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新华优选成长混合(519089)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-07-25 管理人:新华基金... 基金经理:栾超
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

新华成长:2016年第四季度报告

公告日期:2017-01-20

                         新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告




新华优选成长混合型证券投资基金
      2016 年第 4 季度报告
            2016 年 12 月 31 日




 基金管理人:新华基金管理股份有限公司
 基金托管人:中国农业银行股份有限公司
 报告送出日期:二〇一七年一月二十日




                     1
                                        新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告




                                  §1   重要提示


   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 19 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

   本报告中财务资料未经审计。

   本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


                               §2    基金产品概况


 基金简称                    新华优选成长混合

 基金主代码                  519089

 交易代码                    519089

 基金运作方式                契约型开放式基金

 基金合同生效日              2008 年 7 月 25 日

 报告期末基金份额总额        280,393,402.41 份

                             在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,优选具有成

 投资目标                    长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象,力争持续

                             地超越业绩比较基准,为投资者实现超额收益。

                             本基金是混合型基金,选择具有成长性兼具品质保障的股

                             票,因此主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅
 投资策略
                             应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高,行

                             业配置不够分散,造成组合非系统风险高。再考虑到国内


                                          2
                                         新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告



                                系统风险高,因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配

                                置策略进行调整。

 业绩比较基准                   80%×沪深 300 指数+20%×上证国债指数

                                本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风
 风险收益特征
                                险高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

 基金管理人                     新华基金管理股份有限公司

 基金托管人                     中国农业银行股份有限公司


                        §3     主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标

                                                                          单位:人民币元

                                                            报告期
           主要财务指标
                                           (2016 年 10 月 1 日-2016 年 12 月 31 日)

 1.本期已实现收益                                                          -2,477,591.89

 2.本期利润                                                                -2,191,481.33

 3.加权平均基金份额本期利润                                                       -0.0077

 4.期末基金资产净值                                                       389,946,901.03

 5.期末基金份额净值                                                                 1.3907

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、

以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费

等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。



3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                              净值增长   业绩比较    业绩比较
                净值增长
    阶段                      率标准差   基准收益    基准收益        ①-③         ②-④
                 率①
                                ②         率③      率标准差


                                           3
                                        新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告



                                                        ④
 过去三个月     -0.70%      0.92%        1.43%        0.57%        -2.13%         0.35%



3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
                          新华优选成长混合型证券投资基金
                累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                         (2008 年 7 月 25 日至 2016 年 12 月 31 日)




注:本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。




                                 §4    管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华优选成长混合型证券投资基金的管理人

按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选成长混合型证券投资基金基金合同》以

及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格

控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行

为。

                                          4
                                      新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告




4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
    根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011 年修订),

公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股

票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、

投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。

    场内交易,投资指令统一由交易部下达,并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制

度,严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向

交易。

    场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,交易部根据各

投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议,由交易部报投资总监、

督察长、金融工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有

必要,可以召开风险管理委员会会议,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场

交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投

资指令,交易部向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”

的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
    本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,通过

平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某

一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况,未发现重大异常情况,且不存在报告期内

所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日

成交量的 5%的情况。




4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    四季度市场风格分化现象更为明显,受险资举牌、国企改革、产品涨价等因素影响,低

估值绩优蓝筹、中字头、周期股等板块轮番上涨,而新兴产业类板块,尤其是 TMT 行业表现

一般,出现一定幅度下跌。本基金继续保持较高仓位;配置方面,根据基金合同约定,主要

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                                         新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告


 投资于具有较高成长性的个股,包括互联网、信息安全、电子、新能源汽车、军工,以及新

 兴消费等板块。未来将根据对市场的提前预判及时调整仓位配置,根据市场热点、成长性以

 及估值,精选主题和个股。

 4.4.2 报告期内基金的业绩表现
       截至 2016 年 12 月 31 日,本基金份额净值为 1.3907 元,本报告期份额净值增长率为

 --0.70%,同期比较基准的增长率为 1.43%。



 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
       整体来看,2017 年经济的下行风险在于地产投资的下滑,通胀超预期的回升和汇率贬

 值。亮点在于全球经济改善,出口回升。为了维持经济增长,基建投资仍需处于高位,隐性

 财政扩张继续。

       短期资本市场风险偏好仍维持较低水平,大盘难有趋势性机会。而国企改革、军工、产

 品涨价等主题存在阶段性机会,市场等待新的更具持续性的热点出现。配置上更注重精选个

 股,重点布局业绩稳健,估值处于较低水平,成长性良好的个股。



 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
       本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资

 产净值低于五千万元的情形。


                                 §5   投资组合报告


 5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                            占基金总资产的
序号                   项目                         金额(元)
                                                                                比例(%)

 1      权益投资                                       311,820,219.12                   79.27

        其中:股票                                     311,820,219.12                   79.27

 2      固定收益投资                                                   -                       -

        其中:债券                                                     -                       -

             资产支持证券                                              -                       -



                                           6
                                            新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告



3          贵金属投资                                                     -                       -

4        金融衍生品投资                                                   -                       -

5        买入返售金融资产                                                 -                       -

         其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                          -                       -
         资产

6        银行存款和结算备付金合计                           77,390,648.91                  19.67

7        其他各项资产                                        4,177,311.65                   1.06

8        合计                                             393,388,179.68                 100.00



5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                                    占基金资产净值
    代码                  行业类别                      公允价值(元)
                                                                                      比例(%)

     A     农、林、牧、渔业                                                     -                     -
                                                                                -                     -
     B     采矿业

     C     制造业                                               174,384,769.90                44.72

     D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                           37,917.66                   0.01

     E     建筑业                                                     15,592.23                   0.00

     F     批发和零售业                                            6,616,800.00                   1.70

     G     交通运输、仓储和邮政业                                  2,745,058.08                   0.70

     H     住宿和餐饮业                                                         -                     -

     I     信息传输、软件和信息技术服务业                         71,870,603.27               18.43

     J     金融业                                                  3,931,780.00                   1.01

     K     房地产业                                               24,962,942.80                   6.40

     L     租赁和商务服务业                                                     -                     -

     M     科学研究和技术服务业                                                 -                     -

     N     水利、环境和公共设施管理业                              3,968,000.00                   1.02

     O     居民服务、修理和其他服务业                                           -                     -

     P     教育                                                                 -                     -

     Q     卫生和社会工作                                                       -                     -


                                              7
                                       新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告



     R   文化、体育和娱乐业                                  23,286,755.18                   5.97

     S   综合                                                              -                   -

         合计                                              311,820,219.12                79.96

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                          占基金资产净
序号       股票代码      股票名称      数量(股)       公允价值(元)
                                                                           值比例(%)
     1      000606        *ST 易桥     1,200,000       13,656,000.00                 3.50
     2      000403        ST 生化        399,929       13,121,670.49                 3.36
     3      002425       凯撒文化        500,082       11,376,865.50                 2.92
     4      603160       汇顶科技        100,084       10,282,630.16                 2.64
     5      600760        *ST 黑豹       500,000        9,640,000.00                 2.47
     6      300291       华录百纳        400,000        8,912,000.00                 2.29
     7      300188       美亚柏科        399,998        8,555,957.22                 2.19
     8      300223       北京君正        160,097        7,748,694.80                 1.99
     9      300458       全志科技            80,000     7,314,400.00                 1.88
 10         600686       金龙汽车        500,004        7,105,056.84                 1.82



5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。



5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。



5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。



5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本报告期末本基金无贵金属投资。



5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。

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                                      新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告




5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。


5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
   本基金合同尚无股指期货投资政策。



5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
   本基金合同尚无国债期货投资政策。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
   本基金合同尚无国债期货投资政策。



5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
5.11.2 本报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股
票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

   序号                名称                              金额(元)

    1       存出保证金                                                      249,515.44

    2       应收证券清算款                                                3,628,004.97

    3       应收股利                                                                   -

    4       应收利息                                                          13,472.34

    5       应收申购款                                                      286,318.90

    6       其他应收款                                                                 -


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                                          新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告



     7      待摊费用                                                                       -

     8      其他                                                                           -

     9      合计                                                               4,177,311.65



5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于可转股期的可转换债券。



5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                         流通受限部分的      占基金资产净       流通受限情
   序号     股票代码       股票名称
                                          公允价值(元)         值比例(%)          况说明
                                                                                筹划重大事
    1        300223        北京君正        7,748,694.80                 1.99
                                                                                        项



5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。


                             §6      开放式基金份额变动


                                                                                 单位:份

本报告期期初基金份额总额                                                   290,536,543.50

报告期基金总申购份额                                                           9,921,779.59

减:报告期基金总赎回份额                                                     20,064,920.68

报告期基金拆分变动份额                                                                     -

本报告期期末基金份额总额                                                   280,393,402.41


                §7      基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期本基金管理人未投资本基金。



7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

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                                     新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告


本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。


                    §8   影响投资者决策的其他重要信息


   本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。


                             §9   备查文件目录


9.1 备查文件目录
   (一)中国证监会批准新世纪优选成长混合型证券投资基金募集的文件

   (二)关于申请募集新世纪优选成长混合型证券投资基金之法律意见书

   (三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复

   (四)《新华优选成长混合型证券投资基金基金合同》

   (五)《新华优选成长混合型证券投资基金托管协议》

   (六)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》

   (七)更新的《新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书》

   (八)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

   (九)基金托管人业务资格批件及营业执照

   (十)重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的

批复



9.2 存放地点
   基金管理人、基金托管人住所。



9.3 查阅方式
   投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站

查阅。




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新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告




                 新华基金管理股份有限公司
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