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新华优选成长混合(519089)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-07-25 管理人:新华基金... 基金经理:栾超
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

新华成长:2009年年度报告

公告日期:2010-03-26

基金代码:519089                                         基金简称:新华优选成长股票  

                                             新华优选成长股票型证券投资基金2009年年度报告
    
      2009年12月31日
      基金管理人:新华基金管理有限公司
      基金托管人:中国农业银行股份有限公司
      报告送出日期:二〇一〇年三月二十六日
      §1重要提示及目录
      1.1重要提示
      基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事长签发。
      基金托管人中国农业银行股份有限公司托管业务部根据本基金合同规定,于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
      本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
      本报告中的财务资料已经审计,国富浩华会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
      本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。
      1.2目录
      §1重要提示及目录 1
      §2基金简介 4
      2.1基金基本情况 4
      2.2基金产品说明 4
      2.3基金管理人和基金托管人 4
      2.4信息披露方式 4
      §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 4
      3.1主要会计数据和财务指标 4
      3.2基金净值表现 5
      3.3自基金合同生效以来基金的利润分配情况 7
      §4管理人报告 7
      4.1基金管理人及基金经理情况 7
      4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 8
      4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 8
      4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 8
      4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 9
      4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 9
      4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 11
      §5托管人报告 11
      5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 11
      5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 11
      5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 11
      §6审计报告 12
      §7年度财务报表 12
      7.1资产负债表 12
      7.2利润表 13
      7.3所有者权益(基金净值)变动表 14
      7.4报表附注 15
      §8投资组合报告 19
      8.1期末基金资产组合情况 19
      8.2期末按行业分类的股票投资组合 19
      8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 20
      8.4报告期内股票投资组合的重大变动 20
      8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 35
      8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 36
      8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 36
      8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 36
      8.9投资组合报告附注 36
      §9基金份额持有人信息 36
      9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 36
      9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 37
      §10开放式基金份额变动 37
      §11重大事件揭示 37
      §12影响投资者决策的其他重要信息 42
      §13备查文件目录 42
      §2基金简介
      2.1基金基本情况
      基金简称 新华优选成长股票
      基金主代码 519089
      基金运作方式 契约型开放式基金
      基金合同生效日 2008年7月25日
      报告期末基金份额总额 1,603,374,573.53份
      2.2基金产品说明
      投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,优选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象,力争持续地超越业绩比较基准,为投资者实现超额收益。
      投资策略 本基金是股票型基金,选择具有成长性兼具品质保障的股票,因此主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高,行业配置不够分散,造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统风险高,因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。
      业绩比较基准 80%*沪深300指数+20%*上证国债指数
      风险收益特征 高风险高收益品种,预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金
      2.3基金管理人和基金托管人
      项目 基金管理人 基金托管人
      名称 新华基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
      信息披露负责人 姓名 齐岩 李芳菲
      联系电话 010-88423386 010-68424199
      电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
      客户服务电话 400-819-8866 95599
      传真 010-88423310 010-68424181
      邮政编码 400010 100048
      法定代表人 陈重 项俊波
      2.4信息披露方式
      登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn
      基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
      §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
      3.1主要会计数据和财务指标
      金额单位:人民币元
      3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年7月25日至2008年12月31日 2007年
      本期已实现收益 218,132,294.78 -1,067,045.06 -
      本期利润 422,813,523.48 -888,845.96 -
      加权平均基金份额本期利润 0.8423 -0.0050 -
      本期加权平均净值利润率 46.47% -0.50% -
      本期基金份额净值增长率 115.2077% -0.6700% -
      3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
      期末可供分配利润 1,196,274,701.08 -599,500.57 -
      期末可供分配基金份额利润 0.7461 -0.0067 -
      期末基金资产净值 3,277,858,926.85 88,323,250.41 -
      期末基金份额净值 2.0444 0.9933 -
      3.1.3 累计期末指标 2009年末 2008年末 2007年末
      基金份额累计净值增长率 113.77% -0.67% -
      1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
      2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
      3.2基金净值表现
      3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
      阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
      过去三个月 22.14% 1.66% 15.23% 1.41% 6.91% 0.25%
      过去六个月 25.38% 1.95% 10.92% 1.70% 14.46% 0.25%
      过去一年 115.21% 1.76% 73.60% 1.64% 41.61% 0.12%
      自基金成立起至今 113.77% 1.51% 19.54% 1.93% 94.23% -0.42%
      注:1、本基金于 2008年7月25日基金合同生效。
      2、本基金的业绩比较基准为80%*沪深300指数+20%*上证国债指数
      根据本基金合同的有关规定,本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券,以及其他经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的60%-95%;其它金融工具的投资比例占基金资产的5%-40%,其中,持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的80%。
      截至2009年12月31日,本基金股票投资比例为基金资产的91.86%,现金和到期日在一年以内的政府债券为资产净值的5.52%。上述各项投资比例均符合基金合同规定。
      3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
      新华优选成长股票型证券投资基金
      累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
      (2008年7月25日至2009年12月31日)
      注:本基金于 2008年7月25日基金合同生效。
      3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
      新华优选成长股票型证券投资基金
      合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
      注: 本基金于 2008年7月25日基金合同生效。
      3.3自基金合同生效以来基金的利润分配情况
      金额单位:人民币元
      年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
      2009 0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16 -
      合计 0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16 -
      §4管理人报告
      4.1基金管理人及基金经理情况
      4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
      新华基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于2004年12月9日注册成立。注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
      截至2009年12月31日,新华基金管理有限公司旗下管理着三只开放式基金,新华优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金和新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金。
      4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
      姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
      任职日期 离任日期
      王卫东 基金经理,投资总监,总经理助理 2008-07-25 - 16 硕士,先后供职于广东发展银行海南证券业务部,任经理;广发证券公司海口海甸岛营业部,负责营业部管理并从事投资银行工作;广发证券公司投资理财部和自营部,任经理;华龙证券有限责任公司投资理财总部,任总经理;青岛海东清置业有限公司,任总经理。现任新华基金管理有限公司投资总监,总经理助理。
      注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司出作决定之日,即以公告日为准。
      2、证券从业的含义遵从行业协会,《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
      4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
      本报告期,新华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
      4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
      4.3.1公平交易制度的执行情况
      本报告期内,基金管理人一直坚持公平交易原则,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行
      4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
      本报告期内,基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
      4.3.3异常交易行为的专项说明
      本报告期内,未发现异常交易行为。
      4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
      4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
      2008年底,我们判断在积极的财政政策和适度宽松的货币政策刺激下,中国经济有望最先走出底部,实现复苏,同时中国股市受经济危机影响已严重超跌,中长期已具备投资价值,因此2008年底本基金将仓位提高到74%,重点配置了医药、机械设备、通讯、农化、新能源等行业,在一季度取得了较好的投资收益。二季度A股市场在宏观经济数据不断改善、经济复苏预期和通胀预期不断强化的背景下,A股市场继续震荡向上,市场热点板块轮动特征明显,并及时提出了"谨防主题投资泡沫"的核心观点,减持了新能源等主题投资的股票,加大了对地产、煤炭、金融、化工板块的配置力度,取得了较好的投资效果。在连续上涨之后,三季度市场走出了冲高回落、一波三折的行情。在此过程中,防御性及前期涨幅不大的品种表现较好,强周期品种跌幅较大。本基金适时减持了部分涨幅较大的周期性股票,增持了商业、医药等防御性品种,并适当降低了仓位。经过三季度的调整之后,四季度市场有一定程度的上涨。此阶段小市值及防御性品种受到追捧。行业板块中,金融、地产、石油石化等权重品种承受了较大压力,而以汽车、家电等为代表的内需板块以及电子元器件等小市值行业走势较好。本基金适度增加了商业、医药、食品饮料、信息技术类的持仓比例,减持了部分受政策调控影响的房地产品种,取得了一定的投资效果。同时,大盘蓝筹股如银行、保险、煤炭等具备估值优势,也增加了配置。
      总体上看,2009年本基金对行业的前瞻性配置及对市场大的波段和风格切换上都把握较好,取得了较好的投资业绩。2010年我们将继续努力,精选个股,力争为投资者取得理想的投资回报。
      4.4.2报告期内基金的业绩表现
      截至2009年12月31日,本基金份额净值为2.0444元,本报告期份额净值增长率为115.21%,同期比较基准的增长率为73.60%。
      4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      我们预计2010年中国经济将继续沿着复苏的轨道前进,股指上涨的主要推动力来自于企业盈利的增加。经济刺激政策、宽松货币政策的退出时机选择将对市场走势产生较大的"扰动",但是在出口超预期增长和通胀预期的情形下,市场依然具备上涨的动力。从全年来看,我们将紧紧围绕经济增长与通胀预期这两条主线来把握投资机会。目前市场结构化泡沫与结构化低估并存,主题投资泛滥,本基金管理人认为高估值品种具有过高的风险,继续看好蓝筹股和绩优成长股的结构性低估的机会。
      4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
      4.6.1有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工
      4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
      公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资管理部、中央交易室、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
      估值工作小组职责:
      ① 制定估值制度并在必要时修改;
      ② 确保估值方法符合现行法规;
      ③ 批准证券估值的步骤和方法;
      ④ 对异常情况做出决策。
      运作保障部负责人是估值工作小组的组长,运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
      估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。
      4.6.1.2 基金会计的职责分工
      基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后,基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。
      基金会计职责:
      ① 获得独立、完整的证券价格信息;
      ② 每日证券估值;
      ③ 检查价格波动并进行一般准确性评估;
      ④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;
      ⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
      ⑥ 对估值调整和人工估值进行记录;
      ⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
      基金会计认为必要,可以提议召开估值工作小组会议。
      4.6.1.3 投资管理部的职责分工
      ① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯;
      ② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
      ③ 评价并确认基金会计提供的估值报告;
      ④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
      4.6.1.4 中央交易室的职责分工
      ① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应;
      ② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
      ③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
      4.6.1.5监察稽核部的职责分工
      ① 监督证券的整个估值过程;
      ② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守;
      ③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求;
      ④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险;
      ⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯;
      ⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
      4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
      2009年2月6日为登记、除息日对基金持有人分配红利每10份基金份额0.50元。本次分红金额共计3,681,012.16元;其中现金红利3,395,378.28元,红利转投资285,633.88元。
      §5托管人报告
      5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
      在托管新世纪优选成长股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人--中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》、《新华优选成长股票型证券投资基金托管协议》的约定,对新华优选成长股票型证券投资基金管理人--新华基金管理有限公司2009年1月1日至2009年12月31日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
      5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
      本托管人认为,新华基金管理有限公司在新华选成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
      5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
      本托管人认为,新华基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的新世纪优选成长股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
      中国农业银行股份有限公司托管业务部
      2010年3月25日
      §6审计报告
      本报告期基金财务报告经国富浩华会计师事务所有限公司审计,注册会计师刁云涛、李荣坤签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告正文。
      §7年度财务报表
      7.1资产负债表
      会计主体:新华优选成长股票型证券投资基金
      报告截止日:2009年12月31日
      单位:人民币元
      资 产 附注号 本期末
      2009年12月31日 上年度末
      2008年12月31日
      资 产:
      银行存款 7.4.7.1 175,533,098.43 4,771,122.75
      结算备付金 8,666,818.73 183,183.92
      存出保证金 451,110.78 250,000.00
      交易性金融资产 7.4.7.2 3,064,059,501.18 83,896,015.40
      其中:股票投资 3,064,059,501.18 65,429,682.60
      基金投资 - -
      债券投资 - 18,466,332.80
      资产支持证券投资 - -
      衍生金融资产 - -
      买入返售金融资产 - -
      应收证券清算款 34,452,075.10 1,076,231.57
      应收利息 7.4.7.3 53,846.08 335,868.76
      应收股利 - -
      应收申购款 52,301,207.65 -
      递延所得税资产 - -
      其他资产 - -
      资产总计 3,335,517,657.95 90,512,422.40
      负债和所有者权益 附注号 本期末
      2009年12月31日 上年度末
      2008年12月31日
      负 债:
      短期借款 - -
      交易性金融负债 - -
      衍生金融负债 - -
      卖出回购金融资产款 - -
      应付证券清算款 - 1,235,230.56
      应付赎回款 49,248,815.80 206,936.96
      应付管理人报酬 3,609,486.16 117,795.96
      应付托管费 601,581.03 19,632.66
      应付销售服务费 - -
      应付交易费用 7.4.7.4 3,356,391.73 164,879.53
      应交税费 - -
      应付利息 - -
      应付利润 - -
      递延所得税负债 - -
      其他负债 842,456.38 444,696.32
      负债合计 7.4.7.5 57,658,731.10 2,189,171.99
      所有者权益:
      实收基金 7.4.7.6 1,603,374,573.53 88,922,750.98
      未分配利润 7.4.7.7 1,674,484,353.32 -599,500.57
      所有者权益合计 3,277,858,926.85 88,323,250.41
      负债和所有者权益总计 3,335,517,657.95 90,512,422.40
      注:截至2009年12月31日,基金份额净值2.0444元,基金份额总额1,603,374,573.53份。
      7.2利润表
      会计主体:新华优选成长股票型证券投资基金
      本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
      单位:人民币元
      项 目 附注号 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年7月25日至2008年12月31日
      一、收入 451,656,852.48 1,027,552.82
      1.利息收入 694,529.03 1,239,681.25
      其中:存款利息收入 7.4.7.8 615,461.11 383,819.26
      债券利息收入 79,067.92 653,640.64
      资产支持证券利息收入 - -
      买入返售金融资产收入 - 202,221.35
      其他利息收入 - -
      2.投资收益(损失以"-"填列) 243,587,433.85 -629,660.43
      其中:股票投资收益 7.4.7.9 240,255,956.90 -3,225,946.84
      基金投资收益 - -
      债券投资收益 7.4.7.10 816,952.00 2,596,278.91
      资产支持证券投资收益 - -
      衍生工具收益 - -
      股利收益 7.4.7.11 2,514,524.95 7.50
      3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 7.4.7.12 204,681,228.70 178,199.10
      4.汇兑收益(损失以"-"号填列) - -
      5.其他收入(损失以"-"号填列) 7.4.7.13 2,693,660.90 239,332.90
      减:二、费用 28,843,329.00 1,916,398.78
      1.管理人报酬 13,311,899.83 1,154,991.14
      2.托管费 2,218,649.98 192,498.53
      3.销售服务费 - -
      4.交易费用 7.4.7.14 13,001,153.59 400,834.71
      5.利息支出 - -
      其中:卖出回购金融资产支出 - -
      6.其他费用 7.4.7.15 311,625.60 168,074.40
      三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 422,813,523.48 -888,845.96
      减:所得税费用 - -
      四、净利润(净亏损以"-"号填列 422,813,523.48 -888,845.96
      7.3所有者权益(基金净值)变动表
      会计主体:新华优选成长股票型证券投资基金
      本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
      单位:人民币元
      项目 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日
      实收基金 未分配利润 所有者权益合计
      一、期初所有者权益(基金净值) 88,922,750.98 -599,500.57 88,323,250.41
      二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 422,813,523.48 422,813,523.48
      三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) 1,514,451,822.55 1,255,951,342.57 2,770,403,165.12
      其中:1.基金申购款 2,729,305,842.10 2,201,491,650.73 4,930,797,492.83
      2.基金赎回款(以"-"号填列) -1,214,854,019.55 -945,540,308.16 -2,160,394,327.71
      四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - -3,681,012.16 -3,681,012.16
      五、期末所有者权益(基金净值) 1,603,374,573.53 1,674,484,353.32 3,277,858,926.85
      项目 上年度可比期间
      2008年7月25日至2008年12月31日
      实收基金 未分配利润 所有者权益合计
      一、期初所有者权益(基金净值) - - -
      二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -888,845.96 -888,845.96
      三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -189,410,705.08 289,345.39 -189,121,359.69
      其中:1.基金申购款 2,311,216.69 12,892.32 2,324,109.01
      2.基金赎回款(以"-"号填列) -191,721,921.77 276,453.07 -191,445,468.70
      四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
      五、期末所有者权益(基金净值) 88,922,750.98 -599,500.57 88,323,250.41
      报告附注为财务报表的组成部分
      本报告页码从13至16,财务报表由下列负责人签署;
      基金管理公司负责人:陈重,主管会计工作负责人:孙枝来,会计机构负责人:徐端骞
      7.4报表附注
      7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
      本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
      7.4.2差错更正的说明
      本基金报告期内未发生会计差错更正。
      7.4.3关联方关系
      7.4.3.1与基金存在重大利益关系的主要关联方的名称及关联关系
      关联方名称 与本基金的关系
      中国农业银行股份有限公司 基金托管人
      新华基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
      新华信托股份有限公司 基金管理人股东
      山东海化集团有限公司 基金管理人股东
      上海隽基环境产业有限公司 基金管理人股东
      7.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易
      7.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易
      7.4.4.1.1股票交易
      本基金本报告期,均无通过关联方交易单元进行股票交易。
      7.4.4.1.2权证交易
      本基金本报告期,均无通过关联方交易单元进行权证交易。
      7.4.4.1.3债券交易
      本基金本报告期,均无通过关联方交易单元进行债券交易。
      7.4.4.1.4债券回购交易
      本基金本报告期,均无通过关联方交易单元进行债券回购交易。
      7.4.4.1.5应支付关联方的佣金
      本基金本报告期,均无应支付关联方的佣金
      7.4.4.2关联方报酬
      7.4.4.2.1基金管理费
      单位:人民币元
      项目 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年7月25日至2008年12月31日
      当期发生的基金应支付的管理费 13,311,899.83 1,154,991.14
      其中:支付销售机构的客户维护费 - -
      注:基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
      其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
      7.4.4.2.2基金托管费
      单位:人民币元
      项目 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年7月25日至2008年12月31日
      当期发生的基金应支付的托管费 2,218,649.98 192,498.53
      注: 基金托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率逐日计提确认。
      其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
      7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
      本报告期未进行银行债券(含回购)交易。
      7.4.4.4各关联方投资本基金的情况
      7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
      单位:份
      项目 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年7月25日至2008年12月31日
      基金合同生效日2008年7月25日持有的基金份额 - -
      期初持有的基金份额 19,000,000.00 -
      期间申购/买入总份额 - 19,000,000.00
      期间因拆分变动份额 - -
      减:期间赎回/卖出总份额 19,000,000.00 -
      期末持有的基金份额 - 19,000,000.00
      期末持有的基金份额
      占基金总份额比例 - -
      7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
      报告期内,除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
      7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
      单位:人民币元
      关联方名称 本期
      2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
      2008年7月25日至2008年12月31日
      期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
      中国农业银行 175,533,098.43 568,431.21 4,771,122.75 360,875.94
      7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
      本基金在报告期内未参与关联方承销证券。
      7.4.5利润分配情况
      单位:人民币元
      序号 权益
      登记日 除息日 每10份
      基金份额分红数 现金形式
      发放总额 再投资形式
      发放总额 利润分配
      合计 备注
      2009-02-06 2009-02-06 2009-02-06 0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16 -
      合计 - - 0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16 -
      7.4.6期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
      7.4.6.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
      金额单位:人民币元
      7.4.12.1.1 受限证券类别:股票
      证券
      代码 证券名称 成功
      认购日 可流
      通日 流通受限类型 认购
      价格 期末估值单价 数量
      (单位:股 ) 期末
      成本总额 期末
      估值总额 备注
      000887 中鼎股份 2009-02-12 2010-02-12 定向增发受限 5.13 13.96 600,000 3,080,000.00 8,376,000.00 -
      601117 中国化学 2009-12-29 2010-01-07 新股中签 5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 -
      002329 皇氏乳业 2009-12-25 2010-01-06 新股中签 20.10 20.10 500 10,050.00 10,050.00 -
      002330 得利斯 2009-12-25 2010-01-06 新股中签 13.18 13.18 500 6,590.00 6,590.00 -
      7.4.6.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
      金额单位:人民币元
      股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末
      估值单价 复牌日期 复牌
      开盘单价 数量(股) 期末
      成本总额 期末
      估值总额 备注
      600583 海油工程 2009-12-31 召开股东大会 11.40 2010-01-04 11.58 2,086,614 25,074,282.80 23,787,399.60 -
      600306 商业城 2009-12-31 召开股东大会 10.69 2010-01-04 10.81 1,412,971 15,091,360.57 15,104,659.99 -
      7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
      7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
      本报告期本基金未发生银行间市场债券正回购。
      7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
      本报告期本基金未发生交易所市场债券正回购。
      §8投资组合报告
      8.1期末基金资产组合情况
      金额单位:人民币元
      序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
      1 权益投资 3,064,059,501.18 91.86
      其中:股票 3,064,059,501.18 91.86
      2 固定收益投资 - -
      其中:债券 - -
      资产支持证券 - -
      3 金融衍生品投资 - -
      4 买入返售金融资产 - -
      其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
      5 银行存款和结算备付金合计 184,199,917.16 5.52
      6 其他各项资产 87,258,239.61 2.62
      7 合计 3,335,517,657.95 100.00
      8.2期末按行业分类的股票投资组合
      金额单位:人民币元
      代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      A 农、林、牧、渔业 - -
      B 采掘业 413,286,922.81 12.61
      C 制造业 1,239,969,821.31 37.83
      C0       食品、饮料 207,323,822.84 6.32
      C1       纺织、服装、皮毛 75,894,462.46 2.32
      C2       木材、家具 - -
      C3       造纸、印刷 7,148,819.01 0.22
      C4       石油、化学、塑胶、塑料 293,618,602.24 8.96
      C5       电子 - -
      C6       金属、非金属 142,340,824.16 4.34
      C7       机械、设备、仪表 437,876,814.90 13.36
      C8       医药、生物制品 75,766,475.70 2.31
      C99       其他制造业 - -
      D 电力、煤气及水的生产和供应业 22,254,611.30 0.68
      E 建筑业 22,557,331.53 0.69
      F 交通运输、仓储业 - -
      G 信息技术业 130,515,346.16 3.98
      H 批发和零售贸易 83,014,998.70 2.53
      I 金融、保险业 939,093,115.36 28.65
      J 房地产业 112,125,194.25 3.42
      K 社会服务业 46,025,938.20 1.40
      L 传播与文化产业 - -
      M 综合类 55,216,221.56 1.68
      合计 3,064,059,501.18 93.48
      8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
      1 600000 浦发银行 8,429,229 182,829,977.01 5.58
      2 601318 中国平安 3,303,172 181,971,745.48 5.55
      3 600725 云维股份 4,577,647 97,641,210.51 2.98
      4 600112 长征电气 4,809,108 96,614,979.72 2.95
      5 000536 闽闽东 4,857,730 95,697,281.00 2.92
      6 600016 民生银行 12,000,000 94,920,000.00 2.90
      7 600519 贵州茅台 528,581 89,763,625.42 2.74
      8 601166 兴业银行 2,142,948 86,382,233.88 2.64
      9 000937 金牛能源 2,044,731 85,060,809.60 2.60
      10 000525 红 太 阳 4,571,299 77,437,805.06 2.36
      注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于http://www.ncfund.com.cn网站的年度报告正文。
      8.4报告期内股票投资组合的重大变动
      8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
      1 600000 浦发银行 199,279,215.98 225.62
      2 601318 中国平安 194,923,343.76 220.69
      3 600028 中国石化 132,182,552.26 149.66
      4 601899 紫金矿业 106,835,139.42 120.96
      5 601166 兴业银行 103,221,574.75 116.87
      6 600016 民生银行 102,272,666.16 115.79
      7 600519 贵州茅台 98,636,279.83 111.68
      8 600112 长征电气 85,140,669.84 96.40
      9 000937 金牛能源 84,994,864.66 96.23
      10 000525 红 太 阳 84,685,417.86 95.88
      11 600050 中国联通 83,842,213.88 94.93
      12 600725 云维股份 83,477,294.83 94.51
      13 000536 闽闽东 81,344,137.26 92.10
      14 600594 益佰制药 80,851,907.94 91.54
      15 600030 中信证券 75,631,800.85 85.63
      16 000001 深发展A 71,059,269.52 80.45
      17 600036 招商银行 69,219,671.52 78.37
      18 601601 中国太保 69,086,992.18 78.22
      19 600510 黑牡丹 66,215,527.06 74.97
      20 601169 北京银行 62,923,315.22 71.24
      21 000680 山推股份 61,864,167.60 70.04
      22 601009 南京银行 61,277,093.27 69.38
      23 600694 大商股份 59,590,886.26 67.47
      24 000157 中联重科 59,021,610.02 66.82
      25 601628 中国人寿 58,913,024.54 66.70
      26 600325 华发股份 58,014,219.98 65.68
      27 601857 中国石油 55,424,070.25 62.75
      28 600123 兰花科创 55,301,246.43 62.61
      29 600585 海螺水泥 54,656,340.51 61.88
      30 600231 凌钢股份 51,001,226.35 57.74
      31 600971 恒源煤电 47,144,162.73 53.38
      32 601328 交通银行 46,470,533.90 52.61
      33 000698 沈阳化工 45,550,832.56 51.57
      34 000002 万 科A 43,939,827.10 49.75
      35 600583 海油工程 43,403,420.56 49.14
      36 600658 兆维科技 42,614,808.55 48.25
      37 601398 工商银行 40,174,000.00 45.49
      38 600739 辽宁成大 40,014,236.00 45.30
      39 000506 ST中润 38,597,697.04 43.70
      40 000933 神火股份 38,103,552.37 43.14
      41 000417 合肥百货 37,660,457.59 42.64
      42 000540 中天城投 37,627,162.21 42.60
      43 000677 山东海龙 37,623,428.14 42.60
      44 002140 东华科技 37,588,267.53 42.56
      45 601699 潞安环能 35,965,171.85 40.72
      46 600246 万通地产 35,323,610.89 39.99
      47 600562 高淳陶瓷 35,259,196.73 39.92
      48 000858 五 粮 液 34,645,413.80 39.23
      49 600470 六国化工 33,830,585.86 38.30
      50 002182 云海金属 33,455,155.81 37.88
      51 002202 金风科技 32,580,257.78 36.89
      52 000060 中金岭南 31,827,381.49 36.04
      53 000528 柳 工 31,566,948.75 35.74
      54 000876 新 希 望 31,049,367.19 35.15
      55 600239 云南城投 30,657,813.35 34.71
      56 000651 格力电器 29,691,247.52 33.62
      57 600820 隧道股份 28,239,369.98 31.97
      58 601939 建设银行 27,682,576.00 31.34
      59 600320 振华重工 27,471,827.24 31.10
      60 000816 江淮动力 26,498,940.17 30.00
      61 600500 中化国际 25,806,834.13 29.22
      62 000823 超声电子 24,750,186.12 28.02
      63 600048 保利地产 24,725,288.23 27.99
      64 600104 上海汽车 24,690,368.05 27.95
      65 000718 苏宁环球 24,459,358.73 27.69
      66 600997 开滦股份 24,247,596.60 27.45
      67 600031 三一重工 24,077,114.35 27.26
      68 002261 拓维信息 24,065,111.52 27.25
      69 600052 浙江广厦 23,915,331.77 27.08
      70 600555 九龙山 23,882,738.62 27.04
      71 000969 安泰科技 23,688,088.88 26.82
      72 600816 安信信托 23,512,628.92 26.62
      73 002172 澳洋科技 22,985,447.16 26.02
      74 000911 南宁糖业 22,239,948.67 25.18
      75 002001 新 和 成 22,134,822.69 25.06
      76 000425 徐工机械 21,184,847.83 23.99
      77 000415 汇通集团 21,168,752.81 23.97
      78 002304 洋河股份 21,049,197.01 23.83
      79 600900 长江电力 20,609,816.00 23.33
      80 600527 江南高纤 20,451,557.47 23.16
      81 000009 中国宝安 20,422,991.67 23.12
      82 000599 青岛双星 19,676,415.59 22.28
      83 000825 太钢不锈 19,629,603.08 22.22
      84 600837 海通证券 19,520,685.70 22.10
      85 600268 国电南自 19,426,465.99 21.99
      86 600143 金发科技 19,251,101.42 21.80
      87 600153 建发股份 19,208,924.31 21.75
      88 600551 时代出版 19,021,244.12 21.54
      89 000568 泸州老窖 19,018,718.96 21.53
      90 600480 凌云股份 18,783,045.48 21.27
      91 600736 苏州高新 18,538,586.77 20.99
      92 600362 江西铜业 18,166,789.60 20.57
      93 000720 *ST能山 18,054,725.00 20.44
      94 600063 皖维高新 18,029,246.24 20.41
      95 600277 亿利能源 17,868,154.50 20.23
      96 000951 中国重汽 17,843,216.80 20.20
      97 000709 唐钢股份 17,587,339.80 19.91
      98 600741 华域汽车 17,468,304.70 19.78
      99 000792 盐湖钾肥 17,418,899.61 19.72
      100 600584 长电科技 17,293,859.32 19.58
      101 000548 湖南投资 17,293,004.65 19.58
      102 000983 西山煤电 17,254,097.04 19.54
      103 002244 滨江集团 16,686,882.70 18.89
      104 002187 广百股份 16,619,402.14 18.82
      105 600127 金健米业 16,304,318.33 18.46
      106 600117 西宁特钢 15,899,202.17 18.00
      107 600202 哈空调 15,891,594.56 17.99
      108 601111 中国国航 15,812,937.00 17.90
      109 002110 三钢闽光 15,617,559.76 17.68
      110 000158 常山股份 15,410,980.48 17.45
      111 600306 商业城 15,091,360.57 17.09
      112 000949 新乡化纤 15,051,767.96 17.04
      113 600395 盘江股份 15,022,114.00 17.01
      114 601668 中国建筑 14,730,000.00 16.68
      115 000690 宝新能源 14,503,787.17 16.42
      116 601088 中国神华 13,999,380.16 15.85
      117 600529 山东药玻 13,976,060.09 15.82
      118 000407 胜利股份 13,924,659.39 15.77
      119 601988 中国银行 13,816,623.00 15.64
      120 002152 广电运通 13,445,852.59 15.22
      121 600375 星马汽车 13,350,798.55 15.12
      122 002233 塔牌集团 13,322,188.52 15.08
      123 600517 置信电气 13,282,880.51 15.04
      124 600139 西部资源 13,204,886.61 14.95
      125 000707 双环科技 13,116,953.77 14.85
      126 600589 广东榕泰 13,009,710.69 14.73
      127 000069 华侨城A 12,785,870.47 14.48
      128 600005 武钢股份 12,776,247.44 14.47
      129 600408 安泰集团 12,667,994.11 14.34
      130 000800 一汽轿车 12,529,917.08 14.19
      131 600804 鹏博士 12,399,452.86 14.04
      132 600326 西藏天路 12,395,384.18 14.03
      133 600503 华丽家族 12,328,030.04 13.96
      134 600428 中远航运 12,309,700.00 13.94
      135 002029 七 匹 狼 12,057,681.07 13.65
      136 000932 华菱钢铁 11,905,755.00 13.48
      137 000898 鞍钢股份 11,688,376.10 13.23
      138 600423 柳化股份 11,544,605.84 13.07
      139 600077 百科集团 11,172,369.50 12.65
      140 000619 海螺型材 11,099,113.43 12.57
      141 600236 桂冠电力 10,889,953.94 12.33
      142 000488 晨鸣纸业 10,861,400.00 12.30
      143 600177 雅戈尔 10,807,369.81 12.24
      144 600383 金地集团 10,687,402.68 12.10
      145 600550 天威保变 10,283,040.00 11.64
      146 601919 中国远洋 10,250,000.00 11.61
      147 601600 中国铝业 10,085,195.50 11.42
      148 600787 中储股份 10,047,581.10 11.38
      149 002078 太阳纸业 9,965,125.08 11.28
      150 600963 岳阳纸业 9,922,204.06 11.23
      151 000821 京山轻机 9,876,683.35 11.18
      152 600693 东百集团 9,832,871.64 11.13
      153 600557 康缘药业 9,743,262.72 11.03
      154 000612 焦作万方 9,631,678.50 10.91
      155 600129 太极集团 9,460,527.82 10.71
      156 600141 兴发集团 9,460,022.95 10.71
      157 000667 名流置业 9,332,308.75 10.57
      158 601808 中海油服 9,296,047.62 10.53
      159 000501 鄂武商A 9,229,726.28 10.45
      160 000401 冀东水泥 9,208,076.89 10.43
      161 600682 南京新百 9,156,524.82 10.37
      162 600487 亨通光电 9,058,623.95 10.26
      163 600001 邯郸钢铁 8,967,312.95 10.15
      164 000338 潍柴动力 8,699,454.27 9.85
      165 000609 绵世股份 8,499,557.91 9.62
      166 600830 香溢融通 8,456,752.86 9.57
      167 002092 中泰化学 8,405,260.00 9.52
      168 600485 中创信测 8,176,224.00 9.26
      169 600616 金枫酒业 7,853,467.70 8.89
      170 000040 深 鸿 基 7,841,812.18 8.88
      171 600011 华能国际 7,800,000.00 8.83
      172 000860 顺鑫农业 7,698,711.61 8.72
      173 000511 银基发展 7,636,000.00 8.65
      174 600327 大厦股份 7,603,478.76 8.61
      175 600307 酒钢宏兴 7,592,097.23 8.60
      176 600970 中材国际 7,489,505.06 8.48
      177 002154 报 喜 鸟 7,461,682.36 8.45
      178 600859 王府井 7,400,653.00 8.38
      179 601918 国投新集 7,335,597.20 8.31
      180 600558 大西洋 7,281,989.56 8.24
      181 600027 华电国际 7,259,201.62 8.22
      182 002003 伟星股份 7,142,969.00 8.09
      183 600858 银座股份 7,036,100.90 7.97
      184 000948 南天信息 7,030,748.02 7.96
      185 600636 三爱富 6,956,920.82 7.88
      186 600966 博汇纸业 6,928,761.78 7.84
      187 000419 通程控股 6,919,252.00 7.83
      188 600502 安徽水利 6,892,823.50 7.80
      189 600516 方大炭素 6,885,419.95 7.80
      190 000589 黔轮胎A 6,753,086.04 7.65
      191 600697 欧亚集团 6,720,131.01 7.61
      192 002133 广宇集团 6,646,922.81 7.53
      193 002018 华星化工 6,611,446.93 7.49
      194 600196 复星医药 6,419,153.02 7.27
      195 600133 东湖高新 6,376,895.00 7.22
      196 002048 宁波华翔 6,344,838.00 7.18
      197 000966 长源电力 6,321,540.30 7.16
      198 600348 国阳新能 6,310,737.86 7.15
      199 000616 亿城股份 6,183,444.78 7.00
      200 002138 顺络电子 6,167,583.80 6.98
      201 000789 江西水泥 6,140,925.42 6.95
      202 600340 *ST国祥 6,057,854.36 6.86
      203 000683 远兴能源 6,026,170.82 6.82
      204 002055 得润电子 5,997,824.50 6.79
      205 000759 武汉中百 5,997,576.00 6.79
      206 000629 攀钢钢钒 5,849,468.40 6.62
      207 600691 ST东碳 5,781,061.12 6.55
      208 000059 辽通化工 5,742,254.36 6.50
      209 600269 赣粤高速 5,671,789.61 6.42
      210 600068 葛洲坝 5,550,737.00 6.28
      211 002038 双鹭药业 5,491,060.98 6.22
      212 600376 首开股份 5,475,658.33 6.20
      213 600570 恒生电子 5,469,795.61 6.19
      214 000739 普洛股份 5,466,212.85 6.19
      215 600219 南山铝业 5,443,630.67 6.16
      216 600578 京能热电 5,410,695.50 6.13
      217 600886 国投电力 5,400,000.00 6.11
      218 002028 思源电气 5,365,011.75 6.07
      219 002081 金 螳 螂 5,204,035.56 5.89
      220 600896 中海海盛 5,132,396.28 5.81
      221 600096 云天化 5,072,544.00 5.74
      222 600010 包钢股份 4,980,000.00 5.64
      223 601766 中国南车 4,930,483.00 5.58
      224 600467 好当家 4,915,389.36 5.57
      225 600808 马钢股份 4,914,990.00 5.56
      226 600271 航天信息 4,830,388.40 5.47
      227 601006 大秦铁路 4,800,000.00 5.43
      228 600183 生益科技 4,749,488.94 5.38
      229 000422 湖北宜化 4,736,389.17 5.36
      230 000012 南 玻A 4,679,753.29 5.30
      231 000887 中鼎股份 4,607,002.16 5.22
      232 600019 宝钢股份 4,539,527.72 5.14
      233 600651 飞乐音响 4,529,088.00 5.13
      234 600074 中达股份 4,416,970.00 5.00
      235 002109 兴化股份 4,376,666.02 4.96
      236 601390 中国中铁 4,304,170.44 4.87
      237 600201 金宇集团 4,294,803.11 4.86
      238 600881 亚泰集团 4,282,641.75 4.85
      239 000016 深康佳A 4,242,000.00 4.80
      240 002046 轴研科技 4,220,994.60 4.78
      241 600331 宏达股份 4,132,385.00 4.68
      242 000926 福星股份 4,109,315.00 4.65
      243 002122 天马股份 4,075,298.19 4.61
      244 600015 华夏银行 4,058,249.00 4.59
      245 600122 宏图高科 4,050,000.00 4.59
      246 002010 传化股份 3,997,614.67 4.53
      247 600872 中炬高新 3,947,164.50 4.47
      248 600720 祁连山 3,860,294.45 4.37
      249 002083 孚日股份 3,848,792.98 4.36
      250 002065 东华软件 3,847,313.72 4.36
      251 600256 广汇股份 3,804,796.55 4.31
      252 002068 黑猫股份 3,764,950.20 4.26
      253 000584 友利控股 3,759,091.06 4.26
      254 600695 大江股份 3,668,693.00 4.15
      255 600176 中国玻纤 3,656,664.59 4.14
      256 600777 新潮实业 3,648,443.60 4.13
      257 600600 青岛啤酒 3,563,979.58 4.04
      258 600795 国电电力 3,494,000.00 3.96
      259 600145 四维控股 3,468,482.20 3.93
      260 600087 长航油运 3,441,913.00 3.90
      261 002011 盾安环境 3,431,890.16 3.89
      262 000566 海南海药 3,335,500.00 3.78
      263 600067 冠城大通 3,334,967.10 3.78
      264 600060 海信电器 3,258,013.00 3.69
      265 600983 合肥三洋 3,218,781.40 3.64
      266 600439 瑞贝卡 3,187,829.15 3.61
      267 000301 东方市场 3,142,049.00 3.56
      268 600163 福建南纸 3,116,991.54 3.53
      269 000987 广州友谊 3,106,623.00 3.52
      270 600418 江淮汽车 3,105,000.00 3.52
      271 600089 特变电工 3,060,182.50 3.46
      272 600742 一汽富维 3,058,708.47 3.46
      273 002271 东方雨虹 3,042,189.00 3.44
      274 002024 苏宁电器 2,999,151.74 3.40
      275 601186 中国铁建 2,987,597.00 3.38
      276 002088 鲁阳股份 2,976,876.93 3.37
      277 000727 华东科技 2,960,593.93 3.35
      278 000919 金陵药业 2,932,526.29 3.32
      279 000671 阳 光 城 2,896,501.00 3.28
      280 000595 西北轴承 2,830,830.76 3.21
      281 600367 红星发展 2,827,232.56 3.20
      282 002147 方圆支承 2,791,784.00 3.16
      283 000715 中兴商业 2,773,830.00 3.14
      284 600230 沧州大化 2,709,773.00 3.07
      285 601958 金钼股份 2,639,221.80 2.99
      286 600848 自仪股份 2,609,245.90 2.95
      287 600069 银鸽投资 2,473,718.00 2.80
      288 000623 吉林敖东 2,449,418.76 2.77
      289 000960 锡业股份 2,294,056.86 2.60
      290 600590 泰豪科技 2,290,010.00 2.59
      291 600511 国药股份 2,255,997.80 2.55
      292 000830 鲁西化工 2,240,107.00 2.54
      293 600707 彩虹股份 2,235,929.93 2.53
      294 000630 铜陵有色 2,221,660.00 2.52
      295 600875 东方电气 2,221,290.00 2.51
      296 600162 香江控股 2,205,877.37 2.50
      297 000522 白云山A 2,171,058.00 2.46
      298 600802 福建水泥 2,067,000.00 2.34
      299 600750 江中药业 2,027,251.00 2.30
      300 600062 双鹤药业 2,023,826.90 2.29
      301 601008 连云港 2,010,056.25 2.28
      302 000726 鲁 泰A 1,936,950.00 2.19
      303 000812 陕西金叶 1,932,200.00 2.19
      304 600415 小商品城 1,927,465.96 2.18
      305 600188 兖州煤业 1,920,000.00 2.17
      306 600410 华胜天成 1,892,126.80 2.14
      307 002129 中环股份 1,880,000.00 2.13
      308 600004 白云机场 1,859,369.00 2.11
      309 002191 劲嘉股份 1,842,681.10 2.09
      310 600029 南方航空 1,828,000.00 2.07
      311 000602 金马集团 1,804,940.61 2.04
      312 000659 珠海中富 1,799,700.00 2.04
      本项"买入金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
      8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
      金额单位:人民币元
      序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
      1 600028 中国石化 88,051,560.04 99.69
      2 600030 中信证券 78,919,954.18 89.35
      3 600231 凌钢股份 53,871,168.52 60.99
      4 601899 紫金矿业 52,957,367.05 59.96
      5 000417 合肥百货 50,156,550.03 56.79
      6 000677 山东海龙 48,029,387.44 54.38
      7 600739 辽宁成大 46,509,521.82 52.66
      8 000002 万 科A 43,284,519.33 49.01
      9 601398 工商银行 42,174,472.10 47.75
      10 002202 金风科技 39,676,606.18 44.92
      11 601857 中国石油 38,924,877.86 44.07
      12 600246 万通地产 37,143,144.50 42.05
      13 600325 华发股份 35,488,414.95 40.18
      14 601166 兴业银行 33,972,155.47 38.46
      15 601169 北京银行 31,542,365.77 35.71
      16 600470 六国化工 28,882,680.00 32.70
      17 600585 海螺水泥 27,903,099.98 31.59
      18 600139 西部资源 27,789,603.24 31.46
      19 600050 中国联通 27,504,297.10 31.14
      20 601939 建设银行 27,454,089.09 31.08
      21 600104 上海汽车 27,229,196.78 30.83
      22 601318 中国平安 26,472,012.94 29.97
      23 000911 南宁糖业 26,308,899.84 29.79
      24 600594 益佰制药 26,204,543.16 29.67
      25 000969 安泰科技 25,681,551.41 29.08
      26 000823 超声电子 25,455,429.04 28.82
      27 600527 江南高纤 24,450,297.62 27.68
      28 000157 中联重科 24,290,352.43 27.50
      29 000816 江淮动力 23,687,416.65 26.82
      30 600153 建发股份 23,130,194.76 26.19
      31 000425 徐工机械 23,080,065.76 26.13
      32 000415 汇通集团 22,916,809.70 25.95
      33 600320 振华重工 22,631,439.30 25.62
      34 600036 招商银行 22,560,927.40 25.54
      35 000599 青岛双星 21,963,775.42 24.87
      36 002172 澳洋科技 21,606,598.93 24.46
      37 600048 保利地产 21,596,034.02 24.45
      38 000718 苏宁环球 21,509,972.24 24.35
      39 600551 时代出版 21,401,313.81 24.23
      40 002261 拓维信息 21,129,694.50 23.92
      41 600837 海通证券 20,986,540.63 23.76
      42 600900 长江电力 20,913,120.00 23.68
      43 600500 中化国际 20,511,073.33 23.22
      44 000548 湖南投资 20,196,108.18 22.87
      45 000825 太钢不锈 19,831,052.05 22.45
      46 600143 金发科技 19,644,310.15 22.24
      47 600584 长电科技 19,595,643.71 22.19
      48 600480 凌云股份 19,346,160.48 21.90
      49 600555 九龙山 19,186,534.83 21.72
      50 600063 皖维高新 18,815,925.42 21.30
      51 002187 广百股份 18,476,658.17 20.92
      52 600583 海油工程 18,367,226.29 20.80
      53 000709 唐钢股份 18,307,617.05 20.73
      54 002244 滨江集团 18,144,627.33 20.54
      55 600031 三一重工 17,519,765.48 19.84
      56 000949 新乡化纤 17,356,149.86 19.65
      57 600000 浦发银行 17,306,496.68 19.59
      58 600741 华域汽车 17,136,595.45 19.40
      59 601699 潞安环能 16,986,594.85 19.23
      60 002110 三钢闽光 16,643,557.77 18.84
      61 600127 金健米业 16,574,537.91 18.77
      62 601111 中国国航 16,414,214.50 18.58
      63 601009 南京银行 16,411,087.01 18.58
      64 600529 山东药玻 16,056,480.75 18.18
      65 000158 常山股份 15,844,599.45 17.94
      66 000690 宝新能源 15,837,127.00 17.93
      67 601088 中国神华 15,421,562.00 17.46
      68 002029 七 匹 狼 15,407,308.30 17.44
      69 000001 深发展A 14,876,950.00 16.84
      70 601668 中国建筑 14,700,000.00 16.64
      71 002233 塔牌集团 14,621,500.02 16.55
      72 600117 西宁特钢 14,609,183.56 16.54
      73 600326 西藏天路 14,536,902.42 16.46
      74 000707 双环科技 14,359,847.97 16.26
      75 000407 胜利股份 14,273,084.54 16.16
      76 000937 金牛能源 14,191,784.70 16.07
      77 600408 安泰集团 14,010,433.65 15.86
      78 600005 武钢股份 13,910,280.61 15.75
      79 600428 中远航运 13,724,461.64 15.54
      80 600517 置信电气 13,684,856.75 15.49
      81 600423 柳化股份 13,681,715.34 15.49
      82 600503 华丽家族 13,559,018.92 15.35
      83 000525 红 太 阳 13,281,992.00 15.04
      84 600375 星马汽车 13,261,114.29 15.01
      85 600589 广东榕泰 13,184,853.49 14.93
      86 000800 一汽轿车 13,013,582.42 14.73
      87 000932 华菱钢铁 12,803,906.46 14.50
      88 600519 贵州茅台 12,701,502.80 14.38
      89 000488 晨鸣纸业 12,677,408.16 14.35
      90 600052 浙江广厦 12,633,239.17 14.30
      91 600277 亿利能源 12,439,256.14 14.08
      92 601988 中国银行 12,351,165.00 13.98
      93 002078 太阳纸业 12,350,685.08 13.98
      94 600362 江西铜业 12,049,646.00 13.64
      95 601600 中国铝业 11,887,440.94 13.46
      96 600383 金地集团 11,724,358.18 13.27
      97 000898 鞍钢股份 11,599,099.00 13.13
      98 600557 康缘药业 11,407,789.94 12.92
      99 600236 桂冠电力 11,345,272.22 12.85
      100 000501 鄂武商A 11,201,862.41 12.68
      101 000667 名流置业 11,056,435.99 12.52
      102 600112 长征电气 11,012,384.54 12.47
      103 600487 亨通光电 10,999,986.70 12.45
      104 000612 焦作万方 10,860,240.95 12.30
      105 000069 华侨城A 10,841,744.71 12.28
      106 600141 兴发集团 10,838,936.37 12.27
      107 600963 岳阳纸业 10,837,949.55 12.27
      108 000506 ST中润 10,790,868.94 12.22
      109 000401 冀东水泥 10,751,057.05 12.17
      110 000821 京山轻机 10,640,068.43 12.05
      111 600550 天威保变 10,507,557.87 11.90
      112 600129 太极集团 10,490,411.59 11.88
      113 600177 雅戈尔 10,460,885.14 11.84
      114 600001 邯郸钢铁 10,252,476.98 11.61
      115 601919 中国远洋 10,198,704.87 11.55
      116 601808 中海油服 10,065,115.51 11.40
      117 002092 中泰化学 10,015,862.49 11.34
      118 600682 南京新百 9,896,407.06 11.20
      119 002133 广宇集团 9,790,779.00 11.09
      120 000566 海南海药 9,715,660.27 11.00
      121 600693 东百集团 9,638,818.50 10.91
      122 600327 大厦股份 9,545,445.90 10.81
      123 601328 交通银行 9,540,659.60 10.80
      124 600787 中储股份 9,270,573.90 10.50
      125 000983 西山煤电 9,075,157.31 10.27
      126 600694 大商股份 8,808,254.00 9.97
      127 000511 银基发展 8,749,471.73 9.91
      128 600016 民生银行 8,700,450.00 9.85
      129 600395 盘江股份 8,589,952.35 9.73
      130 000933 神火股份 8,584,476.25 9.72
      131 600348 国阳新能 8,559,527.58 9.69
      132 600502 安徽水利 8,495,181.58 9.62
      133 002003 伟星股份 8,391,060.90 9.50
      134 600558 大西洋 7,914,326.60 8.96
      135 000876 新 希 望 7,860,568.28 8.90
      136 000951 中国重汽 7,822,958.85 8.86
      137 600830 香溢融通 7,773,823.00 8.80
      138 600616 金枫酒业 7,771,700.51 8.80
      139 002154 报 喜 鸟 7,770,760.72 8.80
      140 600011 华能国际 7,760,580.85 8.79
      141 600697 欧亚集团 7,590,514.92 8.59
      142 600966 博汇纸业 7,536,550.72 8.53
      143 600516 方大炭素 7,475,022.22 8.46
      144 600859 王府井 7,440,010.48 8.42
      145 600858 银座股份 7,391,008.08 8.37
      146 600636 三爱富 7,379,224.70 8.35
      147 600027 华电国际 7,307,600.00 8.27
      148 000589 黔轮胎A 7,283,469.14 8.25
      149 000948 南天信息 7,265,160.00 8.23
      150 600089 特变电工 7,253,636.55 8.21
      151 000040 深 鸿 基 7,204,058.88 8.16
      152 002048 宁波华翔 7,161,360.17 8.11
      153 000860 顺鑫农业 7,119,816.05 8.06
      154 600570 恒生电子 7,066,313.50 8.00
      155 600307 酒钢宏兴 7,022,849.60 7.95
      156 600970 中材国际 6,937,655.95 7.85
      157 600239 云南城投 6,913,308.00 7.83
      158 002081 金 螳 螂 6,794,639.75 7.69
      159 601628 中国人寿 6,780,015.00 7.68
      160 600271 航天信息 6,632,692.94 7.51
      161 000419 通程控股 6,571,740.23 7.44
      162 000759 武汉中百 6,560,981.56 7.43
      163 002138 顺络电子 6,475,836.37 7.33
      164 000966 长源电力 6,467,117.00 7.32
      165 600196 复星医药 6,418,353.56 7.27
      166 002055 得润电子 6,411,289.58 7.26
      167 600971 恒源煤电 6,380,694.44 7.22
      168 600691 ST东碳 6,378,885.20 7.22
      169 600219 南山铝业 6,338,584.11 7.18
      170 600820 隧道股份 6,322,435.93 7.16
      171 600376 首开股份 6,320,883.36 7.16
      172 601006 大秦铁路 6,290,607.35 7.12
      173 000060 中金岭南 6,183,887.89 7.00
      174 600340 *ST国祥 6,152,279.98 6.97
      175 000609 绵世股份 6,127,519.45 6.94
      176 000629 攀钢钢钒 5,985,000.00 6.78
      177 002028 思源电气 5,963,455.25 6.75
      178 000739 普洛股份 5,920,000.00 6.70
      179 600010 包钢股份 5,883,500.00 6.66
      180 000789 江西水泥 5,720,907.60 6.48
      181 000059 辽通化工 5,678,994.81 6.43
      182 000012 南 玻A 5,666,170.18 6.42
      183 000683 远兴能源 5,602,035.62 6.34
      184 600269 赣粤高速 5,599,342.77 6.34
      185 600068 葛洲坝 5,591,206.16 6.33
      186 000536 闽闽东 5,581,379.13 6.32
      187 002038 双鹭药业 5,512,618.37 6.24
      188 600896 中海海盛 5,390,216.30 6.10
      189 600886 国投电力 5,389,019.30 6.10
      190 600816 安信信托 5,311,943.02 6.01
      191 000338 潍柴动力 5,259,923.56 5.96
      192 000616 亿城股份 5,255,647.82 5.95
      193 600578 京能热电 5,205,310.02 5.89
      194 600808 马钢股份 5,087,655.19 5.76
      195 600183 生益科技 4,955,350.92 5.61
      196 600351 亚宝药业 4,893,786.22 5.54
      197 002010 传化股份 4,865,910.80 5.51
      198 600331 宏达股份 4,861,915.03 5.50
      199 600096 云天化 4,831,116.20 5.47
      200 601766 中国南车 4,816,155.00 5.45
      201 000926 福星股份 4,799,680.00 5.43
      202 600467 好当家 4,683,950.48 5.30
      203 002109 兴化股份 4,655,756.71 5.27
      204 000422 湖北宜化 4,613,999.80 5.22
      205 600122 宏图高科 4,599,380.00 5.21
      206 600651 飞乐音响 4,542,535.46 5.14
      207 600201 金宇集团 4,449,925.00 5.04
      208 600881 亚泰集团 4,442,532.99 5.03
      209 002065 东华软件 4,392,993.00 4.97
      210 002191 劲嘉股份 4,344,275.02 4.92
      211 601390 中国中铁 4,303,913.50 4.87
      212 600015 华夏银行 4,296,652.11 4.86
      213 600074 中达股份 4,296,429.80 4.86
      214 600600 青岛啤酒 4,283,079.20 4.85
      215 600256 广汇股份 4,173,158.52 4.72
      216 600872 中炬高新 4,157,244.28 4.71
      217 002182 云海金属 4,125,328.00 4.67
      218 000016 深康佳A 4,095,496.84 4.64
      219 600067 冠城大通 4,037,648.77 4.57
      220 600145 四维控股 4,030,623.26 4.56
      221 601601 中国太保 3,999,360.10 4.53
      222 002046 轴研科技 3,939,980.00 4.46
      223 002183 怡 亚 通 3,844,087.00 4.35
      224 002122 天马股份 3,843,665.60 4.35
      225 002083 孚日股份 3,824,981.54 4.33
      226 600777 新潮实业 3,822,722.00 4.33
      227 600725 云维股份 3,735,968.00 4.23
      228 600087 长航油运 3,711,836.58 4.20
      229 002011 盾安环境 3,701,002.94 4.19
      230 600060 海信电器 3,680,924.00 4.17
      231 600983 合肥三洋 3,614,021.75 4.09
      232 002068 黑猫股份 3,612,301.32 4.09
      233 000584 友利控股 3,597,027.97 4.07
      234 000568 泸州老窖 3,511,993.00 3.98
      235 000301 东方市场 3,511,843.00 3.98
      236 600720 祁连山 3,509,588.30 3.97
      237 600795 国电电力 3,466,500.00 3.92
      238 002271 东方雨虹 3,423,821.00 3.88
      239 000987 广州友谊 3,376,264.00 3.82
      240 002088 鲁阳股份 3,368,350.00 3.81
      241 000623 吉林敖东 3,362,967.34 3.81
      242 600418 江淮汽车 3,361,550.99 3.81
      243 000540 中天城投 3,360,402.00 3.80
      244 600019 宝钢股份 3,298,027.60 3.73
      245 002024 苏宁电器 3,240,400.00 3.67
      246 600133 东湖高新 3,225,195.46 3.65
      247 600439 瑞贝卡 3,221,360.15 3.65
      248 600162 香江控股 3,215,548.10 3.64
      249 000727 华东科技 3,199,709.05 3.62
      250 600848 自仪股份 3,095,686.16 3.50
      251 002152 广电运通 3,082,298.93 3.49
      252 601958 金钼股份 3,060,000.00 3.46
      253 600590 泰豪科技 3,031,303.00 3.43
      254 000715 中兴商业 2,984,285.00 3.38
      255 600230 沧州大化 2,981,826.50 3.38
      256 000858 五 粮 液 2,958,000.00 3.35
      257 600707 彩虹股份 2,944,517.00 3.33
      258 000595 西北轴承 2,922,254.00 3.31
      259 000919 金陵药业 2,911,054.01 3.30
      260 600742 一汽富维 2,889,337.00 3.27
      261 601186 中国铁建 2,889,000.00 3.27
      262 600163 福建南纸 2,880,000.00 3.26
      263 600367 红星发展 2,812,851.00 3.18
      264 600069 银鸽投资 2,765,425.00 3.13
      265 600510 黑牡丹 2,707,034.00 3.06
      266 000671 阳 光 城 2,691,635.40 3.05
      267 600804 鹏博士 2,595,520.00 2.94
      268 000830 鲁西化工 2,573,312.30 2.91
      269 600415 小商品城 2,499,876.10 2.83
      270 600802 福建水泥 2,451,947.68 2.78
      271 600176 中国玻纤 2,406,027.64 2.72
      272 000792 盐湖钾肥 2,388,174.00 2.70
      273 000960 锡业股份 2,370,256.00 2.68
      274 002147 方圆支承 2,289,221.34 2.59
      275 000024 招商地产 2,239,739.76 2.54
      276 000522 白云山A 2,204,510.04 2.50
      277 000990 诚志股份 2,142,788.90 2.43
      278 000812 陕西金叶 2,123,000.00 2.40
      279 000630 铜陵有色 2,115,892.00 2.40
      280 000006 深振业A 2,109,535.85 2.39
      281 002204 华锐铸钢 2,109,180.00 2.39
      282 000651 格力电器 2,091,900.00 2.37
      283 002129 中环股份 2,081,334.94 2.36
      284 600188 兖州煤业 2,074,187.40 2.35
      285 601008 连云港 2,068,829.40 2.34
      286 600750 江中药业 2,040,000.00 2.31
      287 000602 金马集团 2,037,102.28 2.31
      288 600875 东方电气 2,025,000.00 2.29
      289 000726 鲁 泰A 1,997,276.81 2.26
      290 000720 *ST能山 1,992,600.00 2.26
      291 600004 白云机场 1,962,024.00 2.22
      292 600029 南方航空 1,952,365.44 2.21
      293 600062 双鹤药业 1,920,000.00 2.17
      294 600410 华胜天成 1,914,508.56 2.17
      295 600546 山煤国际 1,909,599.20 2.16
      296 000659 珠海中富 1,856,100.00 2.10
      297 000887 中鼎股份 1,800,425.70 2.04
      298 600466 迪康药业 1,791,660.00 2.03
      299 600737 中粮屯河 1,783,324.91 2.02
      本项"卖出金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
      8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
      单位:人民币元
      买入股票的成本(成交)总额 5,964,097,702.89
      卖出股票的收入(成交)总额 3,411,095,954.21
      8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
      本报告期末本基金无债券投资。
      8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
      本报告期末本基金无债券投资。
      8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本报告期末本基金未持有权证。
      8.9投资组合报告附注
      8.9.1本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
      8.9.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
      8.9.3 期末其他各项资产构成
      单位:人民币元
      序号 名称 金额
      1 存出保证金 451,110.78
      2 应收证券清算款 34,452,075.10
      3 应收股利 -
      4 应收利息 53,846.08
      5 应收申购款 52,301,207.65
      6 其他应收款 -
      7 待摊费用 -
      8 其他 -
      9 合计 87,258,239.61
      8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本报告期末本基金没有处于可转股期的可转债。
      8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。
      §9基金份额持有人信息
      9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
      份额单位:份
      持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
      机构投资者 个人投资者
      持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
      62,305 25,734.28 79,808,179.07 4.98% 1,523,566,394.46 95.02%
      9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
      项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
      基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 207,749.76 0.009%
      §10开放式基金份额变动
      单位:份
      报告期期初基金份额总额 88,922,750.98
      报告期期间基金总申购份额 2,729,305,842.10
      减:报告期期间基金总赎回份额 1,214,854,019.55
      报告期期间基金拆分变动份额 -
      本报告期期末基金份额总额 1,603,374,573.53
      §11重大事件揭示
      11.1基金份额持有人大会决议
      本报告期内未召开基金份额持有人大会。
      11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
      公司副总经理、新华优选分红混合型证券投资基金基金经理向朝勇于2009年9月离职,公司已于2009年9月23日编制临时公告,披露于中国证券报、上海证券报及证券时报。
      报告期内本基金托管人的托管部门无重大人事变动。
      11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
      公司原副总经理姚西(已离职)因离职前劳动报酬及终止劳动合同与公司发生争议,向重庆市渝中区劳动仲裁委员会申请劳动仲裁,2009年5月13日重庆市渝中区劳动仲裁委员会开庭进行了审理。2009年6月30日公司接到重庆市渝中区劳动仲裁委员会渝中劳仲案字(2008)第530号仲裁裁决书,驳回了姚西的全部仲裁申请。姚西不服劳动仲裁机构的仲裁结果于2009年7月9日向重庆市渝中区法院递交了诉讼申请,经重庆市渝中区法院审理,于2010年1月5日宣判:驳回姚西的所有诉讼请求。
      11.4基金投资策略的改变
      本报告期本基金投资策略无改变。
      11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
      公司于2010年1月21日第二届董事会第十二次会议中通过决议,为本基金提供审计的会计师事务所变更为国富浩华会计师事务所有限公司。公司已于2010年1月25日编制临时公告,披露于中国证券报、上海证券报和证券时报。报告年度应支付给其报酬情况是80000元人民币。审计年限为1年。
      11.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
      本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
      11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
      11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
      金额单位:人民币元
      券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
      成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
      申银万国 1 1,038,205,704.70 11.09% 882,471.78 11.27% -
      新时代证券 2 1,385,259,630.14 14.80% 1,139,189.34 14.54% -
      招商证券 1 1,396,805,469.52 14.92% 1,134,913.83 14.49% -
      国泰君安 1 1,398,160,933.13 14.94% 1,188,432.98 15.17% -
      国金证券 1 1,471,336,257.45 15.72% 1,250,632.07 15.97% -
      中金公司 1 1,478,210,932.61 15.79% 1,256,475.63 16.04% -
      中信证券 2 221,617,735.93 2.37% 182,735.15 2.33% -
      恒泰证券 1 228,472,250.84 2.44% 194,200.94 2.48% -
      平安证券 1 260,758,174.10 2.79% 211,867.92 2.70% -
      兴业证券 1 482,108,831.88 5.15% 391,718.59 5.00% -
      注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,本基金报告期内无席位增减。
      (1)租用专用席位选择证券经营机构的标准
      ①公司实力雄厚,资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元,并且最近三年没有重大违规行为;
      ②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定;
      ③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员,能及时为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
      ④公司内部管理规范、严格。内部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作的高度保密要求
      ⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件,并有能力为基金提供全面的信息服务。
      (2)席位租用期限及更换方式
      ①席位租用期限暂定为一年,一年之后我公司将根据各证券经营机构在一年中向我公司提供的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况,按照根据上述选择标准细化的评价体系,进行评比排名。对不能及时有效提供信息服务的有关证券经营机构将予以淘汰,重新选择研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易席位。
      若有关证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合我公司管理基金投资工作的要求,我公司有权中止租用其交易席位。
      (3)基金专用交易席位的选择程序如下:
      ①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
      ②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
      11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
      金额单位:人民币元
      券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
      成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
      申银万国 3,092,224.65 14.87% - - - -
      招商证券 1,722,999.00 8.29% - - - -
      国金证券 1,070,836.60 5.15% - - - -
      中金公司 4,360,278.44 20.97% - - - -
      恒泰证券 5,169,893.33 24.86% - - - -
      平安证券 3,711,335.00 17.85% - - - -
      兴业证券 1,665,277.30 8.01% - - - -
      11.8其他重大事件
      序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
      1 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金持有的长期停牌股票估值方法变更的提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-01-06
      2 关于新世纪优选成长股票型证券投资基金在中国工商银行开通定期定额投资业务并参加定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-01-16
      3 新世纪优选成长股票型证券投资基金2008年第4季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-01-21
      4 新世纪优选成长股票型证券投资基金第一次分红预告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-04
      5 新世纪基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-06
      6 新世纪优选成长股票型证券投资基金第一次分红公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-09
      7 新世纪优选成长股票型证券投资基金在中国农业银行开通定期定额业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-13
      8 新世纪优选成长股票型证券投资基金在中信银行股份有限公司开通定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-13
      9 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在北京银行股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-13
      10 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-13
      11 新世纪基金管理有限公司旗下基金托管行名称由"中国农业银行"变更为"中国农业银行股份有限公司"的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-20
      12 新世纪优选成长股票型证券投资基金参加中国工商银行股份有限公司基智定投业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25
      13 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在海通证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25
      14 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金参加海通证券股份有限公司网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25
      15 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在国泰君安证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25
      16 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在中国银河证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25
      17 新世纪优选成长股票型证券投资基金参加中国工商银行股份有限公司基智定投业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-25
      18 新世纪基金管理有限公司旗下基金代销渠道深圳平安银行股份有限公司名称变更为"平安银行股份有限公司"的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-27
      19 新世纪基金管理有限公司关于新世纪优选成长股票型证券投资基金在中信建投证券股份有限公司开通定期定额投资业务及旗下基金参加网上交易申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-27
      20 新世纪优选成长股票型证券投资基金在兴业证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网上申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-02-27
      21 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在长城证券有限责任公司开通定期定额投资业务并参加网上申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-11
      22 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在华安证券有限责任公司开通定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-11
      23 新世纪基金管理有限公司关于调整旗下基金网上交易平台定期定额申购金额限制的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-11
      24 新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)全文 公司网站 2009-03-12
      25 新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-12
      26 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在华安证券有限责任公司开通定期定额投资业务日期更改的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-19
      27 新世纪基金管理有限公司关于增加广发证券股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-24
      28 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在广发证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-24
      29 新世纪优选成长股票型证券投资基金2008年年度报告全文 公司网站 2009-03-30
      30 新世纪优选成长股票型证券投资基金2008年年度报告摘要 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-30
      31 新世纪优选成长股票型证券投资基金参加中国工商银行网上银行基金申购费率优惠延期的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-03-31
      32 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-04-21
      33 新世纪基金管理有限公司关于赎回旗下新世纪优选成长股票型证券投资基金的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-04-30
      34 新世纪基金管理有限公司关于增加交通银行股份有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-05-07
      35 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行股份有限公司开通定期定额投资业务并参加定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-05-07
      36 关于新世纪基金管理有限公司旗下开放式基金参与联合证券有限责任公司定期定额申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-05-20
      37 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年第2季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-07-20
      38 关于新世纪优选成长股票型证券投资基金参加联合证券有限责任公司网上交易系统基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-07-30
      39 新世纪基金管理有限公司旗下新世纪优选成长股票型证券投资基金关于调整基金经理的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-08-27
      40 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告(全文) 公司网站 2009-08-26
      41 新世纪优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告(摘要) 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-08-27
      42 新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)全文 公司网站 2009-09-09
      43 新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-09
      44 新世纪基金管理有限公司关于高管离职的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-23
      45 新世纪基金管理有限公司关于旗下基金参与创业板投资及相关风险揭示的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-25
      46 新世纪基金管理有限公司关于公司更名、住所变更及旗下基金更名的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-09-28
      47 新华基金管理有限公司关于增加全国统一客服电话的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-16
      48 新华基金管理有限公司关于旗下基金场内交易简称变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-22
      49 新华基金管理有限公司关于旗下基金代销机构名称变更的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-23
      50 新华优选成长股票型证券投资基金2009年第3季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-10-27
      51 新华基金管理有限公司关于部分直销银行账户变更名称的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-03
      52 新华基金管理有限公司关于直销银行账户变更名称的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-08
      53 新华基金管理有限公司关于停止使用4007108866客服电话的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-14
      54 新华基金管理有限公司关于增加中国邮政储蓄银行为旗下基金代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报 2009-12-25
      §12影响投资者决策的其他重要信息
      本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
      §13备查文件目录
      13.1备查文件目录
      (一)中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件
      (二)关于申请募集新世纪优选成长股票型证券投资基金之法律意见书
      (三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
      (四)新华优选成长股票型证券投资基金基金合同
      (五)新华优选成长股票型证券投资基金托管协议
      (六)新华优选成长股票型证券投资基金登记结算服务协议
      (七)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
      (八)更新的《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书》
      (九)基金管理人业务资格批件、营业执照及公司章程
      (十)基金托管人业务资格批件和营业执照
      (十一)中国证监会要求的其他文件
      13.2存放地点
      基金管理人、基金托管人住所。
      13.3查阅方式
      投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站查阅。
    
      新华基金管理有限公司
      二〇一〇年三月二十六日
    
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