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大成添益交易型货币E(511690)

加入自选

每万份单位收益:0.6014
2019-08-18
七日年化收益率:2.2010%

风险等级:低风险 投资类型:货币型 基金经理:朱哲
申购状态:开放 赎回状态:开放 类型:ETF
基金规模:278,994.57份 基金管理人:大成基金管理有限公司
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

大成添益交易型货币:E类份额上市交易公告书

公告日期:2016-10-15

 大成添益交易型货币市场基金 E 类份额
              上市交易公告书




       基金管理人:大成基金管理有限公司
       基金托管人:中国银行股份有限公司
E 类份额注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
           上市地点:上海证券交易所
          上市时间:2016 年 10 月 20 日
          公告日期:2016 年 10 月 17 日




                       1
                                                           大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书




                                                          目录
一、       重要声明与提示..............................................................................................3
二、       基金概览..........................................................................................................3
三、       基金的募集与上市交易..................................................................................4
四、       持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................8
五、       基金主要当事人简介......................................................................................9
六、       基金合同摘要................................................................................................14
七、       基金财务状况................................................................................................14
八、       基金投资组合................................................................................................15
九、       重大事件揭示................................................................................................18
十、       基金管理人承诺............................................................................................18
十一、 基金托管人承诺............................................................................................18
十二、 基金上市推荐人意见....................................................................................18
十三、 备查文件目录................................................................................................18
附件:基金合同摘要..................................................................................................20




                                                             2
                                         大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书




                                  一、   重要声明与提示
    《大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内
容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基
金上市规则》的规定编制,大成添益交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)基金管理
人大成基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资
料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料
等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基
金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读        2016 年 9 月 5 日刊登在《证
券时报》和本公司指定销售机构网站上的《大成添益交易型货币市场基金招募说明书》。


                                     二、       基金概览
    1、 基金名称:大成添益交易型货币市场基金
    2、 份额类别:本基金设3类基金份额,A类及B类为场外基金份额,E类为场内基金份
        额。
    3、基金二级市场交易简称:交易货币
    4、二级市场交易代码:511690
    5、基金场内申购、赎回简称:交易货币
    6、场内申购、赎回代码:511691
    7、截至公告日前两个工作日即2016年10月13日基金份额总额:25,515,460.00份
    8、截至公告日前两个工作日即2016年10月13日基金份额净值:A类1.00元,B类1.00元;E
类100.00元
    9、本次上市交易份额(E类基金份额):25,515,460.00份
    10、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
    11、上市交易日期:2016年10月20日
    12、基金管理人:大成基金管理有限公司
    13、基金托管人:中国银行股份有限公司
    14、上市推荐人: 无
    15、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):

                  序号                          名称

                                            3
                                             大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


                       1                 安信证券股份有限公司
                       2                 渤海证券股份有限公司
                       3                 财达证券股份有限公司
                       4                 东北证券股份有限公司
                       5                 东海证券股份有限公司
                       6                 国金证券股份有限公司
                       7               国泰君安证券股份有限公司
                       8                 海通证券股份有限公司
                       9                 华林证券股份有限公司
                       10                华西证券股份有限公司
                       11                上海证券有限责任公司
                       12              申万宏源西部证券有限公司
                       13                申万宏源证券有限公司
                       14                湘财证券股份有限公司
                       15                信达证券股份有限公司
                       16                招商证券股份有限公司
                       17              中国银河证券股份有限公司
                       18              中信建投证券股份有限公司
                       19          中信证券(山东)有限责任公司
                       20                中信证券股份有限公司



                                  三、    基金的募集与上市交易
       (一)本基金上市前基金募集情况
       1、基金募集申请的注册机构和文号:中国证券监督管理委员会 2016 年 5 月 31 日证监
许可[2016]1191 号。
       2、基金运作方式:契约型开放式。
       3、基金合同期限:不定期。
       4、发售日期:2016 年 9 月 8 日至 2016 年 9 月 22 日,通过场外认购和场内认购两种
方式公开发售。场外认购的发售日期为 2016 年 9 月 8 日至 2016 年 9 月 22 日;网下现金认
购的发售日期为 2016 年 9 月 8 日至 2016 年 9 月 22 日,网上现金认购的发售日期为 2016
年 9 月 20 日至 2016 年 9 月 22 日。
       5、发售价格:人民币 1.00 元。
       6、发售期限:2016 年 9 月 8 日至 2016 年 9 月 22 日。
       7、发售方式:A 类、B 类为场外基金份额,通过场外认购方式发售;E 类为场内基金
份额,通过场内认购方式发售。其中,场内认购包括网上现金认购和网下现金认购两种方
式。
       8、发售机构:


                                              4
                                       大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    场外认购:
    (1)直销机构
    大成基金管理有限公司
    (2)代销机构
    中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、北京农村
商业银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海
陆金所资产管理有限公司、和讯信息科技有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正
行(上海)基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海凯石财富基
金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、深
圳市金斧子投资咨询有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、珠海盈米财富管理有限
公司、北京钱景财富投资管理有限公司。
    场内认购:
    (1)发售主协调人
    申万宏源证券有限公司
    (2)网下现金认购的直销机构
    大成基金管理有限公司
    (3)网下现金认购的发售代理机构
    招商证券股份有限公司、华林证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、华西证券
股份有限公司、安信证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中山证券有限责任
公司、平安证券有限责任公司、万和证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、世纪证
券有限责任公司、广州证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、万联证券有限责任公
司、财富证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、中航证券
有限公司、国盛证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、联
讯证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、华鑫证券有限责
任公司、华宝证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信
证券(山东)有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司(排名
不分先后)。
    (4)网上现金认购的发售代理机构
    网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券
公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证
券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城证券股份有限公
司、长江证券股份有限公司、诚浩证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券
经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份
有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东

                                        5
                                       大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、高盛高华证券有
限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、
国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限
责任公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、
国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券
有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限
公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证
券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公
司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西
证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、
开源证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份
有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证
券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公
司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证
券股份有限公司、天源证券有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、
五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、西南证券股份
有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、
兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份
有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中国民族证券有限责任公司、
中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券
有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有
限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有
限责任公司、中邮证券有限责任公司和中原证券股份有限公司等。
    上述销售机构排名不分先后。
    (二)基金合同生效
    本基金根据中国证监会证监许可[2016]1191号文注册,自2016年9月8日起公开募集,
截止2016年9月22日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通
合伙)验资,本次募集的募集金额总额为3,065,276,603.86元人民币,折合基金份额
3,065,276,603.86份;经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共
计99,963.60元人民币,折合基金份额99,963.60份,归基金份额持有人所有;网上现金认购
和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入
基金托管专户前产生的利息共计652,074.88元,归入基金财产。本次募集有效认购总户数为
3475户。募集资金已于2016年9月28日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立
的基金托管专户。

                                        6
                                         大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


     其中募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金0份,占基金总份额0%。本次基金
募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。
     根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
以及《大成添益交易型货币市场基金基金合同》、《大成添益交易型货币市场基金招募说
明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备
案手续,并于2016年9月29日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之
日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
     (三)基金份额折算
     根据《大成添益交易型货币市场基金基金合同》和《大成添益交易型货币市场基金招
募说明书》的有关规定,本基金在基金合同生效当日,大成基金管理有限公司为本基金E
类基金份额办理份额折算,并由登记机构进行E类基金份额的变更登记。E类基金份额折算
后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后
基金份额持有人所持有的基金份额的净值占基金资产净值的比例不发生变化。基金份额折
算对基金份额持有人的权益无实质性影响。
     本基金基金合同于2016年9月29日生效。本基金的份额折算日为基金合同生效当日。本
次募集E类基金份额的认购金额为2,551,546,000.00元,折算前E类基金份额总额为
2,551,546,000.00份,折算前基金份额净值为1.00元。根据基金合同中约定的基金份额折算
方法,本基金折算后的E类基金份额总额为25,515,460.00份,折算后E类基金份额净值为100
元。
     本基金管理人已根据上述折算比例,对E类基金份额持有人认购的基金份额进行了折
算,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2016年9月29日进行了变更登记。
     (四)基金上市交易
     1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2016]254

     2、上市交易日期:2016年10月20日
     3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
     4、基金二级市场交易简称:交易货币
     5、二级市场交易代码: 511690
     投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
     6、基金申购、赎回简称:交易货币
     7、申购、赎回代码:511691
     本基金管理人自 2016年10月20日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本
基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按
一级交易商提供的其他方式办理本基金E类基金份额的申购和赎回。

                                          7
                                           大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    目前本基金E类基金份额的一级交易商包括:

                   序号                         名称
                     1                 安信证券股份有限公司
                     2                 渤海证券股份有限公司
                     3                 财达证券股份有限公司
                     4                 东北证券股份有限公司
                     5                 东海证券股份有限公司
                     6                 国金证券股份有限公司
                     7               国泰君安证券股份有限公司
                     8                 海通证券股份有限公司
                     9                 华林证券股份有限公司
                     10                华西证券股份有限公司
                     11                上海证券有限责任公司
                     12              申万宏源西部证券有限公司
                     13                申万宏源证券有限公司
                     14                湘财证券股份有限公司
                     15                信达证券股份有限公司
                     16                招商证券股份有限公司
                     17              中国银河证券股份有限公司
                     18              中信建投证券股份有限公司
                     19            中信证券(山东)有限责任公司
                     20                中信证券股份有限公司


    上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并及时公告。
    8、本次上市交易份额(E类基金份额):25,515,460.00份
    9、未上市交易份额的流通规定:本基金E类基金份额上市交易后,所有的E类基金份
额均可进行交易,不存在未上市交易的为E类基金份额。本基金A类、B类基金份额为场外
份额,不上市交易。


                          四、   持有人户数、持有人结构及前十名持有人
    (一)场内持有人户数
    截至 2016 年 10 月 13 日,本基金场内份额持有人户数为 3327 户,平均每户持有的基
金份额为 7,669.21 份。
    (二)场内持有人结构
    截至 2016 年 10 月 13 日,本基金场内份额持有人结构如下:
    机构投资者持有的场内基金份额为 13,018,880.00 份,占基金场内总份额的 51.02%;
个人投资者持有的场内基金份额为 12,496,580.00 份,占基金场内总份额的 48.98%。
    (三)前十名场内基金份额持有人情况
    截至 2016 年 10 月 13 日,前十名场内基金份额持有人情况如下表。
                                            8
                                  大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


                                                             占基金场内总份
序号        基金份额持有人名称             持有份额(份)
                                                             额的比例(%)
 1             招商证券股份有限公司         2,000,000.00           7.84
 2             国电资本控股有限公司          990,000.00            3.88
 3             财达证券股份有限公司          600,000.00            2.35
       国信证券-中国结算-国信现金
 4                                           500,000.00            1.96
           增利 1 号集合资产管理计划
       东莞证券-中国结算-旗峰天添
 5                                           300,000.00            1.18
               利集合资产管理计划
       深圳市瀚信资产管理有限公司-
 6                                           300,000.00            1.18
           瀚信 3 号私募证券投资基金
 7         唐山方信投资有限责任公司          300,000.00            1.18
 8                     黄瑞英                269,600.00            1.06
 9                       刘斌                200,440.00            0.79
       渤海证券-工商银行-渤海分级
 10                                          200,000.00            0.78
           汇金 9 号集合资产管理计划
 11        财达投资(天津)有限公司          200,000.00            0.78
 12            东北证券股份有限公司          200,000.00            0.78
       海通期货股份有限公司-海通-
 13                                          200,000.00            0.78
             子午 3 号资产管理计划
 14            河北唐银钢铁有限公司          200,000.00            0.78
 15            华宝证券有限责任公司          200,000.00            0.78
 16                    蒋国芳                200,000.00            0.78
 17                    陆继森                200,000.00            0.78
       青骓投资管理有限公司-青骓新
 18                                          200,000.00            0.78
             三板 1 期私募投资基金
       上海鸿涵投资管理有限公司-鸿
 19                                          200,000.00            0.78
         涵成长一期私募证券投资基金
 20            上海绿源苗木有限公司          200,000.00            0.78
 21        上海云锋投资管理有限公司          200,000.00            0.78
 22            上海证券有限责任公司          200,000.00            0.78
       深圳市前海安天诚投资咨询有限
 23    公司-安天诚丰盈 2 号资产管理         200,000.00            0.78
                         计划
 24            太原供水集团有限公司          200,000.00            0.78
 25            完美(中国)有限公司          200,000.00            0.78
 26          文登市森鹿制革有限公司          200,000.00            0.78
       兴证期货有限公司-兴鑫国时沣
 27                                          200,000.00            0.78
         岳量化对冲 1 号资产管理计划
       元达信资本-工商银行-元达信
 28                                          200,000.00            0.78
             腾飞 1 号资产管理计划
 29              中国光华科技基金会          200,000.00            0.78
       中信建投基金-工商银行-中信
 30                                          200,000.00            0.78
       建投基金健康 1 号资产管理计划
       中信建投基金-工商银行-中信
 31                                          200,000.00            0.78
       建投基金天成 1 号资产管理计划
                         合计               9,860,040.00           38.64




                                       9
                                         大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


                                 五、   基金主要当事人简介
       (一)基金管理人
     1、名称:大成基金管理有限公司
     2、法定代表人:刘卓
     3、总经理:罗登攀
     4、注册资本:贰亿元人民币
     5、注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
     6、批准设立机关及设立批准文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】10

     7、法人营业执照文号:440301102808319
     8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
     9、股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管
理有限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。
     10、内部组织结构及职能:大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公
司下设 25 个职能部门,分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总
部、数量与指数投资部、专户投资部、战略客户部、北方营销总部、华东营销总部、南方
营销总部、电子商务部、互联网金融创新部、产品研发与金融工程部、市场营销管理部、
信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管
理部、办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、
武汉、沈阳、广州、青岛和南京等地设立了九家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国
际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、
投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
     11、人员情况:
     截止到 2016 年 9 月底,我公司共有员工 306 人,博士 14 人、硕士 166 人、本科 109
 人、其他 17 人。
     12、信息披露负责人:杜鹏,0755-83183388
     13、基金管理业务情况简介:
     截止 2016 年 9 月 30 日,我公司共管理证券投资基金 73 只,包括大成标普 500 等权重
指数证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证
券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成中证互联网金融指数分级
证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成中证 500 深市交易型开放式指数证
券投资基金、大成中证 360 互联网+大数据 100 指数型证券投资基金、大成中证 100 交易型
开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、大
成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、大成

                                          10
                                        大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


优选混合型证券投资基金(LOF)、大成新锐产业混合型证券投资基金、大成消费主题混合型
证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成正向回报灵活配置混合型证券
投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成趋势回报灵活配置混合型证券投
资基金、大成内需增长混合型证券投资基金、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成蓝
筹稳健证券投资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金、大成竞争优势混合
型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投资基金、
大成价值增长证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型
证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型证券投资基金、
大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、
大成动态量化配置策略混合型证券投资基金、大成定增灵活配置混合型证券投资基金、大
成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、大成策
略回报混合型证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成景源灵活配
置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成景益平稳收益混合
型证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资
基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、大成
景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵
活配置混合型证券投资基金、大成景利混合型证券投资基金、大成景辉灵活配置混合型证
券投资基金、大成景禄灵活配置混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、
大成可转债增强债券型证券投资基金、大成景丰债券型证券投资基金(LOF)、大成景华一年
定期开放债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成强化收益定期开
放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券
投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成债券投资基金、大成月月盈短期理财
债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放
债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基
金、大成货币市场证券投资基金、大成慧成货币市场基金、大成恒丰宝货币市场基金、大
成丰财宝货币市场基金、大成添益交易型货币市场基金、大成添利宝货币市场基金。
    14、本基金基金经理简介
    杨雅洁女士:经济学硕士,证券从业年限 6 年。2009 年 8 月加入大成基金管理有限公
司,曾任固定收益部宏观利率研究员。2013 年 1 月 14 日至 2014 年 1 月 10 日任大成债券
投资基金基金经理助理。2014 年 1 月 11 日起任大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经
理。2015 年 3 月 21 日起任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 22
日起任大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 9 月 29 日起任大成慧成
货币市场基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国。
    朱哲先生,中国社会科学院工商管理硕士,拥有 7 年固定收益市场从业经验,6 年证

                                         11
                                         大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


券市场从业经验。2009 年 7 月至 2010 年 9 月任中国银行金融市场总部助理投资经理。
2010 年 10 月至 2013 年 5 月任嘉实基金交易部交易员。2013 年 5 月至 2015 年 7 月任银华
基金固定收益部基金经理,2013 年 10 月 17 日至 2015 年 07 月 23 日担任银华货币市场证
券投资基金和银华交易型货币市场基金基金经理,2014 年 4 月 25 日至 2015 年 7 月 23 日
担任银华多利宝货币市场基金基金经理,2014 年 6 月 23 日至 2015 年 7 月 23 日担任银华
活钱宝货币市场基金基金经理,2014 年 9 月 5 日至 2015 年 7 月 23 日担任银华双月定期理
财债券型证券投资基金基金经理,2014 年 11 月 14 日至 2015 年 7 年 23 日担任银华惠增利
货币市场基金基金经理。2015 年 8 月加入大成基金管理有限公司,任固定收益总部基金经
理,自 2016 年 8 月 29 日起担任大成货币市场证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证
券投资基金和大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理,自 2016 年 9 月 6 日起任大
成景华一年定期开放债券型证券投资基金和大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基
金基金经理。具备基金从业资格。国籍:中国
    (二)基金托管人
    1、基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:田国立
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566
    2、基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    3、证券投资基金托管情况

                                            12
                                        大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    截至 2016 年 06 月 30 日,中国银行已托管 475 只证券投资基金,其中境内基金 444 只,
QDII 基金 31 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,
满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    4、托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风
险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外
部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的
无保留意见的审阅报告。2015 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准
则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证
托管资产的安全。
    5、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
    (三)上市推荐人
   无

    (四)一级交易商
                   序号                       名称
                    1               安信证券股份有限公司
                    2               渤海证券股份有限公司
                    3               财达证券股份有限公司
                    4               东北证券股份有限公司
                    5               东海证券股份有限公司
                    6               国金证券股份有限公司
                    7             国泰君安证券股份有限公司
                    8               海通证券股份有限公司
                    9               华林证券股份有限公司
                    10              华西证券股份有限公司
                    11              上海证券有限责任公司
                    12            申万宏源西部证券有限公司

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                                            大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


                      13              申万宏源证券有限公司
                      14              湘财证券股份有限公司
                      15              信达证券股份有限公司
                      16              招商证券股份有限公司
                      17            中国银河证券股份有限公司
                      18            中信建投证券股份有限公司
                      19          中信证券(山东)有限责任公司
                      20              中信证券股份有限公司


     (五)验资机构
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
     办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
     执行事务合伙人:李丹
     经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
     电话:021-23238888
     传真:021-23238800
     联系人:俞伟敏



                                     六、     基金合同摘要
     基金合同的内容摘要详见附件。


                                     七、     基金财务状况
     (一)基金募集期间费用
     本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
     (二)基金上市前重要财务事项
     本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
     (三)基金资产负债表
     本基金 2016 年 10 月 13 日资产负债表如下:

       资      产                期末余额            负债和所有者权益             期末余额
资   产 :                                        负债:                       
银行存款                     1,812,858,049.52 短期借款                                          - 
结算备付金                       6,265,525.00 交易性金融负债                                    - 
存出保证金                                  - 衍生金融负债                                     - 
交易性金融资产                              - 卖出回购金融资产款                               - 
其中:股票投资                              - 应付证券清算款                                   - 
                                             14
                                            大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


           债券投资                    - 应付赎回款                                            - 
      资产支持证券投资                 - 应付管理人报酬                           272,324.21
      基金投资                         - 应付托管费                                87,143.79
衍生金融资产                           - 应付销售服务费                           235,224.64
买入返售金融资产             446,244,000 应付交易费用                                       - 
应收证券清算款            800,190,959.42 应付税费                                           - 
应收利息                    3,244,998.64 应付利息                                           - 
应收股利                               - 应付利润                                 179,593.88
应收申购款                             - 其他负债                                  16,755.30
其他资产                      652,074.88 负债合计                                  791,041.82
                                        所有者权益:                         
                                        实收基金                            3,068,664,565.64
                                        未分配利润                                         - 
                                        所有者权益合计                      3,068,664,565.64
                                                                                             
资产合计:              3,069,455,607.46 负债与持有人权益总计:                3,069,455,607.46




                                         一、 基金投资组合
         截止到 2016 年 10 月 13 日,本基金的投资组合如下:
         (一)基金资产组合情况

序号                       项目                     金额(元)         占基金总资产的比例(%)

 1         固定收益投资                                          -                              - 
          其中:债券                                            -                              - 

                 资产支持证券                                   -                              - 


 2         买入返售金融资产                         446,244,000.00                      14.54%

          其中:买断式回购的买入返售金融资产                    -                              - 

 3         银行存款和结算备付金合计               1,819,123,574.52                      59.27%
 4         其他资产                                 804,088,032.94                      26.20%
 5         合计                                   3,069,455,607.46                     100.00%


         (二)报告期债券回购融资情况

 序号                   项目                       占基金资产净值的比例(%)
     1     报告期内债券回购融资余额                                                     -
           其中:买断式回购融资                                                         -
 序号                   项目                      金额           占基金资产净值的比例(%)

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                                        大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书




  2     报告期末债券回购融资余额                          -                             -
        其中:买断式回购融资                              -                             -
      注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余

额占资产净值比例的简单平均值。
      债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
      本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。


      (三)基金投资组合平均剩余期限
      1、投资组合平均剩余期限基本情况

                 项目                                          天数
报告期末投资组合平均剩余期限                                                           5
报告期内投资组合平均剩余期限最高值                                                    15
报告期内投资组合平均剩余期限最低值                                                     0


      报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
      本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。本基金合同约定:“本基金
投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”。


      2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

                                   各期限资产占基金资产净       各期限负债占基金资产净
序号          平均剩余期限
                                       值的比例(%)                值的比例(%)
 1              30 天以内                           94.39%                          0.00
         其中:剩余存续期超过
                                                        0.00                        0.00
           397 天的浮动利率债
 2           30 天(含)-60 天                            0.00                        0.00
         其中:剩余存续期超过
                                                        0.00                        0.00
           397 天的浮动利率债
 3           60 天(含)-90 天                            0.00                        0.00
         其中:剩余存续期超过
                                                        0.00                        0.00
           397 天的浮动利率债
 4           90 天(含)-120 天                           0.00                        0.00
         其中:剩余存续期超过
                                                        0.00                        0.00
           397 天的浮动利率债
 5       120 天(含)-397 天(含)                      0.00                          0.00
         其中:剩余存续期超过
                                                        0.00                        0.00
           397 天的浮动利率债
              合计                                  94.39%                          0.00


      (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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       本基金本报告期末未持有债券投资。
    (五)报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
       本基金本报告期末未持有债券投资。
    (六)“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
       本基金本报告期末未持有债券投资。
    (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
       本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    (八)投资组合报告附注
    1、基金计价方法说明
    (1)基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息;
    (2)基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示,按实际利率在实际持有期间内
逐日计提利息;
    (3)基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初
始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入;
    (4)基金持有的买断式回购以协议成本列示,所产生的利息在实际持有期间内逐日计
提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时,若双方
都能履约,则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约,则继续持有现金资产,实际持
有的相关资产按其性质进行估值;
    (5)基金持有的资产支持证券视同债券,购买时采用实际支付价款(包含交易费用)
确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。
    2、若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券,应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资
产净值的 20%的情况
    本基金本报告期末未持有债券投资。
    3、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
    本基金本报告期末未持有债券投资。
    4、其他资产构成

       序号                   名称                              金额(元)

        1        存出保证金                                                               - 
        2        应收证券清算款                                             800,190,959.42
        3        应收利息                                                     3,244,998.64
        4        应收申购款                                                               - 

                                           17
                                         大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


       5      其他应收款                                                       652,074.88
       6      待摊费用                                                                   - 
       7      其他                                                                       - 
       8      合计                                                         804,088,032.94


    5、投资组合报告附注的其他文字描述部分
    (1)本基金的投资决策流程主要包括:久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个
券选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定,基金经理在设定的区间内根
据市场情况自行调整。
    (2)由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                                  二、     重大事件揭示
    本基金管理人于 2016 年 10 月 13 日发布了《大成添益交易型货币市场基金增聘基金经
理的公告》,增聘朱哲先生为本基金基金经理。


                                 三、    基金管理人承诺
    本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
    (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
    (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基
金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
    (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中
出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。


                                 四、    基金托管人承诺
    基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
    (一)严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资
产。
    (二)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》及本基金基金合同、托管协议的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。
    如发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将及时向中国证监
会报告。

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                                        大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书




                              五、   基金上市推荐人意见
本基金无上市推荐人。
                                 六、     备查文件目录
    (一)中国证监会准予本基金注册的文件;
    (二)《大成添益交易型货币市场基金基金合同》
    (三)《大成添益交易型货币市场基金托管协议》
    (四)《大成添益交易型货币市场基金招募说明书》
    (五)法律意见书
    (六)基金管理人业务资格批件和营业执照
    (七)基金托管人业务资格批件和营业执照


    风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金
合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。




                                                                 大成基金管理有限公司
                                                                  二○一六年十月十七日




                                         19
                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书




                               附件:基金合同摘要
    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施
保护基金投资人的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通;
    (13)在遵守届时有效的法律法规和监管规定,且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人有权代表基金
份额持有人在必要限度内以基金资产作为抵押进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换和非交易过户等业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除
调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

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                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进
行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,各类基金份额的
每万份或每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基
金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项或对价;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
    (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资
人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基
金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,

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                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (二)基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等有关账户、为基金办理证券交易资金
清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;

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                                       大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基
金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额每万份或每百份基金
已实现收益和 7 日年化收益率;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项
或对价;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监
管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因
其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人
追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (三)基金份额持有人的权利与义务

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                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投
资人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事
人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项或对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。由于 A 类基金份额和 B 类基金份额的面值为 1 元,E
类基金份额在基金合同生效日折算后的面值为 100 元,因此在本部分中,在计算包括但不

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                                       大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


限于提议召开基金份额持有人大会、参加基金份额持有人大会以及基金份额持有人大会提
案和表决等事项的基金份额持有人所持有的基金份额和基金总份额时,每 100 份 A 类基金
份额或每 100 份 B 类基金份额等同于 1 份 E 类基金份额。基金份额持有人持有的同一类别
内的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会未设日常机构。
    (一)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》(法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的
除外);
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式(法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的
除外);
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费计提标准,但根据法
律法规的要求调整该等报酬标准或销售服务费计提标准的除外;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》
另有约定的除外);
    (9)变更基金份额持有人大会程序(法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》
另有约定的除外);
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会;
    (12)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除
外;
    (13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低应由基金承担的费用(基金管理费、基金托管费除外);
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的

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                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


情况下调低基金的销售服务费率或变更收费方式,增加、减少或调整基金份额类别设置及
对基金份额分类办法、规则进行调整;
    (4)因相应的法律法规、证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对
《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)按《基金合同》的约定申请基金份额上市;
    (7)因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市;
    (8)在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下,基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务的规则;
    (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集;
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托
管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以
上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,

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不得阻碍、干扰;
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会或法律法规和监管机关允许的其
他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以

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在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的
有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人确定的非
现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人确定的
非现场方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表
决效力;
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会
议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

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金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位
名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式(本基金合同另有约定的除
外)、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》(本基金合同另有约定的除外)、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

                                        29
                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
    在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监
督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等

                                       30
                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,
基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人
大会审议。
    三、基金收益分配原则、执行方式
    (一)基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
    (二)基金收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权;
    2、本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用;
    3、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日已实现收益大于零时,为
投资人记正收益;基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零,若当日已实现
收益小于零时,为投资人记负收益;若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益;
    4、本基金场外份额“每日分配、按日支付”。本基金根据每日收益情况,以每万份基金
已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,每日支付。投资人当日收益分配
的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理(因去尾形成的余额进行再
次分配,直到分完为止);投资人可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资人在当日收益
支付时,若当日净收益大于零,则增加基金份额持有人基金份额;若当日净收益等于零时,
则保持基金份额持有人基金份额不变;若当日基金净收益小于零时,缩减基金份额持有人
基金份额;
    5、本基金场内份额根据每日基金收益情况,以每百份基金已实现收益为基准,为投资
人每日计算当日收益并分配,计入投资人收益账户,投资人收益账户里的累计未付收益和
其持有的基金份额一起参加当日的收益分配。若场内基金份额持有人收益账户内的累计收
益不低于 100 元时,则 100 元整数倍的累计收益将兑付为相应场内基金份额。投资人当日
收益分配的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理(因去尾形成的余
额进行再次分配,直到分完为止);
    6、当日申购的基金份额自下一个交易日起,享有基金的收益分配权益;当日赎回的基
金份额自下一个交易日起,不享有基金的收益分配权益;
    7、当日买入的基金份额自买入当日起享有基金的收益分配权益;当日卖出的基金份额
自卖出当日起,不享有基金的收益分配权益;
    8、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人
大会;

                                       31
                                         大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    9、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    (三)收益分配方案
    本基金按日计算并分配收益,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
    (四)收益分配的时间和程序
    本基金每日进行收益分配。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个工作日的次日,通过网站、
基金份额销售网点以及其他媒介,披露工作日的各类基金份额的每万份或每百份基金已实
现收益和 7 日年化收益率。
    若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的各类基金份额
的每万份或每百份基金已实现收益和节假日最后一日的 7 日年化收益率,以及节假日后首
个工作日的各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率。经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。
    本基金每日例行的收益分配不再另行公告。
    (五)本基金各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益及 7 日年化收益率的计
算见本基金合同“基金的信息披露”章节。
    四、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金上市费及年费;
    9、基金的银行汇划费用;
    10、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值

                                          32
                                        大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、基金销售服务费
    本基金的 A 类基金份额的年销售服务费为 0.25%,B 类基金份额的年销售服务费为
0.01%,E 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。
    销售服务费计提的计算公式具体如下:
    H=E×年销售服务费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金销售服务费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
    上述“(一)基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和

                                         33
                                       大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。除基金
管理费、基金托管费外,基金管理人与基金托管人协商一致调低基金销售服务费率等其他
费率,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上
公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    五、基金财产的投资方向和投资限制
    (一)投资范围
    本基金的投资范围包括:
    1、现金;
    2、期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;
    3、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支
持证券;
    4、中国证监会、人民银行认可的其它具有良好流动性货币市场工具。
    法律规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的,在不改变基金投资目
标、投资策略,不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与其他货币市场工具的投
资,不需召开持有人大会。具体比例限制按照相关法律法规和监管规定执行。
    (二)投资禁止行为与限制
    1、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律、行政法规和监管部门取消上述禁止性规定的,在适用于本基金的情况下,则本
基金投资不再受相关限制。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

                                        34
                                        大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
    2、本基金不得投资于以下金融工具:
    (1)股票、权证;
    (2)可转换债券、可交换债券;
    (3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外;


    (4)信用等级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具;
    (5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
    法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上述规定的限制,但需提前公告。
    3、组合限制
    (1)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天,平均剩余存续期不得超过 240
天;
    (2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证
券的 10%;
    (4)本基金持有同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人
的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银行票据、政策性
金融债券除外;
    (5)本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%,但
投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;
    (6)本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金
资产净值的比例合计不得超过 20%,投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行
存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%。
    (7)本基金将保持足够比例的流动性资产并符合下述比例限制:
    1)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于
5%;
    2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工
具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%;
    3)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金
资产净值的比例合计不得超过 30%;
    4)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎
回 30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20%。
    (8)本基金投资资产支持证券的比例限制:

                                         35
                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    1)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证
监会规定的特殊品种除外;
    2)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
    3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    4)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本
基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级。持
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,本基金应在评级报告发
布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (9)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (10)进入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
    (11)法律法规或监管部门对上述比例、限制另有规定的,从其规定。
    除上述第(7)项第 1)条、第(8)项第 4)条外,因市场波动、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使投资组合不符合上述约定的比例,基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整,以达到标准,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其
规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
    六、基金财产净值的计算方法和公告方式
    (一)基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    (二)基金资产净值、每万份或每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率公告
    1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至
少每周公告一次基金资产净值、A 类基金份额和 B 类基金份额的每万份基金已实现收益、
E 类基金份额的每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率;
    (1)A 类基金份额和 B 类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计
算方法如下:
    每万份基金已实现收益=当日该类基金份额的已实现收益/当日该类基金份额总额

                                       36
                                            大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


×10000
                                            365
                         7
                                   Ri
                       [ (1                )]7

    7 日年化收益率={   i 1      10000            -1}×100%;
    其中,Ri 为最近第 i 个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。
    (2)E 类基金份额的每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算方法如下:
    每百份基金已实现收益=当日该类基金份额的已实现收益/当日该类基金份额总额×100
    其中,当日该类基金份额总额包括截至上一工作日(包括节假日)未结转份额。
                         7           365
                                 Ri 7
                        [ (1        )]
    7 日年化收益率={   i 1     100    -1}×100%;
    其中,Ri 为最近第 i 个自然日(包括计算当日)的每百份基金已实现收益。
    每万份基金已实现收益和每百份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第 4 位,7
日年化收益率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第 3 位。如果基金成立不足七日,按
类似规则计算。
    2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个工作日的次日,通过网
站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露工作日的各类基金份额的每万份或每百份基金
已实现收益和 7 日年化收益率。若遇法定节假日,于节假日结束后第 2 个自然日,公告节
假日期间的各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益、节假日最后一日的 7 日年化
收益率,以及节假日后首个工作日的各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和 7
日年化收益率。经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从
其规定。
    3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值、
各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率。基金管理人应当在上
述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、各类基金份额的每万份或每百份基
金已实现收益和 7 日年化收益率登载在指定媒介上。
    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算的方式
    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后方可执行,自决议
生效之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的终止事由


                                                37
                                        大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配;
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
(基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的分配权。每份 E
类基金份额与每 100 份 A 类基金份额或每 100 份 B 类基金份额拥有同等分配权,下同)。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告(包括二次清算报告)经

                                         38
                                      大成添益交易型货币市场基金 E 类份额上市交易公告书


会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行
公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
    八、争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,应经
友好协商解决,但若未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京市的中
国国际经济贸易仲裁委员会,按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对
仲裁各方当事人均具有约束力。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律管辖。
    九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
    《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托
管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
    《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。




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