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新华MSCI中国A股国际ETF(512920)

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基金公告

MSCI新华:新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

公告日期:2019-12-27

                                  招募说明书(更新)   摘要




新华 MSCI 中国 A 股国际交易型
  开放式指数证券投资基金
  招募说明书(更新)摘要




   基金管理人:新华基金管理股份有限公司

   基金托管人:中国农业银行股份有限公司




                   1
                                                        招募说明书(更新)   摘要




                              重要提示
   新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金的募集申请经中国
证监会2018年6月22日证监许可【2018】1019号文注册。本基金的合同已于2018

年11月7日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承
受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪

MSCI 中国 A 股国际指数的交易型开放式基金,投资本基金可能遇到的风险还包
括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金
投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级
市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、
投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基
金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技
术风险、不可抗力等。本基金被动跟踪标的指数“MSCI 中国 A 股国际指数(及
其未来可能发生的变更)”,因此,本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相
关。同时,本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、
债券型基金及货币市场基金。
    投资人申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成
功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,
T 日申购当日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2
日可卖出和赎回。因此为投资人办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导
致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资人的利益可能受

                                    2
                                                        招募说明书(更新)   摘要



到影响。
     投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中,
上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资人需

要使用 MSCI 中国 A 股国际指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股
票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;如投资人需要
使用 MSCI 中国 A 股国际指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票
认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。
     投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、

基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。
     基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
     本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年12月18日,有关财务数据
和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经会计师事务所审计)。

    本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。

                            一、 基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:新华基金管理股份有限公司
    住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
    办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
               重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

    邮政编码:100089
    法定代表人:张宗友
    成立日期:2004 年 12 月 9 日


                                     3
                                                       招募说明书(更新)   摘要



    批准设立机关:中国证监会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197 号
    注册资本:贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币

    电话:010-68726666
    传真:010- 68779528
    联系人:齐岩
    股权结构:

        股 东 名 称               出资额 (万元人民币) 出资比例

        恒泰证券股份有限公司               12,750          58.62%

        新华信托股份有限公司               7,680           35.31%

    杭州永原网络科技有限公司               1,320            6.07%

         合      计                        21,750           100%



    (二)主要人员情况

    1、董事会成员
    张宗友先生:董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金
管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
    刘全胜先生:董事,硕士。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内

蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒
泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总
经理、恒泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
    项琥先生:董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津证

券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公
司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副
总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
    于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时
代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风

                                  4
                                                      招募说明书(更新)   摘要



险官。
    胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财

政金融学院副教授。
    宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系
统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律
师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。
    张贵龙先生:独立董事,硕士。曾任职于山西省临汾地区教育学院、北京大

学财务部。现任北大资产经营有限公司副总裁。
    2、监事会成员
    杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航
天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董
秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限

公司财务总监。
    张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总
监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。

    别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济
新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现
任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
    3、高级管理人员
    张宗友先生:董事长,简历同上。

    刘全胜先生:总经理,简历同上。
    齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
    徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限

公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限


                                     5
                                                        招募说明书(更新)   摘要



责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部
总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
    晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰

信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,
新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经
理。
    崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申
银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和

讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司
投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基
金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
    4、基金经理
    邓岳先生,信息与信号处理专业硕士,11 年证券从业经验,历任北京红色

天时金融科技有限公司量化研究员,国信证券股份有限公司量化研究员,光大富
尊投资有限公司量化研究员、投资经理,盈融达投资(北京)有限公司投资经理。
2017 年 6 月加入新华基金管理股份有限公司,现任新华中证环保产业指数分级
证券投资基金基金经理、新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资
基金及新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

经理。
       5、投资管理委员会成员
       主席:总经理刘全胜先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总
监助理于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋
先生、研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生。

       6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



                               二、 基金托管人
    1、基本情况
    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号


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                                                        招募说明书(更新)   摘要



    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:34,998,303.4 万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全

部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经

营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务

优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进

一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最


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                                                             招募说明书(更新)   摘要



佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有

限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度
资产托管银行天玑奖”称号。
    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民

银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
    2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
    3、基金托管业务经营情况
    截止到 2019 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放

式证券投资基金共 486 只。



                             三 、相关服务机构
    (一)基金份额销售机构
    1、申购赎回代理证券公司(一级交易商)
    1)中国中投证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    法定代表人:高涛
    联系人:万玉琳
    客服电话:95532


                                        8
                                                    招募说明书(更新)   摘要



网址:www.china- invs.cn
2)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
3)长江证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人: 尤习贵
联系人:李良
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com

4)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话: 95521

网址:www.gtja.com
5)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:石静武

客服电话:95511-8
网址:www.pingan.com
6)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易

联系人:庞晓芸


                                  9
                                                    招募说明书(更新)   摘要



客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
7)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:400-196-6188
网址:www.cnht.com.cn

8)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐

客服电话:95587
网站:www.csc108.com
9)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建

电话:010-65051166
联系人:吴思渊
网址:http://www.cicc.com
10)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达
联系人:林生迎
客服电话: 95565
网站: www.newone.com.cn
11)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


                               10
                                                    招募说明书(更新)   摘要



办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红

客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
12)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人:姜晓林

客服电话:95548
联系人:吴忠超
公司网址:www.citicssd.com
13)中银国际证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:宁敏
联系人:李云龙
客服电话:021-20328000
网址:www.bocichina.com
14)中泰证券股份有限公司

住所:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn

15)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
客服电话:95551 或 4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn


                                  11
                                                     招募说明书(更新)   摘要



16)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
法定代表人:江卉

客服电话:   个人业务:95118     企业业务:400-088-8816
网址:http://fund.jd.com
17)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.howbuy.com
18)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话: 400-920-0022
联系人:刘洋

公司网站:licaike.hexun.com
19)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光

联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
公司网站:www.lufunds.com
20)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼


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                                                    招募说明书(更新)   摘要



法定代表人:祖国明
客服电话:400-766-123
联系人:韩爱彬

网址:www.fund123.cn
21)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋

联系人:王锋
客服电话:95177
公司网站:www.snjijin.com
22)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

23)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188

联系人:丁姗姗
公司网址:www.1234567.com.cn
24)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平


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                                                       招募说明书(更新)   摘要



联系人:林海明
客服电话:4008-773-772
公司网站:fund.10jqka.com.cn

25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:马勇
联系人:张燕

客服电话:400-166-1188
网址:http://www.new-rand.cn
26)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园—国泰大厦 9 层

法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
27)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180
法定代表人:戎兵
联系人:刘梦轩
客服电话:400-6099-200

公司网站:www.yixinfund.com
28)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯

联系人:钟琛


                                14
                                                    招募说明书(更新)   摘要



客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
29)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话: 400-8188-000
联系人:马林

公司网站:www.myfund.com
30)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻

联系人:仲甜甜
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
31)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人:聂婉君
客服电话: 400-012-5899
联系人:李艳
公司网站:www.zscffund.com

32)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
联系人:王磊

客服电话:95510


                                15
                                                    招募说明书(更新)   摘要



网址:http://fund.sinosig.com/
33)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
34)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818

公司网站:www.5irich.com
2、二级市场交易代理券商
具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构

1、名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:010-59378856

传真:010-59378907
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼


                               16
                                                       招募说明书(更新)   摘要



    负责人:俞卫锋
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600

    经办律师:安冬、陆奇
    联系人:陆奇
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

    办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
    法定代表人:杨剑涛
    电话:010-88219191
    传真:010—88210558

    经办注册会计师:张伟、胡慰
    联系人:胡慰

                            四、 基金的名称
    本基金名称:新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金

                            五 、基金的类型
    基金类型:交易型开放式

                          六、 基金的投资目标
    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,实现与标的指数表
现相一致的长期投资收益。

                          七、基金的投资方向
    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,
本基金可少量投资于国内依法发行上市的非标的指数成份股(包括中小板、创业

板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、银行存款、货币市
场工具、同业存单、资产支持证券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


                                   17
                                                      招募说明书(更新)   摘要



    本基金可以在履行适当程序后,参与融资及转融通证券出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,本基金可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管

机构的相关规定执行。
    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净
值的90%,且不低于非现金基金资产的80%。

                          八、基金的投资策略
    1、股票投资策略
    本基金采用完全复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投
资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
    当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金

的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情
况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管
理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标
的指数。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝
对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因

素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的,基金管理人应采取合理措施避免
跟踪误差进一步扩大。
    2、债券投资策略
    本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资
产,提高基金资产的投资收益。

    3、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、
行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规
的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资,以期获得长期稳定收益。

    4、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统
性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的股指


                                   18
                                                     招募说明书(更新)   摘要



期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用
股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效
跟踪标的指数的目的。

    5、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值,控
制风险、实现保值和锁定收益。
    6、融资及转融通证券出借
    在条件许可的情况下,基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和

风险收益特征并在控制风险的前提下,根据相关法律法规,参与融资及转融通证
券出借业务,以提高投资效率及进行风险管理。
    (1)融资业务
    本基金参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券
折算率、信用资质等条件,选择合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合

充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下,确定融资比例。
    (2)转融通业务
    本基金可根据风险管理的原则,参与转融通证券出借交易。转融通证券出借
策略按照分散化投资原则,分批、分期进行转融通证券出借交易,以分散风险。

                        九、基金的业绩比较标准
    本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的指数为 MSCI 中国 A
股国际指数。



                        十、基金的风险收益特征
    本基金属股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的基金。本基金采用完全复制法跟踪

标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险
收益特征。

                       十一、基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈


                                  19
                                                                    招募说明书(更新)   摘要



 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告
 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

 误导性陈述或者重大遗漏。
        本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日。
        1 报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产的
序号                   项目                        金额(元)
                                                                              比例(%)

 1      权益投资                                      241,224,077.93                    98.93

        其中:股票                                    241,224,077.93                    98.93

 2      固定收益投资                                                 -                        -

        其中:债券                                                   -                        -

        资产支持证券                                                 -                        -

 3       贵金属投资                                                  -                        -

 4      金融衍生品投资                                               -                        -

 5      买入返售金融资产                                             -                        -

        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                     -                        -
        资产

 6      银行存款和结算备付金合计                        2,615,086.69                     1.07

 7      其他各项资产                                          2,269.69                   0.00

 8      合计                                          243,841,434.31                   100.00

       注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而 5.2 的合计项中不含可退替代款估

 值增值;

       本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。



        2 报告期末按行业分类的股票投资组合

        (1)指数投资按行业分类的股票投资组合
 代码                  行业类别                    公允价值(元)            占基金资产净值



                                           20
                                                                招募说明书(更新)   摘要



                                                                            比例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                   3,475,008.00                1.43

 B     采矿业                                             7,887,908.49                3.24

 C     制造业                                           108,080,603.34               44.43

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                   7,786,814.09                3.20

 E     建筑业                                             6,575,623.00                2.70

 F     批发和零售业                                       4,831,393.53                1.99

 G     交通运输、仓储和邮政业                             7,424,546.00                3.05

 H     住宿和餐饮业                                         276,623.70                0.11

 I     信息传输、软件和信息技术服务业                    12,045,324.52                4.95

 J     金融业                                            63,412,598.13               26.07

 K     房地产业                                          10,836,560.60                4.45

 L     租赁和商务服务业                                   3,049,842.00                1.25

 M     科学研究和技术服务业                               1,413,574.00                0.58

 N     水利、环境和公共设施管理业                           321,359.00                0.13

 O     居民服务、修理和其他服务业                                     -                   -

 P     教育                                                           -                   -

 Q     卫生和社会工作                                     1,854,442.53                0.76

 R     文化、体育和娱乐业                                 1,631,089.00                0.67

 S     综合                                                 320,768.00                0.13

       合计                                             241,224,077.93               99.16

     注:本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。



     (2)积极投资按行业分类的股票投资组合
     1)本基金截至本报告期末无积极投资股票;
     2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。


     3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

     (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细

序号      股票代码        股票名称      数量(股)     公允价值(元)     占基金资产净


                                          21
                                                                 招募说明书(更新)   摘要



                                                                         值比例(%)
  1        600519        贵州茅台          11,600     13,340,000.00                 5.48
  2        601318        中国平安          99,900      8,695,296.00                 3.57
  3        600036        招商银行         190,300      6,612,925.00                 2.72
  4        000858        五 粮 液          35,700      4,633,860.00                 1.90
  5        600900        长江电力         202,323      3,688,348.29                 1.52
  6        601166        兴业银行         191,600      3,358,748.00                 1.38
  7        600276        恒瑞医药          40,680      3,282,062.40                 1.35
  8        600000        浦发银行         270,730      3,205,443.20                 1.32
  9        002415        海康威视          86,237      2,785,455.10                 1.15
 10        601398        工商银行         497,200      2,749,516.00                 1.13
      注:本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。



      (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
      1)本基金截至本报告期末无积极投资股票;
      2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。


      4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      (1)本基金截至本报告期末无债券投资;
      (2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。


      5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明


      (1)本基金截至本报告期末无债券投资;
      (2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。


      6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细
      (1)本基金截至本报告期末无资产支持证券投资;
      (2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。


      7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

                                          22
                                                          招募说明书(更新)   摘要



明细
    (1)本基金本报告期末未持有贵金属;
    (2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。


       8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
       (1)本基金截至本报告期末无权证投资;
       (2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。


       9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
       1)本基金本报告期末未持有股指期货;
       2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。
       (2) 本基金投资股指期货的投资政策

       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统
性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的股指
期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用
股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效
跟踪标的指数的目的。


       10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       (1) 本期国债期货投资政策
       1)本基金无国债期货投资政策;
       2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。

       (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
       1)本基金本报告期末未持有国债期货;
       2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。


       11 投资组合报告附注

       (1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报


                                       23
                                                              招募说明书(更新)   摘要



告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
      (2)本报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选
股票库之外的股票。

      (3)其他资产构成

 序号                  名称                           金额(元)

  1       存出保证金                                                      1,552.22

  2       应收证券清算款                                                           -

  3       应收股利                                                                 -

  4       应收利息                                                          717.47

  5       应收申购款                                                               -

  6       其他应收款                                                               -

  7       待摊费用                                                                 -

  8       其他                                                                     -

  9       合计                                                            2,269.69

   注:本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。



      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      1)本基金截至本报告期末无处于转股期的可转换债券;
      2)本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。
      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

      ①本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况;
      ②本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。
      2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
      ①本基金本报告期末无积极投资股票;

②本基金于 2018 年 11 月 07 日基金合同生效,至本报告期末未满一年。十二、

                                 基金的业绩
                                       24
                                                                   招募说明书(更新)   摘要



    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本基金合同生效日为 2018 年 11 月 7 日,基金业绩数据截至 2019 年 9 月 30
日。
    (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
           阶段              净值增     净值增     业绩比较    业绩比较      ①-③      ②-④
                             长率①     长率标     基准收益    基准收益
                                        准差②       率③      率标准差
                                                                   ④

2018.11.7-2018.12.31         -6.41%     0.62%     -5.85%       1.13%        -0.56%      -0.51%
2019.1.1-2019.9.30           28.61%     1.34%     25.23%       1.35%        3.38%       -0.01%
成立至今                     20.37%     1.25%     17.89%       1.32%        2.48%       -0.07%
(2018.11.7-2019.9.30)



    (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较

           新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金
            累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                     (2018 年 11 月 7 日至 2019 年 9 月 30 日)




                                         25
                                                        招募说明书(更新)   摘要



注:1、本基金于2018年11月07日基金合同生效,至本报告期末未满一年;

2、报告期内本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。




                                  26
                                                        招募说明书(更新)   摘要




                         十三、基金的费用概览
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的指数许可使用费;

    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费;
    9、基金上市费及年费
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算

方法如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费


                                    27
                                                      招募说明书(更新)   摘要



    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户

路径进行资金支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
    3、标的指数许可使用费
    基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署
的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。

    指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.0125%的季费率计提。计算方
法如下:
    H=F×0.0125%÷当季天数
    H 为每日应计提的指数许可使用费
    F 为前一日的基金资产净值。

    基金合同生效后的指数许可使用费每日计提,逐日累计至每个季季末,按季
支付。基金合同生效日所在季度的指数许可使用费,根据实际天数按比例收取。
自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数许可使用费的收取下限为每
季度 5000 美金。指数许可使用费按照上述指数许可协议的约定进行支付。
    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式

等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应
及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项


                                    28
                                                           招募说明书(更新)   摘要



目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
                  十四、 对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 12 月 13 日刊登的本
基金招募说明书《新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金招

募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
       (一)在“重要提示”中,更新招募说明书内容的截止日期。
       (二)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。
       (三)在“五、相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。
       (四)在“十一、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数

据截止时间为 2019 年 9 月 30 日。
       (五)更新了“十二、基金的业绩”的数据,数据截止时间为 2019 年 9 月
30 日。
       (六)更新了“二十四、其他应披露事项”内容,披露自 2019 年 5 月 7 日
至 2019 年 12 月 18 日期间本基金的公告信息:

       1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
       2、2019 年 5 月 8 日 关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销售
机构并参加申购费率优惠活动的公告
       3、2019 年 5 月 8 日 关于新华中证环保产业指数分级证券投资基金恢复场
外大额申购、转换转入及定期定额投资业务并暂停跨系统转托管(场外转场内)

业务的公告
       4、2019 年 5 月 15 日 关于新华中证环保产业指数分级证券投资基金恢复场
外大额申购、转换转入及定期定额投资业务并暂停跨系统转托管(场外转场内)
业务的公告
       5、2019 年 5 月 21 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 B 类份额溢

                                      29
                                                        招募说明书(更新)   摘要



价风险提示公告
    6、2019 年 5 月 24 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 B 类份额溢
价风险提示公告

    7、2019 年 6 月 11 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变
更公告
    8、2019 年 6 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资
科创板股票的公告
    9、2019 年 6 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2019 年半

年度最后一日交易日资产净值的公告
    10、2019 年 7 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更
的公告
    11、2019 年 7 月 8 日 新华基金管理股份有限公司关于取消浙江金观诚基金
销售有限公司为销售机构的公告

    12、2019 年 7 月 19 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 2019 年第
2 季度报告
    13、2019 年 8 月 24 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 2019 年半
年度报告
    14、2019 年 9 月 25 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在上

海好买基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金额的公告
    15、2019 年 10 月 24 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 2019 年
第 3 季度报告
    16、2019 年 10 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在上
海天天基金销售有限公司调整基金最低申购金额的公告

    17、2019 年 11 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在奕
丰基金销售有限公司调整基金最低申购金额、定期定额投资业务起点的公告
    18、2019 年 12 月 13 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明
书(更新)
    19、2019 年 12 月 13 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同

及托管协议(更新)


                                   30
             招募说明书(更新)   摘要




     新华基金管理股份有限公司
            2019 年 12 月 27 日




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