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海富通中小盘混合(519026)

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投资类型:混合型 成立日期:2010-04-14 管理人:海富通基... 基金经理:周雪军
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基金公告

海富通中小盘混合:海富通中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-11-06

海富通基金管理有限公司                                 更新招募说明书摘要




  海富通中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
                             (2019 年第 2 号)


   基金管理人:海富通基金管理有限公司
   基金托管人:中国工商银行股份有限公司


   重要提示
   海富通中小盘混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2010 年 1 月 18
日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】83 号文核准募集。本基金的基金
合同于 2010 年 4 月 14 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或
低于投资者先前所支付的金额。
   基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。
   本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 1 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2019 年 3 月 31 日。
   本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限公司                                   更新招募说明书摘要



                           一、 基金管理人


(一)基金管理人概况
     名称:海富通基金管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

     法定代表人:杨仓兵
     成立时间:2003 年 4 月 18 日
     电话:021-38650999
     联系人:吴晨莺
     注册资本:3 亿元人民币
     股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。


(二)主要人员情况
     杨仓兵先生,董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽示康药业
有限公司财务部经理,海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理,上海海振实业发展有限公司总经理,海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券
股份有限公司资金管理总部总经理。2016 年 10 月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事。2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019
年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事。2019 年 4 月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
     任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限


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海富通基金管理有限公司                                 更新招募说明书摘要

公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事
长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理。2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019
年 2 月起兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。
    吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
    芮政先先生,董事,理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员,上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员,海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长,海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长,海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总经理,2015 年 11 月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员,2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017 年 12 月起
兼任海通证券股份有限公司监事。
    Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行
集团工作,2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月
至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
    Alexandre Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007 年 9
月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务;2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经理职务;2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
    张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休。
    杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生,独立董事,管理学硕士(MBA)。

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海富通基金管理有限公司                                更新招募说明书摘要

历任美国大陆银行(芝加哥,台北)放贷经理,中华开发金控(台湾)资本市场
经理,国际投资信托(台湾)执行副总经理,美银信托(香港)副总经理,日本
野村资产管理(香港)投资总监,安泰人寿大中华地区投资总监,日本万通人寿
投资总监及常务董事,中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月
至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋(集团)股份
有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投
资总监。
    刘正东先生,独立董事,法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员,上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙人、合伙人会议主席。
    陈静女士,独立董事,硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部,中外运
-敦豪有限公司财务部经理,华盛顿普华会计师事务所(现普华永道)审计师,
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员,中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任,中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。
2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
    曹志刚先生,监事长,经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部(稽核部)二级部经理、稽核部总经理助理,自 2018 年 3 月至今任稽核部副
总经理。2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管理有限公司监事。
    Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团(中国)副董事长。
    俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
    胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司,

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海富通基金管理有限公司                                   更新招募说明书摘要

历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
   奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年 7 月起,任海富通基金管理有限公司督察长。2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资
产管理有限公司董事。
    陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人,
2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起,任海富通基金管理有限公司副总经
理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
    何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁
北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司,任总经理助理。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司
副总经理。
    周雪军先生,硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理
有限公司研究员,2012 年 6 月至 2015 年 2 月任天治财富增长混合基金经理,2014
年 1 月至 2015 年 2 月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015 年 2 月加入海富通
基金管理有限公司,历任公募权益投资部总经理,现任公募权益投资部总监。2015
年 6 月起任海富通收益增长混合基金经理。2016 年 4 月起兼任海富通改革驱动
混合基金经理。2018 年 11 月起兼任海富通中小盘混合基金经理。2018 年 12 月
起兼任海富通沪港深混合基金经理。
    范庭芳先生,复旦大学工学硕士。历任中银基金管理有限公司研究员。2015
年 12 月加入海富通基金管理有限公司,历任分析师、高级股票分析师。2015 年
12 月加入海富通基金管理有限公司,历任分析师、高级股票分析师、公募权益
投资部基金经理助理。2019 年 8 月起任海富通中小盘混合基金经理。
   本基金历任基金经理为程岽,任职时间为 2010 年 4 月至 2013 年 11 月。宋

                                     5
海富通基金管理有限公司                                   更新招募说明书摘要

争林先生,任职时间为 2013 年 11 月至 2014 年 12 月。黄峰先生,任职时间为
2014 年 12 月至 2017 年 6 月。施敏佳先生,任职时间为 2017 年 6 月至 2018 年
11 月。
   本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智慧,总经理助理;孙
海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资部总监;王金祥,研
究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监。投资决策委员会主席由总经理担任。
讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。
   上述人员之间不存在近亲属关系。




                          二、 基金托管人


    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:陈四清

    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明




                         三、 相关服务机构


(一) 基金份额发售机构
    1、直销机构
    名称:海富通基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

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海富通基金管理有限公司                                 更新招募说明书摘要


     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

     法定代表人:杨仓兵
     全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
     电话:021-38650797,021-38650799
     传真:021-33830160,021-33830161
     2、销售机构
     (1) 中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法定代表人:易会满
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     客户服务中心电话:95588
     联系人:李慧
     网址:www.icbc.com.cn
     (2) 中国建设银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     法定代表人:田国立
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     客户服务电话:95533
     联系人:王嘉朔
     网址:www.ccb.com
     (3) 中国银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人:陈四清
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     客户服务电话:95566
     联系人:陈洪源
     网址:www.boc.cn
     (4) 中国农业银行股份有限公司

                                      7
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    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    法定代表人:周慕冰
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    客户服务电话:95599
    联系人:张伟
    网址:www.abchina.com
   (5) 交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:彭纯
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
    客户服务电话:95559
    联系人:王菁
    网址:www.bankcomm.com
   (6) 招商银行股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
    办公地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    客户服务电话:95555
    联系人:邓炯鹏
    网址:www.cmbchina.com
   (7) 平安银行股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
    法定代表人:谢永林
    办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
    客户服务电话:95511-3
    联系人:赵杨
    网址:bank.pingan.com
   (8) 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:高国富

                                   8
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    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    客户服务电话:95528
    联系人:施晓俊
    网址:www.spdb.com.cn
   (9) 中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    客户服务电话:95568
    联系人:王志刚
    网址:www.cmbc.com.cn
   (10) 中信银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人:李庆萍
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    客户服务电话:95558
    联系人:王晓琳
    网址:www.citicbank.com
   (11) 浙商银行股份有限公司
    注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
    法定代表人:沈仁康
    办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
    客户服务电话:95527
    联系人:沈崟杰
    网址:www.czbank.com
   (12) 华夏银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
    法定代表人:李民吉
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
    客户服务电话:95577

                                    9
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    联系人:张晔
    网址:www.hxb.com.cn
   (13) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
    注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
    法定代表人:陆向阳
    办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
    客户服务电话:0519-96005
    联系人:包静
    网址:www.jnbank.com.cn
   (14) 海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    法定代表人:周杰
    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    客户服务电话:95553 或 4008888001
    联系人:李笑鸣
    网址:www.htsec.com
   (15) 中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    法定代表人:张佑君
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    客户服务电话:95548
    联系人:王一通
    网址:www.cs.ecitic.com
   (16) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:周健男
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    客户服务电话:95525
    联系人:姚巍
    网址:www.ebscn.com

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   (17) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
    法定代表人:杨德红
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F
    客户服务电话:95521
    联系人:钟伟镇
    网址:www.gtja.com
   (18) 中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    法定代表人:王常青
    办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
    客户服务电话:95587 或 4008888108
    联系人:许梦园
    网址:www.csc108.com
   (19) 华泰证券股份有限公司
    注册地址:南京市江东中路 228 号
    法定代表人:周易
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
    客户服务电话:95597
    联系人:马艺卿
    网址:www.htsc.com.cn
   (20) 招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
    法定代表人:霍达
    办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
    客户服务电话:95565
    联系人:黄婵君
    网址:www.newone.com.cn
   (21) 兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路 268 号

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海富通基金管理有限公司                                  更新招募说明书摘要

    法定代表人:杨华辉
    办公地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼
    客户服务电话:95562
    联系人:谢高得
    网址:www.xyzq.com.cn
   (22) 长江证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
    法定代表人:尤习贵
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    客户服务电话:95579 或 4008888999
    联系人:奚博宇
    网址:www.95579.com
   (23) 申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    客户服务电话:95523 或 4008895523
    联系人:陈飙
    网址:www.swhysc.com
   (24) 国元证券股份有限公司
    注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
    法定代表人:蔡咏
    办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
    客户服务电话:95578 或 4008888777
    联系人:李蔡
    网址:www.gyzq.com.cn
   (25) 广发证券股份有限公司

    注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
    法定代表人:孙树明
    办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

                                   12
海富通基金管理有限公司                                  更新招募说明书摘要

    客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
    联系人:黄岚、马梦洁
    网址:www.gf.com.cn
   (26) 东方证券股份有限公司
    注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
    法定代表人:潘鑫军
    办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
    客户服务电话:95503
    联系人:胡月茹
    网址:www.dfzq.com.cn
   (27) 国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    客户服务电话:95536
    联系人:周杨
    网址:www.guosen.com.cn
   (28) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    法定代表人:陈共炎
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    客户服务电话:4008888888 或 95551
    联系人:辛国政
    网址:www.chinastock.com.cn
   (29) 平安证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人:刘世安
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    客户服务电话:95511-8
    联系人:周驰

                                    13
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    网址:stock.pingan.com
   (30) 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
    法定代表人:姜晓林
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
    客户服务电话:95548
    联系人:刘晓明
    网址:www.zxwt.com.cn
   (31) 东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市生态大街 6666 号
    法定代表人:李福春
    办公地址:长春市生态大街 6666 号
    客户服务电话:95360
    联系人:安岩岩
    网址:www.nesc.cn
   (32) 瑞银证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
    法定代表人:钱于军
    办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
    客户服务电话:4008878827
    联系人:冯爽
    网址:www.ubssecurities.com
   (33) 德邦证券股份有限公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    法定代表人:武晓春
    办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
    客户服务电话:4008888128
    联系人:刘熠
    网址:www.tebon.com.cn
   (34) 中泰证券股份有限公司

                                   14
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    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
    法定代表人:李玮
    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
    客户服务电话:95538
    联系人:许曼华
    网址:www.zts.com.cn
   (35) 第一创业证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
    法定代表人:刘学民
    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
    客户服务电话:95358
    联系人:李晓伟
    网址:www.firstcapital.com.cn
   (36) 湘财证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
    法定代表人:孙永祥
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
    客户服务电话:95351
    联系人:李欣
    网址:www.xcsc.com
   (37) 安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    法定代表人:王连志
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    客户服务电话:4008001001
    联系人:陈剑虹
    网址:www.essence.com.cn
   (38) 中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

                                    15
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     法定代表人:高涛
     办公地址:广东省深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21

     客户服务电话:95532 或 4006008008
     联系人:刘毅
     网址:www.china-invs.cn
     (39) 中国国际金融股份有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
     公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)
     联系人:王少立
     网址:www.cicc.com
     (40) 中国民族证券有限责任公司
     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
     法定代表人:姜志军
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
     客户服务电话:4008895618
     联系人:程博怡
     网址:www.e5618.com
     (41) 华宝证券有限责任公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
     法定代表人:陈林
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     客户服务电话:4008209898
     联系人:刘闻川
     网址:www.cnhbstock.com
     (42) 华福证券有限责任公司
     注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
     法定代表人:黄金琳
     办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

                                    16
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    客户服务电话:95547
    联系人:刘晨
    网址:www.hfzq.com.cn
   (43) 信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    客户服务电话:95321
    联系人:唐静
    网址:www.cindasc.com
   (44) 渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    法定代表人:王春峰
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    客户服务电话:4006515988
    联系人:王星
    网址:www.ewww.com.cn
   (45) 世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
    法定代表人:姜昧军
    办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
    客户服务电话:4008323000
    联系人:王雯
    网址:www.csco.com.cn
   (46) 中银国际证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
    法定代表人:宁敏
    办公地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
    客户服务电话:4006208888
    联系人:许慧琳

                                   17
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     网址:www.bocichina.com
     (47) 长城证券股份有限公司
     注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
     法定代表人:曹宏
     办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17

     客户服务电话:4006666888
     联系人:金夏
     网址:www.cgws.com
     (48) 方正证券股份有限公司
     注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
     法定代表人:高利
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
     客户服务电话:95571
     联系人:程博怡
     网址:www.foundersc.com
     (49) 东莞证券股份有限公司
     注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
     法定代表人:陈照星
     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
     客户服务电话:95328
     联系人:梁建伟
     网址:www.dgzq.com.cn
     (50) 广州证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     法定代表人:胡伏云
     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     客户服务电话:95396
     联系人:林洁茹
     网址:www.gzs.com.cn

                                    18
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   (51) 上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    法定代表人:李俊杰
    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    客户服务电话:4008918918
    联系人:邵珍珍
    网址:www.shzq.com
   (52) 大通证券股份有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
    法定代表人:赵玺
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
    客户服务电话:4008169169
    联系人:谢立军
    网址:www.daton.com.cn
   (53) 江海证券有限公司
    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    法定代表人:赵洪波
    办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
    客服电话:4006662288
    联系人:姜志伟
    网址:www.jhzq.com.cn
   (54) 山西证券股份有限公司
    注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    客户服务电话:95573
    联系人:张治国
    网址:www.i618.com.cn

                                   19
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   (55) 国都证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    客户服务电话:4008188118
    联系人:黄静
    网址:www.guodu.com
   (56) 东兴证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
    法定代表人:魏庆华
    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
    客户服务电话:95309
    联系人:汤漫川
    网址:www.dxzq.net
   (57) 财富证券有限责任公司
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
    法定代表人:蔡一兵
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
    客户服务电话:95317
    联系人:郭静
    网址:www.cfzq.com
   (58) 民生证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层
    法定代表人:冯鹤年
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层
    客户服务电话:95376
    联系人:韩秀萍
    网址:www.mszq.com
   (59) 华龙证券股份有限公司
    注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
    法定代表人:李晓安

                                   20
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    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
    客户服务电话:95368
    联系人:范坤
    网址:www.hlzq.com
   (60) 红塔证券股份有限公司
    注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
    法定代表人:李素明
    办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼
    客户服务电话:4008718880
    联系人:刘晓明
    网址:www.hongtastock.com
   (61) 国融证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
    法定代表人:张智河
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
    客户服务电话:95385
    联系人:叶密林
    网址:www.grzq.com
   (62) 英大证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    法定代表人:吴骏
    办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    客户服务电话:4000188688
    联系人:王晓静
    网址:www.ydsc.com.cn
   (63) 中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    法定代表人:林炳城
    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    客户服务电话:95329

                                   21
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    联系人:罗艺琳
    网址:www.zszq.com
   (64) 天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    法定代表人:林义相
    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
    客户服务电话:010-66045678
    联系人:谭磊
    网址:jijin.txsec.com
   (65) 华西证券股份有限公司
    注册地址:成都市高新区天府二街 198 号
    法定代表人:杨炯洋
    办公地址:成都市高新区天府二街 198 号
    客户服务电话:95584
    联系人:谢国梅
    网址:www.hx168.com.cn
   (66) 西藏东方财富证券股份有限公司
    注册地址:西藏拉萨市北京中路 101 号
    法定代表人:陈宏
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
    客户服务电话:95357
    联系人:付佳
    网址:www.xzsec.com
   (67) 财达证券有限责任公司
    注册地址:石家庄市自强路 35 号
    法定代表人:翟建强
    办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
    客户服务电话:4006128888
    联系人:李卓颖
    网址:www.s10000.com

                                     22
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   (68) 太平洋证券股份有限公司
    注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
    法定代表人:李长伟
    办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
    客户服务电话:95397
    联系人:王婧
    网址:www.tpyzq.com
   (69) 开源证券股份有限公司
    注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    法定代表人:李刚
    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    客户服务电话:95325 或 4008608866
    联系人:袁伟涛、曹欣
    网址:www.kysec.cn
   (70) 华金证券股份有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
    法定代表人:宋卫东
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
    客户服务电话:4008211357
    联系人:郑媛
    网址:www.huajinsc.cn
   (71) 申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法定代表人:韩志谦
    办公地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    客户服务电话:4008000562
    联系人:王怀春
    网址:www.hysec.com

                                   23
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   (72) 中信期货有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14 层
    法定代表人:张皓
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305 室、14 层
    客户服务电话:4009908826
    联系人:刘宏莹
    网址:www.citicsf.com
   (73) 天风证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
    法定代表人:余磊
    办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
    客户服务电话:93391 或 4008005000
    联系人:岑妹妹
    网址:www.tfzq.com
   (74) 宏信证券有限责任公司
    注册地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
    法定代表人:吴玉明
    办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
    客户服务电话:4008366366
    联系人:张鋆
    网址:www.hxzq.cn
   (75) 大同证券有限责任公司
    注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
    法定代表人:董祥
    办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
    客户服务电话:4007121212
    联系人:薛津
    网址:www.dtsbc.com.cn

                                   24
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   (76) 首创证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
    法定代表人:毕劲松
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
    客户服务电话:4006200620
    联系人:邢飞
    网址:www.sczq.com.cn
   (77) 中天证券股份有限公司
    注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
    法定代表人:马功勋
    办公地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
    客户服务电话:95346
    联系人:孙丹华
    网址:www.iztzq.com
   (78) 东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
    法定代表人:赵俊
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    客户服务电话:95531 或 4008888588
    联系人:王一彦
    网址:www.longone.com.cn
   (79) 深圳众禄基金销售股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股臵地大厦 8 楼 801
   地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   法定代表人:薛峰
   客户服务电话:4006-788-887
   联系人:童彩平
   网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
   (80) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
   注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

                                   25
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   地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
   法定代表人:陈柏青
   客户服务电话:4000-766-123
   联系人:李雁雯
   网址:蚂蚁财富APP
   (81) 上海好买基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
   地址:上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层
   法定代表人:杨文斌
   客户服务电话:400-700-9665
   联系人:陆敏
   网址:www.howbuy.com
   (82) 上海长量基金销售有限公司
   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
   办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
   法定代表人:张跃伟
   联系人:单丙烨
   客服电话:400-820-2899
   公司网站: www.erichfund.com
   (83) 诺亚正行基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
   地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
   法定代表人:汪静波
   客户服务电话:400-821-5399
   联系人:余翼飞
   网址: www.noah-fund.com
   (84) 上海天天基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
   地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼
   法定代表人:其实

                                   26
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   客户服务电话:400-1818-188
   联系人:王超
   网址: www.1234567.com.cn
   (85) 和讯信息科技有限公司
   注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
   地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
   法定代表人: 王莉
   客户服务电话:400-920-0022
   联系人:刘洋
   网址: licaike.hexun.com
   (86) 北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 32 层 3201 内 3212、3211
    单元
    地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    法定代表人: 闫振杰
    客户服务电话:400-818-000
    联系人:罗恒
    网址: www.myfund.com
   (87) 浙江同花顺基金销售有限公司
   注册地址:杭州市文二西路1号903室
   地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
   法定代表人:凌顺平
   客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772
   联系人:董一峰
   网址:www.5ifund.com
   (88) 众升财富(北京)基金销售有限公司
   注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
   地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
   法定代表人:李招弟
   客户服务电话: 400-876-9988

                                     27
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   联系人:付少帅
   网址:www.zscffund.com
   (89) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    法定代表人:陈操
    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
    地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
    联系人:文雯
    客户服务电话:400-850-7771
    网站:http://www.bdcgw.cn
   (90) 一路财富(北京)信息科技有限公司
    法定代表人:吴雪秀
    注册地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
    地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
    联系人:徐越
    客服电话:400-001-1566
    网址:www.yilucaifu.com
   (91) 上海联泰基金销售有限公司
    法定代表人:燕斌
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    客服电话:4000-466-788
    联系人:陈东
    网址:http://www. 66liantai.com/
   (92) 北京增财基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
    地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
    法定代表人:罗细安
    客服电话:400-001-8811
    联系人:史丽丽
    网址:http://www.zcvc.com.cn/

                                    28
海富通基金管理有限公司                                  更新招募说明书摘要

   (93) 北京钱景基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:高静
    电话:010-56183769
    客服电话:400-893-6885
    网址:www.qianjing.com
   (94) 上海汇付基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
    地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    法定代表人:冯修敏
    客服电话:400-820-2819
    联系人:李栋
    网址:http://www.chinapnr.com/
   (95) 嘉实财富管理有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
    二期 53 层
    地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
    元
    法定代表人:赵学军
    客服电话:400-021-8850
    联系人:余永键
    网址:http://www.harvestwm.cn/
   (96) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代表人:林卓
    客服电话:400-6411-999
    联系人:张晓辉

                                    29
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    网址:http://www.taichengcaifu.com
   (97) 上海利得基金销售有限公司
   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
   地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
   法定代表人:李兴春
   客服电话:400-921-7755
   联系人:徐鹏
   网址:http://www.leadbank.com.cn
   (98) 珠海盈米基金销售有限公司
   注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   法定代表人:肖雯
   客服电话:020-89629066
   联系人:吴煜浩
   网址:www.yingmi.cn
   (99) 北京恒天明泽基金销售有限公司
   注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
   地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
   法定代表人:梁越
   客服电话:4008-980-618
   联系人:王海烨
   网址:www.chtfund.com
   (100)     北京虹点基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
   地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
   法定代表人:胡伟
   客服电话:400-618-0707
   联系人:陈铭洲
   网址:www.hongdianfund.com
   (101)     大泰金石基金销售有限公司

                                   30
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   注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
   地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
   法定代表人:袁顾明
   客服电话:400-928-2266
   联系人:赵明
   网址:http://www.dtfunds.com/
   (102)     上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    法定代表人:郭坚
    客服电话:4008 6666 18
    联系人:程晨
    网址:https:/www.lu.com
   (103)     宜信普泽(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    法定代表人:沈伟桦
    客服电话:400-6099-200
    联系人:刘梦轩
    网址:http://www.yixinfund.com/
   (104)     上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    法定代表人:陈继武
    客服电话:4000-178-000
    联系人:王哲宇
    网址:www.vstonewealth.com
   (105)     中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

                                    31
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    法定代表人:彭运年
    客服电话:4008-909-998
    联系人:王莅晨
    网址:http://www.jnlc.com/
   (106)     深圳富济基金销售有限公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
    单位
    地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
    法定代表人:齐小贺
    客服电话:0755-83999907
    联系人:刘娜
    网址:http://www.fujiwealth.cn
   (107)     奕丰基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
    海商务秘书有限公司)
    地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
    务秘书有限公司)
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    客服电话:400-684-0500
    联系人:叶健
    网址:www.ifastps.com.cn
   (108)     浙江金观诚基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
    地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
    法定代表人:徐黎云
    客服电话:400-688-1888
    联系人:孙成岩
    网址:www.jincheng-fund.com
   (109)     上海大智慧财富管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

                                     32
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    地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼
    法定代表人:申健
    客服电话:021-20219931
    联系人:施燕华
    网址:https://www.gw.com.cn
   (110)     北京广源达信基金销售有限公司
    注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层
    法定代表人:齐剑辉
    客服电话:400-623-6060
    联系人:崔丁元
    网址:https://www.niuniufund.com/
   (111)     北京汇成基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
   地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
   法定代表人:王伟刚
   客服电话:400-619-9059
   联系人:丁向坤
   网址:www.hcjijin.com
   (112)     厦门市鑫鼎盛控股有限公司
   注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
   地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
   法定代表人:陈洪生
   客服电话:400-918-0808
   联系人:蔡之帆
    网址:www.xds.com.cn
   (113)     北京新浪仓石基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
   新浪总部科研楼 5 层 518 室



                                        33
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   地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
   总部科研楼 5 层 518 室
   法定代表人:李昭琛
   客服电话:4006900000
   联系人:吴翠
   网址:http://finance.sina.com.cn/fund/
   (114)      北京肯特瑞财富投资管理有限公司
   注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
   地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
   法定代表人:江卉
   客服电话:95118 / 400-098-8511
   联系人:韩锦星
    网址:京东金融 APP
   (115)      凤凰金信(银川)基金销售有限公司
   注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办
   公用房
   地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
   法定代表人:程刚
   客服电话:400-810-5919
   联系人:王鹤敏
    网址:www.fengfd.com
   (116)      深圳市金斧子基金销售有限公司
   注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
   单元 11 层
   地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
   法人代表:陈姚坚
   客服电话:400-9500-888
   联系人:张烨
   网址:www.jfzinv.com
   (117)      上海华夏财富投资管理有限公司

                                    34
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   注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
   地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
   法人代表:李一梅
   客服电话:400-817-5666
   联系人:穆文燕
   网址:www.amcfortune.com
   (118)     南京苏宁基金销售有限公司
   注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   法人代表:钱燕飞
   客服电话:95177
   联系人:喻明明
   网址:www.snjijin.com
   (119)     北京蛋卷基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
   地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
   法人代表:钟斐斐
   客服电话:400-159-9288
   联系人:候芳芳
   网址:www.danjuanapp.com
   (120)     上海基煜基金销售有限公司
   注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
   经济发展区)
   地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
   法定代表人:王翔
   客服电话:400-820-5369
   联系人:李鑫
   网址:www.jiyufund.com.cn
   (121)     中民财富基金销售(上海)有限公司
   注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

                                       35
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   地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
   法人代表:弭洪军
   客服电话:400-876-5716
   联系人:黄鹏
   网址:www.cmiwm.com
   (122)     上海万得基金销售有限公司
   注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
   地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
   法人代表:王廷富
   客服电话:400-821-0203
   联系人:徐亚丹
   网址:www.520fund.com.cn
   (123)     北京植信基金销售有限公司
   注册地址:北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室
   地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
   法人代表:于龙
   客服电话:4006-802-123
   联系人:吴鹏
   网址:www.zhixin-inv.com
   (124)     上海挖财基金销售有限公司
   注册地址:杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼
   地址:上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼
   法人代表:冷飞
   客服电话:400-711-8718
   联系人:孙琦
   网址:挖财宝 APP


    3、场内销售机构
    具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易

                                   36
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所网站(www.sse.com.cn)登载。
    基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相
关规定及时公告。


(二) 注册登记机构
   名称: 中国证券登记结算有限责任公司
   注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人:周明
   电话:010-50938782
   传真:010-50938907
   联系人:赵亦清


(三) 出具法律意见书的律师事务所
   通力律师事务所
   地址:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
   负责人:俞卫锋
   电话:021-31358666
   传真:021-3135 8600
   联系人:王利民
   联系电话:021-31358666-8716
   经办律师:秦悦民、王利民


(四) 审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    法定代表人:李丹
    经办注册会计师:薛竞、都晓燕
    电话:(021) 23238888
    传真:(021) 23238800

                                    37
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    联系人:都晓燕




                           四、 基金的名称

本基金的名称:海富通中小盘混合型证券投资基金


                           五、 基金的类型

基金类型:契约型开放式基金


                         六、 基金的投资目标

    本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中小盘股票,在严格控制
投资风险的前提下,实现基金资产的持续增值。


                   七、 基金的投资方向和范围

    本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中
国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。

    基金投资组合中股票资产占基金资产的 60%~95%,权证投资占基金资产净
值的 0%~3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的 5%~40%,其中,基金保留的现金(不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等)或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%。本基金将不低于 80%的股票资产投资于中小盘股票。

    基金管理人每半年末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序
并相加,累计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的这部分股票称为中小盘股票。

    上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本
乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的,本基金将
根据市场情况,取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计

                                  38
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算流通市值。

    此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品
种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的
投资比例上限规定。


                         八、 基金的投资策略

   本基金将通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等,对证券
市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动态监控,在投资范围内确定相应
大类资产配臵比例;其次通过对行业及个股进行定量与定性相结合的分析,精选
具有良好基本面和成长潜力的中小盘上市公司进行投资。
   1.资产配臵策略
   本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,形成对不同市场周期的
预测和判断,通过灵活主动且有纪律的资产配臵,确定组合中股票、债券、货币
市场工具和其他金融工具的投资比例,追求较高的收益,同时规避市场的系统性
风险。
   在资产配臵中,本基金主要考虑如下因素:宏观经济因素,包括宏观经济发
展趋势,经济的景气周期研究等;货币因素,包括利率水平及其变化、CPI、货
币政策等;市场估值因素,包括市场的相对定价水平、估值水平等;政策影响因
素,包括不同政策发布对不同资产类别的影响分析等;市场气氛等。通过对各种
因素的综合分析,确定本基金的资产配臵。
   2.股票投资策略
   (1)行业分析
   在经济发展的不同阶段、政策导向和市场环境下,各行业会形成不同的景气
状态,各个行业的发展会有很大的不同,因此行业配臵将对于基金收益会有重要
影响。
   本基金将采用自上而下的行业分析方法,结合政策导向和市场环境等因素的
综合分析,依据对行业基本面和景气周期的分析预测,判断各行业的景气程度,
从而确定基金在一定时期内的行业布局。本基金将精选景气行业或者长期增长前

                                  39
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景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配臵。在此基础上,本基金管理人将
实施灵活的行业配臵策略,通过跟踪不同行业的景气周期变化等因素,动态调整
行业资产配臵权重,积极把握行业景气变化中的投资机会。
   (2)股票分析
    本基金的股票投资将兼顾个股的成长性和估值水平,寻找具有较强的持续成
长能力,同时价值又没有被高估的股票。
    1)价值分析
    价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。健康的品质是公司未来持续
成长的良好基础,也可以提高公司的抗风险能力,因此本基金对上市公司的价值
分析首先将分析公司的品质,将着重对公司进行财务分析,考察每股收益率(EPS)、
净资产收益率(ROE)等指标,另外将根据上市公司所处行业景气度及其在行业
中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估,挖掘上市公司的投资价值。
    如果公司具有成长性,但是股价已经被严重高估,股票将丧失吸引力。因此
本基金将对股票进行估值分析,本基金管理人将关注 PE、PB、PS 等指标。对于
这些指标,除了静态分析以外,本管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测,
进行动态分析。
    2)成长分析
    对于成长性分析,本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。内涵式增长
主要是来自企业的管理技能的可复制、企业的创新能力、产品的竞争优势及公司
抵抗风险持续生存的能力等。本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的
成长能力。

       定量分析

    本基金的公司成长性分析体系将首先通过成长性指标分析公司的经营状况,
本基金选取的成长性指标主要包括:PEG、每股收益增长率、净利润预测增长率、
主营业务增长率等等。
       定性分析

    公司成长性既受到公司的各种内部因素影响,又受到公司的各种外部因素影
响,因此本基金的上市公司成长性评估将以宏观分析和行业分析作为评估的基础,
对公司内部因素进行深刻理解和分析,挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的


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驱动因素,深入分析这些驱动因素是否具有可持续性,从而优选出品质优良、成
长潜力高于平均水平的上市公司。定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及
公司商业模式、公司治理、管理层素质、产品竞争力、企业创新能力等内部因素
分析。
    本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时
应用风险控制手段进行组合调整。深入的公司研究和分析是发掘成长性股票的核
心,通过定性的分析和定量的筛选,得出对公司未来盈利成长的潜力、质量以及
持续性的评价,从而发掘出品质优良并具有持续成长性的股票。
   3.债券投资策略
   本基金的债券投资采取“自上而下”的投资策略,将深入分析宏观经济、货
币政策和利率变化等趋势,综合考虑不同债券品种的收益率水平、流动性和信用
风险等因素,通过采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略
和套利等积极的投资策略,确定和构造合理的债券组合。
   4.权证投资策略
   权证为本基金辅助性投资工具,本基金将在控制风险的前提下,充分利用权
证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的;此外,还将充分发掘可能
的套利机会,以达到增值的目的。
   5.投资决策
   1)决策依据
   (1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;
   (2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;
   (3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自
独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
   2)决策程序
   本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员
在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:
   (1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系


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统及时做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
   (2)投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审
查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各
组合资产和行业配臵的偏差度指标。
   (3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配臵策略及行业配臵意见。
   (4)定期不定期召开部门例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行
资产和行业配臵的依据。
   (5)基金经理在投资部门负责人授权下,根据部门例会所确定的资产/行业
配臵策略以及偏差度指标,在充分听取分析师配臵意见的基础上,进行投资组合
的资产及行业配臵;之后,在股票分析师设定的股票池内,根据所管理组合的风
险收益特征和流动性特征,构建基金组合。
   (6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
   (7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
   (8)风险管理部负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
   投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序
做出调整。


                     九、 基金的业绩比较基准

    基金业绩比较基准=中证 700 指数×80%+上证国债指数×20%

    中证 700 指数由中证指数有限公司发布,其成份股由中证 500 和中证 200 成
份股一起构成,综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况,其中中证
200 指数综合反映沪深证券市场内中市值公司的整体状况,中证 500 指数综合反
映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。

   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,
本基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。



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                         十、 基金的风险收益特征

       本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
 场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。


                       十一、 基金的投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 5
 月 13 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截止至 2019 年 3 月 31 日(“报告期末”)。

 1 报告期末基金资产组合情况
                                                                占基金总资产
序号                 项目                  金额(元)
                                                                的比例(%)
 1      权益投资                              115,701,073.29            87.34
        其中:股票                            115,701,073.29            87.34
 2      固定收益投资                                       -                   -
        其中:债券                                         -                   -
               资产支持证券                                -                   -
 3      贵金属投资                                         -                   -
 4      金融衍生品投资                                     -                   -
 5      买入返售金融资产                                   -                   -
        其中:买断式回购的买入返售
                                                           -                   -
        金融资产
 6      银行存款和结算备付金合计               16,640,598.21            12.56
 7      其他资产                                  136,338.22               0.10
 8      合计                                  132,478,009.72           100.00


 2 报告期末按行业分类的股票投资组合
 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合


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                                                                    占基金资产
代码              行业类别                 公允价值(元)            净值比例
                                                                      (%)
 A     农、林、牧、渔业                                         -               -
 B     采矿业                                                   -               -
 C     制造业                                     70,683,010.87          53.96
       电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                                 1,741,910.00           1.33
       应业
 E     建筑业                                                   -               -
 F     批发和零售业                                             -               -
 G     交通运输、仓储和邮政业                                   -               -
 H     住宿和餐饮业                                             -               -
       信息传输、软件和信息技术服务
 I     业                                         13,422,475.38          10.25


 J     金融业                                     20,370,762.07          15.55
 K     房地产业                                    4,948,531.12           3.78
 L     租赁和商务服务业                                         -               -
 M     科学研究和技术服务业                        3,201,933.85           2.44
 N     水利、环境和公共设施管理业                               -               -
 O     居民服务、修理和其他服务业                               -               -
 P     教育                                                     -               -
 Q     卫生和社会工作                              1,332,450.00           1.02
 R     文化、体育和娱乐业                                       -               -
 S     综合                                                     -               -
       合计                                      115,701,073.29          88.33
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                    占基金资产
序号   股票代码          股票名称   数量(股)   公允价值(元)        净值比例
                                                                      (%)


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1        300001          特锐德    283,600   6,344,132.00            4.84
2        300525      博思软件      171,267   6,042,299.76            4.61
3        300450      先导智能      162,297   6,035,825.43            4.61
4        600690      青岛海尔      292,200   4,999,542.00            3.82
5        300037          新宙邦    176,100   4,515,204.00            3.45
6        002812      恩捷股份       66,129   4,020,643.20            3.07
7        600845      宝信软件      104,100   3,418,644.00            2.61
8        000568      泸州老窖       50,500   3,362,290.00            2.57
9        600030      中信证券      135,600   3,360,168.00            2.57
10       000776      广发证券      205,400   3,321,318.00            2.54


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。


9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。


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10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。


10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。


10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。


11 投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的中信证券(600030)于2018年5月22日公告称,公司
作为宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,未勤
勉尽责、缺少必要的职业审慎,存在对申报项目把关不严的问题;黄XXX、曾XXX
在担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人的
过程中,未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎,存在对申报项目把关不严的问题,
中国证监会对公司及相关保荐代表人出具行政监管措施决定书。
对该证券的投资决策程序的说明:公司投行实力领先,股债承销规模居行业第一;
经纪业务市占率稳中有升,兼顾机构服务与转型发展;衍生品业务保持领先,海
外业务表现优异。19年随着收购广州证券事项逐步推进,以及受益于金融供给侧
改革以及科创板落地,公司综合实力有望持续提升。经过本基金管理人内部严格
的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的广发证券(000776)于2019年3月27日公告称,公司存在
对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展
业务等问题,违反了《证券公司监督管理条例》等相关规定,收到广州证监局采
取责令改正的行政监管措施。
对该证券的投资决策程序的说明:公司财富管理持续深化,相关产品用户数稳步
增长。IPO储备充足,固收投资收益可观。经过本基金管理人内部严格的投资决
策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。


11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成


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  序号                   名称                                 金额(元)
    1           存出保证金                                                    72,489.11
    2           应收证券清算款                                                           -
    3           应收股利                                                                 -
    4           应收利息                                                       3,383.72
    5           应收申购款                                                    60,465.39
    6           其他应收款                                                               -
    7           待摊费用                                                                 -
    8           其他                                                                     -
    9           合计                                                         136,338.22


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。


                           十二、 基金的业绩


         基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日。
         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
  产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
  未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
  明书。
        (一)本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
                         净值增长率   净值增长率 业绩比较基     业绩比较基
         阶段                                                                 (1)-(3)       (2)-(4)
                           (1)      标准差(2) 准收益率(3) 准标准差(4)
2010 年 4 月 14 日(基
  金合同生效日)           25.40%       1.49%         0.74%         1.50%      24.66%        -0.01%
-2010 年 12 月 31 日
  2011 年 1 月 1 日
                           -30.06%      1.29%        -26.46%        1.17%      -3.60%         0.12%
-2011 年 12 月 31 日
  2012 年 1 月 1 日
                           2.39%        1.27%         1.97%         1.19%      0.42%          0.08%
-2012 年 12 月 31 日


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   2013 年 1 月 1 日
                         16.70%       1.72%         9.12%       1.13%       7.58%     0.59%
-2013 年 12 月 31 日
   2014 年 1 月 1 日
                          6.39%       1.33%        31.10%       0.95%      -24.71%    0.38%
-2014 年 12 月 31 日
   2015 年 1 月 1 日
                         11.12%       3.16%        27.65%       2.22%      -16.53%    0.94%
-2015 年 12 月 31 日
 2016 年 1 月 1 日至
                         -31.23%      1.91%        -12.86%      1.44%      -18.37%    0.47%
 2016 年 12 月 31 日
 2017 年 1 月 1 日至
                         20.54%       1.27%         2.75%       0.66%       17.79%    0.61%
 2017 年 12 月 31 日
 2018 年 1 月 1 日至
                         -41.38%      1.94%        -26.05%      1.16%      -15.33%    0.78%
 2018 年 12 月 31 日
2010 年 4 月 14 日(基
 金合同生效日)至        -25.00%      1.81%        10.01%       1.32%      -35.01%    0.49%
  2019 年 3 月 31 日


      (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
                           2010 年 4 月 14 日至 2019 年 3 月 31 日




      注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建
仓期满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十一条(二)、(五)规定的比
例限制及本基金投资组合的比例范围。




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                    十三、 基金的费用和税收

(一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值

                                  49
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    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述(一)基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


(三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


(四)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金
份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等
费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。


(五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




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            十四、 对招募说明书更新部分的说明

   海富通中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证
券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书
进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修订“基金信息披露”章节及相关内容,并对包括但不限于基金管理人、基金
托管人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下:
   一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更
新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、指定媒介的
释义、新增有关产品资料概要的释义与相关内容。
    二、“第三节 基金管理人”部分:
   1.更新了范庭芳先生的简历。
   2. 更新了投资决策委员会的相关信息。
   3. 更新了管理人的职责的相关信息。
    三、“第四节 基金托管人”部分:对基金托管人的相关信息进行了更新。
    四、“第八节 基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了相关信息。
    五、“第十三节 基金的收益与分配”部分,更新了相关信息。
    六、“第十四节 基金的费用和税收”部分,更新了相关信息。
    七、“第十五节 基金的会计与审计”部分,更新了相关信息。
    八、“第十六节 基金的信息披露”部分,更新了相关信息。
    九、“第十七节 风险揭示”部分,更新了相关信息。
    十、“第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分,更新了相
关信息。
    十一、“第十九节 基金合同的内容摘要”部分,更新了相关信息。
    十二、“第二十节 基金托管协议的内容摘要”部分,更新了相关信息。
    十三、“第二十二节 其他披露事项”部分,更新了相关信息。




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                                       2019年11月6日




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