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浦银安盛沪深300指数增强(519116)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2010-12-10 管理人:浦银安盛... 基金经理:陈士俊
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

浦银沪深300:更新招募说明书(2016年第1号)

公告日期:2016-07-22

浦银安盛基金管理有限公司


 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金



         招募说明书正文(更新)

              2016 年第 1 号




   基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

   基金托管人:中国建设银行股份有限公司

       内容截止日:2016 年 6 月 10 日
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                                   重要提示


    本基金经 2010 年 7 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】961
号文核准募集。本基金的基金合同于 2010 年 12 月 10 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需
承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等
因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风
险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等。
    投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》
和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成新基金业绩表现的保证。
    本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止
日为 2016 年 6 月 10 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财
务数据未经审计)。
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                                               目          录

第一部分     绪言................................................................................................ 3

第二部分     释义................................................................................................ 4

第三部分     基金管理人 ..................................................................................... 8

第四部分     基金托管人 ................................................................................... 20

第五部分     相关服务机构 ............................................................................... 24

第六部分     基金的募集 ................................................................................... 39

第七部分     基金合同的生效 ............................................................................ 40

第八部分     基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 ................................. 41

第九部分     基金的投资 ................................................................................... 51

第十部分     基金的财产 ................................................................................... 66

第十一部分      基金资产的估值 ........................................................................ 67

第十二部分      基金的费用与税收..................................................................... 73

第十三部分      基金的收益与分配..................................................................... 76

第十四部分      基金的会计与审计..................................................................... 78

第十五部分      基金的信息披露 ........................................................................ 79

第十六部分      风险揭示 ................................................................................... 84

第十七部分      基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 87

第十八部分      基金合同的内容摘要 ................................................................. 90

第十九部分      基金托管协议的内容摘要 ........................................................ 106



                                                      1
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第二十部分     对基金份额持有人的服务 ........................................................ 118

第二十一部分     其他应披露事项................................................................... 120

第二十二部分     招募说明书的存放及查阅方式 ............................................. 120

第二十三部分     备查文件 ............................................................................. 124




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                                第一部分      绪言


    《浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本
招募说明书”)由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下
简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资
基金管理公司治理准则(试行)》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛沪
深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核准。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。




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                                第二部分      释义


    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1.基金或本基金:指浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金
    2.基金管理人:指浦银安盛基金管理有限公司
    3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    4.基金合同:指《浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
    5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛沪深
300 指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6.招募说明书:指《浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
    7.基金份额发售公告:指《浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金份额
发售公告》
    8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、规
范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
    9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10.《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布,并于同年 10 月 1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12.《运作办法》:指指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


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     16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于开放式证券投资基金的
自然人
     17.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织
     18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
     19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资人的合称
     20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     21.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
     22.销售机构:指直销机构和代销机构
     23.直销机构:指浦银安盛基金管理有限公司
     24.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销
售业务的机构,以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单

     25.会员单位:指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易
系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券交易所会员
     26.场外:指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和
赎回等业务的销售机构和场所
     27.场内:指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎
回等业务的销售机构和场所
     28.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
     29.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和交收业务,具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、


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清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
    30.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为
基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业
务的机构
    31.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    32.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额变动及结余情况的账户
    33.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
    34.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    35.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
    36.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    37.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    38.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
工作日
    39.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    40.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    41.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    42.《业务规则》:指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基
金管理人和投资人共同遵守
    43.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
    44.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    45.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求


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将基金份额兑换为现金的行为
     46.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行

     47.转托管:指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户的业务
     48.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每
期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
     49.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     50.元:指人民币元
     51.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     52.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
     53.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     54.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     55.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     56.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
     57.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无
法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然
灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规
变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易




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                            第三部分      基金管理人


    一、基金管理人概况
    名称:浦银安盛基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
    办公地址:上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
    邮政编码:200020
    法定代表人:姜明生
    成立时间:2007 年 8 月 5 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2.8 亿元
    存续期间:持续经营
    股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)持有
51%的股权;法国安盛投资管理有限公司(以下简称“安盛投资”)持有 39%的股
权;上海国盛集团资产有限公司(以下简称“国盛资产”)持有 10%的股权。
    电话:(021)23212888
    传真:(021)23212800
    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    网址:www.py-axa.com
    联系人:徐薇
    二、主要人员情况
    (一)董事会成员
    姜明生先生,董事长,本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理;招商银行总行信托投资部副总经理;招商银行北京分行行长助理;
招商银行广州分行副行长(主持工作);招商银行总行公司银行部总经理;招商
银行上海分行党委书记、副行长(主持工作);招商银行上海分行党委书记、行
长。2007 年 4 月加入上海浦东发展银行,任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长,2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼任上海浦东发展银


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行上海分行党委书记、行长,现兼任中国银联董事。2016 年 6 月起兼任上海浦
东发展银行董事。自 2009 年 11 月起兼任本公司董事长。2013 年 12 月起兼任本
公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
    Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至
2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。
    刘长江先生,董事。1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长,2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,
2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期货结算部总经理,2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银
行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。
    廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。
    郁蓓华女士,董事,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银
行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行
会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行
信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼
任本公司董事。2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管
理有限公司总经理。


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    汪素南先生,董事。浙江大学计算机专业博士,高级工程师、国际注册内审
师。1996 年 10 月加盟浦发银行宁波分行,历任发展研究部、电脑部、分行营业
部总经理。2003 年 10 月调任至浦发银行总行,历任审计部执行审计官、首席审
计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。
自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。
    金杰先生,董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海(医药)集团有限公司等公司。2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司资产管
理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。
    王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
    韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
    董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历,曾任上海联和投资有限公司副总经理,
上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、
南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多
年的管理经验,曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、
延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起
兼任本公司独立董事。


                                          10
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    霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长,同济大学中德学院教席
教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
    (二)监事会成员
    檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书
记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
    Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
    陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深
300 增强型指数基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本
面 400 指数基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
    朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理,现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工
监事。
    (三)公司总经理及其他高级管理人员
    郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海
分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,


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兼任本公司董事。2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产
管理有限公司总经理。
    喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公
司督察长。
    李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
    (四)本基金基金经理
    陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任本基金基金经
理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基
金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。陈士俊先生具有 15 年证券从业
经历。陈士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
    (五)投资决策委员会成员
    郁蓓华女士,本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。
    李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
    陈士俊先生,本公司金融工程部总监,公司旗下浦银安盛中证锐联基本面
400 指数证券投资基金及本基金基金经理并兼任本公司职工监事。
    吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。


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    薛铮先生,本公司固定收益投资部总监,公司旗下浦银安盛稳健增利债券型
证券投资基金(LOF)、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安
盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券
投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定
期支付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金
基金经理。
    黄列先生,本公司研究部总监。
    蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    顾佳女士,本公司合规风控部总经理。
    督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
    (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    (一)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (二)办理基金备案手续;
    (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    (四)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配收益;
    (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (六)编制中期和年度基金报告;
    (七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    (九)召集基金份额持有人大会;
    (十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    (十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
    (十二)有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
    四、基金管理人的承诺


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    (一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
的行为发生。
    (二)本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,
建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
    1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产;
    3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    (三)本基金管理人承诺加强员工管理和培训,强化职业操守,督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活
动:
    1、越权或违规经营;
    2、违反《基金合同》或《托管协议》;
    3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    6、玩忽职守、滥用职权;
    7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
    8、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
    9、贬损同行,以抬高自己;
    10、以不正当手段谋求业务发展;
    11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;


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    13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    (四)基金经理承诺
    1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益;
    2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;
    3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    五、基金管理人的内部控制制度
    (一)内部控制概述
    内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人
的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方
法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
    内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
度构成的统一整体。
    内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基
金管理人的内部控制要达到的总体目标是:
    1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;
    2、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展;
    3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时;
    4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
    (二)内部控制的五个要素
    内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
监控。


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    1、控制环境
    控制环境是内部控制其他要素的基础,它决定了基金管理人的内部控制基
调,并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此,基金管理人从两方面入手
营造一个好的控制环境。首先,从“硬控制”来看,本基金管理人遵循健全的法
人治理结构原则,设置了职责明确、相互制约的组织结构,各部门有明确的岗位
设置和授权分工,操作相互独立。其次,基金管理人更注重“软控制”,基金管
理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行
方式,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,加强全体
员工道德规范和自身素质建设,使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个
岗位和各个环节。
    2、风险评估
    本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行:第一层次为公司各业务部
门对各自部门潜在风险的自我管理和检查;第二层次为公司总经理领导的管理
层、风险控制委员会、合规风控部的风险管理;第三层次为公司董事会层面对公
司的风险管理,包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
    3、控制活动
    本基金管理人制定了各项规章制度,通过各种预防性的、检查性的和修正性
的控制措施,把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终,尤其是强调对于基
金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作,分
别核算;严格岗位分离,明确划分各岗位职责,明确授权控制;对重要业务部门
和岗位进行了适当的物理隔离;制订应急应变措施,危机处理机制和程序。
    4、信息沟通
    本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度,以确保识别、
收集和交流有关运营活动的关键指标,使员工了解各自的工作职责和基金管理人
的各项规章制度,并建立与客户和第三方的合理交流机制。
    5、内部监控
    督察长、合规风控部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内
部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况,保证内部控制制度的落实。各部
门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制,并协助


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解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置,实现一线业务岗
位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控,确保实现内部监控活
动的全方位、多层次的展开。
    (三)内部控制原则
    1、健全性原则:内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员,并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
    2、有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程
序,维护内部控制制度的有效执行;
    3、独立性原则:各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离;
    4、相互制约原则:部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
    5、成本效益原则:基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    (四)内部控制机制
    内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控
制机制是内部控制的重要组成,健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活
动得以正常开展的重要保证。
    从功能上划分,基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、 执行系统”、
“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统
实施监督。
    决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其
之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现
的一些职能部门。
    执行系统在总经理执行委员会的直接领导下,承担了公司日常经营管理、基
金投资运作和内部管理工作。
    监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控,监督
的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容
划分,大致分为三个层次:
    1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督;


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    2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管
理人的经营活动进行监督和评价;
    3、合规风控部——根据总经理及督察长的安排,对基金管理人的经营活动
及各职能部门进行内部监督和检查。
    (五)内部控制层次
    1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训,签署
自律承诺书,保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度;保证良
好的职业操守;保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范
围之内,对其管理负责的业务进行检查、监督和控制,保证业务的开展符合国家
法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度,并对部门的内部控制和风险管
理负直接责任;
    2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施,管理和监督各个部门和各项
业务进行,以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有
效执行承担责任;
    3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建
议应予采纳,基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制
负最终责任。
    4、督察长、合规风控部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、
合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。
    (六)内部控制制度
    内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则,是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次:
    1、《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》,是基金管理人制定各
项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件;
    2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开,
是各项基本管理制度的纲要和总揽;
    3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制


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的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但
不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、
监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、
行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工行为规范、纪律程
序和危机处理计划等;
    4、部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基
本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等
的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要,同时也是避免工
作中主观随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定
进行拟订、修改,经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、证
监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
    (七)基金管理人关于内部控制的声明
    本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
制度是本基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任。本基金管理
人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备,并承诺将根据市场环境
的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。




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                            第四部分      基金托管人


   一、基金托管人情况
   (一)基本情况
   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
   住所:北京市西城区金融大街25号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
   法定代表人:王洪章
   成立时间:2004年09月17日
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
   存续期间:持续经营
   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
   联系人:田青
   联系电话:(010) 6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利
息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,
加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要
财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网
点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网
点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性


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交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支
付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿
元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计
承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获
突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
    2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环
球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
   中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上
海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
   (二)主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、


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信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
   (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中
国最佳托管银行”。
   二、基金托管人的内部控制制度
   (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
   (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽
核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
   (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制


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度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
   三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   (一)监督方法
   依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行
法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
   (二)监督流程
   1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行
情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
   2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
   3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
   4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。




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                           第五部分       相关服务机构


    一、基金份额发售机构
    (一)直销机构
    1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
    地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
    电话:(021)23212899
    传真:(021)23212890
    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    联系人:徐薇
    网址:www.py-axa.com
    2、电子直销
    浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、
中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储
蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡)
    交易网站:www.py-axa.com
    微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
    客服电话:400-8828-999;(021)33079999
    (二)代销机构
    1.场外代销机构
    (1)中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (2)上海浦东发展银行股份有限公司


                                          24
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    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:吉晓辉
    客户服务热线:95528
    公司网站:www.spdb.com.cn
    (3)交通银行股份有限公司
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:牛锡明
    客服电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (4)中信银行股份有限公司
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人:常振明
    客服电话:95558
    网址:bank.ecitic.com
    (5)招商银行股份有限公司
    地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
    法定代表人:李建红
    客服电话:95555
    网址:www.cmbchina.com
    (6)国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    法定代表人:万建华
    客服电话:400-8888-666
    网址:www.gtja.com
    (7)申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


                                          25
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    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    客服电话:95523 或 4008895523
    网址:www.swhysc.com
    (8)光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:薛峰
    客服电话:95525
    网址:www.ebscn.com
    (9)招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
    法定代表人:宫少林
    客户服务热线:95565
    网址:www.newone.com.cn
    (10)海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路 98 号
    办公地址:上海市广东路 689 号 1001A 室
    法定代表人:王开国
    客户服务电话: 95553 或 4008888001
    网址:www.htsec.com
    (11)华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
    法定代表人:黄金琳
    客服热线:0591-96326
    网址:www.hfzq.com.cn
    (12)广发证券股份有限公司
    住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
    法定代表人:孙树明
    客户服务电话: 95575


                                          26
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    网址:www.gf.com.cn
    (13)信达证券股份有限公司
    地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    客服热线:95321
    网址:www.cindasc.com
    (14)兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路 268 号
    法定代表人:兰荣
    客户服务电话: 95562
    网址:www.xyzq.com.cn
    (15)申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法定代表人:李季
    客服电话:4008-000-562
    网址:www.hysec.com
    (16)上海证券有限责任公司
    办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
    法定代表人:龚德雄
    客户服务电话:021-962518
    网址:www.962518.com
    (17)中信建投证券有限责任公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    客户服务电话:400-8888-108
    公司网址:www.csc108.com
    (18)中国银河证券股份有限公司


                                          27
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    地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈有安
    客户服务电话:4008-888-888
    网址:www.chinastock.com.cn
    (19)华泰证券股份有限公司
    地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    客户服务电话:95597
    网址:www.htsc.com.cn
    (20)天相投资顾问有限公司
    地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    法定代表人:林义相
    客户咨询电话:010-66045678
    网址:www.txsec.com
    天相基金网网址:www.jjm.com.cn
    (21)中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    客户服务热线:95588
    公司网址:www.icbc.com.cn
    (22)民族证券有限责任公司
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
    法定代表人:赵大建
    客户服务热线: 40088-95618
    网址: www.e5618.com
    (23)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦


                                          28
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    法定代表人:王东明
    客户服务热线: 95548
    网址: www.cs.ecitic.com
    (24)中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    法定代表人:黄扬录
    客服电话:4001022011
    公司网站:www.zszq.com.cn
    (25)安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
    法定代表人:牛冠兴
    客服电话:4008001001
    网址:www.essence.com.cn
    (26)中泰证券股份有限公司
    办公地址:山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001
    法定代表人:李玮
    客服电话:95538
    网址: www.zts.com.cn
    (27)民生证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
    法定代表人:余政
    客服电话:4006198888
    网址:www.mszq.com
    (28)华夏银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门那大街 22 号
    法定代表人:吴建
    客服电话:95577
    网址:www.hxb.com.cn
    (29)上海银行股份有限公司


                                          29
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    地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
    法定代表人:金煜
    咨询电话:95594
    网址:www.bankofshanghai.com
    (30)中信证券(山东)有限责任公司
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
    法定代表人:杨宝林
    客服电话:95548
    公司网址:www.citicssd.com
    (31)爱建证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
    法定代表人:钱华
    客服电话:4001962502
    公司网站:www.ajzq.com
    (32)宁波银行股份有限公司
    注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
    法定代表人:陆华裕
    客服电话:95574
    公司网址:www.nbcb.com.cn
    (33) 德邦证券有限责任公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼
    法定代表人:姚文平
    客户服务电话:4008888128
    网址:www.tebon.com.cn
    (34) 杭州数米基金销售有限公司
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
    法定代表人:陈柏青
    客户服务电话:4000-766-123


                                          30
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    网址:www.fund123.cn
    (35)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
    法定代表人:张跃伟
    客户服务电话:400-820-2899
    网址:www.erichfund.com
    (36)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
    法定代表人:杨文斌
    客户服务电话:400-700-9665
    网址:www.ehowbuy.com
    (37) 北京展恒基金销售股份有限公司
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
    法定代表人:闫振杰
    服务热线:400-888-6661
    网址:www.myfp.cn
    (38)上海天天基金销售有限公司
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
    法定代表人:其实
    服务热线:400-1818-188
    网址:www.1234567.com.cn
    (39)众升财富(北京)基金销售有限公司
    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08
    法定代表人:李招弟
    服务热线:400-059-8888
    网址:www.wy-fund.com
    (40)北京增财基金销售有限公司


                                          31
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    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
    法定代表人:罗细安
    服务热线:400-001-8811
    网址:www.zcvc.com.cn
    (41)浙江同花顺基金销售有限公司
    办公地址:杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    法定代表人:凌顺平
    服务热线:4008-773-772
    网址:www.5ifund.com
    (42)和讯信息科技有限公司
    办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
    法定代表人:王莉
    服务热线:400-920-0022
    网址:licaike.hexun.com
    (43)东北证券股份有限公司
    地址:长春市自由大路 1138 号
    法定代表人:杨树财
    服务热线:400-600-0686
    网址:www.nesc.cn
    (44)北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
    法定代表人:梁越
    服务热线:400-786-88685
    网址:www.chtfund.com
    (45)广州证券股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
    办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
    法定代表人: 邱三发


                                          32
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    服务热线:020-961303
    网址:www.gzs.com.cn
    (46)北京钱景财富投资管理有限公司
    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    客服电话:400-893-6885
    网址:www.qianjing.com
    (47)一路财富(北京)信息科技有限公司
    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
    法定代表人:吴雪秀
    客服电话:400-001-1566
    网址:www.yilucaifu.com
    (48)深圳宜投基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
    办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
    法定代表人:华建强
    客服电话:4008-955-811
    公司网站:www.yitfund.com
    (49)中国国际金融有限公司
    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:丁学东
    客服电话:410-910-1166
    公司网站:www.cicc.com.cn
    (50)上海汇付金融服务有限公司
    办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    法定代表人:冯修敏
    客服电话:400-820-2819
    公司网站:https://tty.chinapnr.com


                                          33
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    (51)上海利得基金销售有限公司
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    法定代表人:沈继伟
    客服电话:400-067-6266
    公司网站:www.leadbank.com.cn
    (52)大泰金石投资管理有限公司
    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
    办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
    法定代表人:袁顾明
    客服电话:021-22267995
    公司网站:www.dtfunds.com
    (53)珠海盈米财富管理有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    客服电话:020-89629066
    公司网站:www.yingmi.cn
    (54)上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    法定代表人:陈继武
    客服电话:4000 178 000
    公司网站:www.lingxianfund.com
    (55)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
    法定代表人:汪静波


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    客服电话:400-821-5399
    公司网站:www.noah-fund.com
    (56)上海陆金所资产管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:郭坚
    客服电话:4008219031
    公司网站:www.lufunds.com
    (57)北京乐融多源投资咨询有限公司
    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
    办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
    法定代表人:董浩
    客服电话:400-068-1176
    公司网站:www.jimufund.com
    (58)深圳众禄金融控股股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    客服电话:4006-788-887
    公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com
    (59)深圳富济财富管理有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
    法定代表人:齐小贺
    客服电话:0755-83999907
    公司网站: www.jinqianwo.cn
    (60)奕丰金融服务(深圳)有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市


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前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307

     法定代表人:TAN YIK KUAN
     客服电话:400-684-0500
     公司网站: www.ifastps.com.cn
     (61)上海联泰资产管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     法定代表人:燕斌
     客服电话:4000-466-788
     公司网站:www.66zichan.com
     (62)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
     法定代表人:杨懿
     客服电话:400-166-1188
     公司网站:8.jrj.com.cn
     (63)平安证券有限责任公司
     注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
     法定代表人:谢永林
     客服电话:95511-8
     公司网站:www.stock.pingan.com
     2、场内代销机构
     投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回,
可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。
如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司,请以
上海证券交易所的具体规定为准。


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    二、注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    联系人:崔巍
    电话:(010)50938856
    传真:(010)50938907
    三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
    名称:上海通力律师事务所
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人: 韩炯
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人: 安冬
    经办律师:安冬、吕红
    四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
    公司全称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    法定代表人:杨绍信
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:胡逸嵘
    经办注册会计师:薛竞、胡逸嵘
    五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
    公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负


                                          37
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责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但
与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
开发、维护事项。
    另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。




                                          38
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                            第六部分      基金的募集


    浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会证监许可【2010】961 号文批准,于 2010 年 11 月 08 日起向社会公开募
集。截止到 2010 年 12 月 07 日,基金募集工作已顺利结束。
    本次募集有效认购户数为 10,918 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币
计算,本息合计募集基金份额总额为 815,083,164.39 份,已全部计入投资者账
户,归投资者所有。其中浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)
的基金从业人员认购持有的基金份额总额为 2,972,350.02 份(含募集期利息结
转的份额),占本基金总份额的比例为 0.36%。




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                          第七部分    基金合同的生效


    根据《基金法》及其配套法规和基金合同的有关规定,本基金的募集情况已
符合基金合同生效的条件。本基金于 2010 年 12 月 10 日得到中国证监会书面确
认,基金备案手续办理完毕,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日
起,本基金管理人正式开始管理本基金。
    基金合同生效后,基金份额持有人数量不满 200 人,或基金资产净值低于人
民币 5,000 万元的,基金管理人应当及时向中国证监会报告;连续 20 个工作日
基金份额持有人数量不满 200 人,或基金资产净值低于人民币 5,000 万元的,基
金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因以及解决方案。
法律法规另有规定的,从其规定办理。
    本基金已于 2010 年 12 月 21 日起开放了申购和赎回业务。




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             第八部分   基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务


    一、申购、赎回场所
    投资者可以通过基金管理人的直销机构、基金场外代销机构的营业网点及其
他的合法方式在场外办理基金份额的申购、赎回等业务,也可以通过上海证券交
易所会员单位作为基金场内代销机构在场内办理基金份额的申购、赎回等业务。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。若基金管理人或其指
定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行
申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。
    具体申购、赎回场所参见基金管理人关于本基金的相关公告。
    二、申购、赎回开放日及开放时间
    本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理,
基金管理人应在开始办理申购、赎回的具体日期依照《信息披露办法》的有关规
定在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站(以下简称“网站”)公告。
    投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。本基金为投资者办理申购、赎回
等基金业务的时间(开放日)为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日(基
金管理人公告暂停申购或赎回时除外)。开放日的具体业务办理时间见本基金的
相关公告。
    若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告。
    三、申购与赎回的数额限制
    (一)投资者场外申购时,每笔最低申购金额为 1,000 元,最低追加申购金
额为 1,000 元或详见各代销机构网点公告。
    (二)投资者场内申购时,每笔最低申购金额为 1,000 元,最低追加申购金
额为 1,000 元,同时每笔申购金额必须是 100 元的整数倍,且单笔申购最高不超
过 99,999,900 元。
    (三)直销机构(柜台方式)每笔最低申购金额为 10,000 元人民币,最低
追加申购金额为 1,000 元。


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    (四)通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务时,每笔最低申购金
额为 1,000 元,最低追加申购金额为 1,000 元。
    (五)本基金不设单笔赎回份额下限。
    (六)本基金单个交易账户最低持有份额余额下限为 5 份。
    (七)场内赎回份额必须是整数份额,并且每笔赎回最大不超过 99,999,999
份基金份额。
    (八)基金管理人可以在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒体上公告。
    四、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回;
    4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
    5、场内申购、赎回需遵守上海证券交易所及登记结算公司场内业务有关规
则。
    基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    五、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
    2、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有


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效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。基金销售机构对
申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申
请。申购或赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
    3、申购和赎回的款项支付
    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已
缴付的申购款项退还给投资人。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
    六、申购费用和赎回费用
    (一)本基金的申购费用由申购本基金的投资人承担,不列入基金财产,主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准:
             申购金额(M)                     申购费率
             M〈100 万元                       1.2%
             100 万元≤M〈300 万元             0.8%

             300 万元≤M〈500 万元             0.3%
             M≥500 万元                       按笔收取,每笔 1000 元


    (二)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份
额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产(对本基
金持续持有期小于 7 天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产),其余用于支
付注册登记费和其他必要的手续费。
    本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减,标准如下:

                  持有期限(N)                赎回费率

                  N<7 天                      1.5%

                  7 天≤N<1 年                0.5%

                  1 年≤N<2 年                0.25%


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                  N≥2 年                      0

              注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。
    (三)本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。本
基金场内申购费率、赎回费率等同于场外申购费率、赎回费率。
    (四)基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒体上公告。
    (五)对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用
低于柜台交易方式的基金申购费率和赎回费率,并另行公告。
    (六)基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下
根据市场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可
以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    七、申购份额与赎回金额的计算
    (一)本基金申购份额的计算
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率);
    申购费用=申购金额-净申购金额;
    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。
    例:某投资人投资 10,000 元申购本基金,对应费率为 1.2%,假设申购当日
基金份额净值为 1.055 元,则其可得到的申购份额为:
    净申购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元
    申购费用=10,000-9881.42=118.58 元
    申购份额=9,881.42/1.055=9,366.27 份
    如果投资人通过场外申购,则该投资人可获得申购份额为 9,366.27 份。
    如果投资人通过场内申购,则该投资人可获得申购份额为 9,366.00 份,其余
0.27 份对应金额将返回给投资人。
    (二)本基金赎回金额的计算
    本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进
行计算,计算公式:


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    赎回总额 = 赎回份额 × T 日基金份额净值
    赎回费用 = 赎回总额 × 赎回费率
    赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费用
    例:某基金份额持有人赎回本基金 10,000 份基金份额,持有时间为两个月,
对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值为 1.055 元,则其可得到
的赎回金额为:
    赎回总金额=10,000×1.055=10,550 元
    赎回费用=10,550×0.5%=52.75 元
    净赎回金额=10,550-52.75=10,497.25 元
    即:基金份额持有人赎回本基金 10,000 份基金份额,则其可获得的净赎回
金额为 10,497.25 元。
    (三)本基金份额净值的计算
    基金份额净值的计算公式为:
    T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额总数。
    T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保
留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    (四)本基金申购份额、余额的处理方式
    场外申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
后,以申请当日的基金份额净值为基准计算,采用四舍五入的方法保留到小数点
后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    场内申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
后,以申请当日的基金份额净值为基准计算,有效份额的计算保留到整数位,不
足一份基金份额部分的申购资金零头由会员单位返还给投资者。
    (五)本基金赎回金额的处理方式
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除
相应的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    八、申购和赎回的注册登记


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    投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办
理注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述注册登记办理时间进
行调整,并应在调整实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一
家指定媒体及基金管理人网站公告。
    九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
    3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据
有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢
复申购业务的办理。
    十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
    3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。


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    4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的
赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单
个账户申请赎回基金份额占当日申请赎回总份额的比例分配给赎回申请人,未支
付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连
续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,
并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分
予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并
予以公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的基金财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个
账户赎回申请份额占赎回申请总份额的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未
能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期
赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回
的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回


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申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,
以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资
人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒体上刊登公告。
    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
    3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购
或赎回时,基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登基
金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
    4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应按照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公
告最近 1 个开放日的基金份额净值。
    十三、基金转换
    投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的部分基金之间进行基金转
换。可进行转换的基金、基金转换的数额限制、转换费率等具体规定详见本基金
管理人发布的基金转换公告。
    目前本公司电子直销渠道上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、
中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、上
海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、


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光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上
海银行借记卡、华夏银行借记卡,及代售渠道交通银行、上海银行、浦发银行、
招商银行、中信银行、宁波银行、海通证券、银河证券、爱建证券、国泰君安、
数米基金网、长量基金销售、好买基金销售、和讯信息科技、平安证券、上海天
天基金销售、凯石财富及上海联泰均已开通基金转换业务。
    十四、转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十五、定期定额投资计划
    本基金已可通过销售机构办理定期定额投资计划,即投资人可通过固定的渠
道,采用定期定额的方式申购本基金,定期定额业务规则已由基金管理人及相关
销售机构在相关业务开通公告中予以披露。
    目前本公司电子直销渠道上海浦东发展银行借记卡、中国农业银行借记卡、
中国建设银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、中国工商银行借记卡、
中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、上海银
行借记卡、华夏银行借记卡,及代销渠道上海浦东发展银行、中信银行、交通银
行、上海银行、招商银行、宁波银行、中信证券、华福证券、申万宏源、申万宏
源西部、上海证券、中泰证券、信达证券、天相投顾、数米基金网、长量基金销
售、展恒基金销售、天天基金销售、银河证券、好买基金销售、众升财富、同花
顺、北京增财、和讯信息科技、东北证券、北京恒天明泽、华泰证券、广州证券、
钱景财富、广发证券、招商证券、海通证券、爱建证券、中山证券、一路财富、
宜投基金、上海汇付金融、利得基金、盈米财富、凯石财富、平安证券、诺亚正
行、乐融多源、众禄金融、富济财富、奕丰金融、上海联泰和新兰德均已开通本
基金定期定额投资业务。
    未来如有新增定期定额投资业务的销售渠道,将另行公告。
    十六、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而
产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无
论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投


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资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注
册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
    十七、基金的冻结与解冻
    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被
冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规定以及国家有权机关
的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益
先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。




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                            第九部分      基金的投资


    一、投资目标
    本基金为股票指数增强型基金,在力求对沪深 300 指数进行有效跟踪的基础
上,主要通过数量化模型进行积极的指数组合管理与风险控制,力争获得超越业
绩比较基准的投资收益,谋求基金资产的长期增值。
    本基金对业绩比较基准的跟踪目标是:力争使基金净值增长率与业绩比较基
准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 7.75%。
    二、投资范围
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票资产
占基金资产的比例不低于 90%,投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产
比例不低于股票资产的 80%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他
证券品种占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%,权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规
和监管机构的规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    三、投资策略
    本基金以沪深 300 指数为目标指数,采用“指数化投资为主、增强型策略为
辅”的投资策略。在有效复制目标指数的基础上,通过公司自有量化增强模型,
优化股票组合配置结构,一方面严格控制投资组合的跟踪误差,避免大幅偏离目
标指数,另一方面在跟踪目标指数的同时,力争获得超越业绩比较基准的收益。
    1、资产配置策略
    在各类投资资产配置上,本基金为保持对目标指数的紧密跟踪,股票资产占
基金资产的比例不低于 90%,投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产比
例不低于股票资产的 80%。本基金还将根据宏观经济趋势、资产估值水平、市场
投资者情绪以及宏观经济、市场政策等因素的变化在本基金的投资范围内进行适
度动态调整股票和债券等资产的配置比例,在控制与目标指数的跟踪误差的前提


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下,适度获取超越目标指数的收益。
    2、股票投资策略
    (1)指数化投资
    本基金投资策略是复制目标指数并增强收益表现,即根据目标指数的成份股
在指数中的权重比例,在严格控制跟踪误差的基础上构建基金实际投资组合。在
控制跟踪误差的过程中,首先要保持对目标指数的深入研究和跟踪调整。
    A、定期调整
    本基金将按照沪深 300 指数对成份股及其权重的定期调整方案,在考虑跟踪
误差风险的基础上,对股票投资组合进行相应调整。
    B、不定期调整
    根据指数编制规则,当沪深 300 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时,本基金将根据中证指数有限公司发布的临时调整决定,在
考虑跟踪误差风险的基础上,对股票投资组合进行相应调整。
    C、特殊情形下的调整
    本基金在某些特殊情形下将选择其他股票或股票组合对目标指数中的成份
股票加以替换,这些情形包括:①法律法规的限制;②目标指数成份股流动性严
重不足;③本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;④成份股上市
公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼
等。本基金进行替换遵循以下原则:①用于替换的股票与被替换的股票属于同一
行业,经营业务相似度高;②用于替换的股票与被替换的股票的市场价格收益表
现具有很强的相关性,能较好地代表被替换股票的收益表现;③用于替换的股票
优先从目标指数的其他成份股中挑选,如不能挑选出较合适的替换股票,再考虑
从非目标指数成份股的股票中挑选。
    (2)增强型策略
    本基金的增强型策略主要包括:A、成份股多因子量化α 增强策略;B、非成
份股优选增强策略。本基金的增强型策略的核心是成份股多因子量化α 增强策
略。
    A、成份股多因子量化α 增强策略
    本基金的成份股量化增强策略通过公司自主研发的多因子量化α 模型来实


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现。该模型包括:价值、盈利动量、质量和技术等四个因子,每个因子分别由多
项指标组合而成。其中,价值因子是衡量股票的估值水平,指标包括市盈率、市
净率、预测动态市盈率等;盈利动量因子是反映上市公司业绩增长的情况,指标
包括盈利增长率、盈利预测修正等;质量因子是反映上市公司资产盈利水平和财
务状况,指标包括盈利性、运营效率、债务杠杆和流动性等;技术因子是反映股
票市场交易的情况,指标包括价格动量/反转、规模、换手率等。以上四个因子
既相互独立,又综合反映了股票市场的诸多驱动因素,并且在不同的市场阶段具
有显著不同的收益表现,因此本基金通过该多因子模型能够较好地分析股票市场
的运行特征,寻找良好的投资机会。
    该模型所使用的数据来自本公司的金融数据库和外部咨询机构的数据库,数
据包括上市公司公开披露的各类报表信息,股票市场交易价格信息,以及分析师
盈利预测数据等等。模型对上述基础数据进行数据整理,定期计算股票的各因子
指标数值,检测各因子指标的市场收益表现,筛选出具有稳定且显著超额收益的
优势指标,构建多因子评分体系。本基金将密切跟踪模型各因子、指标的收益表
现及变化,定期对各因子、指标进行回顾分析,并结合当前市场情况,形成对模
型因子的收益预期的判断,适时调整各因子的配置权重以及各因子内部指标的构
成和权重,更新调整上述多因子评分体系。
    根据每个成份股的因子评分结果,以成份股在目标指数中的基准权重为基
础,在一定的比例范围内进行超配或低配选择,获取增强型投资收益。
    B、非成份股优选增强策略
    本基金采用定性和定量相结合的方法,在非目标指数成份股中,选择优秀的
成长型上市公司股票。非成份股优选的原则包括:①具有高于行业平均的资产收
益率和净经营性现金流回报率;②具有高于行业平均的营业收入增长率和盈利增
长率;③具有较高的行业技术壁垒,较高的研发投入等。在严格控制非成份股风
险暴露度和组合跟踪误差的前提下,本基金通过适度投资于优选的成长型上市公
司股票,获取一定的超额收益,增强整体投资组合的收益表现。
    (3)风险预估和控制
    为有效地控制基金的跟踪误差,本基金采用公司自有的风险预算模型,根据
基金投资组合相对业绩比较基准的资产配置暴露度、行业配置暴露度和个股投资


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比例暴露度,计算跟踪误差的预估值,对基金的跟踪误差进行估计和控制,预先
防范基金收益表现偏离业绩比较基准过大的风险。
    同时,本基金还将密切跟踪基金的实际跟踪误差,及时分析跟踪误差的来源,
调整基金投资组合,将跟踪误差控制在跟踪目标以内。
    (4)本基金通过适当投资一级市场申购的股票(包括新股与增发)以在不
增加额外风险的前提下提高收益水平。
    3、债券投资策略
    本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基
金资产的投资收益。
    本基金基于对国内外宏观经济形势、财政货币政策、以及流动性等因素及其
对债券市场影响的深入分析,进行合理的利率预期,判断债券市场的基本走势,
制定以目标久期管理为核心的债券资产配置策略。在债券投资组合构建和管理过
程中,本基金将采用期限结构配置、类属信用利差策略、流动性管理等手段进行
个券投资。
    4、权证投资策略
    本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。本基金进行权证投资时,将
在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运
用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组
合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品
种。
    四、投资决策依据和决策程序
    为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施,本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序:
    (一)投资决策依据
    1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定;
    2、宏观经济发展态势和证券市场运行环境和趋势的研究和判断;
    3、沪深 300 指数的编制方法及调整公告等;
    (二)决策程序
    投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资


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核对与监督、风险控制六个环节,具体如下:
    1、投资研究
    金融工程部负责建立和维护多因子量化α 模型,对各因子、指标进行不断检
验和更新,定期提交因子分析研究报告。
    研究部行业研究员通过调研上市公司,提交行业和公司投资策略报告,为基
金增强型策略投资提供定性研究支持。
    2、投资决策
    投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。
    基金经理根据金融工程部和研究部的研究成果,应用指数化投资和增强型策
略,制定具体的投资方案,报投资决策委员会审批。
    3、投资执行
    基金经理根据经投资决策委员会批准的投资方案,结合市场流动性情况,构
建投资组合。
    基金经理在其权限范围内向集中交易室下达交易命令。集中交易室负责具体
的交易执行,同时对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
    4、投资跟踪与反馈
    基金经理将密切跟踪基金的跟踪误差变动,对投资组合进行动态监控和调
整,有效跟踪业绩比较基准的表现。同时,基金经理通过对增强型策略收益表现
的分析,对增强型策略进行动态优化调整。
    5、投资核对与监督
    基金交易清算人员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核,如发现
有违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作,须
立刻向首席投资官和首席运营官汇报,并同时通报合规风控部、相关基金经理、
集中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
    6、风险控制
    基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层面是由金融工程人员
定期和不定期对基金进行投资绩效评估,分析基金投资组合相对业绩比较基准的
跟踪偏离度和跟踪误差的来源,以及增强型策略的收益表现,并对投资组合提出
优化建议报告;另一个层面是外部独立的风险管理机构(包括风险控制委员会、


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督察长、合规风控部)对投资管理过程的风险监控。
    五、投资限制
    (一)禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    1、承销证券;
    2、向他人贷款或者提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券;
    6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
    7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;
    9、法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不
再受相关限制。
    (二)投资组合限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制:
    1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,
但完全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;
    2、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金在
任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%。法
律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
    3、本基金股票、债券的投资比例范围为:股票资产占基金资产的比例为 90%
-95%,现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产
净值的比例为 5%-10%;
    4、本基金投资于沪深 300 指数的成份股及其备选成份股的资产比例不低于
股票资产的 80%;


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    5、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    6、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    7、本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值
的 5%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值
的 3%;
    8、法律法规和基金合同规定的其他限制。
    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
    六、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×95%+1%(指年收益率,评价
时按期间累计天数折算)。
    沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分
流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票,能够反映
A 股市场总体发展趋势。
    1%(指年收益率,评价时按期间累计天数折算)是基于沪深 300 指数成份股
的年红利收益率以及主动量化策略增强效应而作为业绩比较基准的一部分。
    本基金认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者沪深 300 指数停止编制或发布,或者由于证券
市场重大变化或沪深 300 指数编制方法重大变更导致其不适合继续作为本基金
的目标指数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者


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是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时,本基金可以变
更业绩比较基准,但应与基金托管人协商一致,在履行适当程序后报中国证监会
核准或备案,并在指定媒体上及时公告。
      七、风险收益特征
      本基金是一只股票指数增强型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证
券投资基金品种,其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。
      八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
      1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份
额持有人的利益;
      2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
      3、有利于基金财产的安全与增值;
      4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
      九、基金的融资融券
      本基金可以根据届时有效的有关法律法规的规定进行融资融券。
      十、基金的投资组合报告
      本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

(一)报告期末基金资产组合情况

                                                                         占基金总
       序
            项目                                金额(元)          资产的比例
 号
                                                                    (%)

       1    权益投资                           69,634,511.51             93.44

            其中:股票                         69,634,511.51             93.44

       2    基金投资                                 -                   -

       3    固定收益投资                             -                   -

            其中:债券                               -                   -

            资产支持证券                             -                   -

       4    贵金属投资                               -                   -


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     5        金融衍生品投资                            -                 -
              买入返售金融资
     6                                                  -                 -
         产
           其中:买断式回购
                                                        -                 -
       的买入返售金融资产
           银行存款和结算
     7                                           4,866,763.02             6.53
       备付金合计
     8        其他资产                            20,391.88               0.03

     9        合计                              74,521,666.41             100.00




(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

1 报告期末(指数投资)按行业分类的股票投资组合

                                                                     占基金资产净
   代码              行业类别             公允价值(元)
                                                                       值比例(%)

     A        农、林、牧、渔业                      -                         -

     B                采矿业                   2,108,042.50               2.85

     C                制造业               24,497,775.36                 33.11

              电力、热力、燃气
     D         及水生产和供应                  3,183,786.28               4.30
                        业

     E                建筑业                   2,753,153.94               3.72

     F          批发和零售业                   1,452,849.00               1.96

              交通运输、仓储和
     G                                         2,541,586.87               3.43
                      邮政业

     H          住宿和餐饮业                        -                         -

              信息传输、软件和
     I                                         3,973,615.72               5.37
               信息技术服务业

     J                金融业               22,588,612.73                 30.53

     K               房地产业                  4,180,026.19               5.65

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             租赁和商务服务
     L                                         486,895.90               0.66
                    业

             科学研究和技术
     M                                             -                      -
                  服务业

             水利、环境和公共
     N                                         539,076.00               0.73
                设施管理业

             居民服务、修理和
     O                                             -                      -
                其他服务业

     P             教育                            -                      -

     Q       卫生和社会工作                    316,393.52               0.43

             文化、体育和娱乐
     R                                         747,529.28               1.01
                    业

     S             综合                            -                      -

                   合计                    69,369,343.29               93.75



2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合。
                                                                    占基金资产净
   代码         行业类别                           公允价值(元)
                                                                        值比例(%)
            农、林、牧、渔
     A                                                          -                  -
                      业
     B            采掘业                                25,060.10              0.03
     C            制造业                               224,012.76              0.30
            电力、热力、燃
     D      气及水生产和供                                      -                  -
                    应业
     E            建筑业                                16,095.36              0.02
     F        批发和零售业                                      -                 -
            交通运输、仓储
     G                                                          -                  -
                和邮政业
     H        住宿和餐饮业                                      -                  -
            信息传输、软件
     I      和信息技术服务                                      -                  -
                      业
     J            金融业                                        -                  -

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      K          房地产业                                         -                  -
             租赁和商务服务
      L                                                           -                  -
                       业
             科学研究和技术
      M                                                           -                  -
                   服务业
             水利、环境和公
      N                                                           -                  -
               共设施管理业
             居民服务、修理
      O                                                           -                  -
               和其他服务业
      P              教育                                         -                  -
      Q      卫生和社会工作                                       -                  -
             文化、体育和娱
      R                                                           -                  -
                     乐业
      S              综合                                         -               -
                     合计                                265,168.22            0.36


本基金本报告期末未持有积极投资股票。

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细

                                                                            占基金
 序                                                                         资产净
          股票代码      股票名称          数量(股)       公允价值(元)
 号                                                                         值比例
                                                                            (%)

  1        601318       中国平安               68,348       2,174,149.88     2.94

  2        600016       民生银行               234,458      2,135,912.38     2.89

  3        601166       兴业银行               117,890      1,830,831.70     2.47

  4        600036       招商银行               94,623       1,522,484.07     2.06

  5        000002         万科A                60,211       1,132,568.91     1.53

  6        601398       工商银行               246,119      1,055,850.51     1.43

  7        600519       贵州茅台                4,049       1,002,694.36     1.36

  8        601288       农业银行               296,004       947,212.80      1.28

  9        600030       中信证券               49,424        879,747.20      1.19

                                          61
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 10       601328        交通银行               154,914         862,870.98         1.17


2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细

 序                                                                   占基金资产净值比
         股票代码   股票名称     数量(股) 公允价值(元)
 号                                                                   例(%)
     1    300003     乐普医疗         3,900          144,651.00                      0.20
     2    601020     华钰矿业             962            25,060.10                   0.03
     3    603861     白云电器             827            19,723.95                   0.03
     4    002792     通宇通讯             410            18,023.60                   0.02
     5    300506      名家汇              808            16,095.36                   0.02



(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

本基金本报告期末未持有债券。

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明


本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1. 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。

2. 本基金投资股指期货的投资政策


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本基金本报告期末未持有股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1. 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。

2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。

3. 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。

(十一)投资组合报告附注

1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。

3 其他各项资产构成

  序号                名称                       金额(元)

   1              存出保证金                      9,961.54

   2            应收证券清算款                       -

   3                应收股利                         -

   4                应收利息                       999.90

   5              应收申购款                      9,430.44

   6              其他应收款                         -

   7                待摊费用                         -

   8                  其他                           -

   9                  合计                       20,391.88



4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



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    5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                           占基金资产
                                          流通受限部分的                  流通受限情况说
     序号       股票代码      股票名称                       净值比例
                                          公允价值(元)                          明
                                                               (%)
      1          000002         万科 A      1,132,568.91         1.53        临时停牌

    注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中除万科 A(000002)外不存在流通受
    限情况。

    5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
           十一、基金业绩
           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
    现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
           (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:


                                     净 值 增 业 绩 比 较 业绩比较基
                            净 值 增
    阶段                             长 率 标 基 准 收 益 准收益率标 ①-③ ②-④
                            长率①
                                     准差② 率③          准差④
2010/12/10-2010/12/31         -0.40%   0.38%       0.22%        1.42% -0.62% -1.04%
2011/01/01-2011/12/31       -24.80%    1.19%    -23.09%         1.23% -1.71% -0.04%
2012/01/01-2012/06/30          6.28%   1.32%       5.26%        1.26%  1.02%  0.06%
2012/01/01-2012/09/30         -0.53%   1.26%     -1.32%         1.22%  0.79%  0.04%
2012/01/01-2012/12/31          8.68%   1.25%       8.35%        1.22%  0.33%  0.03%
2013/01/01-2013/12/31         -7.74%   1.27%     -6.24%         1.32% -1.50% -0.05%
2014/01/01-2014/12/31         47.94%   1.15%     50.15%         1.15% -2.21%  0.00%
2015/01/01-2015/12/31         11.61%   2.37%       6.74%        2.36%  4.87%  0.01%
2016/01/01-2016/03/31       -13.15%    2.31%    -12.82%         2.31% -0.33%  0.00%
2010/12/10-2016/03/31          7.70%   1.56%       9.41%        1.57% -1.71% -0.01%
           (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
    较基准收益率变动的比较
                             浦银安盛沪深 300 股票型证券投资基金
                累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                           (2010 年 12 月 10 日至 2016 年 3 月 31 日)




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                            第十部分      基金的财产


    一、基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管
理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归
入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管
费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托
管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管
理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请
求冻结、扣押和其他权利。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




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                         第十一部分       基金资产的估值


    一、估值目的
    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购
与赎回价格的基础。
    二、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
    三、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定
的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基
金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
    五、估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交


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易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
    5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
    6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,


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按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    六、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
    七、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,
视为基金份额净值错误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差
错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他基金合同当事人承担赔偿责任,


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但因该差错取得不当得利的基金合同当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、差错处理原则
    (1)差错已发生,但尚未给基金合同当事人造成损失时,差错责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差
错责任方未及时更正已产生的差错,给基金合同当事人造成损失的,由差错责任
方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的基
金合同当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差
错责任方应对更正的情况向有关基金合同当事人进行确认,确保差错已得到更
正。
    (2)差错责任方对受损方的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
因差错遭受损失的当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因差错而获得不当得利的基金合同当事人负有及时返还不当得利的义
务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的基金合同当事人不
返还或不全部返还不当得利造成其他基金合同当事人的利益损失,则差错责任方
应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的基金合
同当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的基金合同当事人已
经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损
失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造
成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人
和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管
理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金
资产中支付。
    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法
规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权要求
其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。


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    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
    3、差错处理程序
    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确
定差错的责任方;
    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错责任方进行更正和赔偿
损失;
    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基
金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告并报中国证监会备案。
    (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应
由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    八、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
投资人的利益,已决定延迟估值;如出现会导致基金管理人不能出售或评估基金
资产的紧急情况;
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。


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    九、特殊情形的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,
或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估
值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。




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                        第十二部分    基金的费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后的指数许可使用费;
    4、基金财产拨划支付的银行费用;
    5、基金合同生效后的基金信息披露费用;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    8、基金的证券交易费用;
    9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
    三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。计算
方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费


    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数


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    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3、基金合同生效后的指数许可使用费
    基金管理人可与指数许可方签订书面协议,约定指数使用的费用及支付方
式。本合同规定的指数许可使用费是指数许可使用基点费,指数许可使用基点费
的计费时间从本基金合同生效日开始计算。通常情况下,指数许可使用基点费的
收取标准为本基金的资产净值的 0.016%年费率,指数许可使用基点费的收取下
限为每季人民币 5 万元(即不足 5 万元部分按照 5 万元收取)。基金合同生效
当季,不足 3 个月的,按照 3 个月收费。指数许可使用基点费在基金财产中列
支。
    在通常情况下,指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.016%的
年费率计提。指数许可使用基点费每日计算,逐日累计。
    计算方法如下:
    H=E×0.016%/当年天数
    H 为每日应计提的指数许可使用基点费
    E 为前一日的基金资产净值
    指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次。由基金管理人向基金托管
人发送指数许可使用基点费划付指令,经基金托管人复核后于次季第一个月内从
基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
    4、除管理费、托管费和指数许可使用费之外的基金费用,由基金托管人根
据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金
费用。
    四、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金


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财产中支付。
    五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上刊登公告。
    六、基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                        第十三部分    基金的收益与分配


    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
    三、收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;
    2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承
担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手
续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权后的基金份
额净值自动转为基金份额;
    3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 12 次,每
次基金收益分配比例不低于每次收益分配基准日可供分配利润的 10%;
    4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
    5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有
人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进
行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    6、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的
时间不得超过 15 个工作日;
    7、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等


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内容。
    五、收益分配的时间和程序
    1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;
    2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分
红资金的划付。
    六、基金收益分配中发生的费用
    红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自
动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                        第十四部分    基金的会计与审计


    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的会计责任方;
    2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关的会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有
关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。
    二、基金的审计
    1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,可以更换,并通报基金
托管人。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。




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                         第十五部分       基金的信息披露


    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合
同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依
法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的
基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称
“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等
媒介披露。
    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
    一、公开披露的基金信息
    (一)招募说明书
    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额
发售的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,
基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站
上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日


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前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。更新
后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。
    (二)基金合同、托管协议
    基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
    (三)基金份额发售公告
    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报
刊和网站上。
    (四)基金合同生效公告
    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
    (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
    1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金
管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;
    2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值;
    3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金
资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次
日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站
上。
    (六)基金份额申购、赎回价格公告
    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
    (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
    1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并
将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报


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告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
    2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;
    3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季
度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上;
    4、基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。
    5、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。
    (八)临时报告与公告
    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案:
    1、基金份额持有人大会的召开及决议;
    2、终止基金合同;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过 30%;
    11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重


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行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、基金变更、增加或减少代销机构;
    20、基金更换注册登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
    (九)澄清公告
    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (十)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并
予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份
额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履
行相关信息披露义务。
    (十一)中国证监会规定的其他信息。
    (十二)信息披露文件的存放与查阅
    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年
度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金


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管理人所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在
合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将
在指定媒体上公告。
    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
    二、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息
外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定
媒体和基金管理人网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一
致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。




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                            第十六部分         风险揭示


    一、投资于本基金的主要风险
    投资于本基金面临与其他股票型证券投资基金相同的风险,包括:市场风险、
流动性风险、管理风险、操作和技术风险以及合规性风险等;与此同时,由于本
基金是实行指数增强策略的股票型证券投资基金,因此尚面临一定的与产品性质
相关的特有风险。
    (一)市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
    1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。
    4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于
分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险,但不能完全规避。
    5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
    6、信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,
或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。
    7、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资时的收益率的影响。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的
利息收入进行再投资时,将获得较以前低的收益率。


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    (二)流动性风险
    本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投
资者的申购和赎回。由于股票市场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急
剧减少的情况,如果在这时出现较大数额的基金赎回申请,则使基金财产变现困
难,基金面临流动性风险。
    由于中国目前债券市场深度和宽度相对较低,交易相对较不活跃,可能增大
基金持有债券的变现难度,从而存在影响基金资产变现能力的风险。
    (三)管理风险
    1、在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益
水平。
    2、基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素的变
化也会影响基金收益水平。
    (四)操作和技术风险
    基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交
易错误和欺诈等。
    此外,在基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金
管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机
构等。
    (五)合规性风险
    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及《基金合同》有关规定的风险。
    (六)本基金特有风险
    本基金的投资运作主要是围绕两方面展开,一方面是跟踪指数的被动投资策
略;另一方面是为获得超额收益的指数增强型投资策略。
    1、跟踪指数的被动投资策略面临的风险
    (1)目标指数回报与股票市场平均回报偏离风险


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    目标指数并不能完全代表整个股票市场,目标指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
    (2)目标指数变更风险
    根据基金合同规定,如出现变更目标指数的情形,本基金将变更目标指数。
基于原目标指数的投资组合将随之调整,基金的风险收益特征将与新的目标指数
保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
    (3)跟踪偏离风险
    ①由于目标指数成份股的定期或不定期调整带来跟踪偏离风险。
    ②由于基金运作、交易成本以及基金流动性需求带来跟踪偏离风险。
    2、指数增强型投资策略面临的风险
    本基金投资采用的成份股多因子量化α 增强策略和非成份股优选增强策略
由于对目标指数的适度增强可能对本基金的收益产生影响。
    (七)其他风险
    1、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
    2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;
    3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
    4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
    5、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水
平,从而带来风险;
    6、其他意外导致的风险。
    二、声明
    (一)投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;
    (二)除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过中国建设银行
股份有限公司等基金代销机构代理销售,基金管理人与基金代销机构都不能保证
其收益或本金安全。




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            第十七部分    基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    一、《基金合同》的变更
    (一)基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应
召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。
    1、转换基金运作方式;
    2、变更基金类别;
    3、变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    4、变更基金份额持有人大会程序;
    5、更换基金管理人、基金托管人;
    6、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外;
    7、本基金与其他基金的合并;
    8、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
    9、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
    1、调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
    2、在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式
或调低赎回费率;
    3、因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    4、对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
    5、基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    6、按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
    (二)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或
备案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,基金管理人应在中国
证监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体公告。


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    二、基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
    (一)基金份额持有人大会决定终止的;
    (二)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的
职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
    (三)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的
职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
    (四)中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    (一)基金财产清算组
    1、基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    (二)基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
    1、基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    2、基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    3、对基金财产进行清理和确认;
    4、对基金财产进行估价和变现;
    5、聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    6、聘请律师事务所出具法律意见书;
    7、将基金财产清算结果报告中国证监会;
    8、参加与基金财产有关的民事诉讼;
    9、公布基金财产清算结果;


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    10、对基金剩余财产进行分配。
    (三)清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    (四)基金财产按下列顺序清偿:
    1、支付清算费用;
    2、交纳所欠税款;
    3、清偿基金债务;
    4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款 1-3 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    (五)基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结
果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。
    (六)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                      第十八部分     基金合同的内容摘要


    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
    (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产;
    (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入;
    (3)发售基金份额;
    (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的
范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收
费方式;
    (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金合同当事人的利
益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相
关基金合同当事人的利益;
    (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
    (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    (9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并
对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
    (10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,
对其行为进行必要的监督和检查;
    (11)选择、更换律师事务所、审计师及会计师事务所、证券经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构;
    (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (13)依法召集基金份额持有人大会;


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    (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    2、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定;
    (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (12)编制中期和年度基金报告;
    (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
    (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不得向他人泄露;
    (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配收益;
    (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会


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或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
    (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
    (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
    (24)执行生效的基金份额持有人大会决议;
    (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;
    (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (二) 基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
    (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入;
    (2)监督基金管理人对本基金的投资运作;
    (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
    (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
    (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他基金合同当事人的利益
造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关


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基金合同当事人的利益;
    (6)依法召集基金份额持有人大会;
    (7)按规定取得基金份额持有人名册资料;
    (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    2、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
    (1)安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
    (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格;
    (13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
    (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
    (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召


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集基金份额持有人大会;
    (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
    (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管
理人追偿;
    (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会决议;
    (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    (23)建立并保存基金份额持有人名册;
    (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (三) 基金份额持有人的权利与义务
    1、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼;
    (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    2、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
    (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;


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    (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
    (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;
    (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
    (5)执行生效的基金份额持有人大会决议;
    (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
    (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会
    (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人及其合法授权代表组成。基金
份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
    (二)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有
基金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议
当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止基金合同;
    (2)转换基金运作方式;
    (3)变更基金类别;
    (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    (5)变更基金份额持有人大会程序;
    (6)更换基金管理人、基金托管人;
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外;
    (8)本基金与其他基金的合并;
    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合
同,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;


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    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方
式或调低赎回费率;
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。


    (三)召集人和召集方式
    1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
    2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
自行召集。
    3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基
金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
    4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的
基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中
国证监会备案。
    5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基


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金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时
间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开

日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
    (2)会议拟审议的主要事项;
    (3)会议形式;
    (4)议事程序;
    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
    (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权
限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
    (7)表决方式;
    (8)会务常设联系人姓名、电话;
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (10)召集人需要通知的其他事项。
    2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和双方
认可的表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通
讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收
取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表
决结果。
    (五)基金份额持有人出席会议的方式
    1、会议方式
    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。


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    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方
式进行表决。
    (4)会议的召开方式由召集人确定。
    2、召开基金份额持有人大会的条件
    (1)现场开会方式
    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
    ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
    ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的注册登记资料相符。
    (2)通讯开会方式
    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
    ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
    ②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称
为“监督人”)到指定地点对表决意见的计票进行监督;
    ③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督
的,不影响表决效力;
    ④本人直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的
基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
    ⑤直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交
的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知
的规定,并与注册登记机构记录相符。


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    (六)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容。
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会
召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后
向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集
人并由召集人公告。
    (3)大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
    关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律
法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于
不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案
提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进
行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大
会决定的程序进行审议。
    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定
的除外。
    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原
有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会
议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    2、议事程序
    (1)现场开会


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    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或
单位名称)等事项。
    (2)通讯方式开会
    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形
成的决议有效。
    3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    (七)决议形成的条件、表决方式、程序
    1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
    2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    (1)一般决议
    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%
以上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过;
    (2)特别决议
    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、
转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
    3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,
并予以公告。


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    4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则
表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基
金份额总数。

    5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
    (八)计票
    1、现场开会
    (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如
果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清
点;如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大
会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,
大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
    2、通讯方式开会
    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公
证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行
计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方


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     1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
     2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会决议。
     3、基金份额持有人大会决议应按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
     (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
     三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
     (一)基金合同的变更
     1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开
基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
     (1)转换基金运作方式;
     (2)变更基金类别;
     (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
     (4)变更基金份额持有人大会程序;
     (5)更换基金管理人、基金托管人;
     (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
     (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
     但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
     (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
     (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式


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或调低赎回费率;
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
    2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,基金管理人应在中国证
监会核准后依照《信息披露管理办法》的有关规定在至少一种指定媒体公告。
    (二)本基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职
务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
    3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职
务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
    4、中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算组
    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:


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    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    (3)对基金财产进行清理和确认;
    (4)对基金财产进行估价和变现;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    (6)聘请律师事务所出具法律意见书;
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
    (9)公布基金财产清算结果;
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    3、清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4、基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    5、基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结
果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。
    6、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
    四、争议的处理
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决


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的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本基金合同受中国法律管辖。
    五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
    本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和
注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。




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                    第十九部分    基金托管协议的内容摘要


    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:浦银安盛基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
    办公地址:上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
    邮政编码:200020
    法定代表人:姜明生
    成立日期:2007 年 8 月 5 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2007]207 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2.8 亿元
    存续期间:持续经营
    经营范围:从事募集、管理证券投资基金业务,以及法律、法规允许或相关
监管机关批准的其他资产管理业务。
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    邮政编码:100033
    法定代表人:王洪章
    成立日期:2004 年 09 月 17 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买


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卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基
金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票资产
占基金资产的比例不低于 90%,投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产
比例不低于股票资产的 80%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他
证券品种占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%,权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规
和监管机构的规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,
但完全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;
    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金
在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%。
法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
    (3)本基金股票、债券的投资比例范围为:股票资产占基金资产的比例为
90%-95%,现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资
产的比例为 5%-10%;
    (4)本基金投资于沪深 300 指数的成份股及其备选成份股的资产比例不低


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于股票资产的 80%;
    (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (6)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券;
    (7)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净
值的 5%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净
值的 3%;
    (8)法律法规和基金合同规定的其他限制。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关
限制。
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券
名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完
整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基


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金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能进行事后结算,基金托管人不承
担由此造成的损失,并向中国证监会报告。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以定期或不定期对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确
定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结
算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结
算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内
与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金
管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人投资流通受限证券进行监督。
    基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金
投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
    1、本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由


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于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中
的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
    本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国
债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券
市场交易的证券。
    本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关
工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的
受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损
失,及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。
    本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。
    2、基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比
例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况
的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非
公开发行股票相关流动性风险处置预案。
    基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取
积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨
额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保
证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证
券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本
基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管
人由此遭受的损失。
    3、本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向
基金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料
包括但不限于:
    (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
    (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
    (3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债


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登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
    (4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
    4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证
监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行
及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。
    5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
    (1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
    (2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的
建立与完善情况。
    (3)有关比例限制的执行情况。
    (4)信息披露情况。
    6、相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。
    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
    (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正
期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管


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人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管
理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
    (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。


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    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。
    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何
责任。
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1、募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金全额划入
基金管理人在注册登记机构处为基金募集开立的专户中,该账户由基金管理人开
立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时
间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜。
    (三)基金银行账户的开立和管理
    1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据


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基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。
    2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
    4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    (五)债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代
表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。
    基金参与认购未上市债券时,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合


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同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过
户事宜承担相应责任。
    (六)其他账户的开立和管理
    1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规
定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
    2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。
    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责
任。
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将
重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重
大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
    五、基金资产净值计算和会计核算
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,
精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复


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核,按规定公告。
    2、复核程序
    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    六、基金份额持有人名册的保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。
    七、托管协议的修改与终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案后生效。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1、基金合同终止;
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
    4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    八、争议解决方式


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    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。




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浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新正文


                    第二十部分    对基金份额持有人的服务


    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持
有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如下:
    一、资料寄送
    1、基金交易对账单
    本基金管理人将按照份额持有人的定制情况,提供电子邮件或短信方式对账
单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线或者网站进行对账单服务定制或更
改。
    电子邮件对账单经互联网传送,可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示
原发送内容,也无法完全保证其安全性与及时性。因此浦银安盛基金管理公司不
对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证,也不对因互联网或通讯
等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
    2、其他相关的信息资料
    其他相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务
的相关材料、基金经理报告等。
    二、红利再投资
    本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,
注册登记机构将其所获红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额,不
收取申购手续费。基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。
    三、电子化服务
    1、手机短信服务
    基金份额持有人可以通过本公司网站和客户服务热线人工应答预留手机号
码,我们将为基金持有人提供每周净值、到点提示、查询密码修改等短信通知服
务,持有人可自行定制以上服务或致电客服热线要求定制。
    2、电子邮件服务
    基金份额持有人可以通过本公司网站按需要定制各类电子邮件服务,如基金
份额净值、电子对账单、交易确认、到点提示等。
    3、微信服务


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浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新正文


    基金份额持有人可以通过关注基金管理人微信公众号(可搜索“浦银安盛基
金”或“浦银安盛微理财”),可查阅基金净值、基金动态及活动、服务资讯等;
如通过“浦银安盛微理财”绑定个人账户,还可享有基金交易(仅限电子直销投
资人)、账户查询、基金交易查询等专项服务。
    四、客户服务中心
    1、客户服务电话
    呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询
服务,客户可通过电话收听最新公告信息、基金份额净值,自助查询基金账户余
额信息、交易确认情况等。同时,呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
    2、网上客户服务
    浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人
在我公司网站“账户查询”登录后,即可 7*24 小时查询个人账户资料,包括基
金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等;此外,还可修改部分个人账
户资料,查询热点问题及其解答,查阅投资刊物等。
    公司网址:www.py-axa.com
    客服信箱:service@py-axa.com
    五、客户投诉处理
    基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客服热线自动语音留言、客服热
线人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服
务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供
的服务进行投诉。
    六、服务渠道
    1、客服电话:400-8828-999(免长途话费)或(021)33079999
    2、客服传真:(021)23212999
    3、公司网站:www.py-axa.com
    4、客服邮箱:service@py-axa.com
    5、其他,如邮寄等。




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                         第二十一部分      其他应披露事项
    以下为本基金管理人自 2015 年 12 月 11 日至 2016 年 6 月 10 日刊登于《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。

              公告事项                     公告类型      披露形式          披露日期
浦银安盛关于旗下部分基金新增北京乐
融多源投资咨询有限公司为代销机构并
                                          临时公告    报刊及公司网站   2015-12-16
开通定投业务及参加其费率优惠活动的
公告
关于浦银安盛旗下基金参加中国工商银
                                          临时公告    报刊及公司网站   2015-12-29
行基金定投申购费率优惠活动的公告
关于参加和讯科技申购费率优惠活动的
                                          临时公告    报刊及公司网站   2015-12-31
公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-05
期停牌股票估值方法的公告
关于因指数熔断调整旗下部分基金开放
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-05
时间的公告
关于因指数熔断调整旗下部分基金开放
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-07
时间的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-08
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-12
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资
基金招募说明书更新摘要(2015 年第 2       定期公告    报刊及公司网站   2016-01-21
号)
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资
基金招募说明书更新正文(2015 年第 2       定期公告    公司网站         2016-01-21
号)
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资
                                          定期公告    报刊及公司网站   2016-01-21
基金 2015 年第 4 季度报告
关于旗下部分基金在上海凯石财富基金
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-27
销售有限公司开通基金转换业务的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于浦银安
盛消费升级混合基金 C 类在公司直销柜
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-27
台和电子直销平台开通日常转换、定期定
额投资业务的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-28
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告    报刊及公司网站   2016-01-29
期停牌股票估值方法的公告



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浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                     招募说明书更新正文

浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-02-26
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-03-01
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛关于旗下部分基金新增深圳众
禄金融控股股份有限公司为代销机构并
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-03-10
开通定投业务及参加其费率优惠活动的
公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-03-17
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛关于旗下部分基金新增深圳富
济财富管理有限公司为代销机构并开通        临时公告   报刊及公司网站   2016-03-17
定投业务及参加其费率优惠活动的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-03-18
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛关于旗下部分基金新增奕丰金
融服务(深圳)有限公司为代销机构并开
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-03-22
通定投业务及参加其费率优惠活动的公

浦银安盛关于旗下部分基金新增上海联
泰资产管理有限公司为代销机构并开通        临时公告   报刊及公司网站   2016-03-30
定投业务及参加其费率优惠活动的公告
关于旗下部分基金参加工商银行个人电
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-03-30
子银行基金申购费率优惠活动的公告
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券
投资基金开放日常申购、赎回、转换、定      临时公告   报刊及公司网站   2016-03-30
期定额投资业务公告
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资
                                          定期公告   公司网站         2016-03-30
基金 2015 年年度报告
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资
                                          定期公告   报刊及公司网站   2016-03-30
基金 2015 年年度报告摘要
关于浦银睿智精选基金在浦发银行开通
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-04-05
基金定投及基金转换业务的公告
关于浦银睿智精选基金在交通银行开通
基金定投和基金转换业务及参加其费率        临时公告   报刊及公司网站   2016-04-05
优惠活动的公告
关于浦银安盛睿智精选灵活配置混合型
基金在浦发银行开通基金定投及基金转        临时公告   报刊及公司网站   2016-04-05
换业务的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-04-05
期停牌股票估值方法的公告
关于新增中信银行为浦银安盛睿智精选
灵活配置混合型证券投资基金代销机构        临时公告   报刊及公司网站   2016-04-07
并开通基金定投及基金转换业务的公告

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浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                     招募说明书更新正文

浦银安盛关于参加上海陆金所资产管理
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-04-14
有限公司费率优惠的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-04-15
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资
                                          定期公告   报刊及公司网站   2016-04-20
基金 2016 年第 1 季度报告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-04-21
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-05-10
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛关于旗下部分基金新增深圳市
新兰德证券投资咨询有限公司为代销机
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-05-12
构并开通定投业务及参加其费率优惠活
动的公告
关于旗下部分基金在上海联泰资产管理
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-05-12
有限公司开通基金转换业务的公告
浦银安盛基金管理有限公司关于调整长
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-05-12
期停牌股票估值方法的公告
浦银安盛关于旗下部分基金新增平安证
券为代销机构并开通基金定投业务和基
                                          临时公告   报刊及公司网站   2016-05-31
金转换业务并参加其费率优惠活动的公

关于旗下部分基金在上海陆金所资产管
理有限公司开通定投业务并参加其费率        临时公告   报刊及公司网站   2016-06-13
优惠活动的公告




                                          122
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新正文


                 第二十二部分    招募说明书的存放及查阅方式


    本招募说明书可印制成册,存放在基金管理人等机构的办公场所和营业场
所,供投资者查阅;投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件。但
应以基金招募说明书正本为准。
    基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




                                          123
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                        招募说明书更新正文


                           第二十三部分         备查文件


     本基金备查文件包括以下文件:
     (一)中国证监会核准浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金募集的文

     (二)浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同
     (三)浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金托管协议
     (四)浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
     (五)关于募集浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金的法律意见书
     (六)基金管理人业务资格批件和营业执照
     (七)基金托管人业务资格批件和营业执照
     (八)中国证监会要求的其他文件




                                                       浦银安盛基金管理有限公司
                                                           二〇一六年七月二十二日




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