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平安日鑫ETFE(511700)

加入自选

每万份单位收益:0.7087
2019-08-18
七日年化收益率:2.6320%

风险等级:低风险 投资类型:货币型 基金经理:张文平 等
申购状态:开放 赎回状态:开放 类型:ETF
基金规模:46,707.27份 基金管理人:平安基金管理有限公司
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

平安日鑫:上市交易公告书

公告日期:2016-10-12

平安大华交易型货币市场基金
      上市交易公告书




  平安大华基金管理有限公司


    二○一六年十月十二日




             1
                                       平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书




                                目录
一、   重要声明与提示 ............................................. 3
二、   基金概览 ................................................... 3
三、   基金的募集与上市交易 ....................................... 4
四、   持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................... 9
五、   基金主要当事人简介 ........................................ 10
六、   基金合同摘要 .............................................. 13
七、   基金财务状况 .............................................. 13
八、   基金投资组合 .............................................. 14
九、   重大事件揭示 .............................................. 15
十、   基金管理人承诺 ............................................ 15
十一、 基金托管人承诺 ............................................ 15
十二、 基金上市推荐人意见 ........................................ 16
十三、 备查文件目录 .............................................. 16
附件:基金合同摘要 ............................................... 18




                                  2
                                                   平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书




                                  一、   重要声明与提示
    《平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准
则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
的规定编制,平安大华交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)管理人平安大华基金管
理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。本基金托管人国泰君安证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实
性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在《证券时报》等报刊及平安
大华基金管理有限公司网站(www.fund.pingan.com)上的《平安大华交易型货币市场基金招募
说明书》。


                                     二、       基金概览
    1、 基金名称:平安大华交易型货币市场基金
    2、 份额类别:本基金设两类基金份额,A类为场外基金份额,E类为场内基金份额。
    3、基金二级市场交易简称:场内货币
    4、二级市场交易代码: 511700
    5、基金场内申购、赎回简称:场内货币
    6、场内申购、赎回代码:511701
    7、截至公告日前两个工作日即2016年10月10日基金份额总额:219,708,135.34 份
    8、截至公告日前两个工作日即2016年10月10日基金份额净值:A类1.00元;E类100元
    9、本次上市交易份额(E类基金份额):13,846,570.00 份
    10、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
    11、上市交易日期:2016年10月17日
    12、基金管理人:平安大华基金管理有限公司
    13、基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
    14、上市推荐人:平安证券有限责任公司
    15、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):
    安信证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东海证
券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、
国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、恒泰证券股
                                            3
                                                  平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


份有限公司、平安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、天
风证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长江证券股份有限
公司、中泰证券股份有限公司、中投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券
(山东)有限责任公司


                                三、    基金的募集与上市交易
    (一)本基金上市前基金募集情况
    1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证监会 2016 年 6 月 22 日证监许可
[2016]1380 号文注册。
    2、基金运作方式:交易型开放式。
    3、基金合同期限:不定期。
    4、发售日期:本基金募集期自 2016 年 9 月 12 日至 2016 年 9 月 14 日,通过场外认购
和场内认购两种方式公开发售。场外认购的发售日期为 2016 年 9 月 12 日至 2016 年 9 月 14
日;网下现金认购的发售日期为 2016 年 9 月 12 日至 2016 年 9 月 14 日,网上现金认购的发
售日期为 2016 年 9 月 12 日至 2016 年 9 月 14 日。。
    5、发售价格:人民币 1.00 元。
    6、发售期限:网下现金认购 3 个工作日,网上现金认购 3 个工作日。
    7、发售方式:A 类为场外基金份额,通过场外认购方式发售;E 类为场内基金份额,
通过场内认购方式发售。其中,场内认购包括网上现金认购和网下现金认购两种方式。
    8、发售机构:
    场外认购:
    (1)直销机构
    平安大华基金管理有限公司
    (2)代销机构
    1) 国泰君安证券股份有限公司
    2) 中信建投证券股份有限公司
    3) 中信证券股份有限公司
    4) 中国银河证券股份有限公司
    5) 申万宏源证券有限公司
    6) 兴业证券股份有限公司
    7) 安信证券股份有限公司
    8) 西南证券股份有限公司
    9) 中信证券(山东)有限责任公司
    10) 信达证券股份有限公司

                                            4
                                      平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


11) 光大证券股份有限公司
12) 国联证券股份有限公司
13) 平安证券有限责任公司
14) 东海证券股份有限公司
15) 恒泰证券股份有限公司
16) 申万宏源西部证券有限公司
17) 中泰证券股份有限公司
18) 第一创业证券股份有限公司
19) 中国国际金融股份有限公司
20) 中国中投证券有限责任公司
21) 天风证券股份有限公司
22) 开源证券股份有限公司
23) 中信期货有限公司
24)国信证券股份有限公司
场内认购:
(1)发售主协调人
国泰君安证券股份有限公司
(2)网下现金认购的直销机构
平安大华基金管理有限公司
(3)网下现金认购的发售代理机构

1) 国泰君安证券股份有限公司

2) 申万宏源证券有限公司

3) 安信证券股份有限公司

4) 西南证券股份有限公司

5) 信达证券股份有限公司

6) 光大证券股份有限公司

7) 国联证券股份有限公司

8) 平安证券有限责任公司

9) 东海证券股份有限公司

10) 恒泰证券股份有限公司

11) 申万宏源西部证券有限公司

12) 中泰证券股份有限公司

                                  5
                                             平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    13) 第一创业证券股份有限公司

    14) 中国国际金融股份有限公司

    15) 中国中投证券有限责任公司

    16) 天风证券股份有限公司

    17) 开源证券股份有限公司

    18) 国信证券股份有限公司


    (4)网上现金认购的发售代理机构

    网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券

公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海

证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公

司、长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司、长江证

券股份有限公司、川财证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、

德邦证券股份有限公司、第一创业摩根大通证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、

东北证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有

限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、方正证

券股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限

公司、广州证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券

股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、

国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股

份有限公司、海际证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、

恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有

限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华金证

券有限责任公司、华林证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、

华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华英证券有

限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金通证券有限责任公司、金元证

券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、

联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、南京

证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、瑞信方正证券有限责任公司、瑞银证券有限责

任公司、山西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申
                                        6
                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、申万宏源证券有限公司、

世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份

有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、五矿

证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有

限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业

证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公

司、浙商证券股份有限公司、中德证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、中国民

族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国证券金融股份有限公司、中国中投

证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、

中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信

证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有

限公司(排名不分先后,以上交所发布为准)。
    (二)基金合同生效
    本基金根据中国证监会证监许可[2016]1380 号文批准,自 2016 年 9 月 12 日起公开募
集,截止 2016 年 9 月 14 日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)验资,本次募集的募集金额总额为 1,590,518,565.34 元人民币,折合基金
份额 1,590,518,565.34 份;经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资
金利息共计 8,834.75 元人民币,折合基金份额       8,834.75 份,归基金份额持有人所
有;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清
算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计    308,362.92 元,归入基金财产。募集资
金已于 2016 年 9 月 22 日划入本基金在基金托管人国泰君安证券股份有限公司开立的
基金托管专户。
    本次募集有效认购总户数为 1,334 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算,
募集期募集金额及利息结转的基金份额共计 1,590,527,400.09 份,已全部计入投资者账
户,归投资者所有。其中募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金 0         份,占基金总
份额 0    %。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及
《平安大华交易型货币市场基金基金合同》、《平安大华交易型货币市场基金招募说明书》的
有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并
于 2016 年 9 月 23 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本
基金管理人开始正式管理本基金。

                                         7
                                                         平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


     (三)基金份额折算
     根据《平安大华交易型货币市场基金基金合同》和《平安大华交易型货币市场基金招募
说明书》的有关规定,本基金在基金合同生效当日,平安大华基金管理有限公司为本基金E
类基金份额办理份额折算,并由登记机构进行E类基金份额的变更登记。E类基金份额折算后,
本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后基金份
额持有人所持有的基金份额的净值占基金资产净值的比例不发生变化。基金份额折算对基金
份额持有人的权益无实质性影响。
     本基金基金合同于2016年9月23日生效。本基金的份额折算日为基金合同生效当日。本
次 募 集 E 类 基 金 份 额 的 认 购 金 额 为 1,384,657,000.00 元 , 折 算 前 E 类 基 金 份 额 总 额 为
1,384,657,000份,折算前基金份额净值为1.00元。根据基金合同中约定的基金份额折算方
法,本基金折算后的E类基金份额总额为13,846,570份,折算后基金份额净值为100元。
     本基金管理人已根据上述折算比例,对E类基金份额持有人认购的基金份额进行了折算,
并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2016年9 月 23 日进行了变更登记。
     (四)基金上市交易
     1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上证自律监管决定书【2016】246号
     2、上市交易日期:2016年10月17日
     3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
     4、基金二级市场交易简称:场内货币
     5、二级市场交易代码: 511700
     投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
     6、基金申购、赎回简称:场内货币
     7、场内申购、赎回代码:511701
     本基金管理人自 2016年10月17日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本
基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金E类基金份额的申购和赎回。
     目前本基金E类基金份额的一级交易商包括:
     安信证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东海证
券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、
国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、恒泰证券股
份有限公司、平安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、天
风证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长江证券股份有限
公司、中泰证券股份有限公司、中投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券
(山东)有限责任公司
     上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并及时公告。

                                                 8
                                                      平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    8、本次上市交易份额(E类基金份额):13,846,570份
    9、未上市交易份额的流通规定:本基金E类基金份额上市交易后,所有的E类基金份额
均可进行交易,不存在未上市交易的为E类基金份额。本基金A类基金份额为场外份额,不上
市交易。


                             四、   持有人户数、持有人结构及前十名持有人
    (一)场内持有人户数
    截至 2016 年 10 月 10 日,本基金场内份额持有人户数为          1302 户,平均每户持有的
基金份额为 10,634.85 份。
    (二)场内持有人结构
    截至 2016 年 10 月 10 日,本基金场内份额持有人结构如下:机构投资者持有的场内基
金份额为 13,770,110,占基金场内总份额的 99.45%;个人投资者持有的场内基金份额为
76,460 份,占基金场内总份额的 0.55%。
    (三)前十名场内基金份额持有人情况
    截至 2016 年 10 月 10 日,前十名场内基金份额持有人情况如下表。

序号       基金份额持有人名称                          持有份额         占基金场内份额比例

       1   中国平安人寿保险股份有限公司-自有资金           4,000,000    28.8880%

           深圳平安大华汇通财富-平安银行-渤海国际
       2   信托-渤海创盈 2 期单一资金信托                  3,000,000    21.6660%
       3   国泰君安证券股份有限公司                         2,500,000    18.0550%

           平安纯债增强固定收益型养老金产品-中国建
       4   设银行股份有限公司                                 500,000     3.6110%
           平安养老保险股份有限公司-平安安馨货币型
       5   养老金产品                                         500,000     3.6110%

           平安养颐人生企业年金集合计划-中国建设银
       6   行股份有限公司                                     500,000     3.6110%
           沈阳铁路局企业年金计划-中国建设银行股份
       7   有限公司                                           500,000     3.6110%

           上海博观投资管理有限公司-博观新三板一期
       8   证券投资基金                                       310,000     2.2388%

           银华财富资本-工商银行-银华财富资本管理
       9   (北京)有限公司                                   300,000     2.1666%

           北京唐鼎耀华投资咨询有限公司-唐鼎耀华唐
    10     鼎 1 号投资基金                                    200,000     1.4444%




                                               9
                                                  平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


                                 五、   基金主要当事人简介
      (一)基金管理人
    1、名称:平安大华基金管理有限公司
    2、法定代表人:罗春风
    3、总经理:肖宇鹏
    4、注册资本:3亿元人民币
    5、住所及办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店01:419
    6、设立批准文号:中国证监会证监许可【2010】1917号
    7、统一社会信用代码:9144030071788478XL
    8、经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可
的其它业务
    9、股权结构:平安信托有限责任公司持股60.7%,大华资产管理有限公司持股25%,三
亚盈湾旅业有限公司持股14.3%。
    10、内部组织结构及职能:

      投资研究部               负责基金产品及资产的投资管理、研究工作
      衍生品投资中心           负责数量化产品的投资运作及研究工作
      FOF 投资部               负责基金中基金产品的投资运作及研究工作
      资本市场专户业务部       资本市场专户业务相关工作
      渠道销售中心             基金产品销售工作
      产品研发中心             负责产品开发、设计、报批及产品管理工作
                               负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金
      互联网金融业务中心
                               及专户产品的代销和直销合作等
      基金运营部               负责基金会计、清算等相关运营工作
      系统规划中心             负责系统规划、开发相关工作
      法律合规监察部           负责法律合规监察相关工作
      企划财务部               负责企划、财务等相关工作
      综合部                   负责人事行政等综合工作


    11、人员情况:截至2016年6月,我公司目前管理公募基金数量为17只,现有员工273
人。其中,包括投资研究人员25人,均毕业于国内外大学名校,绝大部分具有硕士以上学位。
具有金融工程、国际金融、经济学、企业管理、统计学及经济法等方面的专业背景,主要从
事量化模型分析、宏观经济、行业与公司研究、金融工程、策略研究、固定收益研究等,其
中骨干人员均具有10年以上证券从业的经历和经验。
    12、信息披露负责人:陈特正
    13、咨询电话 0755-22621227
    14、基金管理业务情况简介:截至2016年6月底,平安大华基金管理有限公司旗下共管
理17只开放式基金及多只专户产品,目前公募基金总规模497.60亿,专户规模451.38亿。
                                          10
                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    15、本基金基金经理简介
    申俊华女士,博士,1980年生。2008年1月起任职于中国中投证券有限责任公司研究所,
担任固定收益方向分析师;2012年9月加入我司,任平安大华基金管理有限公司投资研究部
固定收益研究员,现任平安大华财富宝货币市场基金基金经理。
    (二)基金托管人
    1、基金托管人概况

    名称:国泰君安证券股份有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 29 层

    邮政编码:200120

    法定代表人:杨德红

    成立时间:1999 年 8 月 18 日

    批准设立机关和批准设立文号:证监机构字[1999]77 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币

    存续期间:持续经营

    托管部负责人:陈忠义

    信息披露联系人:朱雅葳

    咨询电话:021-38676767



    (二)主要人员情况

    杨德红先生,中国国籍,汉族,1966 年 10 月出生,中共党员,工商管理硕士,经济师,

现任国泰君安党委书记、总裁。1989 年 7 月起任上海国际信托投资公司投资银行二部经理、

投资银行总部总经理, 2000 年 7 月起兼任上海上投国际投资咨询有限公司总经理; 2002

年 9 月起历任国际集团资产经营公司总经理、国际集团办公室、董事会办公室、信息中心主

任,2004 年 2 月起兼任上海国际信托投资有限公司副总经理;2005 年 7 月起任国际集团总

裁助理、国际集团资产经营公司总经理;2006 年 3 月起任国际集团总裁助理;2008 年 4 月

任国际集团副总裁、党委委员,2009 年 8 月起兼任上海爱建股份有限公司总经理、党委副

书记;2014 年 2 月起任国际集团副总裁、党委副书记;2014 年 9 月起任国泰君安党委副书

记;2014 年 11 月起任国泰君安总裁、党委副书记;2015 年 1 月起任国泰君安党委书记、总

                                        11
                                                平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


裁。2015 年 5 月起任国泰君安党委书记、董事长、总裁。

    蒋忆明先生,中国国籍,无境外居留权,1963 年 11 月出生,经济学硕士,会计师,现

任国泰君安副总裁、财务总监。1990 年 7 月参加工作,任深圳宇康太阳能有限公司财务部

经理;1993 年 5 月起历任君安财务顾问公司财务部副经理、经理,君安证券经纪业务部副

总经理,资金计划部副总经理、总经理,财务总监; 1999 年 8 月起任国泰君安深圳分公

司副总经理;2000 年 10 月起任国泰君安总会计师;2004 年 3 月起任国泰君安财务总监;2013

年 11 月 22 日起任国泰君安副总裁、财务总监。

    陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年 10 月出生,经济学学士,中级经济师,

现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993 年参加工作,曾任职于君安证券清算部总经理

助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运管理总部总经理等职。“全国金融五

一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得者,中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委

员,带领团队设计的“直通式证券清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市 2011 年度

金融创新奖二等奖。2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。国泰君安证券总部

设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以上学历,管理人员及业务骨干均具

有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、

国际注册内部审计师等中高级专业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、

法律、计算机等各领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产

托管从业人员队伍。

    (三)基金托管业务经营情况

    国泰君安自得证券投资基金托管资格以来,广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管

计划、私募基金等基金托管业务,与华夏、天弘、富国、银华、鹏华、华安、西部利得、富

兰克林等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系,截至 2016 年 6 月 30 日托管各类基

金近 4000 只,专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可。


    (三)上市推荐人

    名称:平安证券有限责任公司

    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

    邮政编码:518048

    法定代表人:谢永林
                                         12
                                                平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


   成立时间:1996 年 07 月 18 日

   批准设立机关和批准设立文号:证监基金字【2004】 117 号

   组织形式:有限责任公司

   注册资本:85.74 亿元人民币

   存续期间:持续经营

   联系人:周一涵

   联系电话:0755-22637436




   (四)一级交易商
    安信证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、
东海证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券
股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份
有限公司、恒泰证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、
申万宏源证券有限公司、天风证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、信达证券
股份有限公司、长江证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中投证券有限责任
公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司

   (五)验资机构
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   法定代表人:李丹
   电话:(021)2323 8888
   传真:(021)2323 8800
   联系人:边晓红
   经办注册会计师:曹翠丽、边晓红



                                   六、    基金合同摘要
    基金合同的内容摘要见附件。


                                   七、    基金财务状况
   (一)基金募集期间费用

                                          13
                                                   平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


   本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
   (二)基金上市前重要财务事项
   本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
   (三)基金资产负债表
   本基金 2016 年 9 月 30 日资产负债表如下:

                                          年初余    负债和所有者权                            年初余
    资       产         期末余额                                            期末余额
                                          额              益                                    额
资 产 :                                             负债:
银行存款             1,400,625,293.32               短期借款
结算备付金                                          交易性金融负债
存出保证金                                          衍生金融负债
交易性金融资产                                      卖出回购金融资
                                                    产款
其中:股票投资                                      应付证券清算款
              债券                                  应付赎回款
投资
            资产                                    应付管理人报酬
支持证券投资                                                                   100,407.11
              基金                                  应付托管费
投资                                                                            24,341.11
衍生金融资产                                        应付销售服务费               3,042.63
买入返售金融资产      190,000,000.00                应付交易费用
应收证券清算款                                      应付税费
应收利息                  937,955.22                应付利息
应收股利                                            应付利润                   109,834.72
应收申购款                                          其他负债                    12,000.00
其他资产                                            负债合计                   249,625.57
                                                    所有者权益:
                                                    实收基金            1,591,313,622.97
                                                    未分配利润
                                                    所有者权益合计      1,591,313,622.97


资产合计:                                           负债与持有人权
                     1,591,563,248.54               益总计:            1,591,563,248.54




                                   八、     基金投资组合
   截止到 2016 年 9 月 30 日,本基金的投资组合如下:

       资产类别                           市 值 (元)                占总资产的比例(%)
                                           14
                                                平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


   1   股票
   2   基金
   3   债券
   4     其中:央票
   5           国债
   6           政策性金融债
               金融债(商业银行次级
       债、商业银行普通债券、证券公司
   7   短期融资券、其他金融债券)
   8           企业债
   9           企业短期融资券
  10           可转债
  11   权证
  12   资产支持证券
  13   货币市场工具(票据、CD)
  14   现金(银行存款及清算备付金)               10,625,293.32                    0.67%
       银行定期存款(定期存款、通知存
  15   款、大额存单)                          1,390,000,000.00                  87.34%
       其他资产(交易保证金、应收利息、
       应收证券清算款、其他应收款、应
  16   收申购款、买入返售证券等)                190,937,955.22                  12.00%
  17     其中:买入返售证券                      190,000,000.00                  11.94%
  18              资产合计                     1,591,563,248.54                 100.00%


                                   九、    重大事件揭示
   本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。


                                  十、    基金管理人承诺
   本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
   (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
   (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
   (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。


                                  十一、 基金托管人承诺
   基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
   (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉

                                          15
                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


尽责的原则安全保管基金资产。
    (二)根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定,对基金的投
资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回
对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支
付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、
基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法
规规定的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后将及时
核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项
进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金托管人将报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。


                               十二、 基金上市推荐人意见


    本基金上市推荐人为平安证券有限责任公司。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下
意见:
    1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关
条件;
    2、基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资料均经过核
实。


                                  十三、 备查文件目录


    (一)中国证监会准予本基金注册的文件;
    (二)《平安大华交易型货币市场基金基金合同》
    (三)《平安大华交易型货币市场基金托管协议》
    (四)《平安大华交易型货币市场基金招募说明书》
    (五)法律意见书
    (六)基金管理人业务资格批件和营业执照
    (七)基金托管人业务资格批件和营业执照


    风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保


                                        16
                                              平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同
和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。




                                                         平安大华基金管理有限公司
                                                              二○一六年十月十二日




                                         17
                                             平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书




                               附件:基金合同摘要

    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    (一) 基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资人的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)在遵守届时有效的法律法规和监管规定,且对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的前提下,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人有权代表基金份额

持有人在必要限度内以基金资产作为抵押进行融资;

    (13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等业务规则;

    (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
                                       18
                                              平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、各类基金份额的每万份

或每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项或对价;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
                                        19
                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



    (二) 基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
                                       20
                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基

金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份或每百份基

金已实现收益和 7 日年化收益率;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项或

对价;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
                                        21
                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金份额持有人的权利和义务

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;
                                       22
                                              平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    (4)缴纳基金认购、申购款项或对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。由于A类基金份额的初始面值为1元,E类基金份额在基金

合同生效日折算后的面值为100元,因此在本部分中,在计算包括但不限于提议召开基金份

额持有人大会、参加基金份额持有人大会以及基金份额持有人大会提案和表决等事项的基金

份额持有人所持有的基金份额和基金总份额时,每100份A类基金份额等同于1份E类基金份

额。基金份额持有人持有的同一类别内的每一基金份额拥有平等的投票权。

    本基金份额持有人大会不设日常机构。

    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止《基金合同》,本基金合同另有约定的除外;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持
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                                              平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


有人大会;

    (12)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外;

    (13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、在法律法规、《基金合同》的规定允许范围内以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持

有人大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (2)调低基金的销售服务费率或变更收费方式,增加、减少或调整基金份额类别设置

及对基金份额分类办法、规则进行调整;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交

易过户、转托管等业务的规则;

    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
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                                             平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰;

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
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                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会或法律法规和监管机关允许的其

他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人确定的非

现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人确定的非

现场方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人

为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
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                                             平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权

他人代表出具表决意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明。

    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
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称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式(本基金合同另有约定的除外)、

更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》(本基金合同另有约定的除外)、本基金

与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
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                                             平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,

不影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会

审议。



   三、基金收益分配原则、执行方式

    (一)收益分配原则

    本基金收益分配应遵循下列原则:
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                                                 平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权;

    2、本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用;

    3、每日分配收益:本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日已实现收

益大于零时,为投资人记正收益;基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零,

若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;若当日已实现收益等于零时,当日投资人

不记收益;

    4、本基金 A 类基金份额采用“每日分配、按月支付”原则。本基金根据每日基金收益

情况,以每万份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,每月集中支付。

投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理,因去尾

形成的余额进行再次分配,直到分完为止。

       5、本基金 E 类基金份额采用“每日分配、利随本清”的原则。根据每日基金收益情况,

以每百份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,记入投资人收益账户。

投资人赎回 E 类基金份额时,其对应比例的累计收益将立即结清,以现金支付给投资人;若

累计收益为负值,则从投资人赎回基金款中按比例扣除。投资人当日收益分配的计算保留到

小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理;

    6、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日已实现收益大于零时,为

投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;若当日已实现收益等于

零时,当日投资人不记收益;

    7、当日申购的基金份额自下一个工作日起,享有基金的收益分配权益;当日赎回的基

金份额自下一个工作日起,不享有基金的收益分配权益;

    8、投资人卖出部分 E 类基金份额时,不支付对应的收益;但投资人全部卖出 E 类基金

份额时,以现金方式将全部累计收益与投资人结清;

    9、当日买入的基金份额自买入当日起享有基金的收益分配权益;当日卖出的基金份额

自卖出当日起,不享有基金的收益分配权益;

    10、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大

会;

    11、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    (二)收益分配方案

    本基金按日计算并分配收益,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
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                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    (三)收益分配的时间和程序

    本基金每日进行收益分配。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个工作日的次日,通过网站、

基金份额销售网点以及其他媒介,披露工作日的各类基金份额的每万份或每百份基金已实现

收益和 7 日年化收益率。

    若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的各类基金份额的

每万份或每百份基金已实现收益和节假日最后一日的 7 日年化收益率,以及节假日后首个工

作日的各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率。经中国证监会同

意,可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。

    本基金每日例行的收益分配不再另行公告。

    (四)本基金各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益及 7 日年化收益率的计算

见本基金合同“基金的信息披露”章节。

    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金上市费及年费;

    9、基金的银行汇划费用;

    10、证券账户开户费用、银行账户维护费用;

    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    E=E×年管理费率÷当年天数

    E 为每日应计提的基金管理费
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                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    E=E×年托管费率÷当年天数

    E 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、基金销售服务费

    本基金的 A 类和 E 类基金份额的年销售服务费率均为 0.01%。

    销售服务费计提的计算公式具体如下:

    E=E×年销售服务费率÷当年天数

    E 为每日应计提的基金销售服务费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管

人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财

产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可

抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

    上述“(一)基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    五、基金财产的投资方向和投资限制

    (一)投资范围

    本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在一年以内(含

一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在 397 天以内(含 397

天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;以及中国证监会、中国人民银行认
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                                              平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    (二)投资限制

    一)本基金不得投资于以下金融工具:

    (1)股票;

    (2)可转换债券、可交换债券;

    (3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外;

    (4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具;

    (5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

    法律、行政法规和监管部门取消上述禁止性规定的,在适用于本基金的情况下,则本基

金投资不再受相关限制。

    二)投资组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低

于5%;

    (2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融

工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%;

    (3)到期日在10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金

资产净值的比例合计不得超过30%;

    (4)除发生巨额赎回、连续3 个交易日累计赎回20%以上或者连续5 个交易日累计赎

回30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%;

    (5)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持

证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中央银行票据、政策性金融债券除外;

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

    (7)本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的30%,但投

资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;本基金投资于具有基

金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过

20%,投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值

的比例合计不得超过5%。
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                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    (8)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天,平均剩余存续期

不得超过240天;

    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金

持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类

资产支持证券合计规模的10%;本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含AAA)的资产支

持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

    (10)本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具的信用评级,不得低于AA+,债券

与非金融企业债务融资工具的信用等级应主要参照最近一个会计年度的主体信用评级;

    本基金持有债券与非金融企业债务融资工具期间,如果其信用等级下降、不再符合投资

标准,应在评级报告发布之日起20个交易日内予以全部减持。

    (11)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

    (12)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

在全国银行间债券市场债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

    (13)中国证监会规定的其他比例限制。

    除上述第(1)、(9)、(10)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人

应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,

从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,本基金可

相应调整投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取消上

述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受上述限制。

    六、基金资产净值的计算方法和公告方式

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周公
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                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


告一次基金资产净值、各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和7日年化收益率;

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个工作日的次日,通过网站、基金

份额销售网点以及其他媒介,披露工作日的各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益

和7日年化收益率。若遇法定节假日,于节假日结束后第2个自然日,公告节假日期间的各类

基金份额的每万份或每百份基金已实现收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假

日后首个工作日的各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和7日年化收益率。经中

国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。

    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并

报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后方可执行,自决议

生效之日起2个工作日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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                                              平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书


    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配;

    5、基金财产清算的期限为6个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    本基金发生一般终止的情形,本基金变现期结束且资产全部变现的情况下,依据基金财

产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税

款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配(基金份额持有人持

有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的分配权。每份E类基金份额与每100份A

类基金份额拥有同等分配权,下同)。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

    八、争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为深圳市,按

照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

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                                               平安大华交易型货币市场基金上市交易公告书



人均有约束力。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。



    九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营
业场




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