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汇添富价值精选混合(519069)

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投资类型:混合型 成立日期:2009-01-23 管理人:汇添富基... 基金经理:劳杰男
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

汇添富价值精选混合:汇添富价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)

公告日期:2019-08-29

汇添富价值精选混合型证券投资基金
          更新招募说明书
        ( 2019 年 第 2 号 )




  基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

   基金托管人:中国工商银行股份有限公司
汇添富价值精选混合型证券投资基金                              更新招募说明书



                                   重要提示
     汇添富价值精选混合型证券投资基金经 2008 年 11 月 28 日中国证券监督管
理委员会证监许可【2008】1317 号文核准募集。本基金基金合同于 2009 年 1 月
23 日正式生效。
     根据基金管理人 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关
于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的
公告》,汇添富价值精选股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起更名为汇添富
价值精选混合型证券投资基金。
     基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并
对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
     本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
     本招募说明书更新截止日为 2019 年 7 月 23 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2019 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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汇添富价值精选混合型证券投资基金                 更新招募说明书




                                   目       录
一、绪言                                                     4
二、释义                                                     5
三、基金管理人                                              11
四、基金托管人                                              22
五、相关服务机构                                            26
六、基金的募集                                              69
七、基金合同的生效                                          74
八、基金的申购与赎回                                        75
九、基金的投资                                              89
十、基金的业绩                                             103
十一、基金的财产                                           105
十二、基金资产的估值                                       107
十三、基金的收益分配                                       112
十四、基金的费用与税收                                     114
十五、基金的会计与审计                                     116
十六、基金的信息披露                                       117
十七、风险揭示                                             123
十八、基金合同的终止与基金财产的清算                       128
十九、基金合同的内容摘要                                   130
二十、基金托管协议的内容摘要                               155
二十一、对基金份额持有人的服务                             174
二十二、其他应披露事项                                     177
二十三、招募说明书的存放及查阅方式                         178
二十四、备查文件                                           179




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汇添富价值精选混合型证券投资基金                              更新招募说明书



                                   一、绪言


     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律
法规以及《汇添富价值精选混合型证券投资基金基金合同》编写。
     本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
     本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同当事人,其持有本基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅基金合同。




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                                        二、释义


     本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
    基金合同                       指《汇添富价值精选混合型证券投资基金基金合
                                   同》及对本合同的有效修订和补充
    中国                           指中华人民共和国(仅为基金合同目的,不包括香港
                                   特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
    香港                           香港特别行政区
    海外                           除本基金合同定义的中国以外的其他国家或地区,
                                   包括但不限于香港特别行政区
    法律法规                       指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
                                   门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及
                                   规范性文件
    《基金法》                     指《中华人民共和国证券投资基金法》
    《销售办法》                   指《证券投资基金销售管理办法》
    《运作办法》                   指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
    《信息披露办法》               指《证券投资基金信息披露管理办法》
    《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
                                   日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
                                   险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
    元                             指中国法定货币人民币元
    基金或本基金                   指依据基金合同所募集的汇添富价值精选混合型
                                   证券投资基金
    招募说明书                     指《汇添富价值精选混合型证券投资基金招募说明
                                   书》,即用于公开披露基金管理人及托管人、相关
                                   服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份
                                   额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、
                                   基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金
                                   收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、
                                   风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘
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                                   要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人
                                   的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查
                                   阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投
                                   资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的
                                   要约邀请文件,及其定期的更新
    托管协议                       指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富价值精
                                   选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修
                                   订和补充
    发售公告                       指《汇添富价值精选混合型证券投资基金基金份额
                                   发售公告》
    业务规则                       指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务
                                   规则》
    中国证监会                     指中国证券监督管理委员会
    银行监管机构                   指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授
                                   权的机构
    基金管理人                     指汇添富基金管理股份有限公司
    基金托管人                     指中国工商银行股份有限公司
    基金份额持有人                 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金
                                   份额的投资者
    基金代销机构                   指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金
                                   发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
    销售机构                       指基金管理人及基金代销机构
    基金销售网点                   指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销
                                   网点
    香港代表                       依据香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月
                                   1 日实施的《有关内地与香港基金互认的通函》等
                                   香港法规的规定,担任本基金在香港地区的代表,
                                   负责接收香港地区投资者的申购赎回申请、协调基
                                   金销售、向香港证监会进行报备和履行向香港基金
                                   投资者的信息披露和沟通工作等依据香港法规应
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                                   履行的职责的机构
    注册登记业务                   指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
                                   括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算
                                   及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额
                                   持有人名册等
    基金注册登记机构               指汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他
                                   符合条件的机构
    基金合同当事人                 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担
                                   义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和
                                   基金份额持有人
    个人投资者                     指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券
                                   投资基金的自然人
    机构投资者                     指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
                                   金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立
                                   的法人、社会团体和其他组织、机构
    合格境外机构投资者             指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市
                                   场的中国境外机构投资者
    投资者                         指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
                                   的总称
    基金合同生效日                 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基
                                   金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同
                                   备案手续,获得中国证监会书面确认之日
    募集期                         指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
    基金存续期                     指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
    日/天                          指公历日
    月                             指公历月
    工作日                         指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
                                   日
    开放日                         指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的日期
    T日                            指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
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    T+n 日                         指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    认购                           指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额
                                   的行为
    发售                           指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基
                                   金份额的行为
    申购                           指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基
                                   金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购
                                   自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理
    赎回                           指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基
                                   金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回
                                   自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理
    巨额赎回                       指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请
                                   (赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总
                                   数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
                                   额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的 10%
                                   时的情形
    基金账户                       指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
                                   资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
                                   的账户
    交易账户                       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
                                   销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动
                                   及结余情况的账户
    转托管                         指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
                                   从某一交易账户转入另一交易账户的业务
    基金转换                       指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
                                   金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全
                                   部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
                                   其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
    定期定额投资计划               指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
                                   款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约
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                                   定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款
                                   及基金申购申请的一种投资方式
    基金份额类别                   根据销售区域、销售费用等的不同将本基金基金份
                                   额分为不同的类别,各类基金份额类别分别设置代
                                   码,并分别计算和公告基金份额净值
    A 类基金份额                   在中国销售,以人民币计价并进行认购、申购、赎
                                   回的份额。其销售费用与 O 类基金份额有差异
    O 类基金份额                   在海外销售,以人民币计价并进行认购、申购、赎
                                   回的份额。其销售费用与 A 类基金份额有差异
    基金收益                       指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票
                                   据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其
                                   他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节
                                   约
    基金资产总值                   指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本
                                   息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形
                                   成的价值总和
    基金资产净值                   指基金资产总值扣除负债后的净资产值
    基金资产估值                   指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资
                                   产净值的过程
    货币市场工具                   指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额
                                   存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七
                                   天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;
                                   期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证
                                   监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
                                   金融工具
    流动性受限资产                 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                   法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                   日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
                                   协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                   流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
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                                   券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                   以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受
                                   限资产,如未来法律法规变动,基金管理人在履行
                                   适当程序后,可对上述流动性受限资产范围进行调
                                   整
    指定媒体                       指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和
                                   互联网网站
    不可抗力                       指本合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免且
                                   无法克服的客观事件
    香港证监会                     香港证券及期货事务监察委员会
    香港销售机构                   经香港证监会批准的,具备基金销售资格的由香港
                                   代表或者基金管理人选聘的相关销售机构
    名义持有人                     依据香港市场的特点,香港代表或香港销售机构将
                                   代表投资者名义持有“内地互认基金”的基金份额,
                                   并出现在注册登记机构的持有人名册中




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                                   三、基金管理人
       (一) 基金管理人简况
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
     办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
     法定代表人:李文
     成立时间: 2005 年 2 月 3 日
     批准设立机关:中国证券监督管理委员会
     批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
     注册资本:人民币 132,724,224 元
     联系人:李鹏
     联系电话:021-28932888
     股东名称及其出资比例:

股东名称                                      股权比例
东方证券股份有限公司                          35.412%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司                      19.966%
东航金控有限责任公司                          19.966%

合计                                          100%
       (二)主要人员情况
       1、董事会成员
     李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副
行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
     林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航


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集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团
财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。
     程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公
司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有
限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董
事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
     张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,
上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添
富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管
理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
     韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国
籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府
学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历
任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,
台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行
行长,哈佛上海中心董事总经理。
     林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出
生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划
财务处会计,五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加
拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学
                                     12
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院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中
心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大
Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访
问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
     杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始
编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波
士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问
学者。
    2、监事会成员
     任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理
助理、副总经理等。
     王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
     毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际
金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾
任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
     王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
     林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
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     陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
    3、高管人员
    李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
    张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。 简历请参见上述董事会成员介绍)
    雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
     娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现
任公司副总经理。
     袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
     李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处
长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管
理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信
息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
    李鹏先生,2015年6月25日担任督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财
经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融

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部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添
富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
    4、基金经理
    (1)现任基金经理
    劳杰男,国籍:中国,复旦大学经济学硕士,9年证券从业经验。2010年7月
加入汇添富基金管理股份有限公司,现任研究总监。2015年7月10日至2018年3
月1日任汇添富国企创新股票基金的基金经理,2015年11月18日至今任汇添富价
值精选混合基金的基金经理,2018年2月13日至2019年2月22日任添富沪港深大盘
价值混合基金的基金经理,2019年1月31日至今任添富3年封闭研究优选混合基金
的基金经理,2019年4月26日至今任添富红利增长混合基金的基金经理。
    (2)历任基金经理
    陈晓翔先生,2009年1月23日至2015年1月13日任汇添富价值精选混合型证券
投资基金的基金经理。
    5、投资决策委员会
     主席:袁建军(副总经理)
     成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总
经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监)
     6、上述人员之间不存在近亲属关系。

     (三)基金管理人的职责
     根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,基金管理人应履行
以下职责:
     1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     2、办理基金备案手续;
     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
     4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
     5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     6、编制基金季度、半年度和年度报告;
     7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

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     8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
     9、召集基金份额持有人大会;
     10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
     12、 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

     (四)基金管理人和基金经理的承诺
     1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反
现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
     2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
     (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
     (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
     (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
     (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     (5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
     3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
     (1) 越权或违规经营;
     (2) 违反基金合同或托管协议;
     (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
     (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     (6) 玩忽职守、滥用职权;
     (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
     (8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;

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     (9) 贬损同行,以抬高自己;
     (10)以不正当手段谋求业务发展;
     (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
     (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
     (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
     4、基金经理承诺
     (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金
份额持有人谋取最大利益;
     (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
     (3) 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
     (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

     (五)基金管理人的风险管理体系
     本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风
险和道德风险四大类,其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风
险等。针对上述各类风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
     1、 风险管理原则
     基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则:
     (1)营造良好的风险管理文化和内部控制环境,使风险意识贯穿到每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
     (2)建立完善的风险管理组织体系,切实保证风险管理部门的独立性和权
威性,使其有效地发挥职能作用。
     (3)确保风险管理制度的严肃性,保证风险管理制度在投资管理和经营活
动过程中得到切实有效的执行。
     (4)运用合理有效的风险指标和模型,实现风险事前配置和预警、事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
     (5)建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系,确保员工具备良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
     (6)建立风险事件学习机制,认真剖析各类风险事件,汲取经验和教训,

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不断完善风险管理体系。

     2、 风险管理组织架构
      本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四
级风险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。
                              汇添富风险管理组织结构图
                                          董事会


                                   审计与风险管理委员会


                                        经营管理层          督察长


                                      风险控制委员会



     (1)董事会对公司风险管理负有最终责任,董事会下设审计与风险管理
              各职能部门                                  稽核监察部
委员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理
政策,对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责
组织指导公司监察稽核工作,监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公
司内部风险控制情况。
     (2)经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实,经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程,
处置重大风险事件,促进风险管理文化的形成。
     (3)稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
     (4)各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,
执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
     3、风险管理内容
     本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。

      (1) 风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风
险性质的过程。

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       (2) 风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失,并根
据这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
       (3) 风险控制是指采取相应的措施,监控和防止各种风险的发生,实现
以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
       (4) 风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运
行效果的过程。
       (5) 风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报
告的过程。
       (六)基金管理人的内部控制制度
     内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人
发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
     基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内
部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。
     1、内部控制目标
     (1) 保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
     (2) 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。
     (3) 确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
     2、内部控制原则
     (1) 健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
     (2) 有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制
程序,维护内部控制的有效执行。
     (3) 独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
     (4) 相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
     (5) 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,

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提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
     3、内部控制内容
     基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位责
任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
     基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合法合规性原则、全面性原则、审
慎性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括
投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部
稽核控制等。
     (1)投资管理业务控制
     基金管理人通过规范投资业务流程,分层次强化投资风险控制。公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点,制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手
册,明确揭示不同业务可能存在的风险,分别采取不同措施进行控制。
     针对投资研究业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》,对研究工作的业务流程、研究报告质量评价,研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定;对于投资决策业务,基金管理人制定了《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》,保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定,
符合基金合同所规定的要求,同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系;对于基金交易业务,基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度,建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施,交
易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行,防止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。
     (2)信息披露控制
     基金管理人通过完善信息披露制度,确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立了《汇添富基
金管理股份有限公司信息披露管理制度》,指定了信息披露责任人负责信息披露
工作,进行信息的组织、审核和发布,并将定期对信息披露进行检查和评价,保
证公开披露的信息真实、准确、完整。
     (3)信息技术系统控制
     基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管

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理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成,通过了国家、金融行业软件工程
标准的认证,并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,对电子信息数据进行即时保存和
备份,重要数据实行异地备份并且长期保存,确保了系统可靠、稳定、安全地运
行。在人员控制方面,对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核;
信息技术人员之间定期轮换岗位。
     (4)会计系统控制
     基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施,确保会计核算正常运转。基
金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金
会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、
公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检
查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措
施包括:采用了目前最先进的基金核算软件;基金会计严格执行复核制度;基金
会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式;每日
制作基金会计核算估值系统电子数据的备份,同时打印保存书面的记账凭证、各
类会计报表、统计报表,并由专人保存原始记账凭证等。
     (5)内部稽核控制
     基金管理人通过建立独立的监察稽核制度,确保内部控制的有效性。基金管
理人设立督察长,督察长可以列席基金管理人召开的任何会议,调阅相关档案,
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
     另外,在经营管理层设立稽核监察部门,配备充足合格的稽核监察人员,并
制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》,明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程,监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规
章的有关情况;检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务
规章的情况。
     4、基金管理人关于内部合规控制声明书
     (1) 基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
     (2) 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风
险控制制度。

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                                   四、基金托管人


(一)基金托管人基本情况
      名称:中国工商银行股份有限公司
      注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
      成立时间:1984 年 1 月 1 日
      法定代表人:陈四清
      注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
      联系电话:010-66105799
      联系人:郭明
(二)主要人员情况
     截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄
33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管
证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项

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最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
 (四)基金托管人的内部控制制度
     中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三
方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到
国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
     保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
     中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监
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督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、
岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内
控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产
和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改
完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制
人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度
的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的
岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规
章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员
独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的
制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产
托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督
促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”
的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过
进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控
制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销
活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最
大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险
管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险
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识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传
输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数
据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间
演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经
理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托
管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每
个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管
部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员
工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内
部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风
险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努
力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操
作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务
过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资
产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规
范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着
市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部
始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务
生存和发展的生命线。




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                                   五、相关服务机构
     (一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
     住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932893
     传真:(021)50199035 或(021)50199036
     联系人:陈卓膺
     客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
     网址:www.99fund.com
     邮箱:guitai@htffund.com
     (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
     2、代销机构
     1) 中国工商银行股份有限公司
     名称:中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     法定代表人:陈四清
     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
     联系电话:010-66105799
     联系人:郭明
     2) 中国农业银行股份有限公司
     公司全称:中国农业银行股份有限公司
     法定代表人:周慕冰
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     客户服务电话:95599
     网址:www.abchina.com
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     3) 中国银行股份有限公司
     公司全称:中国银行股份有限公司
     法定代表人:陈四清
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     客户服务电话:95566
     网址:www.boc.cn
     4) 中国建设银行股份有限公司
     公司全称:中国建设银行股份有限公司
     法定代表人:田国立
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     客服电话:95533
     网址:www.ccb.com
     5) 交通银行股份有限公司
     公司全称:交通银行股份有限公司
     法定代表人:牛锡明
     注册地址:上海市银城中路 188 号
     办公地址:上海市银城中路 188 号
     客户服务电话:95559
     网址:www.bankcomm.com
     6) 招商银行股份有限公司
     公司全称:招商银行股份有限公司
     法定代表人:李建红
     注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
     办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
     客户服务电话:95555
     网址:www.cmbchina.com
     7) 中信银行股份有限公司
     公司全称:中信银行股份有限公司
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     法定代表人:孔丹
     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     客服电话:95558
     网址:www.citicbank.com
     8) 上海浦东发展银行股份有限公司
     公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
     法定代表人:高国富
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     客户服务热线:95528
     公司网站:www.spdb.com.cn
     9) 深圳发展银行股份有限公司
     公司全称:深圳发展银行股份有限公司
     法定代表人:肖遂宁
     注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
     办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
     客服电话:95501
     公司网站:www.sdb.com.cn
     10) 兴业银行股份有限公司
     公司全称:兴业银行股份有限公司
     法人代表:高建平
     注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
     办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
     客服电话:95561
     公司网址:www.cib.com.cn
     11) 中国光大银行股份有限公司
     公司全称:中国光大银行股份有限公司
     法定代表人:李晓鹏
     注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
                                    28
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     办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
     客服电话:95595
     网址:www.cebbank.com
     12) 中国民生银行股份有限公司
     公司全称:中国民生银行股份有限公司
     法定代表人:洪崎
     注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
     客户服务电话:95568
     网址:www.cmbc.com.cn
     13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
     公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司
     法定代表人:刘安东
     注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
     客户服务电话:95580
     网址:www.psbc.com
     14) 北京银行股份有限公司
     公司全称:北京银行股份有限公司
     法定代表人:闫冰竹
     注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
     客户服务电话:95526
     公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
     15) 华夏银行股份有限公司
     公司全称:华夏银行股份有限公司
     法定代表人: 吴建
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     客户服务热线:95577
                                    29
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     华夏银行公司网站: www.hxb.com.cn
     16) 上海银行股份有限公司
     公司全称:上海银行股份有限公司
     法定代表人:金煜
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     客户服务电话:95594
     网址:www.bosc.cn
     17) 广发银行股份有限公司
     公司全称:广发银行股份有限公司
     法定代表人:李若虹
     注册地址:广州农林下路 83 号
     办公地址:广东省广州市东风东路 713 号
     客户服务热线:400-830-8003
     网址:www.cgbchina.com.cn
     18) 平安银行股份有限公司
     公司全称:平安银行股份有限公司
     法定代表人:孙建一
     注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
     办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
     客服电话:95511-3
     公司网址:bank.pingan.com
     19) 宁波银行股份有限公司
     公司全称:宁波银行股份有限公司
     法定代表人: 陆华裕
     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     客户服务电话:95574
     网址:www.nbcb.com.cn
     20) 上海农村商业银行股份有限公司
                                    30
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     公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:胡平西
     注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     客服电话:021-962999 4006962999
     公司网站:www.srcb.com
     21) 青岛银行股份有限公司
     公司全称:青岛银行股份有限公司
     法定代表人:郭少泉
     注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
     办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
     客户服务电话:400-66-96588
     网址:www.qdccb.com
     22) 杭州银行股份有限公司
     公司全称:杭州银行股份有限公司
     法定代表人:陈震山
     注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     客户服务电话:95398
     网址:www.hzbank.com.cn
     23) 南京银行股份有限公司
     公司全称:南京银行股份有限公司
     法定代表人:林复
     注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
     办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
     客户服务电话:95302
     联系网址:www.njcb.com.cn
     24) 温州银行股份有限公司
     公司全称:温州银行股份有限公司
     法定代表人: 邢增福
                                    31
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     注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
     办公地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
     客户服务电话:96699(浙江省)    962699(上海) 0577-96699(其他地区)
     联系网址:www.wzcb.com.cn
     25) 江苏银行股份有限公司
     公司全称:江苏银行股份有限公司
     法定代表人:黄志伟
     注册地址:南京市洪武北路 55 号
     办公地址:南京市洪武北路 55 号
     客户服务电话:95319
     网址:www.jsbchina.cn
     26) 东莞农村商业银行股份有限公司
     公司全称:东莞农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:王耀球
     公司地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
     客户服务电话:0769-961122
     网址:www.drcbank.com
     27) 南洋商业(中国)有限公司
     公司全称:南洋商业(中国)有限公司
     法定代表人:陈孝周
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号
     客户服务电话:(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066
     网址:www.ncbchina.cn
     28) 东亚银行(中国)有限公司
     公司全称:东亚银行(中国)有限公司
     法定代表人:李国宝
     办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号
     客服电话:95382
     网站:www.hkbea.com.cn
                                      32
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     29) 星展银行股份有限公司
     公司名称:星展银行(中国)股份有限公司
     法定代表人:葛甘牛
     办公地址:中国(上海)浦东新区陆家嘴环路 1318 号
     客服热线:400-820-8988
     网址:www.dbs.com.cn
     30) 渣打银行(中国)有限公司
     公司全称:渣打银行(中国)有限公司
     法定代表人:张晓蕾
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层
     客户服务电话:800-820-8088
     公司网址:www.sc.com/cn
     31) 泉州银行股份有限公司
     公司全称:泉州银行股份有限公司
     法定代表人:傅子能
     注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
     办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
     客户服务电话:400-88-96312
     网址:http://www.qzccbank.com/
     32) 爱建证券有限责任公司
     公司全称:爱建证券有限责任公司
     法定代表人:祝健
     注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     客户服务电话:4001-962-502
     网址:www.ajzq.com
     33) 安信证券股份有限公司
     公司全称:安信证券股份有限公司
     法定代表人:王连志
                                      33
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     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
     办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
     客服电话:95517
     公司网站地址:www.essence.com.cn
     34) 渤海证券股份有限公司
     公司全称:渤海证券股份有限公司
     法定代表人:王春峰
     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     客户服务电话:400-651-5988
     网址:www.ewww.com.cn
     35) 财达证券股份有限公司
     公司全称:财达证券股份有限公司
     法定代表人:翟建强
     注册地址:石家庄市自强路 35 号
     办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
     客服电话:河北省内:95363 河北省外:0311-95363
     网址:www.s10000.com
     36) 上海华信证券有限责任公司
     公司全称:上海华信证券有限责任公司
     法定代表人:陈灿辉
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
     办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
     客户服务电话:(021)63898888
     公司网站:http://www.shhxzq.com
     37) 财富证券有限责任公司
     公司全称:财富证券有限责任公司
     法定代表人:蔡一兵
     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
                                       34
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     客服电话:95317
     网址:www.cfzq.com
     38) 财通证券股份有限公司
     公司全称:财通证券股份有限公司
     法定代表人:沈继宁
     注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     客服电话:95336
     公司网址:www.ctsec.com
     39) 长城国瑞证券有限公司
     公司全称:长城国瑞证券有限公司
     法定代表人:王勇
     注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
     办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
     客户服务电话:400-0099-886
     网址:www.gwgsc.com
     40) 长城证券股份有限公司
     公司全称:长城证券股份有限公司
     法定代表人:丁益
     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     客服电话:400-6666-888
     公司网站: www.cgws.com
     41) 长江证券股份有限公司
     公司全称:长江证券股份有限公司
     法定代表人:尤习贵
     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     客服热线:95579
     网站:www.95579.com
                                   35
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     42) 大同证券有限责任公司
     公司全称:大同证券有限责任公司
     法定代表人:董祥
     注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
     客服电话:4007-121212
     网站地址:www.dtsbc.com.cn
     43) 德邦证券股份有限公司
     公司全称:德邦证券股份有限公司
     法定代表人:武晓春
     注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
     办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
     客服电话:400-8888-128
     网址:www.tebon.com.cn
     44) 第一创业证券股份有限公司
     公司全称:第一创业证券股份有限公司
     法定代表人:刘学民
     注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
     办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
     客服电话:95358
     网址:www.firstcapital.com.cn
     45) 东北证券股份有限公司
     公司全称:东北证券股份有限公司
     法定代表人:李福春
     注册地址:长春市生态大街 6666 号
     办公地址:长春市生态大街 6666 号
     客户服务电话:95360
     网址:www.nesc.cn
     46) 东方证券股份有限公司
     公司全称:东方证券股份有限公司
                                     36
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     法定代表人:潘鑫军
     注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     客户服务热线:95503
     东方证券网站:www.dfzq.com.cn
     47) 东海证券股份有限公司
     公司全称:东海证券股份有限公司
     法定代表人:赵俊
     注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     客服电话:95531;400-8888-588
     网址:www.longone.com.cn
     48) 东吴证券股份有限公司
     公司全称:东吴证券股份有限公司
     法定代表人:范力
     注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     客服电话:95330
     网址:www.dwzq.com.cn
     49) 东兴证券股份有限公司
     公司全称:东兴证券股份有限公司
     法定代表人:魏庆华
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     客服电话:95309
     公司网址:www.dxzq.net
     50) 方正证券股份有限公司
     公司全称:方正证券股份有限公司
     法定代表人:高利
     注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
                                     37
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     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     全国统一客服热线:95571
     方正证券网站:www.foundersc.com
     51) 光大证券股份有限公司
     公司全称:光大证券股份有限公司
     法定代表人: 薛峰
     注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     客户服务电话: 95525
     公司网址: www.ebscn.com
     52) 广发证券股份有限公司
     公司全称:广发证券股份有限公司
     法定代表人:孙树明
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
     房)
     办公地址:广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、
     41、42、43、44 楼
     服务热线:95575
     公司网站:http://www.gf.com.cn
     53) 广州证券股份有限公司
     公司全称:广州证券股份有限公司
     法定代表人:胡伏云
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     客服电话:95396
     公司网站: www.gzs.com.cn
     54) 国都证券股份有限公司
     公司全称:国都证券股份有限公司
     法定代表人:王少华
     注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
                                      38
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     办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     客服电话:400-818-8118
     网址:www.guodu.com
     55) 国海证券股份有限公司
     公司名称:国海证券股份有限公司
     法定代表人:何春梅
     注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼
     办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
     客服电话:95563
     公司网站:www.ghzq.com.cn
     56) 国金证券股份有限公司
     公司全称:国金证券股份有限公司
     法定代表人:冉云
     注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     客户服务电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     57) 国联证券股份有限公司
     公司全称:国联证券股份有限公司
     法定代表人:姚志勇
     注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
     办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
     客服电话:95570
     公司网址:www.glsc.com.cn
     58) 国融证券股份有限公司
     公司全称:国融证券股份有限公司
     法定代表人:张智河
     注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
     办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
     立农村镇银行股份有限公司四楼
                                    39
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     客服电话:95385
     网址:www.rxzq.com.cn
     59) 国泰君安证券股份有限公司
     公司全称:国泰君安证券股份有限公司
     法定代表人:杨德红
     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     客服电话:95521
     网址:www.gtja.com
     60) 国信证券股份有限公司
     公司全称:国信证券股份有限公司
     法定代表人:何如
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     客户服务电话:95536
     公司网址:www.guosen.com.cn
     61) 国元证券股份有限公司
     公司全称:国元证券股份有限公司
     法定代表人:蔡咏
     注册地址:合肥市寿春路 179 号
     办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
     客服电话:95578
     网址:www.gyzq.com.cn
     62) 海通证券股份有限公司
     公司全称:海通证券股份有限公司
     法定代表人:周杰
     注册地址:上海市广东路 689 号
     办公地址:上海市广东路 689 号
     客服电话:95553、4008888001、021-95553
     公司网址:www.htsec.com
                                     40
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     63) 恒泰长财证券有限责任公司
     公司全称:恒泰长财证券有限责任公司
     法定代表人:张伟
     注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
     段
     办公地址:吉林省长春市宽城区珠江路 439 号恒泰长财大厦
     客服热线:0431-82951762
     网站:www.cczq.net
     64) 恒泰证券股份有限公司
     公司全称:恒泰证券股份有限公司
     法定代表人:庞介民
     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
     办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
     联系电话:400-196-6188
     网址:www.cnht.com.cn
     65) 红塔证券股份有限公司
     公司全称:红塔证券股份有限公司
     法定代表人:况雨林
     注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦
     办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
     客户服务电话:400-871-8880
     公司网址:www.hongtastock.com
     66) 华安证券股份有限公司
     公司全称:华安证券股份有限公司
     法定代表人:章宏韬
     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     客户服务电话:95318
     网址:www.hazq.com
     67) 华宝证券有限责任公司
                                     41
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     公司全称:华宝证券有限责任公司
     法定代表人:陈林
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     客户服务电话:400-820-9898
     网址:www.cnhbstock.com
     68) 华福证券有限责任公司
     公司全称:华福证券有限责任公司
     法定代表人:黄金琳
     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部)
     客户服务电话:95547
     公司网址: www.hfzq.com.cn
     69) 华龙证券股份有限公司
     公司全称:华龙证券股份有限公司
     法定代表人: 孙耀志
     注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     客服电话:95368、400-6898888
     公司网址:www.hlzq.com
     70) 华融证券股份有限公司
     公司全称:华融证券股份有限公司
     法定代表人:祝献忠
     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
     客服电话:95390
     网址:www.hrsec.com.cn
     71) 华泰联合证券有限责任公司
     公司全称:华泰联合证券有限责任公司
     法定代表人:刘晓丹
                                    42
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     注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
     办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
     24 层、25 层、26 层
     客服电话:95597
     公司网址:www.htsc.com.cn
     72) 华泰证券股份有限公司
     注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     法定代表人:吴万善
     联系人:程高峰、万鸣
     客服电话:95597
     网址:www.htsc.com.cn
     73) 华鑫证券有限责任公司
     公司全称:华鑫证券有限责任公司
     法定代表人:俞洋
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     客服电话:95323
     公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
     74) 江海证券有限公司
     公司全称:江海证券有限公司
     法定代表人:赵洪波
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     75) 九州证券股份有限公司
     公司全称:九州证券股份有限公司
     法定代表人:魏先锋
     注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
                                     43
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     办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
     客服电话:95305
     网址: http://www.jzsec.com
     76) 开源证券股份有限公司
     公司全称:开源证券股份有限公司
     法定代表人:李刚
     注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     客服电话:95325
     公司网址: www.kysec.cn
     77) 联储证券有限责任公司
     公司全称:联储证券有限责任公司
     法人: 沙常明
     注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
     客服电话:400-620-6868
     公司网站:www.lczq.com
     78) 联讯证券股份有限公司
     公司全称:联讯证券股份有限公司
     法定代表人:徐刚
     注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
     四楼
     联系电话:95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     79) 中国民族证券有限责任公司
     公司全称:中国民族证券有限责任公司
     法定代表人:何亚刚
     注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
                                    44
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     客服电话:400-889-5618
     网址:www.e5618.com
     80) 南京证券股份有限公司
     公司全称:南京证券股份有限公司
     法定代表人:步国旬
     注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
     办公地址:南京市江东中路 389 号
     客服电话:95386
     网址:www.njzq.com.cn
     81) 平安证券股份有限公司
     公司全称:平安证券股份有限公司
     法定代表人:刘世安
     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288
     网址:stock.pingan.com
     82) 瑞银证券有限责任公司
     公司全称:瑞银证券有限责任公司
     法定代表人:钱于军
     注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12、15 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 15 层
     客户服务电话:400-887-8827
     网址:www.ubs.com
     83) 山西证券股份有限公司
     公司全称:山西证券股份有限公司
     法定代表人:侯巍
     注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     客服电话:400-666-1618、95573
     网址:www.i618.com.cn
                                     45
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     84) 上海证券有限责任公司
     公司全称:上海证券有限责任公司
     法定代表人:李俊杰
     注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
     办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
     公司网站:www.962518.com
     85) 申万宏源西部证券有限公司
     公司全称:申万宏源西部证券有限公司
     法定代表人:韩志谦
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
     厦 20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
     厦 20 楼 2005 室
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     联系人:李巍
     86) 申万宏源证券有限公司
     公司全称: 申万宏源证券有限公司
     法定代表人:李梅
     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
     客服电话:95523 或 4008895523 或 021-33389888
     网址: www.swhysc.com
     87) 世纪证券有限责任公司
     公司全称:世纪证券有限责任公司
     法定代表人:姜昧军
     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     客服热线:400-832-3000
                                    46
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     网站: www.csco.com.cn
     88) 首创证券有限责任公司
     公司全称:首创证券有限责任公司
     法定代表人:毕劲松
     注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
     办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
     客户服务电话:400-620-0620
     网址: www.sczq.com.cn
     89) 太平洋证券股份有限公司
     公司全称:太平洋证券股份有限公司
     法定代表人:李长伟
     注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
     公司地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
     客服电话:95397
     网址:www.tpyzq.com
     90) 天风证券股份有限公司
     公司全称:天风证券股份有限公司
     法定代表人:余磊
     注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
     办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
     客服电话:95391、400-800-5000
     公司网址:www.tfzq.com
     91) 万联证券股份有限公司
     公司全称:万联证券股份有限公司
     法定代表人:张建军
     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     客服电话:400-8888-133
     网址:www.wlzq.cn
     92) 五矿证券有限公司
                                     47
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     公司全称:五矿证券有限公司
     法定代表人:赵立功
     注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
     客服电话:40018-40028
     公司网站:www.wkzq.com.cn
     93) 西藏东方财富证券股份有限公司
     公司全称:西藏东方财富证券股份有限公司
     法定代表人:陈宏
     注册地址:拉萨市北京中路 101 号
     办公地址:上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层
     客户服务电话:95357
     网址:www.xzsec.com
     94) 西南证券股份有限公司
     公司全称:西南证券股份有限公司
     法定代表人:吴坚
     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
     客户服务电话:95355
     网址:www.swsc.com.cn
     95) 湘财证券股份有限公司
     公司全称:湘财证券股份有限公司
     法定代表人:孙永祥
     注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
     办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
     客服电话:95351
     公司网址:www.xcsc.com
     96) 新时代证券股份有限公司
     公司全称:新时代证券股份有限公司
     法定代表人:叶顺德
                                   48
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     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     客服电话:95399
     网址:www.xsdzq.cn
     97) 信达证券股份有限公司
     公司全称:信达证券股份有限公司
     法定代表人:张志刚
     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     客服电话:95321
     公司网址:www.cindasc.com
     98) 兴业证券股份有限公司
     公司全称:兴业证券股份有限公司
     法定代表人:杨华辉
     注册地址:福州市湖东路 268 号
     办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
     客服电话:95562
     公司网址:www.xyzq.com.cn
     99) 中国银河证券股份有限公司
     公司全称:中国银河证券股份有限公司
     法定代表人:陈共炎
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     客服电话:95551 或 4008-888-888
     网址:www.chinastock.com.cn
     100) 英大证券有限责任公司
     公司全称:英大证券有限责任公司
     法定代表人:吴骏
     注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
     办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
                                       49
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     客服电话:4000-188-688
     网址:www.ydsc.com.cn
     101) 招商证券股份有限公司
     公司全称:招商证券股份有限公司
     法定代表人:霍达
     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     客户服务电话:95565、4008888111
     公司网址:www.newone.com.cn
     102) 浙商证券股份有限公司
     公司全称:浙商证券股份有限公司
     法定代表人:吴承根
     注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
     办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
     客户服务电话:95345
     公司网址:www.stocke.com.cn
     103) 中航证券有限公司
     公司全称:中航证券有限公司
     法定代表人:王宜四
     注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     客户服务电话:95335 或 400-88-95335
     网址:www.avicsec.com
     104) 中国国际金融有限公司
     公司全称:中国国际金融有限公司
     法定代表人:丁学东
     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     公司网址:www.cicc.com.cn
     105) 中山证券有限责任公司
                                    50
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     公司全称:中山证券有限责任公司
     法定代表人:林炳城
     注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
     办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
     客服电话:95329
     公司网址:www.zszq.com
     106) 中泰证券股份有限公司
     公司全称:中泰证券股份有限公司
     法定代表人:李玮
     注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     客服电话:95538
     网址:www.zts.com.cn
     107) 中天证券股份有限公司
     公司全称:中天证券股份有限公司
     法定代表人:马功勋
     注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
     办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事
     业部
     客服电话:(024)95346
     公司网站:www.iztzq.com
     108) 中国中投证券有限责任公司
     公司全称:中国中投证券有限责任公司
     法定代表人:高涛
     注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
     -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
     22、23 单元
     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
     21 层
     客服电话:400-600-8008、95532
                                     51
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     网址:www.china-invs.cn
     109) 中信建投证券股份有限公司
     公司全称:中信建投证券股份有限公司
     法定代表人姓名:王常青
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     客服电话:400-8888-108
     公司网址:www.csc108.com
     110) 中信证券(浙江)有限责任公司
     注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
     法人代表:沈强
     联系人:王霈霈
     联系电话:95548
     公司网站:www.bigsun.com.cn
     111) 中信证券股份有限公司
     公司全称:中信证券股份有限公司
     法定代表人:张佑君
     注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
     客服电话:95548
     公司网址:www.cs.ecitic.com
     112) 中信证券(山东)有限责任公司
     公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
     法定代表人:杨宝林
     注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
     (266061)
     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
     客户服务电话:95548
     公司网址:www.zxwt.com.cn
                                     52
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     113) 中银国际证券有限责任公司
     公司全称:中银国际证券有限责任公司
     法定代表人:宁敏
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     客户服务电话:400-620-8888
     公司网址:www.bocichina.com
     114) 中原证券股份有限公司
     公司全称:中原证券股份有限公司
     法定代表人:菅明军
     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
     办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19
     楼
     客服电话:95377
     网址: www.ccnew.com
     115) 天相投资顾问有限公司
     公司全称:天相投资顾问有限公司
     法定代表人:林义相
     注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
     办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
     客服电话 :010-66045555
     公司网址:www.txsec.com
     116) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     法定代表人:马勇
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
     公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
     客服中心:400-166-1188
     公司网站:8.jrj.com.cn
     117) 和讯信息科技有限公司
                                     53
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     公司全称:和讯信息科技有限公司
     法定代表人:王莉
     注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     客服电话:010-85697400、4009200022
     网址:licaike.hexun.com
     118) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
     公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
     法定代表人: 林松
     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
     客户服务电话:400-918-0808
     网址:www.xds.com.cn
     119) 上海挖财基金销售有限公司
     上海挖财基金销售有限公司
     客服电话:021-50810673
     网站:www.wacaijijin.com
     120) 上海有鱼基金销售有限公司
     销售机构全称: 上海有鱼基金销售有限公司
     销售机构简称: 有鱼基金
     客服电话:021-60907378
     网站:www.youyufund.com
     121) 腾安基金销售(深圳)有限公司
     全称:腾安基金销售(深圳)有限公司
     简称:腾安基金
     网址:http://www.tenganxinxi.com
     客服电话:95017(拨通后转 1 再转 6)
     122) 北京百度百盈基金销售有限公司
     公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司
     法定代表人:张旭阳
                                        54
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     注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
     公司地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
     客服电话:95055
     123) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     法定代表人:汪静波
     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
     客服电话:400-821-5399
     公司网址: www.noah-fund.com
     124) 深圳众禄基金销售股份有限公司
     公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
     法定代表人:薛峰
     注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     客服电话: 4006-788-887
     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
     125) 上海天天基金销售有限公司
     公司全称:上海天天基金销售有限公司
     法定代表人: 其实
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     客服电话:95021、400-1818-188
     网址:www.1234567.com.cn
     126) 上海好买基金销售有限公司
     公司全称:上海好买基金销售有限公司
     法定代表人:杨文斌
     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     客服电话:400-700-9665
                                     55
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     公司网站:www.howbuy.com
     127) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     法定代表人:陈柏青
     注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     客服电话:95188、4000-766-123
     网址:www.fund123.cn
     128) 上海长量基金销售有限公司
     公司全称:上海长量基金销售有限公司
     法定代表人:张跃伟
     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
     客服电话:400-820-2899
     公司网站:www.erichfund.com
     129) 浙江同花顺基金销售有限公司
     公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
     法定代表人:凌顺平
     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
     办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
     客服电话:95105885、4008-773-772
     公司网址:www.5ifund.com
     130) 北京展恒基金销售股份有限公司
     公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司
     法定代表人: 闫振杰
     注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
     办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
     客服电话:400-818-8000
     公司网址: www.myfund.com
     131) 上海利得基金销售有限公司
                                     56
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     公司全称:上海利得基金销售有限公司
     法定代表人:李兴春
     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
     客服电话: 400-921-7755
     网址: www.leadfund.com.cn
     132) 浙江金观诚基金销售有限公司
     公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司
     法定代表人:蒋雪琦
     注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
     办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
     客户服务电话:400-068-0058
     公司网站: www.jincheng-fund.com
     133) 嘉实财富管理有限公司
     公司全称:嘉实财富管理有限公司
     法定代表人:赵学军
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
     4609-10 单元
     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
     客服电话:400-021-8850
     网址:www.harvestwm.cn
     134) 北京创金启富投资管理有限公司
     公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
     法定代表人: 梁蓉
     注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
     办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
     客服电话:400-6262-818、66154828
     网站:www.5irich.com
     135) 泛华普益基金销售有限公司
     公司全称:泛华普益基金销售有限公司
                                     57
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     法定代表人:于海锋
     注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
     办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
     客服电话:4008-588-588
     网址: www.pyfund.cn
     136) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     法定代表人:戎兵
     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
     客户服务热线:400-6099-200
     公司网站:www.yixinfund.com
     137) 南京苏宁基金销售有限公司
     公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司
     法定代表人:刘汉青
     注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     客服电话:95177
     公司网址: www.snjijin.com
     138) 北京格上富信基金销售有限公司
     公司全称:北京格上富信基金销售有限公司
     法定代表人:李悦章
     注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
     办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
     客服电话:400-066-8586
     网站:www.igesafe.com
     139) 众升财富(北京)基金销售有限公司
     公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
                                     58
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     法定代表人:王斐
     客服电话:400-876-9988
     网址:www.wy-fund.com
     140) 北京恒天明泽基金销售有限公司
     公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司
     法定代表人:周斌
     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
     客服电话:4008-980-618
     公司网址:www.chtfund.com
     141) 深圳宜投基金销售有限公司
     深圳宜投基金销售有限公司
     法定代表人:雷风潮
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理
     局综合办公楼 A 栋 201
     办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
     客服电话:400-8955-811
     公司网址:http://yitfund.cn/
     142) 北京汇成基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     邮政编码:100190
     电 话:010-56282140、400-619-9059
     传 真:010-62680827
     143) 北京晟视天下基金销售有限公司
     名称:北京晟视天下基金销售有限公司
     简称:晟视天下
     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
     邮政编码:100020
                                     59
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     注册资本: 1 亿元人民币
     法定代表人:蒋煜
     电话:010—58170761
     官网:http://www.shengshiview.com.cn/
     客服热线:010—58170761
     传真:010-58170710
     144) 一路财富(北京)信息科技有限公司
     名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
     邮政编码:100033
     注册资本: 5000 万元人民币
     法定代表人:吴雪秀
     电 话:010-88312877
     传 真:010-88312099
     145) 北京钱景基金销售有限公司
     公司全称:北京钱景基金销售有限公司
     法定代表人:赵荣春
     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     客户服务电话:4008936885
     公司网址:www.qianjing.com
     146) 海银基金销售有限公司
     公司全称:海银基金销售有限公司
     法定代表人:刘惠
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
     公司地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
     客服热线:400-808-1016
     公司网站:www.fundhaiyin.com
     147) 上海大智慧基金销售有限公司
                                     60
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     上海大智慧基金销售有限公司基本信息:
     销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司
     销售机构简称:大智慧基金
     客服电话:021-20292031
     网站:https://www.wg.com.cn/
     148) 北京新浪仓石基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
     办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
     邮政编码:100080
     电 话:010-62675369
     传 真:010-82607151
     149) 上海万得基金销售有限公司
     名 称:上海万得基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
     邮政编码:200120
     注册资本: 2 千万元人民币
     法定代表人:王廷富
     电 话:021-5132 7185、400-821-0203
     传 真:021-50710161
     150) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     销售机构简称:凤凰金信
     客服电话:400-810-5919
     网站:www.fengfd.com
     151) 上海联泰基金销售有限公司
     名 称:上海联泰基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     邮政编码:200335
                                     61
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     注册资本:2000 万人民币
     法定代表人:尹彬彬
     电 话:021-62828102、400-166-6788
     传 真:021-62990063
     152) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     法定代表人: 林卓
     注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     客服电话:4006411999
     网站:www.taichengcaifu.com
     153) 上海汇付金融服务有限公司
     名 称:上海汇付金融服务有限公司
     注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     邮政编码:200010
     注册资本: 2000 万人民币
     法定代表人:张皛
     电 话:021-34013996
     传 真:021-33323993
     154) 上海基煜基金销售有限公司
     公司全称:上海基煜基金销售有限公司
     注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
     经济发展区)
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
     法定代表人:王翔
     电话:400-820-5369
     传真:021-55085991
     网址:www.jiyufund.com.cn
     155) 上海凯石财富基金销售有限公司
                                     62
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     上海凯石财富基金销售有限公司
     注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     电话:021-63333389、4006-433-389
     传真:021-63333390
     156) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
     销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司
     销售机构简称:朝阳永续
     客服电话:400-699-1888
     网站:http://www.998fund.com
     157) 北京虹点基金销售有限公司
     企业名称: 北京虹点基金销售有限公司
     注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
     住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
     邮政编码:100022
     注册资本: 2000 万人民币
     法定代表人: 郑毓栋
     传真:010-65951887
     座机:010-65951887
     网址 http://www.hongdianfund.com/
     158) 深圳富济基金销售有限公司
     公司名称:深圳富济基金销售有限公司
     Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.
     英文名称: Fuji Fund
     办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
     单元
     公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
     3203A 单元
     邮政编码:518000
                                        63
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     注册资本:2000 万元
     公司网站: www..fujifund.cn
     服务热线: 0755-83999907
     传真电话: 0755-83999926
     客服邮箱: service@fujifund.cn
     159) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
     公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
     办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
     公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
     邮政编码:430000
     注册资本:2208 万元人民币
     公司网站:www.buyfunds.cn
     服务热线:400-027-9899
     传真电话:027-83862682
     客服邮箱:4000279899@buyfunds.cn
     160) 上海陆金所基金销售有限公司
     注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人: 郭坚
     组织形式: 有限责任公司
     存续期间: 持续经营
     联系人: 宁博宇
     电 话: 021-20665952、4008219031
     传 真: 021-22066653
     161) 大泰金石基金销售有限公司
     公司全称:大泰金石基金销售有限公司
     法定代表人:袁顾明
     注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
     2105 室
     办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
                                      64
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     2105 室
     客服电话:4009282266
     网站: www.dtfunds.com
     162) 珠海盈米基金销售有限公司
     公司全称:珠海盈米基金销售有限公司
     法定代表人:肖雯
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203
     室
     客服电话:020-89629066
     网站:www.yingmi.cn
     163) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
     公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
     法定代表人:TEO WEE HOWE
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
     前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
     客服电话:400-684-0500
     公司网址: www.ifastps.com.cn
     164) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     法定代表人:钱昊旻
     注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
     客服电话:4008-909-998
     公司网址: www.jnlc.com
     165) 北京肯特瑞基金销售有限公司
     公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司
     法定代表人:江卉
     注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
                                     65
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     办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
     客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 95118
     公司网址: http://Fund.jd.com/
     166) 北京电盈基金销售有限公司
     销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司
     销售机构简称:电盈基金
     客服电话:400-100-3391
     网站:www.dianyingfund.com
     167) 中民财富管理(上海)有限公司
     公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司
     法定代表人:弭洪军
     注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
     客服电话:400-876-5716
     公司网址: www.cmiwm.com
     168) 上海云湾基金销售有限公司
     公司全称:上海云湾基金销售有限公司
     法定代表人:戴新装
     注册地址:中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
     169) 北京蛋卷基金销售有限公司
     公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
     法定代表人: 钟斐斐
     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
     邮编:100102
     客服电话:4000-618-518
     公司网址:https://danjuanapp.com/
     170) 中信建投期货有限公司
     公司全称:中信建投期货有限公司
                                         66
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     法定代表人:彭文德
     注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
     9-B、C
     办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
     9-B、C
     客服电话:400-8877-780、023-63986030
     网址:www.cfc108.com
     171) 中信期货有限公司
     公司全称:中信期货有限公司
     法定代表人:张皓
     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     13 层 1301-1305、14 层
     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     13 层 1301-1305、14 层
     客服电话:400-990-8826
     网站:www.citicsf.com
     172) 弘业期货股份有限公司
     公司全称:弘业期货股份有限公司
     法定代表人:周剑秋
     注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
     办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
     客户服务电话:400-828-1288
     网址:www.ftol.com.cn
     173) 深圳前海微众银行股份有限公司
     公司全称:深圳前海微众银行股份有限公司
     法定代表人:顾敏
     注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
     办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
     座
     客服电话:400-999-8877
                                    67
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     公司网址: www.webank.com
         O 类基金份额的海外销售机构情况,具体请参见基金管理人发布的公告。
         基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理
     销售基金,并及时公告。
     (二)注册登记机构
     名称:中国证券登记结算有限责任公司
     住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
     法定代表人:金颖
     电话:010-58598835
     传真:010-58598907
     联系人:任瑞新
     (三)律师事务所和经办律师
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     经办律师:秦悦民、王利民

     联系人:陈颖华
     (四)会计师事务所和经办注册会计师
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     邮政编码:100738
     执行事务合伙人:毛鞍宁
     电话: 010-58153000
     传真: 010-85188298
     业务联系人:徐艳
     经办会计师:徐艳、许培菁
                                    68
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                                   六、基金的募集


     本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律法规以及基金合同的规定,经 2008 年 11 月 28 日中国证监会
证监许可【2008】1317 号文件核准募集。
     (一)基金的类型及存续期间
     1、基金类型:混合型证券投资基金
     2、基金运作方式:契约型开放式
     3、存续期间:不定期
     (二)募集方式
     基金募集期内,本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销
网点公开发售。
     (三)募集期限
     自基金份额发售之日起不超过 3 个月,具体发售时间以发售公告为准。
     (四)募集对象
     符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
     (五)募集场所
     本基金将通过场内、场外两种方式发售本基金。场外销售渠道为基金管理人
的直销网点和不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外
代销机构的代销网点(具体名单见发售公告);场内销售渠道为通过上海证券交
易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。场内认购须
遵守上海证券交易所相关规则。
     投资者还可以登录基金管理人网站(www.99fund.com)办理开户、认购等
业务,网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
     募集期间,基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以公告。
具体销售城市(或网点)名单和联系方式,请参见本基金的发售公告以及当地基
金代销机构以各种形式发布的公告。


     (六)募集目标
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     本基金不设最高募集规模。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金
募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有
人的人数不少于 200 人的条件下,基金管理人依据法律法规可以决定停止基金发
售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中
国证监会办理基金备案手续。
     (七)基金份额的场外认购
     本节是有关基金的场外认购,基金募集期内投资者在场外认购基金份额适用
本节的相关规定。除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外,任何与
基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
     1、基金的面值
     本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
     2、认购费用
     本基金场外认购的认购费率如下:
                购买金额(M)                       认购费率
                   M<100 万                         1.20%
              100 万≤M<500 万                      0.80%
              500 万≤M<1000 万                     0.20%

                   M≥1000 万                   每笔 1000 元
     基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
等募集期间发生的各项费用。
     基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在与托管行协商一致,并报中国
证监会备案后,基金管理人可以适当调低基金认购费率。
     3、场外认购份额的计算
     基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。计算公式为:
     (1)净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率);


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     (2)认购费用 = 认购金额-净认购金额;
     (3)认购份额 = (净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值。
     认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此产生的误差计入基金财产。
     例:某投资者认购金额为 1 万元,由于募集期间基金份额发售面值为人民币
1 元,假定募集期间认购资金所得利息为 3 元,则根据公式计算出:
     净认购金额=10,000/[1+1.2%]=9881.42 元
     认购费用=10,000—9881.42=118.58 元
     认购份额=(9881.42+3)/1.00=9884.42 份
     4、基金份额的认购程序
     (1)认购时间安排
     投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构
确定,请参见本基金的发售公告。
     (2)投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
     投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。
     (3)基金份额的认购采用金额认购方式。投资者认购本基金采取全额缴款
认购的方式。投资者在募集期内可多次认购,认购期间单个投资者的累计认购规
模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。
     (4)认购的确认
     当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在 T+2 日到网点查询
认购申请的受理结果,在募集截止日后 4 个工作日内可以到网点打印交易确认
书。
     (5)认购金额的限制
     在基金募集期内,投资者可多次认购基金份额,场外认购每笔认购的最低金
额为人民币 1000 元(含认购费),直销中心首次认购的最低金额为人民币 50000
元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资
者单个账户最高认购金额限制。
     5、认购期利息的处理方式
     场外认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持
有人所有,认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位,由此
                                    71
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误差产生的收益或损失由基金财产承担,其中有效认购资金的利息及利息折算的
基金份额以注册登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费,不受最
低份额限制。

     (八)基金份额的场内认购

     本节是有关基金的场内认购,基金募集期内投资者在场内认购基金份额适用
本节的相关规定。基金募集期内投资者在场外认购基金份额,适用上一节“基金
份额的场外认购”的相关规定。除法律、行政法规或中国证监会另有规定外,任
何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
     1、基金的面值
     本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
     2、认购费用
     本基金场内认购的认购费率如下:
                 购买金额(M)                  认购费率
                    M<100 万                    1.20%
                100 万≤M<500 万                0.80%
               500 万≤M<1000 万                0.20%

                    M≥1000 万               每笔 1000 元
     基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
等募集期间发生的各项费用。
     3、场内认购份额的计算
     本基金场内认购采用金额认购方式认购,计算公式如下:
     净认购金额 = 认购金额÷(1+认购费率);
     认购费用 = 认购金额-净认购金额;
     认购份额 = (净认购金额+认购利息)÷基金份额发售面值。
     4、场内基金份额的认购程序
     (1)认购时间安排
     在募集期内,上海证券交易所将于交易日交易时间内持续挂牌定价发售本基
金基金份额(具体时间见基金份额发售公告)。
     (2)投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续


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     投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。
     (3)基金份额的认购采用金额认购方式。投资者认购本基金采取全额缴款
认购的方式。投资者在募集期内可多次认购,认购期间单个投资者的累计认购规
模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。
     (4)认购的确认
     当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可于 T+2 日起到网点查
询认购申请的受理结果,在基金成立后可以到网点查询交易确认书。
     (5)认购金额的限制
     本基金场内认购每笔最低认购金额为 1,000 元,同时每笔认购金额必须是 100
元的整数倍, 单笔认购最高不超过 99,999,900 元,投资者在募集期内可以多次认
购基金份额。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
     5、场内认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有。场内认购份额保留到整数位,不足一份基金份额部分的认购资金的
处理方式执行上海证券交易所相关规则。其中有效认购资金的利息及利息折算的
基金份额以注册登记机构的记录为准。 利息折成基金认购份额不收取认购费、
不受最低认购份额限制。
     (九)募集资金的管理
     基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结
束前,任何人不得动用。
     (十)基金的募集情况
     本基金募集期为 2008 年 12 月 17 日至 2009 年 1 月 19 日。经会计师事务所
验 资 , 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算 , 基 金 募 集 期 共 募 集
1,512,522,680.68 份基金份额(其中包括利息转份额 276,286.22 份),有效认购户数
为 11,964 户。其中汇添富基金管理股份有限公司于 2008 年 12 月 17 日运用固有
资金 30,000,000.00 元认购本基金份额 30,035,750.00 份(含募集期利息结转的份
额),占基金总份额比例 1.99%,认购费用 1,000.00 元;汇添富基金管理股份有
限 公 司 的 基 金 从 业 人 员 认 购 本 基 金 的 有 效 认 购 户 数 为 46 户 , 基 金 份 额
10,225,007.99 份(含募集期利息结转的份额),占基金总份额比例 0.68%。




                                           73
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                                   七、基金合同的生效


     (一)基金备案的条件
     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件
下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日
内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理
基金备案手续。
     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得
动用。
     基金合同生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资
者所有。
     (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式
     如果基金合同不能生效,基金管理人应当承担下列责任:
     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期存款利息。
     (三)基金存续期间的基金份额持有人数量和资产规模
     基金合同生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人
民币 5,000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出
现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法
规另有规定时, 从其规定。
     (四)本基金基金合同已于 2009 年 1 月 23 日生效。




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                                   八、基金的申购与赎回


     如本基金经认可在香港或海外其他国家或地区公开销售,除本基金的有关公
告(如为在香港销售编制的招募说明书补充文件)及海外销售机构的业务规则另
有专门规定外,本基金在海外的申购、赎回及转换等销售业务,应当根据本招募
说明书办理。


     (一)基金份额设置
     本基金分别设立 A 类基金份额和 O 类基金份额,分别设置代码,并分别计
算和公告基金份额净值。投资者通过中国的销售机构申购基金份额时仅可申购 A
类基金份额。投资者通过海外(包括香港)的销售机构申购基金份额时仅可申购
O 类基金份额。除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务,本基
金不同基金份额类别之间不得互相转换。
     (二)申购与赎回场所
    本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所开
放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点以及通过上海证券
交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。本基金在
香港地区销售 O 类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的,具备基金销售
资格的由香港代表或者基金管理人选聘的相关销售机构。本基金在其他国家或地
区销售 O 类基金份额的销售机构名单具体请参见基金管理人届时发布的公告。
     基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。场内申购赎回须遵守上海证券交易所
相关规则。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以公告。
     (三)申购与赎回的开放日及时间
     本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理,
基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基
金管理人互联网网站公告。申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交
易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日办
理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间另行公告。
     特别地,对于在香港销售的 O 类基金份额,本基金的开放日为内地沪深交
                                           75
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易所和香港交易所的共同交易日(简称“共同交易日”),但基金管理人公告暂停
申购或赎回等业务时除外。开放日的具体办理业务时间以香港销售机构的规定为
准。
     若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。
     自2009年3月23日起,场外销售渠道为投资者办理本基金的日常申购、赎回
业务;自2009年3月24日起,场内销售渠道为投资者办理本基金的日常申购、赎
回业务。特别地,O类基金份额开始办理日常申购、赎回业务的时间具体请见招
募说明书补充文件或基金管理人届时发布的公告。
       (四)申购与赎回的原则
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
额的基金份额净值为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
       (五)申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
     投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无
效而不予成交。
     2、申购和赎回申请的确认
     T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投
资者对该交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
     基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构
确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为
                                   76
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准。
     O 类基金份额的开放日与 A 类基金份额的开放日有所不同,因此本基金 O
类基金份额的投资者向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回
的成交情况的具体时间见招募说明书补充文件的规定。
     3、申购和赎回的款项支付
     申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
     投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
       (六)申购与赎回的数额限制
       1、 场外申购时,通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人
民币10元(含申购费);通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最
低金额为人民币50000元(含申购费);通过基金管理人网上直销系统
(trade.99fund.com)申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元(含申购
费)。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机
构的业务规定为准。
     场内申购时,每笔申购金额最低为 1000 元人民币,同时每笔申购必须是 100
元的整数倍,并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。
     O 类基金份额的申购与赎回的数额限制的具体规定参见招募说明书补充文件。
       2、 投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限
制。
       3、 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设
上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
       4、 投资者可将其全部或部分基金份额赎回,其中,场外A类基金份额的赎
回最低份额1份,基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的,注册登
记系统有权将全部剩余份额自动发起赎回;场内A类基金份额的赎回份额必须是
整数份额,并且单笔赎回最多不超过99,999,999份基金份额。O类基金份额不设
置最低赎回份额和最低持有份额限制。
       5、 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申
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购金额和赎回份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金
规模上限或基金单日净申购比例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,
切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整生效前依照
《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及网站公告并报中国证监会备
案。
       (七)申购费用和赎回费用
     1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
     2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规
定的比例下限。
     3、申购费率
     (1)投资者选择前端收费模式申购本基金 A 类基金份额的,申购费按申购
金额采用分级费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计
算。具体申购费率如下:
                购买金额(M)                   申购费率
                   M<100 万                      1.50%
               100 万≤M<500 万                  1.00%
              500 万≤M<1000 万                  0.30%

                   M≥1000 万                  每笔 1000 元
     (2)投资者选择后端收费模式申购本基金 A 类基金份额的,后端申购费率
按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下:
              持有时间(Y)                     申购费率
                   Y﹤1 年                       1.80%
                1 年≤Y﹤2 年                    1.50%
                2 年≤Y﹤3 年                    1.20%

                3 年≤Y﹤4 年                    0.80%


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                4 年≤Y﹤5 年                     0.60%

                   Y≥5 年                          0
     本基金 O 类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%,具体申购费率
和缴纳方式由销售机构自行决定。
     4、赎回费用
     本基金 A 类基金份额的赎回费率按持有人持有该部分基金份额的时间分段
设定如下:

                 持有时间(N)                   赎回费率
                     N<7 天                       1.50%

                  7 天≤N<1 年                    0.5%
                  1 年≤N<2 年                   0.25%

                     N≥2 年                        0
     本基金对于持有 A 类基金份额少于 7 日的投资者,收取的赎回费将全额计
入基金财产;对于持有 A 类基金份额不少于 7 日的投资者,收取的赎回费用扣
除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的部分为赎回费的 25%。
     本基金 O 类基金份额的赎回费适用固定的赎回费率 0.125%,且全部归入基
金资产。
     5、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。O 类基金份额暂不开通直销网上
交易服务。
     6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当
调低基金申购费率和基金赎回费率。
     (八)申购份额与赎回金额的计算
     1、本基金申购份额的计算:
     (1)如果投资者选择前端收费模式申购本基金 A 类基金份额,申购时申购
份额计算公式为:


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     基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
     净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
     申购费用=申购金额-净申购金额
     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
     (2)如果投资者选择后端收费模式申购本基金 A 类基金份额,申购时申购
份额计算公式为:
     申购份额 = 申购金额 / 申购日基金份额净值
     (3)如果投资者申购本基金 O 类基金份额,申购时申购份额计算公式为:
     基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
     净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
     申购费用=申购金额-净申购金额
     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
     2、本基金赎回金额的计算:
     (1)如果投资者在申购 A 类基金份额时选择前端收费,则赎回该部分基金
份额采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计
算公式:
     赎回总金额 = 赎回份额  赎回当日基金份额净值
     赎回费用 = 赎回总金额  赎回费率
     净赎回金额 = 赎回总金额  赎回费用
     (2)如果投资者在申购 A 类基金份额时选择后端收费,则赎回该部分基金
份额的赎回金额计算方式如下:
    后端申购费=赎回份额×申购日基金份额净值×对应的后端申购费费率
    赎回费=赎回份额×赎回日基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份额×赎回日基金份额净值-后端申购费-赎回费
     (3)如果投资者赎回 O 类基金份额,则赎回该部分基金份额采用“份额赎
回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
     赎回总金额 = 赎回份额  赎回当日基金份额净值
     赎回费用 = 赎回总金额  赎回费率
     净赎回金额 = 赎回总金额  赎回费用
     3、本基金基金份额净值的计算:
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     T 日的各类基金份额的基金份额净值在当天收市后分别计算,并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金
份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的
误差计入基金财产。
     4、申购份额、余额的处理方式:
     场外申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
后,以申请当日基金份额净值为基准计算,四舍五入保留到小数点后 2 位,由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购时,申购的有效份额为按实际
确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,保
留到整数位,非整数份额部分对应金额返回投资者。
     5、赎回金额的处理方式:
     赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产。
       (九)申购和赎回的注册登记
     投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并
办理注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
     投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权
益的注册登记手续。
     基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调
整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。
       (十)拒绝或暂停申购的情形及处理方式
     除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
     (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
     (2)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请;
     (3)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计
算;
                                     81
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     (4)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能
对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
     (5)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时;
     (6)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个
投资者单日或单笔申购金额上限的;
     (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
     (8)本基金在香港的销售规模占基金总资产的比例高于 50%时,可暂停香
港投资人的申购申请;
     (9)内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家相关规定的总额度时,
可暂停香港投资人的申购申请;
     (10)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
     发生上述情形之一的,申购款项将全额或部分退还投资者。发生上述(1)、
(2)(3)、(4)、(7)、(8)、(9)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一
家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。发生上述 O 类基金份额暂停
申购的情形时,针对海外投资人的公告要求,具体请参见招募说明书或其补充文
件的规定。
     (十一)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
     除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项:
     (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
     (2)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当采取暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项的
措施;
     (3)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值;
     (4)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎
回,导致本基金的现金支付出现困难;
     (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
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     发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受
的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分
赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比
例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理
办法在后续开放日予以支付。
     同时,在出现上述第(4)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎
回款项,最长不超过 20 个工作日,并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站
公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
     暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站
上刊登暂停赎回公告。
     在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照
有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。发生上述 O 类基金份
额暂停赎回的情形时,针对海外投资人的公告要求,具体请参见招募说明书补充
文件的规定。
     (十二)巨额赎回的情形及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
     (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人
在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请
延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额
占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份
额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分
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予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。海外
销售机构对持有 O 类基金份额投资者的选择权另有规定的,按其规定办理。依
照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部
赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
     (3)如果发生巨额赎回,且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的
基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 30%时,本基金管理人可以对该单
个基金份额持有人超过 30%比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。
     对该单个基金份额持有人不超过 30%比例的赎回申请,与当日其他赎回申请
一起,按上述(1)、(2)方式处理。如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余
未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额的 30%时,继续按前述规则处理,直
至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金
总份额的比例低于 30%。
     基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例及处理
规则,并在指定媒体上进行公告。
     (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2
日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公
开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构
备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人,
并说明有关处理方法。
     本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20
个工作日,并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
     (十三)重新开放申购或赎回的公告
     如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒
体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放
日各类基金份额的基金份额净值。
     如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登
基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最
近一个开放日各类基金份额的基金份额净值。
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     如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个
工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎
回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日各类基金份额的基金
份额净值。
     (十四) 基金的转换
     1、基金转换受理场所
     基金转换将通过基金管理人的直销中心、网站及场外基金销售代理人的代销
网点进行。
     2、基金转换受理时间
     自 2009 年 3 月 23 日起,场外销售渠道为投资者办理本基金的转换业务。
     办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现
新的证券交易或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将视情况进行相应
的调整并公告。
     3、基金转换原则
     基金转换采用“份额转换,未知价法”,即转出/转入基金的成交价格以申请
当日转出/转入基金的基金份额净值为计算依据,基金份额持有人在办理基金转
换时,须缴纳一定的转换费用。
     基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的
标准收取费用。
     1)当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基
金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不
收取费用补差。
     2)免申购赎回费用的汇添富货币市场基金转入上述其他开放式基金,转换
申购补差费用为转入基金的申购费。
     基金转换以份额为单位进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数
点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。
     注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T 日)。投资者
转换基金成功的,注册登记机构在 T+1 日为投资者办理权益转换的注册登记手
续,投资者通常可自 T+2 日(含该日)起向业务办理网点查询转换业务的确认

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情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。
     基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者办
理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于
可申购状态。

     基金份额持有人申请转出其账户内汇添富货币的基金份额时,注册登记机构
将自动结转该转出份额对应的待支付收益,该收益将一并计入转出金额并折算为
转入基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。
     基金注册登记人采用“先进先出”原则确认基金转换申请,即注册登记日期在
先的基金份额先转出。基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份
额被确认之日起重新开始计算。
       基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但应
最迟在新的原则实施前 2 个工作日予以公告。

     4、基金转换的计算公式
         转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
         赎回费=转出确认金额×赎回费率
         补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率/(1+补差费率)
         转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
         转入确认份额=转入确认金额/转入基金份额净值
     基金之间转换费率详见基金转换公告,基金管理人在不损害基金份额持有人
权益的情况下可更改上述公式及费率,但应最迟在适用前 2 个工作日予以公告。
     5、基金转换的数额限制
     单笔转换份额不得低于 1 份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成
其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
     6、暂停基金转换及其他特殊情况
     基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用
有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规
定。
     基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份
额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一日基

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金总份额的 10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相
同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,
并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确
认的情况下,未确认部分的转出申请将自动予以撤销,不再视为下一开放日的基
金转换申请。
     在基金管理人另行公告前,本基金暂不办理 O 类基金份额的转换业务。
     (十五)转托管
     本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。
     进行份额转托管时,投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分
转托管。办理转托管业务的基金份额持有人应首先在转入方办理开放式基金账户
注册确认业务(即新增交易账户业务),注册确认成功后,在转出方办理转托管
手续。具体办理方法参照《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
     在基金管理人另行公告前,本基金暂不办理 O 类基金份额的转托管业务。
     (十六)定期定额投资计划
     定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式,投资者可通过基金销售机构
提交申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。定期定额投资
计划并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响,投资者在办理相关基金定期
定额投资计划的同时,仍然可以进行日常申购、赎回业务。
     投资者可通过经本公司公告可办理本业务的销售机构网点申请办理本业务。
本基金管理人可根据情况增减开办该业务的销售机构,并予以公告。
     具体办理方法参照《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》的
有关规定以及基金代销机构的业务规则。
     在基金管理人另行公告前,本基金暂不办理 O 类基金份额的定期定额投资
业务。
     (十七)基金的非交易过户
     非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
                                   87
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     基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基
金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份
额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社
会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应符合相关法律法
规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须
提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
     基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该
项业务。
     对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
     (十八) 基金的冻结与解冻
     基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。




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                                   九、基金的投资


     (一)投资目标
     本基金精选价值相对低估的优质公司股票,在有效管理风险的前提下,追求
基金资产的中长期稳健增值。
     (二)投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他
金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
     本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%,现金、债券、权证以及中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5-40%,其中,基金持有权证
的市值不得超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
     本基金股票投资对象为价值相对低估的优质公司。优质公司具有良好的公司
治理结构,诚信、优秀的公司管理层,资产质量及财务状况较好,较好的行业集
中度及行业地位,具备独特的核心竞争优势。本基金将重点关注三种类型公司:
经营领先稳健型、并购重组型和资源低估型。
     今后在有关法律法规许可时,在履行适当程序后,本基金资产配置比例可作
相应调整,股票资产投资比例可达到法律法规有关规定的限额。
     (三)投资理念
     本基金坚持长期价值投资的理念,采用深入的“自下而上”的公司基本面分析
方法,精选价值相对低估的优质公司进行投资布局,通过科学的组合管理,实现
投资目标。
     (四)投资策略
     本基金采用灵活积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中,通过以宏
观经济及宏观经济政策分析为核心的情景分析法来确定投资组合中股票、债券和
现金类资产等的投资范围和比例,并结合对市场估值、市场资金、投资主体行为
和市场信心影响等因素的综合判断进行灵活调整;在股票投资中,采取“自下而
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上”的策略,优选价值相对低估的优质公司股票构建投资组合,并辅以严格的投
资组合风险控制,以获得长期持续稳健的投资收益。本基金投资策略的重点是资
产配置和精选股票策略。
     1、资产配置策略
     在资产配置中,本基金运用以宏观经济及宏观经济政策分析为核心的情景分
析法来确定股票、债券和现金类资产(现金和到期日在 1 年以内的政府债券)等
资产类别的预期收益、风险和各种情景发生的概率,在有效控制投资组合风险的
前提下,提出对各类别资产的配置建议,由基金经理向投资决策委员会提交报告
以形成决议。
     在上述确定的资产配置比例下,本基金将根据市场估值、市场资金、投资主
体行为和市场信心影响等因素进行综合判断,提出对各类别资产配置的调整建
议,由基金经理向投资决策委员会提交各类别资产配置比例的调整建议;投资决
策委员会召开会议,讨论基金经理的建议并确定各类别资产配置的调整比例,由
基金经理执行。
     2、股票投资策略
     本基金股票资产投资于价值相对低估的优质公司股票。优质公司具有良好的
公司治理结构,诚信、优秀的公司管理层,资产质量及财务状况较好,较好的行
业集中度及行业地位,具备独特的核心竞争优势。本基金将重点关注三种类型公
司:经营领先稳健型、并购重组型和资源低估型。经营领先稳健型公司是在行业
中具有领先地位,具有较高的市场占有率和较强的竞争力,业务增长稳定,有持
续的现金流和分红能力的公司。并购重组型公司是经过并购或资产重组,基本面
有了重大变化,且投资价值未被市场认识的公司。资源低估型公司是拥有被市场
低估资源的公司。
     为此,本基金采取“自下而上”的选股方法,结合定量筛选和定性分析,通过
三级过滤模型,构建备选、价值和核心价值三级股票库,精选价值相对低估的优
质公司股票构建股票投资组合。
     (1)备选股票库构建
     本基金首先对 A 股市场中的所有股票进行初选剔除,以过滤掉明显不具备
投资价值的股票,建立备选股票库,从而缩小研究范围,提高工作效率。剔除的
股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流
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动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。
     (2)价值股票库构建
     基于对价值公司特征的深入研究,本基金将运用市净率(P/B)和市盈率(P/E)
两指标进行定量筛选,在备选股票库的基础上,构建价值股票库。本基金价值股
票库包含以下两部分:(a)按照 P/B 从低到高对备选股票库进行排序,排名前二
分之一的股票;(b)按照 P/E 从低到高对备选股票库进行排序,排名前二分之一
的股票。
     对于价值股票库,在每年上市公司年报披露后,本基金将根据定量筛选标
准进行调整。
     (3)核心价值股票库构建
     本基金管理人将通过扎实的案头研究和详尽紧密的实地调研,结合卖方研究
的分析,运用定性和定量相结合的方法,得到上市公司在公司治理、管理层、财
务与资产情况、竞争优势等方面的特征判断。在此基础上,本基金将结合公司特
征分析和估值分析,发掘价值相对低估的优质公司股票,构建核心价值股票库。
具体有以下步骤:
    (a)       公司特征分析
     本基金选择的优质公司特征主要包括:
     ①良好的公司治理结构,诚信、优秀的公司管理层。良好的公司治理结构使
得公司权责分明,各司其职,公司治理结构主要由股东大会、董事会、高层经理
人员及监事会组成,各个机构都有其自己的权利和职责,他们之间相互配合,共
同为公司的有效运作服务。股东作为委托人将其财产交由董事会代理,并委托监
事会对董事会和经理人进行经营监督。良好的公司治理结构使得公司激励约束,
双重并存,在激励方面来说,主要是委托人通过一套激励机制来促进代理人的行
为目标与委托人的目标尽量一致。在约束制度方面,从股东大会与董事会、董事
会与经理层之间、监事会与董事会、经理层之间都要设立制约机制。本基金主要
从信息披露、重要股东状况、激励约束机制三方面衡量公司的治理结构。信息披
露从详尽度、公众股东沟通渠道的畅通度、及时性等方面考察;重要股东状况从
股权变更频率、关联交易、独立性方面予以考察; 激励约束机制从股权激励、
激励基金、管理层与股东利益的一致性等方面考察。
     优质企业一定是由优秀管理者运作,管理层评估包括管理层稳定性、工作能
力和品行等。管理层稳定性考察高层流失比例、职业化倾向等;工作能力评价包
括战略思维、执行力、投资项目选择成功率及以往的经营业绩等;品行评价包括


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员工评价、言行的对比及个人背景考察等。本基金将会与目标企业管理层进行深
入的沟通,同时密切关注有关管理层的信息。
     ②财务透明、清晰,资产质量及财务状况较好,公司的盈利能力、成长能力、
运营能力、负债水平等各个方面财务指标健康。盈利能力指标主要包括净资产收
益率、主营业务利润率、资产净利率、新项目的内部收益率。成长能力指标主要
包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率。运营能力指标主要包括总资产
周转率、存货周转率、应收账款周转率。负债水平指标主要包括资产负债率、流
动比率、速动比率。
     ③较好的行业集中度及行业地位,并具备独特的核心竞争优势。公司所在行
业有一定的集中度,而且公司主导产品的市场份额高于市场平均水准,而且在经
营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等一个或数个方面具有竞争对手在
中长期时间内难以模仿的优势。
    (b) 进行估值分析,挑选出价值相对低估的优质公司股票,构建核心价值股
票库。
     在挑选出上述价值公司后,本基金将进行估值分析,进一步挑选价值相对低
估的优质公司股票,构建核心价值股票库。
     本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收购价
值相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、
企 业 价 值 / 息 税 前 利 润 ( EV/EBIT )、 企 业 价 值 / 息 税 、 折 旧 、 摊 销 前 利 润
(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对价值股票库中的优质公司进行
价值评估,并在此基础上建立核心价值股票库。
     (4)投资组合构建
     基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,构
建投资组合并动态调整。
     本基金将重点关注以下三种类型股票:
     ①经营领先稳健型:公司在行业中具有领先地位,有较高的市场占有率和较
强的竞争力,业务增长稳定,有持续的现金流和分红;
     ②并购重组型:公司经过并购或资产重组,基本面有了重大变化,且投资价
值未被市场认识;
     ③资源低估型:公司拥有被市场低估的资源。
     (5)持续跟踪和风险评估


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     对所投资的价值公司进行密切跟踪,保持精密的风险意识,关注发展变化,
动态评估公司价值,同时由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分析
和 VaR 分析等技术对投资组合进行动态风险评估。
     3、债券投资策略
     本基金将通过资产配置将一部分基金资产投资于债券,包括国内依法公开发
行和上市的国债、金融债、公司债、可转债、央行票据和资产支持证券等;此外,
市场未来推出的各类固定收益证券及其衍生品也可能成为本基金的投资对象。
     本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、
货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。
     消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。
     积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也
将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶
段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善,这些结构变化会产生
低风险甚至无风险的套利机会。
     4、权证投资策略
     本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下
跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个证层面上,充分发掘可能的套利机会,
以达到增值的目的。
     本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
     本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
     其他权证类资产的投资遵从法律法规或监管部门的相关规定。
     (五)投资决策依据和决策程序
     1、投资决策依据
     (1) 国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
     (2) 国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响;
     (3) 国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;
     (4) 行业发展现状及前景;
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     (5) 上市公司基本面及成长前景;
     (6) 股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
     2、投资决策机制
     本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管
理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金
融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的
关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取长期持续稳健投资回报。
     3、投资决策程序
     本基金具体的投资决策机制与流程为:
     (1) 策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论;
行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较,召开会议讨论确定行业评
级。
     (2) 基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议。
     (3) 投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定资产配置
比例的范围。
     (4) 投资研究部提交价值股票库,在此基础上,基金经理、行业研究员决
定核心股票池名单。
     (5) 基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资
组合方案。
     (6) 投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施。
     (7) 集中交易室执行交易指令。
     (8) 金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。




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                                   投资决策机制与流程




     (六)投资限制
     1、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
     (1)承销证券;
     (2)向他人贷款或提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
     (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券;
     (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
     (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
     (8)当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行


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为。
     若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
    2、投资组合限制
     本基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
    (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券,不得超过该证券的 10%;
    (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
    (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证
监会另有规定的,遵从其规定;
    (5)现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;本基
金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
该基金资产净值的 10%;
    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (10)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资
产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (11)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动


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新增流动性受限资产的投资;
    (12)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致;
    (14)本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
    (15)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序
后,基金不受上述限制。
    如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受
上述规定的限制。
    除上述第(5)、(11)、(13)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基
金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不
在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法
规另有规定的从其规定。
     (七)业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率
×20%。
    选择该业绩基准,是基于以下因素:
    (1)     沪深 300 指数和上证国债指数合理、透明;
    (2)     沪深 300 指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影
响力;
    (3)     沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深
两个市场第一个统一指数;
    (4)     有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
    基于本基金资产配置比例以及沪深 300 指数的上述特征,选用该业绩比较基
准能够较为忠实反映本基金的风险收益特征,同时也能比较贴切地体现和衡量本


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基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,本基金可以在与托管行协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告。
      (八)风险收益特征
      本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型
基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
      (九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
      1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
      2、有利于基金财产的安全与增值;
      3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份
额持有人的利益。
      4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金
份额持有人的利益。
      (十)基金的融资融券
      7 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
      (十一)基金投资组合报告
      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7
月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本报告中财务资料未经审计。
      本报告期自 2019 年 4 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止。

                                   投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号                    项目                   金额(元)       占基金总资产的比例(%)
  1     权益投资                             9,864,257,894.94                    84.00
        其中:股票                           9,864,257,894.94                    84.00


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  2     基金投资                                                -                      -
  3     固定收益投资                             800,591,000.00                    6.82
        其中:债券                               800,591,000.00                    6.82
               资产支持证券                                     -                      -
  4     贵金属投资                                              -                      -
  5     金融衍生品投资                                          -                      -
  6     买入返售金融资产                                        -                      -
        其中:买断式回购的买入返售金融资产                      -                      -
  7     银行存款和结算备付金合计               1,036,101,385.52                    8.82
  8     其他资产                                  42,612,931.74                    0.36
  9     合计                                  11,743,563,212.20                  100.00



1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                行业类别            公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)
   A    农、林、牧、渔业                       71,722,115.74                       0.61
   B    采矿业                                    363,431.25                       0.00
   C    制造业                           4,499,157,079.16                         38.55
   D    电力、热力、燃气及水生产和供应
        业                                                 -                           -
   E    建筑业                                235,750,115.00                       2.02
   F    批发和零售业                          408,400,071.47                       3.50
   G    交通运输、仓储和邮政业                377,012,513.40                       3.23
   H    住宿和餐饮业                                       -                           -
   I    信息传输、软件和信息技术服务业        177,648,366.52                       1.52
   J    金融业                           2,933,213,238.54                         25.13
   K    房地产业                              412,921,200.44                       3.54
   L    租赁和商务服务业                      407,741,822.27                       3.49
   M    科学研究和技术服务业                               -                           -
   N    水利、环境和公共设施管理业                         -                           -
   O    居民服务、修理和其他服务业                         -                           -
   P    教育                                               -                           -
   Q    卫生和社会工作                        340,304,834.55                       2.92
   R    文化、体育和娱乐业                         23,106.60                       0.00
   S    综合                                               -                           -
        合计                             9,864,257,894.94                         84.51



1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


                                         99
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注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                        占基金资产净值比例
   序号       股票代码       股票名称     数量(股) 公允价值(元)
                                                                              (%)
       1          601318     中国平安      10,000,055 886,104,873.55                   7.59
       2          600036     招商银行      20,000,047 719,601,691.06                   6.17
       3          601166     兴业银行      30,000,057 548,701,042.53                   4.70
       4          000333     美的集团      10,000,050 518,602,593.00                   4.44
       5          600436      片仔癀        4,000,044 460,805,068.80                   3.95
       6          002475     立讯精密      17,000,096 421,432,379.84                   3.61
       7          601933     永辉超市      40,000,007 408,400,071.47                   3.50
       8          600009     上海机场       4,500,030 377,012,513.40                   3.23
       9          600426     华鲁恒升      25,000,091 371,501,352.26                   3.18
      10          300408     三环集团      19,000,033 369,550,641.85                   3.17



1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 序号                  债券品种                公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  1        国家债券                                             -                          -
  2        央行票据                                             -                          -
  3        金融债券                                800,591,000.00                      6.86
           其中:政策性金融债                      800,591,000.00                      6.86
  4        企业债券                                             -                          -
  5        企业短期融资券                                       -                          -
  6        中期票据                                             -                          -
  7        可转债(可交换债)                                   -                          -
  8        同业存单                                             -                          -
  9        其他                                                 -                          -
  10       合计                                    800,591,000.00                      6.86




1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                       公允价值(人民 占基金资产净值比例
    序号          债券代码    债券名称    数量(份)
                                                           币元)           (%)
       1           180209    18 国开 09     5,300,000 530,159,000.00                   4.54
       2           180312    18 进出 12     2,700,000 270,432,000.00                   2.32




                                             100
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1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
     投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
     细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:报告期末本基金无股指期货持仓。


1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:报告期末本基金无国债期货持仓。


1.11 投资组合报告附注

1.11.1
    报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易

所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

1.11.2
    本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。



1.11.3 其他资产构成
  序号            名称                           金额(元)
    1     存出保证金                                               2,155,455.15
    2     应收证券清算款                                                         -
    3     应收股利                                                               -
    4     应收利息                                                23,710,561.14
    5     应收申购款                                              16,746,915.45
    6     其他应收款                                                             -
    7     待摊费用                                                               -


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    8    其他                                                        -
    9    合计                                           42,612,931.74



1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。




                                      102
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                                     十、基金的业绩


       本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

阶段                   净 值 增 长 净 值 增 长 业绩比较基 业 绩 比 较 基 (1)-(3)    (2)-(4)
                       率(1)       率 标 准 差准 收 益 率准 收 益 率 标
                                   (2)         (3)        准差(4)
2009 年 1 月 23 日(基
金合同生效日)至 2009 63.60%          1.66%       60.18%          1.63%      3.42%      0.03%
年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
                        10.29%        1.40%        -9.37%         1.26%     19.66%      0.14%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
                       -21.69%        1.12%       -19.20%         1.04%     -2.49%      0.08%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
                        18.79%        1.09%        6.71%          1.02%     12.08%      0.07%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
                        13.51%        1.30%        -5.57%         1.11%     19.08%      0.19%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                        38.24%        1.13%       42.21%          0.97%     -3.97%      0.16%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                        64.57%        2.41%        5.68%          1.99%     58.89%      0.42%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                        -4.53%        1.35%        -8.35%         1.12%      3.82%      0.23%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                        28.31%        0.79%       17.55%          0.51%     10.76%      0.28%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                       -13.83%        1.34%       -19.12%         1.07%      5.29%      0.27%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                        24.87%        1.40%       22.06%          1.24%      2.81%      0.16%
2019 年 6 月 30 日
2009 年 1 月 23 日(基
金合同生效日)至 2019 471.29%         1.42%       78.41%          1.23% 392.88%         0.19%
年 6 月 30 日


    (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图




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                                   104
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                                   十一、基金的财产


     (一)基金财产的构成
     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
     其构成主要有:
     1、银行存款及其应计利息;
     2、结算备付金及其应计利息;
     3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;
     4、应收证券交易清算款;
     5、应收申购款;
     6、股票投资及其估值调整;
     7、债券投资及其估值调整和应计利息;
     8、权证投资及其估值调整;
     9、其他投资及其估值调整;
     10、其他资产等。
     (二)基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     (三)基金财产的账户
     本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务,并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的
名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基
金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。
     (四)基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以


                                         105
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其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被
处分。
     基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有财产产生的债务
相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵销。




                                   106
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                                   十二、基金资产的估值


     (一)估值目的
     基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购
与赎回价格的基础。
     (二)估值日
     本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
     (三)估值对象
     基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
     (四)估值程序
     基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖
业务公章以书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、基金合同
规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估
值结果上加盖业务公章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会
计账目的核对同时进行。
     (五)估值方法
     本基金按以下方式进行估值:
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。
     (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;


                                           107
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     (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价格;
     (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收
盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,
则估值为零。
     4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
     5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
     6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
     7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,


                                   108
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按国家最新规定估值。
     根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经
相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理
     基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估
值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措
施防止损失进一步扩大。当某一类基金份额错误达到或超过该类基金资产净值的
0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误偏差达到该类基金份额
净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错误
给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责
任,有权向过错人追偿。
     关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
     1、差错类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处
理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
     上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
     由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
     2、差错处理原则
     (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各
方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方


                                   109
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未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任
方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,
确保差错已得到更正。
     (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方
的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
     (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
     (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损
失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理
人负责向差错方追偿。
     (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、
行政法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对
受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有
权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
     (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
     3、差错处理程序
     差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确
定差错的责任方;
     (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;


                                   110
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     (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失;
     (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由
基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
     (5)基金管理人及基金托管人某类基金份额净值计算错误偏差达到该类基
金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托
管人某类基金份额净值计算错误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时,基金管
理人应当公告并报中国证监会备案。
       (七)暂停估值的情形
     1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性,并经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停估值时;
     4、中国证监会认定的其他情形。
       (八)特殊情形的处理
     1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理;
     2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。




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                                   十三、基金的收益分配


     (一)基金收益的构成
     基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖
证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节
约计入收益。
     (二)基金净收益
     基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。
     (三)基金收益分配原则
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类基金份额的每年收益分
配次数最多为 12 次,全年分配比例不得低于年度该类基金份额可供分配收益的
15%,若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若
投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;在确定收益分配方式后,
A 类基金份额投资人可向基金管理人申请变更收益分配方式;除非未来条件成熟
后基金管理人另行公告,O 类基金份额投资人不得申请变更收益分配方式;
     3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
     4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
     5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
     6、本基金同一基金份额类别内每一基金份额享有同等分配权;
     7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     (四)收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分
配数额及比例、分配方式等内容。
     (五)收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
至少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。


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     (六)基金收益分配中发生的费用
     红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的某类基金份额现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用
时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基
金份额净值自动转为该类基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》
执行。




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                                   十四、基金的费用与税收


     (一)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的证券交易费用;
     7、基金的银行汇划费用;
     8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
     本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.5%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×2.5‰÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据


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基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     上述基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       (三)不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       (四)费用调整
     基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
     调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无
须召开基金份额持有人大会。
     基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金
管理人网站上公告。
       (五)基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按中国、海外销售地及投
资人所在国家税收法律、法规执行。




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                                   十五、基金的会计与审计


     (一)基金会计政策
     1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本基金独立建账、独立核算;
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
     (二)基金的年度审计
     1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管
人同意,并报中国证监会备案。
     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中
国证监会备案。




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                                   十六、基金的信息披露


     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。


     二、信息披露义务人
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。但 O 类基金份额的信息披露人应予披露的
基金信息的披露方式详见招募说明书补充文件。


     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规承诺收益或者承担损失;
     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
     6、中国证监会禁止的其他行为。


     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币


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元。
     五、公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括:
     (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
     基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上;基金管
理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
     1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要
登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     2、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     (二)基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。
     (三)基金合同生效公告
     基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登
载基金合同生效公告。
     (四)基金资产净值、基金份额净值
     基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日(基金
管理人公告暂停申购或赎回时除外)的次日,通过网站、基金份额发售网点以及


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其他媒介,披露工作日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,
将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒体和基金管理人网站上。
     (五)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。
     基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。
     基金管理人应在半年度报告、年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
     如报告期内出现 A 类基金份额单一投资者或 O 类基金份额名义持有人持有
基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理
人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该 A 类基
金份额投资者或该 O 类基金份额名义持有人的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除


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外。
     (七)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     2、终止基金合同;
     3、转换基金运作方式;
     4、更换基金管理人、基金托管人;
     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     7、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
     11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
     12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     14、重大关联交易事项;
     15、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     18、基金改聘会计师事务所;
     19、变更基金销售机构;


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     20、更换基金注册登记机构;
     21、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
     27、中国证监会规定的其他事项。
     (八)澄清公告
     在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     (九)基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40
日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决
方式等事项。
     基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履
行相关信息披露义务。
     (十)中国证监会规定的其他信息。


     六、信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同约定,对
基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金


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定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根
据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披
露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。


     七、信息披露文件的存放与查阅
     基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办
公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但
内容应以基金合同正本为准。
     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。




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                                   十七、风险揭示


     (一)市场风险
     市场风险是指证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化,导致收益水平存在的不确定性。市场风险主要包括:
     1、 政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
     2、 经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产
生风险。
     3、 利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和股票,其收益水平会受到利率变化的影响。
     4、 上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于
分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险,但不能完全规避。
     5、 信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,
债权人可能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。
     6、 购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
     7、 债券收益率曲线风险。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移
动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
     8、 再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互
为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时,将获得比之前较少的收益率
     9、 波动性风险。波动性风险主要存在于可转债的投资中,具体表现为可转


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债的价格受到其相对应股票价格波动的影响,同时可转债还有信用风险与转股风
险。转股风险指相对应股票价格跌破转股价,不能获得转股收益,从而无法弥补
当初付出的转股期权价值。
     (二)管理风险
     在基金管理运作过程中,管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影
响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。
     (三)流动性风险
     流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险。中国的证券市场还处在初期发展阶段,在某些情况下某些投
资品种的流动性不佳,由此可能影响到基金投资收益的实现。开放式基金要随时
应对投资者的赎回,如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回
时,如果基金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风
险,可能影响基金份额净值。
     1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
     (1)投资市场的流动性风险
     本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券等
投资品种。上述资产均在规范的交易场所、运作时间长,市场透明度较高,运作
方式规范,历史流动性状况良好,正常情况下能够及时满足基金变现需求,保证
基金按时应对赎回要求。极端市场情况下,上述资产可能出现流动性不足,导致
基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计,绝
大部分时间上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇到极端市场情况时,基
金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求,及时启动流动性风险应对措施,
保护基金投资者的合法权益。
     (2)投资行业的流动性风险
     股票投资方面,本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以及股
票市场行业轮动规律的基础上决定行业的配置,同时本基金将根据宏观经济和证
券市场环境的变化,及时对行业配置进行动态调整。
     债券投资方面,本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋


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势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分
布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债
券和货币市场工具组合。
     因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活,在综合考虑宏观因素及
行业基本面的前提下进行配置,不以投资于某单一细分行业为投资目标,行业分
散度较高,受到单一行业流动性风险的影响较小。
     (3)投资资产的流动性风险
     本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以降低基金的流动性
风险:本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。
     本基金为开放式基金,为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在
遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品
种,防范流动性风险。同时,结合市场流动性特点,本基金将合理安排组合流动
性,统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征,以确定本基金在不
同投资品种的配置比例,确保流动性充裕。
     2、本基金申购、赎回安排
     本基金为普通开放式基金,投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人
利益优先原则,本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购
赎回业务申请,包括但不限于:
     (1)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净
申购比例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份
额持有人的合法权益。
     (2)本基金管理人对持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收取不低
于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
     (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。


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     具体措施详见本招募说明书“八、基金的申购与赎回”。
     3、巨额赎回情形下流动性风险管理措施
     当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托管人
协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,以应对
流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于:
     (1)延缓办理巨额赎回申请;
     (2)暂停接受赎回申请;
     (3)延缓支付赎回款项;
     (4)中国证监会认可的其他措施。
     具体措施详见本招募说明书“八、基金的申购与赎回”。
     4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
     基金管理人经与基金托管人协商一致,在确保投资者得到公平对待的前提
下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对
赎回申请进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施。
     当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,可综合运用包
括延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎
回费、暂停基金估值等流动性风险管理工具,投资者将面临其赎回申请被拒绝或
延期办理、赎回款项延缓支付,或面临赎回成本或申购成本较高等的风险。
       (四)特定风险
     本基金主要通过“自下而上”的公司基本面分析方法,精选价值相对低估的优
质公司进行投资布局。然而,在特定的市场时期,由于市场偏好和热点的不同,
有可能出现股票价格显著偏离价值的情况,从而导致基金业绩表现在短期内落后
于大市。
     另外,本基金将通过上市公司 P/E 和 P/B 等财务指标对股票投资价值进行定
量分析。因而,上市公司公开财务数据一定程度的信息失真,也可能导致研究结
果与公司实际投资价值发生偏离,从而导致投资风险。
       (五)操作或技术风险


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     相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。
     在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这种技
术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、代销机构、证券交易所、证券登
记结算机构等等。
     (六)合规性风险
     指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
     (七)其他风险
     1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,
可能导致基金资产的损失。
     2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人
自身直接控制能力之外的风险,也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。




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                      十八、基金合同的终止与基金财产的清算


       (一)基金合同终止的情形
     有下列情形之一的,基金合同应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、基金合同约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
       (二)基金财产清算的事项
     1、财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
     (7)对基金财产进行分配;
     5、基金财产清算的期限为 6 个月。
     6、清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理


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费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     7、基金清算剩余财产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的
分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额内基金份
额持有人持有的基金份额比例进行分配。
     8、清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。
     9、清算的账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                              十九、基金合同的内容摘要


     一、基金合同当事人的权利与义务
     (一)基金份额持有人的权利与义务
     根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包
括但不限于:
     (1) 分享基金财产收益;
     (2) 参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3) 依法申请赎回其持有的基金份额;
     (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会;
     (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
     (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7) 监督基金管理人的投资运作;
     (8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼;
     (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义
务包括但不限于:
     (1) 遵守基金合同;
     (2) 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
     (3) 在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任;
     (4) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
     (5) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代
销机构处获得的不当得利;
     (6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
     (7) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
     (二)基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包

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括但不限于:
     (1) 依法募集基金;
     (2) 自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;
     (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
     (4) 销售基金份额;
     (5) 召集基金份额持有人大会;
     (6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;
     (7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (8) 选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监
督和处理;
     (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
登记业务并获得基金合同规定的费用;
     (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11) 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     (12)在符合有关法律法规和基金合同的前提下,制订和调整《业务规则》,
决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
     (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (14) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;
     (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
     (17)法律法规和基金合同规定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包


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括但不限于:
     (1) 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反基金合同、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (2) 办理基金备案手续;
     (3) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
     (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业
化的经营方式管理和运作基金财产;
     (5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
     (6) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (7) 依法接受基金托管人的监督;
     (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
     (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10) 编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     (12) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露;
     (13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
     (14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


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     (15) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15年以上;
     (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     (19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
     (20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;
     (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益
受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追
偿;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后30日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
     (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册;
     (27) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


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     (三)基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包
括但不限于:
     (1) 自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基
金财产;
     (2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他收入;
     (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基
金合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海
分公司和深圳分公司开设证券账户;
     (5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
     (6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账
户,负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
     (7) 提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (8) 在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包
括但不限于:
     (1) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2) 设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;


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     (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
     (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     (7) 保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回
价格;
     (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10) 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施;
     (11) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上;
     (12) 建立并保存基金份额持有人名册;
     (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项;
     (15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会;
     (16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
     (18) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会和银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19) 因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;
     (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义


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务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理
人追偿;
     (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
     (22) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
     二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
     基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法授权代表共
同组成。基金份额持有人持有的同一基金份额类别内每一基金份额拥有平等的投
票权。
     (一)召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会。
     (1)终止基金合同;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式;
     (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
     2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会。


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     (1)调低基金管理费、基金托管费;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率;
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
     (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
     (6)除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
     (二)会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集;
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集。
     4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份
额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开。
     5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代


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表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
     (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前40天,在至少一家指
定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和
书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的, 不影响表决意见的计票结果。
     (四)基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
     会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代


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表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布
相关提示性公告;
     (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表
决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表
决效力;
     (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且
委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
     (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊


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不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
     (五)议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
     基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%(含
10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集
人公告。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则
对提案进行审核:
     (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审
议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行
解释和说明。
     (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
     单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持有


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人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另
有规定除外。
     基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案
进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则,会议的召开
日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人所
持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大
会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名(或单位名称)等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机
关监督下形成决议。
     (六)表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议


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通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持
有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基
金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在
出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管
理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基


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金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下
进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派
代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     (八)生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
核准或者备案。
     基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体
及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人
大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。
     基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。
     (九)本基金 O 类基金份额在香港销售时,香港代表或香港销售机构,在
符合基金合同的前提下,为在香港销售的 O 类基金份额持有人行使相关基金份
额持有人大会权利提供服务,包括代为要求召开基金份额持有人大会或代为召集
基金份额持有人大会,代为出席基金份额持有人大会,代基金份额持有人行使基
金份额持有人大会表决权等。本基金 O 类基金份额在其他国家或地区销售时的
基金份额持有人大会的特殊安排,具体详见基金管理人届时发布的公告。
     三、基金收益分配原则、执行方式
     (一)基金收益分配原则
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类基金份额的每年收益分
配次数最多为 12 次,全年分配比例不得低于年度各类基金份额的可供分配收益
的 15%,若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若




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投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;收益分配方式变更的具
体规定详见招募说明书;
     3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
     4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
     5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
     6、本基金同一基金份额类别内每一基金份额享有同等分配权;
     7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     (二)收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分
配数额及比例、分配方式等内容。
     (三)收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
     (四)基金收益分配中发生的费用
     红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的某类基金份额现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用
时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基
金份额净值自动转为该类基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》
执行。
     四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
     (一)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的证券交易费用;
     7、基金的银行汇划费用;
     8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


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     本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.5%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×2.5‰÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     上述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     (三)不列入基金费用的项目
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;


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     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     (四)费用调整
     基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
     调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无
须召开基金份额持有人大会。
     基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管
理人网站上公告。
     (五)基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按中国、海外销售地及投
资人所在国家税收法律、法规执行。
       五、基金财产的投资范围和投资限制
     (一)投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他
金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
     本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%,现金、债券、权证以及中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5-40%,其中,基金持有权证的
市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
     本基金股票投资对象为价值相对低估的优质公司。优质公司具有良好的公司
治理结构,诚信、优秀的公司管理层,资产质量及财务状况较好,较好的行业集
中度及行业地位,具备独特的核心竞争优势。本基金将重点关注三种类型公司:
经营领先稳健型、并购重组型和资源低估型。经营领先稳健型公司是在行业中具
有领先地位,具有较高的市场占有率和较强的竞争力,业务增长稳定,有持续的


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现金流和分红能力的公司。并购重组型公司是经过并购或资产重组,基本面有了
重大变化,且投资价值未被市场认识的公司。资源低估型公司是拥有被市场低估
资源的公司。
     今后在有关法律法规许可时,本基金资产配置比例可作相应调整,股票资产
投资比例可达到法律法规有关规定的限额。
     (二)投资限制
     (1)禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
     1、承销证券;
     2、向他人贷款或提供担保;
     3、从事承担无限责任的投资;
     4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
     5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或债券;
     6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
        7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
     8、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
     如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
     (2)投资组合限制
     本基金的投资组合将遵循以下限制:
     1、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
     2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,
不得超过该证券的10%;
     3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%;
     4、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净
值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监


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会另有规定的,遵从其规定;
     5、现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%;本基金
所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
     7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
     8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该
基金资产净值的10%;
     9、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
     10、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     11、本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净
值的15%;因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资;
     12、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及
中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票,不
得超过该上市公司可流通股票的15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
     13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
     14、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
     15、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
     《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序
后,基金不受上述限制。
     如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受


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上述规定的限制。
     除上述第5、11、13项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变
动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之
内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定
的从其规定。
     六、基金资产净值的计算方法和公告方式
     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金资产总值是指购买
的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所
形成的价值总和。
     (一)基金资产净值的计算方法
     本基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产
和负债。
     本基金的估值日:相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非营业日。
     本基金的估值方法:
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。
     (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,


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可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价格;
     (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收
盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,
则估值为零。
     4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
     5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
     6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
     7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经
相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对


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基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     (二)基金资产净值的公告方式
     基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日(基金
管理人公告暂停申购或赎回时除外)的次日,通过网站、基金份额发售网点以及
其他媒介,披露工作日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理
人网站上。
     七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
     (一)基金合同的变更
     1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
     (1)更换基金管理人;
     (2)更换基金托管人;
     (3)转换基金运作方式;
     (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
     (5)变更基金类别;
     (6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金份额持有人大会召开程序;
     (9)终止基金合同;
     (10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
     但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
     (1)调低基金管理费、基金托管费;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;


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     (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率;
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
     (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
     (6)除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
     2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后
方可执行,自基金合同生效之日起在至少一家指定媒体公告。
     (二)基金合同的终止
     有下列情形之一的,基金合同应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
     3、基金合同约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (三)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:
     自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组
织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
     (1)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     (2)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     2、基金财产清算程序:
     (1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;


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     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
     (7)对基金财产进行分配;
     3、基金财产清算的期限为6个月。
     4、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     5、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的
分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额内基金份
额持有人持有的基金份额比例进行分配。
     6、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进
行公告。
     7、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
     八、争议解决方式
     各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
约束力,仲裁费由败诉方承担。
     基金合同受中国法律管辖。关于本基金香港份额销售、运作等适用于中国证
监会和香港证监会关于两地基金互认相关规定。


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     九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
     基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办
公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但
内容应以基金合同正本为准。




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                            二十、基金托管协议的内容摘要


     一、托管协议当事人
     1、基金管理人
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
     办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
     法定代表人:李文
     成立时间:2005 年 2 月 3 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会 证监基金字【2005】5 号
     注册资本:人民币 132,724,224 元
     组织形式:股份有限公司
     经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
     存续期间:持续经营
     电话:(021)28932888
     传真:(021)28932998
     联系人:李鹏
     2、基金托管人
     名称:中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     法定代表人:陈四清
     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
     联系电话:010-66105799
     联系人:郭明
     批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》(国发[1983]146 号)
     存续期间:持续经营


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     经营范围:办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转
贴现、国内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务,代理销售业务,代理发
行、代理承销、代理承兑债券,代收代付业务,代理证券资金清算业务,保险业
代理业务,代理外国银行和国际金融机构贷款业务,证券投资基金、企业年金托
管业务、企业年金账户管理服务、认购申购业务,咨询调查业务,贷款承诺、企
业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款,外汇贷款,外币兑换,出
口托收及进口代收,外汇票据承兑和贴现,外汇借款、外汇担保、发行、代理发
行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖,外汇金融衍生
业务,银行卡业务,电话银行、网上银行,手机银行业务,办理结汇售汇业务,
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
       二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
     (一)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
     1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
     (1)基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金
投资范围、投资对象进行监督。
     本基金将投资于以下金融工具:
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他
金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
     本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工
具。
     (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投
融资比例进行监督:
     A、按法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的投资资产配置比例为:
     本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%,现金、债券、权证以及中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5-40%,其中,基金持有权证
的市值不得超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算


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备付金、存出保证金、应收申购款等。
     因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规
定时,从其规定。
     如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。
     B、根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金投资组合遵循以下投资
限制:
     1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
     2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,
不得超过该证券的 10%;
     3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
     4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监
会另有规定的,遵从其规定;
     5)现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;本基金
所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该
基金资产净值的 10%;
     9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     10)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     11)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产


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净值的百分之二;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资
产净值的百分之十;本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》
规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁
定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已
发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券;经基金管理人和托管人
协商,可对以上比例进行调整;
     12)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净
值的 15%;
     13)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券
投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司
发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管
理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     14)本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
     15)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
     《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序
后,基金不受上述限制。
     除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生
效之日起开始。
     C、法规允许的基金投资比例调整期限
     除上述第 5)、12)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变
动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之
内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要
求。法律法规另有规定的从其规定。
     基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实
施交易监督。
     D、本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。


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     E、相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
     基金托管人对基金的投资比例的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
     (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投
资禁止行为进行监督:
     根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为:
     A、承销证券;
     B、向他人贷款或提供担保;
     C、从事可能使基金承担无限责任的投资;
     D、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
     E、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或债券;
     F、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
     G、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
     H、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
     如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
     (4)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联
投资限制进行监督。
     根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名
单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基
金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失
的,由基金管理人承担责任。
     若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必


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要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关
联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中
国证监会报告。
     (5)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
     A、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人
参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
     基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请,基金托管人
于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人
书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对
手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
     如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中
国证监会。
     B、基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
     基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管
人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造
成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
     C、基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国
银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商
一致后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控


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制交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交
易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行
赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,则对于由于交易对手
资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。
     (6) 基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
     本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工
商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基
金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作
过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险引起的损失,不承担赔
偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场情况对于核
心存款银行名单进行调整。
     (7) 基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
     A.基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行
为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。
     B.流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致,包括由《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分
等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证
券。
     C.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流
动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度
和投资比例控制情况。
     基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上


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述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式进行确认。
     D.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并于拟执行投资指令前将上
述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
     E.基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面
信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人
在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查
看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备
查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造
成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
     如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没
有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
     2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
     3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金
合同、基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金
托管人发出回函,进行解释或举证。
     在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使
投资者遭受的损失。


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     基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反基金
合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
     基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,
并报告中国证监会。
     基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
     基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
     (二)基金管理人对基金托管人的业务监督和核查
     基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
     基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书
面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书
面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行
复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务
要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
     基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。


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     基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
     基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
       三、基金财产的保管
     1、基金财产保管的原则
     (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
     (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得
自行运用、处分、分配基金的任何财产。
     (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
     (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
立。
     (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人,到账日基金财产没有到达
托管人处的,托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成
损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承
担责任。
     2、募集资金的验证
     基金募集期满,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进
行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中
国注册会计师签字方为有效。验资完成,基金管理人应将募集的全部资金存入基
金托管人为基金开立的基金托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文
件。
     3、基金的银行账户的开立和管理
     基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的


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基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的
资产托管专户进行。
     资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
     资产托管专户的管理应符合《人民币银行账户管理办法》、《现金管理暂行条
例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行
业监督管理机构的其他规定。
     4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
     基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
     基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
     基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     5、债券托管账户的开立和管理
     (1)基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账
户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
     (2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债
市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
     6、其他账户的开设和管理
     在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管
理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该
账户按有关规则使用并管理。


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     7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
     基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管
责任。
     8、与基金财产有关的重大合同的保管
     由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
     四、基金资产净值的计算与复核
     (一)基金资产净值的计算
     1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指
计算日某类基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。基金份额
净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计
入基金财产。
     基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、《证券
投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资
产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应
于每个工作日交易结束后分别计算当日各类基金份额的基金份额资产净值并以
加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,签名、盖
章并以加密传真方式传送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
     基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本


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基金有关的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等
基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的
计算结果对外予以公布。
     (二)基金资产估值方法
     1、估值对象
     基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及
负债。
     2、估值方法
     本基金的估值方法为:
     (1)证券交易所上市的有价证券的估值
     ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格。
     ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
格;
     ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
     (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


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     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;
     ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     (3)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果
收盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,
则估值为零。
     (4)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采
用估值技术确定公允价值。
     (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别
估值。
     (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
     (7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经
相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的,从
其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
     (三)估值差错处理
     因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对
不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。
     当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认


                                   168
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后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或
基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金
托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
     由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金资产净值、基金份额净值计算
错误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份
额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一
方负责赔偿。
     由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
     当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金
管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责
任。
     (四)基金账册的建立
     基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同一记
账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相
关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
     经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。
     (五)基金定期报告的编制和复核
     基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编


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制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。
     在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说明书
更新一次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基
金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会
计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内
完成年度报告编制并公告。
     基金管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有
关报表提供基金托管人复核;基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并将复核结
果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供
基金托管人复核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日,将有关报告提供基金托管人
复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托
管人在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
     基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和
基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
     基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
     基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
     五、基金份额持有人名册的登记与保管
     基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30
日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基
金份额持有人的名称和持有的基金份额。


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     基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
     基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:基
金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月
30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必
须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份
额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日
等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内
提交。
     基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
     若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
     六、争议解决方式
     相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经
友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力,仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人
的合法权益。
     本协议受中国法律管辖。
     七、托管协议的变更与终止
     (一)托管协议的变更与终止
     1、托管协议的变更程序
     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管
协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证


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监会核准后生效。
     2、基金托管协议终止的情形
     发生以下情况,本托管协议终止:
     (1)基金合同终止;
     (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产;
     (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权;
     (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
     (二)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
     2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按
照基金合同和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
     3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     5、基金财产清算程序:
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)基金清算组作出清算报告;
(5)会计师事务所对清算报告进行审计;
(6)律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(7)将基金清算结果报告中国证监会;
(8)公布基金清算公告;


                                   172
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(9)对基金财产进行分配。
     6、清算费用
     清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
     7、基金财产按下列顺序清偿:
     (1)支付清算费用;
     (2)交纳所欠税款;
     (3)清偿基金债务;
     (4)按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比
例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余
财产范围内按各类基金份额内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。




                                   173
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                          二十一、对基金份额持有人的服务


     对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列
的服务,并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。
主要服务内容如下:
   (一) 基金份额持有人注册登记服务

     基金管理人委托注册登记机构为基金份额持有人提供注册登记服务。基金管
理人将敦促基金注册登记机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及
时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管;基金
转换和非交易过户;基金份额持有人名册的管理;权益分配时红利的登记派发;
基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。
   (二) 交易资料的寄送
     1、 账户资料:基金投资者开户申请被受理的2个工作日后(即T+2 日起),
可以到销售网点查询和打印基金账户开户确认资料。基金成立后的30个工作日
内,基金管理人将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。
     2、 基金交易确认查询服务:基金投资者在交易申请被受理的2个工作日后
(即T+2 日起),可以到销售网点查询和打印该项交易的确认资料。基金成立后
的30个工作日内,基金管理人将向投资者寄送包含基金认购确认信息在内的对账
单。
     3、 基金交易对账单的寄送频率为每季度寄送,每季度对基金份额持有人寄
送一次对账单(要求不予寄送的除外)。季度对账单于每季结束后15 个工作日内
以书面或电子邮件形式寄送,记录基金持有人最近一季度内所有申购、赎回、修
改分红方式等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户余额等。
   (三) 客户服务中心电话服务

     客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有人可进行基金账户余额、
申购与赎回交易情况查询、基金产品与相关服务等信息的查询。
     客户服务中心提供每周五天,每天不少于 12 小时的人工热线咨询服务。持
有人可通过全国统一客服热线:400-888-9918(免长途话费)享受业务咨询、信
息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。


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   (四) 网上交易服务

     本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人
网站 www.99fund.com 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资
料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
   (五) 定期定额投资计划

     基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额
投资计划,投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划
的有关规则另行公告。
   (六) 网络在线服务

     基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、
投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。基金份额持有人登录基金管理人网
站(www.99fund.com),通过基金账户(或开户证件号码)和查询密码,可享受
账户查询等在线服务。基金管理人为投资人预设基金查询密码,预设的基金查询
密码为投资人开户证件号码的后 6 位。投资者在开户成功后,请及时拨打客服热
线电话或登录网站自助修改查询密码。
     基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、
投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。
   (七) 信息定制服务

     基金份额持有人可以登录基金管理人网站(www.99fund.com),或拨打客服
热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按
持有人的定制提供信息。可定制的信息包括:每周基金份额净值、月度电子对账
单、投资者服务刊物等。基金管理人可以根据实际业务需要,调整定制信息的条
件、方式和内容。
   (八) 投资者投诉受理服务

     投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站
留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投
诉。
     客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠
道,基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿
投诉是补充投诉渠道,由各代销机构和基金管理人分别管理。
                                   175
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     对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复;对于不能及时回复的投诉,
基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的 24 小时之内做出回复。对于非工作日
提出的投诉,顺延至下一工作日完成回复。
     客户服务中心邮箱:service@99fund.com
   (九) 本章节内规定的部分服务不对O类基金份额持有人开放,具体请参见
招募说明书补充文件。




                                     176
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                                   二十二、其他应披露事项


       以下信息披露事项已通过 中国证监会指定报刊 以及基金管理人的网站
(www.99fund.com)进行公开披露,并已报送监管部门备案。
   序号                   公告事项                      法定披露方式          披露日期
          汇添富基金管理股份有限公司关于旗下
                                                   中证报,证券时报,上证
  1       部分基金增加大智慧基金为代销机构并                               2019-01-26
                                                   报,公司网站
          参与费率优惠活动的公告
          汇添富基金管理股份有限公司关于旗下
                                                   中证报,证券时报,上证
  2       部分基金增加东莞农商银行为代销机构                               2019-02-01
                                                   报,公司网站
          的公告
          汇添富价值精选混合型证券投资基金更       中证报,上交所,公司网
  3                                                                        2019-03-01
          新招募说明书(2019 年第 1 号)           站
          汇添富价值精选混合型证券投资基金调
  4       整在招商银行的定期定额投资起点、最低     中证报,公司网站         2019-03-05
          赎回份额和最低账户持有份额的公告
                                                   中证报,上交所,证券时
          汇添富基金旗下 115 只基金 2018 年年度
  5                                                报,上证报,公司网站,深   2019-03-26
          报告
                                                   交所,证券日报
          汇添富基金管理股份有限公司关于旗下
  6                                                中证报,公司网站         2019-04-02
          部分基金调整停牌股票估值方法的公告
                                                   中证报,上交所,证券时
          汇添富基金旗下 123 只基金 2019 年第 1
  7                                                报,上证报,公司网站,深   2019-04-20
          季度报告
                                                   交所,证券日报
          关于汇添富价值精选混合型证券投资基       中证报,上交所,公司网
  8                                                                        2019-06-13
          金暂停大额申购、转换转入业务的公告       站
          汇添富价值精选混合型证券投资基金收       中证报,上交所,公司网
  9                                                                        2019-06-17
          益分配公告                               站
          关于汇添富价值精选混合型证券投资基
  10                                               中证报,公司网站         2019-06-22
          金增加宏信证券为代销机构的公告
          汇添富基金管理股份有限公司关于旗下
  11      部分基金增加西部证券为代销机构的公       上证报,公司网站         2019-06-22
          告
          汇添富基金管理股份有限公司关于旗下
  12                                               公司网站                2019-07-01
          基金 2019 年上半年年度资产净值的公告
                                                   中证报,上交所,证券时
          汇添富基金旗下 129 只基金 2019 年第 2
  13                                               报,上证报,公司网站,深   2019-07-17
          季度报告
                                                   交所,证券日报




                                            177
汇添富价值精选混合型证券投资基金                            更新招募说明书



                       二十三、招募说明书的存放及查阅方式


    本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记机
构、基金销售机构处,投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工本费
后,可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文
件及其复印件,基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
    投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.99fund.com)查阅和下载招募
说明书。




                                      178
汇添富价值精选混合型证券投资基金                                     更新招募说明书



                                   二十四、备查文件


     (一)本基金备查文件包括下列文件:
      1、 中国证监会核准汇添富价值精选混合型证券投资基金募集的文件;
      2、 《汇添富价值精选混合型证券投资基金基金合同》;
      3、 《汇添富价值精选混合型证券投资基金登记结算服务协议》;
      4、 《汇添富价值精选混合型证券投资基金托管协议》;
      5、 关于申请募集汇添富价值精选股票型证券投资基金法律意见书;
      6、 基金管理人业务资格批件、营业执照;
      7、 基金托管人业务资格批件、营业执照;
      8、 中国证监会要求的其他文件。
     (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
     以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间可供
免费查阅。


                                                      汇添富基金管理股份有限公司
                                                             2019 年 8 月 29 日




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