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新华优选成长混合(519089)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-07-25 管理人:新华基金... 基金经理:栾超
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

世纪成长:2009年半年度报告

公告日期:2009-08-27

                            新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告
    2009 年6 月30 日
    基金管理人:新世纪基金管理有限公司
    基金托管人:中国农业银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇〇九年八月二十六日
    1 重要提示及目录
    1.1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
    任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国农业银行股份有限公司基金托管部根据本基金合同规定,于
    2009 年8 月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
    会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年6 月30 日止。
    1.2 目录
    1 重要提示及目录...................................................................................................................2
    1.1 重要提示............................................................................................................................... 2
    1.2 目录...................................................................................................................................... 3
    2 基金简介............................................................................................................................... 5
    2.1 基金基本情况.......................................................................................................................5
    2.2 基金产品说明.......................................................................................................................5
    2.3 基金管理人和基金托管人...................................................................................................5
    2.4 信息披露方式.......................................................................................................................6
    2.5 其他相关资料.......................................................................................................................6
    3 主要财务指标、基金净值表现...........................................................................................6
    3.1 主要会计数据和财务指标...................................................................................................6
    3.2 基金净值表现.......................................................................................................................7
    4 管理人报告...........................................................................................................................8
    4.1 基金管理人及基金经理情况...............................................................................................8
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...................................................... 9
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.................................................................. 9
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明.................................................... 10
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望................................................ 10
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.............................................................11
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明................................................................ 12
    5 托管人报告.........................................................................................................................12
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.................................................................... 12
    5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........13
    5.3 托管人对本报告期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................13
    6 半年度财务报表.................................................................................................................13
    6.1 资产负债表.........................................................................................................................13
    6.2 利润表................................................................................................................................ 15
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表.....................................................................................16
    6.4 报表附注.............................................................................................................................17
    7 投资组合报告.....................................................................................................................30
    7.1 期末基金资产组合情况.....................................................................................................30
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合.....................................................................................30
    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细........................ 31
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.................................................................................32
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.............................................................................42
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细....................42
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细........42
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细....................42
    7.9 投资组合报告附注.............................................................................................................42
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    4
    8 基金份额持有人信息.........................................................................................................43
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构........................................................................ 43
    8.2 期末上市基金前十名份额持有人.....................................................................................43
    8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况................................................ 43
    9 开放式基金份额变动.........................................................................................................44
    10 重大事件揭示.....................................................................................................................44
    10.1 基金份额持有人大会决议.................................................................................................44
    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动................................ 44
    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.................................................... 44
    10.4 基金投资策略的改变.........................................................................................................44
    10.5 报告期内改聘会计师事务所情况.....................................................................................44
    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况............................ 45
    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................................................ 45
    10.8 其他重大事件.....................................................................................................................46
    11 影响投资者决策的其他重要信息.....................................................................................47
    12 备查文件目录.....................................................................................................................47
    12.1 备查文件目录.....................................................................................................................47
    12.2 存放地点.............................................................................................................................47
    12.3 查阅方式.............................................................................................................................47
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    5
    2 基金简介
    2.1 基金基本情况
    2.2 基金产品说明
    2.3 基金管理人和基金托管人
    基金名称新世纪优选成长股票型证券投资基金
    基金简称新世纪优选成长股票
    交易代码519089
    基金运作方式契约型开放式基金
    基金合同生效日2008年7月25日
    报告期末基金份额总额223,069,947.97份
    投资目标
    在适度控制风险并保持良好流动性的前提
    下,优选具有成长性兼具品质保障的上市公
    司为主要投资对象,力争持续地超越业绩比
    较基准,为投资者实现超额收益。
    投资策略
    本基金是股票型基金,选择具有成长性兼具
    品质保障的股票,因此主要采取自下而上的
    主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的
    策略可能导致某行业股票集中度过高,行业
    配置不够分散,造成组合非系统风险高。再
    考虑到国内系统风险高,因此有必要辅助以
    适当的资产配置和行业配置策略进行调整。
    业绩比较基准80%*沪深300指数+20%*上证国债指数
    风险收益特征
    高风险高收益品种,预期风险和收益均高于
    混合型基金、债券型基金
    项目基金管理人基金托管人
    名称
    新世纪基金管理有限公
    司
    中国农业银行股份有限
    公司
    信息披露负责人
    姓名齐岩李芳菲
    联系电话010-88423386 010-68424199
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    6
    2.4 信息披露方式
    2.5 其他相关资料
    3 主要财务指标、基金净值表现
    3.1 主要会计数据和财务指标
    金额单位:人民币元
    电子邮箱qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
    客户服务电话4007108866 95599
    传真010-88423310 010-68424181
    注册地址
    重庆市渝中区邹容路68
    号大都会商大厦32 楼
    北京市东城区建国门内
    大街69 号
    办公地址
    重庆市渝中区邹容路68
    号大都会商大厦32 楼
    北京市海淀区西三环北
    路100 号金玉大厦农总
    行托管业务部
    邮政编码400010 100081
    法定代表人陈重项俊波
    本基金选定的信息披露报纸名
    称
    中国证券报、上海证券报、证券时报
    登载基金半年度报告正文的管
    理人互联网网址
    http://www.ncfund.com.cn
    基金半年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公地
    项目注册登记机构
    名称中国证券登记结算有限公司
    办公地址中国北京市西城区金融大街27 号投资广场22-23 层
    3.1.1 期间数据和指标2009年1月1日- 2009年6月30日
    本期已实现收益78,053,024.90
    本期利润106,232,258.24
    加权平均基金份额本期利润0.6770
    本期加权平均净值利润率49.09%
    本期基金份额净值增长率71.64%
    3.1.2 期末数据和指标2009年1月1日- 2009年6月30日
    期末可供分配利润104,977,085.15
    期末可供分配基金份额利润0.4706
    期末基金资产净值363,708,490.04
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    7
    1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值
    变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
    值变动收益;
    2、以上所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例
    如基金申购费赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    注:本基金2008 年7 月25 日正式成立,至本半年度报告2009 年6 月30 日披露
    日未满一年。
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
    准收益率变动的比较
    新世纪优选成长股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2008 年7 月25 日至2009 年6 月30 日)
    期末基金份额净值1.6305
    3.1.3 累计期末指标2009年1月1日- 2009年6月30日
    基金份额累计净值增长率70.49%
    阶段
    份额净值
    增长率①
    份额净值
    增长率标
    准差②
    业绩比较
    基准收益
    率③
    业绩比较
    基准收益
    率标准差
    ④
    ①-③ ②-④
    过去一个
    月13.06% 1.09% 11.62% 0.98% 1.44% 0.11%
    过去三个
    月22.98% 1.41% 20.74% 1.24% 2.24% 0.17%
    过去六个
    月71.64% 1.52% 56.52% 1.57% 15.12% -0.05%
    自基金成
    立起至今70.49% 1.20% 7.77% 2.05% 62.72% -0.85%
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    8
    4 管理人报告
    4.1 基金管理人及基金经理情况
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    新世纪基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于2004 年12 月
    9 日注册成立。注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
    截至2009 年6 月30 日,新世纪基金管理有限公司旗下管理着两只开放式基
    金,即新世纪优选分红混合型证券投资基金和新世纪优选成长股票型证券投资基
    金。
    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
    姓名职务
    任本基金的基金经理期限证券从
    业年限
    说明
    任职日期离任日期
    王卫东基金经理,
    投资管理
    部总监,总
    经理助理
    2008-7-25 - 16.00 硕士,先后供职于广
    东发展银行海南证
    券业务部,任经理;
    广发证券公司海口
    海甸岛营业部,负责
    营业部管理并从事
    投资银行工作;广发
    证券公司投资理财
    部和自营部,任经理
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    9
    注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司作决定之日,即以公告日为准。
    2、证券从业的含义遵从行业协会,《证券从业人员资格管理办法》的相关
    规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期,新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选成长股票型证券投资基
    金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世纪优选成长股票型
    证券投资基金基金合同》以及其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽
    责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求
    最大利益。运作整体合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本报告期内,基金管理人一直坚持公平交易原则,在投资决策和交易执行等
    各个环节保证公平交易原则的严格执行。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本报告期内,基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    ;华龙证券有限责任
    公司投资理财总部,
    任总经理;青岛海东
    清置业有限公司,任
    总经理。现任投资总
    监,总经理助理。
    曹名长基金经理2008-7-25 - 12.00 经济学硕士,历任君
    安证券有限公司研
    究员、红塔证券股份
    有限公司资产管理
    部投资经理、百瑞信
    托股份有限公司投
    资经理、新世纪基金
    管理有限公司策略
    分析师。现任投资管
    理部副总监。
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    10
    本报告期内,未发现异常交易行为。
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    1、报告期内基金业绩
    截至2009 年6 月30 日,本基金份额净值为1.6305 元,本报告期份额净值
    增长率为71.64%,同期比较基准的增长率为56.52%。
    2、投资策略和运作分析
    08 年底,我们曾判断在宽松的货币政策和积极的财政政策刺激下,中国经
    济有望最先走出底部,实现复苏。在08 年底本基金已经将仓位提高到74%,重
    点配置了医药、机械设备、通讯、农化、新能源等行业,在一季度取得了较好的
    投资收益。二季度A 股市场在宏观经济数据不断改善、经济复苏预期和未来通胀
    预期不断强化的背景下,A 股市场继续震荡向上,市场热点板块轮动特征明显,
    并呈现出主题投资向优质蓝筹股和经典成长股转化的特征。本基金及时调整思
    路,在二季度加大了对大市值的银行、地产板块的配置力度,取得了较好的投资
    效果。
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    我们认为第三季度:流动性充裕的局面不会改变;宏观数据固定资产投资在
    高信贷存量和增量的拉动下仍然会维持在高位,下半年私人部门投资需求回暖将
    更加明显;消费数据会超出市场预期的平稳;出口的降幅也会收窄;微观的企业
    盈利水平也将逐步改善,房地产投资和汽车消费等先导性行业在第三季度数据仍
    然会比较可观并对中上游行业逐步起到拉动作用,同时政府财政支出对投资的拉
    动作用也会继续显现。这些因素会刺激市场情绪在博弈中乐观因素占主导。但是
    我们也注意到从08 年底反弹至今,指数已有100%以上的升幅,相当多的股票涨
    幅走在了基本面改善的前面,因此,下半年股指冲高后回调,宽幅震荡的可能性
    在加大。
    我们预计率先复苏转好的地产、汽车等先导性行业将拉动相关中上游行业的
    需求。同时,财政支出拉动基建的投资,也将会给中游建筑建材、钢铁的需求带
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    11
    来投资机会。
    对于第三季度的行情,我们相对看好金融、房地产、钢铁、工程机械、商用
    车、造纸,以及化工、有色中部分子行业的投资机会。
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    4.6.1 有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工
    4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
    公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运营总监、基金会
    计室、投资部、集中交易室、监察稽核部部门经理组成。每个成员都可以指定一
    个临时或者长期的授权人员。
    估值工作小组职责:
    ① 制定估值制度并在必要时修改;
    ② 确保估值方法符合现行法规;
    ③ 批准证券估值的步骤和方法;
    ④ 对异常情况做出决策。
    运营总监是估值工作小组的组长,运营总监在基金会计室经理或者其他两个
    估值小组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
    估值决策由估值工作小组2/3 或以上多数票通过。
    4.6.1.2 基金会计室的职责分工
    基金会计室负责日常证券资产估值。该室和公司投资部相互独立。在按照本
    估值制度和相关法规估值后,基金会计室定期将证券估值表向估值工作小组报
    告,至少每月一次。
    基金会计室职责:
    ① 获得独立、完整的证券价格信息;
    ② 每日证券估值;
    ③ 检查价格波动并进行一般准确性评估;
    ④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    12
    告;
    ⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
    ⑥ 对估值调整和人工估值进行记录;
    ⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
    基金会计室经理认为必要,可以提议召开估值工作小组会议。
    4.6.1.3 投资部的职责分工
    ① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯;
    ② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
    ③ 评价并确认基金会计室提供的估值报告;
    ④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
    4.6.1.4 集中交易室的职责分工
    ① 对基金会计室的证券价格信息需求做出即时回应;
    ② 通知基金会计室关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
    ③ 评价并确认基金会计室提供的估值报告。
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    本基金于2009 年2 月6 日进行第一次分红,对基金份额持有人分配红利为每
    10 份基金份额0.50 元。
    5 托管人报告
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    在托管新世纪优选成长股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人—中国
    农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及
    《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》、《新世纪优选成长股票型证
    券投资基金托管协议》的约定,对新世纪优选成长股票型证券投资基金管理人—
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    13
    新世纪基金管理有限公司2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 日基金的投资运作,
    进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没
    有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
    5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
    的说明
    本托管人认为,新世纪基金管理有限公司在新世纪优选成长股票型证券投资
    基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费
    用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期
    内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格
    按照基金合同的规定进行。
    5.3 托管人对本报告期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
    见
    本托管人认为,新世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基
    金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的
    新世纪优选成长股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益
    分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损
    害基金份额持有人利益的行为。
    中国农业银行股份有限公司
    托管业务部
    2009 年8 月24 日
    6 半年度财务报表
    6.1 资产负债表
    会计主体:新世纪优选成长股票型证券投资基金
    报告截止日:2009 年6 月30 日
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    14
    单位:人民币元
    资产附注号
    本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    资产:
    银行存款6.4.7.1 22,504,063.63 4,771,122.75
    结算备付金3,192,210.12 183,183.92
    存出保证金281,481.75 250,000.00
    交易性金融资产6.4.7.2 341,386,400.75 83,896,015.40
    其中:股票投资341,386,400.75 65,429,682.60
    债券投资- 18,466,332.80
    资产支持证券投资- -
    衍生金融资产- -
    买入返售金融资产- -
    应收证券清算款3,433,167.83 1,076,231.57
    应收利息6.4.7.3 5,598.62 335,868.76
    应收股利- -
    应收申购款8,251,779.09 -
    递延所得税资产- -
    其他资产- -
    资产总计379,054,701.79 90,512,422.40
    负债和所有者权益附注号
    本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    负债:
    短期借款- -
    交易性金融负债- -
    衍生金融负债- -
    卖出回购金融资产款- -
    应付证券清算款- 1,235,230.56
    应付赎回款12,629,895.24 206,936.96
    应付管理人报酬468,631.51 117,795.96
    应付托管费78,105.25 19,632.66
    应付销售服务费- -
    应付交易费用6.4.7.4 1,539,704.67 164,879.53
    应交税费- -
    应付利息- -
    应付利润- -
    递延所得税负债- -
    其他负债6.4.7.5 629,875.08 444,696.32
    负债合计15,346,211.75 2,189,171.99
    所有者权益:
    实收基金6.4.7.6 223,069,947.97 88,922,750.98
    未分配利润6.4.7.7 140,638,542.07 -599,500.57
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    15
    6.2 利润表
    会计主体:新世纪优选成长股票型证券投资基金
    本报告期:2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    单位:人民币元
    所有者权益合计363,708,490.04 88,323,250.41
    负债和所有者权益总计379,054,701.79 90,512,422.40
    注:本报告截至2009 年6 月30 日,基金份额净值1.6305 元,基金份额223,069,947.97
    份。
    项目附注号
    本期
    2009 年1 月1 日-
    2009 年6 月30 日
    上年度可比期间
    2008 年1 月1 日-
    2008 年6 月30 日
    一、收入111,936,579.67 -
    1.利息收入190,692.87 -
    其中:存款利息收入6.4.7.8 111,624.95 -
    债券利息收入79,067.92 -
    资产支持证券利息
    收入
    - -
    买入返售金融资产
    收入
    - -
    其他利息收入- -
    2.投资收益(损失以“-”
    填列)
    83,021,918.55 -
    其中:股票投资收益6.4.7.9 80,736,482.27 -
    债券投资收益6.4.7.10 816,952.00 -
    资产支持证券投资
    收益
    - -
    衍生工具收益- -
    股利收益6.4.7.11 1,468,484.28 -
    3.公允价值变动收益(损
    失以“-”号填列)
    6.4.7.12 28,179,233.34 -
    4.汇兑收益(损失以“-”
    号填列)
    - -
    5.其他收入(损失以“-”
    号填列)
    6.4.7.13 544,734.91 -
    二、费用(以“-”号填列) 5,704,321.43 -
    1.管理人报酬1,582,545.40 -
    2.托管费263,757.58 -
    3.销售服务费- -
    4.交易费用6.4.7.14 3,630,460.04 -
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    16
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表
    会计主体:新世纪优选成长股票型证券投资基金
    本报告期:2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    单位:人民币元
    6.4 报表附注
    6.4.1 基金基本情况
    5.利息支出- -
    其中:卖出回购金融资产
    支出
    - -
    6.其他费用6.4.7.15 227,558.41 -
    三、利润总额(亏损总额
    以“-”号填列)
    106,232,258.24 -
    所得税费用(以“-”号填
    列)
    - -
    四、净利润(净亏损以“-”
    号填列
    106,232,258.24 -
    项目
    本期
    2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益
    (基金净值) 88,922,750.98 -599,500.57 88,323,250.41
    二、本期经营活动产生
    的基金净值变动数(本
    期利润)
    - 106,232,258.24 106,232,258.24
    三、本期基金份额交易
    产生的基金净值变动
    数(净值减少以“-”
    号填列)
    134,147,196.99 38,686,796.56 172,833,993.55
    其中:1.基金申购款443,203,328.31 165,418,659.99 608,621,988.30
    2.基金赎回款
    (以“-”号填列) -309,056,131.32 -126,731,863.43 -435,787,994.75
    四、本期向基金份额持
    有人分配利润产生的
    基金净值变动(净值减
    少以“-”号填列)
    - -3,681,012.16 -3,681,012.16
    五、期末所有者权益
    (基金净值) 223,069,947.97 140,638,542.07 363,708,490.04
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    17
    新世纪优选成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券
    监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2008]377 号文件“关
    于同意新世纪优选成长证券投资基金募集的批复”批准,由新世纪基金管理有限
    公司作为发起人,于2008 年5 月26 日至7 月18 日向社会公开募集,首次募集
    资金总额278,183,165.01 元, 募集资金产生利息150,291.05 元,并经万隆亚
    洲会计师事务所有限公司万会业字[2008]第2329 号验资报告予以验证。2008 年
    7 月25 日办理基金备案手续,基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券
    投资基金,存续期不限定,本基金管理人为新世纪基金管理有限公司,基金托管
    人为中国农业银行股份有限公司。
    根据《新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书》及《新世纪优选
    成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法
    公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。
    本基金股票的投资比例占基金资产的60%—95%;其他金融工具的投资比例占基
    金资产的5%-40%,其中,持有的现金和到期日在一年以内的政府债券合计比例
    不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,
    基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质
    保障的股票市值不低于股票投资的80%。
    本财务报表由本基金的基金管理人新世纪基金管理有限公司于2009 年8 月
    26 日批准报出。
    6.4.2 会计报表的编制基础
    本基金以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于2006
    年2 月15 日颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)、中国证监会基
    金部通知[2009]4 号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号〈年度
    报告和半年度报告〉(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于2007 年5 月15
    日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新世纪优选成长股票型证券投资
    基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关
    规定进行确认、计量和编制财务报表。
    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    18
    本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基
    金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。
    6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的
    说明
    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
    6.4.4.1 会计年度
    2009 年01 月01 日至2009 年6 月30 日。
    6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
    6.4.5.1 会计政策变更的说明
    本基金报告期未发生会计政策变更也无差错更正说明。
    6.4.6 税项
    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金
    有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通
    知》、财税[2005]11 号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税
    [2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号
    文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税字[2005]107 号文
    《关于利息红利个人所得税政策的补充通知》、自2008 年4 月24 日起执行的
    《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》及其他相关税务法规和实务操
    作,主要税项列示如下:
    (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
    (3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利
    息时代扣代缴20% 的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的
    股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应
    纳税所得额,依照现行税法规定代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。
    (4)基金买卖股票于2008 年4 月24 日前按照0.3%的税率缴纳股票交易
    印花税,自2008 年4 月24 日起按0.1%的税率缴纳。经国务院批准,财政部、
    国家税务总局决定从2008 年9 月19 日起,调整证券(股票)交易印花税征收方
    式,将现行的对买卖、继承、赠与所书立的A 股、B 股股权转让书据按0.1%的税
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    19
    率对双方当事人征收证券(股票)交易印花税,调整为单边征税,即对买卖、继
    承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据的出让按0.1%的税率征收证券(股
    票)交易印花税,对受让方不再征税。
    (5)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付
    的股份、现金等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
    6.4.7 重要财务报表项目的说明
    6.4.7.1 银行存款
    单位:人民币元
    6.4.7.2 交易性金融资产
    单位:人民币元
    6.4.7.3 应收利息
    单位:人民币元
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    活期存款22,504,063.63
    定期存款-
    其他存款-
    合计22,504,063.63
    项目
    本期末
    2009年6月30日
    成本公允价值估值增值
    股票313,028,968.31 341,386,400.75 28,357,432.44
    债券
    交易所市场- - -
    银行间市场- - -
    合计0.00 0.00 0.00
    资产支持证券- - -
    其他- - -
    合计313,028,968.31 341,386,400.75 28,357,432.44
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    应收活期存款利息4,593.05
    应收定期存款利息-
    应收其他存款利息-
    应收结算备付金利息1,005.57
    应收债券利息-
    应收买入返售证券利息-
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    20
    6.4.7.4 应付交易费用
    单位:人民币元
    6.4.7.5 其他负债
    单位:人民币元
    6.4.7.6 实收基金
    单位:人民币元
    6.4.7.7 未分配利润
    金额单位:人民币元
    应收申购款利息-
    其他-
    合计5,598.62
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    交易所市场应付交易费用1,539,704.67
    银行间市场应付交易费用-
    合计1,539,704.67
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    应付券商交易单元保证金250,000.00
    应付赎回费47,600.27
    预提费用304,932.81
    应付代扣代缴税费27,342.00
    合计629,875.08
    项目
    本期
    2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    基金份额(份) 帐面金额
    上年度末88,922,750.98 88,922,750.98
    本期申购443,203,328.31 443,203,328.31
    本期赎回309,056,131.32 309,056,131.32
    本期末223,069,947.97 223,069,947.97
    项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
    上年度末-10,410.25 -589,090.32 -599,500.57
    本期利润78,053,024.90 28,179,233.34 106,232,258.24
    本期基金份额交易产生
    的变动数30,615,482.66 8,071,313.90 38,686,796.56
    其中:基金申购款128,024,604.02 37,394,055.97 165,418,659.99
    基金赎回款-97,409,121.36 -29,322,742.07 -126,731,863.43
    本期已分配利润-3,681,012.16 - -3,681,012.16
    本期末104,977,085.15 35,661,456.92 140,638,542.07
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    21
    6.4.7.8 存款利息收入
    单位:人民币元
    6.4.7.9 股票投资收益
    6.4.7.9.1 股票投资收益项目构成
    单位:人民币元
    6.4.7.9.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
    单位:人民币元
    6.4.7.10 债券投资收益
    单位:人民币元
    6.4.7.11 股利收益
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    活期存款利息收入100,984.60
    定期存款利息收入-
    其他存款利息收入-
    结算备付金利息收入10,640.35
    其他-
    合计111,624.95
    项目
    本期
    2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    股票投资收益——买卖股票差价收入80,736,482.27
    股票投资收益——赎回差价收入-
    合计80,736,482.27
    项目
    本期
    2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    卖出股票成交总额1,131,150,173.46
    卖出股票成本总额1,050,413,691.19
    买卖股票差价收入80,736,482.27
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    卖出债券(债转股及债券到期兑付)成交金额20,122,757.02
    卖出债券(债转股及债券到期兑付)成本总额18,846,285.10
    应收利息总额459,519.92
    债券投资收益816,952.00
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    股票投资产生的股利收益1,468,484.28
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    22
    6.4.7.12 公允价值变动收益
    单位:人民币元
    6.4.7.13 其他收入
    单位:人民币元
    6.4.7.14 交易费用
    单位:人民币元
    6.4.7.15 其他费用
    单位:人民币元
    基金投资产生的股利收益-
    合计1,468,484.28
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    1. 交易性金融资产28,179,233.34
    ——股票投资28,870,117.64
    ——债券投资-690,884.30
    ——资产支持证券投资-
    ——基金投资-
    2. 衍生工具-
    ——权证投资-
    3.其他-
    合计28,179,233.34
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    基金赎回费收入543,897.92
    基金转换费收入836.99
    合计544,734.91
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    交易所市场交易费用3,630,460.04
    银行间市场交易费用-
    合计3,630,460.04
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    审计费用69,592.70
    上海证券报信息披露费49,588.57
    证券时报信息披露费49,588.57
    债券帐户维护费9,000.00
    其他200.00
    中国证券报信息披露费49,588.57
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    23
    6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
    6.4.8.1 或有事项
    截至2009 年8 月26 日本报告报送日期,本基金无或有事项披露。
    6.4.8.2 资产负债表日后事项
    截至2009 年8 月26 日本报告报送日期,本基金无日后事项披露。
    6.4.9 关联方关系
    6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
    情况
    6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
    6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
    本基金于2008 年7 月25 日成立,本报告期与上年度无可比期间,本报告期均无
    通过关联方交易单元进行股票交易、权证交易、债券交易、债券回购交易并无佣
    金支付情况。
    6.4.10.2 关联方报酬
    6.4.10.2.1 基金管理费
    单位:人民币元
    注:支付基金管理人新世纪基金管理有限公司的基金管理费按前一日的基金资产
    净值的1.5%的年费率计提,逐日计提,按月支付,日管理费=前一日基金资产净
    值×1.5%÷当年天数。
    6.4.10.2.2 基金托管费
    合计227,558.41
    关联方名称与本基金的关系
    中国农业银行股份有限公司基金托管人
    新世纪基金管理有限公司基金管理人、基金发起人
    新华信托股份有限公司基金管理人股东
    山东海化集团有限公司基金管理人股东
    上海隽基环境产业有限公司基金管理人股东
    中国证券登记结算有限责任公司注册登记机构
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年
    6月30日
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年6月30
    日
    当期应支付的管理费1,582,545.40 -
    其中:当期已支付1,113,913.89 -
    期末未支付468,631.51 -
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    24
    单位:人民币元
    注:支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的
    年费率计提,逐日计提,按月支付,日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当
    年天数。
    6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    本基金于2008年7月25日成立,本报告期与上年度无可比期间,本报告期均
    无通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
    6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
    6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
    单位:份
    本基金于2008 年7 月25 日成立,本报告期与上半年无可比期间,期间新增加
    的份额系基金红利再投增加。
    6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
    本报告期内无除基金管理人以外的其他关联方投资本基金的情况。
    6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年
    6月30日
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年6月30
    日
    当期应支付的托管费263,757.58 -
    其中:当期已支付185,652.33 -
    期末未支付78,105.25 -
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年
    6月30日
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年6月30
    日
    期初持有的基金份额19,000,000.00 -
    期间认购总份额0.00 -
    期间申购/买入总份额4,130.00 -
    期间因拆分增加的份额0.00 -
    期间赎回/卖出总份额19,004,130.00 -
    期末持有的基金份额0.00 -
    期末持有的基金份额
    占基金总份额比例0.00 -
    关联方名称本期上年度可比期间
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    25
    注:中国证券登记结算有限责任公司备付金余额系本基金委托托管银行转存于上
    海分公司和深圳分公司的资金。
    6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本基金在承销期内未参与关联方承销证券的情况。
    6.4.11 利润分配情况
    单位:人民币元
    6.4.12 期末(2009 年6 月30 日)本基金持有的流通受限证券
    6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    金额单位:人民币元
    6.4.12.2 期末持有的暂时停牌股票
    金额单位:人民币元
    2009年1月1日- 2009年6月30日2008年1月1日- 2008年6月30日
    期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
    中国农业银
    行股份有限
    公司
    22,504,063.63 100,984.60 - -
    中国证券登
    记结算有限
    责任公司
    3,473,691.87 10,640.35 - -
    序
    号
    权益
    登记日
    除息日
    每10 份
    基金份
    额分红
    数
    现金形式
    发放总额
    再投资形式
    发放总额
    利润分配
    合计
    备注
    1 2009-2-6 2009-2-6 0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16
    合
    计
    0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16
    6.4.12.1.1 受限证券类别:股票
    证券
    代码
    证券
    名称
    成功
    认购日
    可流
    通日
    流通受
    限类型
    认购
    价格
    期末估
    值单价
    数量
    (单位:
    股)
    期末
    成本总额
    期末
    估值总额
    000887
    中鼎
    股份
    2009-2-12 2010-2-12
    定向增
    发
    6.16 6.89 600,000 3,080,000.00 4,134,000.00
    股票
    代码
    股票
    名称
    停牌日期
    停牌
    原因
    期末
    估值
    单价
    复牌
    日期
    复牌
    开盘
    单价
    数量( 股)
    期末
    成本总额
    期末
    估值总额
    600074
    中达股
    份
    2009-6-30
    临时
    股东
    4.35 2009-7-1 4.31 1,000,000 4,416,970.00 4,350,000.00
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    26
    6.4.13 金融工具风险及管理
    6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
    本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及
    市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当
    的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风
    险。本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员
    会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
    6.4.13.2 信用风险
    信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投
    资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的
    风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用
    风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本
    基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
    该证券的10%。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司
    完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小。
    6.4.13.3 流动性风险
    流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一
    方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于
    投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证
    券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易。本基金可通过卖出回购金融资
    产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的
    公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息,
    因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。本基金管理人每日预测本基金的
    流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指
    标进行持续的监测和分析。
    6.4.13.4 市场风险
    市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
    会
    600153
    建发股
    份
    2009-6-30
    股东
    大会
    13.53 2009-7-1 13.48 1,001,944 12,909,912.00
    13,556,302.3
    2
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    27
    类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
    6.4.13.4.1 利率风险
    利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风
    险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营
    活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银
    行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
    6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
    单位:人民币元
    本期末
    2009 年6
    月30 日
    1 个月以
    内
    1-3
    个月
    3 个月
    -1 年
    6 个月以
    内
    6-1 年1 年以内1-5 年5 年以上不计息合计
    资产
    银行存款- - -
    - - 22,504,06
    3.63
    - - -
    22,504,06
    3.63
    结算备付
    金- - -
    - - 3,192,210.
    12
    - - -
    3,192,210.
    12
    存出保证
    金- - -
    - - -
    -
    281,481.7
    5
    -
    281,481.7
    5
    交易性金
    融资产- - -
    - - -
    - -
    341,386,4
    00.75
    341,386,4
    00.75
    应收证券
    清算款- - -
    - - -
    - -
    3,433,167.
    83
    3,433,167.
    83
    应收利息- - - - - - - - 5,598.62 5,598.62
    应收申购
    款
    - - - - - - - -
    8,251,77
    9.09
    8,251,77
    9.09
    其他资产- - - - - - - - - -
    资产总计- - -
    - - -
    -
    281,481.
    75
    353,076,
    946.29
    379,054,
    701.79
    负债
    应付证券
    清算款
    - - -
    - - -
    - - - -
    应付赎回
    款
    - - -
    - - -
    - -
    12,629,8
    95.24
    12,629,8
    95.24
    应付管理
    人报酬
    - - -
    - - -
    - -
    468,631.
    51
    468,631.
    51
    应付托管- - - - - - - - 78,105.2 78,105.2
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    28
    费5 5
    应付交易
    费用
    - - -
    - - -
    - -
    1,539,70
    4.67
    1,539,70
    4.67
    其他负债
    - - -
    - - -
    - -
    629,875.
    08
    629,875.
    08
    负债总计
    - - -
    - - -
    - -
    15,346,2
    11.75
    15,346,2
    11.75
    利率敏感
    度缺口
    - - -
    - - 25,696,2
    73.75
    -
    281,481.
    75
    337,730,
    734.54
    363,708,
    490.04
    上年度末
    2008 年12
    月31 日
    1 个月以
    内
    1-3 个月
    3 个月-1
    年
    6 个月以
    内
    6 个月-1
    年
    1 年以内
    1-5 年5 年以上不计息合计
    资产
    银行存款
    - - -
    - - 4,771,12
    2.75
    - - -
    4,771,12
    2.75
    结算备付
    金
    - - -
    - - 183,183.
    92
    - - -
    183,183.
    92
    存出保证
    金
    - - -
    - - -
    -
    250,000.
    00
    -
    250,000.
    00
    交易性金
    融资产
    - - -
    - - 18,466,3
    32.80
    - -
    65,429,6
    82.60
    83,896,0
    15.40
    应收证券
    清算款
    - - -
    - - -
    - -
    1,076,23
    1.57
    1,076,23
    1.57
    应收利息
    - - -
    - - -
    - -
    335,868.
    76
    335,868.
    76
    应收申购
    款
    - - -
    - - -
    - - - -
    其他资产- - - - - - - - - -
    资产总计
    - - -
    - - 23,420,6
    39.47
    -
    250,000.
    00
    66,841,7
    82.93
    90,512,4
    22.40
    负债
    应付证券
    清算款
    - - -
    - - -
    - -
    1,235,23
    0.56
    1,235,23
    0.56
    应付赎回
    款
    - - -
    - - -
    - -
    206,936.
    96
    206,936.
    96
    应付管理
    人报酬
    - - -
    - - -
    - -
    117,795.
    96
    117,795.
    96
    应付托管
    费
    - - -
    - - -
    - -
    19,632.6
    6
    19,632.6
    6
    应付交易
    费用
    - - -
    - - -
    - -
    164,879.
    53
    164,879.
    53
    其他负债
    - - -
    - - -
    - -
    444,696.
    32
    444,696.
    32
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    29
    6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
    本基金管理人运用XRISK SUITE 风险控制系统对本基金投资组合中银行存款、
    结算备付金、存出保证金及债券资产做出以上利率风险的敏感性分析。
    6.4.13.4.2 外汇风险
    本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
    6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
    金额单位:人民币元
    6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
    负债总计
    - - -
    - - -
    - -
    2,189,17
    1.99
    2,189,17
    1.99
    利率敏感
    度缺口
    - - -
    - - 23,420,6
    39.47
    -
    250,000.
    00
    64,652,6
    10.94
    88,323,2
    50.41
    假设1.其他市场变量保持不变,市场利率上升25个基点
    2.其他市场变量保持不变,市场利率下降25个基点
    分析
    相关风险变量的变动
    对资产负债表日基金资产净值的
    影响金额(单位:人民币)
    本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    25.00 增加6.494439万元减少19.769887万元
    -25.00 减少6.494439万元增加19.769887万元
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    公允价值
    占基金资
    产净值比
    例(%)
    公允价值
    占基金资
    产净值比
    例(%)
    交易性金融资产-
    股票投资
    341,386,400.75 93.86 65,429,682.60 74.08
    交易性金融资产-
    债券投资
    - - 18,466,332.80 20.91
    衍生金融资产-权
    证投资
    - - - -
    其他- - - -
    合计341,386,400.75 93.86 83,896,015.40 94.99
    假设1.其他市场变量不变,本基金的业绩比较基准上升1%
    2.其他市场变量不变,本基金的业绩比较基准下降1%
    分析相关风险变量的变动
    对资产负债表日基金资产净值的
    影响金额(单位:人民币)
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    30
    1.本基金的整体业绩比较基准为沪深300 指数×80%+上证国债指数×20%。
    2.本基金管理人运用XRISK SUITE 风险控制系统对本基金投资组合中股票资产
    做出以上其他价格风险的敏感性分析。
    7 投资组合报告
    7.1 期末基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合
    金额单位:人民币元
    本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    0.0100 增加343.909712万元增加62.299078万元
    -0.0100 减少343.909712万元减少62.299078万元
    序号项目金额
    占基金总资产的比
    例(%)
    1 权益投资341,386,400.75 90.06
    其中:股票341,386,400.75 90.06
    2 固定收益投资- -
    其中:债券- -
    资产支持证券- -
    3 金融衍生品投资- -
    4 买入返售金融资产- -
    其中:买断式回购的买入返售
    金融资产
    - -
    5 银行存款和结算备付金合计25,696,273.75 6.78
    6 其他资产11,972,027.29 3.16
    7 合计379,054,701.79 100.00
    代码行业类别公允价值
    占基金资产净
    值比例(%)
    1 农、林、牧、渔业- -
    2 采掘业27,459,335.00 7.55
    3 制造业86,391,557.88 23.75
    4 食品、饮料3,988,500.00 1.10
    5 纺织、服装、皮毛6,857,838.00 1.89
    6 木材、家具- -
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    31
    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
    金额单位:人民币元
    7 造纸、印刷- -
    8 石油、化学、塑胶、塑
    料
    22,037,868.12 6.06
    9 电子- -
    10 金属、非金属12,051,150.00 3.31
    11 机械、设备、仪表32,021,201.76 8.80
    12 医药、生物制品9,435,000.00 2.59
    13 其他制造业- -
    14 电力、煤气及水的生产和供应
    业
    12,565,217.53 3.45
    15 建筑业7,308,903.10 2.01
    16 交通运输、仓储业- -
    17 信息技术业16,373,096.47 4.50
    18 批发和零售贸易35,906,770.65 9.87
    19 金融、保险业111,955,921.12 30.78
    20 房地产业41,238,599.00 11.34
    21 社会服务业2,187,000.00 0.60
    22 传播与文化产业- -
    23 综合类- -
    24 合计341,386,400.75 93.86
    序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值
    占基金资产
    净值比例
    (%)
    1 600000 浦发银行800,000 18,416,000.00 5.06
    2 600030 中信证券600,000 16,956,000.00 4.66
    3 601166 兴业银行400,000 14,844,000.00 4.08
    4 601318 中国平安281,572 13,926,551.12 3.83
    5 600153 建发股份1,001,944 13,556,302.32 3.73
    6 600139 西部资源745,250 13,220,735.00 3.64
    7 000599 青岛双星1,999,979 12,559,868.12 3.45
    8 601899 紫金矿业1,100,000 11,220,000.00 3.08
    9 600048 保利地产400,000 11,156,000.00 3.07
    10 000001 深发展A 500,000 10,910,000.00 3.00
    11 601398 工商银行2,000,000 10,840,000.00 2.98
    12 601328 交通银行1,200,000 10,812,000.00 2.97
    13 600112 长征电气704,986 9,982,601.76 2.74
    14 600594 益佰制药850,000 9,435,000.00 2.59
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    32
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
    7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    15 601169 北京银行524,500 8,528,370.00 2.34
    16 600487 亨通光电372,000 7,834,320.00 2.15
    17 000709 唐钢股份1,000,000 7,820,000.00 2.15
    18 000800 一汽轿车500,000 7,720,000.00 2.12
    19 000417 合肥百货873,600 7,521,696.00 2.07
    20 600502 安徽水利1,109,090 7,308,903.10 2.01
    21 600325 华发股份315,000 7,115,850.00 1.96
    22 600327 大厦股份800,000 7,112,000.00 1.96
    23 600900 长江电力500,000 6,890,000.00 1.89
    24 000667 名流置业1,000,000 6,800,000.00 1.87
    25 600036 招商银行300,000 6,723,000.00 1.85
    26 600383 金地集团400,000 6,448,000.00 1.77
    27 600555 九龙山611,700 6,202,638.00 1.71
    28 600693 东百集团700,000 6,139,000.00 1.69
    29 002092 中泰化学400,000 5,128,000.00 1.41
    30 600271 航天信息299,923 4,765,776.47 1.31
    31 600074 中达股份1,000,000 4,350,000.00 1.20
    32 000789 江西水泥539,000 4,231,150.00 1.16
    33 000887 中鼎股份600,000 4,134,000.00 1.14
    34 600600 青岛啤酒150,000 3,988,500.00 1.10
    35 600050 中国联通550,000 3,773,000.00 1.04
    36 000926 福星股份350,000 3,615,500.00 0.99
    37 600503 华丽家族254,300 3,415,249.00 0.94
    38 600886 国投电力300,000 3,129,000.00 0.86
    39 000937 金牛能源78,000 3,018,600.00 0.83
    40 600418 江淮汽车500,000 2,925,000.00 0.80
    41 000511 银基发展600,000 2,688,000.00 0.74
    42 000690 宝新能源299,203 2,546,217.53 0.70
    43 000425 徐工科技70,000 2,308,600.00 0.63
    44 600741 华域汽车270,000 2,187,000.00 0.60
    45 600875 东方电气50,000 1,945,000.00 0.53
    46 000501 鄂武商A 137,317 1,577,772.33 0.43
    47 000651 格力电器75,000 1,567,500.00 0.43
    48 600582 天地科技70,000 1,438,500.00 0.40
    49 002154 报喜鸟52,000 655,200.00 0.18
    序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    33
    资产净值比
    例(%)
    1 600030 中信证券62,602,397.85 70.88
    2 600739 辽宁成大30,242,452.60 34.24
    3 601166 兴业银行27,553,122.08 31.20
    4 600000 浦发银行26,588,990.77 30.10
    5 000001 深发展A 22,142,534.79 25.07
    6 000599 青岛双星19,676,415.59 22.28
    7 600837 海通证券19,520,685.70 22.10
    8 600143 金发科技19,251,101.42 21.80
    9 600153 建发股份19,208,924.31 21.75
    10 601398 工商银行18,734,000.00 21.21
    11 601857 中国石油18,096,094.01 20.49
    12 601318 中国平安17,310,759.85 19.60
    13 600325 华发股份17,134,604.12 19.40
    14 600048 保利地产15,678,999.23 17.75
    15 600028 中国石化15,234,688.25 17.25
    16 000825 太钢不锈15,206,374.08 17.22
    17 601699 潞安环能14,232,238.99 16.11
    18 000937 金牛能源13,300,814.26 15.06
    19 601169 北京银行12,804,640.00 14.50
    20 600005 武钢股份12,776,247.44 14.47
    21 000800 一汽轿车12,529,917.08 14.19
    22 601328 交通银行11,039,000.00 12.50
    23 601899 紫金矿业10,998,342.50 12.45
    24 000709 唐钢股份10,788,991.00 12.22
    25 601919 中国远洋10,250,000.00 11.61
    26 600117 西宁特钢9,585,802.12 10.85
    27 601939 建设银行9,585,000.00 10.85
    28 600231 凌钢股份9,555,980.87 10.82
    29 600139 西部资源9,503,903.58 10.76
    30 600555 九龙山9,400,072.20 10.64
    31 600594 益佰制药9,329,143.57 10.56
    32 600112 长征电气9,250,642.90 10.47
    33 000501 鄂武商A 9,229,726.28 10.45
    34 600031 三一重工9,197,697.95 10.41
    35 600487 亨通光电9,058,623.95 10.26
    36 000417 合肥百货8,985,374.60 10.17
    37 600963 岳阳纸业8,873,132.86 10.05
    38 600741 华域汽车8,734,217.46 9.89
    39 601009 南京银行8,695,137.02 9.84
    40 000933 神火股份8,472,815.46 9.59
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    34
    41 600830 香溢融通8,456,752.86 9.57
    42 000002 万科A 8,413,356.50 9.53
    43 600589 广东榕泰8,093,859.36 9.16
    44 600036 招商银行8,061,982.52 9.13
    45 000860 顺鑫农业7,698,711.61 8.72
    46 000667 名流置业7,655,252.75 8.67
    47 600327 大厦股份7,603,478.76 8.61
    48 600052 浙江广厦7,314,853.00 8.28
    49 600558 大西洋7,281,989.56 8.24
    50 600395 盘江股份7,166,715.00 8.11
    51 000983 西山煤电7,039,244.91 7.97
    52 600858 银座股份7,036,100.90 7.97
    53 600636 三爱富6,956,920.82 7.88
    54 000419 通程控股6,919,252.00 7.83
    55 600502 安徽水利6,892,823.50 7.80
    56 600516 方大炭素6,885,419.95 7.80
    57 600428 中远航运6,825,000.00 7.73
    58 000589 黔轮胎A 6,753,086.04 7.65
    59 600900 长江电力6,729,816.00 7.62
    60 002133 广宇集团6,646,922.81 7.53
    61 000949 新乡化纤6,609,876.95 7.48
    62 600196 复星医药6,419,153.02 7.27
    63 600348 国阳新能6,310,737.86 7.15
    64 600693 东百集团6,239,979.00 7.06
    65 600050 中国联通6,169,000.00 6.98
    66 000789 江西水泥6,140,925.42 6.95
    67 000157 中联重科6,137,450.60 6.95
    68 000683 远兴能源6,026,170.82 6.82
    69 600971 恒源煤电5,912,624.20 6.69
    70 000629 攀钢钢钒5,849,468.40 6.62
    71 000059 辽通化工5,742,254.36 6.50
    72 600269 赣粤高速5,671,789.61 6.42
    73 600068 葛洲坝5,550,737.00 6.28
    74 002092 中泰化学5,511,866.00 6.24
    75 000612 焦作万方5,503,350.50 6.23
    76 600383 金地集团5,467,600.00 6.19
    77 000739 普洛股份5,466,212.85 6.19
    78 600886 国投电力5,400,000.00 6.11
    79 600896 中海海盛5,132,396.28 5.81
    80 000338 潍柴动力4,950,651.39 5.61
    81 601766 中国南车4,930,483.00 5.58
    82 600467 好当家4,915,389.36 5.57
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    35
    83 600808 马钢股份4,914,990.00 5.56
    84 600271 航天信息4,830,388.40 5.47
    85 601006 大秦铁路4,800,000.00 5.43
    86 000422 湖北宜化4,736,389.17 5.36
    87 000012 南玻A 4,679,753.29 5.30
    88 600517 置信电气4,616,646.86 5.23
    89 000887 中鼎股份4,607,002.16 5.22
    90 600651 飞乐音响4,529,088.00 5.13
    91 600816 安信信托4,466,787.94 5.06
    92 600001 邯郸钢铁4,450,000.00 5.04
    93 600074 中达股份4,416,970.00 5.00
    94 000690 宝新能源4,406,011.49 4.99
    95 002109 兴化股份4,376,666.02 4.96
    96 601390 中国中铁4,304,170.44 4.87
    97 600881 亚泰集团4,282,641.75 4.85
    98 600016 民生银行4,251,000.00 4.81
    99 000016 深康佳A 4,242,000.00 4.80
    100 002046 轴研科技4,220,994.60 4.78
    101 002038 双鹭药业4,175,823.66 4.73
    102 600331 宏达股份4,132,385.00 4.68
    103 000926 福星股份4,109,315.00 4.65
    104 002122 天马股份4,075,298.19 4.61
    105 000060 中金岭南4,069,600.00 4.61
    106 600015 华夏银行4,058,249.00 4.59
    107 600375 星马汽车4,054,693.55 4.59
    108 600872 中炬高新3,947,164.50 4.47
    109 002187 广百股份3,869,074.00 4.38
    110 600720 祁连山3,860,294.45 4.37
    111 600256 广汇股份3,804,796.55 4.31
    112 000876 新希望3,790,713.71 4.29
    113 002068 黑猫股份3,764,950.20 4.26
    114 000584 友利控股3,759,091.06 4.26
    115 002003 伟星股份3,658,798.00 4.14
    116 600600 青岛啤酒3,563,979.58 4.04
    117 002233 塔牌集团3,549,182.62 4.02
    118 002244 滨江集团3,527,439.20 3.99
    119 000951 中国重汽3,526,908.56 3.99
    120 600795 国电电力3,494,000.00 3.96
    121 600145 四维控股3,468,482.20 3.93
    122 600087 长航油运3,441,913.00 3.90
    123 002011 盾安环境3,431,890.16 3.89
    124 000415 汇通集团3,375,078.47 3.82
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    36
    125 600583 海油工程3,369,778.00 3.82
    126 600585 海螺水泥3,369,722.00 3.82
    127 000566 海南海药3,335,500.00 3.78
    128 600067 冠城大通3,334,967.10 3.78
    129 600503 华丽家族3,262,727.99 3.69
    130 600060 海信电器3,258,013.00 3.69
    131 600983 合肥三洋3,218,781.40 3.64
    132 600439 瑞贝卡3,187,829.15 3.61
    133 000987 广州友谊3,106,623.00 3.52
    134 600418 江淮汽车3,105,000.00 3.52
    135 600089 特变电工3,060,182.50 3.46
    136 600742 一汽富维3,058,708.47 3.46
    137 002024 苏宁电器2,999,151.74 3.40
    138 601186 中国铁建2,987,597.00 3.38
    139 000727 华东科技2,960,593.93 3.35
    140 000919 金陵药业2,932,526.29 3.32
    141 000671 阳光城2,896,501.00 3.28
    142 000595 西北轴承2,830,830.76 3.21
    143 600367 红星发展2,827,232.56 3.20
    144 002147 方圆支承2,791,784.00 3.16
    145 000715 中兴商业2,773,830.00 3.14
    146 000511 银基发展2,706,000.00 3.06
    147 601958 金钼股份2,639,221.80 2.99
    148 600848 自仪股份2,609,245.90 2.95
    149 000911 南宁糖业2,592,145.90 2.93
    150 002028 思源电气2,534,811.75 2.87
    151 002152 广电运通2,519,264.00 2.85
    152 600069 银鸽投资2,473,718.00 2.80
    153 000616 亿城股份2,379,596.53 2.69
    154 000960 锡业股份2,294,056.86 2.60
    155 600590 泰豪科技2,290,010.00 2.59
    156 000792 盐湖钾肥2,274,605.37 2.58
    157 000830 鲁西化工2,240,107.00 2.54
    158 600707 彩虹股份2,235,929.93 2.53
    159 600875 东方电气2,221,290.00 2.51
    160 600162 香江控股2,205,877.37 2.50
    161 000522 白云山A 2,171,058.00 2.46
    162 000568 泸州老窖2,145,884.00 2.43
    163 600804 鹏博士2,088,855.60 2.37
    164 000425 徐工科技2,075,312.00 2.35
    165 600802 福建水泥2,067,000.00 2.34
    166 600750 江中药业2,027,251.00 2.30
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    37
    注:本表“本期累计买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填
    列,不包括相关交易费用。
    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
    金额单位:人民币元
    167 600062 双鹤药业2,023,826.90 2.29
    168 000823 超声电子2,017,676.48 2.28
    169 601008 连云港2,010,056.25 2.28
    170 600027 华电国际1,959,762.62 2.22
    171 002110 三钢闽光1,958,526.75 2.22
    172 000726 鲁泰A 1,936,950.00 2.19
    173 000812 陕西金叶1,932,200.00 2.19
    174 600415 小商品城1,927,465.96 2.18
    175 600859 王府井1,920,829.00 2.17
    176 600188 兖州煤业1,920,000.00 2.17
    177 600966 博汇纸业1,888,393.50 2.14
    178 002129 中环股份1,880,000.00 2.13
    179 002088 鲁阳股份1,867,397.82 2.11
    180 600004 白云机场1,859,369.00 2.11
    181 002191 劲嘉股份1,842,681.10 2.09
    182 600029 南方航空1,828,000.00 2.07
    183 600063 皖维高新1,813,367.97 2.05
    184 000602 金马集团1,804,940.61 2.04
    序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
    占期初基金
    资产净值比
    例(%)
    1 600030 中信证券50,851,202.02 57.57
    2 600739 辽宁成大36,935,099.82 41.82
    3 600837 海通证券20,986,540.63 23.76
    4 600143 金发科技19,644,310.15 22.24
    5 601857 中国石油18,129,284.12 20.53
    6 601166 兴业银行18,124,238.41 20.52
    7 601699 潞安环能16,986,594.85 19.23
    8 000825 太钢不锈16,297,326.84 18.45
    9 600028 中国石化15,687,274.15 17.76
    10 000001 深发展A 14,876,950.00 16.84
    11 600005 武钢股份13,910,280.61 15.75
    12 600000 浦发银行12,345,927.28 13.98
    13 600325 华发股份12,188,300.95 13.80
    14 601009 南京银行10,849,362.43 12.28
    15 000937 金牛能源10,775,930.70 12.20
    16 601398 工商银行10,692,264.90 12.11
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    38
    17 600048 保利地产10,310,311.53 11.67
    18 600231 凌钢股份10,243,661.42 11.60
    19 601919 中国远洋10,198,704.87 11.55
    20 600031 三一重工10,130,430.54 11.47
    21 600117 西宁特钢10,106,570.49 11.44
    22 601939 建设银行10,008,503.00 11.33
    23 000002 万科A 9,814,000.00 11.11
    24 002133 广宇集团9,790,779.00 11.09
    25 000566 海南海药9,715,660.27 11.00
    26 000501 鄂武商A 9,601,710.36 10.87
    27 600963 岳阳纸业9,592,387.43 10.86
    28 000983 西山煤电9,075,157.31 10.27
    29 600395 盘江股份8,589,952.35 9.73
    30 000933 神火股份8,584,476.25 9.72
    31 600348 国阳新能8,559,527.58 9.69
    32 000599 青岛双星8,370,917.23 9.48
    33 600589 广东榕泰8,089,609.00 9.16
    34 600558 大西洋7,914,326.60 8.96
    35 600052 浙江广厦7,782,090.17 8.81
    36 600830 香溢融通7,773,823.00 8.80
    37 601318 中国平安7,720,177.14 8.74
    38 600153 建发股份7,560,100.00 8.56
    39 600516 方大炭素7,475,022.22 8.46
    40 600858 银座股份7,391,008.08 8.37
    41 600636 三爱富7,379,224.70 8.35
    42 000589 黔轮胎A 7,283,469.14 8.25
    43 600089 特变电工7,253,636.55 8.21
    44 000860 顺鑫农业7,119,816.05 8.06
    45 000949 新乡化纤6,978,758.30 7.90
    46 600428 中远航运6,917,666.50 7.83
    47 002202 金风科技6,857,267.02 7.76
    48 601169 北京银行6,814,286.02 7.72
    49 000419 通程控股6,571,740.23 7.44
    50 600741 华域汽车6,554,154.99 7.42
    51 600196 复星医药6,418,353.56 7.27
    52 600971 恒源煤电6,380,694.44 7.22
    53 601006 大秦铁路6,290,607.35 7.12
    54 600555 九龙山6,001,976.85 6.80
    55 000629 攀钢钢钒5,985,000.00 6.78
    56 000739 普洛股份5,920,000.00 6.70
    57 000157 中联重科5,884,688.48 6.66
    58 000059 辽通化工5,678,994.81 6.43
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    39
    59 000012 南玻A 5,666,170.18 6.42
    60 000612 焦作万方5,647,221.91 6.39
    61 000683 远兴能源5,602,035.62 6.34
    62 600269 赣粤高速5,599,342.77 6.34
    63 600068 葛洲坝5,591,206.16 6.33
    64 600896 中海海盛5,390,216.30 6.10
    65 600816 安信信托5,311,943.02 6.01
    66 000338 潍柴动力5,259,923.56 5.96
    67 600808 马钢股份5,087,655.19 5.76
    68 600351 亚宝药业4,893,786.22 5.54
    69 600331 宏达股份4,861,915.03 5.50
    70 601766 中国南车4,816,155.00 5.45
    71 600517 置信电气4,799,608.00 5.43
    72 600467 好当家4,683,950.48 5.30
    73 000060 中金岭南4,669,046.89 5.29
    74 002109 兴化股份4,655,756.71 5.27
    75 600001 邯郸钢铁4,638,000.00 5.25
    76 000422 湖北宜化4,613,999.80 5.22
    77 000525 红太阳4,601,835.00 5.21
    78 002187 广百股份4,548,852.00 5.15
    79 600651 飞乐音响4,542,535.46 5.14
    80 000800 一汽轿车4,507,850.00 5.10
    81 600375 星马汽车4,493,362.59 5.09
    82 600016 民生银行4,460,000.00 5.05
    83 600881 亚泰集团4,442,532.99 5.03
    84 002191 劲嘉股份4,344,275.02 4.92
    85 601390 中国中铁4,303,913.50 4.87
    86 600015 华夏银行4,296,652.11 4.86
    87 002003 伟星股份4,238,442.90 4.80
    88 600256 广汇股份4,173,158.52 4.72
    89 600872 中炬高新4,157,244.28 4.71
    90 000016 深康佳A 4,095,496.84 4.64
    91 600067 冠城大通4,037,648.77 4.57
    92 600145 四维控股4,030,623.26 4.56
    93 002038 双鹭药业4,020,358.27 4.55
    94 002046 轴研科技3,939,980.00 4.46
    95 002183 怡亚通3,844,087.00 4.35
    96 002122 天马股份3,843,665.60 4.35
    97 002233 塔牌集团3,821,096.92 4.33
    98 600050 中国联通3,813,897.10 4.32
    99 002244 滨江集团3,763,307.13 4.26
    100 600087 长航油运3,711,836.58 4.20
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    40
    101 002011 盾安环境3,701,002.94 4.19
    102 600060 海信电器3,680,924.00 4.17
    103 000876 新希望3,623,648.28 4.10
    104 600983 合肥三洋3,614,021.75 4.09
    105 002068 黑猫股份3,612,301.32 4.09
    106 000584 友利控股3,597,027.97 4.07
    107 000951 中国重汽3,521,463.00 3.99
    108 000568 泸州老窖3,511,993.00 3.98
    109 600720 祁连山3,509,588.30 3.97
    110 600795 国电电力3,466,500.00 3.92
    111 600583 海油工程3,442,028.96 3.90
    112 600585 海螺水泥3,440,000.00 3.89
    113 000987 广州友谊3,376,264.00 3.82
    114 002024 苏宁电器3,240,400.00 3.67
    115 600439 瑞贝卡3,221,360.15 3.65
    116 600162 香江控股3,215,548.10 3.64
    117 000727 华东科技3,199,709.05 3.62
    118 000667 名流置业3,122,106.67 3.53
    119 600848 自仪股份3,095,686.16 3.50
    120 002152 广电运通3,082,298.93 3.49
    121 000709 唐钢股份3,065,000.00 3.47
    122 601958 金钼股份3,060,000.00 3.46
    123 000415 汇通集团3,049,617.00 3.45
    124 600590 泰豪科技3,031,303.00 3.43
    125 000715 中兴商业2,984,285.00 3.38
    126 600707 彩虹股份2,944,517.00 3.33
    127 000595 西北轴承2,922,254.00 3.31
    128 000919 金陵药业2,911,054.01 3.30
    129 600742 一汽富维2,889,337.00 3.27
    130 601186 中国铁建2,889,000.00 3.27
    131 000616 亿城股份2,846,411.00 3.22
    132 600367 红星发展2,812,851.00 3.18
    133 002028 思源电气2,808,655.25 3.18
    134 600069 银鸽投资2,765,425.00 3.13
    135 000671 阳光城2,691,635.40 3.05
    136 601328 交通银行2,679,659.60 3.03
    137 000911 南宁糖业2,604,490.86 2.95
    138 600804 鹏博士2,595,520.00 2.94
    139 600036 招商银行2,592,000.00 2.93
    140 000830 鲁西化工2,573,312.30 2.91
    141 600415 小商品城2,499,876.10 2.83
    142 600802 福建水泥2,451,947.68 2.78
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    41
    注:本表“本期累计卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填
    列,不包括相关交易费用。
    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
    金额单位:人民币元
    143 000792 盐湖钾肥2,388,174.00 2.70
    144 000960 锡业股份2,370,256.00 2.68
    145 002147 方圆支承2,289,221.34 2.59
    146 600966 博汇纸业2,280,767.36 2.58
    147 002088 鲁阳股份2,260,830.00 2.56
    148 000024 招商地产2,239,739.76 2.54
    149 000522 白云山A 2,204,510.04 2.50
    150 000990 诚志股份2,142,788.90 2.43
    151 600886 国投电力2,140,000.00 2.42
    152 000812 陕西金叶2,123,000.00 2.40
    153 000006 深振业A 2,109,535.85 2.39
    154 002204 华锐铸钢2,109,180.00 2.39
    155 002129 中环股份2,081,334.94 2.36
    156 600188 兖州煤业2,074,187.40 2.35
    157 601008 连云港2,068,829.40 2.34
    158 600859 王府井2,046,147.48 2.32
    159 600750 江中药业2,040,000.00 2.31
    160 000602 金马集团2,037,102.28 2.31
    161 601808 中海油服2,011,305.01 2.28
    162 600487 亨通光电1,998,221.56 2.26
    163 000726 鲁泰A 1,997,276.81 2.26
    164 000823 超声电子1,963,166.48 2.22
    165 600004 白云机场1,962,024.00 2.22
    166 002110 三钢闽光1,958,245.87 2.22
    167 600029 南方航空1,952,365.44 2.21
    168 000789 江西水泥1,940,781.00 2.20
    169 600027 华电国际1,937,600.00 2.19
    170 600694 大商股份1,926,276.00 2.18
    171 600062 双鹤药业1,920,000.00 2.17
    172 000417 合肥百货1,872,401.86 2.12
    173 600063 皖维高新1,854,526.00 2.10
    174 002083 孚日股份1,842,373.20 2.09
    175 000887 中鼎股份1,800,425.70 2.04
    176 600466 迪康药业1,791,660.00 2.03
    177 000690 宝新能源1,785,500.00 2.02
    178 600737 中粮屯河1,783,324.91 2.02
    买入股票的成本(成交)总额1,294,420,291.70
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    42
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
    本报告期末本基金未持有债券。
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本报告期末本基金未持有债券。
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投
    资明细
    本报告期末本基金未持有资产支持证券。
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本报告期末本基金未持有权证。
    7.9 投资组合报告附注
    7.9.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在
    报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
    7.9.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股
    票库。
    7.9.3 其他资产构成
    单位:人民币元
    卖出股票的收入(成交)总额1,131,150,173.46
    注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)
    填列,不考虑相关交易费用。
    序号名称金额
    1 存出保证金281,481.75
    2 应收证券清算款3,433,167.83
    3 应收股利-
    4 应收利息5,598.62
    5 应收申购款8,251,779.09
    6 其他应收款-
    7 待摊费用-
    8 其他-
    9 合计11,972,027.29
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    43
    7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金报告期末没有得于可转换股期的可转债。
    7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    8 基金份额持有人信息
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
    份额单位:份
    8.2 期末上市基金前十名份额持有人
    本基金为非上市基金。
    8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
    9 开放式基金份额变动
    单位:份
    持有人
    户数(户)
    户均持有的
    基金份额
    持有人结构
    机构投资者个人投资者
    持有份额
    占总份额
    比例
    持有份额
    占总份额
    比例
    12,759 17,483.34 6,804,500.86 3.05% 216,265,447.11 96.95%
    项目持有份额总数(份) 占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持
    有本开放式基金326,261.77 0.15%
    基金合同生效日基金份额总额278,333,456.06
    报告期期初基金份额总额88,922,750.98
    报告期期间基金总申购份额443,203,328.31
    报告期期间基金总赎回份额309,056,131.32
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    44
    10 重大事件揭示
    10.1 基金份额持有人大会决议
    本报告期内未召开基金份额持有人大会。
    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    本报告期内基金管理人、基金托管人无重大人事变动。
    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    本报告期内未无涉及基金管理人、基金财产基金托管业务的诉讼。
    10.4 基金投资策略的改变
    本报告期内本基金投资策略未发生改变。
    10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
    本报告期内,本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。
    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
    本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或
    处罚的情形发生。
    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
    金额单位:人民币元
    报告期期间基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额223,069,947.97
    券商名称
    交易单元
    数量
    股票交易债券交易
    成交金额
    占当期股票成交
    总额的比例
    成交金额
    占当期债
    券成交总
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    45
    本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通
    知》(证监基字[1998]29 号)的有关规定,本基金报告期内席位未发生变动。
    (1)、租用专用席位选择证券经营机构的标准
    ①公司实力雄厚,资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元,并且最近三
    年没有重大违规行为;
    ②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定;
    ③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员,能及时为基金提供
    高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
    ④公司内部管理规范、严格。内部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作
    额的比例
    国金证券1 188,464,205.42 7.77% 1,070,836.60 5.15%
    国泰君安1 337,673,412.24 13.92% - -
    恒泰证券1 228,472,250.84 9.42% 5,169,893.33 24.86%
    平安证券1 79,853,213.21 3.29% 3,711,335.00 17.85%
    申银万国1 297,139,669.81 12.25% 3,092,224.65 14.87%
    新时代证券2 359,539,693.65 14.82% - -
    兴业证券1 127,635,667.15 5.26% 1,665,277.30 8.01%
    招商证券1 259,618,845.42 10.70% 1,722,999.00 8.29%
    中金公司1 325,555,771.49 13.42% 4,360,278.44 20.97%
    中信证券2 221,617,735.93 9.14% - -
    合计12 2,425,570,465.16 100.00% 20,792,844.32 100.00%
    回购交易权证交易应支付该券商的佣金
    券商名称成交金额
    占当期
    回购成
    交总额
    的比例
    成交金额
    占当期
    权证成
    交总额
    的比例
    佣金
    占当期佣
    金总量的
    比例
    国金证券- - - - 160,193.19 7.89%
    国泰君安- - - - 287,023.62 14.14%
    恒泰证券- - - - 194,200.94 9.56%
    平安证券- - - - 64,881.23 3.20%
    申银万国- - - - 252,565.18 12.44%
    新时代证券- - - - 297,539.45 14.65%
    兴业证券- - - - 103,705.15 5.11%
    招商证券- - - - 210,942.92 10.39%
    中金公司- - - - 276,720.71 13.63%
    中信证券- - - - 182,735.15 9.00%
    合计- - - - 2,030,507.54 100.00%
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    46
    的高度保密要求
    ⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件,并有能力为基金提
    供全面的信息服务。
    (2)席位租用期限及更换方式
    席位租用期限暂定为半年,半年之后我公司将根据各证券经营机构在半年中
    向我公司提供的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况,按照根据
    上述选择标准细化的评价体系,进行评比排名。对不能及时有效提供信息服务的
    有关证券经营机构将予以淘汰,重新选择研究能力强、信息服务质量高的证券经
    营机构,租用其交易席位。
    若有关证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合我公司管理
    基金投资工作的要求,我公司有权中止租用其交易席位。
    (3)基金专用交易席位的选择程序如下:
    ①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
    ②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
    10.8 其他重大事件
    11 影响投资者决策的其他重要信息
    本报告期无影响投资者决策的其他重要信息
    12 备查文件目录
    12.1 备查文件目录
    (一)中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件
    序号公告事项法定披露方式法定披露日期
    1
    刊登《中国农业银行股份有限公司成
    立公告》,披露经国务院批准,中国农
    业银行整体改制为中国农业银行股份
    有限公司。股份公司于2009 年1 月15
    日依法成立。
    《金融时报》、《上海证
    券报》、
    www.abchina.com
    2009-1-16
    新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年半年度报告(正文)
    47
    (二)《新世纪优选成长股票型证券投资基金基金合同》
    (三)《新世纪优选成长股票型证券投资基金托管协议》
    (四)《新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》
    (五)更新的《新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书》
    (六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
    (七)基金托管人业务资格批件及营业执照
    12.2 存放地点
    基金管理人、基金托管人住所。
    12.3 查阅方式
    投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金
    管理人网站查阅。
    新世纪基金管理有限公司
    二〇〇九年八月二十六日
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