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浦银安盛盛勤3个月定开债C(519335)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2017-04-19 管理人:浦银安盛... 基金经理:李羿 等
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基金公告

浦银安盛盛勤3个月:浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第1号

公告日期:2019-12-02

    浦银安盛基金管理有限公司


浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金



              招募说明书摘要(更新)

                   2019 年第 1 号




        基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

        基金托管人:中国民生银行股份有限公司
浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金    招募说明书更新摘要



                                        重要提示
     浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金由浦银安盛盛勤
纯债债券型证券投资基金变更而来。
     浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金经中国证监会 2016 年 11 月 17 日证
监许可〔2016〕2733 号文准予注册,基金管理人为浦银安盛基金管理有限公
司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。经中国证监会书面确认,《浦银
安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金合同》于 2017 年 4 月 19 日生效。
     本基金经中国证监会 2019 年 4 月 16 日证监许可[2019] 735 号文准予变更
注册。浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人
大会,并于 2019 年 5 月 27 日表决通过了《关于浦银安盛盛勤纯债债券型证券
投资基金转型有关事项的议案》,内容包括浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基
金变更名称、修改基金运作模式和修订基金合同等事项。基金份额持有人大会
决议自通过之日起生效。
     自 2019 年 6 月 26 日(包括该日)起,《浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资
基金基金合同》失效,由其修订而来的《浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金基金合同》同时正式生效,浦银安盛盛勤纯债债券型证券
投资基金正式变更为浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基
金。
     基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因
基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,基金管理人保证本摘要的内
容真实、准确、完整,本摘要经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
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关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。
     基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明
书进行更新。并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新。除非另有说
明,招募说明书其他所载内容本次未进行更新。
     招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
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                                           目录

一、基金管理人 ............................................1

二、基金托管人 ............................................7

三、相关服务机构 ..........................................9

四、基金的名称 ...........................................11

五、基金的类型 ...........................................11

六、基金的投资目标 .......................................12

七、基金的投资方向 .......................................12

八、基金的投资策略 .......................................12

九、业绩比较基准 .........................................14

十、风险收益特征 .........................................15

十一、基金费用概览 .......................................15

十二、对招募说明书更新部分的说明 .........................17
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一、基金管理人


     (一)基金管理人概况
     名称:浦银安盛基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
     办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
     成立时间:2007 年 8 月 5 日
     法定代表人:谢伟
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
     注册资本:人民币 19.1 亿元
     股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投
资管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
     电话:(021)23212888
     传真:(021)23212800
     客服电话:400-8828-999;(021)33079999
     网址:www.py-axa.com
     联系人:徐薇
     (二)主要人员情况
     1、董事会成员
     谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分
行金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行
长;上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银
行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展
银行福州分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理
部总经理,金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董
事会秘书,兼任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事,自
2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
     Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年


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至 2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛
罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公
司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资
管理(上海)有限公司董事长。
     廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。
     刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市
分行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支
行党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行
长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工
作),总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用
卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。
     陈颖先生,董事,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994 年 7 月参
加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上
海盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部
副总经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月
起就职于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书
记、执行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
     蔡涛先生,董事,上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会
计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行,历任浦发银行空港支行计划信贷科
负责人,上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理,陆家嘴支行市


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场部经理、行长助理,上海地区总部办公室主任助理,上海分行公司银行业务
管理部总经理、资金财务部总经理,总行财务部总经理助理、总行资产负债管
理部副总经理、总行资产管理部副总经理(主持工作),现任总行资产管理部总
经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起,兼任浦银安盛基金管
理有限公司董事。
     郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银
行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行
长,招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自
2013 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银
安盛资产管理有限公司执行董事。
     王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
副经理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,
1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,
2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担
任上海实业集团有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
     韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师
事务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自
2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。
     霍佳震先生,         独立董事,同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工
作,历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培
养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理
学院教师、BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
     董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行


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业经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力
半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
     2、监事会成员
     檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生,加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6
月就职于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。
2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自
2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
     Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
     陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰
君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼
任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经
理,2018 年 9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
     朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理,现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工监


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事。
     3、公司总经理及其他高级管理人员
     郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海
分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计
部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信
用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月
起,兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——
上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产
管理有限公司执行董事。
     喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务
总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担
任本公司督察长。
     李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总
监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副
总经理兼首席市场营销官。
     汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营
运中心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。
2018 年 5 月 30 日起,担任本公司副总经理。2019 年 2 月起,兼任本公司固定
收益投资部总监。
     4、本基金基金经理
     钟明女士,复旦大学工商管理硕士学位,2005 年至 2017 年 5 月就职于兴
全基金管理有限公司,先后在基金运营部、交易部、基金管理部、固定收益部
任职,曾任兴全添利宝基金、兴全货币基金、兴全稳益债券基金、兴全天添益


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基金基金经理,加盟浦银安盛前,任兴全固定收益部总监助理。2017 年 5 月加
盟浦银安盛基金公司,在固定收益投资部担任固定收益投资部副总监。2017 年
11 月 1 日起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛幸
福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金以及浦银安盛日日鑫货币
市场基金的基金经理。2018 月 10 月起担任公司旗下浦银安盛中短债债券型证
券投资基金基金经理。2018 年 12 月起担任公司旗下浦银安盛普瑞纯债债券型
证券投资基金基金经理。2019 年 5 月起,担任浦银安盛双债增强债券型证券投
资基金基金经理。
     刘大巍先生,上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前,曾在万家
基金、泰信基金工作,先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理
等工作。2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司,从事固定收益专户产品的投资工
作。2016 年 8 月转岗至固定收益投资部,担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开
放债券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的
基金经理。2016 年 8 月至 2018 年 7 月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资
基金(LOF)基金经理。2017 年 4 月起,担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支
付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2017 年 6 月起,担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经
理。2017 年 11 月起,担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货
币市场基金的基金经理。2017 年 12 月起,担任浦银安盛盛通定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理。2018 年 12 月起,担任浦银安盛盛融定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年 3 月起,担任浦银安盛幸福回报
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金及浦银安
盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年 5 月起,
担任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金经理。
     历任基金经理:薛铮,任职时间 2017 年 04 月 19 日至 2017 年 06 月 08
日;章潇枫,任职时间 2017 年 06 月 08 日至 2019 年 01 月 09 日。
     5、投资决策委员会成员
     (1)权益投资决策委员会


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     郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有
限公司执行董事。
     李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
     汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
     吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。
     蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。
     陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监
事。
     蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。
     (2)固定收益投资决策委员会
     郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有
限公司执行董事。
     李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
     汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
     钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。
     涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。
     督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策
委员会会议。
     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
     (一)基金托管人概况
     名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     成立时间:1996 年 2 月 7 日
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
     组织形式:其他股份有限公司(上市)
     注册资本:28,365,585,227 元人民币


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       存续期间:持续经营
       电话:010-58560666
       联系人:罗菲菲
       中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融
企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国
民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关
注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递
增,并保持了快速健康的发展势头。
       2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行
了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发
行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改
革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改
革提供了成功范例。          2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上
市。
       中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格
管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方
针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集
中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的
战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
       (二)主要人员情况
       杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国
投资银行总行,意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和
资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表
处代表,中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等
职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的


                                              8
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视野和前瞻性的战略眼光。
     (三)基金托管业务经营情况
     中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银
行。为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公
司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品
质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目
前共有员工 64 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上
员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
     中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
务平台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2018 年 3 月 31 日,中国民生银行已托管 183 只证券投资基金。中国民生银行
于 2007 年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专
业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认
可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银
行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、
“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报
道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。


三、相关服务机构


     (一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     (1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
     住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
     办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
     电话:(021)23212899
     传真:(021)23212890
     客服电话:400-8828-999;(021)33079999


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     联系人:徐薇
     网址:www.py-axa.com
     (2)电子直销
     浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记
卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行
借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商
银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商
银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行
借记卡)
     交易网站:www.py-axa.com
     微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
     客户端:“浦银安盛基金”APP
     客服电话:400-8828-999;(021)33079999
     2、代销机构
     基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》
等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义
务。
     (二)注册登记机构
     名称:中国证券登记结算有限责任公司
     住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
     办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
     法定代表人:周明
     联系人:赵亦清
     电话:(010)50938782
     传真:(010)50938991
     (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
     名称: 国浩律师(上海)事务所
     办公地址:上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
     负责人:李强


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     电话: 021-52341668
     传真: 021-52341670
     联系人:孙芳尘
     经办律师:宣伟华、孙芳尘
     (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
     办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
     执行事务合伙人:李丹
     电话:(021)23238888
     联系人:张振波
     经办注册会计师:张振波、罗佳
     (五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
     公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司
负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建
之初采购专业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管
理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及
特殊情况下的技术支持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要
的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
     另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机
构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。


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四、基金的名称


     浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金


五、基金的类型


     契约型开放式


六、基金的投资目标


     在严格控制投资风险的前提下,力争长期实现超越业绩比较基准的投资回
报。


七、基金的投资方向


    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的债券(国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、地方政府
债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债券回购、同业
存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不买入股票、权证等资产,可转换债券仅投资于可分离交易可转债
的纯债部分。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;
应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,开放期开始前 10 个工作
日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作日内,本基金债券资产的投资比例不
受上述比例限制;开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债
券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种
的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投

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资比例。


八、基金的投资策略


    本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同
    的投资策略。
    (一)封闭期投资策略
    本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配
置进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券选择上采
用自下而上的方法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过
对风险的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目
标。
    1、资产配置策略
    本基金将自上而下地实施整体资产配置策略,通过对宏观经济运行状况、
货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与
定量的考察,预测各大类资产未来收益率变化情况,在不同的大类资产之间进
行动态调整和优化,以规避市场风险,提高基金收益率。
    2、债券类资产投资策略
    (1)久期与期限结构管理策略
    利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风
险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券
市场走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整债券组
合的久期。在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分
别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,进一步组合的期限结构,使本基
金获得较好的收益。
    (2)类属配置策略
    在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业
债、公司债、短期融资券、可分离债券、回购和银行存款等资产的合理组合实
现稳定的投资收益。
    类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的


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市场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。
    (3)个券选择策略
    通过分析单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信
    用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择
定价合理或价值被低估的债券进行投资。
    (4)信用分析策略
    为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债、公司债、
金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完
成:①独立第三方的外部评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自
有的数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用
在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可
能性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包
括:NET     DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动
现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平
与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
    (5)回购策略
    该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的
基础上,使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,同时选择
适宜期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利
率的利差。
    (6)中期票据投资策略
    投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定
价的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期
票居的投资。
    3、资产支持证券投资策略
    本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风
险和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进
行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资


                                              14
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产支持证券投资的风险,以获取较高的投资收益。
    (二)开放期投资策略
    开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵
守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品
种,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。



九、业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准为:中证综合债指数收益率
    本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下:
    中证综合债指数由中证指数公司编制,样本由银行间市场和沪深交易所市
场的国债、金融债、企业债、央票及短融组成,是综合反映银行间债券市场和
沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。
    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较
基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金
托管人协商一致后,适当调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基
金份额持有人大会。


十、风险收益特征


    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混
合型基金、股票型基金。


十一、基金费用概览


     1、基金费用的种类
     (1)基金管理人的管理费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
     (4)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相


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关的信息披露费用;
     (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
     (6)基金份额持有人大会费用;
     (7)基金的证券交易及结算费用;
     (8)基金的银行汇划费用;
     (9)基金的账户开户费用、账户维护费用;
     (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。
     2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     (1)基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
     H=E×0.30%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与
基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
     (2)基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
     H=E×0.10%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与
基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不


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可抗力等,支付日期顺延。
     (3)C 类基金份额的销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下:
     H=E×0.35%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由
基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于
次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代
付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
      (4)    上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
     3、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;
     (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     (3)《基金合同》生效前的相关费用;
     (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
    4、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
    调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费
率等费率,需召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基金份额类别的销售服
务费率,无需召开基金份额持有人大会。
     基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在


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指定媒介上公告。
     5、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


十二、对招募说明书更新部分的说明


     本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内
容如下:
     1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修改,更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收益
与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
     2、在风险揭示章节补充了“本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构
基金风险评价可能不一致的风险”。
     3、在“第三部分 基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。




                                                      浦银安盛基金管理有限公司
                                                         二〇一九年十二月二日




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