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新华优选成长混合(519089)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-07-25 管理人:新华基金... 基金经理:栾超
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基金公告

世纪成长:2009年半年度报告摘要[一]

公告日期:2009-08-27

基金代码:519089                                            基金简称:新世纪优选成长股票
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告(摘要)
    2009年6月30日
    基金管理人:新世纪基金管理有限公司
    基金托管人:中国农业银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇〇九年八月二十六日
    1 重要提示及目录
    1.1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国农业银行股份有限公司基金托管部根据本基金合同规定,于2009年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本报告财务资料未经审计。
    本报告期自2009年1月1日起至2009年6月30日止。
    1.2 目录
    1 重要提示及目录 2
    1.1 重要提示 2
    1.2 目录 3
    2 基金简介 5
    2.1 基金基本情况 5
    2.2 基金产品说明 5
    2.3 基金管理人和基金托管人 5
    2.4 信息披露方式 6
    3 主要财务指标、基金净值表现 6
    3.1 主要会计数据和财务指标 6
    3.2 基金净值表现 6
    4 管理人报告 7
    4.1 基金管理人及基金经理情况 7
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 8
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 9
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 9
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 10
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 10
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 12
    5 托管人报告 12
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 12
    5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 12
    5.3 托管人对本报告期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 12
    6 半年度财务报表 13
    6.1 资产负债表 13
    6.2 利润表 14
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表 15
    6.4 报表附注 17
    7 投资组合报告 22
    7.1 期末基金资产组合情况 22
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合 22
    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 23
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 23
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 33
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 33
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 33
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 33
    7.9 投资组合报告附注 33
    8 基金份额持有人信息 34
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 34
    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 34
    9 开放式基金份额变动 34
    10 重大事件揭示 35
    10.1 基金份额持有人大会决议 35
    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 35
    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 35
    10.4 基金投资策略的改变 35
    10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 35
    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 35
    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 35
    10.8 其他重大事件 37
    2 基金简介
    2.1 基金基本情况
    基金简称 新世纪优选成长股票
    交易代码 519089
    基金运作方式 契约型开放式基金
    基金合同生效日 2008年7月25日
    报告期末基金份额总额 223,069,947.97份
    2.2 基金产品说明
    投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,优选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象,力争持续地超越业绩比较基准,为投资者实现超额收益。
    投资策略 本基金是股票型基金,选择具有成长性兼具品质保障的股票,因此主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高,行业配置不够分散,造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统风险高,因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。
    业绩比较基准 80%*沪深300指数+20%*上证国债指数
    风险收益特征 高风险高收益品种,预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金
    2.3 基金管理人和基金托管人
    项目 基金管理人 基金托管人
    名称 新世纪基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
    信息披露负责人 姓名 齐岩 李芳菲
    联系电话 010-88423386 010-68424199
    电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
    客户服务电话 4007108866 95599
    传真 010-88423310 010-68424181
    2.4 信息披露方式
    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.ncfund.com.cn
    基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
    3 主要财务指标、基金净值表现
    3.1 主要会计数据和财务指标
    金额单位:人民币元
    3.1.1 期间数据和指标 2009年1月1日 - 2009年6月30日
    本期已实现收益 78,053,024.90
    本期利润 106,232,258.24
    加权平均基金份额本期利润 0.6770
    本期基金份额净值增长率 71.64%
    3.1.2 期末数据和指标 2009年1月1日 - 2009年6月30日
    期末可供分配基金份额利润 0.4706
    期末基金资产净值 363,708,490.04
    期末基金份额净值 1.6305
    1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
    2、以上所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去一个月 13.06% 1.09% 11.62% 0.98% 1.44% 0.11%
    过去三个月 22.98% 1.41% 20.74% 1.24% 2.24% 0.17%
    过去六个月 71.64% 1.52% 56.52% 1.57% 15.12% -0.05%
    自基金成立起至今 70.49% 1.20% 7.77% 2.05% 62.72% -0.85%
    注:本基金2008年7月25日正式成立,至本半年度报告2009年6月30日披露日未满一年。
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    新世纪优选成长股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2008年7月25日至2009年6月30日)
    4 管理人报告
    4.1  基金管理人及基金经理情况
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    新世纪基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于2004年12月9日注册成立。注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
    截至2009年6月30日,新世纪基金管理有限公司旗下管理着两只开放式基金,即新世纪优选分红混合型证券投资基金和新世纪优选成长股票型证券投资基金。
    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
    任职日期 离任日期
    王卫东 基金经理,投资管理部总监,总经理助理 2008-7-25 - 16.00 硕士,先后供职于广东发展银行海南证券业务部,任经理;广发证券公司海口海甸岛营业部,负责营业部管理并从事投资银行工作;广发证券公司投资理财部和自营部,任经理;华龙证券有限责任公司投资理财总部,任总经理;青岛海东清置业有限公司,任总经理。现任投资总监,总经理助理。
    曹名长 基金经理 2008-7-25 - 12.00 经济学硕士,历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理、新世纪基金管理有限公司策略分析师。现任投资管理部副总监。
    注:
    1、此处的任职日期和离任日期均指公司作决定之日,即以公告日为准。
    2、证券从业的含义遵从行业协会,《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期,新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选成长股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》以及其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本报告期内,基金管理人一直坚持公平交易原则,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本报告期内,基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    本报告期内,未发现异常交易行为。
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    1、报告期内基金业绩
    截至2009年6月30日,本基金份额净值为1.6305元,本报告期份额净值增长率为71.64%,同期比较基准的增长率为56.52%。
    2、投资策略和运作分析
    08年底,我们曾判断在宽松的货币政策和积极的财政政策刺激下,中国经济有望最先走出底部,实现复苏。在08年底本基金已经将仓位提高到74%,重点配置了医药、机械设备、通讯、农化、新能源等行业,在一季度取得了较好的投资收益。二季度A股市场在宏观经济数据不断改善、经济复苏预期和未来通胀预期不断强化的背景下,A股市场继续震荡向上,市场热点板块轮动特征明显,并呈现出主题投资向优质蓝筹股和经典成长股转化的特征。本基金及时调整思路,在二季度加大了对大市值的银行、地产板块的配置力度,取得了较好的投资效果。
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    我们认为第三季度:流动性充裕的局面不会改变;宏观数据固定资产投资在高信贷存量和增量的拉动下仍然会维持在高位,下半年私人部门投资需求回暖将更加明显;消费数据会超出市场预期的平稳;出口的降幅也会收窄;微观的企业盈利水平也将逐步改善,房地产投资和汽车消费等先导性行业在第三季度数据仍然会比较可观并对中上游行业逐步起到拉动作用,同时政府财政支出对投资的拉动作用也会继续显现。这些因素会刺激市场情绪在博弈中乐观因素占主导。但是我们也注意到从08年底反弹至今,指数已有100%以上的升幅,相当多的股票涨幅走在了基本面改善的前面,因此,下半年股指冲高后回调,宽幅震荡的可能性在加大。
    我们预计率先复苏转好的地产、汽车等先导性行业将拉动相关中上游行业的需求。同时,财政支出拉动基建的投资,也将会给中游建筑建材、钢铁的需求带来投资机会。
    对于第三季度的行情,我们相对看好金融、房地产、钢铁、工程机械、商用车、造纸,以及化工、有色中部分子行业的投资机会。
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    4.6.1有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工
    4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
    公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运营总监、基金会计室、投资部、集中交易室、监察稽核部部门经理组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
    估值工作小组职责:
    ① 制定估值制度并在必要时修改;
    ② 确保估值方法符合现行法规;
    ③ 批准证券估值的步骤和方法;
    ④ 对异常情况做出决策。
    运营总监是估值工作小组的组长,运营总监在基金会计室经理或者其他两个估值小组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
    估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。
    4.6.1.2 基金会计室的职责分工
    基金会计室负责日常证券资产估值。该室和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后,基金会计室定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。
    基金会计室职责:
    ① 获得独立、完整的证券价格信息;
    ② 每日证券估值;
    ③ 检查价格波动并进行一般准确性评估;
    ④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;
    ⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
    ⑥ 对估值调整和人工估值进行记录;
    ⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
    基金会计室经理认为必要,可以提议召开估值工作小组会议。
    4.6.1.3 投资部的职责分工
    ① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯;
    ② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
    ③ 评价并确认基金会计室提供的估值报告;
    ④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
    4.6.1.4 集中交易室的职责分工
    ① 对基金会计室的证券价格信息需求做出即时回应;
    ② 通知基金会计室关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
    ③ 评价并确认基金会计室提供的估值报告。
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    本基金于2009年2月6日进行第一次分红,对基金份额持有人分配红利为每10份基金份额0.50元。
    5 托管人报告
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    在托管新世纪优选成长股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人-中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》、《新世纪优选成长股票型证券投资基金托管协议》的约定,对新世纪优选成长股票型证券投资基金管理人-新世纪基金管理有限公司2009年1月1日至2009年6月30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
    5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    本托管人认为,新世纪基金管理有限公司在新世纪优选成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配【若有分行请核算员注明分红的内容】等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
    5.3 托管人对本报告期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人认为,新世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的新世纪优选成长股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金份额持有人利益的行为。
    中国农业银行股份有限公司
    托管业务部
    2009年8月24日
    6 半年度财务报表
    6.1 资产负债表
    会计主体:新世纪优选成长股票型证券投资基金
    报告截止日:2009年6月30日
    单位:人民币元
    资 产 附注号 本期末
    2009年6月30日 上年度末
    2008年12月31日
    资 产:
    银行存款 6.4.7.1 22,504,063.63 4,771,122.75
    结算备付金 3,192,210.12 183,183.92
    存出保证金 281,481.75 250,000.00
    交易性金融资产 6.4.7.2 341,386,400.75 83,896,015.40
    其中:股票投资 341,386,400.75 65,429,682.60
    债券投资 - 18,466,332.80
    资产支持证券投资 - -
    衍生金融资产 - -
    买入返售金融资产 - -
    应收证券清算款 3,433,167.83 1,076,231.57
    应收利息 6.4.7.3 5,598.62 335,868.76
    应收股利 - -
    应收申购款 8,251,779.09 -
    递延所得税资产 - -
    其他资产 - -
    资产总计 379,054,701.79 90,512,422.40
    负债和所有者权益 附注号 本期末
    2009年6月30日 上年度末
    2008年12月31日
    负 债:
    短期借款 - -
    交易性金融负债 - -
    衍生金融负债 - -
    卖出回购金融资产款 - -
    应付证券清算款 - 1,235,230.56
    应付赎回款 12,629,895.24 206,936.96
    应付管理人报酬 468,631.51 117,795.96
    应付托管费 78,105.25 19,632.66
    应付销售服务费 - -
    应付交易费用 6.4.7.4 1,539,704.67 164,879.53
    应交税费 - -
    应付利息 - -
    应付利润 - -
    递延所得税负债 - -
    其他负债 6.4.7.5 629,875.08 444,696.32
    负债合计 15,346,211.75 2,189,171.99
    所有者权益:
    实收基金 6.4.7.6 223,069,947.97 88,922,750.98
    未分配利润 6.4.7.7 140,638,542.07 -599,500.57
    所有者权益合计 363,708,490.04 88,323,250.41
    负债和所有者权益总计 379,054,701.79 90,512,422.40
    注:本报告截至2009年6月30日,基金份额净值1.6305元,基金份额223,069,947.97份。
    6.2 利润表
    会计主体:新世纪优选成长股票型证券投资基金
    本报告期:2009年1月1日 - 2009年6月30日
    单位:人民币元
    项 目 附注号 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日 - 2008年6月30日
    一、收入 111,936,579.67 -
    1.利息收入 190,692.87 -
    其中:存款利息收入 6.4.7.8 111,624.95 -
    债券利息收入 79,067.92 -
    资产支持证券利息收入 - -
    买入返售金融资产收入 - -
    其他利息收入 - -
    2.投资收益(损失以"-"填列) 83,021,918.55 -
    其中:股票投资收益 6.4.7.9 80,736,482.27 -
    债券投资收益 6.4.7.10 816,952.00 -
    资产支持证券投资收益 - -
    衍生工具收益 - -
    股利收益 6.4.7.11 1,468,484.28 -
    3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 6.4.7.12 28,179,233.34 -
    4.汇兑收益(损失以"-"号填列) - -
    5.其他收入(损失以"-"号填列) 6.4.7.13 544,734.91 -
    二、费用(以"-"号填列) 5,704,321.43 -
    1.管理人报酬 1,582,545.40 -
    2.托管费 263,757.58 -
    3.销售服务费 - -
    4.交易费用 3,630,460.04 -
    5.利息支出 - -
    其中:卖出回购金融资产支出 - -
    6.其他费用 227,558.41 -
    三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 106,232,258.24 -
    所得税费用(以"-"号填列) - -
    四、净利润(净亏损以"-"号填列 106,232,258.24 -
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表
    会计主体:新世纪优选成长股票型证券投资基金
    本报告期:2009年1月1日 - 2009年6月30日
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 88,922,750.98 -599,500.57 88,323,250.41
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 106,232,258.24 106,232,258.24
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) 134,147,196.99 38,686,796.56 172,833,993.55
    其中:1.基金申购款 443,203,328.31 165,418,659.99 608,621,988.30
    2.基金赎回款(以"-"号填列) -309,056,131.32 -126,731,863.43 -435,787,994.75
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - -3,681,012.16 -3,681,012.16
    五、期末所有者权益(基金净值) 223,069,947.97 140,638,542.07 363,708,490.04
    6.4 报表附注
    6.4.1 基金基本情况
    新世纪优选成长股票型证券投资基金(以下简称"本基金")系经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2008]377号文件"关于同意新世纪优选成长证券投资基金募集的批复"批准,由新世纪基金管理有限公司作为发起人,于2008 年5月26日至7月18 日向社会公开募集,首次募集资金总额278,183,165.01 元, 募集资金产生利息150,291.05元,并经万隆亚洲会计师事务所有限公司万会业字[2008]第2329号验资报告予以验证。2008年7月25日办理基金备案手续,基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金,存续期不限定,本基金管理人为新世纪基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
    根据《新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书》及《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。本基金股票的投资比例占基金资产的60%-95%;其他金融工具的投资比例占基金资产的5%-40%,其中,持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的80%。
    本财务报表由本基金的基金管理人新世纪基金管理有限公司于2009年8月26日批准报出。
    6.4.2 会计报表的编制基础
    本基金以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则(以下简称"企业会计准则")、中国证监会基金部通知[2009]4号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号〈年度报告和半年度报告〉(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行确认、计量和编制财务报表。
    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。
    6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
    6.4.4.1 会计年度
    2009年1月1日至2009年6月30日
    6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
    6.4.5.1 会计政策变更的说明
    本基金报告期未发生会计政策变更。
    6.4.5.2 差错更正的说明
    本基金报告期未发生差错更正。
    6.4.6 税项
    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]11 号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税字[2005]107 号文《关于利息红利个人所得税政策的补充通知》、自2008 年4 月24 日起执行的《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
    (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
    (3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20% 的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。
    (4)基金买卖股票于2008 年4 月24 日前按照0.3%的税率缴纳股票交易印花税,自2008 年4 月24 日起按0.1%的税率缴纳。经国务院批准,财政部、国家税务总局决定从2008年9月19日起,调整证券(股票)交易印花税征收方式,将现行的对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据按0.1%的税率对双方当事人征收证券(股票)交易印花税,调整为单边征税,即对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据的出让按0.1%的税率征收证券(股票)交易印花税,对受让方不再征税。
    (5)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
    6.4.7 关联方关系
    6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
    6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
    关联方名称 与本基金的关系
    中国农业银行股份有限公司 基金托管人
    新世纪基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
    新华信托股份有限公司 基金管理人股东
    山东海化集团有限公司 基金管理人股东
    上海隽基环境产业有限公司 基金管理人股东
    中国证券登记结算有限责任公司 注册登记机构
    6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
    本基金于2008年7月25日成立,本报告期与上年度无可比期间,本报告期均无通过关联方交易单元进行股票交易、权证交易、债券交易、债券回购交易并无佣金支付情况。
    6.4.8.2关联方报酬
    6.4.8.2.1 基金管理费
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日 - 2008年6月30日
    当期应支付的管理费 1,582,545.40 -
    其中:当期已支付 1,113,913.89 -
    期末未支付 468,631.51 -
    支付基金管理人新世纪基金管理有限公司的基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提,逐日计提,按月支付,日管理费=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。
    6.4.8.2.2基金托管费
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日 - 2008年6月30日
    当期应支付的托管费 263,757.58 -
    其中:当期已支付 185,652.33 -
    期末未支付 78,105.25 -
    支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提,逐日计提,按月支付,日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
    6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    本基金于2008年7月25日成立,本报告期与上年度无可比期间,本报告期均无通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
    6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
    6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
    单位:份
    项目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日 - 2008年6月30日
    期初持有的基金份额 19,000,000.00 -
    期间认购总份额 0.00 -
    期间申购/买入总份额 4,130.00 -
    期间因拆分增加的份额 0.00 -
    期间赎回/卖出总份额 19,004,130.00 -
    期末持有的基金份额 0.00 -
    期末持有的基金份额
    占基金总份额比例 0 -
    本基金于2008年7月25日成立,本报告期与上半年无可比期间,期间新增加的份额系基金红利再投增加。
    6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
    本报告期内无除基金管理人以外的其他关联方投资本基金的情况。
    6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
    单位:人民币元
    关联方名称 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日 - 2008年6月30日
    期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
    中国农业银行股份有限公司 22,504,063.63 100,984.60 - -
    中国证券登记结算有限责任公司 3,473,691.87 10,640.35 - -
    注:中国证券登记结算有限责任公司备付金余额系本基金委托托管银行转存于上海分公司和深圳分公司的资金。
    6.4.8.6  本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本基金在承销期内未参与关联方承销证券的情况。
    6.4.9 利润分配情况
    单位:人民币元
    序号 权益
    登记日 除息日 每10份
    基金份额分红数 现金形式
    发放总额 再投资形式
    发放总额 利润分配
    合计 备注
    1 2009-2-6 2009-2-6 0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16
    合计 0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16
    6.4.10 期末(2009年6月30日)本基金持有的流通受限证券
    6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    金额单位:人民币元
    6.4.12.1.1 受限证券类别:股票
    证券
    代码 证券名称 成功
    认购日 可流
    通日 流通受限类型 认购
    价格 期末估值单价 数量
    (单位:股 ) 期末
    成本总额 期末
    估值总额
    000887 中鼎股份 2009-2-12 2010-2-12 定向增发 6.16 6.89 600,000 3,080,000.00 4,134,000.00
    6.4.10.2 期末持有的暂时停牌股票
    金额单位:人民币元
    股票
    代码 股票
    名称 停牌日期 停牌
    原因 期末
    估值
    单价 复牌
    日期 复牌
    开盘
    单价 数量(股) 期末
    成本总额 期末
    估值总额
    600074 中达股份 2009-6-30 临时股东会 4.35 2009-7-1 4.31 1,000,000 4,416,970.00 4,350,000.00
    600153 建发股份 2009-6-30 股东大会 13.53 2009-7-1 13.48 1,001,944 12,909,912.00 13,556,302.32
    7 投资组合报告
    7.1 期末基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 341,386,400.75 90.06
    其中:股票 341,386,400.75 90.06
    2 固定收益投资 - -
    其中:债券 - -
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 25,696,273.75 6.78
    6 其他资产 11,972,027.29 3.16
    7 合计 379,054,701.79 100.00
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合
    金额单位:人民币元
    代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 农、林、牧、渔业 - -
    2 采掘业 27,459,335.00 7.55
    3 制造业 86,391,557.88 23.75
    4 食品、饮料 3,988,500.00 1.10
    5 纺织、服装、皮毛 6,857,838.00 1.89
    6 木材、家具 - -
    7 造纸、印刷 - -
    8 石油、化学、塑胶、塑料 22,037,868.12 6.06
    9 电子 - -
    10 金属、非金属 12,051,150.00 3.31
    11 机械、设备、仪表 32,021,201.76 8.80
    12 医药、生物制品 9,435,000.00 2.59
    13 其他制造业 - -
    14 电力、煤气及水的生产和供应业 12,565,217.53 3.45
    15 建筑业 7,308,903.10 2.01
    16 交通运输、仓储业 - -
    17 信息技术业 16,373,096.47 4.50
    18 批发和零售贸易 35,906,770.65 9.87
    19 金融、保险业 111,955,921.12 30.78
    20 房地产业 41,238,599.00 11.34
    21 社会服务业 2,187,000.00 0.60
    22 传播与文化产业 - -
    23 综合类 - -
    24 合计 341,386,400.75 93.86
    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 600000 浦发银行 800,000 18,416,000.00 5.06
    2 600030 中信证券 600,000 16,956,000.00 4.66
    3 601166 兴业银行 400,000 14,844,000.00 4.08
    4 601318 中国平安 281,572 13,926,551.12 3.83
    5 600153 建发股份 1,001,944 13,556,302.32 3.73
    6 600139 西部资源 745,250 13,220,735.00 3.64
    7 000599 青岛双星 1,999,979 12,559,868.12 3.45
    8 601899 紫金矿业 1,100,000 11,220,000.00 3.08
    9 600048 保利地产 400,000 11,156,000.00 3.07
    10 000001 深发展A 500,000 10,910,000.00 3.00
    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登截于新世纪基金管理有限公司www.ncfund.com.cn的半年度报告正文。
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
    7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
    1 600030 中信证券 62,602,397.85 70.88
    2 600739 辽宁成大 30,242,452.60 34.24
    3 601166 兴业银行 27,553,122.08 31.20
    4 600000 浦发银行 26,588,990.77 30.10
    5 000001 深发展A 22,142,534.79 25.07
    6 000599 青岛双星 19,676,415.59 22.28
    7 600837 海通证券 19,520,685.70 22.10
    8 600143 金发科技 19,251,101.42 21.80
    9 600153 建发股份 19,208,924.31 21.75
    10 601398 工商银行 18,734,000.00 21.21
    11 601857 中国石油 18,096,094.01 20.49
    12 601318 中国平安 17,310,759.85 19.60
    13 600325 华发股份 17,134,604.12 19.40
    14 600048 保利地产 15,678,999.23 17.75
    15 600028 中国石化 15,234,688.25 17.25
    16 000825 太钢不锈 15,206,374.08 17.22
    17 601699 潞安环能 14,232,238.99 16.11
    18 000937 金牛能源 13,300,814.26 15.06
    19 601169 北京银行 12,804,640.00 14.50
    20 600005 武钢股份 12,776,247.44 14.47
    21 000800 一汽轿车 12,529,917.08 14.19
    22 601328 交通银行 11,039,000.00 12.50
    23 601899 紫金矿业 10,998,342.50 12.45
    24 000709 唐钢股份 10,788,991.00 12.22
    25 601919 中国远洋 10,250,000.00 11.61
    26 600117 西宁特钢 9,585,802.12 10.85
    27 601939 建设银行 9,585,000.00 10.85
    28 600231 凌钢股份 9,555,980.87 10.82
    29 600139 西部资源 9,503,903.58 10.76
    30 600555 九龙山 9,400,072.20 10.64
    31 600594 益佰制药 9,329,143.57 10.56
    32 600112 长征电气 9,250,642.90 10.47
    33 000501 鄂武商A 9,229,726.28 10.45
    34 600031 三一重工 9,197,697.95 10.41
    35 600487 亨通光电 9,058,623.95 10.26
    36 000417 合肥百货 8,985,374.60 10.17
    37 600963 岳阳纸业 8,873,132.86 10.05
    38 600741 华域汽车 8,734,217.46 9.89
    39 601009 南京银行 8,695,137.02 9.84
    40 000933 神火股份 8,472,815.46 9.59
    41 600830 香溢融通 8,456,752.86 9.57
    42 000002 万 科A 8,413,356.50 9.53
    43 600589 广东榕泰 8,093,859.36 9.16
    44 600036 招商银行 8,061,982.52 9.13
    45 000860 顺鑫农业 7,698,711.61 8.72
    46 000667 名流置业 7,655,252.75 8.67
    47 600327 大厦股份 7,603,478.76 8.61
    48 600052 浙江广厦 7,314,853.00 8.28
    49 600558 大西洋 7,281,989.56 8.24
    50 600395 盘江股份 7,166,715.00 8.11
    51 000983 西山煤电 7,039,244.91 7.97
    52 600858 银座股份 7,036,100.90 7.97
    53 600636 三爱富 6,956,920.82 7.88
    54 000419 通程控股 6,919,252.00 7.83
    55 600502 安徽水利 6,892,823.50 7.80
    56 600516 方大炭素 6,885,419.95 7.80
    57 600428 中远航运 6,825,000.00 7.73
    58 000589 黔轮胎A 6,753,086.04 7.65
    59 600900 长江电力 6,729,816.00 7.62
    60 002133 广宇集团 6,646,922.81 7.53
    61 000949 新乡化纤 6,609,876.95 7.48
    62 600196 复星医药 6,419,153.02 7.27
    63 600348 国阳新能 6,310,737.86 7.15
    64 600693 东百集团 6,239,979.00 7.06
    65 600050 中国联通 6,169,000.00 6.98
    66 000789 江西水泥 6,140,925.42 6.95
    67 000157 中联重科 6,137,450.60 6.95
    68 000683 远兴能源 6,026,170.82 6.82
    69 600971 恒源煤电 5,912,624.20 6.69
    70 000629 攀钢钢钒 5,849,468.40 6.62
    71 000059 辽通化工 5,742,254.36 6.50
    72 600269 赣粤高速 5,671,789.61 6.42
    73 600068 葛洲坝 5,550,737.00 6.28
    74 002092 中泰化学 5,511,866.00 6.24
    75 000612 焦作万方 5,503,350.50 6.23
    76 600383 金地集团 5,467,600.00 6.19
    77 000739 普洛股份 5,466,212.85 6.19
    78 600886 国投电力 5,400,000.00 6.11
    79 600896 中海海盛 5,132,396.28 5.81
    80 000338 潍柴动力 4,950,651.39 5.61
    81 601766 中国南车 4,930,483.00 5.58
    82 600467 好当家 4,915,389.36 5.57
    83 600808 马钢股份 4,914,990.00 5.56
    84 600271 航天信息 4,830,388.40 5.47
    85 601006 大秦铁路 4,800,000.00 5.43
    86 000422 湖北宜化 4,736,389.17 5.36
    87 000012 南 玻A 4,679,753.29 5.30
    88 600517 置信电气 4,616,646.86 5.23
    89 000887 中鼎股份 4,607,002.16 5.22
    90 600651 飞乐音响 4,529,088.00 5.13
    91 600816 安信信托 4,466,787.94 5.06
    92 600001 邯郸钢铁 4,450,000.00 5.04
    93 600074 中达股份 4,416,970.00 5.00
    94 000690 宝新能源 4,406,011.49 4.99
    95 002109 兴化股份 4,376,666.02 4.96
    96 601390 中国中铁 4,304,170.44 4.87
    97 600881 亚泰集团 4,282,641.75 4.85
    98 600016 民生银行 4,251,000.00 4.81
    99 000016 深康佳A 4,242,000.00 4.80
    100 002046 轴研科技 4,220,994.60 4.78
    101 002038 双鹭药业 4,175,823.66 4.73
    102 600331 宏达股份 4,132,385.00 4.68
    103 000926 福星股份 4,109,315.00 4.65
    104 002122 天马股份 4,075,298.19 4.61
    105 000060 中金岭南 4,069,600.00 4.61
    106 600015 华夏银行 4,058,249.00 4.59
    107 600375 星马汽车 4,054,693.55 4.59
    108 600872 中炬高新 3,947,164.50 4.47
    109 002187 广百股份 3,869,074.00 4.38
    110 600720 祁连山 3,860,294.45 4.37
    111 600256 广汇股份 3,804,796.55 4.31
    112 000876 新 希 望 3,790,713.71 4.29
    113 002068 黑猫股份 3,764,950.20 4.26
    114 000584 友利控股 3,759,091.06 4.26
    115 002003 伟星股份 3,658,798.00 4.14
    116 600600 青岛啤酒 3,563,979.58 4.04
    117 002233 塔牌集团 3,549,182.62 4.02
    118 002244 滨江集团 3,527,439.20 3.99
    119 000951 中国重汽 3,526,908.56 3.99
    120 600795 国电电力 3,494,000.00 3.96
    121 600145 四维控股 3,468,482.20 3.93
    122 600087 长航油运 3,441,913.00 3.90
    123 002011 盾安环境 3,431,890.16 3.89
    124 000415 汇通集团 3,375,078.47 3.82
    125 600583 海油工程 3,369,778.00 3.82
    126 600585 海螺水泥 3,369,722.00 3.82
    127 000566 海南海药 3,335,500.00 3.78
    128 600067 冠城大通 3,334,967.10 3.78
    129 600503 华丽家族 3,262,727.99 3.69
    130 600060 海信电器 3,258,013.00 3.69
    131 600983 合肥三洋 3,218,781.40 3.64
    132 600439 瑞贝卡 3,187,829.15 3.61
    133 000987 广州友谊 3,106,623.00 3.52
    134 600418 江淮汽车 3,105,000.00 3.52
    135 600089 特变电工 3,060,182.50 3.46
    136 600742 一汽富维 3,058,708.47 3.46
    137 002024 苏宁电器 2,999,151.74 3.40
    138 601186 中国铁建 2,987,597.00 3.38
    139 000727 华东科技 2,960,593.93 3.35
    140 000919 金陵药业 2,932,526.29 3.32
    141 000671 阳 光 城 2,896,501.00 3.28
    142 000595 西北轴承 2,830,830.76 3.21
    143 600367 红星发展 2,827,232.56 3.20
    144 002147 方圆支承 2,791,784.00 3.16
    145 000715 中兴商业 2,773,830.00 3.14
    146 000511 银基发展 2,706,000.00 3.06
    147 601958 金钼股份 2,639,221.80 2.99
    148 600848 自仪股份 2,609,245.90 2.95
    149 000911 南宁糖业 2,592,145.90 2.93
    150 002028 思源电气 2,534,811.75 2.87
    151 002152 广电运通 2,519,264.00 2.85
    152 600069 银鸽投资 2,473,718.00 2.80
    153 000616 亿城股份 2,379,596.53 2.69
    154 000960 锡业股份 2,294,056.86 2.60
    155 600590 泰豪科技 2,290,010.00 2.59
    156 000792 盐湖钾肥 2,274,605.37 2.58
    157 000830 鲁西化工 2,240,107.00 2.54
    158 600707 彩虹股份 2,235,929.93 2.53
    159 600875 东方电气 2,221,290.00 2.51
    160 600162 香江控股 2,205,877.37 2.50
    161 000522 白云山A 2,171,058.00 2.46
    162 000568 泸州老窖 2,145,884.00 2.43
    163 600804 鹏博士 2,088,855.60 2.37
    164 000425 徐工科技 2,075,312.00 2.35
    165 600802 福建水泥 2,067,000.00 2.34
    166 600750 江中药业 2,027,251.00 2.30
    167 600062 双鹤药业 2,023,826.90 2.29
    168 000823 超声电子 2,017,676.48 2.28
    169 601008 连云港 2,010,056.25 2.28
    170 600027 华电国际 1,959,762.62 2.22
    171 002110 三钢闽光 1,958,526.75 2.22
    172 000726 鲁 泰A 1,936,950.00 2.19
    173 000812 陕西金叶 1,932,200.00 2.19
    174 600415 小商品城 1,927,465.96 2.18
    175 600859 王府井 1,920,829.00 2.17
    176 600188 兖州煤业 1,920,000.00 2.17
    177 600966 博汇纸业 1,888,393.50 2.14
    178 002129 中环股份 1,880,000.00 2.13
    179 002088 鲁阳股份 1,867,397.82 2.11
    180 600004 白云机场 1,859,369.00 2.11
    181 002191 劲嘉股份 1,842,681.10 2.09
    182 600029 南方航空 1,828,000.00 2.07
    183 600063 皖维高新 1,813,367.97 2.05
    184 000602 金马集团 1,804,940.61 2.04
    本表"本期累计买入金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不包括相关交易费用。
    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
    1 600030 中信证券 50,851,202.02 57.57
    2 600739 辽宁成大 36,935,099.82 41.82
    3 600837 海通证券 20,986,540.63 23.76
    4 600143 金发科技 19,644,310.15 22.24
    5 601857 中国石油 18,129,284.12 20.53
    6 601166 兴业银行 18,124,238.41 20.52
    7 601699 潞安环能 16,986,594.85 19.23
    8 000825 太钢不锈 16,297,326.84 18.45
    9 600028 中国石化 15,687,274.15 17.76
    10 000001 深发展A 14,876,950.00 16.84
    11 600005 武钢股份 13,910,280.61 15.75
    12 600000 浦发银行 12,345,927.28 13.98
    13 600325 华发股份 12,188,300.95 13.80
    14 601009 南京银行 10,849,362.43 12.28
    15 000937 金牛能源 10,775,930.70 12.20
    16 601398 工商银行 10,692,264.90 12.11
    17 600048 保利地产 10,310,311.53 11.67
    18 600231 凌钢股份 10,243,661.42 11.60
    19 601919 中国远洋 10,198,704.87 11.55
    20 600031 三一重工 10,130,430.54 11.47
    21 600117 西宁特钢 10,106,570.49 11.44
    22 601939 建设银行 10,008,503.00 11.33
    23 000002 万 科A 9,814,000.00 11.11
    24 002133 广宇集团 9,790,779.00 11.09
    25 000566 海南海药 9,715,660.27 11.00
    26 000501 鄂武商A 9,601,710.36 10.87
    27 600963 岳阳纸业 9,592,387.43 10.86
    28 000983 西山煤电 9,075,157.31 10.27
    29 600395 盘江股份 8,589,952.35 9.73
    30 000933 神火股份 8,584,476.25 9.72
    31 600348 国阳新能 8,559,527.58 9.69
    32 000599 青岛双星 8,370,917.23 9.48
    33 600589 广东榕泰 8,089,609.00 9.16
    34 600558 大西洋 7,914,326.60 8.96
    35 600052 浙江广厦 7,782,090.17 8.81
    36 600830 香溢融通 7,773,823.00 8.80
    37 601318 中国平安 7,720,177.14 8.74
    38 600153 建发股份 7,560,100.00 8.56
    39 600516 方大炭素 7,475,022.22 8.46
    40 600858 银座股份 7,391,008.08 8.37
    41 600636 三爱富 7,379,224.70 8.35
    42 000589 黔轮胎A 7,283,469.14 8.25
    43 600089 特变电工 7,253,636.55 8.21
    44 000860 顺鑫农业 7,119,816.05 8.06
    45 000949 新乡化纤 6,978,758.30 7.90
    46 600428 中远航运 6,917,666.50 7.83
    47 002202 金风科技 6,857,267.02 7.76
    48 601169 北京银行 6,814,286.02 7.72
    49 000419 通程控股 6,571,740.23 7.44
    50 600741 华域汽车 6,554,154.99 7.42
    51 600196 复星医药 6,418,353.56 7.27
    52 600971 恒源煤电 6,380,694.44 7.22
    53 601006 大秦铁路 6,290,607.35 7.12
    54 600555 九龙山 6,001,976.85 6.80
    55 000629 攀钢钢钒 5,985,000.00 6.78
    56 000739 普洛股份 5,920,000.00 6.70
    57 000157 中联重科 5,884,688.48 6.66
    58 000059 辽通化工 5,678,994.81 6.43
    59 000012 南 玻A 5,666,170.18 6.42
    60 000612 焦作万方 5,647,221.91 6.39
    61 000683 远兴能源 5,602,035.62 6.34
    62 600269 赣粤高速 5,599,342.77 6.34
    63 600068 葛洲坝 5,591,206.16 6.33
    64 600896 中海海盛 5,390,216.30 6.10
    65 600816 安信信托 5,311,943.02 6.01
    66 000338 潍柴动力 5,259,923.56 5.96
    67 600808 马钢股份 5,087,655.19 5.76
    68 600351 亚宝药业 4,893,786.22 5.54
    69 600331 宏达股份 4,861,915.03 5.50
    70 601766 中国南车 4,816,155.00 5.45
    71 600517 置信电气 4,799,608.00 5.43
    72 600467 好当家 4,683,950.48 5.30
    73 000060 中金岭南 4,669,046.89 5.29
    74 002109 兴化股份 4,655,756.71 5.27
    75 600001 邯郸钢铁 4,638,000.00 5.25
    76 000422 湖北宜化 4,613,999.80 5.22
    77 000525 红 太 阳 4,601,835.00 5.21
    78 002187 广百股份 4,548,852.00 5.15
    79 600651 飞乐音响 4,542,535.46 5.14
    80 000800 一汽轿车 4,507,850.00 5.10
    81 600375 星马汽车 4,493,362.59 5.09
    82 600016 民生银行 4,460,000.00 5.05
    83 600881 亚泰集团 4,442,532.99 5.03
    84 002191 劲嘉股份 4,344,275.02 4.92
    85 601390 中国中铁 4,303,913.50 4.87
    86 600015 华夏银行 4,296,652.11 4.86
    87 002003 伟星股份 4,238,442.90 4.80
    88 600256 广汇股份 4,173,158.52 4.72
    89 600872 中炬高新 4,157,244.28 4.71
    90 000016 深康佳A 4,095,496.84 4.64
    91 600067 冠城大通 4,037,648.77 4.57
    92 600145 四维控股 4,030,623.26 4.56
    93 002038 双鹭药业 4,020,358.27 4.55
    94 002046 轴研科技 3,939,980.00 4.46
    95 002183 怡 亚 通 3,844,087.00 4.35
    96 002122 天马股份 3,843,665.60 4.35
    97 002233 塔牌集团 3,821,096.92 4.33
    98 600050 中国联通 3,813,897.10 4.32
    99 002244 滨江集团 3,763,307.13 4.26
    100 600087 长航油运 3,711,836.58 4.20
    101 002011 盾安环境 3,701,002.94 4.19
    102 600060 海信电器 3,680,924.00 4.17
    103 000876 新 希 望 3,623,648.28 4.10
    104 600983 合肥三洋 3,614,021.75 4.09
    105 002068 黑猫股份 3,612,301.32 4.09
    106 000584 友利控股 3,597,027.97 4.07
    107 000951 中国重汽 3,521,463.00 3.99
    108 000568 泸州老窖 3,511,993.00 3.98
    109 600720 祁连山 3,509,588.30 3.97
    110 600795 国电电力 3,466,500.00 3.92
    111 600583 海油工程 3,442,028.96 3.90
    112 600585 海螺水泥 3,440,000.00 3.89
    113 000987 广州友谊 3,376,264.00 3.82
    114 002024 苏宁电器 3,240,400.00 3.67
    115 600439 瑞贝卡 3,221,360.15 3.65
    116 600162 香江控股 3,215,548.10 3.64
    117 000727 华东科技 3,199,709.05 3.62
    118 000667 名流置业 3,122,106.67 3.53
    119 600848 自仪股份 3,095,686.16 3.50
    120 002152 广电运通 3,082,298.93 3.49
    121 000709 唐钢股份 3,065,000.00 3.47
    122 601958 金钼股份 3,060,000.00 3.46
    123 000415 汇通集团 3,049,617.00 3.45
    124 600590 泰豪科技 3,031,303.00 3.43
    125 000715 中兴商业 2,984,285.00 3.38
    126 600707 彩虹股份 2,944,517.00 3.33
    127 000595 西北轴承 2,922,254.00 3.31
    128 000919 金陵药业 2,911,054.01 3.30
    129 600742 一汽富维 2,889,337.00 3.27
    130 601186 中国铁建 2,889,000.00 3.27
    131 000616 亿城股份 2,846,411.00 3.22
    132 600367 红星发展 2,812,851.00 3.18
    133 002028 思源电气 2,808,655.25 3.18
    134 600069 银鸽投资 2,765,425.00 3.13
    135 000671 阳 光 城 2,691,635.40 3.05
    136 601328 交通银行 2,679,659.60 3.03
    137 000911 南宁糖业 2,604,490.86 2.95
    138 600804 鹏博士 2,595,520.00 2.94
    139 600036 招商银行 2,592,000.00 2.93
    140 000830 鲁西化工 2,573,312.30 2.91
    141 600415 小商品城 2,499,876.10 2.83
    142 600802 福建水泥 2,451,947.68 2.78
    143 000792 盐湖钾肥 2,388,174.00 2.70
    144 000960 锡业股份 2,370,256.00 2.68
    145 002147 方圆支承 2,289,221.34 2.59
    146 600966 博汇纸业 2,280,767.36 2.58
    147 002088 鲁阳股份 2,260,830.00 2.56
    148 000024 招商地产 2,239,739.76 2.54
    149 000522 白云山A 2,204,510.04 2.50
    150 000990 诚志股份 2,142,788.90 2.43
    151 600886 国投电力 2,140,000.00 2.42
    152 000812 陕西金叶 2,123,000.00 2.40
    153 000006 深振业A 2,109,535.85 2.39
    154 002204 华锐铸钢 2,109,180.00 2.39
    155 002129 中环股份 2,081,334.94 2.36
    156 600188 兖州煤业 2,074,187.40 2.35
    157 601008 连云港 2,068,829.40 2.34
    158 600859 王府井 2,046,147.48 2.32
    159 600750 江中药业 2,040,000.00 2.31
    160 000602 金马集团 2,037,102.28 2.31
    161 601808 中海油服 2,011,305.01 2.28
    162 600487 亨通光电 1,998,221.56 2.26
    163 000726 鲁 泰A 1,997,276.81 2.26
    164 000823 超声电子 1,963,166.48 2.22
    165 600004 白云机场 1,962,024.00 2.22
    166 002110 三钢闽光 1,958,245.87 2.22
    167 600029 南方航空 1,952,365.44 2.21
    168 000789 江西水泥 1,940,781.00 2.20
    169 600027 华电国际 1,937,600.00 2.19
    170 600694 大商股份 1,926,276.00 2.18
    171 600062 双鹤药业 1,920,000.00 2.17
    172 000417 合肥百货 1,872,401.86 2.12
    173 600063 皖维高新 1,854,526.00 2.10
    174 002083 孚日股份 1,842,373.20 2.09
    175 000887 中鼎股份 1,800,425.70 2.04
    176 600466 迪康药业 1,791,660.00 2.03
    177 000690 宝新能源 1,785,500.00 2.02
    178 600737 中粮屯河 1,783,324.91 2.02
    本表"本期累计卖出金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不包括相关交易费用。
    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
    金额单位:人民币元
    买入股票的成本(成交)总额 1,294,420,291.70
    卖出股票的收入(成交)总额 1,131,150,173.46
    "买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
    本报告期末本基金未持有债券。
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本报告期末本基金未持有债券。
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本报告期末本基金未持有资产支持证券。
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本报告期末本基金未持有权证。
    7.9 投资组合报告附注
    7.9.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
    7.9.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
    7.9.3 其他资产构成
    单位:人民币元
    序号 名称 金额
    1 存出保证金 281,481.75
    2 应收证券清算款 3,433,167.83
    3 应收股利 -
    4 应收利息 5,598.62
    5 应收申购款 8,251,779.09
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 11,972,027.29
    7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金报告期末没有得于可转换股期的可转债。
    7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    8 基金份额持有人信息
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
    份额单位:份
    持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
    机构投资者 个人投资者
    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额
    比例
    12,759 17,483.34 6,804,500.86 3.05% 216,265,447.11 96.95%
    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
    项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 326,261.77 0.15%
    9   开放式基金份额变动
    单位:份
    基金合同生效日基金份额总额 278,333,456.06
    报告期期初基金份额总额 88,922,750.98
    报告期期间基金总申购份额 443,203,328.31
    报告期期间基金总赎回份额 309,056,131.32
    报告期期间基金拆分变动份额 -
    本报告期期末基金份额总额 223,069,947.97
    10  重大事件揭示
    10.1  基金份额持有人大会决议
    本报告期内未召开基金份额持有人大会。
    10.2  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    本报告期内基金管理人、基金托管人无重大人事变动。
    10.3  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    本报告期内未无涉及基金管理人、基金财产基金托管业务的诉讼。
    10.4  基金投资策略的改变
    本报告期内本基金投资策略未发生改变。
    10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
    本报告期内,本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。
    10.6  管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
    本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
    10.7  基金租用证券公司交易单元的有关情况
    金额单位:人民币元
    券商名称 交易单元数量 股票交易 债券交易
    成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例
    国金证券 1 188,464,205.42 7.77% 1,070,836.60 5.15%
    国泰君安 1 337,673,412.24 13.92% - -
    恒泰证券 1 228,472,250.84 9.42% 5,169,893.33 24.86%
    平安证券 1 79,853,213.21 3.29% 3,711,335.00 17.85%
    申银万国 1 297,139,669.81 12.25% 3,092,224.65 14.87%
    新时代证券 2 359,539,693.65 14.82% - -
    兴业证券 1 127,635,667.15 5.26% 1,665,277.30 8.01%
    招商证券 1 259,618,845.42 10.70% 1,722,999.00 8.29%
    中金公司 1 325,555,771.49 13.42% 4,360,278.44 20.97%
    中信证券 2 221,617,735.93 9.14% - -
    合计 12 2,425,570,465.16 100.00% 20,792,844.32 100.00%
    回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
    券商名称 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
    国金证券 - - - - 160,193.19 7.89%
    国泰君安 - - - - 287,023.62 14.14%
    恒泰证券 - - - - 194,200.94 9.56%
    平安证券 - - - - 64,881.23 3.20%
    申银万国 - - - - 252,565.18 12.44%
    新时代证券 - - - - 297,539.45 14.65%
    兴业证券 - - - - 103,705.15 5.11%
    招商证券 - - - - 210,942.92 10.39%
    中金公司 - - - - 276,720.71 13.63%
    中信证券 - - - - 182,735.15 9.00%
    合计 - - - - 2,030,507.54 100.00%
    本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定,本基金报告期内席位未发生变动。
    (1)、租用专用席位选择证券经营机构的标准
    ①公司实力雄厚,资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元,并且最近三年没有重大违规行为;
    ②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定;
    ③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员,能及时为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
    ④公司内部管理规范、严格。内部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作的高度保密要求
    ⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件,并有能力为基金提供全面的信息服务。
    (2)席位租用期限及更换方式
    ①席位租用期限暂定为半年
    10.8 其他重大事件
    序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
    1 刊登《中国农业银行股份有限公司成立公告》,披露经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司。股份公司于2009年1月15日依法成立。 《金融时报》、《上海证券报》、www.abchina.com 2009-1-16
    新世纪基金管理有限公司
    二〇〇九年八月二十六日
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