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新华优选成长混合(519089)

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单位净值:

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-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-07-25 管理人:新华基金... 基金经理:栾超
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

世纪成长:2008年年度报告摘要

公告日期:2009-03-30

1
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
公司独立董事王方华未能参会,董事杨国平授权另一名董事陈重代为参会并表决。
基金托管人中国农业银行股份有限公司基金托管部根据本基金合同规定,于2009 年3 月26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料已经审计,万隆亚洲会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意
见的审计报告,请投资者注意阅读。
本报告期自2008 年7 月25 日起至2008 年12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称世纪成长股票型基金
交易代码519089
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2008 年7 月25 日
报告期末基金份额总额88,922,750.98 份
基金合同存续期不定期
2
2.2 基金产品说明
2.3 基金管理人和基金托管人
2.4 信息披露方式
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前
提下,优选具有成长性兼具品质保障的上
市公司为主要投资对象,力争持续地超越
业绩比较基准,为投资者实现超额收益。
投资策略
本基金是股票型基金,选择具有成长性兼
具品质保障的股票,因此主要采取自下而
上的主动投资管理策略。当然仅应用自下
而上的策略可能导致某行业股票集中度
过高,行业配置不够分散,造成组合非系
统风险高。再考虑到国内系统风险高,因
此有必要辅助以适当的资产配置和行业
配置策略进行调整。
业绩比较基准80%*沪深300 指数+20%*上证国债指数
风险收益特征
高风险高收益品种,预期风险和收益均高
于混合型基金、债券型基金
项目基金管理人基金托管人
名称新世纪基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名齐岩李芳菲
联系电话010-88423386 010-68424199
电子邮箱qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话010-68730888 或
4007108866
95599
传真010-88423310 010-68424181
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http://www.ncfund.com.cn
基金年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公

3
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位:人民币元
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费
等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:1、本基金于2008 年7 月25 日基金合同生效。
2、本基金的业绩比较基准为80%*沪深300 指数+20%*上证国债指数
根据本基金合同的有关规定,本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债
券,以及其他经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的60%—95%;
3.1.1 期间数据和指标2008 年7 月25 日-2008 年12 月31 日
本期已实现收益-1,067,045.06
本期利润-888,845.96
加权平均基金份额本期利润-0.0050
本期基金份额净值增长率-0.67%
3.1.2 期末数据和指标2008 年12 月31 日
期末可供分配基金份额利润-0.0067
期末基金资产净值88,323,250.41
期末基金份额净值0.9933
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月0.01% 0.82% -14.38% 2.43% 14.39% -1.61%
自基金合同
生效起至今
-0.67% 0.63% -31.14% 2.43% 30.47% -1.80%
4
其它金融工具的投资比例占基金资产的5%-40%,其中,持有的现金和到期日在一年以内的政
府债券的合计比例不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股
票市值不低于股票投资的80%。
截至2008 年12 月31 日,本基金股票投资比例为基金资产的74.08%,债券的投资比例为
基金资产净值的20.91%,现金和到期日在一年以内的政府债券为资产净值的5.61%。上述各项
投资比例均符合基金合同规定。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
注:本基金于2008 年7 月25 日基金合同生效。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
5
-35.00%
-30.00%
-25.00%
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
2008年12月31日
世纪成长业绩比较基准收益率
注: 本基金于2008 年7 月25 日基金合同生效。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金于2008年7月25日基金合同生效,至2008年12月31日未进行过利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新世纪基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于2004 年12 月9 日注册成立。
注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
截至2008 年12 月31 日,新世纪基金管理有限公司旗下管理着两只开放式基金,即新世
纪优选分红混合型证券投资基金和新世纪优选成长股票型证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名职务
任本基金的基金
经理期限
证券
从业
年限
说明
任职日期




6
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司出作决定之日,即以公告日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会,《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选成长股票型证券投资基金的管理人按
照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》以及
其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制
风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人一直坚持公平交易原则,在投资决策和交易执行等各个环节保证
公平交易原则的严格执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
曹名长
基金经
理,投资
管理部
副总监
2008-7-25 - 11
经济学硕士,历任君安证券有
限公司研究员、红塔证券股份
有限公司资产管理部投资经
理、百瑞信托股份有限公司投
资经理、新世纪基金管理有限
公司策略分析师。现任投资管
理部副总监。
王卫东
基金经
理,投资
管理部
总监
2008-7-25 - 15
硕士,先后供职于广东发展银
行海南证券业务部,任经理;
广发证券公司海口海甸岛营
业部,负责营业部管理并从事
投资银行工作;广发证券公司
投资理财部和自营部,任经
理;华龙证券有限责任公司投
资理财总部,任总经理;青岛
海东清置业有限公司,任总经
理。现任投资管理部总监。
7
本报告期内,基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
1、本基金业绩表现
截至2008年12月31日,本基金份额净值为0.9933 元,本报告期份额净值增长率为-0.67%,
同期比较基准的增长率为-31.14%。
2、投资策略和运作分析
本基金于2008 年7 月25 日成立,至年底净值增长率为-0.67%,期间上证综指下跌36.45%,
深成指下跌34.64%,较好地规避了市场的风险。
08 年,政府对经济形势的看法,先是“防止经济由偏快转变为过热,防止物价由结构性上涨
演变为明显通货膨胀”,再到“保经济平稳较快增长、控制物价过快上涨”,最后到“全力保经济增
长”。体现在实体经济上,就是年初的过热转折到年底的过冷。
在2008 年下半年,我们根据市场的估值,实体经济的现状及可能的演变以及政府出台的救
经济政策的力度及可能的进一步政策预判,来不断调整对股票市场的看法,从先前的谨慎到
2008 年10 月中期后的谨慎乐观。
总体上看, 2008 年本基金成立之初,对市场谨慎操作,有效规避了市场的大跌风险,2008
年底又利用市场的震荡将股票仓位提高到74%,为2009 年一季度市场的反弹做好了准备。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
A 股市场经过2008 年全年65%幅度的下跌,市场系统性风险得到释放。目前的绝对估值
水平处于历史较低的位置,长期投资价值逐渐显现。
总体上看,09 年我国经济将面临内外需同时放缓的严峻考验,但政府为刺激经济先后出台
的4 万亿基建,各种降低税费、扩大内需、大幅降息以及维护金融稳定等一系列的政策措施预
计也将发挥作用。
因此,在政府全力保经济增长,并期待效果逐渐显现的氛围下,市场信心有望修复,A 股
市场将改变08 年全年单边下跌的走势,存在结构性机会。
本基金认为09 年可能存在两类投资机会,一类是需求稳定以及受益于国家4 万亿投资的行
业板块。如新能源、农化、医药、电力设备、基建水泥、工程机械、建筑、通讯等行业。另一
8
类是处在周期底部,库存下降,有望率先复苏的早周期行业,如各类制造业。
我们将密切关注国内外经济形势,并对演变趋势进行预判,采取灵活务实的方式进行投资,
力争为投资者取得较好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所参与本基金的估值流程,上述
各方不存在任何重大利益冲突。
基金管理人每日完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金
合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后签章确认返还基金管理人。
基金管理人按照基金合同的有关规定进行估值,如有导致基金资产净值变化在0.25%以上
的估值调整,基金管理人即就拟采用的估值模型、假设及参数的适当性征求基金托管人和本基
金聘请的会计师事务所的意见,在基金托管人无异议的情况下进行估值,会计师事务所就基金
管理人拟采用的估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值的专门工作小组,该小组的职
责是根据法规要求,尽可能科学、合理地制定或调整估值政策,审议估值程序,提出估值调整
时采用的估值模型、假设及适当参数,并将相关内容经公司总经理批准后提交本基金托管人及
本基金聘请的会计师事务所,经确认无误后进行相关估值。其组成人员包括督察长、运作保障
部总监、会计负责人、基金会计、投资风控人员等,其中超过半数人员均有5 年以上基金从业
经验,并具有会计、风控、合规方面的专业经验。
本基金的基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何与估值相关的定价服
务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内,本基金未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管新世纪优选成长股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人——中国农业银行严
格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新世纪优选成长股票型证券投资基金基
9
金合同》、《新世纪优选成长股票型证券投资基金托管协议》的约定,对新世纪优选成长股票型
证券投资基金管理人——新世纪基金管理有限公司2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日基
金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,
没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为,新世纪基金管理有限公司在新世纪优选成长股票型证券投资基金的投资运
作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、利润分配等问题上,
不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关
法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为,新世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的新世纪优选成长股票型证券
投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行托管业务部
2009 年3 月26 日
§6 审计报告
本报告期基金财务报告经万隆亚洲会计师事务所有限公司审计,注册会计师李荣坤、郑灿
武签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:新世纪优选成长股票型证券投资基金
报告截止日:2008 年12 月31 日
10
单位:人民币元
资产
本期末
2008 年12 月31 日
资产:
银行存款4,771,122.75
结算备付金183,183.92
存出保证金250,000.00
交易性金融资产83,896,015.40
其中:股票投资65,429,682.60
基金投资-
债券投资18,466,332.80
资产支持证券投资-
衍生金融资产-
买入返售金融资产-
应收证券清算款1,076,231.57
应收利息335,868.76
应收股利-
应收申购款-
递延所得税资产-
其他资产-
资产总计90,512,422.40
负债和所有者权益
本期末
2008 年12 月31 日
负债:
短期借款-
交易性金融负债-
衍生金融负债-
卖出回购金融资产款-
应付证券清算款1,235,230.56
11
注:本基金于2008 年7 月25 日成立,报告截止日2008 年12 月31 日未满一年,基金份额净
值0.9933 元,基金份额总额88,922,750.98 份。
7.2 利润表
会计主体:新世纪优选成长股票型证券投资基金
本报告期:2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日
单位:人民币元
应付赎回款206,936.96
应付管理人报酬117,795.96
应付托管费19,632.66
应付销售服务费-
应付交易费用164,879.53
应交税费-
应付利息-
应付利润-
递延所得税负债-
其他负债444,696.32
负债合计2,189,171.99
所有者权益:
实收基金88,922,750.98
未分配利润-599,500.57
所有者权益合计88,323,250.41
负债和所有者权益总计90,512,422.40
项目
本期
2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日
一、收入1,027,552.82
1.利息收入1,239,681.25
其中:存款利息收入383,819.26
债券利息收入653,640.64
12
注:本基金于2008 年7 月25 日成立,报告截止日2008 年12 月31 日未满一年。
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:新世纪世纪成长股票型证券投资基金
资产支持证券利息收入0.00
买入返售金融资产收入202,221.35
其他利息收入-
2.投资收益(损失以“-”填列) -629,660.43
其中:股票投资收益-3,225,946.84
基金投资收益-
债券投资收益2,596,278.91
资产支持证券投资收益-
衍生工具收益-
股利收益7.50
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
178,199.10
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 239,332.90
二、费用(以“-”号填列) -1,916,398.78
1.管理人报酬-1,154,991.14
2.托管费-192,498.53
3.销售服务费-
4.交易费用-400,834.71
5.利息支出-
其中:卖出回购金融资产支出-
6.其他费用-168,074.40
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -888,845.96
所得税费用(以“-”号填列) -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -888,845.96
13
本报告期:2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日
单位:人民币元
注:本基金于2008 年7 月25 日成立,报告截止日2008 年12 月31 日未满一年。
7.4 报表附注
7.4.1 重要会计政策和会计估计
根据《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》和《新世纪世纪成长股票型
证券投资基金基金合同》的有关规定,每个交易日对基金资产进行估值,实际成本与估值的差
额计入“损益平准金-未实现”账项。
7.4.1.1 会计年度
2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日。
7.4.2 记账本位币
人民币
7.4.3 金融资产和金融负债的分类
项目
本期
2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 278,333,456.06 - 278,333,456.06
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数(本期利润)
-888,845.96 -888,845.96
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-189,410,705.08 289,345.39 -189,121,359.69
其中:1.基金申购款2,311,216.69 12,892.32 2,324,109.01
2.基金赎回款(以“-”号填列) -191,721,921.77 276,453.07 -191,445,468.70
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动(净值减少以“-”
号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基金净值) 88,922,750.98 -599,500.57 88,323,250.41
14
基金持有的金融资产和承担的金融负债,通常分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产和金融负债,应当采用公允价值进行初始和后续计量,公允价值的变动以及取得
时发生的相关交易费用计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产。将购入目的是为
了在近期内出售的金融资产确认为交易性金融资产。
7.4.3.1 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值进行后续计量,公允价值按
照取得日或发行日的市场情况和当前市场情况,或其他类似债务工具(即有类似的剩余期限、
现金流量模式、标价币种、信用风险、担保和利率基础等)的当前市场利率确定。债务人的信
用风险和适用的信用风险贴水在债务工具发行后没有改变的,可使用基准利率估计当前市场利
率确定债务工具的公允价值。债务人的信用风险和相应的信用风险贴水在债务工具发行后发生
改变的,参考类似债务工具的当前价格或利率,并考虑金融工具之间的差异调整,确定债务工
具的公允价值。公允价值变动形成的收益或损失计入当期损益。
7.4.4.1 金融资产和金融负债的估值原则
金融资产和金融负债估值原则如下。
(1)上市股票
以估值日证券交易所挂牌的市场收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日收盘价估值;
(2)未上市的股票投资
① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本价估值;
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所上市
的同一股票的市价进行估值;
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交易所
上市的同一股票的市价进行估值;
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。
⑤在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行
估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)
15
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,
并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
⑥国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(3)权证
①基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证
券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重
大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
②首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本估值。
③因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允
价值进行估值。
④在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估
值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(3)项
规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并
与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
⑤国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(4)债券
①在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没有交易
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交
易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
②在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;
如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
③首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
16
④交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
⑤在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定
公允价值。
⑥同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
⑦在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行
估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(6)
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场
成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
⑧国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(5)分离交易可转债
分离交易可转债上市前债券与权证成本分摊与增值估值:
①成本分摊:上市前权证成本按照理论价格确定为权证成本,分离交易可转债投资成本扣
除对应数量权证成本为债券投资成本;
②增值估值:上市前债券按其面值与票面利率扣除应由债券发行单位代扣代缴的个人所得
税后在债券持有期间内逐日计提利息;上市前权证采用B-S 模型(布莱克——斯柯尔斯模型)
计算其公允价值。
分离交易可转债上市后债券与权证成本分摊调整与增值估值:
①分离交易可转债的债券与权证上市日,按以下方法对债券和权证进行对成本分摊进行调
整:
权证成本=分离交易可转债初始投资成本*[持有权证上市日公允价值/(持有权证上市日公允
价值+持有债券上市日公允价值)]
债券成本=分离交易可转债初始投资成本-权证成本
按调整后的成本相应调整债券和权证投资成本。
②增值估值
上市后债券估值:估值日为交易日时,债券按当日证券交易所挂牌的市场收盘价估值;估
值日无交易的,以最近交易日市场收盘价估值,并按债券面值与票面利率扣除应由债券发行单
位代扣代缴的个人所得税后在债券持有期间内逐日计提利息;上市后权证估值:估值日为交易
17
日时,以当日证券交易所挂牌的市场收盘价估值;估值日无交易时,采用B-S模型(布莱克——
斯柯尔斯模型)计算其公允价值。
(6)银行间市场交易和未上市流通的债券
按成本估值,并按债券面值与票面利率扣除应由债券发行单位代扣代缴的个人所得税后在
债券持有期间内计提利息。
如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值,基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
如有新增事项,按国家最新规定估值。
6、证券投资的计价方法
股票投资成本按成交日应支付的价款全部(包括成本总额和相关的费用)入账。
权证投资成本按成交日应支付的价款全部(包括成本总额和相关的费用)入账;因股权分
置获得的权证成本计价为0元。
买入证券交易所的债券于成交日确认为债券投资,按应支付的全部价款入账;如果应支付
的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利息单独核算,不构成债
券投资成本。
买入银行间同业市场交易和非上市流通的债券于实际支付价款时确认为债券投资,按实际
支付的全部价款入账;如果实际支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,
作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本。
卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入;卖出银行间同业市场交易和非上
市流通的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。出售股票的成本按移动加权平均法于
成交日结转。
通过证券交易所进行融券业务,按成交日扣除手续费后的应付金额确认买入返售证券投
资;通过银行间市场进行融券业务,按实际支付的价款确认买入返售证券投资。
7、长期停牌股票的估值原则
(1)对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,采用市价确定公允价值;估值日无
市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事
件的,采用最近交易市价确定公允价值。
(2)对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金
18
资产净值的影响在0.25%以上的,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近
交易市价,确定公允价值。
(3)当投资品种不再存在活跃市场,且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25%以上的,采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的
估值技术,确定投资品种的公允价值。
7.4.4.2 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利现在是可执行
的,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融
负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表
内分别列示,不予相互抵销。
7.4.4.3 实收基金
实收基金核算对外发行基金份额所募集的总金额在扣除平准金分摊部分后的余额。每份基
金份额的面值为1.00元。由于申购、赎回、转换及分红再投资引起的实收基金的变动分别于相
关活动的确认日认列。
7.4.4.4 损益平准金
损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益
/(累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确
认日认列,并于期末全额转入未分配基金净收益/(累计基金净损失)。
7.4.4.5 收入/(损失)的确认和计量
股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票的成交总额与其成本和相关费用的差额计算确
认。
权证差价收入于卖出权证成交日按卖出权证的成交总额与其成本和相关费用的差额计算确
认。
卖出交易所上市债券--于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本、应收
利息和相关费用的差额入账;卖出银行间市场交易债券--于实际收到价款时确认债券差价收入,
并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行单位代扣代缴的个
人所得税后在债券实际持有期内逐日计提确认。
存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账。
19
股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额于除息日确认。
买入返售证券收入按融出资金额及约定利率在证券持有期内采用直线法逐日计提的金额入
账。
7.4.4.6 费用的确认和计量
基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提确认。
基金托管费按前一日的基金资产净值2.5‰的年费率逐日计提确认。
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提。
7.4.4.7 基金的收益分配政策
1、基金收益分配比例按有关规定制定;
2、本基金每年收益分配次数最多为8 次,年度收益分配比例不低于基金年度已实现收益的
50%;
3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现
金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认
的收益分配方式是现金分红;
4、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
6、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若基金合同生效
不满3 个月,可以不进行收益分配;
7、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
8、每一基金份额享有同等分配权;
9、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
7.4.4.8 外币交易
本报告期本基金没有外币交易。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期本本基金会计政策没有进行变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
20
根据中国证监会公告[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
经与托管行协商,自2008年9月16日起,对本基金的估值原则作如下调整:
(1)对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值;估值
日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的,应采用最近交易市价确定公允价值。
(2)对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金
资产净值的影响在0.25%以上的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最
近交易市价,确定公允价值。
(3)当投资品种不再存在活跃市场,且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25%以上的,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性
的估值技术,确定投资品种的公允价值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本报告期本基金无差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》、财税字[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规和实务
操作,主要税项列示如下:
(1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税。
(3)基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;对基金取得的股票的股息、
红利收入及债券的利息收入,由上市公司及债券发行企业在向基金派发股息、红利收入和债券
的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。
(4)基金买卖股票从2008 年4 月24 日起,证券(股票)交易印花税税率由3‰调整为1‰。
7.4.7 关联方关系
7.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金于2008 年7 月25 日成立,报告截止日2008 年12 月31 日未满一年,关联方情况如下:
21
7.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
注:根据北京市第一中级人民法院(2006)中执字第181-2 号民事裁定书,深圳市泰丰通讯电
子有限公司所持新世纪基金管理有限公司22%的股权已拍卖给上海蕴涵实业发展有限公司,但
上海蕴涵实业发展有限公司股东资格未通过中国证券监督管理委员会审核。2007 年11 月16 日,
上海蕴涵实业发展有限公司与上海隽基环境产业有限公司签订股权转让合同,将其所持新世纪
基金管理有限公司22%的股权以3960 万的价格转让给上海隽基环境产业有限公司。该次股权
转让已于2008 年2 月1 日通过证监会批复(证监许可[2008]208 号),股权过户已完成。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 股票交易
本基金于2008 年7 月25 日成立,报告截止日2008 年12 月31 日未满一年,均无通过关
联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.2 权证交易
本基金于2008 年7 月25 日成立,报告截止日2008 年12 月31 日未满一年,均无通过关
联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.3 应支付关联方的佣金
本基金于2008 年7 月25 日成立,报告截止日2008 年12 月31 日未满一年,均无应支付
关联方的佣金。
7.4.9 关联方报酬
7.4.9.1 基金管理费
单位:人民币元
关联方名称与本基金的关系
中国农业银行股份有限公司基金托管人
新世纪基金管理有限公司基金管理人、基金发起人
新华信托股份有限公司基金管理人股东
山东海化集团有限公司基金管理人股东
上海隽基环境产业有限公司基金管理人股东
中国证券登记结算有限责任公司注册登记机构
22
注:基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底,按
月支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
7.4.9.2 基金托管费
单位:人民币元
注: 基金托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率逐日计提确认。
其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
7.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期未进行银行债券(含回购)交易。
7.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期本公司持有本基金份额19,000,000 份,占基金总份额比例的21.37%
7.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本公司股东新华信托股份有限公司于2008年7月16日认购4500万份世纪成长基金,于2008年11
月13日赎回3000万份;2008年11月14日赎回15,011,150万份。
7.4.10 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
项目
本期
2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日
当期应支付的管理费1,154,991.14
其中:当期已支付1,037,195.18
期末未支付117,795.96
项目
本期
2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日
当期应支付的托管费192,498.53
其中:当期已支付172,865.87
期末未支付19,632.66
23
注:中国证券登记结算有限公司备付金余额系本基金委托托管银行转存于其上海分公司和深圳
分公司的资金。
7.4.10.1 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在报告期内未参与关联方承销证券。
7.4.11 利润分配情况
本基金于2008 年7 月25 日成立至2008 年12 月31 日未进行利润分配。
7.4.12 期末(2008 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券
截止2008 年12 月31 日本基金未持有流通受限证券。
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截止报告期末本基金未持有流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌股票
截止报告期末本基金未持有暂时停牌股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截止报告期末本基金未进行国债回购交易。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2008 年7 月25 日至2008 年12 月31 日
期末余额当期利息收入
中国证券登记结算有
限责任公司
433,183.92 22,943.32
中国农业银行股份有
限公司
4,771,122.75 360,875.94
序号项目金额占基金总资产的比例(%)
1 权益投资65,429,682.60 72.29
其中:股票65,429,682.60 72.29
24
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
单位:人民币元
2 固定收益投资18,466,332.80 20.40
其中:债券18,466,332.80 20.40
资产支持证券- -
3 金融衍生品投资- -
4 买入返售金融资产- -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计4,954,306.67 5.47
6 其他资产1,662,100.33 1.84
7 合计90,512,422.40 100.00
代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
B 采掘业486,500.00 0.55
C 制造业31,336,630.00 35.49
C0 食品、饮料1,653,414.00 1.87
C1 纺织、服装、皮毛- -
C2 木材、家具- -
C3 造纸、印刷1,430,000.00 1.62
C4 石油、化学、塑胶、塑料5,211,076.00 5.90
C5 电子790,800.00 0.90
C6 金属、非金属1,543,400.00 1.75
C7 机械、设备、仪表8,993,040.00 10.18
C8 医药、生物制品11,197,900.00 12.68
C99 其他制造业517,000.00 0.59
D 电力、煤气及水的生产和供应业1,396,500.00 1.58
E 建筑业805,000.00 0.91
25
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
单位:人民币元
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于http://www.ncfund.com.cn
网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细
单位:人民币元
F 交通运输、仓储业2,296,500.00 2.60
G 信息技术业5,162,390.60 5.84
H 批发和零售贸易4,810,400.00 5.45
I 金融、保险业10,325,400.00 11.69
J 房地产业4,522,600.00 5.12
K 社会服务业2,123,000.00 2.40
L 传播与文化产业927,500.00 1.05
M 综合类1,237,262.00 1.40
合计65,429,682.60 74.08
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
1 000566 海南海药650,000 5,408,000.00 6.12
2 002202 金风科技150,000 3,787,500.00 4.29
3 600030 中信证券200,000 3,594,000.00 4.07
4 600089 特变电工150,000 3,582,000.00 4.06
5 000525 红太阳254,100 3,166,086.00 3.58
6 600351 亚宝药业250,000 3,115,000.00 3.53
7 600739 辽宁成大230,000 2,796,800.00 3.17
8 600048 保利地产150,000 2,160,000.00 2.45
9 002183 怡亚通110,000 2,123,000.00 2.40
10 002191 劲嘉股份110,000 1,430,000.00 1.62
26
注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细
单位:人民币元
序号股票代码股票名称本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 600030 中信证券11,253,625.22 12.74
2 000629 攀钢钢钒10,289,388.40 11.65
3 000525 红太阳7,251,996.50 8.21
4 000515 攀渝钛业6,873,159.00 7.78
5 000566 海南海药6,837,544.20 7.74
6 601318 中国平安6,769,929.00 7.66
7 600627 上电股份4,139,614.85 4.69
8 002202 金风科技3,957,072.00 4.48
9 601169 北京银行3,687,690.87 4.18
10 600089 特变电工3,576,235.00 4.05
11 600739 辽宁成大3,363,534.52 3.81
12 600251 冠农股份3,250,000.00 3.68
13 600050 中国联通3,135,000.00 3.55
14 601088 中国神华3,022,500.00 3.42
15 002183 怡亚通2,653,100.33 3.00
16 600017 日照港2,600,000.00 2.94
17 600351 亚宝药业2,507,297.00 2.84
18 000063 中兴通讯2,432,200.00 2.75
19 600816 安信信托2,378,257.00 2.69
20 600048 保利地产2,362,284.00 2.67
21 600352 浙江龙盛2,262,236.50 2.56
22 000839 中信国安2,178,326.00 2.47
序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例
27
注:本项“卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
(%)
1 000629 攀钢钢钒9,240,786.80 10.46
2 600030 中信证券6,527,279.48 7.39
3 000515 攀渝钛业6,045,000.00 6.84
4 601318 中国平安5,432,835.00 6.15
5 000525 红太阳4,540,997.58 5.14
6 600627 上电股份4,269,028.00 4.83
7 601088 中国神华2,638,523.58 2.99
8 600251 冠农股份2,606,321.00 2.95
9 600017 日照港2,600,916.00 2.94
10 601169 北京银行2,373,580.00 2.69
11 600050 中国联通2,309,190.10 2.61
12 600352 浙江龙盛2,269,553.20 2.57
13 000063 中兴通讯2,164,405.00 2.45
14 000839 中信国安2,077,002.20 2.35
15 000566 海南海药2,036,668.06 2.31
16 600816 安信信托1,964,847.30 2.22
17 002107 沃华医药1,664,865.00 1.88
18 600828 成商集团1,498,269.80 1.70
19 600067 冠城大通1,413,781.00 1.60
20 600132 重庆啤酒1,340,658.00 1.52
买入股票成本(成交)总额165,137,083.52
卖出股票收入(成交)总额95,968,768.88
28
单位:人民币元
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
单位:人民币元
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 其他资产构成
序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
1 国家债券3,054,000.00 3.46
2 央行票据- -
3 金融债券- -
其中:政策性金融债- -
4 企业债券15,412,332.80 17.45
5 企业短期融资券- -
6 可转债- -
7 合计18,466,332.80 20.91
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 122009 08 新湖债50,000 5,261,500.00 5.96
2 115002 国安债1 59,960 5,037,239.60 5.70
3 010301 03 国债⑴ 30,000 3,054,000.00 3.46
4 129902 98 中铁⑶ 20,000 2,044,000.00 2.31
5 112004 08 中粮债18,000 2,020,860.00 2.29
8.9.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
8.9.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
29
单位:人民币元
8.9.2 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金没有处于可转股期的可转债。
8.9.3 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:人民币元
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
序号名称金额
1 存出保证金250,000.00
2 应收证券清算款1,076,231.57
3 应收股利0.00
4 应收利息335,868.76
5 应收申购款0.00
6 其他应收款0.00
7 其他0.00
8 合计1,662,100.33
持有
人户
数(户)
户均持有
的基金份

持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额占总份额比例
6175 14,400.44 36,622,263.58 41.18% 52,300,487.40 58.82%
项目
期末持有本开放式基金
份额的总量(份)
占本基金总份额的比
例(%)
30
§10 开放式基金份额变动
单位:份
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
11.4 基金投资策略的改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理公司持有本基金的所有从业人员773,263.33 0.87%
基金合同生效日(2008 年7 月25 日)基金份额总额278,333,456.06
基金合同生效日至报告期末基金总申购份额2,311,216.69
基金合同生效日至报告期末总赎回份额-191,721,921.77
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额88,922,750.98
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
2008 年3 月22 日,基金管理人董事会换届,公司第一届董事会董事蒋钢先生、
翁先定先生、孙明生先生、孙茂竹先生不再继续担任公司董事职务,选举陈重先生、
杨国平先生、谭新良先生、王方华先生为公司第二届董事会董事,并且决议通过原董
事长蒋钢先生及原公司副总经理姚西先生的离任决议;2008 年6 月23 日公司聘任向
朝勇为公司副总经理;2008 年9 月5 日公司聘任陈重为公司董事长。
基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
本报告期本基金投资策略无改变。
本报告期内,本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。报告年度应支付给聘
任万隆亚洲会计师事务所的报酬情况是8万元。审计年限为1年。
31
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
单位:人民币元
(1)、租用专用席位选择证券经营机构的标准
①公司实力雄厚,资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元,并且最近三年没有重大违规
行为;
②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定;
③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员,能及时为基金提供高质量的宏观经
济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
④公司内部管理规范、严格。内部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作的高度保密要求
⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件,并有能力为基金提供全面的信息服
本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情
形发生。
券商名称
交易
单元
数量
股票交易债券交易
佣金
应支付该券
商的佣金
成交金额
占当期股票
成交总额的比

成交金额
占当期债

成交总额
的比例
占当期佣金
总量的比例
国泰君安证券1 31,542,344.01 12.12% 182,340,860.26 63.09% 26,810.99 12.34%
新时代证券2 40,134,176.70 15.42% 27,749,747.78 9.60% 32,608.82 15.01%
恒泰证券1 20,188,341.09 7.76% 4,705,246.73 1.63% 17,160.06 7.90%
国金证券1 34,932,217.46 13.42% 23,664,010.54 8.19% 29,692.29 13.66%
申银万国证券1 69,357,934.37 26.65% 21,743,289.56 7.52% 58,953.88 27.13%
兴业证券1 64,108,888.77 24.63% 28,830,565.51 9.97% 52,088.96 23.97%
招商证券1 - - - - - -
平安证券1 - - - - - -
中信证券2 - - - - - -
中金公司1 - - - - - -
合计12 260,263,902.40 100.00% 289,033,720.38 100.00% 217,315.00 100.00%
32
务。
(2)席位租用期限及更换方式
席位租用期限暂定为半年,半年之后我公司将根据各证券经营机构在半年中向我公司提供
的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况,按照根据上述选择标准细化的评价体系,
进行评比排名。对不能及时有效提供信息服务的有关证券经营机构将予以淘汰,重新选择研究能
力强、信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易席位。
若有关证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合我公司管理基金投资工作的
要求,我公司有权中止租用其交易席位。
(3)基金专用交易席位的选择程序如下:
①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
11.8 其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期
1
新世纪基金管理有限公司关于新
世纪优选分红混合型证券投资基
金开展基金份额拆分及持续销售
活动的提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.1.2
2
关于新世纪优选分红混合型证券
投资基金份额拆分比例的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.01.04
3
新世纪基金管理有限公司关于参
加国泰君安证券公司开放式基金
网上交易费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.01.21
4
新世纪优选分红混合型证券投资
基金2007 年第四季度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.01.21
5
新世纪基金管理有限公司关于股
权变更的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.02.14
6
新世纪优选分红混合型证券投资
基金2007 年年度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.03.29
7
新世纪基金管理有限公司关于增
加中信银行为新世纪优选分红混
合型证券投资基金代销机构并开
通定期定额投资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.04.16
8 新世纪优选分红混合型证券投资《中国证券报》、《上2008.04.19
33
基金2008 年第一季度报告
海证券报》、《证券时
报》
9
新世纪优选分红混合型证券投资
基金招募说明书(更新)摘要
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.04.30
10
新世纪基金管理有限公司关于更
换董事的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.06
11
新世纪基金管理有限公司更换会
计师事务所的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.06
12
新世纪基金管理有限公司高级管
理人员离任公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.06
13
新世纪基金管理有限公司开通中
国农业银行金穗卡基金网上交易
业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.17
14
新世纪基金管理有限公司关于增
加北京银行为新世纪优选分红混
合型证券投资基金代销机构的公

《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.20
15
新世纪基金管理有限公司关于增
加深圳平安银行为新世纪优选分
红混合型证券投资基金代销机构
并开通定期定额申购业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.20
16
新世纪基金管理有限公司关于增
加招商银行为新世纪优选分红混
合型证券投资基金代销机构并开
通定期定额投资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.24
17
新世纪基金管理有限公司关于变
更新世纪优选分红基金直销资金
汇款账户信息的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.27
18
新世纪基金管理有限公司关于寻
找受灾地区持有人的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.30
19
新世纪基金管理有限公司关于旗
下新世纪优选分红混合型证券投
资基金在中国农行银行开通定期
定额业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.30
20
新世纪基金管理有限公司关于暂

中国农业银行网上交易的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.06.03
21
新世纪基金管理有限公司关于增
加中信证券股份有限公司为代销
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时2008.06.04
34
机构的公告报》
22
新世纪基金管理有限公司关于增
加兴业证券股份有限公司为代销
机构的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.06.04
23
新世纪基金管理有限公司关于聘
任副总经理的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.07.02
24
新世纪基金管理有限公司关于赎
回旗下新世纪优选分红混合型证
券投资基金的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.07.07
25
新世纪基金管理有限公司关于增
加中信万通证券有限责任公司及
中信金通证券有限责任公司为代
销机构的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.07.08
26
新世纪基金管理有限公司关于暂
停中国农业银行网上交易的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.07.12
27
新世纪基金管理有限公司关于旗
下基金参加中信建投证券有限责
任公司基金定投优惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.07.12
28
新世纪基金管理有限公司关于变
更新世纪优选分红基金直销资金
汇款账户的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.07.14
29
新世纪基金管理有限公司开通招
商银行基金网上交易业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.07.17
30
新世纪优选分红混合型证券投资
基金
2008 年第二季度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.07.21
31
新世纪基金管理有限公司开通中
国农业银行金穗卡网上交易定期
定额申购业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.08.25
32
新世纪优选分红混合型证券投资
基金
2008 年半年度报告摘要
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.08.28
33
新世纪基金管理有限公司关于农
行网上直销申购费率优惠变更的
公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.08.28
34
新世纪优选分红混合型证券投资
基金
2008 年半年度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.08.28
35
新世纪基金管理有限公司关于董
事长任职的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时2008.09.16
35
报》
36
新世纪基金管理有限公司关于进
一步规范旗下基金估值业务的公

《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.09.16
37
新世纪基金管理有限公司关于旗
下基金持有的长期停牌股票估值
方法调整对基金净值影响的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.09.17
38
新世纪优选分红混合型证券投资
基金关于第八次调整分红点的公

《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.10.10
39
新世纪优选分红混合型证券投资
基金
招募说明书(更新)摘要
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.10.16
40
新世纪优选分红混合型证券投资
基金
2008 年第3 季度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.10.23
41
新世纪优选分红基金关于第九次
调整分红点的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.10.31
42
新世纪基金管理有限公司关于旗
下基金在恒泰证券开通基金定期
定额投资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.11.4
43
关于新世纪优选成长股票型证券
投资基金在建设银行开通定期定
额投资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.11.12
44
新世纪基金管理有限公司关于增
加天相投资顾问有限公司为代销
机构的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.11.21
45
新世纪优选分红混合型证券投资
基金关于第十次调整分红点的公

《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.11.28
46
关于新世纪基金管理有限公司旗
下基金在联合证券开通定期定额
投资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.12.5
47
新世纪基金管理有限公司开通招
商银行一卡通网上交易定期定额
申购业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.12.11
48
新世纪基金管理有限公司关于调
整旗下基金在部分代销渠道定期
定额投资业务最低扣款金额的公

《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.12.12
49
新世纪基金管理有限公司关于旗
下基金参与平安银行股份有限公
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时2008.12.16
36
§12 影响投资者决策的其他重要信息
司网上银行申购和定期定额投资
业务费率优惠的公告
报》
50
新世纪基金管理有限公司关于开
通旗下基金直销渠道基金转换业
务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.12.16
51
新世纪优选分红混合型证券投资
基金
关于第十一次调整分红点的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.12.24
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