(跟踪期间)




                                          28
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                        招募说明书(更新)摘要




    十三、基金的费用概览



(一)基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)基金财产划拨支付的银行费用;
4)基金上市费及年费;
5)基金收益分配中发生的费用;
6)基金的证券交易费用;
7)基金合同生效以后的信息披露费用;
8)基金份额持有人大会费用;
9)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
10)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的基金管理费
    基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下:



                                       29
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                         招募说明书(更新)摘要



    H = E×0.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起
二个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于当日从基金资
产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2)基金托管人的基金托管费
    基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:
    H = E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起
二个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于当日从基金资
产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3、本条第 1 款第 3)至第 10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及相
应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金募集过程中所发生的会
计师费和律师费从基金认购费用中列支,招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相关法
律及中国证监会相关规定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率和托管费率,
无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率和托管费率,基金管理人最迟须于新的
费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费用
1)投资人在认购本基金时,需按照本招募说明书第六条第(九)款的规定,交纳一定的认
购费用或佣金。
2)认购费用计算公式
(1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用和认购
金额的计算公式为:
    认购费用=认购份额×认购费率
    认购金额=认购份额×(1+认购费率)
(2)通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,
认购佣金和认购金额的计算公式为:
    认购佣金=认购份额×佣金比率
    认购金额=认购份额×(1+佣金比率)


                                       30
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                                招募说明书(更新)摘要



(3)通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人,认购以单只股票股数申请,认购佣金
和净认购份额的计算公式为:
                    n
       认购份额=
                    i 1
                          (第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00

       认购佣金=认购份额×佣金比率
       认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时以现金方式收取,但在发售代理机构允许
的条件下,投资人可选择基金份额的方式支付认购佣金。如投资人选择以基金份额支付佣金,
则:
    净认购份额=认购份额-认购佣金/基金份额面值
3)收取方式和使用方式
    本基金认购费由基金管理人在投资人认购确认时收取,用于市场推广、销售服务等各项
费用。
    本基金认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取,用于市场推广、销售服务等
各项费用。在发售代理机构允许的条件下,投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购
佣金。
2、申购、赎回费用
    投资人在申购或赎回基金份额时,需按照本招募说明书第十条第(六)款的规定,交纳
一定的申购、赎回佣金。
    本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为:
    申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率
    本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取,用于市场
推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
(三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。基金收取认购费的,可以从认购
费中列支。基金标的指数使用费由基金管理人承担,国家另有规定可以将指数使用费列入基
金费用的,从其规定。
(四)税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。


       十四、对招募说明书更新部分的说明



    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、


                                              31
上证红利交易型开放式指数证券投资基金                          招募说明书(更新)摘要



《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行了更新,
主要更新的内容如下:
    1、“三、基金管理人”部分,对董事会成员、监事会成员、本基金基金经理和投资决
策委员会成员的相关信息作了更新。
    2、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
    3、“五、相关服务机构”部分,更新了“一级交易商”的相关信息;
    4、“十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。
    5、“十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。
    6、“二十三、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新,根据基金托管人提供的信息,增加了基金托管人的
临时公告。


                                                华泰柏瑞基金管理有限公司
                                                二〇一二年十二月二十九日




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