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浦银安盛盛勤3个月定开债C(519335)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2017-04-19 管理人:浦银安盛... 基金经理:李羿 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

浦银安盛盛勤3个月:浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议

公告日期:2019-12-02

浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证
               券投资基金
                托管协议




     基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
     基金托管人:中国民生银行股份有限公司
浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金                                                                              托管协议




                                                                    目       录

一、基金托管协议当事人................................................................................................................4
二、基金托管协议的依据、目的和原则........................................................................................6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查........................................................................7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查..................................................................................12
五、基金财产的保管......................................................................................................................13
六、指令的发送、确认及执行......................................................................................................17
七、交易及清算交收安排..............................................................................................................21
八、基金资产净值计算和会计核算..............................................................................................26
九、基金收益分配..........................................................................................................................33
十、基金信息披露..........................................................................................................................35
十一、基金费用..............................................................................................................................37
十二、基金份额持有人名册的保管..............................................................................................40
十三、基金有关文件档案的保存..................................................................................................41
十四、基金管理人和基金托管人的更换......................................................................................42
十五、禁止行为..............................................................................................................................45
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算......................................................................47
十七、违约责任..............................................................................................................................49
十八、争议解决方式......................................................................................................................50
十九、托管协议的效力..................................................................................................................51
二十、其他事项..............................................................................................................................52




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浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金              托管协议


     鉴于浦银安盛基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能
力,已募集发行浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金,经基金份额持有人大
会审议通过,前述基金变更为浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券
投资基金(以下简称“本基金”或“基金”);
     鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
     鉴于浦银安盛基金管理有限公司担任浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金的基金管理人,中国民生银行股份有限公司担任浦银安盛
盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人;
     为明确浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管
理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;
     除非另有约定,《浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具
有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。




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浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金               托管协议




                            一、 基金托管协议当事人

     (一)基金管理人

     名称:浦银安盛基金管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
     办公地址:上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
     邮政编码:200020
     法定代表人:谢伟
     成立日期: 2007 年 8 月 5 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:19.1 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     经营范围:证券投资基金募集、基金销售、资产管理,境外证券投资管理
和中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动】
     (二)基金托管人
     名称:中国民生银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     邮政编码:100031
     法定代表人:洪崎
     成立日期:1996 年 2 月 7 日
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:28,365,585,227 元人民币
     存续期间:持续经营
     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结
算;办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债

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浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金               托管协议


券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结
汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;保
险兼业代理业务(有效期至 2017 年 02 月 18 日);提供保管箱服务;经国务院
银行业监督管理机构批准的其他业务。




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浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金             托管协议




                  二、      基金托管协议的依据、目的和原则

     (一)订立托管协议的依据

     本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、 《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》” )、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金
信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》等有关法律法
规、基金合同及其他有关规定制订。
     (二)订立托管协议的目的

     订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权
利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
     (三)订立托管协议的原则

     基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持
有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。




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            三、     基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

     (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准
的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管
人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的
约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

     本基金的投资范围为:
     具有良好流动性的债券(国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中
期票据、短期融资券、超级短期融资券、地方政府债、次级债、可分离交易可
转债的纯债部分)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
     本基金不买入股票、权证等资产,可转换债券仅投资于可分离交易可转债
的纯债部分。
     基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,开放期开始前 10 个
工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作日内,本基金债券资产的投资比
例不受上述比例限制;开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政
府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种
的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投
资比例。
     (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;开放期开始前 10

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个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作日内,本基金债券资产的投资
比例不受上述比例限制;
     (2)本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不受限制,但在开放期内保持不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10
%;
     (4)本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券,不超过该证券的 10%;
     (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;进入全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不展期;
     (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (9)本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (11)本基金在封闭期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%,
在开放期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
     (12)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
基金资产净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性


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受限资产的投资;
     (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
     (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
     除上述第(2)、(10)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动、基金份额持有人赎回等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。
     如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理
人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
     (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管
协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方
式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
     (四)基金如投资银行存款,基金托管人根据有关法律法规的规定及基金
合同的约定,对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监
督;基金管理人在签署银行存款协议前,应提前就账户开立、资金划付和存单
交接等需要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。首次投资银行存
款之前,基金管理人应与基金托管人就银行存款的投资签署风险控制补充协
议。

     (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间
债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理

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人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管
人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新
名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手
名单及结算方式的,应及时向基金托管人说明理由,协商解决。
     基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进
行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人
不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与
基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理
人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则
根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人
应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
     (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据
投资业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金
管理人根据法律、法规、监管部门的规定,制定了经基金管理人董事会批准的
基金投资中期票据相关制度(以下简称“《制度》”),以规范对中期票据的投资
决策流程、风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的,以本协
议的约定为准。首次投资中期票据之前,基金管理人应与基金托管人就中期票
据的投资签署风险控制补充协议。
     1、基金投资中期票据应遵循以下投资限制:
     (1)中期票据属于固定收益类证券,基金投资中期票据应符合法律、法规及
基金合同中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制;
     (2)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合
计不超过该期证券的 10%。
     2、基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于:
     基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督,如发现
异常情况,应及时以电话或书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金

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托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督
促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应
报告中国证监会。
     3、如因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素,基金管理人投资的中期票据超过投资比例的,基金托管人有权要求基
金管理人在 10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求,中国证监会规定
的特殊情形除外。
     (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
     (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正,并及时向中国证监会报告。基金管理人应积
极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作
日及时核对并以电话或书面形式给基金托管人反馈,就基金托管人的疑义进行
解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管
人应报告中国证监会。
     (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理
人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基
金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
     (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金
管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
     (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证
监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管

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理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的,基金托管人应报告中国证监会。



                  四、基金管理人对基金托管人的业务核查

     (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资
所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
     (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并
以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定
期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包
括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,
在规定时间内答复基金管理人并改正。
     (三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面
提示,基金托管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解
释或举证;基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产
的完整性和真实性。
     (四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。



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                                   五、基金财产的保管

     (一)基金财产保管的原则
    1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的债
权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的
债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责
任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
    2. 基金托管人应安全、完整地保管基金财产。未经基金管理人依据合法程
序作出的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财
产。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
    3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户。
    4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
它财产实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    5. 除依据法律法规规定和基金合同约定外,基金托管人不为自己及任何第
三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金财产为自己及任何第三方谋
取利益,所得利益归于基金财产;
    6. 基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的
指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产;
    7. 对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基
金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
    8. 除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
     (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1. 基金募集期间募集的资金应存于本基金在中国证券登记结算有限责任公
司开立的开放式基金结算备付金账户。

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浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金             托管协议


    2. 基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时
在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出
具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签
字并加盖会计师事务所公章方为有效。
    3. 若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规定
办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。基金管理人、基金托管人及销
售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之
一切费用应由各方各自承担。
     (三)基金银行账户的开立和管理
    1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
    2. 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户应至少包
含基金名称,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行
预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    3. 基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    4. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    5. 在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
     (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
     1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
     2. 基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     3. 基金证券账户的开立由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金
管理人负责。
     4. 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

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备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金
等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
     5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
     (五)债券托管账户的开设和管理
     基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银
行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账
户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代
表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
     (六)其他账户的开立和管理
    1. 因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规
定开立,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按
有关规定使用并管理。
    2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。
     (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
     基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金
托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人
共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保
管责任,但基金托管人应妥善保管凭证。
     (八)与基金财产有关的重大合同的保管
     与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业

                                              15
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务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。对于无法取得
二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件,
未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。




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                            六、指令的发送、确认及执行

     基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款
指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事
项。
     (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
    1. 基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
    2. 基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,该文件应加盖公章并由
法定代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授
权委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本,授权
文件应注明被授权人相应的权限。
    3. 基金托管人在收到授权传真文件并经基金管理人电话确认后,授权文件
于电话确认时间和授权文件中载明具体生效时间孰晚者生效。基金管理人应确
保传真件与原件的一致性,否则以生效的传真件为准。
    4. 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授
权人及相关操作人员以外的任何人泄漏,但法律法规规定或有权机关要求的除
外。
     (二)指令的内容
    1. 指令包括赎回、分红付款指令与投资有关的付款指令、实物债券出入库
指令以及其他资金划拨指令等。
    2. 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
间、金额、收付款账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。
    3. 相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金
托管人发出的指令。
     (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序
     1. 指令的发送
     基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人
双方书面共同确认的方式。
     基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交

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易权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令,基金托管人在
复核后应在规定期限内执行,不得延误。对于被授权人依约定程序发出的指
令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指
令发送人员的授权,且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令执行前按照
本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议的约定方式或双方认可
的方式确认后,则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发
送的指令,基金管理人不承担责任,授权已更改但未经基金托管人确认的情况
除外。
     指令发出后,基金管理人应及时以电话或其他双方认可方式向基金托管人
确认。基金托管人在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人仅对
基金管理人提交的指令按照本协议的约定进行审慎的表面一致性审查,基金托
管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实
性、完整性和有效性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有
效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影
响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的
责任。
     基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印
鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交
易需要取消或终止,基金管理人要书面通知基金托管人。
     基金管理人向基金托管人发送有效划款指令时,应确保基金托管人有足够
的处理时间,除需考虑资金在途时间外,还需给基金托管人留有 2 个工作小时
的复核和审批时间。基金管理人应于划款当日的 15:00 前向基金托管人发送划
款指令,基金管理人在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指
令,基金托管人尽力执行,但不能保证划账成功,如有特殊情况,双方协商解
决。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,
致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
     本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费
用,由基金托管人直接从资金账户中扣划,无须基金管理人出具划款指令。
     基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款指令随机执行,如
有特殊支付顺序,基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。

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     2. 指令的确认
     基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名
单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金
托管人应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行审慎的表面一致性审查,
如有疑问必须及时通知基金管理人。
     3. 指令的时间和执行
     基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应
及时通知基金管理人。
      基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金
余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、
赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管
理人。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
      对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权暂缓执行,应当立即通知基
金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且
经基金托管人确认的时间视为指令收到时间。
     (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
     基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同,指令
发送人员无权或超越权限发送指令。
     基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝
执行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说
明,并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财
产造成损失的,基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的
依据交易程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。
     (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
     若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规
定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人。
     (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
     对于基金管理人发送的合法、有效指令,基金托管人不得无故拒绝或拖延
执行。基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行,应在发
现后及时采取措施予以弥补;若对基金管理人、基金财产或投资人造成直接损

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失的,由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。
     (七)更换被授权人员的程序
     基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应至少提前一
个工作日,以书面方式(以下简称“授权变更通知书”)通知基金托管人,同时
基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样
本。基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书原件应加盖公章并由法定
代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权
书。基金托管人在收到授权文件传真并经电话确认后,授权文件即生效,原授
权文件同时废止。被授权人变更通知生效前,基金托管人仍应按原约定执行指
令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人应确保传真件与原件的一致性,
否则以生效的传真件为准。
     基金托管人更换接收基金管理人指令的人员,应至少提前一个工作日电话
通知基金管理人。
     (八)其他事项
     基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是
否与预留的授权文件内容相符进行审慎检查,如发现问题,应及时报告基金管
理人,基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担
赔偿责任。
     基金参与认购未上市债券时,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关
合同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券
的过户事宜承担相应责任。
     指令正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令传真件。当两者不一致
时,以基金托管人收到的业务指令传真件为准。




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                               七、交易及清算交收安排

     (一)选择代理证券买卖的证券经营机构
     基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,租用其交易单
元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协
议,基金管理人应提前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金
的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经
营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情
况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知
基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律
法规和相关交易规则为准。
     (二)基金投资证券后的清算交收安排
     1. 清算与交割
     根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算
保证金管理办法》,在每月第二个工作日内,中国证券登记结算有限责任公司对
结算参与人的最低结算备付金限额或结算保证金(含权证业务交收保证金)进
行重新核算、调整,基金管理人应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算
保证金调整金额,留出足够资金头寸,以保证正常交收。基金托管人在中国证
券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日,在资金
调节表中反映调整后的最低备付金和证券结算保证金。基金管理人应预留最低
备付金和证券结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际
下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排资金运作,调整所需的现金
头寸。
     基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根
据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人
根据基金管理人的交易划款指令具体办理。
     如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失,应由基金托
管人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事
宜,致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承

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担;如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失
的由基金管理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超
买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通
知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托
管人托管的其他资产 造成的直接损失由基金管理人承担。
     基金管理人应采取合理、必要措施,确保 T 日日终有足够的资金头寸完成
T+1 日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管
理人应在 T+1 日上午 10:00 前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述
规定备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结
算有限责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及基金托管人
托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。
     基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金
银行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基
金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并
同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的
划款处理时间,一般为 2 个工作小时。在基金资金头寸充足的情况下,基金托
管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执
行。
     2. 本基金参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的,基金管理人应确保有足
额头寸用于上述交易,并必须于 T+0 日 14:00 之前出具有效划款指令(含不履
约申报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成交编号)与实际交
收信息一致。如由非基金托管人的原因导致 T+0 非担保交收失败,给基金托管
人造成损失的,基金管理人应承担赔偿责任。
     3. 交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
     1) 交易记录的核对
     基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前,
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果
实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由
此导致的损失由基金管理人承担。
     2) 资金账目的核对

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     资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实,账实相符。
     3) 证券账目的核对
     基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账
目相符。
     4) 基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。
     (三)基金申购和赎回业务处理的基本规定
     1. 基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记
机构负责。
     2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真
实性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理
人指令及时划付赎回及转出款项。
     3. 基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作
日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准
确、完整。
     4. 登记机构应通过与基金管理人建立的加密系统发送有关数据(包括电子
数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双
方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有
关规定保存。
     5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事
宜按时进行。否则,由基金管理人承担相应的责任。
     6. 关于清算专用账户的设立和管理
     为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金
清算的专用账户,该账户由注册登记机构管理。
     7. 对于基金申购、转换过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户
的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失
的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
     8. 赎回、转换和分红资金划拨规定
     拨付赎回款、转换转出款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资

                                              23
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金,基金托管人应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管
人不能按时拨付,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金
托管人不承担垫款义务。
     9. 资金指令
     除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和
与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达
指令。
     资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
     (四)申赎净额结算

     基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式,基金托管账户与“注册
登记清算账户”间,申购款实行 T+2 日交收;赎回款实行 T+3 日交收。

     基金托管账户与“登记清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交
收”的原则,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入
款)与托管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的
差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管
账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“登
记清算账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管
理人进行账务处理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在当日 9:30
前将划款指令发送给基金托管人,基金托管行按管理人的划款指令将托管账户
净应付额在当日 12:00 前划往“登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立即
通知基金管理人进行账务处理。
     如果当日基金为净应收款,基金托管人应及时查收资金是否到账,对于因
基金管理人的原因未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付,由此产生
的责任应由基金管理人承担。
     如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行
划付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基
金托管人划付,由此产生的责任应由基金托管人承担。
     (五)基金转换
     1. 在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人


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应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
     2. 基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体
资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人
届时的公告执行。
     3. 本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行
公告。
     (六)基金现金分红
     1. 基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露
办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
     2. 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理
人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用
账户。
     3. 基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。




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                         八、基金资产净值计算和会计核算

     (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
     1. 基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     各类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类别基金资产净值除以
当日该类基金份额的余额数量计算,基金份额净值均精确到 0.0001 元,小数点
后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以
设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值,经基金托管人复核,按规定公告基金净值信息。
     2. 复核程序
     基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额的基金份额
净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人,经基金托管人复核无误后,以
约定的方式将复核结果提交给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和有关
法律法规对外公布。
     3. 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有
关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
的,按照基金管理人对各类基金份额的基金资产净值的计算结果对外予以公
布。
     (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
     1. 估值对象

     基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
     2. 估值原则
     基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
     (1)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该

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资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价
值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表
明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,
确定公允价值。
     与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价
值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
     (2)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允
价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输
入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
     (3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应
对估值进行调整并确定公允价值。
     3. 估值方法

     (1)证券交易所上市的有价证券的估值
     1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易市价,确定公允价格;
     2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(国债、政策性金融
债、企业债、公司债),选取第三方估值机构(中证指数有限公司,以下简称
“中证指数”)提供的相应品种当日的估值净价估值;
     3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全
价;


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     4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确
定其公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     1)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     2)交易所发行未上市或未挂牌转让的债券,存在活跃市场的情况下,以活
跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;若活跃市场报价未能代表计
量日公允价值,对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;不存在市场活
动或市场活动很少的情况下,采用估值技术确定其公允价值。
     (3)银行间市场交易的固定收益品种的估值
     对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构(中央
国债登记结算公司,以下简称“中央结算公司”)提供的相应品种当日的估值净
价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构(中央结
算公司)提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投
资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构
(中央结算公司)未提供估值价格的债券等,按成本估值。
     (4)存款的估值方法
     持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,根据存款协议列示的利息总
额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化,则按需进行账
务调整。
     (5)投资同业存单的估值方法
     按估值日第三方估值机构(中央结算公司)提供的估值净价估值;选定的
第三方估值机构(中央结算公司)未提供估值价格的,按成本估值。
     (6)本基金采用第三方估值机构(中证指数和中央结算公司)按照上述公
允价值确定原则提供的数据估值。
     (7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。


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     (8)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性。
     (9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事
项,按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
     4.特殊情形的处理
     基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时,所造成的误
差不作为基金份额净值错误处理。
     (三)基金份额净值错误的处理方式
     1. 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金资产的估值导致某一类基金份额净值小数点后
4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误;基金份额净值计
算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理
的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基
金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案;前述内容如法
律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
     2. 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
     A. 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问
题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的
建议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责
赔付。
     B. 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净
值出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金
支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管

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人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
     C. 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新
计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,
以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损
失,由基金管理人负责赔付。
     D. 由于一方当事人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额
等),另一方当事人在履行了正常程序后仍不能发现该错误,进而导致基金份额
净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由提供错误信息的
当事人一方负责赔付。
     3. 由于有关会计制度变化或不可抗力原因,或由于证券交易所、登记结算
公司、第三方估值机构发送或提供的数据错误或国家会计政策变更、市场规则
变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基
金托管人可免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施
减轻或消除由此造成的影响。
     4. 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
     5. 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定处理。如果行
业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进
行协商。
     (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形

     1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
     2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停基金估值;
     4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     (五)基金会计制度

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     按国家有关部门规定的会计制度执行。
     (六)基金账册的建立
     基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基
金托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定
制作相关账册并与基金管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查
找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算的,以基金管理人的账册为准。
     (七)基金财务报表与报告的编制和复核
     1. 财务报表的编制
     基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
     2. 报表复核
     基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。
核对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据
完全一致。
     3. 财务报表的编制与复核时间安排
     1) 报表的编制
     基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制。

     基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将
年度报告登载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
     基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报
告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
    2)报表的复核
    基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金

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托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
    基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。核
对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖
托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。
    (八)基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向
基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。




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                                    九、基金收益分配

     基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
     (一)基金收益分配的原则
     基金收益分配应遵循下列原则:

      1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销
售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同;
      2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
      3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基
金默认的收益分配方式是现金分红;
      4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
      5、在不违背法律法规及基金合同的规定,且对基金份额持有人利益无实
质不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协商一致,可在中国证监会
允许的条件下调整基金收益的分配原则,不需召开基金份额持有人大会,但应
于调整实施日前在指定媒介公告;
      6、本基金同一基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权;
      7、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
     (二)基金收益分配的时间和程序
     1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,
在 2 日内在指定媒介公告。基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规定),
基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基
金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
     2、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (三)基金收益分配中发生的费用
      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

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投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。红利再投资的计算方法,依照
《业务规则》执行。




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                                   十、 基金信息披露

     (一)保密义务
     基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披
露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外,
基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息
应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
     1. 非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公
开;
     2. 基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中
国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
     (二)信息披露的内容
     基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金
合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基
金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和
基金季度报告(含资产组合季度报告))、临时报告、澄清公告、基金份额持有
人大会决议、清算公告、投资资产支持证券的相关公告、中国证监会规定的其
他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计后,方可披露。

     基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支持证券明细。
     (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
     1. 职责
     基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益
为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事

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宜,基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)
条规定的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基
金管理人予以公布。
     基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证按照法定的方式和
时限履行信息披露义务。
     基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过
指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将
通过指定媒介公开披露。
     当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息:
     1) 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
     2) 法律法规规定、基金合同或中国证监会规定的情况。
     2. 程序
     按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并
经基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项
时,按基金合同规定公布。
     3. 信息文本的存放
     依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可
在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证
文本的内容与所公告的内容完全一致。
     (四)基金托管人报告
     基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有
关法律法规的规定于每个上半年度结束后 60 日内、每个会计年度结束后 90 日
内在基金中期报告及年度报告中分别出具基金托管人报告。




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                                      十一、基金费用

     (一)基金管理费的计提比例和计提方法
     本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。基本管理
费的计算方法如下:

     H=E×0.3%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金基本管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     (二)基金托管费的计提比例和计提方法
     在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计
算方法如下:

     H=E×0.1%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法

     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前
一日该类基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法如下:
     H=E×0.35%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     (四)基金相关账户开户及维护费用、证券交易费用、基金财产划拨支付
的银行费用、银行账户维护费、基金合同生效后的信息披露费用(除法律法
规、中国证监会另有规定外)、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基
金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费等根据有关法律法规、基金合同
及相应协议的规定,列入当期基金费用。
     (五)不列入基金费用的项目
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

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     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     (六)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况酌情调整基金管理费率、基
金托管费率或基金销售服务费。调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类
基金份额销售服务费率等费率,需召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基
金份额销售服务费率,不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须
依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
     (七)本基金运作前产生的可以从基金财产中列支的相关费用由基金管理
人垫付,运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指
令,经基金托管人复核后于三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理
人。
     (八)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程序、支付方式
和时间
     1. 复核程序
     基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和基金销售服务
费等,根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。
     2. 支付方式和时间
     基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
     基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由
基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人,由基金管理人支付给
销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

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     (九)违规处理方式
     基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其
他有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明
解释,如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。




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                         十二、基金份额持有人名册的保管

     基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15
年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
     在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资
料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和
完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以
外的其他用途,并应遵守保密义务。




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                           十三、基金有关文件档案的保存

     (一)档案保存
     基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15
年。
     (二)合同档案的建立
     1. 基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管
人处,本协议另有约定的情形除外。
     2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议
传真基金托管人。
     (三)变更与协助
     若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接
任人接收相应文件。
     (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭
证、基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少 15 年以上。




                                              41
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                      十四、基金管理人和基金托管人的更换

     (一)基金管理人的更换
     1. 基金管理人的更换条件
     有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

     1)被依法取消基金管理资格;
     2)被基金份额持有人大会解任;
     3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
     4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
     2. 基金管理人的更换程序
     更换基金管理人必须依照如下程序进行:
     1) 提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额
10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名;
     2) 决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
          的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持
          表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之
          日起生效;
    3) 临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
金管理人;
    4) 备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备
案;
     5) 公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后依据相关规定进行公告;
     6) 交接:原任基金管理人职责终止的,基金管理人应当妥善保管基金管理
业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交
手续,临时基金管理人或新任基金管理人应当及时接收。临时基金管理人或新
任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值;
     7) 审计:原任基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备

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案,审计费用在基金财产中列支;
     8)   基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要
求,应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
     (二)基金托管人的更换
     1. 基金托管人的更换条件
     有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
     1) 被依法取消基金托管资格;
     2) 被基金份额持有人大会解任;
     3) 依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
     4) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
     2. 基金托管人的更换程序
     1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
     2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
     3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人;

     4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案;
     5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依据相关规定进行公告;
     6)交接:原任基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管
业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或
者临时基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管
理人核对基金资产总值和基金资产净值;
     7)审计:原任基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备
案。审计费用在基金财产中列支。
     (三)基金管理人与基金托管人同时更换

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     1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;
     2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
     3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依据相关规定进行联合公告。

     (四)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托
管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定
继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理
人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照《基金合同》的规定收
取基金管理费、基金托管费或基金销售服务费。
     (五)本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是

接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对
相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。




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                                      十五、禁止行为

     本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
     (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资。
     (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公
平地对待其托管的不同基金财产。
     (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第
三人牟取利益。
     (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
损失。
     (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚
未按法律法规规定的方式公开披露的信息。
     (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
赎回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
     (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人
员和其他从业人员相互兼职。
     (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指
令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
     (九)基金财产用于下列投资或者活动:

     1、承销证券;
     2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
     3、从事承担无限责任的投资;
     4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     5、向其基金管理人、基金托管人出资;
     6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

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者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
     (十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及法律、行政法规和中国
证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。




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                十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

     (一)托管协议的变更程序
     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
备案。
     (二)基金托管协议终止出现的情形
     1. 基金合同终止;
     2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产;
     3. 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
     4. 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
     (三)基金财产的清算

    1. 基金财产清算小组
    1) 自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理
人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2) 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期
货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3) 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    2. 基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
    1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    3)对基金财产进行估值和变现;
    4)制作清算报告;

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    5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
    6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    7)对基金剩余财产进行分配。
    基金财产清算的期限为6个月。
    3. 清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    4. 基金财产清算剩余资产的分配
     (1)支付清算费用;
     (2)交纳所欠税款;
     (3)清偿基金债务;
     (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
     基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不得分配给基金份额持有
人。
    5. 基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清
算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    6. 基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                              48
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                                      十七、违约责任


     一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
等法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造
成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产
或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅
限于直接损失,一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。
但是如发生下列情况,当事人可以免责:
     1、不可抗力。
     2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的
规定作为或不作为而造成的损失等。
     3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则进行投资或不投资所造成
的损失等。
     二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施
致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩
大而支出的合理费用由违约方承担。
     三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是
未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减
轻由此造成的影响。




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                                   十八、争议解决方式


     各方当事人同意,因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议,如
经友好协商未能解决的,均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲
裁中心),按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海
市。仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,托管协议当事人应恪守各自的职责,继续履行托管协议规
定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     托管协议受中国法律管辖。




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                                 十九、托管协议的效力

     双方对托管协议的效力约定如下:
     (一)本托管协议由《浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金托管协议》
修订而来,经基金管理人、基金托管人双方加盖公章(或合同专用章)以及双
方法定代表人或授权代理人签字(或盖章),并自《基金合同》生效之日起生
效,同日《浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金托管协议》失效。
     (二)托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监
会备案并公告之日止。
     (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
     (四)本协议一式叁份,协议双方各持一份,上报监管部门一份,每份具
有同等的法律效力。




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浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金             托管协议




                                      二十、其他事项

     如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人
应予以配合,承担司法协助义务。
     除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议
未尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。




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浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金   托管协议


     (本页无正文)




                                              53
(本页为《浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协
议》签署页,无正文)




基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司(盖章)




法定代表人或授权代表(签字或签章):




基金托管人:中国民生银行股份有限公司(盖章)




法定代表人或授权代表(签字或签章):




签订地点:中国北京
签 订 日:2019 年      月   日
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