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华夏3-5年中高级可质押信用债ETF(511280)

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基金公告

华夏3-5年中高级可质押信用债ETF:华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同

公告日期:2019-10-21

华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债
交易型开放式指数证券投资基金基金合同




      基金管理人:华夏基金管理有限公司
      基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


                                                                目         录
第一部分 前言............................................................................................................................... 1

第二部分 释义................................................................................................................................. 2

第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 6

第四部分 基金份额的发售 ........................................................................................................... 7

第五部分 基金备案....................................................................................................................... 8

第六部分 基金份额折算与变更登记 ........................................................................................... 9

第七部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 10

第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 11

第九部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 16

第十部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 23

第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..................................................... 30

第十二部分 基金的托管............................................................................................................. 32

第十三部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 32

第十四部分 基金的投资............................................................................................................. 33

第十五部分 基金的财产............................................................................................................. 38

第十六部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 38

第十七部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 43

第十八部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 45

第十九部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 46

第二十部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 47

第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 52

第二十二部分 违约责任............................................................................................................. 53

第二十三部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 54

第二十四部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 54

第二十五部分 其他事项............................................................................................................. 55




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                    华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


                                     第一部分 前言

    一、订立本基金合同的目的、依据和原则

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,

规范基金运作。

    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律

法规。

    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。

    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

    三、华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金由基金管

理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简

称“中国证监会”)注册。

    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或

保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

实质性判断或者保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同




    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

    五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

                                     第二部分 释义

    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券

投资基金。

    2、基金管理人或本基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

    3、基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司。

    4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用

债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏上证 3-5 年期中高评

级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

和补充。

    6、招募说明书:指《华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券

投资基金招募说明书》及其更新。

    7、基金份额发售公告:指《华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指

数证券投资基金基金份额发售公告》。

    8、上市交易公告书:指《华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数

证券投资基金上市交易公告书》。

    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

    10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法

律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

不时做出的修订。

    13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    14、交易型开放式指数证券投资基金:指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务

实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”。

    15、联接基金:将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标类似,采用开

放式运作方式的基金。

    16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

    17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。

    18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

    19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

    20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

    21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

    22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人。

    23、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

    24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

    25、销售机构:指直销机构和代销机构。

    26、直销机构:指华夏基金管理有限公司。

    27、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,包括发

售代理机构和申购赎回代理券商。

    28、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构。

    29、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管

理人指定的,在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证

券公司。

    30、登记业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式

基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。

    31、登记机构:指中国证券登记结算有限责任公司。

    32、业务规则:指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金

业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任

公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、中

国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定。

    33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期。

    34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

    35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月。

    36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

    37、工作日:指上海证券交易所的正常交易日。

    38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

    39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

    40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

    41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

    42、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

    43、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

    44、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求购回本基金基金份额的行为。

    45、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件。

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    46、申购对价:指投资人申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付的组合

证券、现金替代、现金差额及其他对价。

    47、赎回对价:指投资人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说明书规定应

交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

    48、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。

    49、标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的上证 3-5 年期中高评级可质押信用债

指数及其未来可能发生的变更。

    50、现金替代:指申购、赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书的规定,用于替

代组合证券中部分证券的一定数量的现金。

    51、现金差额:指最小申购、赎回单位的资产净值与按基金合同约定的估值方法计算的

最小申购、赎回单位中的组合证券价值和现金替代之差;投资人申购、赎回时应支付或应获

得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算。

    52、最小申购、赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资人申购、赎

回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍。

    53、预估现金部分:指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差

额的估计值,预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结。

    54、基金份额折算:指基金管理人根据基金合同的规定将基金份额持有人的基金份额进

行变更登记的行为。

    55、元:指人民币元。

    56、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

    57、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和。

    58、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    59、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

    60、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程。

    61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。

    62、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布同年 10 月 1 日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

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    63、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 7 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议

约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

的债券等。

    64、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

    65、基金产品资料概要:指《华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指

数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。

                                 第三部分 基金的基本情况

    一、基金名称

    华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金

    二、基金的类别

       债券型证券投资基金

    三、基金的运作方式

       交易型开放式

    四、基金的投资目标

    本基金将紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争本基金的净值

增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25%,年化跟踪误差不超过

3%。

    五、基金的最低募集份额和募集金额总额

    本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币。

    六、基金份额发售面值和认购费用

    本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

    本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

    七、基金存续期限

    不定期

    八、开通场外认购、申购、赎回等相关业务

    在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人

可根据基金发展需要,开通场外认购、申购、赎回等相关业务并制定、公布相应的交易规则,

而无需召开基金份额持有人大会审议。



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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


                              第四部分   基金份额的发售

    一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

    1、发售时间

    自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

    2、发售方式

    投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购 3 种方式认购本基金。

    网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上

系统以现金进行的认购;网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构

以现金进行的认购;网下债券认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以债券进

行的认购。

    投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所,按基金

管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。

    基金管理人、发售代理机构可接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联系方

式,请参见基金份额发售公告或相关公告。

    各发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况调整发售代

理机构,并另行公告。

    3、发售对象

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资人。

    二、基金份额的认购

    1、认购费用

    本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基

金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。在基金管理人

或发售代理机构允许的条件下,投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用,具体

在招募说明书中列示。

    2、募集期利息的处理方式

    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

    3、基金认购份额的计算

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

     4、认购申请的确认

    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认

购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投

资人应及时查询并妥善行使合法权利。

    三、基金份额认购金额的限制

    1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

    2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参

看招募说明书或相关公告。

    3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体限制和处

理方法请参看招募说明书或相关公告。

    4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,但认购申请一经受理不得撤销。

    四、募集期间资金与债券的处理方式

    基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用;

网下债券认购募集的债券由登记机构予以冻结,于基金募集期结束后过户至预先开立的专门

账户。

                                 第五部分 基金备案

    一、基金备案的条件

    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

金额不少于 2 亿元人民币(含网下债券认购所募集的债券按基金合同约定的估值方法计算的

价值)且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以

决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,

向中国证监会办理基金备案手续。

    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用;网下债券认购所募集的债

券由登记机构予以冻结。

    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

    如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款

利息;对于基金募集期间网下债券认购所募集的债券,登记机构应予以解冻,发售代理机构

将协助基金管理人、登记机构完成相关资金和证券的退还工作;

    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日

出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。

                        第六部分 基金份额折算与变更登记

    一、基金份额折算的时间

    基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪标的指数要求,此过程

为基金建仓。

    基金合同生效后,可以进行基金份额折算。基金管理人有权确定基金份额折算日,并提

前公告。

    二、基金份额折算的原则

    基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理,并由登记机构进行基金份额的变更登

记。

    基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生

调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金

份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后,基金份额持有人将按照

折算后的基金份额享有权利并承担义务。

    如果基金份额折算过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理基金份额折算。

    三、基金份额折算的方法

    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

    四、基金份额拆分与合并


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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    基金成立后,在法律法规规定的范围内,在基金管理人与基金托管人协商一致的情况下,

本基金可实施基金份额拆分或合并。

    基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有人资产总值不变的前提下,改变基金份

额净值和持有基金份额的对应关系,是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并

对基金份额持有人的权益无实质性影响。

                              第七部分 基金份额的上市交易

    一、基金份额上市

    基金合同生效后,具备下列条件的,基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金

上市规则》,向上海证券交易所申请基金份额上市:

    1、基金募集金额(含网下债券认购所募集债券按基金合同约定的估值方法计算的价值)

不低于 2 亿元;

    2、基金份额持有人不少于 1000 人;

    3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

    基金份额上市前,基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金份额获准在上

海证券交易所上市的,基金管理人应在基金份额上市日前至少 3 个工作日发布基金上市交易

公告书。

    二、基金份额的上市交易

    本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须遵照《上海证券交易所证券投资基金

上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》,以及《上海证券交易

所交易规则》等有关规定。

    三、终止上市交易

    基金份额上市交易后,有下列情形之一的,上海证券交易所可终止基金的上市交易,并

报中国证监会备案:

    1、不再具备本条第一款规定的上市条件;

    2、基金合同终止;

    3、基金份额持有人大会决定提前终止上市;

    4、基金合同约定的终止上市的其他情形;

    5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

    基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 个日内发布基金


                                          10
                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


终止上市公告。

    若因上述 1、4、 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的,

本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市开放式指数基金,无需召开基金

份额持有人大会。

    四、基金份额参考净值的计算与公告

    基金管理人可以计算或委托其他机构计算并发布基金份额参考净值(IOPV),供投资人交

易、申购、赎回基金份额时参考。具体的计算方法与发布情况届时由基金管理人予以公告。

    五、法律法规、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有规定的,从其规定。

    六、若上海证券交易所增加交易型开放式指数基金分级业务模式及具体业务规则,本基

金管理人可与基金托管人协商一致后,增加本基金分级份额。

    七、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人在与基金托管人

协商一致后,可申请在其他证券交易所同时挂牌交易,而无需召开基金份额持有人大会审议。

                           第八部分 基金份额的申购与赎回

    一、申购和赎回场所

    投资人应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办

理基金的申购和赎回。

    基金管理人将在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依据实

际情况增减、变更申购赎回代理券商。

    二、申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所的正常交

易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告

暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。


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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    三、申购与赎回的原则

    1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式,即申购、赎回均以份额申请。

    2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

    3、申购、赎回申请提交后不得撤销。

    4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国

证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》

等规定。

    5、基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况

下,根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。投资人申购本基金时,须根据申购赎回清单备足申购对价,基金份额持有人提交赎

回申请时,必须持有足够的基金份额余额和现金,否则所提交的申购、赎回申请不成立。

    2、申购和赎回申请的确认

    投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价,

则申购申请失败。如基金份额持有人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足

额的现金,或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则赎回申请失败。投资

人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。

    3、申购和赎回的清算交收与登记

    本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的

清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算

有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与各方相

关协议的有关规定。具体清算交收和登记办理时间将在招募说明书中载明。

    如果登记机构在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据《上海证券交易所交易型

                                          12
                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


开放式指数基金业务实施细则》、 中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易

型开放式基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。

    登记机构可在法律法规允许的范围内,对清算交收和登记的办理时间、方式等进行调整。

本基金管理人将按照相关法律法规要求在指定媒介公告。

    投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差

额和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额或现金替代退补款未能按时足额交收的,

基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有

人或基金资产的损失。

    五、申购和赎回的数量限制

    1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小申购、赎回

单位由基金管理人确定和调整。具体规定详见招募说明书的规定。

    2、基金管理人可设定申购份额上限和赎回份额上限,以对当日的申购总规模或赎回总

规模进行控制,并在申购赎回清单中公告。

    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说

明书或相关公告。

    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整申购与赎回的数额限制或基金的最小

申购、赎回单位。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上公告。

    5、当接收申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    六、申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其

他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合

证券、现金替代、现金差额及其他对价。

    2、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。

    3、投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照一定标准收取佣金,其

中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。具体规定请参见招募说明书。

    4、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公式为计算日基金

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,

并报中国证监会备案。

    若市场情况发生变化,或相关业务规则发生变化,基金管理人可以在不违反相关法律法

规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算

和公告时间进行调整并提前公告。

    七、拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人的申购申请。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停接受基金申购申请。

    4、上海证券交易所或银行间市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

    5、上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构因异常情况无法办理申购申请;或

者因指数编制单位、相关证券交易市场等的异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。

上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形,包括但不限于系统故障、网络故障、

通讯故障、电力故障、数据错误等。

    6、基金管理人开市前未能公布申购赎回清单。

    7、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。

    8、本基金当日总申购份额达到基金管理人所设定的上限,基金管理人可拒绝申购申请。

    9、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    10、法律法规、上海证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。

    在发生暂停申购的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同时暂停。

    发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金

管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

    对于上述第 8 项情况,基金管理人于前一交易日设定并在基金管理人网站上公布当日申

购限额/当日赎回份额,而不必在指定媒介上公告也无须报中国证监会备案。

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。

    八、拒绝或暂停赎回的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的赎回申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人的赎回申请。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请。

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停接受基金赎回申请。

    4、上海证券交易所或银行间市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

    5、上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构因异常情况无法办理赎回申请;或

者因指数编制单位、相关证券交易市场等的异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。

上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形,包括但不限于系统故障、网络故障、

通讯故障、电力故障、数据错误等。

    6、基金管理人开市前未能公布申购赎回清单。

    7、基金管理人接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。

    8、本基金当日总赎回份额达到基金管理人所设定的上限,基金管理人可拒绝赎回申请。

    9、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    10、法律法规、上海证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。

    在发生暂停赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同时暂停。

    发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项情形之一且基金管理人决定暂停赎回时,基金

管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。

    对于上述第 8 项情况,基金管理人于前一交易日设定并在基金管理人网站上公布当日申

购限额/当日赎回份额,而不必在指定媒介上公告也无须报中国证监会备案。

    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

    九、基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

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                 华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    十、基金份额的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

    十一、其他业务

    1、在条件允许时,基金管理人可开放集合申购,即允许多个投资者集合其持有的资金

或组合证券,共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍,进行申购。

    2、在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下时,基金管

理人可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务,场外申购赎回的具体办理方式等

相关事项届时将另行公告。基金管理人也可采取其他合理的申购赎回方式,并于新的申购赎

回方式开始执行前提前予以公告。基金管理人可以在不违反法律法规且对基金份额持有人利

益无实质性不利影响的情况下,调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成,并提前公告。

    3、基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务,双方需签订书面委托

代理协议。

    4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整,基金管理人应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    5、对于符合《特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》要求的

特定机构投资者,基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况

下,安排专门的申购方式,并于新的申购方式开始执行前另行公告。

                           第九部分 基金合同当事人及权利义务

    一、基金管理人

    (一)基金管理人简况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    法定代表人:杨明辉

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.38 亿元人民币

    存续期限:100 年

    联系电话:400-818-6666

    (二)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;


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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同



    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、中期和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基



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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;募集期间网下债券认购所募集的债券由登记机

构予以冻结;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人简况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办

理证券交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    三、基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

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                 华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


   每份基金份额具有同等的合法权益。

   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

   (1)分享基金财产收益;

   (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

   (3)依法并按照基金合同和招募说明书的约定申请转让或赎回其持有的基金份额;

   (4)按照规定要求召集或召开基金份额持有人大会;

   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

   (7)监督基金管理人的投资运作;

   (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

   (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

   (9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则;

   (10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时地更新和补充,并保

证其真实性;

   (11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


                              第十部分 基金份额持有人大会

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合

同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有

的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

决。在计算参会份额和计票时,联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数

为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该基

金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方

法,保留到整数位。

    联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委

托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

决。

    联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持

有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会,联接

基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,由联接基金的基

金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

    本基金份额持有人大会不设日常机构。

    一、召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规和中

国证监会另有规定的除外:

    (1)修改《基金合同》的重要内容或者提前终止《基金合同》,本基金合同对终止《基

金合同》另有约定的除外;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同



    (8)除本合同另有约定外,变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

    (12)终止基金上市,但被上海证券交易所决定终止上市的除外;

    (13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。
    2、在不违反法律法规和基金合同的规定,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大

会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份额类别的设

置;

    (3)因相应的法律法规、证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应当对

《基金合同》进行修改;

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)基金推出新业务或服务;

    (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、基金交易、

收益分配、非交易过户等业务规则;

    (7)按照指数编制机构的要求,根据指数使用许可协议的约定,变更标的指数许可使

用费费率、计算方法或支付方式等;

    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    二、会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。


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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    四、基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于本基金在权

益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份

额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见

或授权他人代表出具书面意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他非现场方式进行表决,或者采用网络、电话或其他非书面方式授权他人

代为出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上,

本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额

持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

    五、议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合

同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

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                    华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    六、表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

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    七、计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    八、生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。



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                    华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    九、本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管

理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

                 第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

    一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

    (一)基金管理人职责终止的情形

    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

    1、被依法取消基金管理资格;

    2、被基金份额持有人大会解任;

    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    (二)基金托管人职责终止的情形

    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

    1、被依法取消基金托管资格;

    2、被基金份额持有人大会解任;

    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    二、基金管理人和基金托管人的更换程序

    (一)基金管理人的更换程序

    1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名;

    2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理

人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

二)表决通过,自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规

定的资格条件;

    3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;

    4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案;

    5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

决议生效后 2 日内在指定媒介公告;

    6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基

金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值;

    7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费由基金财产承担;

    8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求

替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

    (二)基金托管人的更换程序

    1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名;

    2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管

人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

二)表决通过,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;

    3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;

    4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;

    5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会

决议生效后 2 日内在指定媒介公告;

    6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值;

    7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费由基金财产承担。

    (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额 10%

以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

    2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。

    (四)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前,原

基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责,并保证不对

基金份额持有人的利益造成损害。

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


                               第十二部分 基金的托管

    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。

    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运

作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金

财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

                             第十三部分 基金份额的登记

    一、基金份额的登记业务

    本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放

式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。

    二、基金登记业务办理机构

    本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管

理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,以明确基金管理

人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有

人的合法权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限责任公司负责办理。

    三、基金登记机构的权利

    基金登记机构享有以下权利:

    1、取得登记费;

    2、建立和管理投资者基金账户;

    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

    4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间和相关业务规则进行调整,并依

照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告;

    5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    四、基金登记机构的义务

    基金登记机构承担以下义务:

    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;

    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务;

    3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年;

    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》约定的其他情形除外;

    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的

服务;

    6、接受基金管理人的监督;

    7、如因登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的,依法承担相应

的赔偿责任;

    8、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

                               第十四部分 基金的投资

    一、投资目标

    本基金将紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争本基金的净

值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25%,年化跟踪误差不

超过 3%。

    二、投资范围
    本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为了更好地实现投资目标,本基金
还可以投资于依法上市的债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募
债、央行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、衍生工具(国债期
货等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律、法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    建仓之后,本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净

值的80%,且不低于非现金基金资产的80%。

    三、投资策略

    本基金为被动管理基金,主要采用代表性分层抽样复制策略,投资于标的指数中具有

代表性的部分成份券,或选择非成份券作为替代,使得债券投资组合的总体特征(如久期、

剩余期限分布和到期收益率等)与标的指数相似。此外,本基金还将积极参与风险低且可控

的债券回购等投资,以弥补基金费用、增加基金收益。
    1、 债券指数化投资
    (1)组合构建策略
    构建投资组合的过程主要分为3步:指数成份券流动性筛选、确定目标组合和逐步调整
建仓。


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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    ①指数成份券流动性筛选:通过日均交易量、报价次数、买卖价差和是否为跨市场债
券等定量和定性指标,筛选具有较好流动性的指数成份券作为组合备选券。
    ②确定目标组合:使用代表性分层抽样法确定各备选券权重,使组合总体特征与指数
相似。
    ③逐步调整建仓:根据市场实际流动性情况和投资机会,进一步调整和优化组合并逐
步建仓。
    在一般情况下,本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产净值的80%。本基金
将在基金合同生效之日起6个月内达到这一投资比例。此后,如因标的指数成份券调整、基
金申购或赎回带来资金流动等因素导致基金不符合这一投资比例的,基金管理人将在10个
交易日内进行调整。
    (2)月度组合管理
    ①根据标的指数月度调整,对组合持有的债券及其权重进行调整,保证组合总体特征
与调整后的标的指数相似。
    ②根据基金费用、收益分配等支付要求,及时检查组合中现金的比例,进行支付现金
的准备。
    ③在公司研究团队月度策略会议上对组合操作及跟踪误差等进行分析,分析最近组合
与标的指数总回报的差异情况,找出相应原因。
    ④公司投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策。基金经理根据公司投资决策委
员会的决策开展下一阶段的工作。
    (3)跟踪误差目标
    在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.25%,年化跟踪误差不超过 3%。如因标的指数编制规则调整、债券利息税等其他原因,
导致基金跟踪偏离度或跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪
偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

    2、中小企业私募债券投资策略

    本基金将适时参与中小企业私募债投资。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和

交易,并限制投资者数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、

经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募

债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。

    3、资产支持证券投资策略

    本基金将选择相对价值低估的资产支持证券类属或个券进行投资,并通过期限和品种的

分散投资降低组合投资资产支持证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。

同时,依靠纪律化的投资流程和一体化的风险预算机制控制并提高投资组合的风险调整收

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益。
    4、衍生品投资

    本基金将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可

控的前提下,适度参与国债期货投资。

    未来,如法律法规或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数、标的指数成份券

或构成基金组合的非成份券相关的衍生工具,如远期、掉期、期权等,以及其他投资品种的,

基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,并更新和丰富基金投资策

略。基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或复制标的指数的相

关重要特征,以便更好地实现基金的投资目标。基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不能

用于投机。

   四、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金跟踪标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 80%,
且不低于非现金基金资产的 80%;
    (2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;但本基金
跟踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制;
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
但本基金跟踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制;
    (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (9)本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值
的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不
得展期;


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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    (10)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (11)本基金投资于国债期货仅供套期保值使用。基金在任何交易日日终,持有的买入

国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出

国债期货合约价值,不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金在任何交易日内交易

(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本

基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价

值,合计(轧差计算)符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金每个交易日日终

在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。

    (12)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。

    (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%,

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限

制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
    (15)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

    除上述第(8)、(13)、(14)项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

标的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限制、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行

调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定,基金合同另有约定的除外。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当

符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开

始。

    如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重

大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原

则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相

关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基

金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每

半年对关联交易事项进行审查。

    如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程

序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。

    五、业绩比较基准

    本基金的标的指数为上证 3-5 年期中高评级可质押信用债指数,业绩比较基准为标的指

数收益率,即上证 3-5 年期中高评级可质押信用债指数收益率。

    上证 3-5 年期中高评级可质押信用债指数由中证指数有限公司编制及发布,指数样本

由在上海证券交易所挂牌、剩余期限位于 3-5 年之间且符合中国证券登记结算有限责任公

司对可质押债券要求的公司债和企业债组成,其中企业债债项评级为 AAA,主体评级为

AA+(含)以上,公司债债项评级和主体评级为 AA+(含)以上。

    如果中证指数有限公司变更或停止上证 3-5 年期中高评级可质押信用债指数的编制及

发布,或者上证 3-5 年期中高评级可质押信用债指数被其他指数所替代,或者由于指数编

制方法等重大变更导致上证 3-5 年期中高评级可质押信用债指数不宜继续作为本基金的标

的指数,或者证券市场有其他代表性更强、更适合于投资的指数推出,基金管理人依据维

护投资人合法权益的原则,经与托管人协商一致,通过适当的程序变更本基金的标的指数

和业绩比较基准,并同时更换本基金的基金名称。若标的指数和业绩比较基准变更对基金

投资范围、投资策略等方面造成实质性影响,则需召开基金份额持有人大会进行变更;反之,

若标的指数和业绩比较基准变更对基金投资和基金份额持有人无实质性影响(包括但不限于

编制机构变更、指数更名等),无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托

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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


管人同意后变更标的指数和业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。

    七、风险收益特征

    本基金为债券型基金,其预期风险收益水平相应会高于货币市场基金,低于混合型基

金、股票型基金。

    本基金属于指数基金,采用分层抽样复制策略,跟踪上证 3-5 年期中高评级可质押信

用债指数,其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。

    八、基金的融资、融券

    基金管理人在履行适当程序后,本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融

券。

                               第十五部分 基金的财产

    一、基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

产的价值总和。

    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    三、基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    四、基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

                              第十六部分 基金资产估值

    一、估值日

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    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

    二、估值对象

    基金所拥有的债券、国债期货、资产支持证券、银行存款本息、应收款项、其它投资等

资产及负债。

    三、估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;

估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券

价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了

重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的

估值净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近

交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构发生影响

证券价格的重大事件,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格。

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    (5)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应

以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表

计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不

存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值。

    2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


量公允价值的情况下,按成本估值。

    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相

应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回

售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间

市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在

明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

    6、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算

结果对外予以公布。

    四、估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的

规定对外公布。

    五、估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承

担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    (5)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

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    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证

监会备案。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    六、暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值;

    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    七、基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。

基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据

基金合同和相关法律法规的规定对基金净值予以公布。

    八、特殊情形的处理

    1、基金管理人按本部分第三款有关估值方法规定的第 7 项条款进行估值时,所造成的

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


误差不作为基金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因或有关会计制度变化,或由于证券、期货交易所及登记机构发送

的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除

赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影

响。



                             第十七部分 基金费用与税收

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金的指数许可使用费;

    4、基金上市费及年费;

    5、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费

用;

    6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    7、基金份额持有人大会费用;

    8、基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手

续费、券商佣金、融资融券费、证券相关账户费用及其他类似性质的费用等);

    9、基金的银行汇划费用;

    10、账户开户费用和账户维护费;

    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.25 %÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据,自动在次月前 5 个工作日内,按照指定的账户路径从基金财产中一

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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.08%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据,自动在次月前 5 个工作日内,按照指定的账户路径从基金财产中一

次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

延。

    3、基金合同生效后的指数许可使用费

    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法支付指数许可使用费。

    指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说明书。

    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其更

新中披露基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议,但基金管理人

应按照基金合同的约定在指定媒介予以公告。

    上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

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                 华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

                           第十八部分 基金的收益与分配

    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    三、基金收益分配原则

    1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;

    2、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到 0.1%以上时,

基金管理人可以进行收益分配;

    3、在符合上述基金分红条件的前提下,本基金收益每年至多分配 4 次,每次基金收益

分配数额的确定原则为:使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率;

    4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;

    5、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补亏损为前提,收益分配后有

可能使基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日(即收益评价日)的基金份额净值减

去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值;

    6、本基金收益分配采取现金分红;

    7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情

调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日

前在指定媒介公告。

    四、基金收益分配数额的确定原则

    1、在收益评价日,基金管理人计算基金收益率和标的指数同期收益率。

    截至收益评价日基金收益率减去标的指数同期收益率的差额超过 0.1%时,基金管理人

可以进行收益分配。

    基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去

1 乘以 100.00%;标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精确到百分号内小数点后 2 位,百分号内小数点后第

3 位四舍五入。

    期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日重新计算上述指标。

    2、根据前述收益分配原则计算截至基金收益评价日本基金的可分配收益,并确定收益

分配比例及收益分配数额。

    五、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    六、收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按法律法规的规定在

指定媒介公告。

    五、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

                           第十九部分    基金的会计与审计

    一、基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    二、基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


务所需在 2 日内在指定媒介公告。

                             第二十部分 基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。

    二、信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

    本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政

法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及

时性、简明性和易得性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    五、公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

律文件。

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新

基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理人

至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    (二)基金产品资料概要

    基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的

信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在

指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的,

基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概

要。

    关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。

    (三)基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    (四)《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    (五)基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告

    基金合同生效后,可以进行基金份额折算。基金管理人有权确定基金份额折算日,并提

前公告。

    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后,基金管理人将基金份额折

算结果公告登载于指定媒介上。
    (六)申购赎回清单
    在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日,通过网站、申

购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。

    (七)基金净值信息

    基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营

业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    (八)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合

季度报告)基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报

告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务

会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登

载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    (九)临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

定报刊和指定网站上。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

    2、基金终止上市交易、《基金合同》终止、基金清算;

    3、转换基金运作方式、基金合并;

    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


    7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;

    8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

动;

    9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

    10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚;

    12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

    13、基金收益分配事项;

    14、管理费、托管费、指数许可使用费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和

费率发生变更;

    15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    16、本基金开始办理申购、赎回;

    17、本基金变更标的指数;

    18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

    19、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;

    20、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

    21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

    (十)澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监

会、基金上市交易的证券交易所。

    (十一)清算报告

    基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在

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                  华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


指定报刊上。

    (十二)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    (十三)投资资产支持证券的相关公告

    本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支

持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金

净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

    (十四)投资中小企业私募债的相关公告

    本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、

年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

    (十五)投资国债期货的相关公告

    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的国

债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债

期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

    (十六)中国证监会规定的其他信息

    六、信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定以及证券交易所的自律管理规则。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家

报刊。

    为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,

按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资

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                    华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


决策有重大影响的信息。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    七、信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。

    八、暂停或延迟披露基金信息的情形

    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:

    1、不可抗力。

    2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

    3、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。

              第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更

      1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议

通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议

通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

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                   华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的,清算期限相应顺延。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

                               第二十二部分 违约责任

    一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的

规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自

的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承

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                    华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是如发生下列情况,当事人可以免责:

    1、不可抗力;

    2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

为而造成的损失等;

    3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失或潜在

损失等。

    二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下,

《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取

必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损

失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

    三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和基

金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成

基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托

管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

                        第二十三部分 争议的处理和适用的法律

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交北京仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则并以普通程序进行

仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费用由败

诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

                             第二十四部分 基金合同的效力

    《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

    1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签

字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确认

后生效。

    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告

之日止。

    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的

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                 华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同


《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

   4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托

管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

   5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

所和营业场所查阅。

                             第二十五部分 其他事项

   《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。




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