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万家稳健增利债券A(519186)

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投资类型:债券型 成立日期:2009-08-12 管理人:万家基金... 基金经理:陈佳昀
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

万家稳增A:基金合同摘要

公告日期:2009-07-10

                万家稳健增利债券型证券投资基金基金合同摘要
    
      一、基金合同当事人及其权利义务
      (一)基金管理人
      1、基金管理人基本情况
      名称:万家基金管理有限公司
      住所:上海市浦东新区福山路450号新天国际大厦23层
      法定代表人:柳亚男
      成立日期:2002年8月23日
      批准设立机关:中国证券监督管理委员会
      批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号
      经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务
      组织形式:有限责任公司
      注册资本:1亿元人民币
      存续期间:持续经营
      2、基金管理人的权利
      (1)依法募集基金,办理基金备案手续;
      (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产;
      (3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;
      (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用;
      (5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;
      (6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
      (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;
      (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;
      (9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
      (10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券;
      (11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;
      (12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利;
      (13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
      (14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
      (15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;
      (16)法律法规、基金合同规定的其他权利。
      3、基金管理人的义务
      (1)依法申请并募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
      (2)办理基金备案手续;
      (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
      (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
      (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证券投资;
      (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
      (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
      (8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
      (9)依法接受基金托管人的监督;
      (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
      (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
      (12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
      (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
      (14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
      (15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
      (16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料;
      (17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
      (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
      (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
      (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
      (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
      (22)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
      (二)基金托管人
      1、基金托管人基本情况
      名称:中国银行股份有限公司
      住所:北京市复兴门内大街1号
      法定代表人:肖钢
      成立日期:1983年10月31日
      基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
      组织形式:股份有限公司
      注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
      存续期间:持续经营
      经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代营外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。
      2、基金托管人的权利
      (1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
      (2)依照基金合同的约定获得基金托管费;
      (3)监督基金管理人对本基金的投资运作;
      (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;
      (5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;
      (6)法律法规、基金合同规定的其他权利。
      3、基金托管人的义务
      (1)安全保管基金财产;
      (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
      (3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
      (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人托管基金财产;
      (5)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立;
      (6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
      (7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
      (8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;
      (9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
      (10)根据法律法规及本合同的约定,办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
      (11)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
      (12)建立并保存基金份额持有人名册;
      (13)复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
      (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
      (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
      (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;
      (17)按照法律法规监督基金管理人的投资运作;
      (18)因过错违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;
      (19)因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿,除法律法规另有规定外,基金托管人不承担连带责任;
      (20)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
      (三)基金份额持有人
      1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
      2、基金份额持有人的权利
      (1)分享基金财产收益;
      (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
      (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
      (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
      (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
      (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
      (7)监督基金管理人的投资运作;
      (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
      (9)法律法规、基金合同规定的其他权利。
      3、基金份额持有人的义务
      (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
      (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;
      (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
      (4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动;
      (5)执行基金份额持有人大会的决议;
      (6)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
      (7)遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则;
      (8)法律法规及基金合同规定的其他义务。
      二、基金份额持有人大会
      (一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。
      (二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会:
      1、终止基金合同;
      2、转换基金运作方式;
      3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;
      4、更换基金管理人、基金托管人;
      5、变更基金类别;
      6、变更基金投资目标、范围或策略;
      7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序;
      8、本基金与其他基金合并;
      9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项;
      10、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
      (三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会:
      1、调低基金管理费率、基金托管费率;
      2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
      3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
      4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
      5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
      6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
      (四)召集方式:
      1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
      2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
      3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
      基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。
      基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。
      4、代表基金份额10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。
      5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
      6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
      (五)通知
      召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前30天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容:
      1、会议召开的时间、地点、方式;
      2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;
      3、代理投票授权委托书送达时间和地点;
      4、会务常设联系人姓名、电话;
      5、权益登记日;
      6、如采用通讯表决方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
      (六)开会方式
      基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
      现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
      1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;
      2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。
      在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
      1、召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;
      2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
      3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上;
      4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
      5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
      如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
      (七)议事内容与程序
      1、议事内容及提案权
      (1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。
      (2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
      (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
      a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
      b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
      (4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
      (5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
      2、议事程序
      在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议,报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。
      (八)表决
      1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
      2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
      (1)特别决议
      对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。
      (2)一般决议
      对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过。
      更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。
      基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
      采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
      (九)计票
      1、现场开会
      (1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
      (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
      (3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
      (4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
      2、通讯方式开会
      在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:
      由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。
      (十)生效与公告
      1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
      2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
      3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内,由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。
      4.如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
      (十一)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
      三、基金的收益与分配
      (一)基金利润的构成
      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
      (二)基金可供分配利润
      基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
      (三)收益分配原则
      1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式,选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的分红资金将按除权日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;
      2、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一基金份额享有同等分配权;
      3、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
      4、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于截至收益分配基准日可供分配利润的20%。若基金合同当年生效不满3个月,收益可不分配。
      5、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。
      6、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
      (四)收益分配方案
      基金收益分配方案中载明截至收益分配基准日基金可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
      (五)收益分配方案的确定与公告
      基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。
      (六)收益分配中发生的费用
      1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
      2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日该类别的基金份额净值转为相应的同一类别的基金份额。
      四、基金费用与税收
      (一)基金费用的种类
      1、基金管理人的管理费;
      2、基金托管人的托管费;
      3、销售服务费;
      4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
      5、基金合同生效以后的信息披露费用;
      6、基金份额持有人大会费用;
      7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
      8、基金资产的资金汇划费用;
      9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
      (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      1、基金管理人的管理费
      基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。
      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:
      H=E×0.7%÷当年天数
      H为每日应计提的基金管理费
      E为前一日基金资产净值
      基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。
      2、基金托管人的基金托管费
      基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
      H=E×0.2%÷当年天数
      H为每日应计提的基金托管费
      E为前一日的基金资产净值
      基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。
      3、销售服务费
      销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及C类基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类不收取销售服务费,C类销售服务费年费率为0.4%。
      C类基金份额的销售服务费计算方法如下:
      H=E×0.4%÷当年天数
      H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
      E为C类基金份额前一日基金资产净值
      销售服务费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从基金财产中一次性支付给基金管理人。
      4、基金销售相关费用
      本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本基金的招募说明书。
      本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本基金的招募说明书。
      本基金的转换费用及计算方法等由基金管理人届时另行规定并公告。
      5、本条第(一)款第4至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
      (三)不列入基金费用的项目
      本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
      (四)基金管理费和基金托管费的调整
      基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
      (五)税收
      本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
      五、基金的投资
      (一)投资目标
      严格控制投资风险的基础上,追求稳定的当期收益和基金资产的长期稳健增值。
      (二)投资范围
      本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,主要投资于企业主体债券(具体范围包括:金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券等以企业为发债主体的固定收益品种)、国债、央行票据、回购等高流动性固定收益品种。本基金投资于企业主体债券的比例范围为基金资产净值的30%-95%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
      在满足上述投资比例要求的基础上,本基金可以投资于非债券类金融工具,包括一级市场的新股申购或增发新股、因可转债转股所形成的股票、因持仓股票所派发或因投资可分离债券而产生的权证;不在二级市场主动买入股票、权证等权益类资产。
      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
      (三)投资理念
      把握价值发现过程,谋求价值最优实现。以价值分析为基础,通过积极的主动管理优化基金风险-收益特征。
      (四)投资策略
      本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上,采取积极主动地投资管理策略,通过定性与定量分析,对利率变化趋势、债券收益率曲线移动方向、信用利差等影响债券价格的因素进行评估,对不同投资品种运用不同的投资策略,并充分利用市场的非有效性,把握各类套利的机会。在风险可控的前提下,实现基金收益的最大化。
      1、利率预期策略
      利率变化是影响债券价格的最重要的因素,利率预期策略是本基金的基本投资策略。本基金通过对宏观经济、金融政策、市场供需、市场结构变化等因素的分析,采用定性分析与定量分析相结合的方法,形成对未来利率走势的判断,并在此基础上对债券组合的久期结构进行有效配置,以达到降低组合利率风险,获取较高投资收益的目的。
      2、期限结构配置策略
      利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过数量化方法对利率进行建模,在各种情形、各种假设下对未来利率期限结构变动进行模拟分析,并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。
      3、属类配置策略
      不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异,债券资产有必要配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置,以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。本基金将综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。
      本基金的一个投资重点为信用债券,对信用利差的评估直接决定了对信用债券的定价结果。信用利差应当是信用债券相对于可比国债在信用利差扩大风险和到期兑付违约风险上的补偿。信用利差的变化受经济周期、行业周期和发行主体财务状况等综合因素的影响。本基金围绕上述因素综合评估发行主体的信用风险,确定信用债券的信用利差,有效管理组合的整体信用风险。
      在信息反映充分的债券市场中,信用利差的变化有规律可循且在一定时期内较为稳定。当债券收益率曲线上移时,信用利差通常会扩大,而在债券收益率曲线下移的过程中,信用利差会收窄;行业盈利增加、处于上升周期中,信用利差会缩小,行业盈利缩减、处于下降周期中,信用利差会扩大。提前预测并制定相应投资策略,就可能获得收益或者减少损失。本基金将通过定性与定量相结合的方式,综合考虑监管环境、市场供求关系、行业分析,并运用财务数据统计模型和现金流分析模型等对整个市场的信用利差结构进行全面分析,在有效控制整个组合信用风险的基础上,采取积极的投资策略,发现价值被低估的信用类债券产品,挖掘投资机会,获取超额收益。
      4、债券品种选择策略
      在上述债券投资策略的基础上,本基金对个券进行定价,充分评估其到期收益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素,选择那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。
      具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:
      (1)符合前述投资策略;
      (2)短期内价值被低估的品种;
      (3)具有套利空间的品种;
      (4)符合风险管理指标;
      (5)双边报价债券品种;
      (6)市场流动性高的债券品种。
      5、可转换债券投资策略
      可转换债券(含可分离转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,通过考察利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等因素判断其债券价值;采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对包括对应公司基本面等不同变量的预测确定其转换权价格。投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券,获取稳健的投资回报。
      6、股票等权益类资产投资策略
      在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差,从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过新股认购等方式所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,在上市交易后90个交易日内选择合适的时机卖出。
      本基金不主动进行二级市场的权证投资,对于通过可分离交易可转债中分离交易等方式获得的权证,本基金将依据权证估值模型及研究人员对包括对应公司基本面等不同变量的预测确定权证合理定价,在上市交易后90个交易日内选择合适的时机卖出。
      7、信用债券投资的风险管理
      本基金采取内部评级与外部评级相结合的办法,对信用债券面临的信用风险进行综合评估。通过参考外部评级筛选出信用债券的研究库,对进入研究库中的信用债券通过内部信用评级,运用定性和定量相结合、动态和静态相结合的方法,建立信用债券的投资库,在具体操作上,采用指标定量打分制,对债券发行人所处考虑行业经济特点以及企业属性和经营状况、融资的便利性、财务状况等指标,对债券发行人进行综合打分评级,并动态跟踪债券发行人的状况,建立相应预警指标,及时对信用债券的投资库进行更新维护。在投资操作中,结合适度分散的投资策略,适时调整投资组合,降低信用债券投资的信用风险。
      (五)业绩比较基准
      本基金业绩比较基准为:中国债券总指数
      选择中债总指数作为本基金比较基准的依据的主要理由是:第一,该指数由中央国债登记结算公司编制,并在中国债券网(www.chinabond.com.cn)公开发布,具有较强的权威性和市场影响力;第二,该指数的样本券涵盖面广,能较好地反映债券市场的整体收益。
      如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准,并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
      (六)风险收益特征
      本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。
      (七)投资禁止行为与限制
      1、禁止用本基金财产从事以下行为
      (1)承销证券;
      (2)向他人贷款或者提供担保;
      (3)从事承担无限责任的投资;
      (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
      (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
      (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
      (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
      (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
      2、基金投资组合比例限制
      (1)本基金对债券类资产的投资比例不得低于基金资产的80%;
      (2)本基金投资于企业主体债券,包括金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券等以企业为发债主体的固定收益品种的比例范围为基金资产净值的30%-95%;
      (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
      (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
      (5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
      (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
      (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
      (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内全部予以卖出;
      (9)本基金参与股票发行申购时,申报的金额不得超过本基金的总资产,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
      (10)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
      (11)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
      (12)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
      (13)本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金资产净值的5%;
      (14)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
      (15)如果法律法规对本基金合同约定的组合限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。
      因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述组合限制的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
      对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个交易日内增加10亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人履行相关程序后可将调整时限从10个交易日延长到3个月。法律法规如有变更,从其变更。
      (八)投资组合比例调整
      基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
      六、基金资产的估值
      (一)估值目的
      基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。
      (二)估值日
      本基金合同生效后,每个交易日对基金资产进行估值。
      (三)估值对象
      基金所持有的金融资产和金融负债。
      (四)估值方法
      1、股票估值方法
      (1)上市流通股票的估值
      上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
      (2)未上市股票的估值
      送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近
      交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
      首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值。
      (3)有明确锁定期股票的估值
      首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会的有关规定确定公允价值。
      (4)非公开发行有明确锁定期股票按以下方法估值:
      如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估值日该股票的估值价。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价,应按以下公式确定该股票的价值:
      FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl
      其中:
      FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值;
      C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取得成本作相应调整);
      P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价;
      Dl为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数;
      Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值日当天)。
      2、固定收益证券的估值办法
      (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
      (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按有交易的最近交易日所采用的净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
      (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值。
      (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。
      (5)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
      (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
      3、权证估值:
      (1)配股权证的估值:
      因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估值。
      (2)认沽/认购权证的估值:
      从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股权,停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。
      4、本基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。
      5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提利息。
      6、在任何情况下,基金管理人采用上述1-5项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
      7、国家有最新规定的,按国家最新规定进行估值。
      (五)估值程序
      基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
      (六)暂停估值的情形
      1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
      2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
      3、中国证监会认定的其他情形。
      (七)基金份额净值的确认
      用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。
      基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
      (八)估值错误的处理
      1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视为基金份额净值估值错误。
      2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报中国证监会备案。
      3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。
      (九)特殊情形的处理
      1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第6项条款进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
      2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
      七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
      (一)基金合同的变更
      1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。
      2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
      3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。
      (二)基金合同的终止
      有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
      1、基金份额持有人大会决定终止;
      2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的;
      3、法律法规和基金合同规定的其他情形。
      基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。
      (三)基金财产的清算
      1、基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组对基金财产进行清算。
      2、基金财产清算组
      (1)自基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
      (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
      (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
      3、清算程序
      (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
      (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
      (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
      (4)对基金财产进行评估和变现;
      (5)制作清算报告;
      (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
      (7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
      (8)对基金财产进行分配。
      4、清算费用
      清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
      5、基金剩余财产的分配
      基金财产按下列顺序清偿:
      (1)支付清算费用;
      (2)交纳所欠税款;
      (3)清偿基金债务;
      (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
      基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
      对于由基金交纳、中登公司收取的最低结算备付金和交易席位保证金,在中登公司对其进行调整交收日才能收回。
      6、基金财产清算的公告
      基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。
      7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。
      八、争议的处理
      (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
      (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
      (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
      九、基金的信息披露
      基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过至少一种指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
      (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
      基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
      基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
      (二)基金份额发售公告
      基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
      (三)基金合同生效公告
      基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。
      (四)基金资产净值、基金份额净值公告
      基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
      在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
      基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
      (五)定期报告
      基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。
      1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
      2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
      3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
      基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
      法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
      (六)临时报告与公告
      基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
      前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件,包括:
      1、基金份额持有人大会的召开;
      2、终止基金合同;
      3、转换基金运作方式;
      4、更换基金管理人、基金托管人;
      5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
      6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
      7、基金募集期延长;
      8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;
      9、基金管理人的董事在一年内变更超过50%;
      10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%;
      11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
      12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
      13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
      14、重大关联交易事项;
      15、基金收益分配事项;
      16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
      17、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;
      18、基金改聘会计师事务所;
      19、基金变更、增加、减少基金代销机构;
      20、基金更换基金注册登记机构;
      21、基金开始办理申购、赎回;
      22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
      23、基金发生巨额赎回并延期支付;
      24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
      25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
      26、基金份额上市交易;
      27、基金份额持有人大会的决议
      28、中国证监会规定的其他事项。
      (七)公开澄清
      在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
      (八)信息披露文件的存放与查阅
      招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。
      基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。
    
      万家基金管理有限公司
      2009年7月10日
    
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